浅谈建筑工程施工索赔

第一篇：浅谈建筑工程施工索赔

建筑工程施工索赔习题

一、单项选择题 1.承包人在索赔事项发生后的()d以内，应向工程师正式提出索赔意向通知。

A.14 B.7 C.28 D.21

2.下列关于建设工程索赔的说法，正确的是()。

A.承包人可以向发包人索赔，发包人不可以向承包人索赔

B.索赔按处理方式的不同分为工期索赔和费用索赔

C.工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后28d未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可

D.索赔意向通知发出后的14d内，承包人必须向工程师提交索赔报告及有关资料

3.索赔是指在合同的实施过程中，()因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。 A.业主方 B.第三方 C.承包商 D.合同中的一方

4.在施工过程中，由于发包人或工程师指令修改设计、修改实施计划、变更施工顺序，造成工期延长和费用损失，承包商可提出索赔。这种索赔属于()引起的索赔。 A.地质条件的变化 B.不可抗力 C.工程变更 D.业主风险

5.索赔可以从不同角度分类，如按索赔事件的影响分类，可分为()。

A.单项索赔和综合索赔 B.工期拖延索赔和工程变更索赔 C.工期索赔和费用索赔 D.发包人和承包人、承包人与分包人之间的索赔

6.()是索赔处理的最主要依据。

A.合同文件B.工程变更 C.结算资料D.市场价格

7.下列关于索赔和反索赔的说法，正确的是()。

A.索赔实际上是一种经济惩罚行为 B.索赔和反索赔具有同时性C.只有发包人可以针对承包人的索赔提出反索赔

D.索赔单指承包人向发包人的索赔

二、多项选择题

1.建设工程索赔按所依据的理由不同可分为()。

A.合同内索赔B.工期索赔C.费用索赔D.合同外索赔 E.道义索赔

2.承包商向业主索赔成立的条件包括有()。

A.由于业主原因造成费用增加和工期损失 B.由于工程师原因造成费用增加和工期损失

C.由于分包商原因造成费用增加和工期损失 D.按合同规定的程序提交了索赔意向

E.提交了索赔报告

3.承包商可以就下列()事件的发生向业主提出索赔。

A.施工中遇到地下文物被迫停工B.施工机械大修，误工3d C.材料供应商延期交货 D.业主要求提前竣工，导致工程成本增加 E.设计图纸错误，造成返工

三、案例题

[案例1]北京某工程基坑开挖后发现地下情况和发包商提供的地质资料不符，有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。为此，业主以书面形式通知施工单位停工lOd，并同意合同工期顺延lOd.为确保继续施工，要求工人、施工机械等不要撤离施工现场，但在通知中未涉及由此造成施工单位停工损失如何处理。施工单位认为对其损失过大，意欲索赔

问题：(1)施工单位的索赔能否成立，索赔证据是什么?(2)由此引起的损失费用项目有哪些?(3)如果提出索赔要求，应向业主提供哪些索赔文件?[案例2]某建筑公司(乙方)于某年4月20日与某厂(甲方)签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房(带地下室)的施工合同。乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为1m3的反铲挖掘机施工。甲、乙双方合同约定5月11日开工，5月20日完工。在实际施工中发生如下几项事件：

①因租赁的挖掘机大修，晚开工2d，造成人员窝工10个工日;

②基坑开挖后，因遇软土层，接到监理工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15个工日;

③5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，5月20日～5月22日，因罕见的大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日;

④5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路，5月24日恢复正常挖掘工作，最终基坑于5月30日挖坑完毕。 问题：(1)简述工程施工索赔的程序。(2)建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。

(3)每项事件工期索赔各是多少d?总计工期索赔是多少d? [案例3]

2某公司在北京地区新建一办公楼，建筑面积20000m，开工日期为2001年6月20日，竣工日期为2003年11月20日。工程按照合同约定顺利开工，在结构工程施工到1/2时，甲方与承包商协商，并达成如下协议：甲方将该楼外墙的玻璃幕装修项目、室内隔墙砌筑项目，单独发包给专业公司施工，并支付承包商该项目价格的1.5%作为管理配合费使用，专业公司按承包商管理要求的日期进场，有关工程款由甲方直接支付给专业公司。

承担外墙玻璃幕装修项目的专业公司根据有关承包商的要求，于2002年4月20日进场施工，但是在进场后的2002年6月10日，该专业公司因甲方未按其双方签署的合同约定支付工程款而停工，承包商因外墙装修停工，原计划2002年10月20日开始的其他外墙施工项目无法进行。

外墙装修项目在2003年6月份才恢复施工。

在2002年5月20日，承包商按进度计划安排，要求室内隔墙砌筑项目的施工单位进场，要求完工日期为2002年11月20日。该项目的施工单位按合同约定准时进场。在施工过程中，因施工质量不合格，多次返工，致使承包商的机电施工受到影响。直到2003年3月20日才合格地完成砌筑任务，致使机电项目施工拖延了5个月。

问题：

(1)承包商是否可以因外墙装修项目停工，向发包人提出工期索赔、经济损失索赔?

(2)发包人是否可以向外墙玻璃幕装修单位因停工提出经济损失的索赔?为什么?

(3)因室内砌筑进展缓慢，承包商是否可以向发包人提出工期索赔和窝工索赔? [案例4] 某公司新建住宅楼，通过公开招标确定了施工单位，合同价款形式为可调价格合同，施工合同按1999年建设部颁发的建设工程施工合同示范文本为基础签署。

施工进度计划已经达成一致意见。合同规定由于甲方责任造成施工窝工时，窝工费用按原人工费、机械台班费60%计算。

在专用条款中明确6级以上大风、大雨、大雪、地震等自然灾害按不可抗力因素处理。工程师应在收到索赔报告之日起28d内予以确认，工程师无正当理由不确认时，自索赔报告送达之日起28d后视为索赔已经被确认。

在施工过程中出现下列事件：

1.因业主不能及时提供图纸，使工期延误20d，10人窝工;

2.因施工机械故障，使工期延误l0d，5人窝工;

3.因外部供电故障，使工期延误2d，20人窝工;

4.因下大雨，工期延误3d，20人窝工。

根据双方商定，人工费定额为32元/工日，机械台班费为2000元/台班。

根据上述约定乙方提出工期补偿35d，费用13056元(所有事件窝工费用及机械费用之和)索赔的要求。

问题：

(1)乙方上述要求是否合理?为什么

(2)经工程师认定的索赔工期为多少d?

(3)如果工程师未在收到报告后28d内给予答复意见或确认，工期延长多少d?结算时费用补偿为多少?

[案例5]

某工程在施工过程中发生如下事件：

1.基坑开挖后发现有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。

2.业主因资金困难，在应支付工程月进度款的时间内未支付，承包方停工20d.

3.在主体施工期间，施工单位与某材料供应商签定了室内隔墙板供销合同，在合同内约定：如供方不能按约定时间供货，每天赔偿订购方合同价万分之五的违约金。供货方因原材料问题未能按时供货，拖延10d.

在上述事件发生后，承包方及时向业主提交了工期和费用索赔要求文件，向供货方提出了费用索赔要求。

问题：

(1)施工单位的索赔能否成立?为什么?

(2)按索赔当事人分类，索赔可分为哪几种?

(3)在工程施工中，通常可以提供的索赔证据有哪些?

[案例6]

某化工厂根据生产需要新引进一批进口设备，现需新建配套的设备基础，就此项目通过招标投标最终与甲建筑公司签订了施工承包合同，该合同包括A、月、C三项工作，合同工期260d.业主另将设备安装施工(包括设备安装与调试工作)直接发包给了乙安装公司，规定合同工期为100d.甲建筑公司根据实际情况编制了施工组织设计，经业主同意后，开始按下列进度计划施工：

设备安装与调试①——A——②——B——③——④——C——⑤

80

30

100

50

该工程在实际施工过程中发生了如下事件：

1.基础施工时，业主负责供应的钢筋混凝土预制桩供应不及时，使A工作延误7d.

2.B工作施工后进行检查验收时，发现一预埋件埋置位置有误，经核查是由于设计图纸中预埋件位置标注错误所致。甲建筑公司进行返工处理，损失5万元，且使B工作延误15d.

3.甲建筑公司因人员与机械调配问题造成C工作增加工作时间5d，窝工损失2万元。

4.乙安装公司进行设备安装时，因接线错误造成设备损坏，使乙安装公司安装调试工作延误5d，损失12万元。

发生以上事件后，甲、乙两家施工单位均及时向业主提出了索赔要求。

问题：

(1)针对甲建筑公司和乙安装公司就以上各事件提出的索赔要求，请分析业主是否应予相应的工期和费用补偿。

(2)如果合同中约定，由于业主原因造成延期开工或工期拖延，每延期一天补偿施工单位6000元;由于施工单位原因造成延期开工或工期延误，每延误一天扣误期损害赔偿费6000元。请计算施工单位应得的工期与费用补偿各是多少?

(案例7)

甲方和乙方签订了某工程施工合同，乙方的承包范围为土方、基础、主体结构在内的全部建筑安装工程，合同工期为350d，开工日期为2003年11月12日，本工程在冬期不停止施工，甲方在合同内约定：乙方采用措施保证冬期施工，措施费为150万元，包干使用，不再增减。在开工前，乙方向甲方提交了施工组织方案及进度计划，甲方同意按此方案实施。

在实际施工过程中发生了以下事件：

1.在土方开挖施工时，由于乙方自身没有土方施工专业队伍和机械，随将土方开挖分包给另一家土方施工专业公司A，由于乙方和A单位就土方开挖的价格未能及时谈拢，土方施工单位未在甲乙双方约定的时间进场开挖，致使土方开挖拖延开工20d.

2.在土方开挖后，开始施工地下室部分，因甲方提供的图纸设计有误、乙方发现此错误后及时通知甲方，甲方通过和设计单位联系，随后以图纸变更洽商的形式，下指令给乙方，

因此地下室部分比原计划时间推迟30d.经乙方现场统计，在图纸变更前，乙方配料和人工及窝工已经发生了60万元的费用。

3.乙方根据合同工期要求，冬期继续施工，在施工过程中，乙方为保证施工质量，采取了多项技术措施，由此造成额外的费用开支共200万元。

在上述事情发生后，乙方及时向甲方通报，并恳请甲方以事实为依据，给予工期顺延、同时给予损失补偿。

问题：

(1)事件1中乙方是否可以要求甲方给予工期延长?

(2)在事件2中甲方是否应同意乙方的工期顺延要求，乙方所发生的费用甲方是否应该给予补偿?

(3)在冬期施工中，乙方依据现场实际情况向甲方提出给予经济补偿，希望甲方能够按实际发生的费用计算并支付技术措施费用，甲方是否可以考虑乙方的这一请求?

[案例8] 某施工单位根据领取的某2000m2两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位(承包商)于2000年3月10日与建设单位(业主)签订了该工程项目的固定价格施工合同，合同期为8个月。工程招标文件参考资料中提供的使用砂地点距工地4km，但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20km的供砂地点采购。由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3d，向业主提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。

工程进行了一个月后，业主因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求承包商暂停施工一个月，承包商亦口头答应。恢复施工后，在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工：5月20日～5月24日承包商的施工设备出现了从未有过的故障;6月8日～6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨，造成了6月13日～6月14日的该地区的供电全面中断。针对上述两次停工，承包商向业主提出要求顺延工期共计42d.

问题：(1)该工程采用固定价格合同是否合适?

(2)业主要求承包商暂停施工一个月的合同变更形式是否妥当?为什么?

(3)上述事件中承包商提出的索赔要求是否合理?说明其原因。

[案例9]某高层酒店工程，计划开工日期为1999年6月5日，竣工日期为2001年10月20日，合同内约定按月进度支付工程款，在统计报告递交后14d内甲方审定并支付工程进度款的90%.工程按期开工，工程进展顺利，在工程进行到主体结构施工时，出现了下述问题：

1.二层结构部分完成时，承包人按合同约定，及时向甲方提交了已完工作量统计报告，但是甲方未按合同约定的付款方式和期限支付工程进度款，乙方在此情况下开始停工，直到甲方支付工程进度款和违约赔偿金后乙方才开始复工，工期耽误了180d.

2.甲方按合同约定支付了工程进度款，乙方按正常管理方式恢复施工。在工程施工到12层时，发生了不幸的事故，某一脚手架工人在施工时因未按规定使用安全设施，不慎从脚手架上坠落，造成死亡，施工单位及时向甲方和国家安全生产管理部门通报，因此工期耽误了20d.

问题：(1)事件1中承包商是否可以向甲方提出工人窝工索赔和施工单位在停工期间保护管理施工现场所发生的费用索赔?

(2)事件2中承包商是否可以向甲方提出工期索赔，为什么?

(3)如果本工程合同工期为300d，甲方批准工期可以延长180d，本工程实际完工工期为多少d?因事件2造成工期延长20d，甲方是否可以向承包商提出因工期延长20d所增加发生的现场管理费的索赔要求?

[案例10]发包人与某建筑承包公司于1999年8月签订了一份土地平整工程合同。合同约定：承包人为发包人平整土地工程，造价20.5万元，交工日期是1999年11月底。在合同履行中因发包人未解决征用土地问题，承包人施工时被当地居民阻拦，使承包人5台推土机无法进入施工场地，窝工240个台班。后经双方协商同意将原合同规定的交工日期延迟到1999

年12月底。工程完工结算时，双方又因停工、窝工问题发生争议，发包人拒付工程款。承包人诉至法院要求支付工程款，赔偿窝工损失。

问题：(1)请问法院是否会支持承包人的主张?为什么?

(2)简述承包商的索赔要求成立的条件。

[案例11]

某施工单位(乙方)与某建设单位(甲方)签订了某汽车制造厂的土方工程与基础工程合同，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石，因而工期提前1个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到了一些工程地质勘察没有探明的孤石。由于排除孤石拖延了一定的时间，使得部分施工任务不得不赶在雨期进行。施工过程中遇到数天季节性大雨后又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工时清理现场和恢复施工条件。为此乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求。

问题：

(1)你认为乙方提出的索赔要求能否成立?为什么?

(2)一份完整的索赔报告通常由哪些内容组成?

[案例12]

某国家机关新建一办公楼，建筑面积50000m2，通过招投标手续，确定了由某装饰公司进行室内精装修施工，并及时签署了施工合同。双方签订施工合同后，该装饰公司又进行了劳务招标，最终确定江苏某劳务公司为中标单位，并与其签订了劳务分包合同，在合同中明确了双方的权利和义务。

在装修施工过程中，建设单位未按合同约定的时间支付某装饰公司工程进度款，该装饰公司以此为由，在合同有明确约定的情况下，拒绝劳务公司提出的支付人工费的要求。

问题：

(1)本装修工程施工过程中，劳务公司是否可以就劳务费问题向建设单位提出索赔?

(2)发生索赔后，承包人应注意的索赔时效问题是什么?

建筑工程施工索赔的相关内容习题答案与解析

一、单项选择题

1.C;2.C;3.D;4.C;5.B;6.A;，7.B

[解析]

7.答案B：

索赔实际上是一种经济补偿行为，而不是经济惩罚行为，所以选项A错误。不仅发包人可以针对承包人的索赔提出反索赔，承包人也可以针对发包人的索赔进行反索赔，所以选项C错误。从索赔的概念可以看出，索赔指的是合同一方向另一方提出的，不仅仅局限于承包人向发包人的索赔，所以选项D错误。

二、多项选择题

1.A、D、E;2.A、B、D、E;3.A、D、E

三、案例题

[案例1]答：

(1)索赔成立。这是因业主的原因造成的施工临时中断，从而导致承包商工期的拖延和费用支出的增加，因而承包商可提出索赔。

索赔证据为业主以书面形式提出的要求停工通知书。

(2)此事项造成的后果是承包商的工人、施工机械等在施工现场窝工l0d，给承包商造成的损失主要是现场窝工的损失，因此承包商的损失费用项目主要有：

l0d的人工窝工费;l0d的机械台班窝工费;由于l0d的停工而增加的现场管理费。

(3)索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，一般由以下三部分组成：

1)索赔信。主要是说明索赔事项，列举索赔理由，提出索赔要求。

2)索赔报告。这是索赔材料的正文，其主要内容是事实与理由，即叙述客观事实，合理引用合同条款，建立事实与损失之间的因果关系，说明索赔的合理合法性，从而最后提出要求补偿的金额及工期。

3)附件。包括索赔证据和详细计算书。其作用是为所列举的事实、理由以及所要求的补偿提供证明材料。

[案例2]答：

(1)我国《建设工程施工合同(示范文本)》规定的施工索赔程序如下：

1)索赔事件发生后28d内，向工程师发出索赔意向通知;

2)发出索赔意向通知后的28d内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料;

3)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据;

4)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d内未给予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可;

5)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28d内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。

(2)事件1：索赔不成立。因此事件发生原因属承包商自身责任。

事件2：索赔成立。因该施工地质条件的变化是一个有经验的承包商所无法合理预见的。事件3：索赔成立。这是因特殊反常的恶劣天气造成工程延误。

事件4：索赔成立。因恶劣的自然条件或不可抗力引起的工程损坏及修复应由业主承担责任。

(3)事件2：索赔工期5d(5月15日～5月19日)事件3：索赔工期3d(5月20日～5月22日)事件4：索赔工期ld(5月23日) 共计索赔工期为：5+3+1=9(d)

[案例3]答：(1)承包商可以向发包人提出工期索赔和经济索赔，因为工期的延长和因工期延长引发的费用增加不是承包人自身原因造成的。

(2)发包人因自身原因未能按合同约定支付工程款，给外墙玻璃幕装修项目的施工单位造成了经济损失，故不能对该施工单位进行索赔，而且该项目的施工单位可以向发包人提出工期索赔和经济损失索赔。

(3)因室内砌筑进展缓慢，承包商可以向发包人提出工期索赔和窝工费用损失索赔。

[案例4]答：

(1)事件1合理，是甲方原因造成的;事件2不合理，是乙方自身原因造成的;事件3可以索赔工期，但费用不能索赔，因外部供电故障不属于甲方责任;事件4根据合同约定，工期可以索赔，但费用不能索赔，因大雨属于不可抗力。

(2)工程师认定的索赔工期为25d，事件2工期(10d)延误不予顺延。

(3)工期延长35d，费用为13056元。

[案例5]答：

(1)1)承包方向业主提出的索赔成立，这是因业主的原因造成的施工临时中断，从而导致承包商工期的拖延和费用支出的增加，因而承包商可提出索赔。

2)向供货方提出的费用索赔要求成立，因为供货方因自己原因违约。

(2)按索赔当事人分类，索赔可分承包人与发包人之间的索赔;承包人与分包人之间的索赔;承包人与供货人之间的索赔;承包人与保险人之r可索赔等。

(3)可以提供的索赔证据有：

1)招标文件、合同文件及附件，其他的各种签约(备忘录、修正案等)，发包人认可的工程实施计划，各种工程图纸(包括图纸修改指令)，技术规范等;2)来往信件，如发包人的变更指令，各种认可信、通知、对承包人问题的答复信等;3)各种会谈纪要;4)施工进度计划和实际施工进度记录;

5)施工现场的工程文件; 6)工程照片; 7)气候报告; 8)工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告;

9)工地的交接记录(应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等)，图纸和各种资料交接记录;

10)建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场，使用方面的记录、凭证和报表等;11)市场行情资料，包括市场价格、官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布资料;12)各种会计核算资料;13)国家法律、法令、政策文件。

[案例6]答：

(1)1)业主钢筋混凝土预制桩供应不及时，造成A工作延误，业主应给甲建筑公司补偿工期和相应的费用。另外，业主还应顺延乙公司的开工时间和补偿相关费用。

2)因设计图纸错误导致甲建筑公司返工处理，故应给予甲建筑公司相应的工期顺延和费用补偿。同时因对乙公司也造成影响，故应对乙公司也给予相应的工期和费用补偿。

3)机械调配问题造成C工作增加工作时间5d，窝工损失2万元，这是由于甲建筑公司自身的原因造成的，业主不应给予工期和费用补偿。同时，因为C工作不影响乙公司，所以业主不应给予乙安装公司工期和费用补偿。

4)由于乙公司的错误造成总工期延误与费用损失，业主不给予工期和费用补偿。由此引起的对甲公司的工期延误和费用损失，业主应给予补偿。

(2)1)甲公司应得到工期补偿为：

事件1：业主预制桩供应不及时补偿工期7d;事件2：由于设计图纸中预埋件位置标注错误造成甲公司工期延误，应补偿15d;

事件4：因乙安装公司的原因给甲公司造成工期延误，应补偿5d.合计：27d.

甲公司应得到费用补偿为：

事件1：7×6000=4.2万元;事件2：5.0万元;事件4：5×6000=3.0万元;事件3：扣款5×6000=3.0万元;合计：9.2万元

2)因业主预制桩供应不及时，乙公司应得到工期补偿7d，因月工作延期，乙公司应得到工期补偿15d

乙公司应得到费用补偿为：

事件1：7×6000=4.2万元;事件2：15×6000=9.0万元;事件4扣款：5×6000=3.0万元;合计：4.2+9.0-3.0=10.2万元

[案例7]答：

(1)不可以。土方开挖拖延开工20d是由于乙方自身的原因造成的，甲方不应给予工期顺延。

(2)甲方应给予乙方工期顺延，同时对所发生的费用应给予补偿。

(3)甲方不应考虑乙方的要求，因为在合同中双方约定冬期施工措施费是包干使用的，合同是签订双方共同遵守的原则文件。

[案例8]答：

(1)因为固定价格合同适用于工程量不大且能够较准确计算、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目，该工程基本符合这些条件，故采用固定价格合同是合适的。

(2)业主要求承包商暂停施工1个月的合同变更形式不妥。根据《中华人民共和国合同法》和《建设工程施工合同(示范文本)》的有关规定，建设工程合同应当采取书面形式，合同变更亦应当采取书面形式。若在应急情况下，可采取口头形式，但事后应予以书面形式确认;否则，在合同双方对合同变更内容有争议时，往往因口头形式协议很难举证，而不得不以书面协议约定的内容为准。本案例中业主要求临时停工，承包商亦答应，是双方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以业主要求承包商暂停施工1个月的合同变更形式不妥。

(3)因砂场地点变化提出的索赔要求不合理，原因是：

1)承包商应对自己就招标文件的解释负责;

2)承包商应对自己报价的正确性与完备性负责;

3)作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的用砂质量是否合格，若承包商没有通过现场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。

因几种情况的暂时停工提出的工期索赔42d不合理，可以批准的延长工期为37d，原因是：

1)5月20日～5月24日出现的设备故障，属于承包商应承担的风险，不应考虑承包商的延长工期和费用索赔要求。

2)6月8日～6月12日的特大暴雨属于双方共同的风险，应延长工期5d.

3)6月13日～6月14日的停电属于有经验的承包商无法预见的外界障碍，为不可抗力，应延长工期2d.

因业主资金紧缺要求停工1个月而提出的工期索赔是合理的。原因是：业主未能及时支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿承包商停工1个月的实际经济损失，工期顺延1个月。

综上所述，承包商可以提出的工期索赔共计37d.

[案例9]答：(1)可以提出索赔。业主未能按合同约定如期支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿承包商停工期间发生的实际经济损失和保护施工现场所发生的费用。

(2)不可以提出工期索赔。事件2的发生是由于承包商自身管理不善造成的，不属于业主应承担的责任范围。

(3)本工程实际完工工期为500d(300+180+20)。由于承包商自身原因使工期延误20d，根据索赔及反索赔的成立条件，甲方可以向承包商提出因工期延长所增加的甲方现场管理费的索赔要求。

[案例10]答：(1)支持。因发包人未解决征用土地问题，造成承包人施工时被当地居民阻拦，以致窝工240个台班。也就是发包人未能及时交付场地，造成承包人窝工。根据《合同法》二百八十三条规定，“发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失”。因此，承包人向发包人追讨停、窝工费用，是有事实和法律依据的，应该得到法院的支持。

(2)承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件：

1)与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失;2)造成费用增加或工期损失的原因不属于承包商的行为责任;

3)造成费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险; 4)承包商在事件发生后的规定时间内提交了索赔的书面意向通知和索赔报告。

[案例11]答：1)对处理孤石引起的索赔，这是预先无法估计的地质条件变化，属于甲方应承担的风险，应给予乙方工期顺延和费用补偿。

对于天气条件变化引起的索赔应分两种情况处理：

1)对于前期的季节性大雨这是一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应在合同工期内考虑，由此造成的时间和费用损失不能给予补偿。

2)对于后期特大暴雨引起的山洪暴发不能视为一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应按不可抗力处理由此引起的索赔问题。被冲坏的现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础，被冲走的部分材料，清理现场和恢复施工条件等经济损失应由甲方承担;损坏的施工设备，受伤的施工人员以及由此造成的人员窝工和设备闲置等经济损失应由乙方承担，工期顺延。

(2)索赔报告的内容由以下几部分组成：

1)标题。索赔报告的标题应该能够简要准确地概括出索赔的中心内容。

2)事件叙述。主要包括：事件发生的时间、工程部位、发生的原因、影响的范围、承包商当时采取的防止事件扩大的措施、事件持续的时间、承包方已经向发包方报告的次数及日期、最终结束影响的时间、事件处置过程中的有关主要人员办理的有关事项等。

3)索赔的理由。明确指出依据合同条款某条，协议某条，某日会议记录，证明自身是有合理、合法的索赔资格的。

4)经济支出和费用计算。应指明计算依据及计算资料的合理性。如合同中已经规定的计算原则，发包方已经认可的计算资料。除必须明确计算结果的汇总额外，还应在正文后附上详细的计算过程和证明资料。

5)附注及本报告时间。当编写报告人员对某些问题的粗略计算具有商讨性质时，表示有商量余地，应在附注中写明。另外，还要注明提出索赔的时间。

[案例12]答：

(1)不可以。因为劳务公司作为某装饰公司的分包单位，应该按照分包合同的约定对总承包单位(某装饰公司)负责，同时，按合同约定向劳务分包公司支付劳动报酬也是总承包单位的义务，所以劳务公司应该就劳务费问题向该装饰公司提出索赔。

(2)当出现索赔事项时，承包人应在事项发生后的28d内，以书面的索赔通知书形式向工程师(或业主)提出索赔意向通知。在索赔通知书发出后的28d内，向工程师提出延长工期和(或)补偿经济损失的索赔报告及有关资料。工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后28d未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。

(一)某工程项目的施工投标文件中承包单位投标所报工期为13个月。合同总价确定为8000万元。合同约定：实际完成工程量超过估计工程量25%以上时允许调整单价;拖延工期每天赔偿金为合同总价的1‰。，最高拖延工期赔偿限额为合同总价的10%;若能提前竣工，每提前1天的奖金按合同总价的10‰计算。事件1：本工程土方工程量均为16万m3，土方工程的合同单价为16元/m3。施工按计划进行4个月后，总监理工程师发布设计变更：通知新增土方工程，增加工程量为32万m3。总监理工程师与承包单位依据合同约定协商后，确定的土方变更单价为14元/m3。承包单位按计划用4个月完成。 事件2：因设计变更等待新图纸延误1个月事件3：由于连续降雨累计1个月 承包单位完成该项目的施工实际用了20个月。

问题：确定应补偿承包单位的土方工作的费用补偿。3.简述工程施工索赔的程序。4.承包商应提供的索赔文件有哪些?5.索赔通知的内容及格式。

解答：1.工程量清单中计划土方为：16 (万m3)，新增土方工程量为：32万m3 应按原单价计算的新增工程量为：16X25%=4(万m3)

补偿土方工程款为：4万m3X16元/m3+(32—4)万m3X14元/m3=456万元

补偿承包单位的总费用为：456(万元) 2.承包单位投标书中承诺合同工期为13个月，可顺延工期6个月 承包单位应承担超过合同工期的违约责任。

拖延工期赔偿费为：8000万元X0.001/天X30天=240万元，小于最高赔偿限额，最高赔偿限额=8000万元X0.1=800万元.

3答：(1)我国《建设工程施工合同(示范文本)》规定的施工索赔程序如下： 1)索赔事件发生后28d内，向工程师发出索赔意向通知;(2分)

2)发出索赔意向通知后的28d内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料;(1分)

3)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据;(1分)

4)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d内未给予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可;(1分)

5)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28d内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。(1分)

(二)北京某工程基坑开挖后发现地下情况和发包商提供的地质资料不符，有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。为此，业主以书面形式通知施工单位停工lOd，并同意合同工期顺延lOd.为确保继续施工，要求工人、施工机械等不要撤离施工现场，但在通知中未涉及由此造成施工单位停工损失如何处理。施工单位认为对其损失过大，意欲索赔。

问题：(1)施工单位的索赔能否成立，索赔证据是什么?(2)由此引起的损失费用项目有哪些?(3)如果提出索赔要求，应向业主提供哪些索赔文件?

(三)某建筑公司(乙方)于某年4月20日与某厂(甲方)签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房(带地下室)的施工合同。乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为1m3的反铲挖掘机施工。甲、乙双方合同约定5月11日开工，5月20日完工。在实际施工中发生如下几项事件： ①因租赁的挖掘机大修，晚开工2d，造成人员窝工10个工日;

②基坑开挖后，因遇软土层，接到监理工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15个工日;

③5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，5月20日～5月22日，因罕见的大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日;

④5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路，5月24日恢复正常挖掘工作，最终基坑于5月30日挖坑完毕。

问题：(1)建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。

(2)每项事件工期索赔各是多少d?总计工期索赔是多少d?

答 事件2：索赔成立。因该施工地质条件的变化是一个有经验的承包商所无法合理预见的。事件3：索赔成立。这是因特殊反常的恶劣天气造成工程延误。 事件4：索赔成立。因恶劣的自然条件或不可抗力引起的工程损坏及修复应由业主承担责任。 (3)事件2：索赔工期5d(5月15日～5月19日)事件3：索赔工期3d(5月20日～5月22日)事件4：索赔工期ld(5月23日) 共计索赔工期为：5+3+1=9(d)

第二篇：浅谈工程索赔及管理程序

——李先锋

(李先锋同志，生于1979年9月，男，工作于洽洽食品股份有限公司基建办，工作单位地址——安徽省合肥市经济技术开发区莲花路1307号，单位邮编：230601，联系电话：13966786165 0551-2227301)

[摘 要]随着国家计划经济向市场经济的彻底转变，施工单位越来越重视工程索赔工作，本文根据工程索赔运作过程，简单介绍工程施工过程中工程索赔及管理程序。

[ 关键词] 工程索赔 监理工程师

一、工程索赔的概念：

工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方末履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。

二、工程索赔原则：

1、 根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔项目名称、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

2、 索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。

3、 索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分;所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

三、索赔的具体操作步骤：

1 、当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。 (1) 索赔项目种类及起止日期计算方法：

a.延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范等技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。

b.恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔;业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔;该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

c.工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等;计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

d.以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

e.监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

f.其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。

2、同期记录：

a.索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字;索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。

b.同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲臵清单;对工期的延误;对工程的损害程度;导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

3、 详细情况报告： 在索赔事件的进行过程中，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

4 、最终索赔报告：

(1)当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。

(2)最终报告应包括以下内容： a.施工单位的正规性文件。

b.索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。 索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。 索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据，施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终批复。 索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。 c.批复的索赔意向书。

d.编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。 e.附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

四、索赔的管理：

1、由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。

2、索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。

3 、对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工资料的组成部分。

五、结束语

随着工程招、投标制度的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全，索赔工作也逐步步入正常轨道，只要我们充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订约合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复。

第三篇：工程项目管理中施工索赔

在工程建设中，由于建设工程周期长、不可预见的情况多，项目管理只能减少而不能避免索赔事件的发生，因此索赔是不可避免的，故需要管理人员提前预控、科学面对、依法面对。施工索赔是索赔管理中最为复杂、影响因素最多的一种，施工索赔直接关系到业主和施工单位的经济利益，在实际中越来越受到人们的关注，如何尽量地避免索赔，出现索赔后，如何正确的处理索赔，维护业主和施工单位的正当权益。本文仅以施工索赔进行论述，从索赔的原因、索赔条件和内容等几个方面进行阐述以便正确地理解和处理索赔。

一、 索赔的前提和原因

1、索赔的前提

所谓索赔就是合同当事人在合同的实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应当由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方提出给予赔偿或补偿要求的行为。由此可见，索赔是基于合同的管理，只有当事人一方实际发生了经济损失或权利损害，才能向对方索赔。经济损失是指因对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、机械费、材料费、管理费等额外开支;权利损失是指虽然未发生经济上的损失，但造成一方权利上的损害，如由于恶劣气候对工程进度的影响，承包人有权工期的顺延等。因此实际发生了经济损失或权利损害且在自己应承担的工程风险外，应是索赔成立的前提。索赔的当事人可以是业主或承包商，索赔是双向的。

2、索赔引起的原因

1 引起索赔的原因很多，主要由以下方面： 2.1、业主违约引起的索赔

表现在：业主没有按合同的规定交付设计图纸和相关设计资料，使工期延误;业主没有按合同的规定交付施工现场;业主交付的施工现场不具备施工条件;业主未保证施工所用水电及通讯的需要;业主未保证施工期间运输的通畅;业主发布指令改变原合同规定的施工顺序，打乱施工部署;业主未及时办理施工所需各种证件;业主没有按时提供供应的材料、设备;业主拖延完成合同规定的责任;业主没有按合同规定支付工程款;业主要求赶工，引起施工企业支出加大;业主提前占用部分永久工程，使正常的施工受到阻碍等。

2.2 、合同文件的缺陷

在起草合同时，由于工程条件和环境比较复杂，合同很难对所有问题做出预见和规定，因此合同中不可避免的存在着考虑不周的条款、缺陷和不足之处，这些因素使合同在履行中会导致纠纷而影响工程进度，延长工期。

2.3、不可抗力事件

不可抗力事件主要指自然灾害、社会**、物价上涨、通货膨胀等因素影响，造成材料价格、人工费的大幅度上涨等，从而影响施工企业生产成本而导致意外损失。关于不可抗力事件的风险由谁承担，一般应在合同中协商约定，承担方可以向保险公司投保，转移风险。在FIDIC条款情况下，不可抗力事件引起的损失应由业主承担。按照我国通用合同条款第39.3条规定：当发生不可抗力事件时，承包人与

2 业主按照风险共担的原则进行风险分配。虽然承包人自身损失不能向业主索赔，但可就延误的工程进行工期索赔。

2.4 、合同变更

合同变更将会给承包商带来额外的工作，因此它也是引起施工索赔的一个主要的因素，合同变更的表现形式较多，主要包括以下几个方面：(1)发包方由于种种原因，对工程项目有了新的要求，如提高或降低装饰标准，用途发生变化，清减预算。(2)在施工过程中发生设计有误，因对设计图的修改而引起的变更。(3)发生不可抗力事件时，也应对合同进行修改。(4)施工现场的施工条件与原来的勘察有较大的出入，引起的变更。(5)由于采用了新的施工技术，有必要改变原设计和施工方案，从而提高社会生产率及工程质量。(6)政府部门对工程有了新的要求。

2.5、其他因素：如工程量误差引起的索赔、由于意外和风险造成合同终止等原因造成的索赔。

二、索赔内容

按施工索赔的目的可分为工期索赔和经济索赔。

(1)工期索赔。①承包商的索赔：承包商向业主要求延长施工时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。这样，承包商可以避免承担误期损害赔偿费。在建筑工程施工合同中第二部分 通用条款 13.1中规定了工期可以索赔的条件。②业主的索赔：业主工期索赔是用以补偿业主由于工程项目较晚投入运行而受的经济损失，按日计算赔偿金，按合同规定从工程应付款中扣除。

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(2)经济索赔。即承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支，也就是取得合理的经济补偿。前提是：在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用;而这项费用超支的责任不在承包商方面，也不属于承包商的风险范围。具体地说，施工费用超支主要来自两种情况：一是施工受到干扰，导致工作效率降低;二是业主指令工程变更或产生额外工程，导致工程成本增加。

三、索赔的依据

为了达到索赔的目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权利，而且所提出的索赔款额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于所有的施工索赔而言，收集以下几个方面的资料是不可缺少的。

(1)招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。

(2)投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。

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(3)施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。

(4)来往信件。如工程师(或业主)的工程变更指令、口头变更确认函、加速施工指令、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(包括电传、传真资料)都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。

(5)会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限(如7 d)，如纪要稿送出后7 d内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。

(6)施工现场记录。主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。

(7)工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。

(8)现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现

5 场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。

(9)市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。

(10)工程所在国家的政策法令文件。如货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。

四、索赔的过程步骤

当索赔事件发生后，承包商应按下列程序以书面形式向业主索赔：

1、索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知。

2、发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期或补偿经济损失的索赔报告及有关资料

3、工程师在受到承包商送交的索赔报告和相关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。

4、工程师在收到承包人递交的索赔报告和相关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步的要求，视为该索赔已经认可。

5、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师递交索赔的有关资料和最终索赔报告。

当承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，给业主造成损失，业主也按以上规定的程序和时间向承包商索赔。

如果施工单位未能按时间规定提出索赔意向和索赔报告，则失去了对该事件要求索赔的权利。

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五、索赔的计算原则和方法

1、 工期索赔的原则和方法

工期索赔中应注意的三个原则：①、划清施工进度拖延的责任，只有因施工单位不应承担任何责任的而造成的施工进度滞后，才可以申请顺延工期。

2、被延误的工作是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。

3、即使在业主删减了合同规定的部分工作内容的情况下，业主也无权缩短合同工期。

工期索赔计算的方法主要有网络图分析法和比例计算法。 (1)网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键路线。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期：如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可批准延误时间与时差的差值;若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。

(2)比例计算法的公式为： 对于已知部分工程的延期的时间：

工期索赔值=受干扰部分工程的合同价*该受干扰部分工期拖延时间/原合同总价

对于已知额外增加工程量的价格：

工期索赔值=额外增加的工程量的价格*原合同总工期/原合同总价 比例计算法简单方便，但有时不尽符合实际情况，比例计算法不适用于变更施工顺序、加速施工、删减工程量等事件的索赔。

2、 费用索赔

7 承包人可索赔的费用一般包括以下几个方面：

①、人工费。包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计，但不能简单地用计日工费计算。②、设备费。可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式。③、材料费。④、保函手续费。工程延期时，保函手续费相应增加，反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入合同价内的保函手续费也应扣减。⑤、贷款利息。⑥、保险费 ⑦、利润 ⑧、管理费。此项又可分为现场管理费和公司管理费。

费用索赔的注意事项：①、工程量清单表中的单价是综合单价，在索赔计算中不应重复计取。②、在停工期间，人工费不应以计日工资计算，用人工单价乘以折算系数按工效降低损失计入。机械费应按机械折旧费或设备租赁计算，不应以台班费计入。

3、共同延误下的工期费用索赔

在实际施工过程中，工期拖期很少是只由一方造成的，往往是两、三种原因同时发生(或相互作用)而形成的，故称为"共同延误"。在这种情况下，要具体分析哪一种情况延误是有效的，应依据以下原则：

①首先判断造成拖期的哪一种原因是最先发生的，即确定"初始延误"者，它应对工程拖期负责。在初始延误发生作用期间，其他并发的延误者不承担拖期责任。

②如果初始延误者是业主，则在业主造成的延误期内，承包商既可得到工期延长，又可得到经济补偿。

8 ③如果初始延误者是客观原因，则在客观因素发生影响的时间段内，承包商可以得到工期延长，但很难得到费用补偿。

六、总结

索赔工作关系着业主和施工企业的经济利益。所有项目管理人员(包括施工单位和业主)都应正确理解索赔，重视索赔，善于索赔。并把索赔工作贯穿于项目管理工作的全过程。同时，加强组织管理，提高管理水平，降低成本，为企业创造更大的利润空间。

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第四篇：浅析水利水电工程施工索赔和反索赔工作

2008-10-29 8:18:50作者：王勇 魏光辉

摘 要：索赔与反索赔是水利水电工程建设合同管理的一个重要内容。文章在对当前索赔与反索赔认识误区分析的基础上，阐明了索赔与反索赔的概念，进而具体分析了二者之间的关系和对水电建筑市场的作用。

关键词：水利水电建设工程 施工索赔 施工反索赔

一、前言

水利水电工程受地形、地质、水文、气象等自然条件的影响，施工条件复杂，可能造成工程设计考虑不周或与实际情况不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各种缺陷，给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免。目前在我国水利水电工程施工承包合同履行过程中，普遍存在的现象是承包人进行的施工索赔，发包人和监理工程师针对承包人的索赔进行的反索赔。施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，对于培养和发展水利水电建筑市场，起着非常重要的作用。然而，由于对于索赔和反索赔的一些片面理解和模糊认识，许多承包商和建设单位在这方面争议和分歧较大。因此，我们有必要重新认识和探讨索赔与反索赔，为各单位和部门维护自身的合法利益提供有益的参考，从而推动水利水电工程领域的健康发展。

二、当前对索赔与反索赔的认识误区

关于索赔与反索赔的内涵，目前在国内的意见不一致，存在一些认识误区。有意见认为，应从《合同法》和《合同条件》的规定，来理解和解释索赔与反索赔。这一类意见认为，索赔是双方面的，承包商可以向业主方提出索赔，业主方也可以向承包商提出索赔，这是由业主方、承包商之间平等的主体地位所决定的。工程施工中发生了干扰事件后，双方都在进行合同分析。一方面想在合同中找到对已方有利的条款作为依据，尽快追回在事件中所产生的损失。另一方面又想在合同中找到对合同另一方不利的条款，尽量推卸掉已方的责任，防止已方可能产生的经济损失。因此把追回已方损失的手段称为索赔，把防止和减少合同另一方向已方提出索赔的手段称为反索赔。也就是说，凡是主动提出权利要求的，均被称为“索赔”;凡是对此项“索赔”进行反驳、修改或拒绝的行为，均属于“反索赔”。甚至还有人认为，索赔就是承包商依据合同赋予的权利，对合同业主方过错给予惩罚，从而弥补损失并由此获利的过程。更有甚者，有些承包商根本不知索赔一词。

三、实际操作中建设工程索赔与反索赔的关系

水利水电工程施工索赔常常是承包方获取更多利润的一个手段，也是其维护自身利益的有效途径。按照国际对索赔及反索赔的界定，我们可以这样来理解我国水电实际工作中的工程索赔与反索赔：在水利水电建设工程中，索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务，我们习惯上把承包商向业主提出的补偿损失的权利要求称作“施工索赔”，索赔目的主要是工期和费用。而对于业主向承包商提出的索赔或者业主对承包商的索赔要求根据合同条款进行评议，否定其索赔要求中的不合理部分，称其为“反索赔”。

1.索赔 (1)风险引起的索赔

一般包括合同、政治、经济，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来，由于我国水利水电

建设工程施工队伍不断扩大，绝大部分施工企业存在任务严重不足的现象，水利水电建筑市场竞争日趋激烈，建设单位利用自己处于主导地位的便利，在招标和合同签订时，采用不正当或不合法手段，把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上，导致承包商承担的风险比例增大，所以此类施工索赔往往由承包商提出，而且双方的分歧往往较大。

(2)施工条件变化引起的索赔

工程在施工过程中，不可避免地出现新的变化，尤其是设计变更。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了承包商的费用，承包商就可要求重新估价，并提出延长工期的要求，在实际施工中，此类索赔也会经常引起争议，主要是业主和承包商因为各自利益角度的不同，对合同条款中“一个有经验的承包商无法预见的事件”理解的偏差。

(3)工程量变化太大引起的索赔

水利水电工程施工时，完成的工程量往往与设计工程量有出入，第四版FIDIC52.3条款明确规定，当合同价变更增减超过15%时，允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因就是工程量的变化，主要引起的索赔有以下几方面：第

一、是承包商施工设备失调造成的损失，由于承包商在投标时，根据招标文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，确定应配备的施工设备的数量、种类、型号并据此组织订货，运输进场，而工程量的大量增加，势必要求增加新的施工机械，或增加原有机械的数量，引起承包商计划外的投资，扩大了工程的计划成本。如果工程量大量削减，则引起原有设备的窝工或弃置不用，导致承包商的亏损，同时，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。第二，由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，引起索赔。

(4)工期延长和延误引起的索赔

工期延长和延误的索赔，通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期，二是承包商要求偿付由于非承包商的原因导致工程延误而引起的损失。工程施工中，由于气象、水文、地质等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误。当承包商额外支出的费用得不到补偿时，势必引起索赔。

(5)加速施工引起的索赔

当水电工程项目计划进度受到干扰，影响了总目标工期的实现，导致项目不能按时竣工，业主的经济效益受到影响，业主通过分析认为工程的推迟完工将给自己带来重大的经济损失或政治影响时，或由于部分工程的延期导致一系列工程的延期时，业主可采用赶工措施，发布加速施工指令，要求承包商投入更多资源来完成该工程项目，保证总目标工期的实现，这必然导致承包商工程成本的增加，引起承包商的索赔。

(6)其他原因引起的索赔

业主违约未按规定及时提供施工场地，不按时交付施工图纸、设备和支付工程款，导致承包商施工队伍未能及时进场施工，或承包商资金周转困难，影响工程进度，引起索赔。

2.反索赔

既然承包商寄赢利希望于索赔，自然业主也会千方百计地通过反索赔以减少索赔，保护自己的合法利益。因此，有索赔必然也就有反索赔。反索赔通常是业主对付承包商索赔的手段。索赔和反索赔是进攻和防守的关系，在合同实施过程中承包商必须能攻善守，攻守相济，才能立于不败之地。

在合同实施过程中，双方都在寻找索赔机会，一旦干扰事件发生，都推卸自己的责任，并企图进行索赔。不能有效地进行反索赔，同样要蒙受损失。所以索赔和反索赔具有同等重要的关系。

(1)防止对方提出索赔

积极的防御通常表现在：

1)防止自己违约，要按照合同办事。通过加强，特别是合同管理，使对方找不到索赔的理由和依据。工程按合同顺利实施，没有损失发生，不需提出索赔，合同双方没有争执，达到很好的合作效果，皆大欢喜。

2)在实际工程中所发生的干扰事件双方常常都有责任，许多承包商采取先发制人的策略，首先提出索赔。争取索赔中的有利地位，打乱对方的阵脚，争取主动权，另外，早日提出索赔，可以防止超过索赔的时效而失去索赔机会。

(2)反击对方的索赔要求

为了避免和减少损失，必须反击对方的索赔请求。对承包商来说，这个索赔可能来自业主，总包商、供应商。最常见的反击对方的索赔要求措施有：

1)用我方的索赔对抗(平衡)对方的索赔要求，最终使得双方都做出让步或互不支付。

2)反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合合同规定、没有根据、计算不准确，以及不符合事实的情况以推卸甚至减轻自己的赔偿责任，使自己不受或少受损失。

四、结束语

综上所述，索赔和反索赔是根据不同的索赔对象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就对方责任引起的事件，向对方提出的补偿要求，索赔与反索赔都必须以合同为依据，要求发生的事件真实、证据确凿，费用计算合理、准确，责任分析要清楚，这样对合同双方处理起来易于接受，减少争议和纠纷。

随着水利水电建筑领域法制的日益完善，作为工程建设合同的双方，都应按照规则办事，严格遵守国际通用的FIDIC合同条款，诚实守信，只有这样，水利水电工程建设领域才能持续健康有序地发展。

参考文献

[1]全国一级建造师执业资格考试用书编写委员会.2007年一级建造师考试教材(专业)[M].北京:中国建筑工业出版社，2007.

第五篇：工程施工过程中的索赔及管理

[摘要]随着国家计划经济向市场经济的彻底转变，工程施工单位越来越重视工程索赔工作，本文根据"济德高速公路七合同、济南绕城高速公路A标段"工程索赔运作过程，简单介绍了工程施工过程中工程索赔及管理程序

1.工程概况：济德路七合同段地处济南市西北部，北接黄河二桥，西接济泰路，东接绕城路通向济青路，合同段内设有互通式立交l处，分离立交桥1处，中桥3座，小桥3座，箱通1道，涵洞19道;工程于1997年1月18日开工，1999年7月6日竣工。济南绕城高速公路A合同设计有互通式立交l处，小桥l座，分离立交桥6处，箱通2道，圆管涵2道;工程于1998年1月28日开工，1999年9月30竣工，七合同、A标段全长10.78公里，共有路基填方l64.7万立方米，沥青路面l393.8千平方米，砌石防护78838立方米，总造价为22980万元。 两合同段路基为高填土路段，多数跨越鱼塘、稻田，地形条件复杂，设计中地基已采取砂桩、粉喷桩及抛石挤淤处理，但部分地段仍不能满足要求，我单位在施工过程中根据工地实际情况，积极的向上级有关单位提出合理化建议，且多数被采用，工程质量得到了保证，工程进度明显加快，同时也不可避免的引起工程造价增加。为做到既保证工程质量，又能维护业主和承包商双方利益，我部实事求是地分别向业主和保险公司提出各项索赔，经过大量的索赔工作，积累了一定的经验和方法。

2.工程索赔原则：

2.1 根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号(结构物名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

2.2 索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。

2.3 索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分;所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。 3.索赔的具体操作步骤：

3.1 当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内(济德路、绕城路规定的时限为2l天)向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

3.1.1 索赔项目种类及起止日期计算方法：

a.延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费[机械台班停滞费=(机械折旧费+经常维修费)×50%]用索赔。

b.恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔;业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔;该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。例七合同97年5月l 3日-18日济南市骤降大到暴雨，使便道、A匝道桥承台基坑、部分涵洞及砂垫层受灾，我部立即向保险公司申请损失费用。

c.工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等;计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

d.以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

e.由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响(如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等)而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔.

f.监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

g.其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。 3.2同期记录：

a.索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字;索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。

b.同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单;对工期的延误;对工程的损害程度;导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

3.3 详细情况报告： 在索赔事件的进行过程中(每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定)，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

3.4 最终索赔报告：

3.4.1当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。

3.4.2最终报告应包括以下内容： a.施工单位的正规性文件。

b.索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。 在高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。 索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。 索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据，施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终批复。 索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。

c.批复的索赔意向书。

d.编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

e.附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

4.索赔的管理：

4.1由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。

4.2索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。

4.3 对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工资料的组成部分。

5.索赔存在的误区：可以说索赔是对施工单位有百利而无一害的，故很多施工单位在索赔工作上大做文章，然在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致可分以下几点：

5.1当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。

5.2项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。

5.3主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。

5.4只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。 6 结语：随着公路工程招、投标制度的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全，索赔工作也逐步步入正常轨道，只要我们充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订约合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复。