制度是前人经验与血泪的总结和提炼，是行为的基本准绳，必须执行到位。如何制定一般制度？下面是小编整理的《证券私募基金投资制度》，仅供参考，希望能够帮助到大家。
第一篇：证券私募基金投资制度
私募证券投资基金
金斧子财富：
股票型私募基金
股票策略以股票为主要的投资标的，是国内阳光私募行业中最主流的投资策略，目前有近七成阳光私募基金采用该策略。据统计，去年采用股票策略的阳光私募基金共有3667只，占全部私募基金的67%。股票策略的基金按是否借助量化手段投资分为传统股票策略与股票量化策略(包括趋势策略与阿尔法策略 定向增发私募基金
定向增发私募基金就是私募基金资金投向专门用于做定增的私募基金!定向增发是指上市公司基于引进战略投资者、财务重组、股权激励、整体上市、收购资产、项目融资等目的，采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。用形象的话讲，定向增发就是由专业机构直接从上市公司批发股票，购买上市公司的半个原始股权! 新三板私募基金 新三板，即全国中小企业股份转让系统，是专门为非上市公众公司提供股票挂牌转让服务的平台，是经国务院批准设立的全国性场外市场。新三板定位于为成长型、创新型中小企业提供股份转让和融资服务，是中国的“纳斯达克”! 新三板发展之迅猛完全超乎想像，动辄超50%、翻倍甚至翻两倍的浮盈让不少投资者咋舌，早早入市布局者更是活在众人艳羡的目光中。在巨大的赚钱效应下，各路机构招兵买马纷纷抢滩，入股、定增各显神通，生怕错过这轮造富神话，私募基金更是其中最灵活的一只力量 债券型私募基金
债券是一种有价证券，是政府、金融机构、工商企业等经济主体为筹集资金而向投资者出具的、承诺按照一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券的要素包括面值、偿还期、票面利率和发行人。以债券为主要投资对象的私募基金称为债券型私募基金，因为其投资的产品收益比较稳定，又被称为“固定收益类私募基金”。 期货私募基金
期货私募基金按投资策略主要分为两大类，一类是管理型期货基金(主观交易策略)，另一类是系统化期货基金(程序化交易策略) 有限合伙私募基金
有限合伙制私募基金是私募投资基金三巨头之一，它们分别是：公司制私募基金、信托制私募基金和有限合伙制私募基金;而根据基金的不同运作阶段，又可为分为募集与设立阶段、投资运作阶段及退出阶段 FOF私募基金
FOF以精选基金组合为投资对象，是基金中的基金 MOM私募基金
MOM是管理人的管理人基金，是将基金资产委托给其他基金经理进行管理 公司制私募基金
公司制私募基金是股份投资公司的一种形式(如某某某投资公司)，公司由具有共同投资目标的股东组成，并设有最高权力机关股东大会、执行机关董事会和监督机关监事会。通过对这三大机关进行相应的权力配置和制衡，使公司尽最大努力为股东的利益服务。同时，投资者通过购买公司的基金份额，即成为该公司的股东，并享有《公司法》所规定的参与管理权、
金斧子财富： 决策权、收益分配权及剩余资产的分配权等 契约型私募基金
契约型私募基金也称为信托型基金，它是由基金经理人(即基金管理公司)与代表受益人权益的信托人(托管人)之间订立信托契约而发行受益单位，由经理人依照信托契约从事对信托资产的管理，由托管人作为基金资产的名义持有人负责保管基金资产。 结构化私募基金
结构化私募基金，是由证券公司、信托公司、银行等金融机构共同合作，使投资者可以通过正规渠道进行融资并投资于二级市场。它与管理型私募不同，特点在于“结构化”设计上，通常分为优先、进取结构。结构化私募基金是可以加杠杆的，上限能够达到3倍。 量化对冲私募基金
所谓“量化对冲”其实是“量化”和“对冲”两个概念的结合。 “量化”利用数学建模以及统计方法来为投资服务，在科学设置严格的买卖标准模型的基础上，借助计算机技术，通过定性投资的数量化实践在海量数据中找到能够获取绝对收益的投资策略，进而获取持续稳定的投资回报。“对冲”是指通过管理并降低组合系统风险以应对金融市场变化，获取相对稳定收益。可以理解为通过配对交易，寻找套利空间，获取稳定的超额收益，量化对冲说白了就是“两边都下注”，靠大概率取胜 固定收益类私募基金
固定收益是投资者按事先规定好的利息率获得的收益，如债券和存单在到期时，投资者即可领取约定利息。固定收益类投资指投资于银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债、可转换债券、债券型基金等固定收益类资产。我们可以按照银行定期存款、国库券等金融产品的特性来理解“固定收益”的含义，一般来说，这类产品的收益不高但比较稳定，风险也比较低
房地产私募基金
房地产投资基金组织体系由基金持有人、基金组织、基金管理人、基金托管人等通过信托关系构成系统 私募债
债券按发行方式分类，可分为公募债券和私募债券。私募债券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券，其发行和转让均有一定的局限性。私募债券的发行手续简单，一般不能在证券市场上交易。它与公募债券相对应 政府债
政府债券的发行主体是政府，它是指政府财政部门或其它代理机构为筹集资金，以政府名义发行的债券，主要包括国库券和公债两大类。一般国库券是由财政部发行，用以平衡财政收支;公债是指为筹集建设资金而发行的一种债券。有时也将两者统称为公债。中央政府发行的称中央政府债券(国家公债)，地方政府发行的称地方政府债券(地方公债)
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第二篇：私募证券投资基金合同
合同编号：
私募投资基金
基金合同
基金管理人：
基金托管人：中国工商银行股份有限公司浙江省分行
目
录
一、前言 ................................................................................................................................. 1
二、释义 ................................................................................................................................... 1
三、声明与承诺 ....................................................................................................................... 2
四、基金的基本情况 ............................................................................................................... 3
五、基金份额的初始销售 ....................................................................................................... 3
六、基金的备案 ..................................................................................... 错误!未定义书签。
七、基金的申购与赎回 ......................................................................... 错误!未定义书签。
八、当事人及权利义务 ........................................................................................................... 4
九、基金份额的登记 ............................................................................................................... 7
十、基金的投资 ....................................................................................................................... 8 十
一、投资经理的指定与变更 ............................................................. 错误!未定义书签。 十
二、基金的财产 ................................................................................................................... 9 十
三、投资指令的发送、确认与执行 ................................................................................. 10 十
四、交易及清算交收安排 ................................................................. 错误!未定义书签。 十
五、越权交易 ..................................................................................................................... 13 十
六、基金财产的估值和会计核算 ..................................................... 错误!未定义书签。 十
七、基金的费用与税收 ..................................................................... 错误!未定义书签。 十
八、基金的收益分配(如有) .............................................................................................. 14 十
九、报告义务 ..................................................................................................................... 14 二
十、风险揭示 ..................................................................................................................... 16 二十
一、基金合同的变更、终止 ......................................................................................... 17 二十
二、清算程序 ................................................................................. 错误!未定义书签。 二十
三、违约责任 ................................................................................................................. 18 二十
四、法律适用和争议的处理 ......................................................................................... 19 二十
五、基金合同的效力 ..................................................................................................... 20 二十
六、其他事项 ................................................................................................................. 20
一、
一、订立本合同的目的、依据和原则
前言
1、订立本基金合同(以下或简称“本合同”)的目的是为了明确基金合同当事人的权利义务，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)和其他有关规定。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集。基金管理人已办结登记手续，并由中国基金业协会公示，但公示信息不构成对本基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：
1、本合同：指基金份额持有人、基金管理人和基金托管人签署的《 私募投资基金基金合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。
2、基金份额持有人：指签订本合同，委托投资本基金初始金额不低于100万元人民币，净资产不低于1000万元的单位和金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人，或中国证监会认可的其他合格投资者。
3、基金管理人：指杭州科地资本集团有限公司。
4、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司浙江省分行。
5、本基金、基金：指 私募投资基金。
6、投资说明书：指《 私募投资基金投资说明书》，内容包括基金概况、基金合同的主要内容、基金管理人与基金托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、法律法规规定的其他事项等。
7、工作日：基金管理人和基金托管人均办理相关业务的营业日。
8、交易日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
9、开放日：指非基金初始销售期间，基金管理人办理基金申购、赎回业务的工作日。
10、资金账户、托管专户：指基金托管人根据有关规定为基金财产开立的专门用于清算交收的银行账户。
11、基金财产、委托财产：指基金份额持有人拥有合法处分权、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。
12、基金资产总值：指本基金资产拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。
13、初始销售期间：指基金合同及投资说明书中载明的基金初始销售期限，自基金份额发售之日起最长不超过1个月。
14、存续期：指本合同生效至终止之间的期限。
15、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。
三、声明与承诺
(一)基金份额持有人声明为符合国家有关规定的合格投资者，委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑;基金份额持有人声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求;基金份额持有人承诺其向基金管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知基金管理人或代理销售机构。基金份额持有人承认，基金管理人、基金托管人未对委托财产的收益状
况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是基金管理人的保证。
(二)基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金份额持有人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险;已经了解基金份额持有人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对基金份额持有人的财务状况进行了充分评估。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资于本基金委托财产的本金不受损失，也不保证最低收益。基金管理人承诺：不得委托基金托管人及其辖属支行开展任何形式的产品推介，不得在基金托管人辖属网点以任何形式向客户推介其产品。
(三)基金托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行本合同约定的其他义务。
四、基金的基本情况
(一)基金名称：
(二)基金的类别：
型。
(三)基金的运作方式：
(四)基金的投资目标：
(五)基金的存续期限： 年。
(六)基金的初始资产规模限制(如有)
本基金成立时委托财产的初始资产净值不得低于XX万元人民币，且不得超过XX亿元人民币。
八、当事人及权利义务
(一)基金份额持有人
1、基金份额持有人概况
签署本合同且合同正式生效的投资者即为本合同的基金份额持有人。基金份额持有人的详细情况在合同签署页列示。
2、基金份额持有人的权利 (1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)按照本合同的约定申购与赎回基金;
(4)监督基金管理人及基金托管人履行投资管理和托管义务的情况; (5)按照本合同约定的时间和方式获得基金的运作信息资料;
(6)基金设定为均等份额，除基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每份基金份额具有同等的合法权益;
(7)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、基金份额持有人的义务 (1)遵守本合同;
(2)交纳购买基金份额的款项及规定的费用;
(3)在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者终止的有限责任;
(4)及时、全面、准确地向基金管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况;
(5)向基金管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合基金管理人或其销售机构就基金份额持有人风险承受能力、反洗钱等事项进行的尽职调查;
(6)不得违反本合同的规定干涉基金管理人的投资行为;
(7)不得从事任何有损基金及其投资人、基金管理人管理的其他资产及基金托管人托管的其他资产合法权益的活动;
(8)按照本合同的约定缴纳管理费、托管费、客户服务费、业绩报酬以及因基金财产运作产生的其他费用;
(9)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
(二)基金管理人
1、基金管理人概况 名称： 住所： 法定代表人： 设立日期：
批准设立机关及批准设立文号： 组织形式： 注册资本： 存续期限： 联系电话：
2、基金管理人的权利
(1)按照本合同的约定，独立管理和运用基金财产。 (2)依照本合同的约定，及时、足额获得基金管理人报酬。 (3)依照有关规定行使因基金财产投资所产生的权利。
(4)根据本合同及其他有关规定，监督基金托管人;对于基金托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会。
(5)自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售基金，制定和调整有关基金销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督。
(6)自行担任或者委托第三方机构进行注册登记、估值核算及信息披露等业务，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。
(7)基金管理人有权根据市场情况对本基金的总规模、单个基金份额持有人首次申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制进行调整。
(8)依据本合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(9)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(10)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、基金管理人的义务 (1)办理基金的备案手续。
(2)自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
(3)配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产。
(4)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产与其管理的基金财产、其他委托财产和基金管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资。
(5)除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为基金管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产。
(6)办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理基金份额的登记事宜。
(7)按照本合同的约定接受基金份额持有人和基金托管人的监督。
(8)以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
(9)根据本合同的规定，编制并向基金份额持有人报送基金财产的投资报告，对报告期内基金财产的投资运作等情况做出说明。
(10)根据本合同的规定，编制基金业务季度及报告。
(11)计算并按照本合同的约定向基金份额持有人报告基金份额净值。 (12)进行基金会计核算。
(13)保守商业秘密，不得泄露基金的投资基金、投资意向等，监管机构另有规定的除外。
(14)保存基金业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料。
(15)公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动。
(16)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
(三)基金托管人
1、基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司浙江省分行 住址：杭州市中河中路150号 授权代表人：张松财 联系人：沈菲
联系电话：0571-87336184 传真：0571-87808186
2、基金托管人的权利
(1)按照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费。
(2)根据本合同及其他有关规定，监督基金管理人对基金财产的投资运作，对于基金管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施。
(3)按照本合同的约定，依法保管基金财产。
(4)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、基金托管人的义务 (1)安全保管基金财产。
(2)设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜。
(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 (4)除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为基金托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产。
(5)按规定开设和注销基金的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户。 (6)复核基金份额净值。
(7)按照本合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 (8)按照法律法规及监管机构的有关规定，保存本基金业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料。
(9)公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动。
(10)保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露。
(11)根据法律法规及本合同的规定监督基金管理人的投资运作。 (12)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
九、基金份额的登记
(一)本基金份额的注册登记业务指本基金的登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括基金份额持有人账户管理、份额注册登记、清算及交易确认、收益分配、建立并保管基金客户资料表等。
(二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他机构办理。基金管理人委托其他机构代为办理本基金注册登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理基金份额登记机构的权限和职责。
(三)注册登记机构履行如下职责：
1、建立和保管基金份额持有人账户资料、交易资料、基金客户资料表等，并将客户资料表提供给基金管理人。
2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务。
3、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务。
4、严格按照法律法规和本基金合同规定计算业绩报酬，并提供交易信息和计算过程明细给基金管理人。
5、接受基金管理人的监督。
6、保持基金客户资料表及相关的申购与赎回等业务记录15年以上。
7、对基金份额持有人的账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对基金份额持有人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但法律法规或监管机构另有规定的除外。
8、按本基金合同，为基金份额持有人提供基金收益分配等其他必要的服务。
9、在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规则。
10、法律法规规定的其他职责。
(四)注册登记机构履行上述职责后，有权取得注册登记费。
十、基金的投资
(一)投资目标：
(二)投资范围：
(三)投资策略：
(四)投资限制
本基金财产的投资组合应遵循以下限制：
2、法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他投资限制。
由于包括但不限于证券、期货市场波动、上市公司合并、组合规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资比例不符合本合同约定的投资限制或投资禁止政策，为被动超标。发生上述情形时，基金管理人应在发生不符合法律法规或投资政策之日起的X个交易日内进行调整，以满足法律法规及投资政策的要求。法律法规另有规定的从其规定。
(六)投资禁止行为
本基金财产禁止从事下列行为：
1、承销证券;
2、向他人贷款或提供担保;
3、从事承担无限责任的投资;
4、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
5、法律法规、中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他行为。
(七)业绩比较基准(如有)
(八)风险收益特征 高风险、高收益 (九)投资政策的变更
经基金份额持有人、基金管理人和基金托管人协商一致可对投资政策进行变更，变更投资政策应以书面形式做出。投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时间。
十二、基金的财产
(一)基金财产的保管与处分
1、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金托管人对实际交付并控制下的基金财产承担保管职责，对于证券登记机构、期货经纪公司或结算机构等非基金托管人保管的财产不承担责任。
2、除本款第3项规定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。
3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对基金
财产行使请求冻结、扣押和其他权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
4、基金财产产生的债权不得与不属于基金财产本身的债务相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，基金管理人、基金托管人不得主张其债权人对基金财产强制执行。上述债权人对基金财产主张权利时，基金管理人、基金托管人应明确告知基金财产的独立性。
(二)基金财产相关账户的开立和管理
基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户，基金管理人应给予必要的配合，并提供所需资料。基金管理人按照规定开立本基金的证券账户、期货账户等投资所需账户，证券账户和期货账户的持有人名称应当符合证券、期货登记结算机构的有关规定。
委托财产存放于基金托管人开立的资金账户中的存款利率适用托管人公布的银行活期存款利率。
十三、投资指令的发送、确认与执行
(一)交易清算授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和有权人(“授权人”)签字样本，事先书面通知(以下称“授权通知”)基金托管人有权发送投资指令的人员名单(“被授权人”)。授权通知中应包括被授权人的名单、权限、电话、传真、预留印鉴和签字样本，并注明相应的交易权限，规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。授权通知由授权人签字并盖章。基金托管人在收到授权通知当日向基金管理人确认。授权通知须载明授权生效日期。授权通知自通知载明的生效日期开始生效。基金托管人收到通知的日期晚于通知载明生效日期的，则通知自基金托管人收到该通知时生效。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向相关人员以外的任何人泄露。
(二)投资指令的内容
投资指令是在管理基金财产时，基金管理人向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、到账时间、金额、收、付款账户信息等，加盖预留印鉴并有被授权人签字或签章。本基金财产进行的证券交易所内的证券投资不需要基金管理人发送投资指令，基金托管人以中登公司发送的交收指令进行处理。
(三)投资指令的发送、确认和执行的时间和程序
指令由“授权通知”确定的被授权人代表基金管理人用网银、电子直连划款指令或其他
基金托管人和基金管理人认可的方式向基金托管人发送，并以传真作为应急方式备用。基金管理人有义务在发送指令后与托管人以录音电话的方式进行确认。网银或电子直连划款指令以指令达到基金托管人的托管系统中视为到达，传真以获得收件人(基金托管人)确认该指令已成功接收之时视为送达。因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认，致使资金未能及时到账所造成的损失，基金托管人不承担责任。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方可执行指令。
对于被授权人依照“授权通知”发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管理人应按照相关法律法规以及本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间，一般为2小时。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。
基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应对划款指令进行形式审查，验证指令的要素是否齐全、对纸质传真指令审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符，复核无误后依据本合同约定在规定期限内及时执行，不得延误。若存在异议或不符，基金托管人立即与基金管理人指定人员进行电话联系和沟通，并要求基金管理人重新发送经修改的指令。基金托管人可以要求基金管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料，以确保基金托管人有足够的资料来判断指令的有效性。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保本基金银行账户有足够的资金余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，资产托管有权拒绝执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成的损失。
基金管理人应将银行间同业拆借中心的成交通知单加盖印章后传真给基金托管人。在本基金财产申购/认购开放式基金时，基金管理人应在向基金托管人提交划款指令的同时将经有效签章的基金申购/认购申请书以传真形式送达基金托管人。
(四)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、本合同或其他有关法律法规的规定时，不予执行，并应及时以书面形式通知基金管理人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认，由此造成的损失由基金管理人承担。
(五)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或指令要素不全等。基金托管人在履行监督职能时，发现
基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。
(六)基金管理人撤回指令的处理程序
基金管理人撤回已发送至基金托管人的有效指令，须向基金托管人传真加盖印章的书面说明函并电话确认，基金托管人收到说明函并得到确认后，将撤回指令作废;如果基金托管人在收到说明函并得到确认时该指令已执行，则基金托管人不承担因为执行该指令而造成损失的责任。
(七)更换被授权人的程序
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，并提供新被授权人签字样本，同时电话通知基金托管人，基金托管人收到变更通知当日通过电话向基金管理人确认。被授权人变更通知须载明新授权生效日期。被授权人变更通知，自通知载明的生效时间开始生效。基金托管人收到通知的日期晚于通知载明的生效日期的，则通知自基金托管人收到该通知时生效。基金管理人在电话告知后三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。正本与传真件内容不一致的，相关损失由基金管理人承担。被授权人变更通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被授权人员超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。
(八)投资指令的保管
投资指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令传真件。当两者不一致时，以基金托管人收到的投资指令传真件为准。
(九)相关责任
基金托管人正确执行基金管理人符合本合同规定、合法合规的划款指令，基金财产发生损失的，基金托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，因基金托管人过错未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的划款指令而导致基金财产受损的，基金托管人应承担相应的责任，但银行托管专户余额不足或基金托管人如遇到不可抗力的情况除外。
如果基金管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指令人员的预留印鉴和签字样本等非基金托管人过错造成的情形，只要基金托管人根据本合同相关规定验证有关印鉴与签名无误，基金托管人不承担因正确执行有关指令而给基金管理人或基金财产或任何第三人带来的损失，全部责任由基金管理人承担，但基金托管人未尽审核义务执行划款指令而造成损失的情况除外。
十五、越权交易
(一)越权交易的界定
越权交易是指基金管理人违反有关法律法规的规定以及违反或超出本合同项下基金份额持有人的授权而进行的投资交易行为，包括：
1、违反有关法律法规和本合同规定进行的投资交易行为。
2、法律法规禁止的超买、超卖行为。
基金管理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用基金财产进行投资管理，不得违反有关法律法规和本合同的约定，超越权限管理、从事证券投资。
(二)越权交易的处理程序
1、违反有关法律法规和本合同规定进行的投资交易行为
基金托管人对于承诺监督的越权交易中，发现基金管理人的投资指令违反法律法规的规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人并有权及时报告中国证监会。
基金托管人对于承诺监督的越权交易中，发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知基金管理人并有权及时报告中国证监会。
基金管理人应向基金份额持有人和基金托管人主动报告越权交易。在限期内，基金份额持有人和基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金份额持有人和基金托管人通知的越权事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
2、法律法规禁止的超买、超卖行为
基金托管人在行使监督职能时，如果发现基金财产投资证券过程中出现超买或超卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金托管人及基金财产造成的损失由基金管理人承担。如果因非基金托管人的过错发生超买行为，基金管理人必须于T+1日上午10：00前完成融资,确保完成清算交收。
3、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合投资比例的，基金管理人应当在【 】个交易日内调整完毕。
4、越权交易所发生的损失及相关交易费用由基金管理人负担，所发生的收益归本基金
财产所有。
(三)基金托管人对基金管理人的投资监督
1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权。基金托管人根据本合同有关基金财产投资政策的约定，承诺对本基金如下投资事项进行监督：
(1)对投资范围的监督：
(2)对投资限制的监督：
(3)对投资禁止行为的监督：
2、基金托管人对基金管理人的投资监督和检查自本合同生效之日起开始。
3、管理人指定投资监督事项的联系人： 电话： 传真： 邮箱： ;如需更换，需提前书面通知托管人。
十八、基金的收益分配
十九、报告义务
(一)基金的备案
基金管理人应当在基金募集完毕后的次日报证券投资基金业协会备案。
(二)向基金份额持有人提供的报告
1、基金管理人向基金份额持有人提供的报告种类、内容和提供时间 (1)净值报告
基金管理人每(日/周/月)将经基金托管人复核的(前一交易日/上周最后一个交易日/上月最后一个交易日)的基金财产净值以各方认可的形式提交基金份额持有人。
(2)临时报告
发生本合同约定的、可能影响基金份额持有人利益的重大事项时，基金管理人、基金托管人应按照法律法规和中国证监会的有关规定，及时进行报告。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件。
①投资经理发生变动。
②涉及基金管理人、基金财产、资产托管业务的诉讼。
③基金管理人、基金托管人托管业务部门与本合同项下基金财产相关的行为受到监管部门的调查。
④基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、投资经理受到严重行政处罚，基金托管人的托管业务或托管业务部门负责人受到严重行政处罚。
⑤法律法规和中国证监会规定的其他事项。
2、向基金份额持有人提供报告及基金份额持有人信息查询的方式
基金管理人、基金托管人应当保证基金份额持有人能够按照基金合同约定的时间和方式查询基金财产的投资运作、托管等情况。
基金管理人向基金份额持有人提供的报告，将严格按照有关规定通过以下至少一种方式进行。
(1)基金管理人网站
《基金合同》、《投资说明书》、定期报告、临时报告等有关本基金的信息将在基金管理人网站上披露，基金份额持有人可随时查阅。
基金管理人网站： (2)邮寄服务
基金管理人或代理销售机构向基金份额持有人邮寄定期报告、临时报告等有关本基金的信息。基金份额持有人在开户合约书上填写的通信地址为送达地址。通信地址如有变更，基金份额持有人应当及时通知基金管理人。
(3)传真或电子邮件
如基金份额持有人留有传真号、电子邮箱等联系方式的，基金管理人也可通过传真、电子邮件、电报等方式将报告信息通知基金份额持有人。
(二)向监管机构提供的报告
1、基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，向基金业协会更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
2、本基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：
(1)基金合同发生重大变化;
(2)投资者数量超过法律法规规定; (3)基金发生清盘或清算;
(4)私募基金管理人、基金托管人发生变更;
(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
3、法律法规、中国证监会、基金业协会规定的其他事项。
二
十、风险揭示
基金投资可能面临下列各项风险，包括但不限于：
(一)市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使基金资产面临潜在的风险。市场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。
1、股票投资风险主要包括：
(1)国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格水平波动的风险。
(2)宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险。
(3)上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。
2、债券投资风险主要包括：
(1)市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险。
(2)债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险。
(3)债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险。
(二)管理风险
在实际操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他投资品种。
(三)流动性风险
在市场或个股流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整投资基金，
从而对基金收益造成不利影响。
在基金份额持有人提出追加或减少基金财产时，可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。
(四)信用风险
本基金交易对手方发生交易违约或者基金持仓债券的发行人拒绝支付债券本息，导致基金财产损失。
(五)股指期货投资风险(如有)
(六)特定的投资方法及基金财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险 本基金采取的投资策略可能存在使基金收益不能达到投资目标或者本金损失的风险。
(七)操作或技术风险
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。
在基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券注册登记机构等。
(八)其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金份额持有人利益受损。
二十一、基金合同的变更、终止
(一)全体基金份额持有人、基金管理人和基金托管人协商一致后，可对本合同内容进行变更，但下列基金管理人有权单独变更合同内容的情形除外：
1、投资经理的变更。
2、基金认购、申购、赎回的时间、业务规则等变更。
其他对基金份额持有人利益无实质性不利影响情形的变更，或法律法规或中国证监会的相关规定发生变化需要对本合同进行变更的，基金管理人可与基金托管人协商后修改基金合
同，并由基金管理人按照本合同的约定向基金份额持有人披露变更的具体内容。
(二)基金合同需要展期的，基金管理人应当在基金合同期限届满1个月前，按照基金合同约定的方式取得基金托管人和代表基金份额2/3以上的基金份额持有人同意。基金合同展期的，基金管理人应当按照基金合同约定的方式通知基金份额持有人，并对不同意展期的基金份额持有人的退出事宜作出公平、合理的安排。
(三)对基金合同任何形式的变更、补充，基金管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内向中国基金业协会报告。
(四)基金合同终止的情形包括下列事项：
1、基金合同存续期限届满而未延期的。
2、基金合同的委托人少于2人的。
3、基金管理人被依法取消私募基金管理人资格的。
4、基金管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的。
5、基金托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的。
6、经全体委托人、基金管理人和基金托管人协商一致决定终止的。
7、法律法规和本合同规定的其他情形。
二十三、违约责任
(一)当事人违反本合同，应当承担违约责任，给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任;如属本合同当事人双方或多方当事人的违约，根据实际情况，由违约方分别承担各自应负的违约责任;因共同行为给其他当事人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况，当事人应当免责：
1、基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规的作为或不作为而造成的损失等。
2、在没有故意或重大过失的情况下，基金管理人由于按照本合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失等。
3、在没有故意或重大过失的情况下，基金托管人由于按照本合同的约定而行使或不行使其托管人的职责所造成的损失等。
4、不可抗力。
(二)基金份额持有人主动在非开放日要求赎回基金的，属于违约赎回。
1、违约赎回的认定。
基金份额持有人在合同约定的开放日之外的日期或时间主动提出赎回申请的，视为违约赎回。
2、违约赎回的处理。
(1)违约赎回的方式、金额限制、费用等。参照本合同“基金的申购与赎回”、“基金的费用与税收”等条款的约定。
(2)违约赎回的程序。基金份额持有人违约赎回的，需向基金管理人、基金托管人提供书面赎回申请文件，由本基金注册登记机构直接办理违约赎回申请。基金份额持有人在工作日15:00前提交赎回申请文件的，注册登记机构在收到符合要求的申请文件当日受理赎回申请，基金份额持有人在工作日15:00后及非工作日提交赎回申请文件的，注册登记机构视为基金份额持有人在下一个工作日提交的申请文件。
(3)违约赎回的价格。违约赎回份额净值为违约赎回当日计算得出的基金份额净值。 (4)违约赎回费用。基金份额持有人违约赎回的，应支付赎回金额(扣除管理费、托管费、客户服务费后的实际赎回金额)的 %作为违约赎回费用，违约赎回费用全额归入基金财产。
(三)在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，本合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
(四)一方依据本合同向另一方赔偿的损失，仅限于直接损失。
二十四、法律适用和争议的处理
有关本合同的签署和履行而产生的任何争议及对本合同项下条款的解释，均适用中华人民共和国法律法规(为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律法规)，并按其解释。
各方当事人同意，因本合同而产生的或与本合同有关的一切争议，合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。经友好协商未能解决的，应提交杭州金融仲裁院根据该院当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为杭州，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，
仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
二十五、基金合同的效力
(一)基金合同是约定合同当事人之间权利义务关系的法律文件。基金份额持有人为法人的，本合同自基金份额持有人、基金管理人和基金托管人加盖公章以及各方法定代表人/负责人或授权代表签章或盖章之日起成立;基金份额持有人为自然人的，本合同自基金份额持有人本人签章或授权的代理人签章、基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人/负责人或授权代表签章之日起成立。
(二)本合同自向证券投资基金业协会备案且在基金管理人公告基金成立之日起生效。但是根据本合同约定各方当事人应当在本合同生效前履行的权利义务，亦应按本合同约定执行。
(三)本合同自生效之日起对基金份额持有人、基金管理人、基金托管人具有同等的法律约束力。
(四)本合同有效期 年。但至本合同终止日，任何一方在本合同项下的义务尚未履行完毕的，则本合同有效期自动延期至各方义务完全履行完毕之日止。
二十六、其他事项
本合同如有未尽事宜，由合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。
本合同一式伍份，基金份额持有人执壹份，基金管理人执贰份，基金托管人执贰份，每份具有同等的法律效力。
(以下无正文) 20
(请基金份额持有人务必确保填写的资料正确有效，如因填写错误导致的任何损失，基金管理人和基金托管人不承担任何责任)
委托人请填写：
(一)基金份额持有人
1、自然人
姓名： 证件名称：身份证□、军官证□、护照□
证件号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□
2、法人或其他组织 名称： 营业执照号码： 组织机构代码证号码：
法定代表人/负责人或授权代理人：
联系地址： 邮编：
联系电话： 联系人：
(二)基金份额持有人认购金额
人民币 元整(￥ )
(三)基金份额持有人账户
基金份额持有人认购、申购基金的划出账户与赎回基金的划入账户，必须为以基金份额持有人名义开立的同一个账户。特殊情况导致认购、申购与赎回基金的账户名称不一致时，基金份额持有人应出具符合相关法律法规规定的书面说明并提供相关证明。账户信息如下：
账户名称： 账号： 开户银行名称：
21
(本页无正文，为 私募证券投资基金合同签署页。)
基金份额持有人：
自然人(签字)： 或 法人或其他组织(盖章)：
法定代表人或授权代表(签字)：
签署日期： 年 月 日 签署日期： 年 月 日
基金管理人： 公司
法定代表人或授权代理人：
签署日期： 年 月 日
基金托管人：中国工商银行股份有限公司浙江省分行
负责人或授权代理人：
签署日期： 年 月 日
22
第三篇：证券投资基金基金合同
(一)
基金管理人：________基金管理有限公司
基金托管人：____________________银行 __________年__________月
目录
一、前言
二、释义
三、基金合同当事人
四、基金管理人的权利义务
五、基金托管人的权利义务
六、基金份额持有人的权利义务
七、基金份额持有人大会
八、基金管理人、托管人的更换条件与程序
九、基金的基本情况
十、基金的募集
十
一、基金合同的生效
十
二、基金资产的托管
十
三、基金的申购与赎回
十
四、基金转换
十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
十
六、基金销售业务及其代理
十
七、基金注册登记业务及其代理
十
八、基金的投资
十
九、基金的融资
二
十、基金资产
二十
一、基金资产估值
二十
二、基金的收益与分配
二十
三、基金费用与税收
二十
四、基金的会计与审计
二十
五、基金的信息披露
二十六、基金合同终止与基金财产清算
二十
七、业务规则
二十
八、违约责任
二十九、争议处理和适用法律
三
十、基金合同的效力与修改
三十
一、基金管理人和基金托管人签章
一、前言
为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本《__________优势证券投资基金基金合同》。
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金管理人和基金托管人对于基金合同的签署构成其对基金合同的承认。基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照投资基金法及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。
上投摩根中国__________优势证券投资基金由基金管理人按照投资基金法、基金合同及其他有关法律法规的规定设立，经中国证券监督管理委员会批准。
中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人将依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，应以基金合同为准。
二、释义
在基金合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
本基金或基金：指上投摩根中国__________优势证券投资基金;
招募说明书：指《上投摩根中国__________优势证券投资基金招募说明书》及其任何有效修订与更新;
本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中国__________优势证券投资基金基金合同》及对该基金合同任何有效修订和补充;
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根中国__________优势证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充;
投资基金法：指《中华人民共和国证券投资基金法》;
元：指人民币元;
中国证监会：指中国证券监督管理委员会;
银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会;
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;
基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司;
基金托管人：指中国建设__________银行;
基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务;
基金销售代理人：指具有开放式基金销售代理资格、依据有关销售代理协议办理基金申购、赎回和其它基金业务的代理机构;
基金销售机构：指基金管理人及基金销售代理人;
基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点;
基金注册登记机构：指基金管理人，在符合法律法规有关规定的情况下，基金管理人可以委托第三方代为办理基金注册与过户登记业务，在此情况下该接受委托的第三方为基金注册登记机构;
基金账户：指基金注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户;
基金份额持有人：指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者;
个人投资者：指合法持有届时有效的中华人民共和国居民身份证或其它合法身份证件的中国居民;
机构投资者：指在中国境内依法设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织(法律法规及其它有关规定禁止投资于开放式证券投资基金的除外);
合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其它资产管理机构;
基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称;
基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同规定条件，并获得中国证监会书面确认之日;
基金合同终止日：指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金合同的日期;
基金募集期：指自基金份额发售之日起到基金合同生效日止的时间段，最长不超过3个月;
存续期：指基金合同生效日至基金合同终止日之间的不定期期限;
工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
T日：指基金销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其它业务申请的日期;
T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日);
开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;
认购：指在基金募集期内，基金投资者购买本基金基金份额的行为;
申购：指基金合同生效后，基金投资者购买本基金基金份额的行为;
赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为;
基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及基金的其它合法收入;
基金资产总值：指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购款项和其他应收款项以及其它投资所形成资产的价值总和;
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值;
基金份额净值：基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，基金份额净值的计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定;
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定该基金资产净值和基金份额净值的过程;
指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站或其它媒体;
法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、行政规章、地方法规、地方规章及规范性文件;
不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止或其它突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等;
基金信息披露义务人： 指基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
三、基金合同当事人
(一)基金管理人
名称：____________________________
注册地址：________________________
办公地址：________________________
法定代表人：______________________
总经理：__________________________
成立日期： _____年_____月_____日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[ ] 号
经营范围：基金管理业务、发起设立基金以及经中国证监会批准的其他业务。
组织形式：有限责任公司
实缴注册资本：_____万元
存续期间：持续经营
(二)基金托管人
名称：____________________________
注册地址：________________________
办公地址：________________________
法定代表人：______________________
成立日期：_____年_____月_____日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[ ] 号
经营范围：吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑付;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行;代理国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、见证业务;经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务(包括工程造价咨询业务)。
组织形式：国有独资企业
注册资本：____亿元人民币
存续期间：持续经营
(三)基金份额持有人
基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。
四、基金管理人的权利义务
(一)基金管理人的权利
(1)依法申请并募集基金;
(2)自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金资产;
(3)根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则;
(4)根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费，收取认购费、申购费及其它事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其它费用;
(5)根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额;
(6)依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金资产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;
(7)基金管理人可根据基金合同的规定选择适当的基金销售代理人并有权依照代销协议对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查;
(8)自行担任基金注册登记代理机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册与过户登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查;
(9)在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;
(10)在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资;
(11)依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案;
(12)按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利;
(13)依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会;
(14)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
(15)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率;
(16)法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。
(二)基金管理人的义务
(1)遵守法律法规和基金合同的规定;
(2)恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基金资产;
(3)充分考虑本基金的特点，设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产，防范和减少风险;
(4)设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和登记事宜或委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理;
(5)设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册与过户登记工作或委托其它机构代理该项业务;
(6)建立健全内部控制制度，保证基金管理人的固有财产和基金财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;
(7)除依据法律法规和基金合同的规定外，不得利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益;
(8)除依据法律法规和基金合同的规定外，基金管理人不得委托第三人管理、运作基金资产;
(9)接受基金托管人依照法律法规和基金合同对基金管理人履行基金合同情况进行的监督;
(10)采取所有必要措施对基金托管人违反法律法规、基金合同和托管协议的行为进行纠正和补救;
(11)按规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值;
(12)按照法律法规和基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回、分红款项;
(13)严格按照法律法规和基金合同的规定公告招募说明书和基金份额发售公告和履行其他信息披露及报告义务;
(14)保守基金的商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等;除法律法规和基金合同的规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其它监管机构的判决、裁决、决定、命令而做出的披露或为了基金审计的目的而做出的披露不应视为基金管理人违反基金合同规定的保密义务;
(15)依据基金合同规定制订基金收益分配方案并向本基金的基金份额持有人分配基金收益;
(16)不谋求对基金资产所投资的公司的控股和直接管理;
(17)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会;
(18)编制基金的财务会计报告;保存基金的会计账册、报表及其它处理有关基金事务的完整记录15年以上;
(19)参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;
(20)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人;
(21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务。基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金利益向基金托管人追偿，除法律法规另有规定外，不承担连带责任;
(22)基金管理人因违反基金合同规定的目的处分基金资产或者因违背基金合同规定的管理职责、处理基金事务中因过错致使基金资产受到损失的，应当承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除;
(23)确保向基金份额持有人提供的各项文件或资料在规定时间内发出;保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件;
(24)负责为基金聘请会计师事务所和律师;
(25)不从事任何有损本基金其它当事人合法权益的活动;
(26)基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、并承担发行费用;
(27)法律法规、基金合同或国务院证券监督管理机构规定的其它义务。
五、基金托管人的权利义务
(一)基金托管人的权利
1.依照基金合同的约定获得基金托管费;
2.监督本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国证监会报告;
3.在基金管理人更换时，提名新的基金管理人;
4.依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会;
5.依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金资产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;
6.法律法规、基金合同规定的其它权利。
(二)基金托管人的义务
1.基金托管人应遵守法律法规和基金合同的规定，安全保管基金的财产;
2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜;
3.建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人固有资产相互独立，保证其托管的基金资产与其托管的其它基金资产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;
4.除依据法律法规和基金合同的规定外，不得利用基金资产为自己及任何第三人谋取利益;
5.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产;
6.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同;
7.按有关规定开立证券账户、银行存款账户等基金资产账户;
8.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;
9.保守基金的商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等;除法律法规和基金合同的规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其它监管机构的判决、裁决、决定、命令而做出的披露或为了基金审计的目的而做出的披露不应视为基金托管人违反基金合同规定的保密义务;
10.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额申购、赎回价格;
11.对基金财务会计报告，对半和基金报告出具意见;
12.监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国证监会报告;
13.按法律法规和中国证监会的有关规定出具基金托管人报告;
14.按有关规定，保存基金的会计账册、报表和其它有关基金托管业务的记录、账册、报表和其他相关资料;
15.参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;
16.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会、和银行业监督管理机构，并通知基金管理人;
17.监督基金管理人按法律法规和基金合同的规定履行自己的义务;基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金利益向基金管理人追偿，除法律法规另有规定外，不承担连带责任;
18.采取适当、合理的措施，使本基金的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有关法律文件的规定;
19.采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;
20.采取适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合基金合同等法律文件的规定;
21.因过错导致基金资产的损失或因违背托管职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者自己受到的损失，应当承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除;
22.不从事任何有损本基金其它基金合同当事人合法权益的活动;
23.法律法规、基金合同和依据基金合同制定的其它法律文件所规定的其它义务。
六、基金份额持有人的权利义务
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。
每一基金份额具有同等的合法权益。
(一)基金份额持有人的权利：
1.按基金合同的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，就审议事项行使表决权;
2.按基金合同的规定取得基金收益;
3.按基金合同的规定查询或复制公开披露的基金信息资料;
4.按基金合同的规定赎回基金份额，并在规定的时间内取得有效赎回的款项;
5.参与分配清算后的剩余基金财产;
6.依照法律法规和基金合同的规定，要求召开基金份额持有人大会;
7.要求基金管理人或基金托管人及时行使法律法规、基金合同所规定的义务;
8.对基金管理人、基金托管人损害其合法权益而要求予以赔偿;
9.法律法规、基金合同规定的其它权利。
(二)基金份额持有人的义务：
1.遵守有关法律法规和基金合同的规定;
2.缴纳基金认购、申购和赎回等事宜涉及的款项及规定的费用;
3.以其对基金的投资额为限承担本基金亏损或者终止的有限责任;
4.不从事任何有损基金及本基金其他基金合同当事人合法权益的活动;
5.返还其在基金投资过程中取得的不当得利;
6.法律法规以用基金合同所规定的其它义务。
七、基金份额持有人大会
本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成。
(一)有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
1.修改基金合同或提前终止基金合同，但基金合同另有约定的除外;
2.提前终止本基金;
3.变更基金类型或转换基金运作方式;
4.更换基金托管人;
5.更换基金管理人;
6.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外;
7.本基金与其它基金的合并;
8.法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。
(二)以下情况不需召开基金份额持有人大会：
1.调低基金管理费、基金托管费;
2.在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式;
3.因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
4.对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;
5.对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
6.除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。
(三)召集方式：
1.除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。
2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
3.代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。
4.代表基金份额百分之十以上(含百分之十)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上(含百分之十)的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前三十日报国务院证券监督管理机构备案。
5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
(四)通知
召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前30天，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：
1.会议召开的时间、地点、方式;
2.会议拟审议的主要事项;
3.投票委托书送达时间和地点;
4.会务常设联系人姓名、电话;
5.如采用通讯表决方式，则载明投票表决的截止日以及表决票的送达地址。
采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。
(五)开会方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席;通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
1.现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定;
(2)经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%(不含50%)。
2.在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
(1)召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告;
(2)召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%;
(4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定;
(5)会议通知公布前已报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表明符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
(六)议事内容与程序
1.议事内容及提案权
议事内容为关系全体基金份额持有人利益的，并为基金份额持有人大会职权范围内的重大事项，如法律法规规定的基金合同的重大修改、终止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、基金之间或与其它基金合并以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其它事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日前10天公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有10天的间隔期。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%或以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前15天提交召集人。召集人对于基金管理人和基金托管人提交的临时提案进行审查，符合条件的应当在大会召开日前10天公告。
对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
(1)关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议;对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
(2)程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
(3)单独或合并持有权益登记日基金总份额10%或以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于六个月。法律法规另有规定的除外。
2.议事程序
在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议，报经中国证监会批准后生效;在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会批准或备案后生效。
3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(七)表决
1.基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
(1)特别决议
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(不含三分之二)通过。
(2)一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上(不含百分之五十)通过。
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。
3.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
4.采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。
5.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
6.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。
(八)计票
1.现场开会
(1)基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人担任监票人。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
(3)如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点;如果会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2.通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
(九)生效与公告
基金份额持有人大会按照投资基金法有关规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。
基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。
基金份额持有人大会决议应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
八、基金管理人、托管人的更换条件与程序
(一)基金管理人的更换
1.基金管理人的更换条件有下列情形之一的，经中国证监会批准，须更换基金管理人：
(1)基金管理人解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管的;
(2)依照基金合同规定由基金份额持有人大会表决解任的;
(3)中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责，并依法取消其基金管理资格的;
(4)法律法规和基金合同规定的其它情形。
2.基金管理人的更换程序
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;
(2)决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后六个月内对被提名的新任基金管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;
(3)批准：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人;新基金管理人须经中国证监会批准方可出任，原基金管理人须经中国证监会批准后方可退任;
(4)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在获得中国证监会批准后5个工作日内公告。原基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续;新任基金管理人应及时接收;新任基金管理人与基金托管人核对基金资产总值;
(5)审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报国务院证券监督管理机构备案;
(6)基金名称变更：基金管理人退任后，本基金应替换或删除基金名称中″上投摩根__________″的字样。
(二)基金托管人的更换
1.基金托管人的更换条件有下列情形之一的，经中国证监会和银行业监督管理机构批准，须更换基金托管人：
(1)基金托管人解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管其资产的;
(2)依照基金合同的约定作出决议由基金份额持有人大会表决解任的;
(3)银行业监督管理机构有充分理由认为基金托管人不能继续基金托管职责，并依法取消其基金托管资格的;
(4)法律、法规和基金合同规定的其它情形。
2.基金托管人的更换程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名，新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会或银行业监督管理机构规定的资格条件;
(2)决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后六个月内对被提名的新任基金托管人形成决议;
(3)批准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人;新基金托管人须经中国证监会和银行业监督管理机构批准方可出任，原基金托管人须经中国证监会和银行业监督管理机构批准后方可退任;
(4)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在获得中国证监会和银行业监督管理机构批准后5个工作日内公告。原基金托管人应妥善管理基金财产和基金托管业务资料，及时与新任基金托管人进行基金财产和托管业务移交手续;新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;
(5)审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。
(三)基金管理人与基金托管人同时更换
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人在获得中国证监会批准后5个工作日内在指定的媒体上联合公告。
九、基金的基本情况
基金名称：上投摩根中国__________优势证券投资基金。
基金类型：契约型开放式。
基金份额的面值：每基金份额的面值为人民币1.00元。
发行对象：中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规禁止投资开放式证券投资基金的除外)及合格境外机构投资者。
发行方式：通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点，具体名单见发行公告)公开发售。
存续期限：不定期。
十、基金的募集
(一)募集对象
中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者(法律法规禁止购买开放式证券投资基金者除外)和合格境外机构投资者。
(二)销售场所
本基金通过基金销售机构办理开放式基金业务的网点公开发售。
(三)基金募集期
基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。前款规定的文件应当真实、准确、完整。基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。
(四)投资者认购原则
1.投资者认购前，需按基金销售机构规定的方式全额缴款;
2.基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，已申请的认购在募集期内不允许撤销;
(五)认购份数的计算
本基金采用金额认购的方法，认购份数的计算方法如下：
认购费用 = 认购金额× 认购费率
认购份额 =(认购金额 + 认购利息-认购费用)/ 基金份额面值
基金份额面值为1.00元。上述计算结果(包括基金份额的份数)均按照四舍五入方法，保留小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所有。
(六)认购费用
认购费用：本基金具体认购费率在招募说明书中列示。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用，不列入基金资产。
十
一、基金合同的生效
(一)基金合同的生效
基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》有关规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：
1.基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币;
2.基金份额持有人的人数不少于两百人。
中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认;自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
本基金合同生效前，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
(二)基金设立失败
若本基金自基金份额发售之日起三个月内未满足成立条件，则本基金成立失败。本基金不成立，基金管理人应以其固有资产承担本基金的全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30天内退还基金认购人。
(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
本基金成立后的存续期间内，若基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日本基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。存续期间内，若基金份额持有人数量连续60个工作日达不到200人，或连续60个工作日本基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人有权利宣布该基金终止，并报中国证监会备案。法律法规另有规定的，从其规定办理。
十二、基金资产的托管
本基金资产由基金托管人持有并保管。基金管理人应与基金托管人按照法律法规及基金合同的规定订立托管协议，以明确基金管理人与基金托管人之间在基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利和义务，确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
十
三、基金的申购与赎回
(一)申购与赎回办理的场所
本基金的基金销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的基金销售代理人。
投资者可以在基金销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按基金销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
(二)申购与赎回办理的时间
1.开放日及开放时间
本基金在本基金合同规定的开放日办理申购与赎回。具体业务办理时间由基金管理人与基金销售代理人约定。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其它特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。
2.申购的开始时间及业务办理时间
本基金自成立日后不超过30个工作日的时间起开始办理申购。具体业务办理时间在申购开始公告中确定。
3.赎回的开始时间及业务办理时间
本基金自成立日后不超过30个工作日的时间起开始办理赎回。具体业务办理时间在赎回开始公告中确定。
4.在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
(三)申购与赎回的原则
1.未知价原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;
2.基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请;
3.当日的申购与赎回申请应当在当日下午三时之前或基金管理人规定的其它时间之前提出;
4.基金的申购与赎回以书面方式或经基金管理人认可的其它方式进行;
5.基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但应最迟在新的原则实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体予以公告。
(四)申购与赎回的程序
1.申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。基金销售机构如允许基金投资者进行预约或其他形式的申购或赎回申请，其申请的处理方式按有关业务规定进行。
投资人申购本基金，须按基金销售机构规定的方式足额缴付申购资金。
投资人提交赎回申请时，其在基金销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。
2.申购和赎回申请的确认
基金管理人应以在基金申购、赎回的业务办理时间内收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)。一般情况下，投资者可在T+2日及之后通过基金管理人的客户服务电话或到其提出申购与赎回申请的网点查询确认情况。
3.申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金销售代理人将投资者已缴付的申购款项退还给投资者。
投资者赎回款按有关规定自成交确认日起在T+7日内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按照基金合同有关条款处理。
(五)申购与赎回的数额限制
本基金的申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书或其它公告中规定。
(六)基金的申购费与赎回费
1.本基金的申购费率和赎回费率不得超过法律法规规定的水平，实际执行的费率在招募说明书中进行公告。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
赎回费用由赎回人承担，赎回费的25%归基金资产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
2.本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。
3.基金管理人可以在法律法规规定范围内调整申购费率和赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟将于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
(七)申购与赎回的注册登记
1.经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。
2.投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。
3.投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。
4.基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日予以公告。
(八)巨额赎回的认定及处理方式
1.巨额赎回的认定
若单个开放日内的基金份额净赎回申请(指基金赎回份额与转出份额之和减去基金申购份额与转入份额之和后的余额)超过前一日本基金的基金总份额的10%，为巨额赎回。
2.巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执行。
(2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回(即确认成交的)比例不低于本基金基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额;投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外，自动转为下一个开放日赎回处理。转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并将以下一个开放日的基金份额净值为准进行计算，并以此类推，直到全部赎回为止。投资者在提出赎回申请时可选择将当日未获受理部分予以撤销。
(3)当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
(4)连续两日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受本基金的赎回申请;已经接受(即确认成交的)的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
(九)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
1.本基金出现以下情况之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：
(1)不可抗力;
(2)证券交易场所在交易时间非正常停市;
(3)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况;
(4)基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益;
(5)当基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购;
(6)法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。
如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。
2.在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请：
(1)不可抗力;
(2)证券交易场所交易时间非正常停市;
(3)暂停基金资产估值或如果基金管理人认为，占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而管理人为保障投资人的利益，已决定延迟准备或采用估值或稍后进行估值;
(4)发生巨额赎回，本基金合同规定可以暂停接受赎回申请的情形;
(5)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况;
(6)法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付;如暂时不能支付，将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分由基金管理人按照相应的处理办法在后续开放日予以兑付。
在暂停赎回的情形消除后，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。
3.发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准。
4.基金暂停申购、赎回，基金管理人应立即在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。
5.暂停期结束，基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间为1天，基金管理人应于重新开放日在至少一种指定信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过1天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前1个工作日在至少一种指定信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次;暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前3个工作日在至少一种指定信息披露媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。
(十)定期定额投资计划
在各项条件成熟的情况下，本基金可为投资者提供定期定额投资计划服务，具体实施方法以招募说明书和基金管理人届时公布的业务规则为准。
十
四、基金转换
为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以选择在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定。
十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
(一)基金注册登记机构只受理继承、遗赠、司法执行等情况下的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。
1.“继承”指基金持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
2.“遗赠”指基金持有人立遗嘱将其持有的基金份额赠给法定继承人以外的其他人;
3.“司法执行”是指根据生效法律文书，有履行义务的当事人(基金持有人)将其持有的基金份额依生效法律文书之规定主动过户给其他人，或法院依据生效法律文书将有履行义务的当事人(基金持有人)持有的基金份额强制划转给其他人。
(二)投资者办理非交易过户必须到基金注册登记机构或其指定的网点办理。对于符合条件的非交易过户申请按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司开放式基金业务规则》的有关规定办理。
(三)符合条件的非交易过户申请由基金注册登记机构进行确认，该确认一般情况下应在非交易过户申请经审核通过之日起5个工作日内做出;申请人按基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。
(四)基金持有人可以以同一基金账户在多个基金销售机构申购(认购)基金份额，但必须在原申购(认购)的基金销售机构赎回该部分基金份额。
基金份额持有人可以办理其基金份额在不同基金销售机构的转托管手续。转托管在转出方进行申报，投资者于T日转托管基金份额转出成功后，一般情况下转托管份额可于T+1日在转入方网点办理转入手续，投资者可于T+3日起赎回该部分基金份额。
(五)基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)一并冻结。
(六)在有关法律法规有明确规定的情况下，基金管理人将可以办理基金份额的质押业务或其他业务，并会同基金注册登记机构制定、公布和实施相应的业务规则。
十
六、基金销售业务及其代理
基金的销售业务指接受投资者申请为其办理基金的认购、申购、赎回、非交易过户、转托管及其他有关业务，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合条件的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金销售业务的，应与基金销售代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和基金销售代理人之间在基金认购、申购、赎回等事宜中的权利义务，确保基金资产安全，保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。
基金销售代理人应严格按照有关法律法规和基金合同的规定办理基金销售业务。
十
七、基金注册登记业务及其代理
本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。
(一)基金注册登记机构享有如下权利：
1.建立和管理投资者基金份额账户;
2.取得注册登记费;
3.保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;
4.法律法规规定的其他权利。
(二)基金注册登记机构承担如下义务：
1.配备足够的专业人员办理基金的注册登记业务;
2.严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务;
3.保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录15年以上;
4.对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外;
5.法律法规规定的其他义务。
十
八、基金的投资
(一)投资目标
本基金在以长期投资为基本原则的基础上，通过严格的投资纪律约束和风险管理手段，将战略资产配置与投资时机有效结合，精心选择在经济全球化趋势下具有国际比较优势的中国企业，通过精选证券和适度主动投资，为国内投资者提供国际水平的理财服务，最终谋求基金资产的长期稳定增值。
(二)投资理念
随着中国经济正在全方位的融入世界经济，“中国主题”投资概念日益引起全球投资者的密切关注。本基金借鉴摩根富林明______资产管理集团150余年的资产管理经验，以国际视野审视中国经济发展，深入分析并挖掘其中行业与公司的比较优势，通过投资资产的灵活动态配置，在实现风险预算管理的基础上，最大限度争取基金投资超额回报。
(三)投资范围
本基金的投资范围为股票、债券及法律法规或中国证监会允许的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的A股以及中国证监会允许投资的其它股票类品种，债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债券以及中国证监会允许投资的其它债券类品种。在正常情况下，本基金投资组合中股票投资比例为30-80%，债券投资比例为20-50%，现金为0-20%。本基金的股票投资重点是那些动态发展比较优势而立足于国际竞争市场的上市公司，该部分投资比例将不低于本基金股票资产的80%。
今后在有关法律法规许可时，除去以现金形式存在的基金资产外，其余基金资产可全部用于股票投资。
(四)投资策略
本基金充分借鉴摩根富林明__________资产管理集团全球行之有效的投资理念和技术，以国际视野审视中国经济发展，将国内行业发展趋势与上市公司价值判断纳入全球经济综合考量的范畴，通过定性/定量严谨分析的有机结合，准确把握国家/地区与上市公司的比较优势，最终实现上市公司内在价值的合理评估、投资组合资产配置与风险管理的正确实施。
本基金以股票投资为主体，在股票选择和资产配置上分别采取“由下到上”和“由上到下”的投资策略。根据国内市场的具体特点，本基金积极利用摩根富林明__________资产管理集团在全球市场的研究资源，用其国际视野观的优势价值评估体系甄别个股素质，并结合本地长期深入的公司调研和严格审慎的基本面与市场面分析，筛选出重点关注的上市公司股票。资产配置层面包括类别资产配置和行业资产配置，本基金不仅在股票、债券和现金三大资产类别间实施策略性调控，也通过对全球/区域行业效应进行评估后，确定行业资产配置权重，总体紧密监控组合风险与收益特征，以最终切实保证组合的流动性、稳定性与收益性。
1.优势价值分析
摩根富林明__________资产管理集团长期以来贯彻精细入微的基本面研究，逐日累积利于投资决策的信息优势，结合DDM(DDRs)、DCF等价值评估模型，全力辅助合理的证券资产选择。基于摩根富林明__________的全球性研究资源，本基金通过优势价值评估，综合考察上市公司所具备的比较优势，在对构成上市公司比较优势多方面的因素进行分解研究后，结合其当前的市场表现，来确定个股投资价值与投资时点的判断。根据重点研究的结果，本基金将最终建立明显具备投资价值的备选股票池，并构建出符合本基金投资风格的证券组合。
2.关注五大优势上市公司
根据优势价值分析的结果，现阶段本基金将重点关注五大类优势上市公司。
1)具备比较成本优势的上市公司
作为一个发展中国家，中国劳动力成本相对较低的优势将至少在今后一段时间内得到保持。实际上，“全球劳动力套利”令中国成为全球制造业的外包平台之一，中国已是引人瞩目的世界性制造基地，成本优势会继续巩固上市公司市场竞争力。
2)受惠于多样化与高成长内需优势的上市公司
中国政府一直致力于刺激内需，国内市场需求的快速增长仍然可以保持相当长时期。其中，消费升级是拉动内需的重要因素之一，住宅、轿车、传媒、娱乐、旅游等需求旺盛都是消费升级的典型表现，相关上市公司将受益匪浅。
3)具有相对垄断优势的上市公司
具有垄断特性的上市公司多为行业领袖，它们不仅对市场价格有相对控制力，在长期市场竞争中又拥有较高的成功确定性。现阶段体制创新和结构调整为这些上市公司发展提供新动能，上市公司自身的技术进步和广泛参与深度产业整合更拓展了未来成长空间。
4)享有中国传统文化优势的上市公司
具有中国传统文化天然特色的上市公司魅力独特，因为它们的产品是国外上市公司无法生产和替代的。品牌是上市公司独具的稀缺资源，中国的传统品牌上市公司受惠于自成一体的悠久文化，而奠定了上市公司的长期竞争优势。
5)充分发挥中国自然资源优势的上市公司
特定地区都有其独特的资源特色，只要善加利用就可以创造出可观的财富。虽然总体而言，中国并不是一个人均资源丰富的国家，但中国在某些领域的资源具备相对优势，也就培养出相应的有投资价值的上市公司。特别是现阶段由于中国自身经济持续增长和世界经济回暖，处于上游地位的大宗原材料及资源类行业拥有良好发展环境，在中国进入重工业时代的背景下，行业运行周期决定了上述行业仍将保持上升期，这些处于产业链最上端的行业在市场中会稳健发展。
3.资产配置策略
资产配置层面包括类别资产配置和行业资产配置，本基金不仅在股票、债券和现金三大资产类别间实施策略性调控，也通过对全球/区域行业效应进行评估后，确定行业资产配置权重。
在资产配置层面上，基金管理人将首先严谨衡量各类别资产的风险收益特征，随着市场风险相对变化趋势，及时调整互补性资产的分配比例，实现投资组合动态管理最优化。正常情况下本基金投资组合中股票投资比例为30-80%，债券投资比例为20-50%，现金为0-20%。今后在有关法律法规许可时，除去以现金形式存在的基金资产外，其余基金资产可全部用于股票投资，从而可以在切实控制投资风险的前提下，真正发挥基金管理人主动管理能力，追求最大投资收益。
在行业资产配置层面，本基金在分析全球/区域行业效应后，依据对行业基本面和景气周期的分析预测，同时考虑上市公司的行业成长性，确定基金在一定时期内的行业布局。在此基础上，本基金管理人将实施灵活的行业轮换策略，通过跟踪不同行业的相对价值以及行业景气周期变化等因素，适时调整行业资产配置权重，积极把握行业价值演化中的投资机会。
4.债券投资管理
配置防御性资产是控制基金组合风险的策略性手段。对于债券资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研究的基础上实施积极主动的组合投资，并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投资管理。
在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权重;
在债券选择上，本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，合理运用利率预期、久期管理、换券利差交易、凸性交易与骑乘收益率曲线等投资管理策略，实施积极主动的债券投资管理。
随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式，本基金会密切跟踪市场动态变化，选择合适的介入机会谋求高于市场平均水平的投资回报。
(五)投资决策程序
投资决策基本原则是依据基金合同所制定投资基本方针、投资范围及投资限制等，拟订基金投资策略及执行投资计划。适度控制风险及资产安全，并追求投资利得的合理增长，最大限度地保障基金持有人的利益。
公司投资决策采用集体决策模式，并以投资决策会议的形式加以体现。
1.为提高投资决策效率和专业性水平，公司在经营管理层下设投资决策委员会，作为公司投资管理的核心决策机构。
2.投资决策委员会以投资管理部核心成员为主体组建，并由投资总监担任主席，其它成员包括部分资深基金经理和研究总监。
3.投资决策委员会的主要职责是：定期或不定期召开投资决策会议，在依照有关法律法规与基金合同所确定的投资限制纲领的范围内，分析评价投资操作绩效，并在对现有资产配置进行总结的基础上，作出资产配置决议，确定证券评级模式，决定投资对象备选库，作为基金经理进行投资操作的依据。
4.投资决策委员会对所议内容在成员间达成共识后形成决议，无法达成共识时，由投资决策委员会主席做最后裁定。
5.投资决策委员会应就每次会议决议情况制作书面报告，向总经理提交，并为监察稽核提供查核依据。
(六)基金的禁止行为
1.承销证券;
2.向他人贷款或者提供担保;
3.从事承担无限责任的投资;
4.买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外;
5.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
6.买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
7.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
8.依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
如法律法规有关规定发生变更，上述禁止行为应相应变更。
(七)基金投资组合比例限制
1.本基金持有一家公司的股票，其市值不得超过本基金资产净值的10%;
2.本基金与由基金管理人管理的其它基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%;
3.基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
4.股票、债券和现金的投资比例应符合本基金合同规定的投资比例限制。
法律法规或中国证监会对上述比例限制另有规定的，应从其规定。
由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在合理期限内进行调整，以达到标准。
虽有上述比例限制，如今后在有关法律法规许可时，除去以现金形式存在的基金资产外，其余基金资产可全部用于股票投资。
(八)基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法
1.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理;
2.有利于基金资产的安全与增值;
3.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利益。
十
九、基金的融资
本基金可以按照国家的有关规定进行融资。
二
十、基金资产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购款项和其他应收款项以及其它投资所形成资产的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
(三)基金资产的账户
由基金托管人开立基金专用银行存款账户以及证券账户，与基金管理人和基金托管人、基金销售代理人和基金注册登记机构自有的资产账户以及其它基金资产账户相独立。
(四)基金资产的处分
基金资产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售代理人的固有资产，基金资产相互独立，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人和基金销售代理人以其自有的资产承担其自身的法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押或其它权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金资产不得被处分。非因基金资产本身承担的债务，不得对基金资产强制执行。
二十
一、基金资产估值
(一)估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。
(二)估值日
本基金合同生效后，基金管理人在上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日对基金资产进行估值。
(三)估值对象
基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
(四)估值方法
1.股票估值方法
(1)上市流通证券按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值;
(2)未上市股票的估值：
(a)送股、转增股、配股和增发等方式发行的股票，按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价估值;
(b)首次发行的股票，按成本价估值。
(3)配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值;若收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
(4)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)、(2)、(3)小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)、(2)、(3)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
(5)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
2.债券估值办法：
(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值。
(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价计算得到的净价估值。
(3)未上市债券按其成本价估值;
(4)在银行间债券市场交易的债券按其成本价估值;
(5)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)-(4)小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)-(4)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值;
(6)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
(五)估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式报告给基金托管人，基金托管人按照基金合同、基金托管协议规定的估值方法、时间与程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
(六)暂停估值的情况
1.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其它原因暂停营业时;
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
3.中国证监会认定的其它情形。
(七)基金份额净值的确认和错误处理方式
基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，基金份额净值的计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时，视为基金份额资产估值错误。
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大;净值错误偏差达到基金资产净值的0.5%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿。基金管理人、基金托管人有权向第三方责任人进行追偿。
(八)特殊情形的处理
基金管理人按照本条第
(四)款第1项第(4)小项和第2项第(5)小项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理;由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其它不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
二十二、基金的收益与分配
(一)收益的构成
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息、已实现的其它合法收入及因运用基金资产带来的成本和费用的节约。
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。
(二)收益分配原则
1.本基金的每份基金份额享有同等分配权。
2.在符合有关基金分配收益条件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，至多分配四次;
3.投资者可以选择现金分红方式或分红再投资的分红方式，以投资者在分红权益登记日前的最后一次选择的方式为准，投资者选择分红的默认方式为现金分红;
4.如果基金投资当期出现亏损，则本基金不进行收益分配;
5.全年合计的基金收益分配比例不得低于本基金已实现净收益的90%;
6.法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。
(三)收益分配方案
基金收益分配方案中载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
(四)收益分配方案的确定、公告
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，在报中国证监会备案后5个工作日内由基金管理人公告。
(五)收益分配中发生的费用
1.收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
2.收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，基金注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按分红实施日的基金份额净值转为相应的基金份额。
二十
三、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金信息披露费用;
4.基金份额持有人大会费用;
5.与基金相关的会计师费和律师费;
6.投资交易费用;
7.按照国家有关规定和基金合同规定可以列入的其它费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的基金管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的基金托管费
在通常情况下，基金的基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支，可以从认购费中列支。若本基金发行失败，发行费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关法规列支。
4.本条第
(一)款第3至第7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金的基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。
(五)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
二十
四、基金的会计与审计
(一)基金会计政策
1.基金管理人为基金的基金会计责任方;
2.基金的会计为公历每年1月1日至12月31日，如果基金首次募集成立的当年少于3个月，可以并入下一个会计;
3.基金核算以人民币为记账本位币，记账单位是人民币元;
4.会计制度执行国家有关的会计制度和《证券投资基金会计核算办法》;
5.基金管理人应当对本基金独立建账、独立核算;
6.基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金会计账目、凭证，按照有关规定编制基金会计报表;
7.基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
(二)基金审计
1.基金管理人聘请具有证券业从业资格的会计师事务所及其注册会计师对基金财务报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立;
2.会计师事务所更换经办注册会计师时，须事先征得基金管理人同意，并报中国证监会备案;
3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人(或基金管理人)同意，报中国证监会备案后可以更换。基金管理人应当在更换会计师事务所后在5个工作日内公告。
二十
五、基金的信息披露
(一)披露原则
基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
(二)基金募集信息披露
1.基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
2.基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
3.基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
4.基金合同生效后，基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的十五日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
(三)定期报告
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人复核。基金定期报告，包括基金报告、基金半报告和基金季度报告。基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
1.基金报告：基金管理人应当在每年结束之日起九十日内，编制完成基金报告，并将报告正文登载于网站上，将报告摘要登载在指定报刊上。基金报告的财务会计报告应当经过审计。
2.基金半报告：基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内，编制完成基金半报告，并将半报告正文登载在网站上，将半报告摘要登载在指定报刊上。。
3.基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半报告或者报告。
(四)临时报告与公告
基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
1.基金份额持有人大会的召开;
2.提前终止基金合同;
3.转换基金运作方式;
4.更换基金管理人、基金托管人;
5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
6.基金管理人股东及其出资比例发生变更;
7.基金募集期延长;
8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;
9.基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
10.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;
11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
13.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
14.重大关联交易事项;
15.基金收益分配事项;
16.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
17.基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
18.基金改聘会计师事务所;
19.变更基金销售代理人;
20.更换基金注册登记机构;
21.基金开始办理申购、赎回;
22.基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
23.基金发生巨额赎回并延期支付;
24.基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
25.基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
26.基金份额上市交易;
27.中国证监会规定的其他事项。
(五)公开澄清
在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
(六)信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额代销机构的住所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。
二十
六、基金合同终止与基金财产清算
(一)本基金合同终止事由
有下列情形之一的，本基金合同终止：
1.基金份额持有人大会决定终止的;
2.基金管理人职责终止，而在六个月内没有新基金管理人承接其原有职责的;
3.基金托管人职责终止，而六个月内没有新基金托管人承接其原有职责的;
4、基金合同规定的其他情况或中国证监会允许的其它情况。
(二)基金财产的清算
1.清算组
(1)自基金合同终止之日起30个工作日内成立清算组，清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
(2)清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师、相关的中介服务机构以及中国证监会指定的人员组成。
(3)清算组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。
2.基金财产清算程序
(1)基金合同终止后，由清算组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)清算组作出的清算报告需经会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书;
(5)将基金清算结果报告中国证监会备案并公告;
(6)公布基金清算公告;
(7)对基金财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由清算组优先从基金资产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用;
(2)交纳所欠税款;
(3)清偿基金债务;
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按本项第(1)至(3)小项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
清算组作出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。
6.基金清算账册及文件的保存
基金清算账册及有关文件按国家有关规定保存。
二十
七、业务规则
基金份额持有人应遵守《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司开放式基金业务规则》。业务规则不影响基金托管人的权利义务，由基金管理人在符合法律法规及基金合同规定的前提下制定，并由基金管理人解释与修改，但如该解释或修改实质性修改了基金合同，则应召开基金份额持有人大会，对基金合同的修改达成决议。
二十
八、违约责任
(一)由于基金合同一方当事人的过错，造成基金合同不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任;如属基金合同双方或多方当事人的过错，根据实际情况，由双方或多方当事人分别承担各自应负的违约责任。但是发生下列情况，当事人可以免责：
1.不可抗力;
2.基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等;
3.基金管理人，在没有过错的情况下，由于按照本基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的损失或潜在损失等。
(二)基金合同当事人违反基金合同，给其他当事人造成直接损失的，应进行赔偿。
(三)在发生一方或多方当事人违约的情况下，基金合同能继续履行的，应当继续履行。未违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要措施，防止损失的扩大。
(四)除非由于基金管理人的故意违约、欺诈或疏忽引起的费用或损失，基金管理人不应承担与本基金有关的任何损失或费用，并有权就与本基金有关而发生的任何诉讼、索赔、成本或费用要求本基金补偿。
(五)除非由于基金托管人的故意违约、欺诈或疏忽引起的损失或费用，基金托管人不应承担与本基金有关的任何损失或费用，并有权就与本基金有关而发生的任何诉讼、索赔、成本或费用要求本基金补偿。
二十
九、争议处理和适用法律
基金合同各方当事人因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议应当通过协商或者调解解决，协商或者调解不能解决的，可向中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。
本基金合同受中国法律管辖。
三
十、基金合同的效力与修改
(一)本基金合同经基金管理人与基金托管人双方盖章、双方法定代表人或其授权代理人签字并报送中国证监会。投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立;基金管理人依照有关规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效。
(二)本基金合同自生效之日起对基金合同当事人具有同等法律约束力。
(三)上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司确认已知悉中国建设__________银行将进行重组，并同意在中国建设__________银行重组改制后，中国建设__________银行在本合同项下的权利义务可以由中国建设__________银行股份有限公司承继。
(四)本基金合同正本一式十份，其中上报中国证监会和银行业监督管理机构各两份，基金管理人和基金托管人各持有两份，两份由基金管理人留存备用，每份具有同等的法律效力。
(五)本基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金销售代理人的办公场所和营业场所查阅，也可刊登在基金管理人指定的网站，供投资者查阅。投资者也可按工本费购买基金合同的复制件或复印件，但内容应以基金合同正本为准。
(六)基金合同的修改
1.基金合同的修改需经基金管理人和基金托管人同意;并且
2.修改基金合同应经基金份额持有人大会决议通过，并报中国证监会批准，自批准之日起生效。但如因相应的法律、法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同另有规定的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意后修改，并报证监会审批或备案。
三十
一、基金管理人和基金托管人签章
第四篇：证券投资基金
考前冲刺1
一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、(
)是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
2、在其他条件相同的情况下，选择关联性(
)的多元化证券组合可有效地降低个别风险。
A.高
B.低
C.相同
D.为一1.00
3、(
)指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。
A.外部环境
B.宏观环境
C.内部环境
D.微观环境
4、为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以(
)的名义开立银行存款账户即资金账户。
A.银行
B.托管人
C.基金
D.管理人
5、(
)属于低风险、低回报的基金产品。
A.保本基金
B.期货基金
C.伞型基金
D.对冲基金
6、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率(
)短期债券收益率。
A.高于
B.等于
C.低于
D.不能判断是否高于
7、(
)是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A.基金所有人
B.基金托管人
C.基金发起人
D.基金管理公司
8、货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过(
)天。 A.180
B.100
C.90
D.60
9、(
)是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A.交易部
B.投资部
C.研究部
D.市场部
10、依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续
1
费后，余额应当归(
)所有。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.基金
D.基金发行人
11、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过(
)时，基金管理人应进行临时报告。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.75%
D.1%
12、给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A与证券B不同的(
)将决定A、B的不同形状的组合线。
A.收益性
B.风险性
C.关联性
D.流动性
13、投资者参与认购开放式基金，分(
)个步骤。
A.1
B.2
C.3
D.4
14、投资者进行ETF证券认购时需具有(
)。
A.沪、深B股或H股账户
B.开放式基金账户 C.沪、深A股账户
D.封闭式基金账户
15、目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起(
)个月内必须开业。
A.6
B.9
C.12
D.18
16、下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的是(
)。
A.公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B.风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C.主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目 D.基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令
17、相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是(
)。
A.净资产和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门
C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D.有安全保管基金财产的条件
18、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每(
)个月披露一次更新的招募说明书。
A.3
B.4
C.5
D.6
19、(
)是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。 A.基金的投资范围，投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求 B.基金合同约定的基金投资资产配置比例 C.基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款 D.基金管理人参与银行间同业拆借市场
2
20、基金管理公司投资管理的基本目标是(
)。
A.高回报
B.分散风险
C.高管理费和手续费 D.为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全
21、基金资金账户的管理不包括(
)。
A.资金账户的开立
B.资金账户的更名
C.资金账户的销户
D.资金账户的预留印鉴
22、不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入(
)而进行的投资决策。
A.数据陷阱
B.资产负债状况
C.数据循环
D.数据循环陷阱
23、保本基金将大部分资金投资于(
)。
A.股票
B.货币市场工具
C.衍生金融工具
D.与基金到期日一致的债券
24、违约风险模型考察的是(
)受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。
A.债券收益
B.投资收益
C.实际收效
D.预期收益
25、(
)是基金管理公司最核心的一项业务。 A.投资管理业务
B.基金募集与销售业务 C.基会行政业务
D.受托资产管理业务
26、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列何种说法正确?(
) A.投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B.买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C.恒定混合策略的效果优于买人并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D.恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略
27、市场利率走低时，以下判断正确的是(
)。 A.债券价格上升，再投资收益下降
B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消 C.债券价格下降，再投资收益下降 D.债券价格上升，再投资收益上升
28、基金投资于股票的债券和所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了(
)的发生。
A.防止漏税
B.防止重复征税
C.限制持有人参与分红
D.鼓励投资
29、开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于(
)亿元。 A.1
B.2
C.5
D.10
3
30、证券投资基金销售业务信息管理中的前台业务系统，其功能不包括(
)。 A.提供投资资讯
B.信息管理
C.提供服务
D.数据支持
31、证券投资基金运作中的制衡机制指的是(
)。 A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D.基金管理人内部相互制约的制衡机制
32、(
)即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
A.资产保管
B.资金清算
C.会计复核
D.投资监督
33、不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合，一个只关心风险的投资者将选取(
)作为最佳组合。
A.最小方差组合 B.最大方差组合
C.最高收益率组合 D.适合自己风险承受力的组合
34、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是(
)。
A.在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定 B.承诺利用基金资产进行利益输送
C.为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息 D.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
35、依据(
)不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。
A.设立条件
B.参与方式
C.服务方式
D.所承担的职责和作用
36、关于依法处分基金财产的说法正确的是(
)。
A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割 B.基金托管人可以单独处分基金财产 C.基金托管人可以自行运用基金的分红资产 D.托管人应该完全执行基金管理人的指令
37、下列关于债券型基金说法错误的是(
)。
A.债券基金的收益不如债券稳定
B.债券基金没有固定的到期日 C.投资风险比债券分散
D.债券基金风险比债券高
38、相比于替代互换，市场间利差互换的风险要(
)一些。
4
A.更小
B.更
C.平稳
D.复杂
39、基金管理人保存基金会计账册记录必须在(
)以上。
A.3年
B.10年
C.15年
D.30年
40、(
)在本国外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。 A.美国存托凭证
B.国际存托凭证 C.国外存托凭证
D.欧洲存托凭证
41、如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为(
)。 A.期末未分配利润
B.期末未分配利润未实现部分 C.期末未分配利润已实现部分
D.零
42、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是(
)。 A.风险控制制度
B.员工自律
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
43、不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合，一个只关心风险的投资者将选取(
)作为最佳组合。
A.最大方差组合
B.最小方差组合 C.适合自己风险承受力的组合
D.最高收益率组合
44、在美国，私募基金的投资人不得超过(
)人。
A.100
B.50
C.150
D.200
45、采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买人股票(
)。 A.战略性资产配置
B.恒定混合策略 C.战术性资产配置
D.投资组合保险策略
46、(
)包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。 A.交易所交易资金清算
B.场内资金清算
C.场外资金清算
D.全国银行间债券市场交易资金清算
47、在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的(
)。
A.50%
B.60%
C.80%
D.70%
48、以下说法正确的是(
)。 A.封闭式基金没有规模限制
5
B.开放式基金规模固定
C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
49、基金清算后的剩余资产归(
)所有。
A.基金发起人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金管理人 50、在基金管理公司中，核算每日基金资产净值的工作由(
)承担。
A.投资部
B.研究部
C.财务部
D.基金运营部
51、收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率(
)短期债券收益率。
A.等于
B.低于
C.高于
D.不能确定
52、收益率为9%时某5年期零息债券的价格为64.3928元，收益率为9.02%时其价格为64.3380元，则该债券的基点价值为(
)元。
A.0.0548
B.0.0274
C.0.0254
D.0.0200
53、下列关于基金宣传推介材料的制作、分发和发布的表述错误的是(
)。 A.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传 B.积极培养投资人的长期投资理念 C.宣传推介材料应有完整的风险提示
D.可以采取通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段
54、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起(
)个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
A.5
B.20
C.10
D.30
55、基金组织在契约型证券投资基金中是一个(
)。
A.代理机构
B.中介机构
C.无形机构
D.服务机构
56、目前，我国l只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的(
)。 A.40%
B.60%
C.80%
D.90%
57、我国封闭式基金披露基金份额净值的频率为(
)。
A.一天一次
B.两天一次
C.三天一次
D.一周一次
58、真实性原则要求披露的信息应当是以(
)为基础。
A.主观事实
B.客观事实
C.基金盈利最大化
D.公司董事会的决议
59、假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、
6
15%、5%，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是l0%、4%、l%。那么，资产配置贡献为(
)。
A.0.75%
B.5%
C.-0.75%
D.-5% 60、当β值偏差达到基金资产净值的(
)时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
A.2%
B.1%
C.0.5%
D.0.25%
二、多项选择题(本大题50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分) 6
1、资产配置的战略性资产配置策略以(
)为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。
A.不同资产类别的收益情况 B.投资者的风险偏好 C.投资者的实际需求 D.市场的短期变化
62、常见的基金产品线类型有(
)
A.水平式
B.垂直式
C.综合式
D.单一式
63、基金监管是指监管部门运用(
)手段，对基金市场参与者行为进行的监督守管理。 A.法律的
B.自律的
C.经济的
D.行政的 6
4、以下属于在否定半强式有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略有(
)。 A.移动平均法
B.价格与交易量的关系
C.低市盈率法
D.股利贴现模型 6
5、投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是(
)。
A.下降时买入
B.上升时卖出
C.下降时卖出
D.上升时买入 6
6、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列(
)行为。 A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 B.承诺投资收益
C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 6
7、运用动态资产配置的前提条件是(
)。 A.资产管理人对风险的偏好 B.资产管理人对风险的规避
C.资产管理人能够准确地预测市场变化.
D.资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案
68、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有(
)。
A.为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 C.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币 D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
7
69、下列关于基金赎回费的表述正确的是(
)。
A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低予赎回金额1.5%的赎回费 B.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费 C.对于持续持有期少于20的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费 D.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费 70、基金托管人对基金管理人监督的主要内容有(
)。 A.对基金投资范围、投资对象的监督- B.对基金投融资比例的监督 C.对基金投资禁止行为的监督
D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督 7
1、以下属于价值型股票的有(
)。
A.低市盈率股
B.蓝筹股
C.收益型股票
D.防御型股票 7
2、申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括(
)。
A.组合证券
B.现金替代
C.现金差额
D.其他对价 7
3、基金管理公司内部控制的总体目标是(
)。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展 7
4、基金托管人对基金管理人投资运作监督时，一般用电话提示管理人的情况有(
)。 A.所托管基金投资比例接近超标
B.违反法律法规或合同规定 C.对媒体和舆论反映集中的问题
D.资金透支、涉嫌违规交易等行为 7
5、对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(
)。
A.依法责令整改，暂停办理相关业务
B.监管谈话
C.出具警示函
D.暂停履行职务
76、研究发展部向投资决策委员会和其他投资部门提供的研究报告通常包括(
)等。 A.上市公司分析报告
B.宏观经济分析报告 C.行业分析报告
D.证券市场行情报告 7
7、关于个人投资者投资基金的税收，以下说法不正确的是(
)。 A.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
B.对个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入应征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴
C.在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入仍要征收个人所得税
D.投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴25%的个人所得税 7
8、在快速发展阶段具有代表性的基金创新产品包括(
)。 A.华夏上证50ETF
B.ETF联接基金 C.汇丰晋信2016基金
D.国投瑞银瑞福基金 7
9、适合入选收入型组合的证券有(
)。
A.附息债券
B.低派息低风险普通股 C.优先股
D.避税债券
8
80、基金管理公司交易部的主要职能有(
)。 A.执行投资部的交易指令
B.记录并保存每日投资交易情况
C.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度 D.负责基金交易席位的安排、交易量管理
81、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有(
)。 A.将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
B.从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同
C.委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种 D.可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费
82、根据模拟指数的不同，指数化型证券组合可以分为(
)。 A.模拟大盘指数
B.模拟内涵广大的市场指数 C.模拟某种专业化的指数
D.模拟行业指数
83、关于基金托管人资产保管业务的内部控制，下列说法正确的是(
)。 A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B.基金托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产
C.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
D.基金托管人应实行不定期对账制度，以核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符 8
4、多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件有(
)。 A.债券组合的久期与负债的久期相等
B.组合内各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广 C.债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等 D.投资组合的现金流量终值与未来负债的终值相等
85、风险准备金主要用于赔偿因公司(
)等给基金财产或基金份额持有人造成的损失，该制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施。
A.违法违规
B.违反基金合同 C.技术故障
D.突发事件
86、因(
)原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。 A.继承
B.司法强制执行
C.捐赠
D.经注册登记机构认可的其他情况 8
7、证券投资基金主要特点表现为(
)。
A.集合理财、专业管理
B.组合投资、分散风险 C.利益共享、风险共担
D.独立托管、保障安全 8
8、基金清算工作包括(
)。 A.核算当日基金资产净值 B.开立投资者基金账户
C.根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行 D.复核并监督基金份额清算与资金清算结果 8
9、基金业常用的营业推广手段有(
)。
A.销售网点宣传
B.广告促销 C.举办投资者交流活动
D.费率优惠
90、基金托管人在基金运作中的作用主要体现在(
)。
9
A.可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全
B.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产
C.基金托管人对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性
D.有利于保护基金份额持有人的权益
91、结合对(
)的挑战，人们提出的市场异常策略，如小公司效应、日历效应等。 A.弱式有效市场
B.半强式有效市场 C.强式有效市场
D.无效市场
92、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有(
)。
A.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C.建市投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策 D.建立科学的投资管理业绩评价体系
93、下列属于基金持仓结构分析指标的是(
)。 A.股票投资占基金资产净值的比例 B.债券投资占基金资产净值的比例
C.银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例 D.某行业投资占股票投资的比例
94、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应(
)。 A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序 B.建立健全估值决策体系
C.使用合理、可靠的估值业务系统 D.对基金资产估值进行复核、审查
95、对于有附加赎回选择权的债券来说，投资者面临赎回风险来源于(
)。 A.可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性 B.债券发行人往往在利率走低时行使赎回权 C.债券价格的波动性难预测 D.限制了可赎回债券的上涨空间
96、以下关于淄博乡镇企业投资基金的说法，正确的有(
)。 A.于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立 B.为公司型封闭式基金
C.60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司 D.于1998年3月在深圳证券交易所最早挂牌上市 9
7、系统性风险包括(
)等。
A.政策风险
B.利率风险 C.信用风险
D.经营风险
98、明确了风险和收益的正相关关系之后，资产堂理者必须进一步确定和量化风险。可采用的方法包括(
)。
A.方差度量法
B.收益预期范围度量法 C.历史数据法
D.下跌概率法 9
9、基金管理公司内部控制的主要内容包括(
).
A.投资管理业务控制
B.信息披露控制
10
C.信息技术系统控制
D.会计系统控制 100、根据募集方式的不同，基金可分为(
)等类别。 A.公募基金
B.被动(指数)型基金 C.主动型基金
D.私募基金 10
1、资产配置的类型，从范围上看可分为(
)。
A.全球资产配置
B.股票、债券资产配置 C.行业风格资产配置
D.战略性资产配置
10
2、中国证监会基金监管部主要通过(
)方式实现基金监管。 A.市场准入监管
B.市场秩序监管
C.日常持续监管
D.基金管理人员监管 10
3、影响债券收益率的因素包括(
)。 A.息票利率
B.基础利率
C.发行人类型
D.发行人的信用度 10
4、投资决策委员会的组成人员一般包括(
)。 A.基金管理公司的总经理
B.研究部经理
C.投资部经理
D.分管投资的副总经理
10
5、以下关于ETF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有(
)。 A.ETF的申购、赎回通过交易所进行
B.ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票
C.只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易
D.ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标 10
6、关于基金管理公司研究部，以下叙述正确的是(
)。 A.它是基金投资运作的支撑部门
B.主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析 C.主要职责是向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议 D.担负投资计划反馈的职能
10
7、前台业务系统应当具备的功能有(
)。
A.提供投资资讯功能
B.基金投资人信息管理功能
C.交易清算、资金处理的功能
D.为基金投资人提供服务的功能
10
8、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有(
)。 A.采用现金方式分红
B.利润分配比例不得低于已实现利润的90% C.当年利润应先弥补上一亏损 D.每年最多分配1次
10
9、除依法披露基金财产管理业务活动相关的事项外，对管理人运用固有资金进行基金投资的事项，基金管理人也应履行相关披露义务，包括(
)。 A.在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况
B.持有封闭式基金超过基金总份额5%的，还应按规定进行临时公告 C.固定财产处理损溢的会计处理
D.拟申购、赎回开放式基金的，或已投资其他公司管理的开放式基金的，应按规定提前披露相关信息
11
110、开放式基金的分红方式有(
)。
A.增加投资份额
B.现金分红方式
C.股利分红
D.分红再投资转换为基金份额
三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
1
11、在不允许卖空的情况下，如果只考虑投资于两种证券A和B，投资者可以在组合线上找到自己满意的任意位置，即组合线上的组合均是可行的(合法的)。(
)
1
12、对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定要求，注册资本不低于3 000万元人民币，且必须为实缴货币资本。 (
)
1
13、为降低投资风险，一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。(
)
1
14、债券市场的收益率曲线反映的是不同偿还期限债券在不同时点上的收益率。(
) 1
15、日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。(
)
1
16、基金管理公司实行独立董事制度的目的是保护公司股东利益。(
) 1
17、基金管理公司不可以设立分公司。(
) 1
18、一般来说，资产流动性越高，价格波动性越小，则价差在价格中所占比重越小。(
) 1
19、证券交易所为证券交易提供了一个场所，从而达到营利目的。(
)
120、首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定的公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。(
)
1
21、当实际收益高于目标收益时，投资者可采取规避策略，争取获得更高的收益。(
) 1
22、根据货币市场基金投资的相关规定，投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。(
)
1
23、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家。(
)
1
24、依据《证券投资基金法》规定，基金管理人可以由依照基金法设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。(
)
1
25、债券基金的价值会受到市场利率变动的影响，债券基金的平均到期日越短，债券基金的利率风险越高。(
)
1
26、根据有关规定，基金管理公司的专户投资经理与公募基金经理之间不得互相兼任。(
)
1
27、 “淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准，于1992年8月在深圳证券交易所最早挂牌上市。(
)
1
28、行为金融理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。(
)
1
29、投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素。(
)
130、证监会当自受理开放式基金申请之日起5个月内作出核准或不予核准的决定。(
) 1
31、保本基金只对持有到期的投资提供保本，不对提前赎回的投资提供保本。(
) 1
32、开放式基金不得收取赎回费。(
) 1
33、买人并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期投资。(
) 1
34、在资本资产定价模型中，投资人的偏好与风险承受能力表现为资产在无风险证券与市场投资组合上的比例划分上。(
)
1
35、我国基金管理人应根据规定计算并公告基金单位资产净值。(
) 1
36、分级基金包括风险收益较高的A类份额和风险收益较低的B类份额。(
)
12
1
37、当市场利率上升时，债券发行人更倾向于提前偿还高息债券，这将使得债券持有人面临提前赎回风险。(
)
1
38、营销计划是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成具体方案。(
) 1
39、基金管理公司应建立与股东的业务和信息隔离制度。(
)
140、风险调整的方法中，詹森指数衡量的是差异收益率，而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。(
)
1
41、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币。(
)
1
42、积极型股票投资管理是有效市场的最佳选择。(
)
1
43、在一个有效的市场上，可能存在证券价格被高估或被低估的情况。(
) 1
44、交易型开放式指数基金(ETF)只在一级市场存在交易。(
) 1
45、基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。(
)
1
46、开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。(
) 1
47、出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。(
)
1
48、封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证监会提出上市申请。(
) 1
49、如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合8，则一定能够认为A的投资绩效优于B。(
)
150、风险控制委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。(
)
13
第五篇：《证券投资基金》题库第七章 证券投资基金的当事人（精选）
《证券投资基金》热点习题题库
第七章 证券投资基金的当事人
(一) 单项选择题
1.我们《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定，开放式基金由( )设立。
A：基金持有人 B：基金托管人 C：基金管理人 D：基金发起人 [参考答案] C 2.证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近( )年的财务报告。 A：1 B：2 C：3 D：4 [参考答案] C 3.我们规定设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。 A：500万元 B：1 000万元 C：5 000元 D：1亿元 [参考答案] B 4.设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。 A：1 B：2 C：3 D：4 [参考答案] A 5.中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起( )个工作日作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。 A：60 B：15 C：30 D：90 [参考答案] A 6.提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在( )个月内不得再次提出筹建申请。
A：2 B：1 C：3 D：6 [参考答案] D 7.中国证监会在正式受理开业申请之日起( )个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。
A：60 B：15 C：90 D：30 [参考答案] D 8.基金管理公司自成立之日起的( )月内必须开业。 A：3 B：6 C：1 D：12 [参考答案] B 9.经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后的( )个工作日内，持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司人许可证》。 A：15 B：7 C：30 D：3 [参考答案] B 10.基金管理人必须保存基金的会计账册、记录( )年以上。 A：10 B：30 C：15 D：5 [参考答案] C 11.计价错误偏差达到基金资产净值的( )时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。
A：1% B：2% C：1.5% D：0.5% [参考答案] D 12.基金托管人的实收资本不少于( )亿元。 A：80 B：100 C：50 D：150 [参考答案] A 13.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要发起人 B：基金管理人 C：基金管理人或基金主要发起人 D：基金持有人大会 [参考答案] B 14基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。
A：7 B：15 C：5 D：3 [参考答案] C 15.代表基金份额( )以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。 A：15% B：50% C：51% D：30% [参考答案] D 16.通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。 A：30 B：15 C：60 D：7 [参考答案] A 17.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。 A：15 B：7 C：10 D：30 [参考答案] C 18.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
A：1 B：2 B：3 D：4 [参考答案] C 19.基金发起人的实收资本不少于( )亿元。 A：3 B：2 C：1 D：4 [参考答案] A 20.设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近( )年从业遵守法规的情况。
A：1 B：2 C：3 D：4 [参考答案] C 21.代表( )以上基金单位的基金持有人可要求基金管理人退任。 A：30% B：51% C：50% D：66.7% [参考答案] C 22.基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告。 A：5 7 B：5 5 C：7 7 D：7 5 [参考答案] B 23.( )是基金资产的名义持有人和保管人。 A：基金管理人 B：基金发起人 C：基金持有人 D：基金托管人 [参考答案] D 24.代表( )以上基金单位的基金持有人可要求基金托管人退任。 A：30% B：50% C：51% D：66.7% [参考答案] B
(二)多项选择题 1.依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为( )。 A：证券公司 B：信托投资公司 C：基金管理公司 D：商业银行 [参考答案] A B C 2.下列属于基金发起人的职责的是( )。 A：发起人之间订立协议 B：起草基金契约 C：撰写招募说明书 D：取得托管协议 E：提出设立基金申请 [参考答案] A B C D E 3.下列属于基金发起人的权利的是( )。 A：申请设立基金 B：取得基金收益 C：转让基金单位
D：参与基金清算并取得基金清算后财产 E：出席或委派代表出席基金持有人大会 [参考答案] A B C D E 4.基金管理公司的主要发起人是( )。 A：证券公司 B：商业银行 C：保险公司 D：信托投资公司 [参考答案] A D 5.基金管理公司可以采取(
)的组织形式。 A：无限责任公司
B：两和公司
C：有限责任公司 D：股份有限责任公司 [参考答案] C D 6.基金管理人的主要业务有( )。
A：保险基金资产 B：发起设立基金 C：管理基金 D：监督基金保管人 [参考答案] B C 7.我国设立基金管理公司要经过( )程序。 A：准备 B：筹建 C：开业 D：公告成立 [参考答案] A B C 8.基金管理人的职责有( )。 A：管理和运行基金资产
B：及时，足额向基金持有人支付基金收益 C：保存基金的会计账册，记录15年以上 D：编制基金财务报告，及时公告
E：计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值 [参考答案] A B C D E 9.基金管理人的权利有( )。 A：代表基金行使股东权利 B：运用基金资产 C：获得基金管理人报酬 D：监督基金托管人 [参考答案] A B C D E 10.基金管理人更换程序为( )。 A：提名 B：决议 C：公告 D：批准 [参考答案] A B C D 11：更换基金管理人时，新任基金管理人可以由( A：中国证监会 B：基金发起人 C：中国人民银行 D：基金托管人 [参考答案] A D 12.基金管理人退任的条件( )。
)提名。 A：基金管理人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的 B：基金托管人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的 C：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的
D：中国证监会有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金管理职责的 [参考答案] A B C D 13.基金托管人通常由( )担任。 A：商业银行 B：证券公司 C：信托投资公司 D：保险公司 [参考答案] A C 14.基金托管人应通常具备以下条件( )。 A：设有专门的基金托管部 B：实收资本不少于80亿元
C：有足够的熟悉基金托管业务的专职人员 D：具备安全保管基金全部资产的条件 E：具备安全，高效的清算和交割能力 [参考答案] A B C D E 15.基金托管人的权利有( )。 A：获取基金托管费
B：监督基金管理人的投资运作
C：复合，审查基金管理人计算的基金资产净值以及基金价格 D：法律，法规规定的其他权利 [参考答案] A B C D 16.基金托管人退任的条件为( )。
A：基金托管人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的 B：基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的 C：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的
D：中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的 [参考答案] A B C D 17.基金托管人经( )批准后，方可继任。 A：中国证监会 B：中国人民银行 C：基金管理公司 D：基金持有人大会 [参考答案] A B 18.基金托管人更换的程序为( )。 A：提名 B：决议 C：批准 D：公告 [参考答案] A B C D 19.基金托管人禁止下列的( )行为。 A：从事基金投资 B：挪用基金资产
C：基金公司信息披露前，泄露有关的信息 D：监督基金管理人的投资运作 [参考答案] B C 20.基金持有人大会可以由( )召集。 A：基金管理人 B：基金托管人
C：代表10%以上基金分额的基金持有人 D：基金主要发起人 [参考答案] A B C D 21.证券投资基金的服务机构包括( )。
A：基金代销机构 B：基金注册登记机构 C：基金咨询机构 D：基金验资机构 E：会计，律师和审计事务所 [参考答案] A B C D E 22.开放式基金单位的认购，申购和赎回业务可以由( )办理。 A：基金管理人
B：基金管理人委托的商业银行 C：基金管理人委托的证券公司 D：证券交易所
[参考答案] A B C D 23.申请办理开放式基金单位的认购，申购和赎回业务的机构，应当符合的条件是( )。 A：设有专门管理开放式基金单位认购，申请和赎回业务的部门 B：有足够的熟悉开放式基金的专门人员 C：有便利、有效的商业网络
D：有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的技术设施 E：中国证监会规定的其他条件 [参考答案] A B C D E 24.基金注册登记机构可以接受基金管理人的委托，开办以下业务( )。 A：建立并管理投资人的基金单位帐户 B：负责基金单位的注册登记 C：确认基金交易 D：代发红利
E：保管基金投资人的名册 [参考答案] A B C D E 25.下列( )规定只由开放式基金的基金管理人履行。 A：依据基金契约决定基金收益分配方案 B：编制并公告季度报告报告等定期报告 C：办理与基金有关的信息披露事项
D：计算并公告基金资产净值和基金单位资产净值 E：向基金投资人提供各种文件和资料 [参考答案] A B C E 26.下列属于基金管理人的禁止行为的是( )。 A：基金管理人将本基金投资于其他基金 B：基金管理人从事证券信用交易
C：基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资 D：基金管理人从事证券信贷业务
E：基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券
[参考答案] A B C D E
(三)判断题
1. 基金管理公司作为基金发起人，要求实收资本不少3亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利的记录。 [参考答案] 非
2. 证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近2年的财务报告。 [参考答案] 非
3. 基金管理公司的发起人只能是证券公司和信托投资公司。 [参考答案] 非
4. 基金管理公司采取股份有限责任公司的组织形式的，必须以发起方式成立。 [参考答案] 是
5. 每个基金管理公司的发起人的实收资本都必须不少于3亿元。 [参考答案] 是
6. 基金管理公司的主要发起人要求最近3年连续盈利。 [参考答案] 是
7. 设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近2年从业遵守法规的情况。 [参考答案] 非
8. 提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在6个月内不得再次提出筹建申请。 [参考答案] 是
9. 在筹建期内，申请人可以开展基金管理和其他业务活动。 [参考答案] 非
10. 中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。 [参考答案] 非
11. 基金管理公司自成立之日起的3个月内必须开业。 [参考答案] 非
12. 计价错误偏差达到基金资产净值的1%时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。 [参考答案] 非
13. 更换基金管理人时，由基金持有人大会对被提名的基金管理人形成决
参考答案] 是
14. 基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的7个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的7个工作日内公告。 [参考答案] 非
15. 原任基金管理人无新任基金管理人承接的，该基金应当终止。 [参考答案] 是
16. 基金管理人可以将本基金投资于其他基金。 [参考答案] 非
17. 基金管理人可以从事证券信用交易。 [参考答案] 非
18. 基金管理人可以动用银行信贷资金从事基金投资。 [参考答案] 非
19. 基金管理人可以从事证券信贷业务。 [参考答案] 非
20. 基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券。 [参考答案] 是
21. 基金管理人可以从事证券承销业务。 [参考答案] 非
22. 基金管理人可以使用不属于基金名下的资金买卖证券。 [参考答案] 非
23. 基金管理人可以从事债券的自营业务。 [参考答案] 是
24. 基金托管人在对基金进行托管时，必须注意将其托管的基金资产与其自有资产严格管理，但对不同的基金可以合账管理。 [参考答案] 非
25. 基金手管人必须保存基金的会计账册和记录15年以上。 [参考答案] 是
26. 原任基金托管人托管的基金无新任基金托管人承接的，该基金应终止。 [参考答案] 是
27. 基金持有人大会只能由基金管理或基金托管人召集。 [参考答案] 非
28. 代表基金份额30%以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。出席人数未达到前款规定人数时，召集人应当将会议推迟至少15个工作日后重新召开并再次进行公告。当出席会议的基金持有人所代表的基金份额达到30%以上时，即可重新召开。 [参考答案] 非
29. 基金持有人所持每份基金单位都有一票表决权。 [参考答案] 是
30. 基金持有人大会所有决议经由出席会议的基金持有人所持表决权半数以上通过。 [参考答案] 非
31. 更换基金管理人或托管人的决议由持有半数以上基金单位的基金持有人通过。 [参考答案] 是
32. 基金持有人大会对基金管理人和基金托管人有约束力，但对基金持有人没有约束力。 [参考答案] 非
33.封闭式基金和开放式基金都涉及代销机构。 [参考答案] 非
34.基金注册登记机构可以接受基金管理人的委托，办理发放红利业务。 [参考答案] 是
35.公司型基金持有人和基金托管人的关系是受益人与受托人的关系。 [参考答案] 非
36.契约型基金持有要和基金托管人的关系是委托人和受托人的关系。 [参考答案] 非
37.基金管理人与基金持有人是委托人和受托人的关系。 [参考答案] 非
38.基金持有人与基金管理人的关系既是委托人和受托人的关系，也是受益人与受托人的关系。 [参考答案] 是
39.中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起60个工作日内作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。 [参考答案] 是
40.经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后15个工作日内，持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。 [参考答案] 非
41.基金管理人是基金资产的名义持有人和保管人。 [参考答案] 非
42.基金托管人的实收资本不少于100亿元。 [参考答案] 非
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