关于加强代理买卖证券业务管理的自查报告

关于加强代理买卖证券业务管理的自查报告（通用2篇）

篇1：关于加强代理买卖证券业务管理的自查报告

关于加强代理买卖证券业务管理的自查报告

我部根据《经纪业务总部2014-060号：关于学习〈深圳证监局关于加强代理买卖证券业务管理的通知〉的通知》的要求，认真学习了《深圳证监局关于加强代理买卖证券业务管理的通知》，并按照《要求》逐条进行自查。

一、自查时间、地点：

1、自查时间：2014年4月20日

2、自查系统：华鑫证券营销服务平台

二、自查内容：

1、通过将营销人员信息与客户代理人的身份信息比对，检查是否有营销人员接受客户全权委托；

2、查询下挂客户较多或下挂客户换手率较大的营销人员，查询发起委托的IP地址以及内网MAC地址，判断是否存在营销人员违规代理客户操作的行为；

3、查看同一营销人员下挂客户的买卖品种是否存在趋同性，判断是否存在违规代理操作的行为；

三、自查情况及发现的问题：

根据上述内容逐一进行自查，通过将营销人员信息与客户代理人的身份信息比对未发现有营销人员接受客户全权委托；通过查询下挂客户较多或下挂客户换手率较大的营销人员（经纪人客户周转率偏高），查询发起委托的IP地址以及内网MAC地址，未发现存在营销人员违规代理客户操作的行为；通过查看同一营销人员下挂客户的买卖品种是否存在趋同性（经纪人客户股票集中度）位发现存在违规代理操作的行为；

发现的问题：（1）营销人员信息不完整；（2）未及时处理风险事件；

四、存在问题、整改措施：

针对上述自查中发现的问题，我部高度重视，制定了相应的整改措施，包括但不限于（1）加强对营销人员信息录入的审批；（2）重新输理风险处理流程，要求高风险3日完成‘低风险5日完成；（3）加强对营业部相关岗位的培训工作，进一步提高风险意识。

篇2：关于加强代理买卖证券业务管理的自查报告

根据《自治区农村信用联社关于严格规范代理国库业务的通知》文件精神，我联社对照要求，以逐条逐项进行落实，对规范代理国库业务进行了全面、细致、深入的检查，现将自查情况报告如下：

一、高度重视，严格规范业务操作

我联社深知国库资金业务不同于一般业务，政策性、时间性很强，极其重要。因此我联社一直对代理国库业务高度重视，并落实营业部对公柜专门专人负责。认真做好金融服务，严格规范操作行为，以优质、高效的金融服务，赢得政府、人行、财政、等部门的充分信任，进一步提升农合机构社会形象和财政性存款市场份额。

二、严格遵守资金使用规定，确保财政资金的安全

我们严格遵守国库资金使用相关规定，无违规套取国库资金；无理拒办业务；未出现预算单位账户透支情况；经办国库大额支付业务时要事先进行电话确认以确保资金安全；严格按照支付结算相关法规要求办理国库资金运转业务，保证支付结算渠道畅通，代理业务办理不成功时能及时通报财政部门和预算单位；做好财税库行横向联网工作，确保资金及时清算，出现问题及时纠正；退款能及时划转国库，无长时间在过渡账户上挂账；强化业务经办人员法规、业务培训工作，同时要保证经办机构、人员的稳定，确保服务质量。

三、认真履行国库经收职责。

1、不存在无理拒收纳税人缴纳或征收机关负责组织征收的预算收入的行为；

2、在收纳预算收入时，要对缴款书内容进行认真审核，对不符合要求的缴款书应拒绝受理。

3、在受理缴款书后，能及时办理转账，不无故压票，在各联次上加盖收（转）讫业务印章的日期相同。

4、一律使用“待结算财政款项”科目下的各“待报解预算收入”专户核算经收的各项预算收入款项，不转入其他科目或账户。

5、收纳的预算收入及时在收纳当日、报解手续，不延解、占压和挪用超二日。

6、在上划预算收入前发现错误，能将缴款书退征收机关或纳税人更正后，重新办理缴纳手续。

7、纳税人缴纳小额税款，凡在农合机构开有存款账户的，遵守“能转账先转账，不能转账则用现金”的原则，不存在拒收行为。

四、严格执行相关财政账户管理规定。

能够及时划拨款项，确保国库资金的及时使用对关于零余额账户管理，遵守有关规定和要求，为财政部门、预算单位、非税收入执收单位开立、变更、撤销各类零余额账户和财政专户，能及时报备管辖人民银行国库部门备案。账户开立手续较完备，资料齐全；预算单位开立账户，都获得人民银行核发的开户许可证，然后经财政部门批准开立；不违规为征收机关开立预算收入过渡户。

五、严格遵守业务办理时间规定。

1、国库资金拨付不存在压票、压单现象，能快速划转（拨）。

2、代理国库集中收付业务的县级农合机构能严格遵守有关制度和协议规定，准确、及时地办理财政性资金收缴和支付业务。年末能做到按人行规定时间办理业务，并及时通知预算单位。对在清算场次截止时点前受理的单据应于当日办理，特殊情况立即办理；对于超过清算场次截止时点送达的单据能给接单受理，并于次日及时办理且每日17：00前告知人民银行及相关部门。

3、能确保银行进账单、拨款回单、月度对账单等业务单据及时传送。救灾等特急单证要立即受理。拨款回单、银行进账单能在业务发生的次日送达；对账单原则上应于次月初三日内送达，法定节假日顺延。

特此报告

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