#从几个案例看银行柜面操作风险防范 搜索结果
银行柜面操作的风险一般是指银行会计在业务操作过程中, 由于各种各样的原因导致银行、客户双方资金损失的风险。其中包括人为因素、流程因素、银行系统因素和外部的相关事件等四个方面的因素。以下对操作风险的特点、原因加以分析, 并且提出一定的建议, 希望相关部门加以重视。一、银行柜面操作风险的特点银行柜面操作风险虽然是潜在的因素...
2024-04-08第一篇：银行柜面操作风险防范农商银行柜面操作风险防范与控制经验介绍以人为本 创新内控方式 防控结合 强化制度执行—秦都农商银行柜面操作风险防范与控制经验介绍“设绳墨而取曲直，立...
2023-05-05如今,随着银行业务的不断拓展和发展,增加了柜面操作风险的发生率,尤其是对公柜面业务操作风险,其一般会给银行带来比较大的经济损失。合规经营不仅是防范金融风险的基本前提,而且也是确保银行稳...
2022-09-12第一篇：银行柜面操作风险案例加强银行柜面操作风险管理操作风险是由于不正确的内部操作流程、人员、系统或外部事件导致的直接或间接损失的风险。银行柜面操作风险是指银行通过传统柜台交易渠道办...
2023-05-06第一篇：银行柜面业务操作风险浅析银行柜面业务操作风险防控银行，从诞生那日起，便伴随着风险存在。可以毫不夸张的说，管理银行就是管理风险。按照属性和性质，银行的风险可以分为信用风险、市场风险和操...
2023-05-05当前, 国有商业银行案件频发, 据统计, 2009年国有商业银行发生案件20余件, 80%是发生在会计领域, 基本都涉及柜面业务, 由此可见, 柜面业务的风险点已成为国有商业银行防范的重点, 说明柜面业务操作风险已成为操作风险的重要方面。一、柜面操作风险管理存在的主要问题会计部位发生的经济案件, 一方面与外部社会环境有...
2024-05-021 银行柜面操作风险的现状随着互联网、智能化、电子信息化的发展, 柜面业务虽然减轻了许多, 但是仍然是不可替代, 不可忽视的服务, 成为众多方式中最权威最直接最让人信赖的服务方式。在业务的办...
2022-09-10摘要：国外商业综合体的实践自上世纪30年代便开始, 积累了众多经验, 能够对当代国内商业综合体的设计有所启发。本文通过分析几个最近的国外商业综合体成功案例, 说明其最新的设计趋势, 提出商业综合体需要塑造城市公共空间的同时实现功能整合, 实现商业利益的同时带动街区有机更新, 可持续概念是其间十分重要的因素。关键词：商业...
2024-04-27第一篇：银行信贷操作风险防范电子银行操作风险与防范一、内部控制风险风险点1：操作人员岗位配备没有落实到位。主要表现：一是网银内管系统录入员、审核员与实际操作人员不符，岗位变动后没有及时更新...
2023-05-071 商业银行操作风险的统计特征1.1 内部欺诈造成严重损失商业银行操作风险中普遍存在着内部舞弊欺诈的问题, 这也是造成操作风险的重要原因, 近几年商业银行中内部欺诈行为所造成的损失巨大, 已经...
2022-09-26柜面业务操作风险培训心得在银行这个具有经营风险的特殊行业里，柜面业务的好坏显得尤为重要，因为它是一个风险高发环节，一旦出现差错，小则带来柜员个人损失，大则会直接影响到银行的声誉。因此，必须不断加强柜面操作的管理和风险的控制。在这次柜面业务操作风险的培训过程当中，讲师通过大量的案例分析，形象生动得向我...
2024-05-20近年来, 随着我国银行业的快速发展和创新, 伴随着产业结构调整和经济转型过渡期新常态下经济下行压力增大, 非法集资、民间借贷等外部金融风险加速向银行业传导, 影响了银行业的正常经营。同时, 中国金融改革不断加速, 银行业竞争日趋同质化、激烈化, 银行业在追求着业务规模和利润的快速发展的同时, 忽略了自身存在的潜在风险和...
2024-05-13摘要：商业银行的柜面操作风险具体是指在柜台业务当中, 因为操作系统、流程以及人员等因素, 使得银行或者客户的资金出现损失的潜在因素。因此, 本文就围绕着基层商业银行柜面的操作风险展开了分析。关键词：基层商业银行,柜面操作,风险分析,对策近年来, 随着我国国有商业银行的逐步成功上市, 金融全球化与金融创新的不断增加, 广...
2024-05-11第一篇：银行柜面服务优秀案例 银行柜面服务技巧案例分析案例分析内容一、引言二、案例分析三、结语引言服务是银行柜面人员的基本职责， 也是银行业力争客户的有力手段，谁的 服务好、谁的质量高，谁就...
2023-05-05市场竞争日益激烈的背景下，商业银行间的竞争也在逐渐趋于白热化，这一形势使得国内的一些商业银行开始在经营理念方面进行逐渐更新，由以往以账户为中心经营管理理念转变为以客户为中心。通过有关商业...
2022-12-10第一篇：银行柜面优质服务案例 银行柜面服务技巧案例分析案例分析内容一、引言二、案例分析三、结语引言服务是银行柜面人员的基本职责， 也是银行业力争客户的有力手段，谁的 服务好、谁的质量高，谁就...
2023-05-05建立廉政风险防范机制, 强化对权力运行的全过程监控, 是新形势下对反腐倡廉工作的重大创新和有效尝试。它是创新性地将风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉工作中, 对腐败易发多发的重点部位和关键环节中存在或潜在的廉政风险, 进行科学分析和判断, 有针对性地制定防范和监控对策, 有效预防腐败行为的发生, 实现反腐关口前移...
2024-04-10据中央电视台报道，日前教育部批准了广东、山东、海南、宁夏4省区高考(高考新闻,高考说吧)改革新方案，这意味着沿袭多年的高考制度将在内容、形式等方面发生较大的变化。从此前媒体披露的一些情况看，几省区的高考改革方案(包括江苏省高考新方案)侧重点或“卖点”各有异同，但较以往都有令人...
2024-04-19案情简介某开发企业, 通过伪造房地产开发项目立项文件取得规划许可等证件, 并领取了商品房预售许可证, 预售收入4700余万, 事后, 该违规行为暴露。对此违规行为, 该如何处罚?可否适用《城市房地产开发经营管理条例》 (以下简称《开发条例》) 第39条?分析一、关于《开发条例》第39条的理解《开发条例...
2024-04-22第一篇：防范金融风险银行银行金融风险防范学习心得如今银行案件防控风险形式日益严峻，各种案件屡发不止，不仅影响了银行资金的安全，还对客户的人身安全造成了一定的迫害。所以在分行领导的组织下我们...
2022-06-28