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改革开放三十年以来, 中国经济一直处于高速增长阶段。随着国内生产总值的增长, 居民人均收入也得到了大幅提升, 企业和个人迅速积累了大量财富。万事达卡国际组织发布的《万事达卡中国富裕阶层指数》报告指出:“2009年, 中国内地家庭年收入2.5万美元以上的富裕阶层有近500万户, 到2015年, 内地富裕阶层数...
2024-04-241 相关概念、背景及发展态势1.1 场外商品期权场外商品期权相对于场内商品期权而言, 以螺纹钢、橡胶、沪锌、沪铝、豆粕、白糖等商品为标的形成非标准化期权合约, 并在集中性交易场所外进行交易,...
2022-11-15证券经纪业务管理论文 篇1：佣金战末期，证券经纪业务如何转型？ 证券经纪业务在市场中也被称为“代理买卖证券业务”，是证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司...
2022-04-19摘要：经纪业务是证券公司的一项基本业务,无论从社会影响力、收入结构、从业人员及客户数量来看,都在证券公司各项业务中占有重要比重。经纪业务的风险管理与我国的宏观经济环境、市场成熟程度及公...
2022-11-15融资融券业务最早起源于美国, 在海外证券市场中, 融资融券是一项基础性的交易制度, 同时也是证券公司的常规业务。推行融资融券业务, 是深化资本市场基础性制度建设的战略举措, 对于促进证券市场稳定发展具有十分重要的现实意义。一、融资融券的定义(一) 融资融券的的涵义融资融券是证券信用交易的基本模式之一,...
2024-04-17[分享]海通证券——投行业务活动管理案例分享海通证券股份有限公司的前身是上海海通证券公司,成立于1988年,是我国最早成立的证券公司之一。2005年5月,经中国证券业协会评审通过,成为创新试点券商,公司发展进入新时期,各项业务继续保持市场前列。2006年,随着股权分置改革和券商综合治理的完成,资本市...
2024-04-13关于加强代理买卖证券业务管理的自查报告我部根据《经纪业务总部2014-060号：关于学习〈深圳证监局关于加强代理买卖证券业务管理的通知〉的通知》的要求，认真学习了《深圳证监局关于加强代理买卖证券业务管理的通知》，并按照《要求》逐条进行自查。一、自查时间、地点：1、自查时间：2014年4月20日2、自...
2024-05-02ⅩⅩ证券有限责任公司企业债券主承销业务管理办法第一章总则第一条为加强对企业债券主承销业务的管理和监督，建立科学、规范、高效的管理机制，有效防范市场风险，根据国家有关法律、法规、《固定收益事业部项目管理暂行办法》以及公司有关规定，结合企业债券主承销的业务特点，制定本办法。第二条本办法适用于固定收益事业...
2024-04-13一、引言美国著名金融投资专家罗伯特·库恩曾经对投资银行下过四个定义, 比较常用的是:从事证券包销、公司资本金筹措、兼并与收、咨询服务、基金管理、风险投资及证券私募发行等业务活动的公司叫投资银行。在实践中, 国际上一般意义上的投资银行与国内证券公司基本等同, 但其中又区分专门的投资银行业务。在国内, 投资银...
2024-04-10一、浅析战略管理会计的内涵和作用要素 (一) 战略管理会计的含义关于战略管理会计有许多文献从不同的侧重点进行了阐释, 因此, 人们对战略管理会计有多方面的理解。但是, 大家普遍接受的有两种说法。第一, 在1958年, 由美国的管理会计委员会定义为:为了使管理当局能够顺利地制定出合适的经济目标并为实现这...
2024-05-17证券资金市场的不断扩大,包含了基金理财、保险、股票、证券等诸多产品和服务,使证券投资市场达到空前的繁荣,但是,证券投资市场飞速发展的同时也面临巨大的挑战。目前的证券投资企业的发展现状存...
2022-09-11编者按：“一将功成万骨枯”。当企业在硝烟弥漫的市场竞争中或生或死之时，几许营销人从士兵到将军英姿勃发，几许营销人从败局到出局黯然神伤。从本期开始我们开辟“生存手册”系列，为不同职位的营销人勾勒出可资借鉴的“全方位前行定律”。生存定律定律1：只要你有做营销的强烈意志，即使你没有任何营销知识和技能，也能...
2024-04-25C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库 100分一、单项选择题1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）A． 无关系B.服务关系C.合作、委托关系D.劳动聘用关系2.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客...
2024-05-13第一篇：证券柜台业务材料证券公司金融衍生品柜台交易业务规范第一条 为规范证券公司金融衍生品柜台交易(以下简称衍生品交易)行为，保护交易各方合法权益，防范市场风险，根据《中华人民共和国证券法》...
2022-07-28律师从事公开发行证券业务尽职调查工作准则目 录第一章 总则第二章 本次发行的批准和授权 第三章 发行人的主体资格第1节 发行人的设立 第2节 发行人的股权演变 第3节 发行人的合法存续第4节 发行人的股东及实际控制人第5节 内部职工股、职工持股会等有关问题 第四章 发行人的独立性 第五章 发行人的业...
2024-05-09证券业务陈述责任论文 篇1：涉华晨、胜通、康美等标志性违约事件 粤开证券等承销商被债权人起诉 近几年，债券违约现象频发，不少中介机构暴露出尽调失察、托管业务未勤勉尽责等问题，为此，债权人也常...
2022-04-18第一篇：我国证券经纪业务证券经纪业务主要业务流程操作流程图：资金账户开户流程营业部经办人员对投资者进行风险揭示投资者(代理人)持有效身份证明文件及相关凭证，提出开户申请营业部复核人员审核投...
2022-07-18第一篇：银行证券投资业务银行投资银行业务介绍投资银行业务一、业务简介为顺应国际金融业混业发展的趋势，满足客户日益差别化、个性化的高端业务需求，中国工商银行北京市分行于2003年组建了投资银行...
2022-07-26第一篇：中国证券经纪业务中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法第一章 总则第一条 为规范结算银行证券资...
2022-07-28第一篇：证券公司柜台业务证券公司金融衍生品柜台交易业务规范第一条 为规范证券公司金融衍生品柜台交易(以下简称衍生品交易)行为，保护交易各方合法权益，防范市场风险，根据《中华人民共和国证券法》...
2022-07-28