#某证券有限责任公司企业债券主承销业务管理办法 搜索结果
ⅩⅩ证券有限责任公司企业债券主承销业务管理办法第一章总则第一条为加强对企业债券主承销业务的管理和监督，建立科学、规范、高效的管理机制，有效防范市场风险，根据国家有关法律、法规、《固定收益事业部项目管理暂行办法》以及公司有关规定，结合企业债券主承销的业务特点，制定本办法。第二条本办法适用于固定收益事业...
2024-04-13摘要：通过以我国沪深两市793个A股为样本,建立回归模型,检验承销商声誉与IPO抑价的关系发现,随着股票发行监管制度变迁,承销商逐渐开始注重声誉建设和维护;另外,由于我国股票发行定价制度的非完全市场化,整体上承销商声誉与IPO抑价成正相关关系。这一结论说明了我国股票发行监管制度改革是有效的,强化了承销商的责任和风险防范...
2024-05-061 公司债券概述根据《公司债券发行与交易管理办法》公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。证监会于2015年初发布新的《公司债券发行与交易管理办法》, 结束了证...
2023-02-09一、引言美国著名金融投资专家罗伯特·库恩曾经对投资银行下过四个定义, 比较常用的是:从事证券包销、公司资本金筹措、兼并与收、咨询服务、基金管理、风险投资及证券私募发行等业务活动的公司叫投资银行。在实践中, 国际上一般意义上的投资银行与国内证券公司基本等同, 但其中又区分专门的投资银行业务。在国内, 投资银...
2024-04-10中国证券监督管理委员会令第 121 号《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》已经2015年11月6日中国证券监督管理委员会第118次主席办公会议审议通过，现予公布，自2016年1月1日起施行。主 席肖 钢2015年12月30日关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定一、第四条修改为：“首次公开...
2024-05-09融资融券业务最早起源于美国, 在海外证券市场中, 融资融券是一项基础性的交易制度, 同时也是证券公司的常规业务。推行融资融券业务, 是深化资本市场基础性制度建设的战略举措, 对于促进证券市场稳定发展具有十分重要的现实意义。一、融资融券的定义(一) 融资融券的的涵义融资融券是证券信用交易的基本模式之一,...
2024-04-17某集团有限公司员工培训管理制度第一章 总则第一条 制定本制度目的与范围• 目的：为提高员工业务水平和技能，满足公司发展需要、并使培训操作过程规范化、系统化，特制订本制度• 适用范围：本制度适用于集团公司的培训第二条 相关定义• 培训：为提高员工业务技能，开拓思路而进行的有目的训练。包括出国考察、各种...
2024-05-051引言自2001年底加入WTO后,我国经历了汽车工业发展的黄金十年,并于2009年成为世界第一汽车产销大国,至2013年,我国汽车产销量均突破2000万辆,连续第五年蝉联全球第一。中国车市如此大的体量,主要由合资汽车和自主品牌汽车组成。现有研究主要集中在合资车企技术、品牌、企业文化及管理经验上[1,2,3,4,5],但...
2024-04-17证券承销制度分析论文 篇1：2019成A股IPO大年 2019年A股IPO募资额2532亿元，创8年新高。科创板的出世带来了824.27亿元IPO增量，推动2019成A股IPO大年。投行成为市场回暖的直接受益者，2019年券商IPO...
2022-04-16证券业务陈述责任论文 篇1：涉华晨、胜通、康美等标志性违约事件 粤开证券等承销商被债权人起诉 近几年，债券违约现象频发，不少中介机构暴露出尽调失察、托管业务未勤勉尽责等问题，为此，债权人也常...
2022-04-18摘要：高发行价格、高市盈率和高超募资金现象频频出现在创业板公司IPO过程中,即所谓的“三高”现象频发,其中超募资金指的是上市公司实际募集的资金超过事先公布的预计募集资金的部分,大批量的超募...
2022-11-15▶▶一、引言中国约有中小企业4200多万户, 占企业总数的99.8%, 经工商注册的中小企业数量460万户, 个体、私营企业达3800万户。可以说, 中小企业是中国经济发展的基地和支撑、是社会稳定的前提和保障。然而, 中小企业融资的渠道却十分狭窄, 其资金主要靠自有资金和银行贷款。但实际上中小企业业从银行获得贷款也是十...
2024-04-09企业债券法律责任研究论文 篇1：企业债券融资分析及发展浅析 【摘要】企业债券本该是金融市场的重要组成部分，但是我国的企业债券市场却因为发展滞后而导致无法施展其资源配置的作用。要使企业债...
2022-04-27发行与承销： 第一章投资银行业起源于：19世纪 投资银行业狭义:承销、并购、融资的财务顾问 1933年，美国通过《证券法》、《格拉斯.斯蒂格尔法》 1864年，《国民银行法》：禁止商业银行从事证券承销与销售 当时银行业主要特点:承销、分销为主要业务，混业经营，公司债券为投资热点 证券公司债券，不...
2024-05-02江苏股权交易中心有限责任公司股权业务管理办法（试行）第一章总则第一条 为提供中小微企业挂牌、转让、融资服务，规范有限责任公司进入江苏股权交易中心有限责任公司（以下简称“交易中心”）进行股权转让、挂牌融资等行为，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《国务院关于...
2024-05-14证券交易第二章第八节配股缴款和可转换公司债券转股一、配股缴款（一）配股权证及其派发、登记配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的.权利证明。（二）认购配股缴款的操作流程1.上海证券交易所配股操作流程2.深圳证券交易所配股操作流程二、可转债转股上海证券交易所上市的可转债“债转股”的操作要点...
2024-04-29第一篇：证券公司柜台业务证券公司金融衍生品柜台交易业务规范第一条 为规范证券公司金融衍生品柜台交易(以下简称衍生品交易)行为，保护交易各方合法权益，防范市场风险，根据《中华人民共和国证券法》...
2022-07-28第一篇：证券公司经纪业务证券经纪业务如何做好证券经纪业务证券经纪业务分为狭义的经纪业务与广义的经纪业务。狭义的经纪业务有时也称证券代理业务，它是指投资银行接受客户委托，按客户的合法要求，代...
2022-07-28第一篇：证券公司业务策略中国证券公司资产管理业务竞争力及发展策略研究【摘要】：随着佣金制度的改革、资本市场行情的波动、社会财富的飞速增长,资产管理逐渐成为我国证券公司的新兴和主营业务。...
2022-07-28第一篇：证券公司业务模式证券公司业务创新及战略模式研究[摘要]针对券商业务创新是在金融信息化、自由化、国际化背景下经常被提及却又相对模糊的问题，提出了券商业务创新的基础理论框架和若干思考...
2022-07-28