证券公司托管业务介绍

第一篇：证券公司托管业务介绍

邮储银行上海分行托管业务介绍

一、邮储银行上海分行托管业务部职责：托管业务、代理业务、贵金属业务 联系人： 陈新怡

443546962@qq.com

二、我行托管业务优势

(一)丰富的托管经验

• 2009年公募基金托管，涵盖股票型、保本型、债券型等多种类型

• 200亿理财产品托管规模，涵盖债券型、信托型、短期融资券等

• 有丰富的基金专户、信托、私募、外币理财等托管经验

(二)便捷的业务操作流程

• ①账户开立简单：

• 无需提前三天开立账户

• 无需提供银行机构材料

• 仅凭托管协议即可开户

• 多种账户模式：系列账户、单只账户

• ②费率优惠：(募集、托管账户)免汇划费

• ③资金清算迅捷：直联交互公司系统，无需凭借网银操作，无落地处理

• ④应急方案完备：

• 网银替代、柜台替代

• 人行柜台替代

• 外接系统线路备份

(三)全面的资源平台

• 20余家信托公司

• 20余家基金公司

• 客户信息与资源信息共享

• 丰富的自有理财投资管理经验

• 为银行新系列理财产品的创新设计、投资运营、流程优化提供托管解决方案

三、我行托管业务资质

四、主要托管业务品种

五、我行托管项目咨询顾问

(一)资金合作 根据外部资金投资要求，匹配项目，设计交易结构，推进托管咨询顾问业务合作。

(二)项目合作 根据托管项目需求，设计交易结构，寻找外部机构，推进托管咨询顾问项目合作。

六、托管运营流程——信托计划和私募基金

七、托管业务产品举例介绍

(一)信托托管业务

 信托：因信任而托付财产(信任+托付财产=信托)，其中：信任是信托的前提，托付财产是信托的实质。

 信托是一种财产管理制度，它的核心：“受人之托，代人理财”。

 《中华人民共和国信托法》第一章第二条对信托定义：委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。

1、信托的职能和作用

2、信托的法律关系

3、2011年以来银信合作概况

4、银信合作—关注房地产项目

 保障房类项目

项目最好在一线城市或经济较发达地区

项目需具备“

4、

2、2”基本条件，即“四证、二级开发资质、20%资本金比例” 要求有足值抵押物，抵押率不超过50%，最好有集团公司做担保 除经济适用房、两限房外，其他类保障房需有政府回购协议

 商品住宅类项目

项目最好在一线城市或经济较发达地区

项目需具备“

4、

2、2”基本条件，即“四证、二级开发资质、20%资本金比例” 要求有足值抵押物，抵押率不超过50%，最好有集团公司做担保

要求项目140平方米以下房屋占总体70%以上，豪宅或别墅项目做不了。

 商业地产类项目

项目最好在一线城市或经济较发达地区

项目需具备“

4、

3、2”基本条件，即“四证、30%资本金比例、二级开发资质” 要求有足值抵押物，抵押率不超过50%，最好有集团公司做担保 案例介绍：

5、银信合作—关注政府融资平台

信托运用方式的灵活性可以满足基础设施项目投融资的需求。

 有足够的抵押物—抵押率少于50%  政府担保

 政府财政收入大于50亿元

 融资平台在名单外 案例介绍：

6、案例介绍 (1)【**股票收益权投资信托】项目 1)项目名称：【**股票收益权投资信托】项目

2)项目来源：福建电子信息集团(福建分行推荐)

3)项目需求：福建省电子信息集团有贷款需求，需要资金1个亿以上，期限1年，投资方向为是用于偿还银行贷款和用于福建兆元光电有限公司LED外延片生产线项目的资本金投入。计划通过持有的星网锐捷(002396)的股票，共计2500万股进行质押，开展信托合作。

4)项目背景：福建省电子信息(集团)有限责任公司设立于2000年10月，由福建省人民政府出资组建的行业性国有控股公司，注册资本金7.82亿元，为我行福建分行战略客户。

(2)浙江xx建筑集团信托贷款集合资金信托

1)信托计划名称：大业—浙江xx建筑集团信托贷款集合资金信托计划。 2)信托目的：所募集信托资金用于向浙江xx建筑集团发放信托贷款。 3)信托规模：3亿元。 4)信托期限：18个月。

5)信托资金用途：用以浙江xx建筑集团指定虹桥镇95号地块商品住宅项目、上虞市人才公寓项目等四个项目的建设施工支出。 6)信托计划交易结构图

7)交易对手及交易结构

交易对手：浙江xx建筑集团;

交易结构：信托公司募集信托资金，用以向浙江xx建筑集团发放信托贷款，借款人按合同约定支付本金及利息，从而实现信托资金的退出。 8)担保方式

(1)xx置业以其尚未出售的54套连排和叠加别墅现房作抵押担保，该抵押物市场一手房价值为6.5亿元;

(2)实际控制人任先生作为保证人提供不可撤销的连带责任保证。 9)信托贷款还本付息安排(按预计募集3亿元资金预计算)

信托计划成立后2012年6月20日向信托公司支付首期利息1000万元; 2012年12月20日向信托公司支付第二期利息1500万元;

信托计划期满12个月向信托公司支付第三期利息(根据实际募集规模×14%-2500万元)及本金5000万元; 信托计划期满18个月后，向信托公司支付剩余利息及本金2.5亿元。 剩余信托贷款利息=2.5亿元本金×按贷款实际存续天数/360×14% 备注：A.信托计划期满12个月后浙江xx建筑集团可向受托人提请提前还款，贷款利息按贷款实际存续天数计算;

B.如在12个月内向受托人提请提前还款，浙江xx建筑集团需支付12月利息。 10)资金监管的约定

(1)本信托计划的资金监管由中国工商银行上海分行营业部负责管理。

(2)信托计划成立后，托管银行在3个工作日内，将信托资金划入浙江xx建筑集团在中国工商银行上海分行指定的分/支行开立的监管账户，按监管合同约定进行资金监管，确保资金用于信托合同约定的用途。

(3)监管资金使用时应向信托公司提交用款申请，监管银行按监管协议的约定定期向信托公司提供监管报告。 11)还款来源

浙江xx建筑集团主营业务收入稳定，2008年至2011年的主营业务收入分别为20.98亿元、22.09亿元、23.84亿元和28.52亿元。公司在建施工项目超过55亿元，多年以来其经营一直稳定持续发展，其营业收入足以偿还我司的3亿元借款本息。

(二)理财产品托管业务

1、是指具备证券投资基金托管业务资格的商业银行接受理财产品发行银行的委托，依据有关法律法规或协议约定，为其所发行和管理的理财产品，提供资产保管、会计核算、资金清算、投资监督、信息披露等资产托管服务，并收取一定费用的银行中间业务。

2、理财产品托管业务法律关系

(三)基金专户一对多托管业务

1、指当基金公司向特定客户募集资金或接受特定客户财产委托担任投资管理人，商业银行担任托管人的业务。按专户客户数量，可分为一对

一、一对多两种形式;按投资地域不同，可分为人民币专户理财和QDII专业理财两种形式。

2、业务背景：

 基金公司一对一专户理财是基金公司为单一大客户单独设计投资规划，量身定做的理财产品。(单一客户可以是机构，也可以是个人)  产品设立资金起点3000万元。

 一对一专户投资范围灵活，可根据客户需求设计成高风险、高收益型产品，也可设计成低风险、较安全的产品。

 一对一专户是证监会监管的规范产品，2008年1月开闸运营以来，良好的市场成绩。

 一对一专户是大型企业闲置资金投资理财的一条良好途径。

(四)资金托管业务

1、保险资金独立监督业务

(1)案例背景：XX资产管理公司向保险公司发行债权投资计划，用于XX集团风电场建设项目，募集资金30亿元，期限5年

(2)账户开立：上海分行为XX集团开立资金托管账户

(3)业务管理：上海分行审核资金支取申请，监督资金划付是否符合协议约定用途，跟踪项目建设进展情况，定期向受益人、保监会报告

2、公司(企业)债券资金托管业务

3、上市公司募集资金托管业务

(1)案例背景：XX上市公司IPO募集资金5000万元，用于XX子公司新生产线建设

(2)账户开立：上海分行为XX集团开立资金托管账户，账户性质为专用存款账户，通过预留印鉴加以控制

(3)业务管理：上海分行审核资金支取申请，监督资金划付是否符合上市公司招股说明书资金用途，保障资金安全。

4、存量房交易资金托管业务

(1)存量房交易资金托管业务是指中国邮政储蓄银行受客户委托，为存量房交易资金提供资金保管、监督资金支付等托管服务，保障资金安全的交易资金托管业务，包括个人客户存量房交易资金托管与机构客户存量房交易资金托管业务。

(2)存量房交易资金托管业务

5、交易资金托管与专项资金托管比较

6、交易资金托管流程

7、专项资金托管流程

第二篇：上海股权托管交易中心挂牌公司定向增资业务规则

第一章 总则

第一条 为规范上海股权托管交易中心(以下简称“上海股交中心”)挂牌公司开展定向增资业务，明确推荐机构会员及相关各方职责，根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》等有关规定，制定本规则。

第二条 挂牌公司拟进行定向增资的，应与推荐机构会员协商后，聘请经上海股交中心认定的会计师事务所、律师事务所(必要时)、资产评估事务所(必要时)等专业服务机构为其定向增资提供有关专业服务。

第三条 推荐机构会员应对拟进行定向增资的挂牌公司开展尽职调查，同意定向增资的，应出具尽职调查报告，并向上海股交中心报送定向增资申请文件(以下简称“申请文件”)。

第四条 上海股交中心对推荐机构会员报送的申请文件进行审核，审核同意后报送上海市金融服务办公室(以下简称“上海市金融办”)备案。

第五条 推荐机构会员、有关专业服务机构及相关人员不得利用在定向增资业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。

第二章 定向增资业务人员设置

第六条 推荐机构会员应针对每家拟定向增资的挂牌公司成立

专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作申请文件等材料。

第七条 项目小组应由推荐机构会员至少两名内部人员组成，其中一人为项目负责人，对项目负全面责任。项目负责人应具有两年以上(含两年)证券业相关工作经验，或者参与并成功完成两个以上(含两个)定向增资或挂牌项目。

第八条 最近三年内有违法、违规记录的人员，不得参与定向增资业务。

第九条 持有拟定向增资挂牌公司股份、在拟定向增资挂牌公司中任职或存在其他可能影响其公正履行职责情形的人员，不得参与该挂牌公司定向增资业务。

第三章 项目预审核

第十条 推荐机构会员开展定向增资业务前，应向上海股交中心报送预审材料，包括：

(一)定向增资方案(草案);

(二)推荐机构会员立项报告;

(三)推荐机构会员项目小组成员;

(四)会计师事务所及其项目成员;

(五)资产评估事务所及其项目成员(必要时);

(六)律师事务所及其项目成员(必要时);

(七)上海股交中心要求的其他文件。

上述机构或人员发生变动的，推荐机构会员应及时报告上海股交

中心并说明原因。

第十一条 上海股交中心收到预审材料五个工作内进行审核，并向推荐机构会员反馈预审核意见。推荐机构会员收到上海股交中心无异议意见后，方可启动后续工作。

第十二条

为防范业务风险，提高审核工作质量，上海股交中心可指派人员对推荐机构会员尽职调查、申请文件制作等定向增资工作进行指导。

第四章 尽职调查

第十三条 推荐机构会员应对定向增资的必要性，增资价格的合法性、合理性和公允性，募投项目资金需求量、可行性和收益前景等事项勤勉尽责地开展尽职调查工作，督促拟定向增资的挂牌公司及时披露信息并保证披露信息的真实、准确、完整。

第十四条 推荐机构会员完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，推荐机构会员项目小组各成员应在尽职调查报告上签名，并声明对其负责。

第五章 申请文件的报送与审核

第十五条 推荐机构会员经内部审核后向上海股交中心报送如下申请文件(包括但不限于)：

(一) 定向增资方案;

(二) 董事会、股东大会有关定向增资事项的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议;

(三) 推荐机构会员与挂牌公司就定向增资事宜签订的协议;

(四) 挂牌公司定向增资申请;

(五) 挂牌公司定向增资涉及国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等事项，取得的有关部门批准文件;

(六) 新增认购人与挂牌公司签订的以挂牌公司获得上海股交中心同意其定向增资为生效条件的认购协议;

(七) 新增认购人遵守认购协议条款，遵守《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定，不损害所增资挂牌公司利益和该挂牌公司其他认购人利益的声明;

(八) 最近一年经审计的财务报告;

(九) 尽职调查报告;

(十) 盈利预测审核报告，盈利预测期间为定向增资完成当年及下一个会计;

(十一) 上海股交中心要求的其他文件。

第十六条 上海股交中心收到推荐机构会员报送的申请文件后，同意受理的，出具受理函。申请文件一经受理，未经上海股交中心同意不得增加、撤回或更换。

第十七条 上海股交中心对包括但不限于下列事项进行审核：

(一)申请文件是否齐备;

(二)推荐机构会员是否已对拟定向增资的挂牌公司进行了勤勉尽责尽职调查;

(三)拟定向增资的挂牌公司披露的信息是否符合信息披露规则

的要求;

(四)拟定向增资的挂牌公司是否符合基本定向增资条件;

(五)上海股交中心认定的其他事项。

第十八条 上海股交中心对审核同意的定向增资申请，自受理之日起二十个工作日内将有关文件报送上海市金融办备案。上海股交中心要求推荐机构会员对申请文件予以补充或修改的，受理申请文件的时间自上海股交中心收到推荐机构会员补充或修改材料的下一工作日起重新计算。

第六章 股份托管登记

第十九条 上海股交中心出具同意挂牌公司定向增资的通知后，挂牌公司可实施定向增资，完成验资后，推荐机构会员应向上海股交中心报送下列文件：

(一) 定向增资结果报告书;

(二) 验资报告;

(三) 挂牌公司与认购人签署的认购协议;

(四) 新增股东名单及股东身份证明文件;

(五) 推荐机构会员对挂牌公司定向增资出具的专项意见;

(六) 挂牌公司向上海股交中心申请股份登记的文件;

(七) 上海股交中心要求的其他文件。

第二十条 上海股交中心审核同意后，三个工作日内出具新增股份登记函。

第二十一条

挂牌公司应自新增股份登记函出具之日起五个工

作日内完成新增股份在上海股交中心的托管登记工作。

第七章 信息披露

第二十二条 挂牌公司应在董事会通过本次定向增资决议之日起两个转让日内，披露董事会决议和定向增资方案。定向增资方案包括但不限于下列内容：

(一)增资的股份种类及数量;

(二)增资价格或价格区间及定价依据;

(三)向本次定向增资前股权登记日在册股东优先配售增资股份的方案;

(四)定向增资新增意向认购人名单、基本情况、与挂牌公司及主要股东的关联关系;

(五)意向认购人出资方式。以非货币资产出资的，说明该资产的基本情况、评估情况、交易价格、定价依据以及该资产对挂牌公司的必要性;

(六)本次募集资金用途及募投项目是否有利于挂牌公司长远发展，是否符合国家产业政策及有关国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等法律法规，是否获得相关部门批准;

(七)前次募集资金的使用情况(如有);

(八)防止增资后股东累计超过二百人的措施;

(九)新增股份的登记及限售安排;

(十)本次增资前滚存未分配利润的处置方案。

董事会决议公告中应注明：定向增资方案需经股东大会通过并获得上海股交中心同意后生效。

第二十三条 挂牌公司应在股东大会通过本次定向增资决议之日起两个转让日内披露股东大会决议。

第二十四条 挂牌公司应自收到上海股交中心同意或不同意定向增资的通知之日起两个转让日内予以公告。

第二十五条 挂牌公司应在公告同意定向增资通知时同时公告定向增资股份认购办法。

第二十六条 挂牌公司应在完成定向增资股份登记之日起两个转让日内，披露定向增资结果报告书，包括但不限于下列内容：

(一)定向增资履行的相关程序;

(二)定向增资股份的种类和数量;

(三)定向增资价格及定价依据;

(四)定向增资前挂牌公司原有股东优先认购的情况;

(五)募集资金情况、用途及相关管理措施;

(六)认购人情况及认购股份数量;

(七)定向增资后股东人数;

(八)定向增资后股本变动情况;

(九)定向增资后主要财务指标变化及管理层讨论与分析;

(十)定向增资股份的登记限售情况。

第二十七条

挂牌公司披露定向增资结果报告书的同时，推荐机构会员应披露关于挂牌公司定向增资的专项意见，包括但不限于下列内容：

(一)定向增资过程的合法、合规性;

(二)挂牌公司是否符合定向增资条件;

(三)定向增资对象的合规性;

(四)定向增资价格是否显失公允;

(五)定向增资结果是否公平、公正，是否符合定向增资的有关规定;

(六)募集资金投向是否符合国家产业政策并有利于挂牌公司长远发展;

(七)定向增资对挂牌公司财务状况的影响;

(八)定向增资过程中挂牌公司是否规范履行信息披露义务;

(九)推荐机构会员认为需说明的其他事项。

第二十八条 挂牌公司应在报告中披露定向增资募集资金的使用情况。

第八章 违规处理

第二十九条 推荐机构会员、有关专业服务机构违反本规则规定的，上海股交中心责令其改正，视情节轻重给予其如下处理，并记入会员诚信档案：

(一) 谈话提醒;

(二) 警告;

(三) 通报批评;

(四) 谴责;

(五) 暂停受理其报送的申请文件或出具的相关报告;

(六) 取消会员资格。

第三十条 推荐机构会员、有关专业服务机构的相关工作人员违反本规则规定的，上海股交中心责令其改正，视情节轻重给予其如下

处理，并记入从业人员诚信档案：

(一) 谈话提醒;

(二) 警告;

(三) 通报批评;

(四) 谴责;

(五) 暂停其从事相关业务的资格;

(六) 认定其不适合任职;

(七) 责令所在机构给予处分。

第九章 附则

第三十一条 本规则由上海股交中心负责解释。 第三十二条 本规则经上海市金融办批准后实施。

第三篇：上海股权托管交易中心非上市股份有限公司挂牌业务规则

第一章 总则

第一条 为规范推荐机构会员推荐非上市股份有限公司(以下简称“非上市公司”)进入上海股权托管交易中心(以下简称“上海股交中心”)挂牌业务(以下简称“挂牌业务”)，明确推荐机构会员及相关各方职责，根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》等有关规定，制定本规则。

第二条 非上市公司拟进入上海股交中心挂牌的，应与推荐机构会员协商后，聘请经上海股交中心认定的会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所(必要时)等专业服务机构为其挂牌提供有关专业服务。

第三条 推荐机构会员应对申请挂牌的非上市公司进行尽职调查，同意推荐挂牌的，应出具尽职调查报告，并向上海股交中心报送推荐挂牌申请文件(以下简称“申请文件”)。

第四条 上海股交中心对推荐机构会员报送的申请文件进行审核，审核同意后将有关文件报送上海市金融服务办公室(以下简称“上海市金融办”)备案。

第五条 推荐机构会员、有关专业服务机构及相关人员不得利用在挂牌业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。

第二章 挂牌业务人员设置

第六条 推荐机构会员应针对每家拟推荐的非上市公司成立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作申请文件等。

第七条 项目小组应由推荐机构会员内部人员组成，至少为两人，其中须包括具有财务和法律知识或相关工作经验的人员。项目小组成员分工负责拟推荐的非上市公司财务、法律和行业等事项的调查工作。

第八条 推荐机构会员应在项目小组中指定一名负责人，对项目负全面责任。项目小组负责人应具有两年以上(含两年)证券业相关工作经验，或者参与并成功完成两个以上(含两个)推荐挂牌项目。

第九条 参与挂牌业务的会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所须指派专人负责该项工作。

第十条 最近三年内有违法、违规记录的人员，不得参与挂牌业务。

第十一条 持有拟推荐非上市公司股份、在拟推荐非上市公司中任职或存在其他可能影响其公正履行职责情形的人员，不得参与该非上市公司挂牌业务。

第三章 项目预审核

第十二条 推荐机构会员开展尽职调查前，应向上海股交中心报送预审材料，包括：

(一)非上市公司的基本情况介绍;

(二)推荐机构会员立项报告;

(三)推荐机构会员项目小组成员;

(四)会计师事务所及其项目成员;

(五)资产评估事务所及其项目成员(必要时);

(六)律师事务所及其项目成员;

(七)上海股交中心要求的其他文件。

上述机构或人员发生变动的，推荐机构会员应及时报告上海股交中心并说明原因。

第十三条 上海股交中心收到预审材料五个工作日内进行审核，并向推荐机构会员反馈预审核意见。推荐机构会员收到上海股交中心无异议意见后，可启动尽职调查工作。

第十四条 为提高项目质量，防范业务风险，上海股交中心可指派人员对项目小组尽职调查、材料制作等推荐挂牌工作进行指导。

第四章 尽职调查

第十五条 项目人员应按照尽职调查工作指引的要求勤勉尽责地开展尽职调查工作，督促非上市公司保证披露信息的真实、准确、完整。

第十六条 项目小组尽职调查范围至少应包括股份转让说明书中所涉及的事项。

第十七条 推荐机构会员项目小组完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，项目小组各成员应在尽职调查报告上签名，并声明对其负责。

第五章 申请文件的报送与审核

第十八条 推荐机构会员经内部审核后向上海股交中心报送如下申请文件：

(一)非上市公司股份转让说明书;

(二)非上市公司董事会、股东大会有关进入上海股交中心挂牌进行股份转让的决议;

(三)非上市公司与推荐机构会员签订的推荐挂牌相关协议;

(四)非上市公司的审计意见及经审计的财务报告，成立满两个完整会计年度的非上市公司审计期间至少需包括最近两个完整会计年度，成立未满两个完整会计年度的非上市公司，审计期间为成立日起至最近一期月末，最近一期月末距申请文件报送日不超过六个月;

(五)非上市公司法律意见书;

(六)推荐机构会员关于非上市公司的尽职调查报告、尽职调查工作底稿及附件;

(七)推荐机构会员关于申请文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的承诺函;

(八)上海股交中心要求的其他文件。

第十九条 上海股交中心收到推荐机构会员报送的申请文件后，同意受理的，出具受理函。申请文件一经受理，未经上海股交中心同意不得增加、撤回或更换。

第二十条

上海股交中心对包括但不限于下列事项进行审核：

(一)申请文件是否齐备;

(二)推荐机构会员是否已按照尽职调查工作指引的要求，对非上市公司进行了充分地尽职调查，出具的结论是否恰当;

(三)非上市公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求;

(四)非上市公司是否符合基本挂牌条件;

(五)上海股交中心要求的其他事项。

第二十一条

上海股交中心对其审核同意的推荐挂牌申请，自受理之日起四十五个工作日内将有关文件报送上海市金融办备案。上海股交中心要求推荐机构会员对申请文件补充或修改的，受理申请文件的时间自上海股交中心收到推荐机构会员的补充或修改意见的下一工作日起重新计算。

第六章 股份托管登记

第二十二条 非上市公司在取得上海股交中心出具的同意其挂牌的通知后，推荐机构会员向上海股交中心申请拟挂牌非上市公司的股份简称及代码。

第二十三条

上海股交中心收到推荐机构会员关于股份简称及代码的申请后，在两个工作日内予以核定。

第二十四条

推荐机构会员应督促拟挂牌非上市公司与上海股交中心签订非上市股份有限公司进入上海股权托管交易中心挂牌协议书，办理全部股份的集中登记。

第二十五条

拟挂牌非上市公司办理股份托管登记的，需向上海股交中心提供公司股东身份证明文件、持股数量、股份转让账户等信息;经上海股交中心核对无误后，向拟挂牌非上市公司下发股份登记

确认书。

第七章 申请办理挂牌

第二十六条

拟挂牌非上市公司股份登记托管完成后，推荐机构会员应向上海股交中心申请办理挂牌手续。

第二十七条

上海股交中心收到推荐机构会员提交的申请办理挂牌的文件后，在两个工作日内出具办理挂牌通知书。

第二十八条

拟挂牌非上市公司最迟于挂牌日前三日，在上海股交中心指定网站上发布挂牌公告文件，包括：

(一) 股份转让说明书;

(二) 公司章程;

(三) 审计报告;

(四) 法律意见书。

同时，推荐机构会员在上海股交中心指定网站上发布关于拟挂牌非上市公司挂牌公告。

第八章 违规处理

第二十九条 推荐人机构会员、有关专业服务机构违反本规则规定的，上海股交中心责令其改正，视情节轻重给予其如下处理，并记入会员诚信档案：

(一) 谈话提醒;

(二) 警告;

(三) 通报批评;

(四) 谴责;

(五) 暂停受理其报送的申请文件或出具的相关报告;

(六) 取消会员资格。

第三十条

推荐人机构会员、有关专业服务机构的相关工作人员违反本规则规定的，上海股交中心责令其改正，视情节轻重给予其如下处理，并记入从业人员诚信档案：

(一) 谈话提醒;

(二) 警告;

(三) 通报批评;

(四) 谴责;

(五) 暂停其从事相关业务的资格;

(六) 认定其不适合任职;

(七) 责令所在机构给予处分。

第九章 附则

第三十一条 本规则由上海股交中心负责解释。 第三十二条 本规则经上海市金融办批准后实施。

第四篇：农村合作银行和农村商业银行开办证券投资基金托管业务审批申请材料目录

农村合作银行和农村商业银行开办证券投资基金托管业务审批申请材料目录

1、申请书。

2、可行性研究报告。

3、具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产和资本充足率专项验资报告。

4、最近3年案件情况。

5、设立专门基金托管部门的证明文件。

6、基金托管部门内部机构设置和岗位职责规定。

7、基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况，包括拟任高级管理人员任职资格申请材料，拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况。

8、关于安全保管基金财产有关条件的报告。

9、关于基金清算、交割系统的运行测试报告。

10、办公场所平面图、安全监控系统设计方案和安装调试情况报告。

11、基金托管业务备份系统设计方案和应急处理方案、应急处理能力测试报告。

12、相关业务规章制度，包括业务管理、操作规程、基金会计核算、基金清算管理、信息披露、内部稽核监控、内控与风险管理、信息系统管理、保密与档案管理、重大可疑情况报告、应急处理及其他履行基金托管人职责所需的规章制度。

13、开办基金托管业务的商业计划书。

14、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

第五篇：1-上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管要点

上海股权托管交易中心非上市股份有限公司 股份转让业务暂行管理办法 目录

第一章 总则 第二章 会员

第三章 非上市公司挂牌 第四章 定向增资 第五章 股份转让 第一节 一般规定 第二节 委托

第三节 申报 第四节 成交 第五节 结算

第六节 报价和成交信息发布 第七节 暂停和恢复转让 第八节 终止挂牌 第六章 代理买卖机构 第七章 信息披露 第八章 其他事项

第九章 违规处理 第十章 附则 第一章 总则

第一条 为规范非上市股份有限公司(以下简称“非上市公司”)进入上海股权托管交易中心(以下简称“上海股交中心”)进行股份转让工作，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》(国发„2009‟19号)、《上海市人民政府关于本市推进股权托管交易市场建设的若干意见》(沪府发„2011‟99号)和上海市金融服务办公室(以下简称“上海市金融办”)印发的《上海股权托管交易中心管理办法(试行)》(沪金融办„2012‟4号)等有关法律法规及政策性规定，制定本办法。

第二条 本办法所称股份转让业务，是指上海股交中心及符合条件的中介机构以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务并受其委托代办其股份转让的业务。

第三条 参与股份转让业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。

第四条 参与股份转让业务的中介机构应先申请成为上海股交中心的会员，并以会员的身份开展工作。

第五条 上海股交中心根据上海市金融办的授权，实行自律性管理，对股份转让业务进行监督管理。

第六条 参与股份转让业务的非上市公司、中介机构、投资者等应遵循自愿、有偿、诚实信用原则，遵守本办法及相关业务规则的规定。

第七条 中介机构在开展股份转让业务时应勤勉尽责地履行职责。

第八条 挂牌公司应按照上海股交中心的规定履行信息披露义务，可参照上市公司信息披露要求，自愿进行更为充分的信息披露。

第九条 参与挂牌公司股份转让的投资者，应具备相应的风险识别和承担能力，可以是经上海股交中心认定的下列机构或人员：

(一) 机构投资者，包括法人、合伙企业等;

(二) 公司挂牌前的自然人股东;

(三) 通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东;

(四) 因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东;

(五) 具有两年以上证券投资经验，且拥有人民币100万元以上金融资产的自然人;

(六) 上海股交中心认定的其他投资者。

上述第

(二)、

(三)、

(四)项中的自然人股东在不满足上述第

(五)项条件时只能买卖其持股公司的股份。 第二章 会员

第十条 上海股交中心会员分为推荐机构会员和专业服务机构会员。 申请成为会员，应同时具备下列基本条件：

(一) 依法设立的机构或组织;

(二) 具有良好的信誉和经营业绩;

(三) 认可并遵照执行上海股交中心业务规则，按规定缴纳有关 3 费用;

(四) 上海股交中心要求的其他条件。

第十一条 申请成为推荐机构会员，除应具备第十条中的基本条件外，还必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或经上海股交中心认定的投资机构，并同时具备下列条件：

(一) 最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币1000万元;

(二) 最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告;

(三) 具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验;

(四) 具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员;

(五) 上海股交中心要求的其他条件。

第十二条 申请成为专业服务机构会员，除应具备第十条中的基本条件外，还必须为依法设立的律师事务所、会计师事务所或资产评估事务所。

第十三条 机构或组织申请会员资格应向上海股交中心提出书面申请，经上海股交中心同意后可成为会员。

第十四条 推荐机构会员可作为推荐人或财务顾问参与上海股交中心非上市公司改制、挂牌及挂牌公司定向增资等相关业务。

第十五条 专业服务机构会员可为非上市公司进入上海股交中 4 心挂牌、挂牌公司进行定向增资等提供法律、审计、验资、评估及其他专业服务，专业服务机构会员应对其出具的相关报告承担相应责任。

第十六条 推荐机构会员在推荐非上市公司挂牌等相关业务中，应勤勉尽责地进行尽职调查和内部审核，认真编制申请文件，并承担相应责任。

第十七条 推荐机构会员应持续督导挂牌公司规范履行信息披露义务、完善公司治理结构、规范运作。

第十八条 推荐机构会员在发现挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对公司生产经营有重大影响的风险事件时，应及时警示挂牌公司及其相关人员，同时报告上海股交中心。

第十九条 推荐机构会员应按照上海股交中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告上海股交中心。 第三章 非上市公司挂牌

第二十条 非上市公司申请在上海股交中心挂牌，应具备以下条件：

(一) 业务基本独立，具有持续经营能力;

(二) 不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为;

(三) 在经营和管理上具备风险控制能力;

(四) 治理结构健全，运作规范;

(五) 股份的发行、转让合法合规;

(六) 注册资本中存在非货币出资的，应设立满一个会计年度;

(七) 上海股交中心要求的其他条件。

对上述第

(六)条进行认定时，遵循如下原则：对于注册资本中存在非货币出资、申请在上海股交中心挂牌的非上市公司，如为有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，公司存续时间从有限责任公司设立时开始计算;有限责任公司未按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，应待股

份有限公司成立满一个会计年度后方可申请挂牌;全部为货币出资的有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，不视为存在非货币出资。 第二十一条 非上市公司申请在上海股交中心挂牌，应委托推荐机构会员向上海股交中心推荐。

申请挂牌的非上市公司应与推荐机构会员签订推荐挂牌协议。 第二十二条 推荐机构会员应对申请挂牌的非上市公司进行尽职调查，同意推荐的，向上海股交中心报送申请文件。

第二十三条 上海股交中心对其审核同意的挂牌申请，自受理之日起四十五个工作日内将有关文件报送上海市金融办备案。

第二十四条 上海股交中心在取得上海市金融办下发的予以备案的通知后五个工作日内，向非上市公司出具同意其挂牌的通知。

第二十五条 在非上市公司取得上海股交中心出具的同意其挂牌的通知后，推荐机构会员应督促非上市公司在规定的时间内完成全部股份在上海股交中心的集中登记。

第二十六条 投资者持有的非上市公司股份应托管在代理买卖机构。

第二十七条 非上市公司控股股东或实际控制人挂牌前直接或间接持有的股份分三批进入上海股交中心转让，每批进入的数量均为其所持股份的三分之一。进入的时间分别为挂牌后依法依约可转让之日、挂牌后依法依约可转让之日期满一年和两年。控股股东、实际控制人依照《公司法》的规定认定。

第二十八条 挂牌前六个月内控股股东或实际控制人直接或间接持有的股份进行过转让的，该股份的管理适用前条的规定。

第二十九条 挂牌前六个月内挂牌公司进行过增资的，货币出资新增股份自工商变更登记之日起满六个月可进入上海股交中心转让，非货币财产出资新增股份自工商变更登记之日起满十二个月可进入上海股交中心转让。

第三十条 因送股、转增股本等形式进行权益分派导致所持股份增加的，应按原持股数量的锁定比例进行锁定。

第三十一条 因司法裁决、继承以及特殊情况下的协议转让等原因导致有限售期的股份发生转移的，后续持有人仍需遵守前述规定。

第三十二条 股份解除转让限制进入上海股交中心转让，应由挂牌公司向上海股交中心提出书面申请，经上海股交中心确认后，办理解除限售登记。

第三十三条 挂牌公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份按《公司法》的有关规定应进行或解除转让限制的，应由挂牌公司 7 向上海股交中心提出申请，经上海股交中心确认后，办理相关手续。

第四章 定向增资

第三十四条 定向增资是指挂牌公司委托推荐机构会员向特定投资者发行股份、募集资金的行为，该定向增资属非公开发行股份的行为。

第三十五条 挂牌公司进行定向增资，应具备以下条件：

(一) 规范履行信息披露义务;

(二) 最近一年财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告;

(三) 不存在挂牌公司权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除的情形;

(四) 挂牌公司及其附属公司无重大或有负债;

(五) 现任董事、监事、高级管理人员对公司勤勉尽责地履行义务，不存在尚未消除的损害挂牌公司利益的情形;

(六) 挂牌公司及其现任董事、监事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，且对挂牌公司生产经营产生重大影响的情形;

(七) 不存在其他尚未消除的严重损害股东合法权益和社会公共利益的情形。 第三十六条 增资后挂牌公司股东累计不超过二百人。挂牌公司属于特殊行业的，其新增股东资格应经相关部门事先批准。

第三十七条 公司在册股东可以优先认购不少于新增股份总数 8 的30%。

第三十八条 增资价格的确定应合法、合理、公允，不得损害新老股东的利益。 第三十九条 挂牌公司进行定向增资应委托推荐机构会员实施。推荐机构会员应对定向增资的必要性，增资价格的合法性、合理性和公允性，募投项目资金需求量、可行性和收益前景等开展尽职调查并发表独立意见，符合定向增资条件的，由推荐机构会员将申请文件报上海股交中心审核。

第四十条 上海股交中心对其审核同意的定向增资申请，自受理之日起二十个工作日内将有关文件报送上海市金融办备案。

第四十一条 上海股交中心在取得上海市金融办下发的予以备案的通知后五个工作日内，向挂牌公司出具同意其定向增资的通知。

第四十二条 在挂牌公司取得上海股交中心出具的同意其定向增资的通知后，推荐机构会员应指导和督促挂牌公司在规定时间内完成定向增资。

第四十三条 新增股份应集中登记在上海股交中心，投资者所持新增股份应在规定的时间内托管在代理买卖机构。

第四十四条 定向增资中，货币出资新增股份自股份在上海股交中心登记之日起六个月内不得转让;非货币出资新增股份自股份在上海股交中心登记之日起十二个月内不得转让。锁定期满后，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东或实际控制人所持新增股份按照《公司法》及其他相关规定进行转让，其余新增股份可一次性进入上海股 9 交中心进行转让。

第四十五条 新增股份解除转让限制同本办法第三十

二、三十三条规定。 第五章 股份转让 第一节 一般规定

第四十六条 挂牌公司股份应通过上海股交中心转让，法律法规及有关政策另有规定的除外。

第四十七条 投资者买卖挂牌公司股份，应持有上海股交中心股份转让账户。 第四十八条 投资者买卖挂牌公司股份，应委托代理买卖机构办理，在代理买卖机构开立资金账户，资金存入银行第三方存管账户。

第四十九条 挂牌公司股份转让时间为每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00 至15:00。

遇法定节假日和其他特殊情况，股份暂停转让。转让时间内因故暂停的，转让时间不作顺延。

第五十条 投资者买卖挂牌公司股份，应按照相关规定缴纳税费。

第五十一条 挂牌公司在上海股交中心挂牌进行股份转让后股东总人数不得超过200人。

第五十二条 股份转让系统提供协议转让方式。投资者可委托代理买卖机构在股份转让系统发布买卖意向，达成转让意向的，通过股份转让系统确认成交。 第五十三条 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前成交均价的30%，挂牌公司股份成交首日及上海股交中心认定的其他情形不设涨跌幅限制。 第二节 委托

第五十四条 投资者买卖挂牌公司股份，应与代理买卖机构签订代理股份转让协议。

第五十五条 投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托。委托当日有效。

意向委托是指投资者委托代理买卖机构按其指定价格和数量买卖股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。

定价委托是指投资者委托代理买卖机构按其指定价格买卖不超过其指定数量股份的指令。

成交确认委托是指买卖双方达成成交协议，或投资者拟与定价委托成交，委托代理买卖机构以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。

第五十六条 意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经股份转让系统确认成交的委托不得撤销或变更。

第五十七条 股份转让系统接受意向委托、定价委托和成交确认委托。

意向委托和定价委托应注明股份名称、股份代码、股份转让账户、买卖方向、买卖价格、买卖数量、联系人和联系方式等内容。

成交确认委托应注明股份名称、股份代码、股份转让账户、买卖 11 方向、成交价格、成交数量、约定号等内容。

委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为1万股及以上。投资者股份转让账户中某一股份余额不足1万股的，应一次性委托卖出。股份的报价单位为“每股价格”。报价最小变动单位为0.01元。 第三节 申报

第五十八条 代理买卖机构应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向股份转让系统申报。

第五十九条 代理买卖机构收到投资者卖出或买入股份的委托后应验证卖方股份转让账户和买方资金账户，如果卖方股份余额或买方资金余额不足，不得向股份转让系统申报。

第六十条 代理买卖机构应按有关规定妥善保管委托、申报记录和凭证。 第四节 成交

第六十一条 投资者达成转让意向后，可各自委托代理买卖机构进行成交确认申报。

投资者拟与定价委托成交的，可委托代理买卖机构进行成交确认申报。

第六十二条 股份转让系统收到代理买卖机构的定价申报和成交确认申报后，验证卖方股份转让账户和买方资金账户，如果卖方股份余额或买方资金余额不足，股份转让系统不接受该笔申报，并反馈至代理买卖机构。

第六十三条 股份转让系统收到拟与定价申报成交的成交确认申报后，如系统中无对应的定价申报，该成交确认申报以撤单处理。

第六十四条 股份转让系统对通过验证的成交确认申报和定价申报信息进行匹配核对。核对无误的，股份转让系统予以确认成交，并向股份登记结算系统发送成交确认结果。

第六十五条 多笔成交确认申报与一笔定价申报匹配的，按时间优先的原则匹配成交。

第六十六条 成交确认申报与定价申报可以部分成交。

成交确认申报股份数量小于定价申报的，以成交确认申报的股份数量为成交股份数量。定价申报未成交股份数量不小于1万股的，该定价申报继续有效;小于1万股的，以撤单处理，如定价申报卖方股份转让账户中该股份可转让余额为零，则该定价申报继续有效。

成交确认申报股份数量大于定价申报的，以定价申报的股份数量为成交股份数量。成交确认申报未成交部分以撤单处理。 第五节 结算

第六十七条 由上海股交中心负责办理股份转让双方的股份和资金的清算交收。

第六十八条 上海股交中心按照货银对付的原则，为挂牌公司股份转让提供逐笔全额非担保交收服务。

第六十九条 上海股交中心在每个转让日终根据股份转让系统成交确认结果，进行投资者之间股份和资金的逐笔清算。

第七十条 上海股交中心办理股份和资金的交收，并通过代理买 13 卖机构将交收结果反馈给投资者。

由于股份或资金余额不足导致的交收失败，上海股交中心不承担法律责任。 第七十一条 投资者因司法裁决、继承、赠予和特殊情况下的协议转让等原因需要办理股份过户的，依照上海股交中心相关规定办理非转让过户。 第六节 报价和成交信息发布

第七十二条 股份转让时间内，股份转让系统通过指定网站和股份转让行情系统发布最新的报价信息和成交信息，代理买卖机构应在其经营场所披露最新的报价信息和成交信息。

第七十三条 报价信息包括：实时揭示意向委托和定价委托的委托类别、股份名称、股份代码、买卖方向、买卖价格、买卖数量、联系人和联系方式等。 第七十四条 成交信息包括：

(一)实时揭示前成交均价、当日最高价、当日最低价、当日加权平均价、最新成交价、当日总成交笔数、总成交量、总成交金额等，并逐笔揭示当日成交的股份名称、股份代码、成交价格、成交数量等。

(二)非上市公司挂牌首日，前成交均价为该股份最近一期经审计的每股净资产。

第七节 暂停和恢复转让

第七十五条 挂牌公司向境内、外有关资本市场申请上市或挂牌的，上海股交中心自相关机构正式受理其申请材料的次一转让日起暂 14 停其股份转让，直至上市或挂牌结果公告日。

第七十六条 挂牌公司涉及无先例或存在不确定性因素的重大事项需要暂停股份转让的，上海股交中心有权暂停其股份转让，直至造成重大影响情形消除、重大事项获得许可或不确定性因素消除。

因重大事项暂停股份转让时间原则上不得超过三个月。暂停期间，挂牌公司至少应每月披露一次重大事项的进展情况、未能恢复股份转让的原因及预计恢复股份转让的时间。 第八节 终止挂牌

第七十七条 挂牌公司出现下列情形之一的，上海股交中心为其办理终止挂牌手续并报送上海市金融办备案：

(一)进入破产清算程序;

(二)在境内、外有关资本市场上市或挂牌;

(三)上海股交中心认定的其他需要终止挂牌的情形。 第六章 代理买卖机构

第七十八条 代理买卖机构与投资者签署代理股份转让协议时，应对投资者身份进行核查，充分了解其财务状况和投资需求。对不符合本办法第九条规定的投资者，不得与其签署代理股份转让协议。

代理买卖机构在与投资者签署代理股份转让协议前，应着重向投资者说明投资风险自担的原则，提醒投资者特别关注非上市公司股份的投资风险，详细讲解风险揭示书的内容，并要求投资者认真阅读和签署风险揭示书。 第七十九条 代理买卖机构应采取适当方式持续向投资者揭示 15 非上市公司股份的投资风险。

第八十条 代理买卖机构应依照本办法第九条的规定，对自然人投资者参与挂牌公司股份转让的合规性进行核查，防止其违规参与挂牌公司股份转让。一旦发现自然人投资者违规买入挂牌公司股份的，应督促其及时卖出，并及时向上海股交中心报告。

第八十一条 代理买卖机构应特别关注投资者的投资行为，发现投资者存在异常投资行为或违规行为的，应及时予以警示，必要时可以拒绝投资者的委托或终止代理股份转让协议，并及时向上海股交中心报告。代理买卖机构对违规转让股份事项应及时报告上海股交中心并协助进行调查，上海股交中心依据调查结果做出相应处理。

第七章 信息披露

第八十二条 挂牌公司应按照本办法及上海股交中心相关信息披露业务规则、通知等规定，规范履行信息披露义务。

第八十三条 挂牌公司及其董事、信息披露义务人应及时披露信息，并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第八十四条 股份挂牌前，非上市公司至少应披露股份转让说明书、审计报告、法律意见书。股份挂牌后，挂牌公司至少应披露年度报告、半年度报告、重大事项临时报告。

第八十五条 挂牌公司披露的财务信息至少应包括资产负债表、利润表、现金流量表以及主要项目的附注。

第八十六条 挂牌公司披露的年度财务报告应经会计师事务所 16 审计。

第八十七条 上海股交中心对未在规定期限内披露年度报告或出现重大违法违规情形的挂牌公司，在股份转让系统予以警示标识。

第八十八条 挂牌公司有限售期的股份解除转让限制前一转让日，挂牌公司应发布股份解除转让限制公告。

第八十九条 挂牌公司披露的信息应通过上海股交中心指定网站发布，在其他媒体披露信息的时间不得早于指定网站的披露时间。 第八章 其他事项

第九十条 挂牌公司申请在代办股份转让系统挂牌的，应按照国家相关规定办理。 第九十一条 挂牌公司申请公开发行股票并上市的，应按照有关法律法规及政策性规定办理。

第九十二条 挂牌公司控股股东、实际控制人已发生或拟发生变化时，挂牌公司应及时向上海股交中心报告。

第九十三条 挂牌公司发生重大资产重组、并购等事项时，应在推荐机构会员的督导下进行，相关方案应符合有关法律法规及政策性规定，经上海股交中心审核同意后，报送上海市金融办备案。 第九章 违规处理

第九十四条 会员违反本办法及上海股交中心其他规则，上海股交中心责令其改正，视情节轻重给予其以下处理，并记入会员诚信档案：

(一) 谈话提醒;

(二) 警告;

(三) 通报批评;

(四) 谴责;

(五) 暂停受理其报送的申请文件或出具的相关报告;

(六) 取消会员资格。

第九十五条 会员的相关工作人员违反本办法及上海股交中心其他规则，上海股交中心责令其改正，视情节轻重给予其以下处理，并记入从业人员诚信档案：

(一) 谈话提醒;

(二) 警告;

(三) 通报批评;

(四) 谴责;

(五) 暂停其从事相关业务的资格;

(六) 认定其不适合任职;

(七) 责令所在机构给予处分。

第九十六条 挂牌公司违反本办法及上海股交中心其他规则，上海股交中心责令其改正，视情节轻重给予其以下处理，并记入挂牌公司诚信档案：

(一) 谈话提醒;

(二) 警告;

(三) 通报批评;

(四) 谴责;

(五) 暂停其股份转让;

(六) 暂停其开展定向增资等业务;

(七) 终止挂牌。

第九十七条 挂牌公司董事、监事、高级管理人员违反本办法及上海股交中心其他规则，上海股交中心责令其改正，视情节轻重给予其以下处理，并记入挂牌公司董事、监事、高级管理人员诚信档案：

(一)谈话提醒;

(二)警告;

(三)通报批评;

(四)谴责;

(五)责令所在公司给予处分。

第九十八条 投资者违反本办法及上海股交中心其他规则，上海股交中心责令其改正，视情节轻重给予其以下处理，并记入投资者诚信档案：

(一)谈话提醒;

(二)警告;

(三)通报批评;

(四)谴责;

(五)暂停其参与挂牌公司股份转让。

第九十九条 会员、挂牌公司及其相关工作人员开展业务和投资者参与挂牌公司股份转让，存在违反法律法规及有关政策性规定的行 19 为，上海股交中心及时报告上海市金融办，并建议有关部门依法查处。

第一百条 挂牌公司、会员及其工作人员、投资者在接受上海股交中心、推荐机构会员或代理买卖机构的调查时应积极配合，及时提供相关材料。 第十章 附则

第一百零一条 本办法下列用语的含义：

(一)会员，是指经上海股交中心审核通过，可参与上海股交中心股份转让业务的机构或组织。

(二)挂牌公司，是指在上海股交中心挂牌进行股份转让的非上市公司。

(三)推荐机构会员，是指推荐非上市公司进入上海股交中心挂牌、提供定向增资等相关服务，并负责持续督导挂牌公司规范运作的会员。

(四)专业服务机构会员，是指为非上市公司进入上海股交中心挂牌、挂牌公司进行定向增资等提供法律、审计、验资、评估及其他专业服务的会员。

(五)申请文件，是指在非上市公司申请挂牌或挂牌公司申请定向增资等时，推荐机构会员按照上海股交中心规定报送的书面及电子材料。

(六)代理买卖机构，是指上海股交中心及其认定的其他机构。

(七)股份转让系统，是指上海股交中心专门用于为非上市公司股份提供报价和转让服务的信息技术设施。

(八)前成交均价，是指挂牌公司前一转让日所有股份成交的加权平均转让价格，前一转让日无成交的，以前一转让日的前成交均价为当日的前成交均价。 加权平均转让价格=(转让价格1×成交量1+转让价格2×成交量2+…+转让价格N×成交量N)÷(成交量1+成交量2+…+成交量N) 挂牌公司发生权益分派、公积金转增股本等情况，上海股交中心在权益登记日次一转让日对前成交均价作除权除息处理。

除权(息)后的前成交均价=(前成交均价-每股现金红利额) ×除权(息)前挂牌公司股份数÷除权(息)后挂牌公司股份数。

(九)登记结算系统，是指上海股交中心专门用于为非上市公司股份提供托管、登记、结算服务的信息技术设施。

(十)委托：指投资者向代理买卖机构进行具体授权买卖股份的行为。

(十一)申报：指交易参与人向上海股交中心交易主机发送股份买卖指令的行为。

第一百零二条 本办法由上海股交中心负责解释。 第一百零三条 本办法经上海市金融办批准后实施。