不合格品控制办法

第一篇：不合格品控制办法

不合格品控制制度

成品、半成品保护制度

1.1 不合格品

不合格品是指经检验和试验判定，施工部位质量特性与相关技术要求和图纸工程规范相偏离，不再符合接收准则的施工部位。包括废品、返修口和超差利用品(也称等外品)三种施工部位。这里关键是质量标准，没有质量标准是无法判断施工部位合格与否的。

1.2 不合格品的控制程序

不合格品控制程序是对不符合质量特性要求的施工部位进行识别和控制，并规定不合格品控制措施以及不合格品处置的有关职责和权限，以防止其非预期的使用或交付。

施工单位的质量管理职责，是建立并实施对不合格品控制的程序，通过对不合格品的控制，实现不合格的原材料、机械构件、成品结构、不使用不隐瞒;不合格的在制品不转序;不合格的零件不配装;不合格的工序不交付报验的目的，以确保防止不合格的施工部位。

1.3 不合格品控制程序应包括以下内容：

1、规定对不合格品的判定和处置的职责和权限。

2、对不合格品要及时做出标识，以便识别。标识的形式应符合相应的规范设计要求。

3、做好不合格的记录，确定不合格的范围。

4、评定不合格品，提出对不合格品的处置方式，决定返工、返修、让步、降级、报废等处置，并做好记录。

5、对不合格品要及时隔离存放(可行时)，严防误用。

6、根据不合格品的处置方式，对不合格品做出处理并监督实施。

7、通报与不合格品有关的劳务分包单位，必要时也应通知监理业主设计等。

1.4 不合格品的判定

1、施工部位质量有两种判定方法，一种是符合性判定，判定施工部位是否符合技术标准，做出合格或不合格的结论。另一种是“处置方法”的判定，是判定施工部位是否还具有某种使用价值，对不合格品做出返工、返修、让步、降级改作他用、拒收报废的处置过程。

成品、半成品保护制度

1、检验人员的职责是判定施工部位的符合性质量，正确做出合格与不合格的结论，对不合格的处置，属于适应性判定范畴。一般不要求检验人员承担处置不合格品的责任和拥有相应的权限。

3、不合格品的适应性判定是一项技术性很强的工作，应根据施工部位未满足规定的质量特性重要性，质量特性偏离规定要求的程度和对施工部位质量影响的程度制定分级处置程序，规定有关评审和处置部门的职责及权限。

1.5 不合格品的隔离

在施工部位的形成过程中，一旦出现不合格品，除及时做出标识和决定处置外，对不合格品还要及时隔离存放，以防误用或误安装不合格的施工部位，否则会直接影响工程结构质量，还会影响人身健康安全和社会环境，给施工部位生产的声誉造成不良影响。因此，施工部位生产者应根据生产规模和施工部位特点，在检验系统内设置不合格品的隔离区(室)或隔离箱，对不合格品进行隔离存放，这也是质量检验工作的主要内容。同时还要做到以下几点：

1、检验部门所属各检验站(组)应设有不合格品隔离区(室)或隔离箱。

2、一旦发现不合格品及时做出标识后，应立即进行隔离存放，避免造成误用或误装，严禁个人或作业组织随意储存、移用、处理不合格品。

3、及时或定期组织有关人员对不合格品进行评审和分析处理。

4、对确认为拒收和判废的不合格品，应严加隔离和管理，对私自动用废品者，检验人员有权制止、追查、上报。

5、根据对不合格品分析处理意见，对可返工的不合格品应填写返工单交相应生产作业部门返工;对降级使用或改作他用的不合格品，应做出明确标识交有关部门处理;对拒收和报废的不合格品应填拒收和报废单交供应部门或废品库处理。

1.6不合格品的处理方式

根据GB/T19000-2008的规定，对不合格品的处置有三种方式：

①纠正---“为消除已发现的不合格所采取的措施”。其中主要包括：

•返工—“为使不合格施工部位符合要求而对其所采取的措施”;

•返修—“为使不合格施工部位满足预期用途而对其所采取的措施”

•降级--“为使不合格施工部位符合不同于原有的要求而对其等级的改变”

成品、半成品保护制度

②报废—“为避免不合格施工部位原有的预期用途而对其采取的措施”。不合格品经确认无法返工和让步接收，或虽可返工但返工费用过大、不经济的均按废品处理。

③让步—“对使用或放行不符合规定要求的施工部位的许可”。

让步接收是指施工部位不合格，但其不符合的项目和指标对施工部位的性能、寿命、安全性、可靠性、互换性及施工部位正常使用均无实质性的影响，也不会引起顾客提出申诉、索赔而准予放行的不合格品。让步接收实际上就是对一定数量不符合规定要求的材料、施工部位准予放行的书面认可。

1.7生产工序出现的过程/最终不合格品控制流程图：

为了加强项目技术质量的基础管理，以质量检验数据为基础，对生产中的质量指标进行统计汇总，全面、及时、准确地反映施工部位质量状况，为经济核算、质量改进提供准确可靠的技术数据。通过不合格品控制及时发现品质异常问题,保证不会有不合格商品进行下一道工序.

第二篇：不合格品控制制度

第一章 总则

第一条 对不合格品进行控制，防止不合格品的非预期使用。

第二条 本制度适用于产品实现过程发生的不合格品的控制。

第二章 管理职责

第三条 主管副总参加严重不合格品的评审，并负责严重不合格品的处置。

第四条 生产技术部经理负责主持生产过程严重不合格品的评审，一般不合格品的评审和处置。

第五条 生产技术部各车间负责生产过程中出现的轻微不合格品的评审和处置。

第六条 采购供应部负责对进厂原料、燃料、辅助材料不合格品的评审和处置。

第七条 品控部负责对出厂产品不合格品的评审和处置。

第三章 管理内容与要求

第八条 不合格品的划分

一、公司生产的产品，根据检验结果，按照不合格品的严重程度，将不合格品划分为“轻微不合格品”、“一般不合格品”和“严重不合格品”三类。

(一)轻微不合格品：没有满足规定的要求，经返工后可满足规定的要求。

(二)一般不合格品：没有满足规定的要求，经返工后也不能满足规定的要求，但能满足顾客的协议要求。

(三)严重不合格品：没有满足规定的要求，经返工后也不能满足规定的要求和顾客的协议要求;经认定后的顾客重大投诉属严重不合格品。

第九条 不合格品的评审和处理权限

一、中间产品和产成品的评审和处理权限 (一)轻微不合格品

中间产品、产成品发生轻微不合格品，由各责任部门组织技术人员进行评审，由各责任部门领导签批处理意见。

(二)一般不合格品

中间产品、产成品发生一般不合格品，由生产技术部经理主持相关人员进行评审，并签批处理意见。

(三)严重不合格品

中间产品、产成品发生严重不合格品，由生产技术部经理主持相关人员进行评审，由主管副总签批处理意见。

二、采购产品的评审和处理权限

采购产品出现不合格由采购部门组织相关人员进行评审，由各使用部门领导签批处理意见。 第十条 不合格品的处置

一、返工

产成品经处理后，能使不合格品达到规定要求的可做返工处理。通知车间进行返工，返工后重新取样化验，合格后，再办理入库。

二、降级

不合格的产成品不能进行返工，但仍具有一定的使用价值的可作为降级处理。酒精、饲料、玉米胚原油、二氧化碳产品若某项指标未达到规定要求，顾客同意接收，可作为降级处理。

三、让步接收

进厂的辅助材料、备品备件等，其中某项指标不合格，但对最终产品质量无影响的，由采购供应部根据检验结果按让步接收程序处理，并把处理结果反馈到质量管理处和机动处，原煤和原粮的接收按合同或议收检验标准执行。

四、拒收

经检验或验证不合格，也不能作让步接收的辅助材料、备品备件等，辅助材料由质量管理处下拒收通知单，备品备件处做拒收处理;备品备件由机动处工程师负责做拒收处理;原粮由原粮检验室根据相关文件做拒收处理，并做好相应的记录。

五、报废 不具有使用价值的原辅材料、备品备件、产成品(包括废旧物资)，可作报废处理，并做好相应记录。

第十一条 进货检验过程中不合格品的控制

一、对进货检验过程中发现不合格品，由检验单位在“产品检验报告单”上注明不合格项，并将此检验报告单分别上报采购供应部、质量管理处。

二、各责任部门接到通知后，立即对不合格品进行标识、隔离，并做好记录，记录不合格品数量、发现时间、批次等。

(一)对可做让步接收的辅助材料、备品备件，可由采购部门提出申请，使用部门领导同意，使用部门经理审核，报品控部认可，主管副总审批后，方可让步接收。对让步接收的辅助材料、备品备件要隔离存放，用标签或标牌做好标识、并做好记录，以便追溯。

(二)对可做拒收处理的，由质量管理处下拒收通知单，由采购供应部做拒收处理，并把处理结果反馈到质量管理处。

第十二条 过程检验发现不合格品的控制

一、对生产过程检验中发现的不合格品，当班操作人员应及时做好记录。

二、对生产过程检验中发现的轻微不合格品，由生产车间组织技术人员进行评审和处置。

三、对生产过程中发生的一般不合格品，由生产技术部经理组织技术人员进行评审和处置。

四、对生产过程中发生的严重不合格品由生产技术部经理组织相关人员进行评审，由主管副总签批处理意见。

第十三条 最终检验过程中发现的不合格品的控制

一、入库检验过程中发现的不合格品的控制

(一)入库检验中发现的不合格品，由质检中心通知各责任部门，各责任部门应立即做好记录，并做好标识。

(二)需要返工的应立即返工，返工后应重新取样化验，合格后，方可办理入库。

二、交付前发现的不合格品的控制

(一)酒精产品交付前发现不合格，应由质检中心及成品保管处对其进行勾兑，勾兑后出厂前应重新取样化验，化验合格，方可出厂。

(二) 饲料产品交付前发现不合格，应对其进行挑选。对挑选后的不合格品，根据不合格品的严重情况由品控部定等级，由销售公司负责销售，对没有使用价值的可作报废处理。价值在10000元以下的不合格品，由品控部经理签批同意报废;10000元以上的不合格品，由主管副总签批同意报废。品控部要对其做好记录并存档。对特殊情况，由品控部经理组织相关人员进行评审，并由品控部做好记录。

(三)玉米胚原油产品交付前发现不合格，可由销售公司人员同顾客进行协商，若顾客同意接收，则交付;若顾客不同意接收，则重新加工。加工后，重新取样化验合格，方可交付。

(四)二氧化碳产品交付前发现不合格，直接做报废处理。

第十四条 参加不合格品的评审人员，在评审和处置不合格品时，应对发生不合格品的原因和责任进行调查分析，对需要采取纠正措施的，按《纠正措施控制程序》的要求，组织制定纠正措施，防止不合格品的再发生。

第十五条 不合格品控制活动中形成的记录，应按《记录控制程序》中的规定保存。

第十六条 对顾客接受产品后发生质量问题的处理，执行《产品质量问题及客户服务管理制度》。

第四章 附则

第十七条 本制度由公司制度管理委员会发布，由品控部负责解释。

第十八条 本制度自发布之日起施行。

第三篇：不合格品控制制度

1.对进场物资和施工过程产生的不合格品实施控制，防止不合格品转序或使用，杜绝类似问题再发生，确保产品符合规定的要求。 2 .不合格品的分类 1 )不合格物资：

凡按规定检验和试验后，不符合有关技术标准和有关规定的物资，均属于不合格物资。

2)过程和最终产品中不合格品： a)重大不合格品; b)一般不合格品; c)质量问题。 3.不合格品的标识

1)对不合格物资，应及时清退出场。若不能及时清退出场的，应进行隔离挂牌加以标识。 2)施工过程的不合格品

a)对重大的不合格品/部位，须采取区域性标识，对事故区加以封闭，并责成专人监护;

b)对一般的不合格品/部位，采取油漆涂识、挂牌等方式加以标识; c)对质量问题以记录形式加以标识。 4 .不合格品的评审 1)施工过程的不合格

a)对重大不合格品/部位，由责任单位12小时内向公司技术部报告，同时做好事故现场的保护，防止事态扩大，公司技术部立即上报公司生产副总经理、总工程师，由生产副总经理或总工程师组织公司安全质量部、责任单位进行评审处置;评审结果由公司安全质量管理部备案;

b)对一般不合格品/部位，由指挥部主管负责人组织项目有关部门、项目部进行评审处置。评审结果报公司安全质量管理部备案; c)对质量问题，由责任单位技术人员组织处置。必要时由指挥部质检部门组织评审，评审结果报指挥部技术负责人审批。

2)对不合格物资视其类别，由指挥部物资部门组织有关部门人员进行评审。 5.不合格品的处置

1)不合格品经评审后采取如下处置方法： a)制定整改措施，整修或返工，以达到规定要求; b)返修或让步接收; c)降级改做他用; d)拒收或报废。

2)施工过程不合格品的处置

a)对重大不合格品/部位，鉴定结论和处置方案，经公司总工程师批准后执行;

b)对一般不合格品/部位，必须按设计要求和合同规定，指挥部技术部门负责制定整修方案，经指挥部技术负责人批准后实施，整改方案报集团公司技术部备案;

c)对质量问题，由责任单位技术人员制定整修方案，经项目技术负责人批准后实施;

d)不合格品经返工整改后，必须按《产品的监视和测量程序》重新检验、验收，直至符合有关质量标准。 3)对不合格物资的处置

a.物资部门负责人组织有关人员进行分析，找出造成物资不合格的原因和责任方。

b.与责任方(供应商、顾客、内部物资调出单位)沟通，研究制定处置方案，报经批准后实施。不合格物资处置方案的批准权限如下： a)以退货和修理方式处置的，由物资部门负责人批准;

b)让步接收的，在征得建设单位/监理工程师同意的前提下，由单位分管领导批准。

c.由于储存时间过长或本单位搬运保管不善造成物资不合格的，按集团公司物资管理办法和财务管理的有关规定处理。

d.不合格物资处置后，由物资部门负责人对实施结果进行验证。

第四篇：不合格品控制程序

1.目的和适用范围

QB/TY0208-2011 版号：A

修改状态： 00 页码：共8页

在生产过程中，控制不合格品的标识、记录、评价、隔离和处置，以防止不合格品的非预期使用。

本程序适用于企业产品质量形成全过程中发生的不合格品的控制。 2.定义

2.1返工──对不合格产品采取的措施，使其能满足原来规定的要求。

2.2返修──对不合格项采取的措施，使其虽然不符合原来规定的要求，但能满足预期的使用要求。

2.3让步──对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。 2.4报废──对影响产品的主要功能、安全性与可靠性的不合格的质量特性采取的措施。

2.5严重不合格──可直接判为报废的不合格品。

2.6重要不合格──需评审让步使用的或进行返修让步使用的不合格品。

2.7一般不合格──不需技术让步和评审的直接返工的不合格品。 3.职责

3.1品控部是不合格品控制的归口管理单位，负责按程序组织相关部门实施不合格品评审，并负责对不合格评审结果及对不合格品的处置全过程进行监督。

1 3.2工艺技术部负责对重要及严重不合格品提出技术评审意见，但对影响产品性能的让步评审(包括经返修和未经返修的让步)必须经会签。

3.3责任部门负责按程序对不合格品提出评审需求，并根据评审结果对不合格品进行处置。

3.4品控部检验员、各分厂的质控员及认可检验员(以下均称为检验员)负责本区域不合格品(包括外协外购件)的隔离，并根据评审结果对不合格品进行处置。 4.工作内容及方法 4.1不合格品处置的原则

不合格品处置应贯彻“三限定”原则，即：限定让步质量特性，限定让步质量特性最大极限偏差，限定让步的时间批量(件数)。处置人员依据产品设计的技术文件和有关的国家标准、行业标准、客户要求、企业标准，根据不合格对产品性能和质量影响程度不同，分别作出下列处置决定：

4.1.1返工：不经修复将影响整机的性能或质量，而修复后又能达到设计要求的零部件，应作出返工决定。

4.1.2经返修或不经返修的让步接收：零部件虽未达到设计要求，但不影响整机的性能或质量，应作出让步接收决定。

4.1.3报废：零部件未达到设计要求，或经修复后仍未达到设计要求且不能满足使用要求的，应作出报废决定。

4.1.4对涉及产品安全性能的关键质量特性不合格一律不予让步接 2 收;除非在顾客要求且并不违反国家法律、法规的前提下，由工艺技术部负责人、品质控制部部长批准后才准许放行。

4.1.5外协外购件按4.2.6处置。

4.1.6技术评审主要适用于重要或严重不合格，经返修或不经返修的达到让步接收或报废的产品。 4.2 工作程序

企业所有质量形成单元，应在工作现场建立不合格品处置区，并建立台账。

4.2.1发生部门检验员一旦发现不合格品，应立即对不合格品进行标识和隔离，检验标识按《产品标识和可追溯性控制规定》执行。

4.2.2发生部门检验员进行初步原因分析，判断不合格品责任单位，并填写《不合格品通知单》，通知单上要写明图号、名称、批次/可追溯性标识、数量、检验数据、详细的不合格情况描述，同时做好《不合格品台账》并通知相关责任部门。

4.2.3《不合格品通知单》一式三联，开据《不合格品通知单》的检验员自留一联，责任单位一联、品控部一联。

4.2.4责任部门接到《不合格品通知单》之后，对本部门责任进行确认。若不是本部门责任，则将《不合格品通知单》(责任部门联)反馈至品控部，由品控部再将《不合格品通知单》(责任部门联)传递至确定后的责任部门。

4.2.5责任部门在确认本部门责任后，按以下方法处理：

4.2.5.1如属于一般不合格，可由责任单位直接处置，对通过返工、 3 返修达到使用要求的予以返工、返修，(对返工、返修难度较大，需工艺技术部门制定方案的，按4.2.5.2要求处置。)，不能达到使用要求的按报废4.3规定处理。

4.2.5.2对重大或严重不合格，如果能够直接通过返工达到要求的，一般不需要评审，由责任部门直接进行返工。对需要申请制定返工或返修方案或申请让步接收的，按以下规定进行处置：

1)由责任部门填写《不合格品评审处置单》，连同《不合格品通知单》提交品控部(按3.2、3.3的分工原则和4.5处置权限)，按4.5规定进行评审处置。《不合格品评审处置单》一式四联，随同《不合格品通知单》由不合格品评审办理单位负责全程传递。

2)责任部门检验员将签署完意见后的《不合格品评审处置单》自留一联，连同《不合格品报告单》传递品控部一联，然后将其余各联传递到要求传递相关部门。

3)相关部门按《不合格品评审处置单》的处置意见进行处理。当不合格品返工或返修的难度较大(如大型的、复杂的不合格品部件)时，可由对口客户工艺技术人员进行现场指导，必要应要求对口客户工艺技术部门制定书面修复方案或下发技术通知形式进行修复指导。

4.2.5.3不合格品经返工(修)后，必须由返工(修)单位或操作者，向开据《不合格品通知单》的检验员重新报验(当不合格品的责任为上道工序时，该检验员可以要求上道工序检验员进行返工返修后的重新检验)，检验员对返工(修)结果进行检验确认合格后方可放行，同时填写《返工返修检验记录》(三联)，自存一联，传递检验员一联，品控 4 部一联。上述工作结束后，责任部门检验员应将该件的《不合格品通知单》、《返工返修检验记录单》、《不合格品评审处置单》三种单据进行合订，归档。

4.2.5.4经返工(修)后检验仍不合格的，由责任部门检验员与工艺技术部联系，可按4.2.5.2重新确定返工(修)方案，确实达不到要求的按4.3进行报废处理。

4.2.6外协外购件不合格品的处置按以下程序执行。

4.2.6.1外协外购件不合格一般作退货处理(由检验员在《不合格品通知单》上作出“退生产厂家返修”或“退库换新”处理意见);对确实因生产急需且为一般不符合可以返工返修合格的情况下，可以不作退货处理(由检验员在《不合格品通知单》上作出“驻厂人员修理”或“自修”的处理意见)，返修后由修理责任部门向开据《不合格品通知单》的检验员报验，报验合格后由检验员填写《返工返修检验记录单》(按4.2.5.3传递和归档)，对于重大或严重不合格可参照4.5.2进行处理。如造成本公司损失，相关部门根据情况进行索赔。

4.2.6.2当原材料因发生重大不合格影响性能和外观而需做退货处理时，检验员应及时开具《不合格品通知单》一式三联，检验员自存一联、传生产制造部一联、品控部一联，并在不合格原材料上做上不合格标识，及时将信息通知财务部，仓库保管员应立即将该批原材料进行隔离并标识，防止不合格原材料发放出库。采购部相关业务人员接到《不合格品通知单》时，应立即通知供应商办理退货手续，待不合格原材料退出公司后，业务员应将门卫盖章后出门证复印件送原材料检验员，检 5 验员将出门证复印件同原《不合格品通知单》自存联进行合订、保存。

4.2.7 当客户反馈我公司产品出现质量问题时，我公司接口人员应按照要求填写《售后服务记录单》并及时传递于相关责任部门及品控部，由相关责任部门安排具备相关能力的人员携带《售后服务记录单》及时至客户指定地点维修。维修结束后必须由客户在《售后服务记录单》上确认后此项工作才算结束。维修人员返厂后应及时将此记录交予品控部留存，作为后期质量改进的参考依据。

4.2.8当发生大型工件或多次批量不合格品时，由品控部组织工艺技术部协助责任部门制定纠正预防措施，并对实施效果进行跟踪验证和保持以上相关的记录。

4.2.9 必要时由品控部长主持召开产品质量分析会，查找造成不合格的原因，责成相关部门制定纠正预防措施，下发会议纪要，交有关部门贯彻执行。质量分析会决定或纠正整改措施，由品控部监督执行并保存相关的记录。 4.3报废处理

对生产过程中确认报废的零部件，由现场检验员开据《不合格品通知单》(《不合格品通知单》一式三联，检验员自存一联、责任部门一联、品控部一联)，同时在零部件上做出废品标识，及时将《不合格品通知单》传递责任部门，发生部门凭《不合格品通知单》连同不合格零部件一齐送废品库，废品库保管员接收报废件后，在《不合格品通知单》责任部门一联上签字，同时在《废品库台帐》上进行登记，发生部门凭该单及领料单到财务部仓库领取新件。

6 4.4不合格品责任判断不清时的处理方法

4.4.1若现场发生的不合格品责任判断不清时，则由检验员填写《质量信息反馈单》一式四联，反馈部门自存一联，传品控部一联，传责任部门一联，归口评审工艺技术部一联。

4.4.2工艺技术部接到反馈单后，会同发生部门进行调查分析，作出最终判定，确定责任部门，并将结论通知相关部门检验员。

4.4.3检验员根据工艺技术部判定的结果，填写《不合格品通知单》。 4.4.4工艺技术部处理现场问题时，不能对不合格品的责任做最终判定时，应及时将此问题传递至客户相关产品工艺技术部门寻求支持，直至查明原因落实责任部门，责任部门同时应将信息传递品控部。 4.5不合格品评审处置权限

4.5.1对严重不合格的技术评审处置，需由工艺技术部部长或副高级工程师以上资质的技术人员进行评审(含会签)，由品控部部长签署最终处置决定。

4.5.2对重要不合格的处置，需由对口工艺技术部工程师以上资质的技术人员进行评审(含会签)，品控部检验主管或品控部长签署最终处置决定。

4.5.3对一般不合格的处置，可以由发生部门检验员进行直接处置。

7 5.相关质量记录

(1)《质量信息反馈单》 JPK01-02 (2)《不合格品台账》 JPK01-03 (3)《不合格品评审处置单》 JPK01-04 (4)《返工、返修检验记录单》 JPK01-05 (5)《让步接收申请单》 JPK01-06 (6)《不合格品通知单》 JPK02-04 (7)《废品库台账》 JCW02-06 (8)《售后服务记录单》 JJY01-02 8

第五篇：不合格品控制程序

对已发生的不合格品、缺陷产品进行控制，防止非预期使用或出公司。 1范围

本程序规定了不合格品、缺陷产品的判断、标识、记录、评审和处置等要求，适应于采购、生产过程及交付后发现不合格品的控制。 2名词解释

2.1不合格品：不满足要求的产品。可能发生在采购产品、过程中间产品和最终产品中。

2.2缺陷品：未满足预期或规定用途要求的产品。 2.3返工：对不合格品采取措施，使其满足规定的要求。

2.4返修：对不合格品采取的措施，通过修理或再加工等措施，虽然不符合原规定要求，但能使其满足预期使用要求。

2.5回用品：对虽不符合原则规定要求，但能满足使用要求，经返修后利用或直接利用的不合格品。 3职责

3.1质检部门负责不合格品归口管理，公司和车间两级专检人员(班长)负责不合格品的判断、标识、记录、报告，并参与评审。

3.2不合格品发生部门或责任部门负责不合格品的初步评审，按最终评审结果处置，制订并实施相应纠正预防措施。

3.3技术部门负责缺陷品、回用品(包括返修品，下同)的最终评审，必要时报工程师审批。

3.4质检部门负责抽查和收集不合格品信息，监督纠正实施情况和效果，并按有关规定进行奖惩和处理。 4程序 4.1判断与标识

在产品形成过程中，操作者、专检人员、技术人员发现不符合标准(包括产品标准、图纸、工艺文件等)或虽然符合产品标准但无法使用的原材料、外协外购件、零部件、半成品、成品，由专检人员(操作者、技术人员发现的通知专检人员)确认，按以下规定清点数量并加以标识：

a) 不合格品(含缺陷品)属本单位责任的，由本单位负责，及时清理滞留在本单位的及已流入下道工序单位的不合格品数量;对于提供给顾客的不合格品，需以书面(电子邮件)形式报质检部门。 b) 属上道工序单位责任的：

1) 由发现工序单位清理本单位所存的不合格品数量;

2) 由上道工序单位清理其所存(含已入库存栈)不合格品数量。 C) 查清不合格品数量后，由专检人员(班长)按《检验标识程序》规定进行标识，并在指定区域隔离存放。 4.2记录

4.2.1专检人员(班长)对确认的不合格品应做好检验记录。

4.2.2对加工、传递过程及成品试验发生、发现的不合格品，应在2小时内开具不合格品通知单。

4.2.3生产过程中发现的不合格品，能够返修利用的，应及时通知操作者返工，对能返工合格的可予以记录，按月汇报质检部门，出现异常情况时，应立即报技术部门解决。

4.2.4对无专职检验人员的单位发现不合格品时，通知质检部门确认并开具不合格单。

4.3评审及不合格单的发放

4.3.1由所在的单位主管、班组长、检验人员进行初步评审，确定质量问题的性质，并做出处理(返工、回用、返修、废品)判定：

a)返工品、返修品和回用品。属发现单位责任的，开两份不合格单，发现单位一份，质检组一份;属上道工序责任的，开三份不合格单，发现单位一份，责任单位一份，质检组一份;

b)废品。属发现单位责任的，开二份不合格单，发现单位一份，质检部门一份;不属于发现单位责任的，开三份不合格单，发现单位一份，责任单位一份，质检部门一份。

4.3.2成品检验不合格者，在2小时内开具不合格单一式两份，发成品车间一份，质检组一份。其中，属新产品不合格时按《开发设计程序》填写新产品试制问题通报，一式三份，送技术部门，技术部门在4小时内填写处理意见，经工程师批准后，发试验单位、质检部门一份，自存一份。

4.3.3废品。由公司检查员在不合格单上盖上“废品”章，除铸造毛坯外，不合格品价值超过200元的，由质检部门审批，不合格品价值超过500元以上的，由经理审批。

4.3.4不合格单由开具单位负责按规定时间、份数开具，自留一份后交质检组，质检组按规定发放。 4.4跨单位不合格责任划分

4.4.1下道工序发现上道工序造成的不合格时，由专检员(班长)确认，并上报责任单位主管，责任单位应于20分钟内到现场确认(正常上班时间);若有异议时，由质检组划分责任。

4.4.2若质检组一时难以划分责任单位，而生产又急需补料时，由上道工序申请领料，然后在2日内划分责任者，责任单位应无条件接收不合格单。

4.4.3若接受单位仍有异议时，应在2日内或在保存实物原始状态的时间内，提出申诉报告报质检部门组织仲裁。经仲裁变更责任单位时，由质检部门在申诉报告上明确仲裁结果，复印给原责任单位和责任单位。

4.4.4若属间接上道工序责任造成的不合格品，而在上道工序能够或应该发现而未发现时，其不合格品造成者，同时为间接和直接上道工序。

4.4.5若责任或发现单位分析认为属技术(质量)改进、攻关、工艺工装验证等认知范围无法把握造成的废品，需在2日内经技术部门签字认可，并纳入质量改进费。 4.5处置

4.5.1返工品。有责任单位确定返工方法，并组织实施，返工后专检重新检验、记录;若责任单位为上道工序单位时，其返工时间应服从下道工序的要求，返工后必须交下道工序专检验收合格后，方为完成返工任务。 4.5.2返修后回用或直接回用品

a)已有明确修理工艺的，由单位按修理工艺修理; b)无明确修理工艺的：

1)属技术部门责任的，由技术部门直接下发技术通知单明确处理方案; 2)属上道工序单位负责的，由上道工序制定实施方案或办理回用手续，其完成时间以满足下道工序生产任务为原则，必要时由发生单位报生产处协调。其它问题由发生单位制定实施修理方案或办理回用手续;

3)回用手续的办理。按要求填写回用(返修)申请单，附上不合格单(若需配尺寸必须在申请上注明尺寸值)。经技术部门审批后(必要时到现场确认实物)，由申请单位发质检组一份，下道工序一份和自留一份。

若合同规定使用回用品需经顾客或其代表同意时，其回用单经技术部门同意后，由供应单位报送用户或其代表文字确认后，方可使用。

c)对经初步评审确定为返工品或返修、回用品，若生产需要或受所在工序加工条件限制： 1)需流入单位内下道工序处理时，由单位内部作出标识，明确要处理的工序后可以传递到处理工序;

2)需流入到下一个单位处理时，由发生或发现单位作出标识，可进入下道工序加工，但在24小时内或在下道工序完工前必须得到相应的修理方法、质量要求(可在回用单中注明，也可由技术部门出修理方案)或回用手续。

d)返工、返修后专检人员按照对原不合格、缺陷内容所确定的修理方案及标准进行重新检验、记录。

4.5.3废品。由发生单位放置在废品区，主要物资实行以旧(废)换新，其它物资由废品回收部门回收处理。需要补料时，由发生单位提出申请，工程师审批方可办理。

4.5.4原本符合设计、工艺规定的已加工工件或原材料、外协外购件，由于设计、工艺的更改，致使其成为缺陷品：

a)技术部门在下发技术资料通知时，应明确对缺陷品的处理意见(返工、返修、回用、代用、报废);

b)各有关单位在接到设计工艺更改通知后，按通知单执行，对报废的清查数量开具不合格单(责任单位为技术部门)。

4.5.5对于给顾客的不合格品，由质检部门分析原因，应书面通知顾客，对无法通知顾客的，应报工程师商议处理。 4.6不合格信息传递及纠正预防措施

4.6.1各生产班组应建立不合格品登记台帐，内容包括不合格单编号、产品名称、数量、问题(简述)、评审结果(返工、返修、回用、报废)、责任者、返工返修后复查结果等。

4.6.2各有关单位应对已发生的不合格品进行汇总分析，提出措施，每月30日前报质检部门。 4.6.3质检部门每月在生产例会上公布不合格品统计资料和处理情况，并对其进行评价。 5运行记录

a) 不合格品通知单 b) 回用(返修)申请单 c) 修理记录