[分享]海通证券——投行业务活动管理案例分享

[分享]海通证券——投行业务活动管理案例分享（通用2篇）

篇1：[分享]海通证券——投行业务活动管理案例分享

[分享]海通证券——投行业务活动管理案例分享

海通证券股份有限公司的前身是上海海通证券公司,成立于1988年,是我国最早成立的证券公司之一。2005年5月,经中国证券业协会评审通过,成为创新试点券商,公司发展进入新时期,各项业务继续保持市场前列。2006年,随着股权分置改革和券商综合治理的完成,资本市场进入实质转折期。

在这一年里,公司抓住机遇,深化改革,加快发展,使公司在业务、管理、风控、制度和流程建设等方面都上了一个新台阶,启动了上市进程并获得了实质性进展,实现了三年规划的良好开局。2007年6月7日,公司借壳都市股份上市事宜获得中国证监会正式批准。

为支持海通证券投行业务的开展，同时规范投行业务的管理，有效防范和控制风险，促进投行业务的健康有序发展，根据海通证券投行业务实际情况以及管理需求，建立投行业务活动管理系统。其核心在于建立对投行业务的全生命周期的信息管理与监控，并通过投行业务活动管理系统，建立标准化的业务流程体系，用技术优势支持业务竞争优势，增强核心竞争力。

投行业务活动的全过程生命周期包括：项目承揽、改制辅导、立项、文件制作、内审、审核、发行上市、持续督导等阶段。总体业务流程图如下：

比如，其中“项目立项”环节就具体规定了凡拟由本公司作为保荐人向中国证监会推荐的证券发行业务项目，应在项目人员正式进场制作发行申请文件前进行立项。立项申请文件包括《立项申请报告》（必备文档）（再融资项目的报告中必须包含《融资方案》（必备文档）和《发行方案》（必备文档）的内容）、《承销、保荐协议》（可选文档）等。其具体业务流程如下图所示。

为了实现对投行业务活动的全生命周期管理，海通证券应用了蓝凌的BAM模型，并结合个性化需求进行了适当的定制开发，实现了以下核心需求：建立投行业务活动的任务管理监控体系；建立对投行业务管理实行全生命周期的信息管理与监控；建立投行项目的预算、差旅、费用报销、工作总结；建立了以投行项目为主线，包含计划、管理、监控为一体的投行项目全生命周期管理与监控的管理门户；建立投行项目客户信息管理与数据维护。以下为相关系统截图。

篇2：[分享]海通证券——投行业务活动管理案例分享

为进一步深化与券商的合作关系，充分共享双方渠道、资源和服务优势，共同开发第三方存管客户，工行四川分行拟在全省范围内开展“1+2”证券客户分享活动。为明确活动内容及相关重要环节，现初步拟定活动计划书如下。

一、活动时间

2011年7月1日----2011年9月30日

二、活动内容

（一）客户分享标准

本着客户自愿的原则，我行将有投资意愿或具备一定投资能力的非三方存管个人客户当面引荐给参与活动的证券公司客户经理，留下客户联系方式，即实现我行向券商推荐客户。参与活动的券商按1：2的数量比例独立实现客户在我行成功开立第三方存管业务，即视为券商向我行推荐客户。

（二）客户分享活动形式

我行向券商推荐意向客户可采取多种形式

1、客户沙龙

可通过举办各类主题、多种形式的客户沙龙实现客户推荐。一是可采取与合作证券公司分别邀请各自客户参加沙龙，实现客户推荐；二是可邀请合作证券公司参加我行举办的客户沙龙，介绍证券公司的产品和服务，实现客户推荐。

2、网点客户经理一对一推荐

与参加活动的证券公司确定对接网点后，我行网点客户经理将意向客户引荐给对应券商客户经理，实现客户推荐。

三、业绩确认及数据统计

1、业绩确认：推荐客户的有效性以双方签字确认为准。我行网点向证券公司客户经理推荐客户后，由证券公司客户经理签字确认；证券公司推荐客户在我行成功办理第三方存管业务后，由我行网点主任或对接客户经理签字确认。证券公司推荐客户给我行时，客户可使用原有工行借记卡办理第三方存管业务。签字确认单（见附件）双方需留存备查。

2、数据统计：经双方签字确认后的推荐数据由证券公司按周传递给工行四川分行个金部，由个金部通报反馈至辖内各行。

四、注意事项

（一）客户分享活动为期三个月，活动期间，我行与合作券商现有对第三方存管个人客户的回馈政策、优惠政策可保持不变，或由合作券商与对接分行、支行自行商定资源投入。活动结束后，根据合作情况和目标实现情况，我行可在四季度择优重新选择合作券商、可在银证双赢的前提下对活动内容进行调整和补充。

（二）为保证活动目标实现，我行对网点资源的分配首先基于各分行对参加活动的证券公司的选择，再根据实际情况进行局部调整。

（三）为确保活动顺利开展，请有意参加活动的合作券商在清楚了解活动计划书内容后，反馈相应的确认意见。同时为帮助我行辖属各分行在选择合作券商时了解券商基本情况，我行在活动计划书中附加《客户分享活动合作券商基本情况表》（见附件），请有意参加活动的券商进行填写，并于6月15日反馈至联系邮箱。

工行四川分行个金部