民事诉讼中自认制度分析论文

摘要：自认是民事诉讼法的一项重要制度，具有重要的作用和独有的价值。文章试图从自认的含义、自认的法理基础、自认的理论分类、自认的效力、自认的制度价值等问题逐步展开讨论研究。下面是小编整理的《民事诉讼中自认制度分析论文(精选3篇)》仅供参考，希望能够帮助到大家。

民事诉讼中自认制度分析论文 篇1：

民事诉讼中自认的限制

［摘 要］ 自认是民事诉讼中一项重要而古老的制度，它孕育于辩论主义原则的基础之上。自认拥有约束当事人和法院以及免除另一方当事人举证责任的效力。但并非所有的自认都能产生法律意义上的效力，其受到一定的限制。自认的限制虽在我国的法律条文中有所涉及，但在实践过程或实务操作中仍然存在一定问题。因此，民事诉讼中自认的限制问题需要进一步地思考与探索。

［关键词］ 自认；效力；限制

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自认是一方当事人在诉讼程序进行过程中承认对方当事人所主张的不利于己的事实为真实，它必须以明示的方式向法院作出或由法律拟制承认，并且其承认的事实主张与对方当事人主张的事实完全一致。但并非所有的此类承认都会产生法律意义上的自认效力，民事诉讼中自认的效力总是相对的。在某些特殊的情形或法定事由之下，自认受到一定的限制，即体现为自认效力的失效。

一、自认限制的原因探究

自认是民事诉讼中一项重要的制度。它充分体现了民事诉讼中的意思自治，体现了处分原则和辩论主义原则的要求。民事诉讼中的自认促进了诉讼的进行，降低了诉讼成本，提高了诉讼效益。因此，大陆法系和英美法系的主要国家都确立了该制度。在我国，最高人民法院于1992年7月14日在《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第七十五条第（1）款中原则性地规定：“一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实和提出的诉讼请求，明确表示承认的，当事人无需举证。”［1］这是自认制度在我国的雏形。1998年，最高人民法院《关于民事经济审判方式改革的规定》中第二十一、二十二条涉及了自认的规定。2001年最高人民法院公布的《关于民事诉讼证据的若干规定》第八条明确了我国的自认制度。既然自认制度在民事诉讼中如此重要，且为绝大多数国家的法律制度所确认，那又为何要对自认有所限制呢？原因就在于一项制度的确立、运行总会存在一定的价值冲突，自认制度同样不例外。在价值的权衡之下，自认的限制应运而生。

自认在民事诉讼中产生的效力是对当事人处分权的一种肯定，也充分体现了民事案件的私权性质。自认的法律效力主要体现在三个方面：（1）对当事人的约束。当事人一旦对另一方当事人所陈述的案件事实明确表示承认，法律就对该承认的案件事实给予确认。也就无需用其他证据加以证明，该案件事实具有直接证明力，同时不允许自认当事人随意撤回自认或主张与自认相反的事实。这是诚信原则在自认规则上的体现。（2）对法院的约束，法院作出裁判时必须受当事人自认的案件事实的约束。法院在适用法律时以自认事实为基础，不能与此相悖。也就是说排除了法院对自认事实的认定权，使法官的“自由心证”得不到启动，即法官不能主观否定自认事实［2］。此外，自认的效力不仅约束一审法院，对其上级法院同样构成约束。一审法院基于当事人自认的事实作出的判决，如果处于确定状态，受不利判决的当事人不得上诉。即使提出了申诉，也不得主张与自认事实相反的主张。上诉法院的裁判除因法律适用错误而改判外均应维持一审判决。（3）免除另一方当事人的举证责任，即免除“谁主张谁举证”的一般责任。其体现在最高人民法院关于《民事诉讼证据的若干规定》第八条的规定中。由此可见，自认一旦成立对当事人和法院都会产生重大影响。然而，民事案件有时不只是双方当事人之间的利益之争，其也会涉及国家利益、社会公共利益或者第三人的利益。如果在这些情况下对自认的效力不加以任何限制，那就会有违法律公平、公正的价值。此时自认效力的合理限制显得十分必要。

因此，自认的限制主要缘于其所涉及的利益关系和当事人意思自治价值与公平、公正的法律价值之间的权衡比较。当民事诉讼的案件不仅仅是关系到双方当事人之间的利益而牵涉国家、社会公共利益或第三方利益时，为了实现和维护公平、公正的法律价值，自认的效力就需要受到限制。当然，在通常情况下，我们应当尊重当事人处分权的行使，维护私法自治的价值。所以，民事诉讼中自认确实需要限制，但那是在某些特殊的情形或法定事由之下的合理限制，是利益、价值权衡之下的选择。

二、当前我国自认限制的体现

自认的合理限制并不会影响自认作用的发挥，相反还能进一步促进程序的安定性和裁判的公正性。自认的限制即自认效力的失效表现为当事人的自认将不再对法院产生约束力，法院可以采用与其自认内容相反的案件事实作出裁判，同时对于当事人自认的事实或法律关系，法院仍需依职权进行调查取证。在我国，法律条文中明确规定排除自认的事实是涉及有关身份关系的案件事实。其他一些自认的限制情形则体现在相关的法律条文之中，如规定应当由“人民法院调查收集证据”以证明的事实等等。具体而言，自认的限制主要涉及以下几项事实：

（一）与司法认知相冲突的事实

司法认知是指法官在案件审理过程中，对于应当适用的法律或某些特定的待证事实，无需当事人举证证明即应认可其真实性，并把它作为认定事实、据以作为裁判的依据［3］。 在我国，最高人民法院关于《民事诉讼证据的若干规定》第九条中规定司法认知主要包括六项：（1）众所周知的事实；（2）自然规律及定理；（3）根据法律规定或者已知事实和日常生活经验法则，能推定出的另一事实；（4）已为人民法院发生法律效力的裁判所确认的事实；（5）已为仲裁机构的生效裁判所确认的事实；（6）已为有效公证文书所证明的事实。需要指出的是，这里“与司法认知相冲突的事实”中的“司法认知”都是当事人没有相反证据足以推翻的事实。如果当事人自认的具体事实与显著的事实、真实情形或其他为法院予以司法认知的事实相悖，则应认定该自认为无效。民事诉讼中确实需要维护当事人私法自治的权利，保障当事人处分权的有效行使，但那并不意味着赋予民事诉讼当事人歪曲、虚构事实的权利。人民法院的裁判必须以事实为依据，不能将明显虚构的事实作为裁判的基础。否则，这将有损于人民法院的权威及公正的形象。

（二）涉及国家利益、社会公共利益或第三方合法利益的事实

某些民事案件并不单纯是诉讼双方当事人之间的纠纷，其中会牵涉国家利益、社会公共利益或第三方的合法利益。更有甚者，诉讼当事人只是将诉讼作为一个幌子，企图借助法院的判决，以合法手段掩盖非法的目的——侵害国家利益、社会公共利益或他人合法权益。为此，法律规定当民事案件涉及国家利益、社会公共利益或者他人合法权益时，当事人自认的效力大大减退，人民法院应当依职权调查收集证据以证明案件事实。

1.法律规定应当由法院依职权调查的事实。对于此类事实，法院不受当事人自认的约束，法院有权调查取证。如最高人民法院关于《民事诉讼证据的若干规定》第十三条就明确规定：“对双方当事人无争议但涉及国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的事实，人民法院可以责令当事人提供相关证据。” 《民事诉讼证据的若干规定》第十五条也指出以下事实由人民法院调查收集证据：“（一）涉及可能有损国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的事实；（二）涉及依职权追加当事人、中止诉讼、终结诉讼、回避等与实体争议无关的程序事项。”据此，为了维护国家利益、社会公共利益以及他人的合法权益，法院的职权再度摄入民事诉讼之中。对于这些事项即使当事人已经作出了自认，也不会产生自认的效力，不会对法院的裁判形成约束力。

2.有关身份关系诉讼的事实。有关身份关系的诉讼牵扯到社会公众利益，同时由于其自身的特点也是需要从中单独提出加以阐述的一部分。有关身份关系的案件，如婚姻关系、亲子关系、收养关系、抚养关系事件等，不同于以财产关系为诉讼标的的案件，其具有较强的公益性，即身份关系的案件不仅涉及当事人自身的利益，还会涉及第三人、国家及社会的利益。在日本、我国台湾地区民事诉讼法中对以上身份关系诉讼确定为“人事诉讼”，并建立了与此相适应的人事诉讼程序。身份关系与作为社会重要元素的婚姻家庭密切相连。一旦婚姻家庭秩序混乱将导致社会的动荡与不安，可能会发生恶性的治安事件，甚至是刑事事件。为了维护婚姻家庭的稳定，也为了社会的安定，在审理此类案件时，必须十分谨慎。因为只要一不小心就有可能触动破坏社会秩序的弦。为此，应采取特殊的程序法理，在职权探知主义的指导下，法院会尽量去发现案件的客观真实。这就有别于一般民事案件要求执行当事人主义，给予民事领域更多的自由空间，实现“私法自治”的理念。在这些案件中自认规则得不到适用，自认的效力也不会发生。法院的调查取证职能在此时也凸显了出来。但应注意，此处不适用自认规则，并不是说自认事项没有证据能力或证明力，而仅是不产生举证责任免除的效力，法院职权调查不受自认规则效力约束，经过对证据的综合审查判断后，还可采取与自认内容相反的证据，作为裁判基础［4］。 也就是说自认可能存在成为一般性证据的空间。

（三）无诉讼行为能力或限制行为能力的当事人所自认的事实

无诉讼行为能力或限制行为能力的当事人在民事诉讼程序进行过程中对某些具体事实作出的承认，不构成民事诉讼法上的自认，不产生自认的法律效力。这是为了有效维护无诉讼行为能力或限制行为能力当事人的合法权益。只有无诉讼行为能力或限制行为能力当事人的法定代理人的诉讼行为才是合法有效的。

（四）共同诉讼中一部分人所自认的事实

在现实诉讼中，诉讼双方当事人为多人的共同诉讼形式时有出现。共同诉讼又有必要共同诉讼与普通共同诉讼之分。一般来讲，普通共同诉讼由于完全出于提高诉讼效率，节约诉讼成本的考虑而存在，各共同诉讼人之间权利义务具有可分性，决定了各个共同诉讼人的自认并不会对其他共同诉讼人权利行使造成影响。而在必要共同诉讼中，各共同诉讼人对争议的法律关系享有共同的权利，承担共同的义务，一方的自认必然会牵涉到其他共同诉讼人的利益［5］。我国《民事诉讼法》第五十三条第2款规定：“共同诉讼的一方当事人对诉讼标的有共同权利义务的，其中一人的诉讼行为经其他共同诉讼人承认，对其他共同诉讼人发生效力；对诉讼标的没有共同权利义务的，其中一人的诉讼行为对其他共同诉讼人不发生效力。” 这就意味着在必要共同诉讼中，其中一人作出的自认若要对全体共同诉讼人都产生约束力，必须经过全体共同诉讼人的同意，否则不发生自认的效力，而只能作为一种证据来使用。而在普通共同诉讼中,其中一人的自认无论是否得到其他主体的承认都不会对共同诉讼中的其他主体发生效力。由此可知，在我国共同诉讼中一部分人的自认由于欠缺自认的构成要件而不能成为适格的自认。但由于我国关于必要共同诉讼中自认的此项规定是以当事人的主观认可作为效力发生的要件，因此只要共同诉讼中一部分人的自认事先得到特别授权或者事后得到追认，则应认定其具有自认的效力。

（五）和解、调解中让步所涉及的事实

民事诉讼中调解、和解是结案的常用方式。在调解或者和解过程中,为了使纠纷得到尽早解决，息诉止纷,当事人往往作出一些让步以实现和解或者调解。如果和解或者调解最终生效，则不需要考虑这些让步对以后的影响。但如果和解或调解失败，那么这些让步是否在以后的诉讼中产生自认的效力，则是必须考虑的问题。笔者认为：这些让步不能视为当事人的自认，也不发生自认的法律效力。否则，在以后的民事诉讼中当事人将不敢再轻易作出让步，这势必会影响民事案件以调解、和解方式解决的概率，不利于民事法律行为的进行。其实民事诉讼中调解与和解中的让步与当事人的自认是存在本质区别的，两者的目的是完全不同的。让步，无论在何种情况之下，都是当事人出于达到平息争端、达成协议的目的而为的。诉讼中和解和调解,都是通过当事人相互作出让步而对案件事实的认可,既可以是进行证据交换过程中认可的证据,也可以是庭审过程中认可的证据,还可以是庭审结束前对他人证据或事实陈述的认可［6］。这种让步并不意味着调解协议、和解协议中的事实就是真实的。自认则是无需举证加以证明的事实，是对当事人处分权的一种尊重。因此，和解、调解中的让步是不能与自认相互转换使用的。这一点已为我国的法律条文所肯定——最高人民法院关于《民事诉讼证据的若干规定》第六十七条规定:“在诉讼中,当事人为达成调解协议或者和解目的作出妥协所涉及的对案件事实的认可,不得在其后的诉讼中作为对其不利的证据。”因此，无论当事人在调解中承认的方式如何，也不论其在调解或和解中如何陈述、让步、主张，其所作的任何表示均不影响诉讼中对案件事实的认定。和解、调解中因让步作出的对己不利的承认不产生自认的法律效力。

三、自认限制在审判实务中的尴尬及应对之策

自认的限制在我国的运用从上面的阐述来看似乎有板有眼、有理有据。但现实的生活却是复杂的、多变的。实务中的案情并非那样简简单单，法律关系也不会清清楚楚，往往是错综复杂的。案件需要剥茧抽丝，法律关系需要谨慎梳理。在现实生活的案例中，什么事情都是有可能发生的，而我们的法律条文又是如此言简意赅。自认的限制如何在这些活生生的案例中得到灵活运用并不容易。因此，自认的限制在审判实务中的适用难免会碰壁。

与司法认知相左的事实是否在任何情形下均不产生自认的效力？

司法认知不一定就是绝对的真实。最高人民法院关于《民事诉讼证据的若干规定》第九条的六项司法认知中除第（2）项“自然规律及定理”外，其余五项都是允许当事人运用充分的相反证据予以推翻的事实。这说明司法认知存在可证伪性，这些众所周知的事实、经验事实或者被证据证明的事实是可以被推翻的，只不过要推翻司法认知的事实需要当事人提供充足的证据。例如，一方当事人（甲方）对一起案件中所谓的众所周知的事实提出证据加以反驳，但他所提出的证据不足以推翻这项“众所周知的事实”，法官对此不予认定。而另一方当事人（乙方）却同样作出了对该“众所周知的事实”相反事实的自认。此时，法官又将如何认定，自认的效力是否产生？笔者认为，在这种情况之下，甲、乙双方当事人对与“众所周知的事实”相反的事实都是认可的，不存在争议的。既然这样，法官就没有必要严格适用自认的限制。当然，这里存在一个潜设的条件——双方当事人并非恶意串通，妄图侵害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益。如果法官严格适用自认的限制，可能带来事与愿违的结果。一种情况是，通过调查终于得到了事实真相。要是众所周知的事实是真实的，法院的判决做到了以事实为依据，但也可能因此妨碍了诉讼效率价值的实现，甚至出现吃力不讨好的局面。要是调查推翻了众所周知的事实，那就推延了诉讼的进行，降低了诉讼效率，提高了诉讼成本。另一种情况是，通过调查还是没能查清真伪，就以众所周知的事实为基础作出了裁判，如果“众所周知的事实”与真相不符，这就有违当初设置自认的限制规则的初衷。通过分析，在此我们必须做一个价值的选择，放宽自认的限制，以促进民事诉讼快速、公正的终结，同时也维护了私法自治。在这个过程中，关键在于法官的自由心证，要把握准法律条文的立法意图，灵活运用自认规则。

何为涉及国家利益，是否只要一方为国有企业就是涉及国家利益的诉讼而排除自认？

最高人民法院关于《民事诉讼证据的若干规定》第十五条第一款指出：涉及可能有损国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的事实由人民法院调查收集证据。也就是说对于涉及可能有损国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的案件事实排除自认规则的适用。这当然没有疑问，但问题在于如何理解“涉及国家利益”，是否只要诉讼一方为国有企业就是涉及国家利益的？笔者认为这是值得斟酌的。例如，在一起债权债务关系的纠纷案件中，国有企业作为被告对存在债权债务关系的事实予以承认，原告方虽有相关证据，但尚不能提供充足的证据证明债权债务关系的存在。这样一个普通的民事纠纷案件，如果被告方不是国有企业，法院可以直接适用自认规则，以自认事实为基础作出判决。就因为被告是一个国有企业，法官开始犹豫了——是否适用《民事诉讼证据的若干规定》第十五条的规定，排除自认的效力。笔者认为，只要原告与被告方的代表人不是恶意串通以企图侵吞国家资产，这起案件就可以按照普通的民事案件处理，自认规则当然也就可以适用。因为国家的立法意图在于法院在处理与国有企业有关的案件时必须慎重对待，但这并不意味着国有企业在民事诉讼中就拥有了特权。民事活动本来就是平等主体之间的活动，在民事诉讼中同样不能区别对待。具体而言，并非所有当事人涉及国有企业的案件就是涉及国家利益的，就当然适用《民事诉讼证据的若干规定》第十三条、第十五条的规定，而直接排除自认规则的适用或者说是对自认的效力予以限制。

是否只要是有关身份关系的诉讼中就绝对排除适用自认规则？

有关身份关系的诉讼从整体上说是攸关社会公共利益、社会伦理道德的，需要探求其“客观真实”，以实现社会的稳定，匡正社会的风气，引导良好的道德。在这样的案件中对自认加以限制似乎不容置疑。但现实中的案件是变幻莫测的，究竟这样做才是对的或是善的，有时真的难以分辨。以案例作为说明，在一私生子向其亲生父亲追索抚养费案件的审理中，父亲对于亲子关系已经作出自认，这时，法院是否以其自认直接确认亲子关系呢？还是必须做DNA鉴定呢？笔者认为应当适用自认规则，而没有必要对自认的效力加以限制。理由是，在涉及亲子的认定上，只有通过DNA鉴定才能做到客观真实是欠缺的，这种客观真实也是相对的，因为这种鉴定的确认率并没有100%。如果必须鉴定而当事人拒绝鉴定，法院不能强制鉴定，那么法院很难处理纠纷，如果法院以证据不足驳回原告的诉讼请求，那法院很可能作出不公正的判决。就拿上述的案例来讲，既然父亲对于亲子关系已经作出自认，就没有必要非做亲子鉴定，可以以自认的事实为基础作出裁判。这也不会给社会带来负面的影响或不良的道德观念。如果非要排除自认，法院自行调查收集证据反而会使案件陷入一个不可自拔的泥潭之中。因此，并非所有的身份案件自认都存在损害他人利益或者社会公共利益的情况。有关身份关系的案件只要不侵犯他人合法权益，不违反社会的公序良俗就可以适用自认规则。

自认的限制在实务审判的运用中可能还存在各式各样的问题，以上几点也许只是冰山一角，但它们已足以引起我们的关注——自认的限制问题并非想象中的那样简单，其间的问题是不容小觑的。我们必须准确把握自认规则本身的精髓以及其立法的意图，在法律条文的指导之下，灵活运用自认的限制。

［参考文献］

［1］ 万福良. 民事诉讼中的自认制度［J］.信阳农业高等专科学校学报，2004，（14，1）：50～52.

［2］ 单 娜.对自认的法律效力的认识［J］.行政与法，2003，（6）：89～91.

［3］ 张永泉.民事诉讼证据原理研究［M］.厦门：厦门大学出版社，2005： 258.

［4］ 陈惊天.民事诉讼自认规则研究［D］.北京：中国政法大学硕士学位论文，2004.

［5］ 谢 伟.自认规则若干问题研究［D］.苏州：苏州大学硕士学位论文，2003.

［6］ 文 新，朱江梅.论民事诉讼中自认的效力［J］. 长沙铁道学院学报(社会科学版)，2005，(6，1) ：83～85.

On The Restriction of Self-admission in Civil Procedure Law

WU Feng-ya , HUA Xiao-gang

(Wang Jian Law Institute, Soochow University, Suzhou 215006,China)

Key words: self-admission, legal force, restriction

作者：吴凤亚　华小钢

民事诉讼中自认制度分析论文 篇2：

论民事诉讼自认制度

摘要：自认是民事诉讼法的一项重要制度，具有重要的作用和独有的价值。文章试图从自认的含义、自认的法理基础、自认的理论分类、自认的效力、自认的制度价值等问题逐步展开讨论研究。

关键词：自认；民事诉讼；民事诉讼法；效力

一、自认的定义

（一）其他国家法律中对“自认”的定义

由于各国法律传统诉讼理念的巨大差异和司法体制诉讼程序设置的不同，对于自认的定义规定也不尽一致。法国《民法典》规定：“裁判上的自认系指当事人或经当事人专门委托授权的人在法庭上所做的声明。”德国《民事诉讼法典》规定：“当事人一方所主张的事实，在诉讼中经过对方当事人自认，无须再举证”；日本《民事诉讼法典》规定：“当事人在法院已自认的事实，无须证明。”

（二）各国学者对“自认”的定义

在学理上，受各自诉讼文化、司法传统、法律理念和现实国情等的影响，不同国家的学者对自认提出了不同的看法。日本法学家兼子一教授对自认的定义为：当事人在起诉讼的口头辩论或准备程序中所作出的与对方当事人主张一致而对自己不利的事实的陈述。而我国台湾地区学者陈玮直则认为：自认者，当事人之一方对于他造当事人之主张事实，在诉讼中为承认之声明或表示也。另一台湾学者李学灯认为：自认系指当事人对于他造主张不利于己之事实，于诉讼上陈述其为真实，或谓当事人一造所主张之事实，于他造当事人不利，而他造于诉讼上为承认此事实之陈述者。

（三）我国关于自认的理论学说与立法实践

关于“自认”的定义，在我国诉讼法学界也有很多种不同的表述方法。第一种观点认为，自认是指当事人一方对他方所主张的不利于己的事实承认其为真实或者对他方的诉讼请求加以认诺的意思表示。第二种观点认为，在我国的民事诉讼理论中，自认是指一方当事人对对方当事人主张的案件事实（事实主张）和诉讼请求（权利主张）的认可或承诺称为当事人的承认。第三种观点认为，自认是指当事人一方对他方所主张的不利于己的事实承认其为真实的意思表示。

通说认为，自认是指一方当事人对对方当事人主张的于己不利的事实予以承认的陈述或表示。经对方当事人同意，一方当事人在法庭辩论终结前撤回自认或有充分证据证明自认行为是在受胁迫的情况下作出的或自认在重大误解的情况下做出并且与事实不符的，自认可以撤回。

立法实践中我国现行的民事诉讼法对自认制度没有做出明确的规定，最高人民法院《关于适用<民事诉讼法>若干问题的意见》第75条规定：一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实和提出的诉讼请求明确表示承认的，另一方当事人无须举证加以证明。2001年12月最高人民法院公布的《关于民事诉讼证据的若干规定》对自认制度做了较为全面和详细的规定。

二、自认的法理基础

（一）平等自愿和意思自治原则

平等自愿、意思自治的公理性原则决定自认制度的结构和内容。缺乏平等性和意思自治，自认制度就将失去赖以存在的土壤。自认制度是民事诉讼特有的制度，自认制度的建立是民事实体法领域平等自愿、意思自治公理性原则的自然衍生。

（二）处分原则和辩论原则

处分原则和辩论原则是自认制度建立的制度基础。正是基于当事人可以对自己的实体权利和诉讼权利自由支配，才会有自认制度的产生，这是对当事人处分权的尊重，是处分权原则的应有内容。自认对法院和当事人的约束力正是来源于民事诉讼法中辩论主义的基本原则。

（三）当事人主义

当事人主义是构建自认制度的诉讼模式环境。当事人主义要求法官在民事诉讼程序中始终处于中立的地位，不能在超出原则的范围之外干涉当事人民事程序主体权，这就要求庭审中法官要充分尊重当事人。只有在充分尊重当事人的诉讼权利，将法官定位于中立裁判者的诉讼模式下，才会注意并尊重当事人对事实的承认，自认制度才有建立的环境。

（四）诚实信用原则

诚实信用的法律原则是对自认制度的道德约束及规制。其具体表现就是当事人应当承担真实陈述义务，即当事人在承认对方陈述的事实时，应当实事求是，不得做虚假承认。

三、自认的分类

（一）明示自认和默示自认

1、明示自认。明示自认是指一方当事人对对方当事人主张的事实，以口头或书面形式明确地表示承认。我国最高人民法院颁布的《证据规定》第八条第1款规定：“诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。”这表明，明示自认一经提出，即发生免除对方当事人举证责任的效果。

2、默示自认。默示自认是指一方当事人对对方当事人主张的事实，既未明确表示承认，也未明确予以否认，而法律规定应视为自认的情形。美国联邦诉讼规则第36条规定，要求对方自认是作为发现方法的一种搜集信息和证据的方式，因此，对方当事人必须以书面方式答复要求自认的事实和文书或提出异议。假若该当事人不作任何回答，就视为自认。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第8条：“对一方当事人陈述的事实，另一方当事人既未表示承认也未否认，经审判人员充分说明并询问后，其仍不明确表示肯定或否定的，视为对该项事实的承认”。

（二）诉讼上的自认和诉讼外的自认

1、诉讼上的自认。诉讼上的自认，是指当事人在法庭辩论或者准备程序中，向法院表示接受对方当事人主张的事实。诉讼上的自认必须在法官或者法庭面前为之。做出自认的时间可以是在开庭审理前的准备阶段，如被告在提交的答辩状中做出自认或者是在回答审判人员的庭审前的询问时表示自认；也可以在开庭审理的过程中做出，如在法庭调查的陈述中或是在法庭辩论阶段做出。

2、诉讼外的自认。诉讼外的自认，是指当事人在法庭以外，对对方当事人提出的事实表示接受的一种意思。但是，只有在诉讼外的自认转变为诉讼上的自认，才可能发生免除相对方举证责任的效果。而诉讼外的自认可以在一定情况下作为证据使用。

（三）完全自认和限制自认

1、完全自认。完全自认，是指一方当事人所主张的事实，经过对方当事人在诉讼中或在法官面前，或在法庭辩论时予以承认，并产生使主张该事实的一方当事人免除举证效果的一种行为方式。

2、限制自认。限制自认是指对自认有所附加、限制的自认，即一方当事人承认对方所主张的事实时，附加有一定的限制条件，目的在于减弱这种自认的意义。

（四）本人的自认和代理的自认

1、本人的自认。本人的自认指当事人及法定代理人所为的自认。一般情况下，自认都是由当事人本人做出的。

2、代理的自认。代理的自认指受当事人、法定代表人或者法定代理人的委托，代为进行诉讼活动的人所为的自认。委托代理人对诉讼请求的自认必须有当事人（或法定代理人）的特别授权。代理人在代理权限内所从事的诉讼行为，其效力直接归属被代理人，而与代理人无关。

四、自认的效力

（一）对自认者本人的效力

1、效力及依据。一般认为，自认对当事人具有这种拘束力的依据在于禁反言原则和诚实信用原则。所谓禁反言原则是指当事人在实施一定诉讼行为之后，如没有正当理由不得实施否定或与前一行为相矛盾的诉讼行为，法律另有规定的除外。禁反言原则实质上是依诚实信用原则所形成的法则。

2、例外。下列情况下，允许自认人撤回自认：一是经对方当事人同意，自认人可以撤回自认；二是自认人做出自认是因为对方当事人或第三人实施违法行为所致，且对方当事人或第三人实施违法行为属于在刑法上应当受到惩罚的行为时，自认可以撤回；其三，能够证明自认不真实，且因自认人错误所致时，可以撤回自认。

（二）对法院的效力

在诉讼中自认一经成立便产生拘束法院的效力，法院无需对自认的事实进行证据调查，而且无论法院对该事实形成何种心证，都必须以此作为裁判的基础。自认不仅对原审法院具有拘束力，对上诉法院和再审法院也有拘束力，原审法院根据当事人自认的事实做出的判决，判决不利的一方当事人不得以自认事实与真实不符为由提出上诉或再审，法院对此类案件亦不能受理。

（三）对对方当事人的效力

1、免证效力。一方当事人对于己不利的事实予以承认后，则另一方当事人就该事实可以免除举证责任，但若自认人因具备法定情形而对自认撤销后，则另一方当事人仍需就该事实负举证责任。

2、拘束力。自认除了可以免除对方当事人的举证责任外，也对其产生一定的拘束力，即只要自认一旦成立生效，随着诉讼的发展，即使自认人自认的事实原来对对方当事人有利，而现在已经对对方当事人不利，也不再允许对方当事人撤销自认。这是由于在民事纠纷的审理过程中，随着新证据不断出现，以及受其他一些因素的影响，诉讼的发展方向具有多种可能性，案件事实的性质也会发生一定的变化，某个阶段对对方当事人有利的事实后来却变成不利因素的情况时有发生，如果法律不平等地约束双方当事人就会破坏自认所创造的法的和平，影响诉讼稳定有序地进行，使自认人陷入明显不利的诉讼地位。

（四）自认效力的例外情况

自认效力的例外情形包括：一是《证据规定》规定，涉及身份关系的案件不适用自认规则；二是对于显著的事项或者其他为法院应予知悉的事项，当事人不得再为与法院认知事项相反的自认；三是法律规定法院应以职权调查的事项，往往涉及国家、集体或他人的利益，法院应以职权调查相关证据，查明事实真相，而不论当事人对该事实如何表示；四是为消除当事人的顾虑，鼓励他们进行调解、和解，在诉讼调解、和解中当事人的承认或让步就不应作为自认对待，法院在认定事实时，也不受此承认或让步的拘束。

五、自认制度的价值分析

（一）自认制度是程序公正的保障

民事诉讼自认制度的合理科学构建能够有效保障实现程序公正。民事诉讼中，诉讼主体对裁判结果的积极影响和充分参与，保障了程序主体的人格尊严和自主意志。当事人如果意识到通过自认制度使自己或对方的陈述相互承认产生对判决的实际影响，诉讼各方必然积极投入民事诉讼中去支配自己的利益，这显然是对诉讼主体人格尊严的极大尊重，并确保程序公正。

（二）自认制度是程序安定的保障

当事人一旦对他方当事人主张的不利于己的事实做出自认，依据上述禁止反言规则，自认者不得任意撤回自认或主张与自认相反的事实。对法官而言，将受到自认者承认事实的约束，必须以自认的事实作为裁判的基础及适用法律，这也是维护程序安定的必然要求。

（三）自认制度是程序效率的保障

适用自认制度，法官可以根据做出自认者对对方当事人陈述的于己不利的事实作出认定，并可免除对方当事人的举证责任，这样就可以省却纷繁复杂的证据举证、质证、认证程序过程，可以有效地节约庭审时间和资源。

（四）自认制度是诉讼效益的保障

自认制度能够免除法院和当事人在举证质证及认证等一系列环节中的繁琐工序，减少人力、财力、物力及精力等诉讼成本的支出，是增加诉讼效益实现诉讼经济的有效途径。

六、结论

自认制度是证据制度中不可或缺的重要组成部分，其理论价值和实践意义应受到法律界的共同青睐与关注。对自认制度进行深入而细致的研究必将对我国民事诉讼改革和司法实践以及与世界各国在民事诉讼领域一定程度的接轨与融合具有重大意义。

参考文献：

1、陈玮直.民事证据法研究[M].台湾新生印刷厂,1970.

2、李学灯.证据法比较研究[M].台湾五南图书出版公司,1992.

3、宋朝武.民事证据法学[M].高等教育出版社,2003.

4、白绿铉.美国民事诉讼法[M].经济日报出版社,1996.

5、林诚二.民法理论与问题研究[M].中国政法出版社,2000.

6、江伟.民事诉讼法[M].中国人民大学出版社,2000.

（作者单位：江苏省宜兴市人民法院）

作者：吴畏

民事诉讼中自认制度分析论文 篇3：

试论我国民事诉讼中自认的效力

摘 要：自认是民事诉讼证据体系的重要组成部分，长期以来为各国学者所关注。本文中笔者试图从自认制度的效力和依据、自认效力的排除以及虚假自认的效力三方面着手对自认制度的效力进行研究。

关键词：自认，效力，虚假自认

自认是指在诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人所陈述的于己不利的案件事实的明确承认。自认是民事诉讼法上的一项重要制度，它有利于简化诉讼程序，保障程序公正，提高诉讼效率，符合诉讼经济性的要求。我国《民事诉讼法》对当事人自认并未明确规定，而在最高人民法院于2001年12月通过的《最高人民法院关于民事诉讼证据若干问题的规定》（以下简称《规定》）中第八条对诉讼上的自认、拟制的自认、诉讼上的自认的撤回等内容作出相对系统的规定。

一、我国自认制度的法律规定

最高人民法院《规定》第八条："诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。"从该项法条我们可以看出自认制度的两项要件，即自认必须发生在诉讼过程中，并且自认须是一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认。

二、自认的效力和依据

自认制度最核心的问题是其效力问题，横向上看，自认的效力涉及法院、自认当事人、对方当事人以及共同诉讼中的第三人。

（一）自认对当事人双方的效力

对自认对方当事人而言，《规定》第八条第一款规定，自认对对方当事人产生"无需举证"的效力，也就是所谓的免证力。

对做出自认的当事人而言，《规定》的第八条第四款规定，当事人在法庭辩论终结前撤回承认并经对方当事人同意，或者有充分证据证明其承认行为是在受胁迫或者重大误解情况下作出且与事实不符的，不能免除对方当事人的举证责任。该款规定了可以撤回自认的情形，反过来说，也就是基于禁反言原则和诚实信用原则，自认对其作出者本人是具有拘束力的，只有满足了这一款规定的情形，才可以撤回。

（二）自认对法院的效力

《规则》第七十四条规定："诉讼过程中，当事人在起诉状、答辩状、陈述及其委托代理人的代理词中承认的对己方不利的事实和认可的证据，人民法院应当予以确认，但当事人反悔并有相反证据足以推翻的除外。"这就要求"被承认的事实不需要证明并且法官在判决中必须将其作为真实事实加以考虑，即使他对事实的真实性并不确信。"①

（三）自认对共同诉讼中第三人的效力

《民事诉讼法》第五十三条第二款规定："共同诉讼的一方当事人对诉讼标的有共同的权利义务的，其中一人的诉讼行为经过其他共同诉讼人承认，对其他共同诉讼人发生效力；对诉讼标的没有共同权利义务的，其中一人的诉讼行为对其他共同诉讼人不发生效力。"在共同诉讼中，分为两种情况，在普通共同诉讼中，部分当事人的自认，对其他人始终不产生效力；而在必要共同诉讼中，部分当事人的自认行为只有经其他当事人的认可，才能对其他当事人发生效力。

三、自认效力的排除

为了维护社会的公共利益，或者是出于对诉讼规则的具体考虑，在某些情况下，在一些特殊性质的案件中，在法律上应当对自认的效力加以限制，诉讼规则的适用范围便存在着一些例外。这就出现了自认效力限制或排除的问题。

（一）涉及身份关系的案件

身份关系的产生主要基于两个方面的因素：血缘和法律拟制。无论是基于血缘还是基于法律拟制而产生的身份关系都是客观存在的，不会因为当事人的自认而改变。涉及身份关系的案件中排除当事人自认是世界上大多数国家或地区所规定的。我国在关于民事诉讼证据的若干规定中规定，为维护人类的基本伦理价值和人权保护的需要，涉及身份关系的婚姻、家庭、收养案件不适用自认规则

（二）显著的事实及其他为司法认知的事实

显著的事实指为具有通常知识经验的一般人所通晓且无可置疑的事实。②司法认知的事实一般是法院在审判中无须当事人的举证便可以确定其真实性的事实。之所以把显著事实及司法认知排除在外，因为自认仅识针对案件的具体事实而做出认可，而对于应当予以司法认知的事实和自然规律及定理则无需当事人承认与否，应由法院做出审查判断，即使双方当事人的陈述不一致也不应当认为发生自认的效力，不产生约束法院的效力。

（三）调解或和解中的让步

无论是法院调解还是当事人和解，其目的都是为了快速化解矛盾，解决当事人之间的纷争。为了达到这个目的，一方或者双方当事人都没有特别在意案件的真实情况，甚至在事实不清的情况下作出让步。这种让步只是为快速解决纠纷，结束诉讼，并没有真正反映案件的真实情况。因此，不能将法院调解和当事人和解中的让步作为民事诉讼中的自认，进而作为法院裁判的依据。

（四）法律规定法院有依职权调查的事项

根据我国《民事诉讼法》及相关司法解释的规定，法院依职权调查取证主要有两方面：一方面是涉及有损国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的事实；另一方面是涉及依职权追加当事人、中止诉讼、终结诉讼等与实体争议无关的程序事项。如果法院在民事诉讼过程中，发现自认可能有损害国家利益、社会公共利益或者他人合法利益，就会依职权启动证据调查收集程序，调查收集与案件有关的证据来查明案件事实。

四、虚假自认的效力

自认制度在尊重当事人意思自治的基础上确实能够简化诉讼程序、提高诉讼效益，但同时也会存在基于规避法律或者双方当事人恶意串通等原因，当事人作出虚假自认的可能，也就是说，自认人所承认的事实本身有可能就是虚假的。前苏联民事诉讼法学家因此认为，在资产阶级诉讼中，因为当事人的承认对法院有这种约束力，就使得一些恶意的当事人有可能进行各种舞弊，使法院变成一种特殊的公证处，而当事人就在那里缔结一些相互勾结的法律行为。③

在我国，虚假自认的效力问题曾因2005年的孙英杰案件而倍受关注，那么对于虚假自认的效力该如何认定呢？学理上大致是有两种观点：一种观点认为根据自认制度的法律效力，法院应当以自认的事实为基础作出判决。因为自认制度的设计实际上排除了法院对于自认事实的认定权，也就必须容忍自认事实的非真实性。另一种观点则认为，应当赋予法官在其职权范围内的对于自认事实是否虚假的审查权，如果法官在其职权范围内审查得出自认事实为虚假的，则该自认无效，反之，该自认才具有法律效力。亦有观点指出虚假自认的效力因采取自由主义诉讼观还是社会的诉讼观而有所不同，肯定虚假自认效力的学者多采自由主义的诉讼观。而在社会的诉讼观下，否定虚假自认的效力则具有合理性，并提倡以社会的诉讼观来处理虚假自认的有关问题。

关于这个问题，结合实际情况以及上文的分析来看，笔者认为只要当事人的自认不违反法律的强制性规定、不侵犯社会公共利益和第三人合法权益，对于虚假自认也应当认为其具有自认的效力。基于民事领域意思自治原则和民事诉讼当事人的理性，任何理智的当事人都会基于逐利避害的天性作出符合其个人利益的选择，因此，即使其作出的承认对其不利，只要不违反法律的强制性规定和侵犯社会公共利益和第三人合法权益，对于虚假自认也应当认为具有自认的效力。该事实也应当成为法院裁判的基础，但如果虚假自认违反法律的强制性规定和侵犯社会公共利益和第三人合法权益，法院则应当否认虚假自认的效力。如果任由虚假自认违反法律的强制性规定和侵犯社会公共利益和第三人合法权益，那么将极大地损害法律的权威和他人的权益，自认制度也可能沦为自认者损人利己、实施诉讼诈害的工具。

注释：

①李大雪译.德国民事诉讼法.北京：中国法制出版.2007.828.

②程春华.民事证据法专论.厦门大学出版社.2002.328.

③陈幸欢.试论民事诉讼自认效力之限制.法制与经济.2012（1）.

参考文献：

[1] 唐楹琰，唐嘉君.浅谈民事自认制度的完善.法制与社会.2012年第5期.

[2] 陈幸欢.试论民事诉讼自认效力之限制.法制与经济.2012（1）.

[3] 余娟娟.我国民事诉讼中自认及虚假自认的效力.今日财富（金融发展与监管）.2011年07期.

作者简介：朱静，年龄：24岁，籍贯：江苏大丰，学校：上海海事大学法律硕士（法学）。

作者：朱静