正泰不合格品管理

正泰不合格品管理（通用8篇）

篇1：正泰不合格品管理

Q/ZTDG0712-2013

不合格品管理

范围

本标准规定了不合格品的鉴别、标识、隔离、评审和处置等事项的管理要求与方法。

本标准适用于浙江正泰电器股份有限公司。

规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修订版均不适用于本标准，凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

Q/ZTDG0711-2013 检验和试验状态管理

Q/ZTDG0901-2013 进货检验和试验管理

Q/ZTDG0902-2010 过程检验和试验管理

Q/ZTDG0903-2013 成品检验和试验管理

Q/ZTDG0705-2013 缺陷产品召回管理

职责

3.1 质量管理部职责

3.1.1 负责零部件、成品的不合格品鉴别、标识、记录、汇总分析与反馈。3.1.2 负责组织A级或B级质量特性出现连续至第三批次不合格品的评审和处置。

3.2 制造部（公司）职责

3.2.1 负责过程不合格品标识、隔离、处置。

3.2.2 负责组织B、C级质量特性不合格品的评审和处置。

3.3 正泰电气销售公司客服物流部（以下简称客服物流部）负责退货产品鉴别及不合格信息的汇总分析与反馈，并协助不合格品的召回。

管理流程图(见附录A)5 管理内容与方法

5.1 不合格品鉴别、标识和隔离

5.1.1 检验员检验原材料、外购件、外协件、过程工序及成品并判定是否合格，做好记录，出具检验报告，详按Q/ZTDG0901、Q/ZTDG0902、Q/ZTDG0903执行。5.1.2 检验员按Q/ZTDG0711或Q/ZTDG1409标识判定为不合格的产品，并进行隔离。5.2 不合格品评审

5.2.1 不合格品评审前应确认不合格品的标识与隔离方式是否正确。

5.2.2 重要度为A级特性或B级出现连续至第三批次（以一张送检单视为一批次）不合格的零部件，过程、成品出现系统性批量不合格时，检验员应及时报告制造部（公司）、质量管理部和生产采购部负责人，由质量管理部组织科技管理部、生产采购部、制造部（公司）等有关人员到现场分析评审不合格品，查出不合格原因，填写“不合格品评审报告单”（附件一），作出处置。

5.2.3 重要度为B、C级特性不合格的零部件，过程、成品出现非系统性批量不合格时，检验员应报告相关人员，制造部(公司)组织相关人员进行评审,确定不合格品的处置方式。5.3 不合格品处置

5.3.1 根据产品技术规范、重要度分级及不合格品对产品可靠性、安全性等方面的影响程度，对不合格品进行综合分析、评价，并提出处置意见： a)返工、返修； b)让步接收； c)报废； d)拒收。

5.3.2 若RoHS物料有害物质检测发现不合格时，该物料不得用于任何有RoHS要求的产品。5.3.3 不合格品返工（修），由检验员填写“不合格品返工（修）单”（附件二），在返工（修）单上签字或盖章，并在放置返工品的工位器具上挂返工标识牌，然后通知车间主管返工（修）。经返工（修）的产品车间主管应重新提交检验，检验合格的产品，方可转序或入库。成品的返工(修)处理方式如下：

a)因装配缺陷造成轻微不合格由校验人员调整，直到合格为止；

b）因零部件缺陷造成的不合格，由校验人员退给装配车间，更换零部件，重新装配、复检，直到合格为止。

5.3.4 经检验判定为不合格的原材料、外购件、外协件、标准件、关键辅料、辅件等，因生产急需，在不影响产品主要性能的情况下，可以让步接收。须填写“不合格品回（代）用申请单”（附件三）或“零部件工装回用申请单”（附件四），办理零部件、工装回用或材料代用手续： a)A级特性的不合格品不允许办理回用或代用手续。

b)B、C级特性的不合格品需填写“不合格品回（代）用申请单”或“零部件工装回用申请单”，由生产运营经理、质量检验与试验经理、制造部（公司）技术经理提出处置意见，制造部（公司）总工程师（负责人）批准。

c)让步接收的产品，检验员做好标识产品，详按Q/ZTDG0711执行。5.3.5 无法使用的不合格品处理方式：

a)外购件、外协件由采购员开具“退货（料）单”（附件五），并同时对物资作出标记或放到待处理区隔离。采购员应按规定的时间通知供方退回不合格品，如供方不能在采购合同规定的期限办理退回手续，应立即报告供方管理经理按合同规定处置。

b)非外购件、外协件的不合格零部件、半成品、成品，车间主管填写“报废单”（附件六），经责任人签字认可，过程质量控制主管和生产运营经理初审，制造部（公司）总工程师（技术副总）审核，制造部（公司）负责人批准后办理报废手续。废品由检验员监督回收、标识、隔离，集中交废品库处置。

5.4 不合格品混入已发运给顾客产品时，相关单位应立即报告质量管理部负责人，并由质量管理部组织相关洲区销售部、科技管理部、法务审计部、制造部（公司）进行评审，确定是否召回，详按Q/ZTDG0705执行。

5.5 客服物流部对退货不合格产品进行鉴别，并每月统计分析退货产品质量信息，反馈质量管理部及相关制造部（公司）。

5.6 过程检验不合格品信息由制造部（公司）做好记录存档，每月统计分析并反馈质量管理部；零部件、成品检验不合格信息由质量管理部做好记录存档，每月统计分析并反馈生产采购部和制造部（公司）。

记录

①ZTD质检07 不合格品评审报告单 ②ZTD质检03 不合格品返工（修）单

③ZTD质检04 不合格品回（代）用申请单 ④ZTD质检251 零部件工装回用申请单 ⑤ZTD生供16.2 退货（料）单 ⑥ZTD质检06 报废单

附录 A

(规范性附录)不合格品控制流程图

篇2：正泰不合格品管理

范围

本标准规定了经销商的授权、变更、经营、考核、终止等事项的管理要求与方法。

本标准适用于浙江正泰电器股份有限公司。规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修订版均不适用于本标准，凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

Q/ZTDG0308-2009 市场经营秩序管理 术语与定义

3.1 销售公司是办理了相关登记手续的法人单位，并经浙江正泰电器股份有限公司批准、授权，且签订了产品经销协议书。

3.2 专项产品区域代理办理了相关登记手续的法人单位，并经浙江正泰电器股份有限公司批准、授权，且签订了专项产品代理协议书。

3.3 经销商是指销售公司和专项产品区域代理。职责

4.1 各洲区销售部职责

4.1.1 负责申办单位资格审查、授权与终止授权等事项，并办理相关手续。4.1.2 负责发放、更换经销商的营销资格授权证书。4.1.3 负责经销商考核与评估。

4.1.4 负责终止授权经销商的授权挂牌拆除和应收账款的催收等相关工作。4.1.5 负责创建、管理经销商档案资料。4.2 财务部职责

4.2.1 负责经销商信用评估及信用等级的确定。4.2.2 负责创建、维护及注销经销商的客户资料。管理流程图(见附录A、B)管理内容与方法 6.1 授权 6.1.1 原则

6.1.1.1 中国区授权原则

a)遵循合理布局、均衡发展的原则，着力构建具有较强竞争力、健康有序的渠道生态系统。b)强势省份原则上不再予以授权，强势省份的弱势区域可予以授权。c)弱势省份空白区域可予以授权，弱势省份的强势区域原则上不再予以授权。

d)专项产品区域代理原则上在现有的销售公司中选取，根据产品属性不同，采用不同的授权模式。e)新设立经销商距离原授权经销商的距离必须在1.5公里以上。6.1.1.2 其他洲区授权原则

a)遵循合理布局、均衡发展的原则，着力构建具有较强竞争力、健康有序的渠道生态系统。b)已授权独家代理的销售强势国家，原则上授权期内不再予以其他授权。

c)销售强势国家的弱势区域和弱势国家的空白区域可予以授权，强势国家和弱势国家的强势区域原则上不再予以授权。

d)专项产品区域代理原则上在现有的销售公司中选取，根据产品属性不同，采用不同的授权模式。e)新设立经销商原则上不再设独家代理。6.1.2 标准

6.1.2.1 中国区授权标准

a)申办销售公司须在协议签订后7个工作日内将首购货款汇入公司指定账户，汇款单位名称须同开税单位相符。首购额标准见下表：

6.1.3 申办资料

各洲区经销商申办销售公司和专项产品区域代理资格的，申请人须提供以下资料： a)申请报告、申请表；

b)公司章程（加盖工商部门公章）； c)验资报告或审计报告；

d)法人代表与经营负责人分别填写的“履历表”；

e)法人代表与经营负责人身份证（护照）复印件及一寸照片四张；

f)企业法人营业执照复印件、税务（国税）登记证书复印件、企业组织机构代码证复印件（已年检并加盖公司公章）；

g)营业场所门面照片与办公场所照片各一张，粘贴经营场所照片资料； h)若申办专项产品区域代理的还须提供以下资料：

①专项产品区域代理申请书； ②营销人员履历表若干份。6.1.4 授权方式

实行分区域、分产品买断经营的授权制。6.1.5 授权期限

经销商授权期限为3年，按考评，考评不合格可终止授权；期满后考评合格可续授权。6.1.6 授权范围

销售公司授权销售低压电器产品，专项产品区域代理授权销售低压电器专项产品。6.1.7 授权程序

各洲区授权由申请人填写 “销售公司设立审批表”（附件一）或“专项产品区域代理申请书”（附件二）报区/办销售经理初审，洲区销售部负责人审核，分管副总裁批准后予以授权。中国区经销商授权经初审后，须由渠道管理经理依据“候选经销商评估表”（附件三）审核后提交中国区负责人复核；其他洲区经销商授权，由区域销售经理依据“候选经销商评估表”初审。6.2 授权管理

6.2.1 经授权设立的经销商由所属各洲区销售部统一发放授权证书，销售公司发放低压电器产品区域代理授权证书，专项产品区域代理发放专项产品区域销售授权证书。

6.2.2 经销商不得转借授权证书；如遗失或其他原因无法正常使用，须及时向所属洲区销售部申请补办。6.2.3 经销商须严格在授权范围内开展经营活动，守法经营，依法纳税，诚实守信，公平竞争；严守《浙江正泰电器股份有限公司产品经销协议》中相关承诺和约定的条款，并严格执行所属洲区销售部的各项《销售折扣折让若干规定》，不从事跨区域销售、低价销售、假冒、乱挂牌等扰乱市场经营秩序的经营活动，不得开设多个店面。

6.2.4 经销商若跨区域销售、低价销售、假冒、乱挂牌等违规经营行为的按《浙江正泰电器股份有限公司产品经销协议》中相关条例及按Q/ZTDG0308处理。

6.2.5 经授权的经销商冠名、标识、店面形象须符合正泰SI形象专营店标准要求。6.3 变更管理

6.3.1 经销商企业名称、企业经营人、企业法人代表、经营地址需变更的，由变更申请人提出申请；申请人填写“经销商资料变更申请表”（附件四），中国区由区/办销售经理初审、渠道管理经理审批；其他洲区由区域销售经理初审，洲区销售部负责人审批；经销商根据审批结果，填写“经销商资料变更审批表”（附件五）办理变更手续。

6.3.1.1 经营人变更，经销商需提供“债权债务转让协议”（附件六）及债权确认书。

6.3.1.2 企业法人变更，需提供新任法人身份证复印件、营业执照复印件及税务登记复印件。6.3.1.3 经销商企业名称变更，须符合以下条件：

6.4 考核管理

各洲区销售部根据《浙江正泰电器股份有限公司产品经销协议》，结合经销商考评办法，开展经销商考核，实行淘汰机制。6.5 终止授权

6.5.1 除不可抗拒因素外，有下列情况之一的，各洲区销售部可终止对销售公司的授权，并填写“销售公司授权终止审批表”（附件七）： a)连续两年未完成协议指标且销售同比下降的销售公司，经审核后，予以终止授权； b)《浙江正泰电器股份有限公司产品经销协议》到期未续签的销售公司； c)违反《浙江正泰电器股份有限公司产品经销协议》相关承诺和规定条款的； d)考评不合格，符合考核规定终止授权条件的； e)被授权单位申请终止授权的。

6.5.2 专项产品区域代理有以下行为之一的，可终止授权：

a)客观原因除外，一年期满，专项产品实际购额未达到全年计划70%的，取消其专项产品的专业代理资格；

b)在经营活动中，不执行专项产品价格政策，以低于产品经销协议规定价格对外报价或销售产品的，经查实后扣罚保证金（中国区外的其他洲区按《销售折扣折让》扣罚相应折扣折让）；情节严重的，取消专业代理资格。

记录

①ZTD销管08 销售公司设立审批表 ②ZTD销管12 专项产品区域代理申请书 ③ZTD销管61 侯选经销商评估表 ④ZTD销管40 经销商资料变更申请表 ⑤ZTD销管43 经销商资料变更审批表 ⑥ZTD销管10 销售公司终止授权审批表

附录 A(规范性附录)

经销商选择、授权、考核与终止管理流程图

篇3：正泰集团物流管理模式研究

一、正泰集团简介

正泰集团始创于1984年7月, 现辖正泰电器、正泰仪器仪表等7大专业公司及50余家持股企业, 800多家专业协作厂, 并在全国各地设有2000多家销售公司和特约经销处, 在国外设立了5家分公司和30多家销售总代理, 产品畅销世界70多个国家和地区, 主要生产经营高低压电器、输变电设备、仪器仪表、建筑电器、通信设备、汽车电器等100多个系列、5000多个品种、20000多种规格的产品。正泰集团现有员工15000多人, 厂房面积30万平方米, 总资产50亿元, 综合实力连续多年名列全国民营企业500强前茅, 系中国低压电器行业最大的产销企业。“正泰”商标被国家工商局认定为中国驰名商标, 三大产品荣获“中国名牌产品”称号, 部分产品荣获“国家免检产品”称号。

二、正泰集团的物流管理模式

鉴于现代物流已成为推动经济发展的新的利润源和竞争资源, 企业越来越重视物流蕴含的巨大潜力。发展现代物流、构建现代供应链, 以相对较低的成本获得尽可能大的市场空间, 并形成适应未来市场需要的、以下游需求为导向的产、供、销系统, 正成为诸多企业面向21世纪的战略选择。

创立之初, 正泰集团就高度重视物流管理, 在20多年的发展历程中, 不断完善物流管理模式, 努力降低物流成本, 挖掘物流潜力, 逐渐建立起适合企业自身发展需要的物流管理模式。

1. 利用物流园区树立企业形象

物流园区作为社会物流产业整体规划的重要组成部分, 在物流产业整体运作的过程中发挥重要的整合作用。物流园区将一个城市或地区的物资集散和流转配送聚集到较为合理的区域, 如靠近交通便利的城市间交通主干道、多种交通方式的接驳点, 并就城市的核心制造或服务产业对物流服务的需求综合分析, 建设出一个为社会物资流通服务的大型基地, 减少了城市由于不合理的物资流动而造成的交通混乱、物流效率低下, 使得城市的职能分工更为清晰;物流园区在聚集各种物流服务提供商的同时, 也为物流企业提供了一个良好的发展空间, 推动了物流企业自身的发展;物流园区建设, 也有助于建立起整个国家的物资流通网络。

2009年3月31日, 正泰集团在西北区域面积最大的形象店——乌鲁木齐中美正泰电器有限公司开业。该形象店位于新疆乌鲁木齐市广汇美居物流园。据了解, 广汇美居物流园是目前全国单体建筑面积最大, 商品种类最为齐全, 集物流、信息流、资金流于一体的大型现代化综合性商品交易中心。中美正泰形象店就在物流园的临街商铺。良好的地理位置、充足的物流、信息流及资金流资源, 为树立正泰集团的企业形象提供了充分的保障。

2. 建立现代物流中心

现代物流中心是社会化大生产的产物, 在社会化大流通中发挥了枢纽作用。现代物流中心是整个物流网络的支撑所在, 不仅对优化物流网络起着重要作用, 而且对整个社会的流通基础设施发挥着衔接、协调、枢纽的作用;现代物流中心的运作能够实现最少的环节、最短的运距、最低的耗损、最高的效益, 拉长了流通产业的链条, 拓展了流通产业的空间, 为企业高效地配置了流通资源;现代物流中心实现了商流、物流、信息流、资金流的合一, 逐步成为商品集散中心、流通加工中心、交易中心、价格形成中心、信息发布中心和检验检疫中心。

正泰集团高度重视物流中心建设。2009年2月2日, 正泰集团位于西班牙的第一个物流中心挂牌成立。这个专门分销正泰产品的物流中心, 由正泰集团与西班牙企业家共同投资兴建, 占地面积9千平方米, 建筑面积1万平方米, 总投资700万欧元, 成为西班牙乃至葡萄牙销售中心的物流平台, 每年的销售额将超过150万欧元。在物流中心的启动仪式上, 西班牙投资人表示:“如果一样产品可以提供与西班牙本地生产的产品同样的质量, 拥有同样多甚至更多的证书, 而价格却可以便宜30%到40%, 那么我们有什么理由不把这种产品带到西班牙来?”

3. 发挥自动化立体仓库的作用

自动化立体仓库 (AS/RS) 又称立库、高层货架仓库、自动化仓库, 是由立体货架、有轨巷道堆垛机、出入库托盘输送机系统、尺寸检测条码阅读系统、通信系统、自动控制系统、计算机监控系统、计算机管理系统, 以及其他如电线电缆桥架配电柜、托盘、调节平台、钢结构平台等辅助设备组成的复杂的自动化系统。

正泰集团自动化立体仓库是其物流系统中的一个重要组成部分。它在计算机管理系统的高度指挥下, 高效、合理地贮存各种型号的低压电器成品;准确、实时、灵活地向各销售部门提供所需产成品;为物资采购、生产调度、计划制订、产销衔接提供准确信息。同时, 它还具有节省用地、减轻劳动强度、提高物流效率、降低储运损耗、减少流动资金积压等功能。

4. 提供“保姆式”的物流服务

营销实践表明, 在产品越来越趋同化的情况下, 市场竞争的关键集中在产品附加价值的高低上。为了提高产品的附件价值, 正泰集团实施了“电器保姆”战略, 即提供客户所需要的全套电器, 并提供良好的售后服务。其中, “保姆式”的物流服务主要体现在:及时响应用户个性化的要求;实施“零库存方案”, 合理利用办事处和电力公司的库房资源, 使产品供货周期大大缩短, 提高了对市场的响应能力和综合竞争力;通过定期走访各地计量所, 及时了解市场需求的新产品动向, 并将这些信息第一时间反馈给技术部门, 抢先研发和供货, 抢占市场先机。

例如:为了加强品牌传播, 提升物流服务能力, 正泰电工对全国部分核心代理商配送物流服务用车。代理商可按照“自愿、按需”的原则提出申请, 正泰电工将按照代理商的申请情况, 集中团购, 并统一喷上“正泰电工照明”车身广告。正泰电工为大客户配送物流服务用车活动, 得到了代理商的积极响应, 目前已有很多代理商纷纷致电咨询相关情况。

三、正泰集团物流管理的特点

1. 物流管理的信息化

正泰集团非常重视企业的信息化建设, 不断增加信息化投入, 努力提高包括物流管理信息化在内的企业信息化管理水平。据正泰电器公司企管信息部副总经理肖飓介绍:近年来, 正泰信息化投入近1个亿, 今后每年将持续投入约1000万元。现在, 正泰已建成覆盖各地办事处和各大生产公司的广域网, 具备全球范围内的移动接入能力, 实施PDM、CAPP、CAD、QC、SPC等系统上线运行;系统成功地支撑了公司财务、销售、生产、物流、人事等业务运行, 不仅实现了企业信息资源的快速流动与共享, 而且大大提升了物流管理水平, 提高了物流管理效率。

2. 物流管理的自动化

正泰集团自动化立体仓库建设大大提高了物流管理的自动化水平。在高达十几米的物流仓库内, 据工作人员介绍, 以前原料进库和产品出库全靠肩扛背驮, 效率低不说, 物流的周转还极其不合理, 进进出出全是外层的货, 靠里边和底层的货一直积压着。现在采用了全套微机控制的现代化仓储物流系统, 货物像流水一般此进彼出, 操作全是由机械手完成, 每个环节的数量、品类和有效期限一目了然, 货物周转周期缩短为55天, 从而使得企业的资金运转始终处在最高效的匹配点。

3. 全方位的物流管理

物流管理是一项复杂的系统工程, 需要包括采购、储存、保管、供应等环节在内的各个组成部分相互配合, 发挥出协同作用。物流企业核心竞争力的保持和提升, 不但要统筹兼顾发展战略、组织结构和人力资源等因素, 而且要建立起有效的物流管理控制系统, 开展全方位的物流管理, 全面提升物流服务水平。

正泰集团在综合利用各种资源的基础上, 坚持走物流信息化的发展道路, 在信息流的引导下, 正泰集团能够为客户设计最合理、最优化的物流链, 可以对整个物流过程进行全天候、24小时实时跟踪控制, 这样既降低了物流成本, 又使得服务质量得到充分保证;同时, 正泰集团信息化水平的提高也带动了物流自动化的发展, 便于为客户提供仓储、加工、包装、中转、配送等各种物流服务, 并为客户在物流规划、模式设计、运输管理、仓库管理、信息系统规划、信息技术支持和信息管理等方面提供最优的解决方案。物流信息化和自动化水平的提高, 使得正泰集团得以开展全方位的物流管理, 多角度地了解用户多样化的需求, 准确把握市场脉动, 从多方面满足用户的需求。

摘要：随着生产力的发展, 物流成为“第三方利润源泉”和企业关注的焦点。本文在介绍正泰集团概况的基础上, 深入研究正泰集团的物流管理模式, 认真总结其物流管理特点, 达到供其它同类型企业学习和借鉴的目的。

关键词：正泰集团,物流管理,信息化,自动化

参考文献

[1]沙金霞:现代物流中心的作用及发展对策[J]环球物流 (GLS) , 2008 (01)

[2]黄中鼎:现代物流管理[M]上海:复旦大学出版社, 2005.11

[3]物流园区对物流业发展的作用探讨[J].物流知识网:www.siod.cn

[4]申纲领:仓储管理实务[M].郑州:河南科学技术出版社, 20091

篇4：航空企业不合格品管理与控制

关键词：不合格品；管理；控制

中图分类号：F253.3 文献标识码：A文章编号：1674-0432（2011）-10-0222-2

当今世界多变的市场战略格局和未来高科技条件下的制造使用要求，使质量成为航空产品的核心，所以航空企业必须生产出高质量的产品，满足市场的需要。对航空企业而言，产品质量是生命、是政治、是价值，是生存的保证，是企业安身立命的根本。这就要求航空企业高度关注产品质量，关注质量管理与控制工作。而作为质量管理与控制的工作内容之一，不合格品管理与控制尤为重要。

1 不合格品管理与控制存在的问题

航空产品的最终顾客是乘客，乘客对航空产品的要求和期望代表了市场的需求，因此落实体系标准，满足最终顾客要求是航空企业的责任和义务。

ISO 9001:2008《质量管理体系 要求》第8.3条规定：“组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。应编制形成文件的程序，以规定不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限……”

由于部分航空企业对体系标准此项条款中的要求理解不深入、不到位，导致其不合格品管理与控制工作走入误区，实际工作较被动，未能达到全面、正确实施不合格品控制工作，不能完全满足体系标准要求。主要表现有以下三种情况：

1.1 重硬件，轻软件

部分航空企业对不合格品硬件本身管理和控制很重视，能够严格按标准要求实施隔离、标识、记录、审理和处置,但对审理记录、呈报单等软件的填写却重视不够，常出现记录不完整、原因分析不正确、纠正措施针对性不强等问题，导致纠正措施无效或效果不顯著。

1.2 重个体，轻全局

部分航空企业对发生的不合格品个体很重视，其保管、记录、审理、处置等工作规范，但对本单位一个时间段内（如一个月、半年、全年）发生的不合格品没有综合分析，只见树林，不见森林。没有从系统的角度查找薄弱环节、分析原因，导致形成“救火”局面，着一次，灭一次。

1.3 重实物，轻管理

部分航空企业对不合格品实物管理和控制很重视，让步接收、报废、返工、返修、退回等管理无问题，但对不合格品审理系统的管理薄弱，对审理人员的培训、日常监管、检查不到位，导致部分审理人员缺乏不合格品审理相关知识更新速度不够；单位对不合格品控制出现不规范现象，如不按程序执行、没有完成审理手续的不合格品转序等。

只有不合格品管理规范、管理系统有效运行，才能保证不合格品控制完全满足体系标准要求，才能确保产品质量，为顾客提供可靠的装备。

因此，如何提高不合格品管理与控制的有效性，提高不合格品管理系统运行的有效性，是航空企业必须做好的一项工作。

2 不合格品管理与控制工作的关键点

要提高不合格品管理与控制的有效性，提高不合格品管理系统运行的有效性，应把握好以下三个关键点：

2.1 制度至上，完善规章

规章是价值得以创造的运行模式，是质量活动的行为准则。企业以文件、标准、制度等规章来规范生产经营活动，所以做好不合格品管理与控制，应先从文件规定入手，完善文件是做好工作的前提。

2.2 规范管理，形成系统

体系系统是质量赖以形成的有机整体，规范是标准的物化，规范管理是现代企业必备的特质。所以做好不合格品控制工作，必须以文件规章为前提，以规范、系统化管理为基础，形成良性循环。

2.3 分析数据，重在利用

数据是决策的依据，是持续改进的依据。只有建立一种机制，在定期收集、统计、分析基础上，充分利用数据实施改进、提高产品质量，才能使不合格品的管理与控制上升一个台阶。

3 如何做好不合格品管理与控制工作

作为航空企业，要做好不合格品控制工作，要立足于现有的管理基础和产品特点，时刻跟踪质量形势、经营形势的发展，要持续不断地对照新的相关标准、顾客新的要求，查找薄弱环节和差距，探索新的、有效的工作方法，持续不断地将新方法溶进日常管理工作中，以提升不合格品管理与控制的有效性。建议具体在以下方面开展工作：

3.1 从文件入手完善规章

从文件入手完善规章是做好不合格品管理与控制的前提，建议不合格管理与控制文件应在遵循国军标的基础上，结合企业产品特点和生产经营实际，明确以下几方面规定：清楚地表述出健全的不合格品审理系统组织机构，完整地规定不合格品审理人员授权程序；清晰区划出不合格品审理委员会各级机构、各类人员的职责与权限；简洁地描述不合格品审理系统管理流程和步骤；明确规定不合格品控制要求。

3.2 从管理入手完善系统建设

3.2.1 完善系统建设 航空企业在健全不合格品审理系统后，健全不合格管理与控制人员队伍，建立不合格品审理委员会和纠正措施委员会，明确各类人员职能分工和业务流程，这是完善系统建设的基础。因为不合格品管理与控制中，审理仅是一部分工作，不合格品管理与控制的全过程是从发现到确认，从标识到隔离，从记录到报告，从审理到处置等等，特别是不合格品原因分析，产生的影响分析，纠正措施的制定等，一系列工作均应责任清晰。上述工作不仅涉及“MRB”（不合格品审理委员会）人员，还涉及“CAB”（纠正措施委员会）人员、操作者、检验员等。

3.2.2 实施系统管理 系统建设工作完成后，要确保系统有效运行，建议做好以下几方面工作：明确不合格品审理系统管理工作项目；定期检查系统人员工作情况，注意信息收集、统计；检查发现问题时，应采取相应的措施，如警告、限期整改、实施质量奖惩等。注意数据收集、统计；定期分析系统运行状况，查找不足，持续改进。

3.3 从控制入手确保取得实效

3.3.1 规范管理 规范管理，重在落实。航空企业在对不合格进行管理和控制工作中，必须严格按文件规定执行，领导重视是根本，将不合格品控制的规范管理将有助于培育员工严、慎、细、实的职业素质，为提升工作质量、管理质量打下良好基础。

3.3.2 控制关键环节 不合格品管理与控制也要注重抓关键环节，抓管理的本质。防止不合格品的非预期使用和交付是控制不合格品的关键，此环节涉及检验、生产、技术等各类人员。不合格品控制虽然是质量管理的一项重要工作，但质量是全员的、是全方位的事。工作过程中，质量人员要融合到生产技术团队中去，发挥出质量管理工作的严谨、全面、站位较高的优势作用，质量与技术、生产等各类人员共同做好不合格品管理与控制工作。

3.3.3 做好数据利用 从日常管理、系统管理入手，注重数据收集，有效的决策是建立在数据和信息分析的基础上的，所以，不合格品管理与控制要在系统梳理相关问题的基础上，以数据量的统计和系统分析查找出不合格品发生的规律，找到解决问题的突破口，利用数据分析结果改进产品质量，杜绝类似不合格品的重复发生。促进持续改进机制的有效运行，促进不合格品的管理与控制水平的提升。

4 不合格品管理与控制的拓展和延伸

产品是过程的结果。产品有下述四种通用的类别：硬件（如发动机机械零件）；软件（如计算机程序）；流程性材料（如润滑油）；服务（如运输）。软件由信息组成，通常是无形产品，可以方法、报告或程序的形式存在。而服务通常也是无形的，是完成一项活动的结果。

ISO9001:2008《质量管理体系 要求》8.3规定：“组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付……”作为航空企业的生产单位，其产品为硬件；而作为设计部门、技术管理部门、质量管理部门、生产管理部门等，其产品为软件。从做好软件不合格品管理角度说，企业应建立预警机制，确保发出的管理文件、输出的技术图纸、规范中的不合格能被及时识别；采取授权人员审查、批准等措施，有效防止其原预期的使用或应用。

建议航空企业相关部门深入理解ISO9001:2008《质量管理体系 要求》8.3条款内容，从设计、工艺、管理等工作角度出发，对不合格品控制要求做进一步探讨和研究，将有助于航空企业改进工作质量，提高管理效能。

篇5：不合格品管理程序

【目的】为使不合格的物料、半成品、成品能加以有效控制，防止非预期的使用或交付，确保产品质量符合规定要求，特制定并执行本程序。

【适用范围】本程序对不合格品的识别、记录、隔离、评审和处置做出了具体规定。适用于外购物料、过程产品和最终产品的监督和测量以及成品出厂后发现不合格品的控制。

【职责】 质量管理部是不合格品的管理控制部门，负责对采购物料、成品、留样产品及退货产品中的不合格品进行识别、记录。对不合格品作处理决定，并负责监督处置。生产技术部为不合格品的评价、处置提供技术性文件，参与评价工作。安排不合格品的处置并提出整改预防措施。

3车间负责对不合格半成品进行识别，并对半成品、成品中的不合格品进行标识、记录、隔离、评价和处置。

4经营部仓库负责接收、隔离、标识、记录、处理退库不合格物料，以及客户退回不合格产品的接收、隔离、标识、记录。

【内容】

1不合格品的标识

1.1各过程中发现的不合格品，无论是在原料进厂、生产过程、最终成品或出货等，为避免不合格品的误用、流入下道工序或误出库，在各生产工序、仓库等均有适当区域放置不合格品，与合格品隔离。如受场地限制，应以标识牌隔离（目视可辨认），并记录，以防不合格品被不当使用。

1.2产品的标识分为待检标识、合格标识、不合格标识，颜色分别为黄色（待检）；绿色（合格）；红色（不合格）。

2不合格品控制流程 2.1不合格品的识别

2.1.1质管部按相关要求对采购物料（包括在库物料）、最终成品、留样产品及退货产品进行监控，按相关质量标准进行识别。

2.1.2生产车间对半成品进行监控，按其质量标准判定，具体执行有关国家标准、岗位标准操作法和生产工艺规程。

2.2不合格原材料的控制

2.2.1若来料不合格内容为关键质量特性或连续2次以上发生的同一质量问题，质管处部需开出《供应商质量反馈表》，要求供应商在限定期限内整改，质管部在其整改过程中，需跟踪、验证和评估，必要时进行质量现场审计。

2.2.2不合格原辅材料的处理有以下几种方式： 2.2.2.1退货

质检员在检验报告中注明不合格项目，并将需退的原材料作好标识。将不合格报告分发给仓库并通知供应。仓库接到报告后将物料放置于不合格区，由供应通知供方即时处理。

印有我公司名称、商标、注册文号的不合格包装材料，存放于仓库的不合格区，并在明显位置作标识，由供应部联系厂家，在质管处监督下销毁。

2.2.2.2让步接收

个别非关键性指标不符合我公司标准，但不影响最终产品质量的，由供应部填写《让步接收申请表》，经质管部和生产技术部评审通过后，报主管质量领导批准后发放给仓库，仓库根据其发货，车间方能领用。让步接收的原辅材料仓管应在领料单上注明让步接收项目。生产使用车间注意在生产过程中进行选用。所选出的不合格品经质检确认后退回仓库。仓管将其退回供方或要求供方补数。

2.3生产过程不合格品控制

2.3.1生产过程中若质检判定为不合格或达不到既定控制要求，应立即将该时间段生产的产品进行隔离。隔离原则是：只准多隔离，不准少隔离。

2.3.2产品被隔离后，操作者应立即停工对该隔离产品进行返工；返工结束后，质检应当即对返工结果进行检验，检验不合格，则操作者需针对不合格项重新返工；若检验合格，质检应对挑拣出的不合格品做好标识，生产技术部应对该工序采取适当措施对不合格原因进行纠正，其纠正产品经质管部确认后，方可继续生产。

2.3.3为降低发生不合格的风险，减少生产质量成本，有下列情形之一时，需要责令停机等待处理：

a首检不合格；

b巡检中发现严重不合格；

c一旦发现操作者窜岗、聊天、看杂志、玩手机等与工作无关的现象； d操作者违背操作规程、漏工序、跳工序。

若出现以上情况之一, 质检员可要求某个操作者或某台设备停止生产并通知主管领导。整个班组或某个品种不符合上述要求生产的，质检员报质量经理批准下达书面停产通知要求停产。车间整改完毕后，通知质检验收合格后在责令停车单上签字，车间方可开机延续生产。对a、b所生产出的产品，操作者应全检，质管部按标准要求判定；对c、d所生产出的产品，一侓判为不合格品。

2.3.4操作者在生产过程中发现有不合格的原辅材料，如经质管部判定为原辅材料质量问题，则开具《生产过程不合格原辅材料退库通知单》交车间，由车间办理退库手续。仓库管理员负责退回原辅材料接收工作，核对其数量、名称、批号、质检签名等，四者缺一不可，否则可拒收退料。由供应通知供方并退货。在生产过程中造成的不合格品，依其性质、程度，必须分别放入相应的不合格品区域并做好不合格标识。由各班班长处理。

2.3.5生产过程中的不合格品需返工时，生产技术部须提出返工方案，生产车间执行，返工后产品质管部质检进行再检验。

2.4 不合格品的成品控制

2.4.1不合格品处置方式分为报废、让步放行、返工三种方法。

2.4.2质检终检确定为不合格的成品，开具不合格检验报告，经质管部经理签字后，交主管质量领导提出最后处置方式，交生产技术部，由其负责按照质管部提出的处置方式进行处置。

2.4.2.1需让步放行的，由车间填写让步放行申请表，经经营公司销售部与客户沟通确认后，方可让步放行。

2.4.2.2需返工的产品，车间返工完成后，由质检对返工产品进行重检。对重检合格品换上合格标识。

2.4.4.3需报废的不合格产品，由经营公司负责对报废产品进行处理。2.5客户退回不合格品控制

2.5.1客户判定不合格的产品，经业务部门与客人协商后，作出处理结论。对客人同意让步接受的必须得到其认可，并将相关记录存档；对于客户不认可的不合格品，需按照2.4中要求对产品进行处理。

2.5.2清查在生产车间及库存同批、同时间段或同批原材料生产的产品是否有相同的不合格现象，并将其进行标识及隔离。如有问题的产品则停止同批不合格库存品继续出货，并重新检验确认，经质管处确认异常问题已消失后方可出货。

篇6：不合格品管理制度

1.2 无批准文号；无注册商标；无生产日期；无产品批号；无有效期；进口品种无注册证号、无中文标识的药品。

1.3 名称、成分、含量与药品质量标准不符的药品。1.4 外观性状与质量标准不符的药品。1.5 已霉变、破损、污染、不能药用的药品。1.6 超过有效期。

1.7 其他不符合药品标准规定的药品。1.8 发生严重不良反应的追回药品。

1.9 冷藏商品冷链断链的、运输温度不符合要求评估未通过的。收货人员收货过程中发现药品不合格的应当场拒收，做好拒收记录，并报质量管理部。如供应商是委托第三方物流送货的，无法当场拒收，则由收货人员将信息反馈采购部门，由采购员联系退货事宜，实物移至退货库区。验收员验收购进药品时发现药品质量可疑的的不得验收入库，填写“不合格药品确认表”，报告质量管理部，经确认为质量不合格的药品直接拒收，并报告质量管理部门及采购部门处理。养护员在养护药品养护过程发现不合格药品的，应立即悬挂黄牌暂停销售，并在ERP系统中进行锁定，填写“不合格药品确认表”，报告质量管理部确认；质量管理部接到不合格情况报告后应对不合格情况进行复查，必要时应委托药品检验所进行检验，依据检验结果进行质量确认；经质量管理部确认为药品不合格的应签发“停售通知书”，停止销售，移入不合格品区。保管员、复核员在出库、复核过程中发现不合格药品的，应停止出库和发运，并在ERP系统中进行锁定，由养护员填写“不合格药品确认表”，报告质量管理部确认；质量管理部接到不合格情况报告后应对不合格情况进行复查，必要时应委托药品检验所进行检验，依据检验结果进行质量确认；经质量管理部确认为不合格的药品应签发“停售通知书”，停止销售，移入不合格区。发现已销售的药品不合格的，应立即通知购货单位停止销售、使用，并及时追回。不合格药品、药品销毁管理制度 销后退回药品验收不合格的，移入不合格库区。销售部门接到购货单位药品质量投诉时，应立即向质量管理部报告，质量管理部接到报告后应立即通知购货单位停止销售、使用，并到购货单位对质量情况进行复查，确认为不合格药品的，若非对方储运原因造成的，应及时追回，同时按销售记录追回其他已销出的同批号不合格药品。质量管理部在检查药品的过程中发现不合格药品，应签发“停售通知书”停止销售；同时按销售记录追回其他已销出的同批号不合格药品；并将不合格药品移入不合格区。上级药监部门抽查、检验判定为不合格药品时，或上级药监、药检部门公告、发文、通知查处发现的不合格药品时，质量管理部应立即签发“停售通知书”停止销售；同时按销售记录追回其他已销出的同批号不合格药品；并将不合格药品移入不合格库区。质量可疑的药品应当立即采取停售措施，并在计算机系统中锁定，同时报告质量管理部门确认。对存在质量问题的药品应当采取以下措施：

（1）存放于标志明显的专用场所，并有效隔离，不得销售；（2）怀疑为假药的，及时报告药品监督管理部门；（3）不合格药品的处理过程应当有完整的手续和记录；（4）对不合格药品应当查明并分析原因，及时采取预防措施。12 “不合格药品确认表”报质量管理部确认，由质量管理部经理审批。不合格药品确认、停售后应在ERP系统中进行锁定，移入不合格区，并建立不合格药品专账。

12.1 不合格药品应存放在不合格药品区，由专人管理并明显标志。13 判定为不合格的药品禁止销售出库。

13.1 采购部将ERP不合格库存中属供应商责任的品种的处置方式与供应商联系，确定处置方式。需要退回供应商的由采购员下达采退指令，储运部凭指令出库。

13.2 过期药品不得退回生产企业，需要做账务处理的可在ERP中做退货处理，但实物不得退回生产企业，由生产企业出具销毁委托书委托我司销毁。14 不合格药品需报损的由保管员提出申请，并填写“溢损审批表”，经储运部、不合格药品、药品销毁管理制度

篇7：不合格品管理制度

一、目的

对不合格品进行标识、记录、评审、隔离处理，以防止其非预期的使用或交付而产生质量问题。

二、适用范围

适用于原料、辅助材料、包装材料、半成品和成品的不合格的处置。

三、职责

A、本程序由生产质检科归口管理。

B、生产质检科负责进厂辅助材料和产品不合格品的判别、评审记录，各相关部门参与。

C、生产质检科负责生产过程及产品中不合格品的标识、隔离、处置。D、供销科负责进厂辅助材料的不合格品的处置。

E、供销科负责产品交付或开始使用后发现不合格品的处置。

四、工作程序

A、不合格品的标识、隔离和记录

A）产品不合格：包括原辅材料、半成品和成品不合格。

1)、当进厂原辅助材料经检验不符合规定要求判定为不合格时，检验人员应及时开出《原辅材料分析结果报告单》交供销科，由仓管员对不合格的辅助材料作出明显标识并进行有效隔离。

2)、当生产的半成品经检验不符合规定要求判定为不合格时，不得进入下道工序，立即挑出并进行隔离标识。

3）、当生产的产品经检验不符合国家标准规定要求判定为不合格时，检验人员应及时发出《成品检验报告单》交糖仓，同时在检验记录中记录不合格品的现状，包括数量、批次；由糖仓管理员对不合格品进行有效隔离，并在隔离区内作出明显标识。

B）、工作不合格：包括管理工作、技术工作、过程、体系不合格。因工作不合格的首先调离工作岗位，在进行培训学习，考核合格后方可上岗，考核不合格的不准上岗；过程和体系不合格必须马上改进，直到满足产品的需要。

B、不合格品的评审

1)、进厂辅助材料判定为不合格时，供销科对产品来源进行分析调查，并组织生产质检科评价不合格品的性质，提出处理意见。

2)、生产产品判定为不合格时，生产质检科应对不合格的原因进行分析调查,组织生产质检科、生产车间评审不合格的性质和原因，对不合格品提出处理意见。

3)、本公司对不合格品的处置方法有：返工、降级、回溶、退货等。C、不合格品的处置

1)、供销科应对不合格的辅助材料评价，提出处理意见，及时与供方沟通，并进行处理。

2)、生产质检科应按不合格品评审处置意见，通知糖仓做回溶处理或通知工序生产人员按要求及时进行返工处理。对返工处理后的产品，生产质检科应重新予以检验以证实其符合性。

D、交付后产品不合格的处理

篇8：正泰不合格品管理

浙江省财政厅、上海国家会计学院、浙江省总会计师协会领导, 首都经贸大学、浙江财经大学、重庆工业大学等院校专家教授, 《财务与会计》、《中国会计报》、《中国总会计师》杂志、巨化集团等特邀企业嘉宾100余人参加了会议。

会议由浙江省总会计师协会信息化专业委员会主任张明明教授主持, 浙江省财政厅会计处副处长周克俭和浙江省总会计师协会常务副会长俞乐平对会议召开表示祝贺并致辞。

现场会主要交流内容有:一是由浙江正泰电器股份有限公司董事、副总裁王国荣作了“正泰电器基于集群式供应链价值提升的财务信息化实践”专题发言。正泰财务信息化以集群式供应链价值提升为目标, 以财务业务一体化管理为主线, 通过规范、集成、协同和创新的信息化实践, 持续推进核算会计、业务会计、决策会计信息化建设, 推动业务流、资金流、信息流的统一, 实现财务工作由账务核算、业务监控职能向支持服务和价值管理职能转变。二是由正泰电气股份有限公司副总裁宋丹丕作了 “打造成本精细化管控能力的正泰电气两化融合管理体系实践”专题报告, 指出两化融合不是简单的企业信息化, 是与企业战略和核心竞争力相匹配的信息化, 更不局限于信息化, 是围绕企业战略和核心竞争力展开的信息化工作。三是由正泰集团大数据部总经理孙钦辉作了“大数据引领我们走向数据智能时代”专题发言, 向与会人员展示如何运用大数据工具, 精准判断问题, 提升管理效益和运营效率。四是由巨化集团公司CIO江永忠作了“巨化集团基于四链融合的财务信息化建设与实践”专题报告, 介绍了巨化集团通过建立集约化的私有云计算数据中心、管理信息化ERP、生产信息化系统, 搭建中国化工云商网, 形成智慧总部管控链、智慧营运产业链、智慧金融价值链、智慧物流供应链四链融合和四流合一的财务业务协同体系。

围绕会议主题, 浙江省总会计师协会信息化专业委员会主任张明明作了“以大目标的视野、大系统的理念推动管理会计信息化健康发展”的专题报告, 提出了我国企业管理会计信息化工作应紧紧把握住国家发展的战略目标, 在工业化和信息化两化融合的建设中, 根据自身的生产和经营特点及管理需求建立管理会计系统, 各个企业要借“中国制造2025”的东风, 推动本企业管理会计信息化的健康发展。

大会专题交流后, 与会嘉宾对正泰、巨化两家集团在管理会计、财务信息化等方面的工作作了点评, 并对未来管理会计信息化工作展开了热烈的讨论。

会上, 中国会计学会会计信息化专业委员会主任委员、上海国家会计学院刘勤副院长对浙江省财政厅、浙江省总会计师协会在管理会计实践和应用试点推广方面所做的工作予以高度肯定, 对正泰、巨化两家企业财务信息化工作予以积极评价, 并倡议与会单位将管理会计建立在学院研究与企业实践密切结合、相互推进的基石上, 以进一步推进管理会计的深化发展。