施工索赔的相关因素及主要对策

2022-10-13

工程索赔是一门综合性很强的、跨学科的专业知识。作为承包商的索赔管理人员, 他们除了在索赔业务方面比较精通以外, 还必须要兼具其他方面的相关知识。那么, 施工索赔与哪些因素有关系呢?又应该采取哪些对策?下面就从几个方面一一进行分析。

1 与施工索赔有关的因素

1.1 投标报价

虽然索赔是在合同履行过程中才会发生的事情, 但是, 投标报价是合同订立过程中的一个步骤, 且投标文件是工程合同文件的一个重要组成部分。稍有不慎, 就会使承包商在遭受巨额损失时, 无法通过索赔从业主那里获得补偿;反之, 操作得当的话, 就会为承包商在后期进行索赔埋下伏笔, 从而得到较高的工程款, 提高利润。所以, 投标报价的准确与合理与否, 是承包商索赔管理的一个重要步骤。

1.2 合同管理

索赔与合同管理的关系可以从几个方面看:一、合同是索赔的依据, 因为索赔基本上都是针对不符合或违反合同的事件, 并以合同条款作为最终判定的标准的;二、严格有效的合同管理能为索赔提供证据, 在合同管理中处理的大量合同资料和工程资料, 比如, 工程变更令、有工程师签署的各种记录和证明文件等, 在索赔报告中就直接作为证据;三、合同变更可以直接作为索赔事件, 例如补充协议、修正案等引起合同变更的, 而且这种变更给承包商带来工期或费用损失的, 则可以作为索赔事件;四、索赔是合同管理的继续, 是解决双方合同争执的独特方法。合同双方在经济利益上的矛盾, 就只能依靠索赔和反索赔来解决, 所以, 在项目管理中, 索赔已经被看成是一项重要的合同管理业务了[1]。

1.3 进度管理

从根本上说, 索赔是由于干扰事件造成实际施工过程与预定计划的差异引起的, 而索赔值的大小常常由这个差异决定。因此:第一, 可以通过计划进度和实际进度的对比分析发现索赔机会;第二, 工期索赔可以由计划的和实际的关键线路分析得到。

1.4 成本管理

可以说, 成本管理的每一个内容都与索赔有着紧密的联系:一、工程预算和报价是费用索赔的计算基础。工程预算确定的是“合同状态”下的工程费用开支, 如果没有干扰事件的影响, 则承包商应按合同规定完工, 业主如数支付合同价款。另外, 索赔值以合同报价作为计算基础和依据, 通过分析实际成本和计划成本的差异得到的。二、对成本的跟踪和分析有助于识别索赔机会。通过成本分析找出计划成本和实际成本的差异, 并分析差异产生的原因, 而这些原因常常就是干扰事件, 也就是索赔机会。三、成本的核算和分析资料能为索赔值的计算提供证据。索赔报告中任何一项费用的计算都需要证据的支持, 例如会计凭证、财务报表、账单, 而这些恰好就是承包商核算人工、材料、机械设备费等各项费用开支所需的数据资料。

1.5 文档管理

文档管理能为索赔提供分析资料和索赔证据。文档管理的主要任务就是对工程项目中产生的各类书面、电子等资料的收集、整理、传阅、归类、汇总、保存等工作。在这个过程中积累的很多资料不仅有助于识别索赔机会, 比如施工日志、气象报告、工程变更令等;也能为索赔提供依据, 比如合同文件、图纸、规范等;甚至能为索赔值的确定提供证据, 比如材料订单、各类财务报表、账单、收据等。另外, 证据资料本身就是索赔报告的组成部分。

1.6 业主、工程师

对于承包商而言, 面对不同的项目业主和工程师, 对同一干扰事件的索赔就会有不同的解决方式和结果。这是因为:一、业主和工程师的公正性和管理水平决定了索赔的难易。如果项目业主和工程师办事比较公正, 则承包商索赔就比较容易;反之, 承包商就算理由再充足, 索赔报告编得再好, 也很难让业主和工程师点头同意其索赔要求。另外, 如果业主、工程师的项目管理水平比较高, 那么承包商就很难有机会提出索赔, 就算索赔了, 也不容易得到期望的索赔值。二、承包商与业主、工程师的合作关系也是值得注意的一个方面。如果双方合作友好、愉快, 则索赔比较容易实现;反过来, 不仅索赔谈判困难, 而且索赔要求也很难得到业主的认可。与工程师的合作关系也是如此, 双方关系融洽时, 有的工程师甚至会提醒承包商进行索赔;否则, 不仅索赔困难, 而且在日常管理中, 工程师也会找各种借口处处刁难承包商。

2 承包商的主要对策

针对上述因素, 笔者认为, 施工承包商应做好如下工作。

(1) 在投标阶段, 仔细研究招标文件, 全面收集投标报价资料, 合理估价, 恰当运用报价技巧。对于有经验的承包商而言, 他会在拿到招标文件以后, 召集对预算、法律、设计、施工等方面有经验的人对其详加研究, 正确理解招标文件的意思, 挖掘对以后签订合同和工程实施过程有利的因素, 在投标中加以利用。同时, 从各个方面开展全面的信息调查工作, 在掌握充分的报价信息的基础上, 再来进行正确的工程估价, 这样可以避免报价失误带来的损失。

(2) 在合同方面, 努力签订一个对自己有利的合同, 在施工过程中做好合同的监督和跟踪工作。

(3) 科学合理地编制进度计划, 在实施过程中每隔一段时间就行一次进度的比较分析, 及时发现索赔机会。同时根据实际进度适时进行进度计划的调整。

(4) 重视成本控制工作, 从计划的编制到施工中对成本进行的比较、分析、预测、纠偏、检查, 每一个步骤都要落实。

(5) 文档管理方面, 要对文档管理进行制度化、程序化管理。制定一套严格的操作程序, 并以岗位职责的方式进行强化和贯彻。另外, 还要特别注意原始资料的收集、整理和保存工作, 为索赔提供种族的证据。

(6) 坚持友好协作的立场, 搞好与业主代表、工程师的关系, 使他们能理解、同情承包商的索赔要求。遇到蛮不讲理的业主或工程师时, 要有耐心, 对索赔要求坚持不懈, 多角度进行劝解游说;实在行不通时, 态度该强硬的地方不能一味谦让, 显得软弱可欺。

摘要：文章主要阐述了与施工索赔有关的各种因素, 及其与索赔的关系, 并提出了相应的对策。

关键词：索赔,因素,对策