高速公路施工索赔

第一篇：高速公路施工索赔

国际承包项目高速公路工程的施工索赔技术

摘要：本文结合作者国外的工作经历，全面论述了当今索赔工作存在的不足，产生的主要原因、需作的准备工作、遵循的基本原则、应遵守的重要程序以及采取的必要策略，对提高我国建筑行业管理水平并正确运用索赔，尽快参与国际市场竞争有一定的 参考 价值。

关键词：施工索赔;高速公路;国际承包项目 前言

加人WTO后，随着国外业主对华投资项目、我国对外招标项目、我国总承包 企业 在外的EPC或DB等项目，施工企业自行承揽国外项目以及劳务合作输出项目的日益增多，工程索赔不可避免。工程索赔(EngineeringClaims)是指在建筑承包项目实施过程中，合同当事人一方因对方违约和其它过错或无过错但因不可抗拒的主客观因素导致本方受到损失时，要求对方予以赔偿或补偿的权利，是合同双方保护自己权益，避免和减少自身损失，降低风险的一种正当手段。但

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国内建筑企业大多缺乏索赔意识，对索赔认识存在差距。多年来，国内建筑项目也经常发生类似索赔现象，只是方式较简单，俗称“追加预算”，虽然也是要求对方补偿，但却是传统计划 经济 的运作模式，其实质不同。

巴基斯坦印度河高速公路9#合同工程是一项世界银行贷款的国际性招投标综合大型土木建筑承包项目，全长108km，包括大中桥7座，涵洞248座及路基土石方工程、混凝土路面工程、路基防护与排水工程等项目。业主是巴基斯坦国家公路局，承包商是原哈尔滨铁路局齐齐哈尔第二工程处和天津大港油田，此项目是按FIDIC合同条款签定承包合同，由业主、监理和承包商三方共同构成实施项目的整体。因涉及专业项目多，再加之当地风土人情、工程特点认识不足等内外因 影响 ，导致承包商在认真履行合同中，出现大量索赔项目，经认真 分析 和 总结 经验教训，适时地掌握了一些索赔 方法 ，采取了必要策略，及时申请索赔，挽回了诸多经济损失，维护了承包商的自身利益。我国成功人世必将使国外业主携带雄厚资金和先进技术大量涌人，要意识到工程索赔在国际建筑承包项目中占有举足轻重的地位，因此，提高国内建筑企业索赔工作至关重要。

1、索赔工作存在的不足

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当前，国内建筑企业因其专业性强、封闭管理等行业特点，业主、承包商和监理大多没有充分体会到索赔是保护自身合法利益、约束各方履行合同、承担责任风险的重要手段，以至不能合理运用索赔来保护自己。主要表现在以下方面：

(1)没有意识到索赔是一种正当合理的要求。索赔并不是无理要求，而是用合同来保护自己合法权益、降低风险的一种手段，是在正确履行合同的基础上争得的合理补偿。即使通过调解和协商谈判没能得到解决而提交仲裁来裁决，也是一种遵守条约的正当行为，其实通过 法律 途径来解决索赔引起的争端，正是将条约和维护合同的权利臵于法律的保护之下。

(2)不了解索赔产生的原因。索赔产生的原因多种多样，并非所有索赔都是因对方违约或不履行合同造成的，有些情况并不是由哪一方的过错或失误而引起。如： 自然 灾害(地震、战争)等不可抗力、国家法律、法规和政策的调整等，在这种情况下，判断当事人是否应负责任以及负多大责任并不表明责任一方具有过错。FIDIC条款第65.2条规定，当发生战争等“业主风险”(特殊责任)和自然灾害等意外风险时，虽并非业主责任造成，但由此给承包商带来的损失却应

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由业主承担，也就是说承包商可以向业主提出索赔。

(3)不清楚索赔是双方相互的权利。不理解索赔具有双向性，就无法体现公平对等的原则，也就是说，合同双方都可以依据合同所赋予的权利就某一事项向对方提出某种补偿要求，注意业主向承包商提出的索赔，国际上俗称“反索赔”(CounterClaims)。

2、索赔产生的原因

对公路桥梁承包项目来说，产生工程索赔的原因多种多样，主要有以下几方面：

(1)承包项目的结构复杂性及难度加大

随着新技术、新工艺的不断出现，业主会随时要求投资项目的质量和功能日臻完善，如设计变更、质量验收标准提高等，并提出各种书面或口头指令，提请承包商在施工过程中予以解决，使项目施工复杂、难度加大，造成工程费用的变化。

(2)合同文本的前后矛盾和用词不严密

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大多数情况下，合同协议书中包含许多文件，合同中或多或少会隐含某些缺陷，若有的文件解释自相矛盾时，可按文件先后顺序，一般排在前面文件的解释和说明更有权威性。即便如此，仍可能存在较大分歧。此外，用词不严谨，人们从不同角度就有不同理解，况且图纸规范是固定的，而施工现场是千变万化的，导致双方对合同条款的不同解释，从而引起争议，这是造成工程索赔的外因。比如：“桥下流水板应抹平整”，象这样的词本身就容易引起争议，因没有给出“抹平”的具体标准，执行起来难度很大。再如地下某些情况(光、电缆等)承包商无法预见及探明，业主资料中又未提供，造成承包商时间和经济损失。

(3)建筑项目分包的失误与管理的失控

国际项目采用承发包制，有总包、分包、指定分包、劳务分包、设备材料供应分包等，这些分包商之间虽没有合同关系，但在项目总体实施过程中却是相辅相承的，若一方出现 问题 ，必定会连累与此相关的分包商，特别是处于关键线路上的分包商，会使整个工程项目产生恶性连锁反应，造成一系列索赔。

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3、索赔的准备工作

承包商在履行合同中为减少损失，要抓住一切索赔机会。为提高索赔成功率，需提供完整、系统、真实可靠的有效证据，以经得起对方推敲和质疑。从国外施工来看，需重点准备好以下资料：

(1)工程项目现场原始资料

包括与索赔项目有关的现场照片、隐蔽工程录象、意外风险造成损坏项目声像资料、监理工程师现场签证、施工进度变化记录等原始资料。

(2)工程项目施工管理资料

包括与业主和监理往来的信函、文件、会议记录(纪要)、重要电话记录、材料物资和机具设备购买或租用涨价的文件或记录(对工程调价必不可少)、设计图纸变更记录、招标时的施工进度表、调整后的施工进度表、合同规定上报的分月或季度施工进度表及验收报告、验工计量报告等。

(3)工程项目质量保证资料

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包括原材料(半成品、成品)出厂质量证明书、试验鉴定报告单、施工日志、隐蔽检查记录、机具设备进场及压实记录、施工材料选择、进场及使用记录、各种试件强度检验报告等。

(4)工程项目 科技 成果资料

包括分项工程质量鉴定、分部工程质量鉴定、竣工项目的文件、资料、图片等证明承包商的资质实力及所建项目的情况资料等都可作为索赔的重要依据。

(5)工程项目资金周转资料

劳力调配、工资分配记录、项目付款凭证、资金人帐记录、材料机具设备配件等的订购单、阶段性的资金往来开消情况，必要的财务总帐等等。

4、索赔的基本原则

索赔是一种涉及各方切身利益的对抗性工作，处理不好易产生纠纷，只有理智地解决纠纷才是上策，除保持头脑清

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醒，防止对立情绪，力争友好解决外，在国外还遵循以下原则：

(1)实事求是原则

客观真实地证明索赔项目的存在，认真 计算 所造成的具体损失和额外费用，并提供全面详细的索赔资料，只有这样才能保证索赔项目的合理性、合法性和准确性，以免被对方取消索赔或反索赔。

(2)依据合同原则本文转自项目管理者联盟建筑施工活动非常复杂，任何合同文件都不可避免地存在一些缺陷，因双方的立场不同，对索赔的观点、金额计算等会有不同的理解，分歧往往很大，因此要依据当地的法律、招标文件、投标标书、合同文本、市场信息资料来摆事实，找出双方都能接受的结果。

(3)公平合理原则

对不可抗力、自然灾害等造成的索赔，不要漫天要价，要站在对方的角度上统筹考虑，以争得对方的理解、支持和同情，并严格按FIDIC条款规定进行索赔，记住国际项目“公

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平公正、诚实守信”很重要。

(4)灵活机动原则

国际项目因双方的期望值不同，索赔中发生摩擦再所难免，若长期纠缠不休，会 影响 双方长期合作，在不损害整体大局的前提下，作出适当让步、找出双方都能接受的解决办法，以小代价换取大利益是解决纠纷的主要手段。

5、

索

赔

的

基

本

程

序(ConditionofContractforWordsofCivilEngineeringConstruction)(即FIDIC土木工程施工合同条件)脉络清晰，风险分担公平，在世界各地广泛普及。

巴基斯坦印度河高速公路工程，从索赔发生、承包商提出申请到索赔处理完毕，大致经过以下步骤：

(1)承包商提出索赔申请

FIDIC条款第53.1条规定：承包项目在实施过程中，凡是非承包商责任造成工期延误和成本增加事宜发生后的28d内，必须以正式函件通知监理工程师声明对此项目要求索赔。

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正式提出索赔申请后，承包商应立即准备充分详细地证据资料，并在索赔申请发出的28d内提出。第53.2条还规定：若索赔事宜的影响继续存在，在28d内不可能准确地 计算 出索赔的款额和工程延误天数，经监理工程师同意，可以定期陆续提出索赔证据资料、款额和要求延迟工期天数。该索赔事件影响结束的28d内，必须提出全面的索赔证据资料和累计索赔款额报送监理工程师，并抄送业主。

承包商索赔时必须要注意：

①产生费用增加或工期延长的原因确实不是承包商自身造成的;

②与合同相比确认已经造成了项目的额外费用增加或工期延长;

③依据合同规定确实不是由承包商应该承担的风险;

④承包商确实在事件发生有效时限内提出书面的索赔意向通知。若错过28d时效，就意味着承包商主动放弃了索赔的权利。

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(2)监理工程师审核索赔申请

监理工程师正式收到索赔信函后，立即 研究 承包商的索赔资料、确认责任归属 问题 ，剔出其不合理部分，拟定出自己计算的合理索赔款额和工期延误天数。

监理工程师重点审核以下方面：

①承包商受损失现场的原始记录、照片及声像资料;

②所引据的合同条款、文件、规范的 内容 ，包括标书、图纸原件和经批准的修改图纸;

③组成合同的必要管理资料，包括相关往来信函、会议纪要、工程检查及验收证明、各类监理工程师签证、有关付款凭证等。注意：监理工程师有权要求承包商完善证据或提出详细的补充资料，承包商要积极予以配合。

④事件发生的现场同期记录材料，包括当时的气候条件、施工人数、设备使用情况和各分项、分部工程的验收签证资料等。

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⑤ 目前 的施工进度和已经批准的财务报告情况等。

(3)监理工程师与承包商谈判

索赔资料确认后，监理工程师约定承包商就具体问题谈判，(有时需谈判多次)若对索赔项目的责任分担、款额或工期延误天数难以达成一致意见，则监理工程师有权确定一个认为合理的单价或价格，作为最终的处理意见报送业主，并通知承包商。监理工程师在权限范围内可就计算的索赔款额和延误天数发出变更指令。

(4)业主审批索赔处理报告

依据事件发生的客观原因、责任范围、合同条款，业主审核承包商的索赔申请和监理工程师的处理报告，决定是否批准索赔报告。若业主不批准此报告，则只能通过仲裁机关来解决。一旦监理工程师的报告批准，即可签发支付凭证。

(5)承包商认可索赔决定与否

承包商同意了最终的索赔决定，索赔事宜即告结束。若承包商不接受监理工程师的单方面决定或业主删减的索赔金

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额或工期延误天数，则只能通过进一步的谈判协商直至上述仲裁机关裁决。

6、索赔的重要策略

索赔工作要尽可能地通过谈判、反复磋商解决，可以说，索赔成功的前提条件是索赔的准备工作和应遵循的主要原则，而主要原则的 应用 又依赖于索赔的策略。国际承包项目索赔工作一般要掌握以下策略：

(1)掌握索赔目标的策略

在开始索赔之前，承包商必须算准自己的损失，对工料机运管费等进行 科学 计算，并确定两个索赔目标，一个是必须达到的目标，即承包商应该满足的最低实际需要，否则容易造成自己损失，另一个是可以放弃的目标，利用这一小目标的让步来换取对方的更大让步。要事先预测自己在索赔中得到的期望值，以便在谈判中处于主导地位，顺利地达到自己的目标。

(2)说服对方的策略

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索赔工作必须防止产生对立情绪，注意始终保持和谐友好气氛，把自己的意图清晰明确地传达给对方。避免一开始就讨论易引起争论的问题，要先易后难，尽可能把正在争论的问题和已经解决的问题联系起来，强调其中有利于对方的一面，如我方工程质量好、技术娴熟、信誉高等，让对方信服我方的优越条件，有利于索赔目标的顺利实现。

(3)借用专家力量的策略

若索赔工作产生对立，双方又不肯让步时，解决的最好办法就是借助索赔专家的力量或委托专门的咨询公司来处理，以帮助承包商寻找所在国家的 法律 、政策和条令，整理有关资料，以增强承包商提出索赔要求的份量，这样有利于冲突的解决，并公正地处理索赔问题。

(4)识别对方违约的策略

当承包商按照合同条款和实际情况、充分的证据与对方进行谈判时，对方寻找各种理由不予答复，想方设法违约，承包商要保持清醒的头脑，专心倾听对方的观点，以事实为依据，以合同为准绳，耐心地 分析 并解释利弊，因势利导说服对方，使其朝自己主张的目标靠近，从心理上拉近双方

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的距离。

(5)人际攻关的策略

在国外施工由于国籍、种族、性格、环境、成长的经历都不尽相同，承包商将面对不同性格、嗜好、语言、生活方式的人，彼此之间存在很大差异。要仔细研究对方的背景材料，谈判时，热情而有礼貌，主动接近对方，寻找双方共同感兴趣的话题，并适当赞美对方。在客观事实存在的情况下，有许多索赔工作的成功与否取决于监理工程师或业主的态度。

此外，有些监理工程师或业主还惯用“最后通牒”的手法来要挟承包商，即以最后一次机会，要求限期达成协议，否则就不得不中断谈判或者以另寻求合作伙伴为由来促使甚至威胁承包商让步。遇此情况，要把握大局，根据不同具体情况，采取不同的对策。

7、结束语

工程索赔是合同各方的正当权利，重视并认清工程索赔的原则和程序，严格按国际惯例采取有效 方法 来实施索赔，

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是国际建筑承包项目管理的重要环节。承包商只有提高合同意识、风险意识和索赔意识，出现索赔事件不失时机地申请索赔，才能保护自己的合法利益，也有利于促进索赔工作的 发展 。

参考 文献

[1]张自杰，方中平，侯渡舟。建设工程百科全书(工程建设监理)[M].北京： 中国 建材 工业 出版社，1999;730.

[2〕魏志祖公路工程国际招标文件范本(第一册)[M].北京：人民 交通 出版社，1999. 16

第二篇：高速公路变更索赔管理办法

变更索赔预控方案

中铁十三局集团有限公司 ******项目部 2014年3月

变更索赔管理办法

第一章 总则

第一条 为了规范变更、索赔工作，强化业务管理，提高全公司变更索赔水平，充分调动全员、特别是项目管理人员进行变更索赔工作的主动性和积极性，实现工程项目减亏、增盈及企业效益最大化，参照股份公司、集团公司及有限公司相关规定，结合本标段的实际情况，特制定本办法。

第二条 本办法包括工程变更索赔工作开展中的项目部决策层职责、各部门职责、申报审批程序、奖罚办法、样本及附表。

第三条 本办法适用于博深高速公路后续工程一标工程。

第二章 变更索赔管理体系及业务分工

第四条 成立变更索赔领导小组，全面负责本标段变更索赔的领导工作。变更索赔领导小组负责策划并落实变更索赔的各项具体工作，及时研究处理变更索赔中遇到的问题，实施变更索赔奖励。

组 长：*** 副组长：*** 组 员：**、**、**、**、**、**、** 第五条 组长职责：项目经理是项目部变更索赔工作的倡导者和决策者，是变更索赔事件项目全过程控制管理的第一责任人;在取得业主、监理工程师的书面指示或命令后，负责发布现场变更施工的命令;根据项目部对索赔事项的评审结果，确定是否批准进行索赔事项，对评审通过的拟索赔事件签批索赔意向书;根据变更索赔奖罚评审结果或决定，签批奖励与处罚。

第六条 副组长职责：负责变更索赔事件项目有关施工技术、方案措施的审查、审定;负责组织实施变更索赔事件项目的施工控制管理;协调解决各部门在变更索赔工作中的困难和问题;评审变更索赔预案、考核变更索赔工作成果，并按照奖罚办法做出奖励与处罚决定或意见。

第七条 组员职责：①工程部技术人员负责所有工程变更索赔技术资料的编制(包括变更申请单，变更项目、事由、技术方案，变更数量计算、现场签认，影像记录、会

议纪要、文件信函，业主代表和监理工程师指示记录等)。具体由**负责;②计划部门负责组织研究项目合同条款，对各部门提供的资料汇总、梳理，在完善资料的基础上编制变更索赔报告、办理变更索赔报批的相关业务工作。具体由**负责;③试验部门负责提供变更索赔所需的试验资料。具体由**负责;④物资部负责提供变更索赔所需的工程材料和机械设备台班单价，并负责编写变更索赔报告的相关内容。具体由王森负责;⑤测量班负责提供变更索赔所需的测量资料。具体由**负责;⑥财务部负责人工费支付凭证、物资设备购买的原始票据和其他有关费用支付凭证。具体由**负责。

第八条 各作业层(施工队)职责： 有责任为变更索赔提供资料和配合项目部各职能部门取得相关签证资料;能够直接取得监理人员的有效签证的，可在项目部现场管理人员的指导下，及时取得签证。

第三章 变更索赔的分类

第九条 变更是指修正设计图纸中的错误、漏项、增减单项工程以及为优化设计、方便施工发生的变更;索赔是指在合同履行过程中，对于非自身过错，应由对方承担责任的事件造成的实际损失向对方提出经济补偿和/或工期顺延的要求。

第十条 根据目前工程情况，将变更索赔分为以下几类：

1、变更设计。因修正设计图纸中的错误、漏项和改变结构、增减单项工程致使施工单位增减费用以及为优化施工设计、方便施工发生的变更。主要有：(1)现场实际施工环境与设计图纸不符，主要表现为地质情况的差别、分项工程数量差等;(2)业主出于质量、造价、使用等原因，要求增减的工程项目，以及为满足环境等要求需增设的工程;(3)应地方政府和当地人民群众要求需增设的工程;

2、施工图量差。施工图与原投标时数量变化引起的工程造价的变化。

3、索赔。根据发生的原因不同，分为以下几类：(1)外部环境：由于业主供图、供料、群众干扰等原因造成停工费用损失而产生的;(2) 不可抗力：因地质条件、恶劣气候等现场条件变化引起的不可抗力造成的损失;(3) 工期变化：由于业主要求提前竣工或由于业主原因导致工期延误后，业主仍要求按期竣工而引起的施工单位费用增加;(4) 价格变化：材料单价上涨、运距发生变化增加费用;(5) 工程保险：施工单位在造成损失时，根据投保的限制，在规定期限和范围内向保险公司提出的索赔;(6) 其他：合同约定的其他索赔;

4、政策性调整。指国家政策发生变化或建设项目的标准发生变化，引起工程数量和工程造价的增加。

第十一条 工程变更索赔申报审批程序：

1、填报工程变更索赔事件(立项)申报审批表。

各部门将已发生的或正在发生的或可能成为变更索赔事件，于事件发生后的三日内填报“工程变更索赔事件(立项)申报审批表”一份送计划部报项目部领导审核立项后存档，并据此及时开展工作。

2、工程变更索赔事件(立项)申报审批表经项目部领导审核立项后，根据领导批示后复印下发各相关部室和相关协作单位;各部门、单位根据领导批示和涉及的事件内容，按照变更索赔成立的要求及时抓紧收集资料，完整提交计划部，计划部据此积极开展工作。

3、一个变更索赔事件发生完后，由计划部整理汇总资料完后三天内，根据监理要求编制完成“工程变更申报审批单”和“索赔意向申请书”，报项目部领导审查(对重大、重要或有争议的项目，可组织项目部进行评审)，批准同意后发送监理、业主审核批复。

4、计划部将“工程变更和索赔意向申请书”报送监理后，随时掌握监理审核情况，及时将反馈信息报告项目部领导，对监理需要补充或解释或重报的事件及时督促各部门补充或提交相关资料，并根据领导批示或重新编制后报出。

5、工程变更索赔事件成功后，监理、业主下达的变更令和索赔确认函由计划部及时分别存档，并报项目部领导阅知后关闭该项变更索赔事件。

第十二条 工程变更申报审批时限

1、施工方及时向监理提交《工程变更及索赔补偿审批表》及附件，包括变更设计图、变更原因和工期安排。若要引起费用变更则需同时提交《工程变更量、价增减审批表》、工程量计算表、单价分析表、变更原因证明资料等。

2、监理收文后于5个工作日内完成审核工作(包括与设计方会审、与施工方就单价等问题协商)，并和设计方在《工程变更及索赔补偿审批表》上签署明确意见后报送业主。

3、业主收文后于14个工作日内完成审批工作(必要时与设计方、监理方、施工方协商)，并签批《工程变更及索赔补偿审批表》。重大和特大变更或对合同进度、质量、安全、造价等有较大影响的除外。

4、对于需要设计方出图出量的变更项目，设计方接到由监理转送的经批复的《工程变更及索赔补偿审批表》后，应于5个工作日内出图出量后，报送监理并转呈业主。

5、监理于收图后2个工作日内完成图纸审核并下发施工方，并转呈业主备案。 第十三条 工程索赔申报审批时限

1、承包人在引起索赔的事件首次发生之后的7天内，将自己的索赔意向通知监理人和发包人。

2、如承包人未按规定时间上报索赔意向通知，则监理人有权拒绝索赔要求。

3、索赔通知发出后28天内，承包人应报送给监理人一份说明索赔款额、理由和索赔证据的详细资料。如果未能按时提供此资料，业主免除有关该索赔的全部责任。

4、监理人在索赔事件结束后的28天内，确定索赔总额并报发包人批准。

第四章 变更索赔的机会和突破口

第十四条 变更索赔机会

1、桥梁，变更增加桩长;调整桥梁附属工程数量;

2、路基，土石方比例调整，增加借土填方和地基处理数量;涵洞路基变更桥梁;

3、其他，利用滑坡堆积体地质因素增加特殊处理工程数量。 第十五条 业主代表行为潜在的变更索赔机会

1、没有按合同规定提前通知施工单位，对施工造成影响;

2、发出的指令、通知有误;

3、未按合同规定及时向施工单位提供指令、批准、图纸或未履行其它义务;

4、对施工单位的施工组织进行不合理的干预;

5、对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行的检查、过分频繁的检查、故意不及时的检查等。

第十六条 设计变更潜在的变更索赔机会

1、因设计漏项或变更而造成人力、物资和资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其它损失;

2、因设计提供的地质勘探报告与实际的不符而影响施工所造成的损失;

3、按图施工后发现设计错误或缺陷，经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用;

4、设计驻工地代表在现场临时决定，但无正式书面手续的某些材料代用，局部修改或其它有关工程的随机处理事宜所增加的额外费用;

5、新型特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。 第十七条 合同文件缺陷潜在的变更索赔机会

1、合同条款规定用语含糊、不够准确;

2、合同条款存在着漏洞，对实际可能发生的情况未做预料和规定，缺少某些必不可少的条款;

3、合同条款之间存着矛盾;

4、双方的某些条款中隐含着较大风险，对单方面要求过于苛刻，约束不平衡，甚至发现某些条文是一种圈套。

第十八条 施工条件与施工方法变化潜在的变更索赔机会

1、加速施工引起的劳动资源、周转材料、机械设备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用;

2、因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的超运距费用;

3、因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护、劳动保护等费用;以上三项索赔成立的条件是招标文件及合同对此几项内容未有预先约定;

4、在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时，因实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。

第十九条 国家政策法规变更存在的变更索赔机会

1、国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知;

2、国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定;

3、国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定。 第二十条 不可抗力事件潜在的变更索赔机会

1、因自然灾害引起的损失;

2、因社会**、**引起的损失;

3、因物价大幅度上涨，造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。 第二十一条 不可预见因素的发生潜在着变更索赔机会

1、因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古研究价值的物品所发生的保护费用;

2、异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。

第五章 变更索赔实施细则

项目经理部要建立变更索赔责任制，责任分工，树立全方位、全过程的变更索赔观念，做好施工各个阶段的变更索赔工作。

第二十二条 开工前的变更索赔工作。在施工图尚未出图之前，要根据合同条款，有针对性地协助建设、设计单位做好施工调查、完善方案和数量核查等工作，减少项目潜在风险，对确实无法改变的不利情况，要根据合同约定及时办理工程保险;尽量将低利润项目更改为高利润项目。

第二十三条 施工中的变更索赔工作，工程开工后，变更索赔工作小组经常组织相关人员研究合同条款、招投标文件，随时提出变更索赔事项，明确各自职责分工。

1、做好图纸会审工作、仔细校核工程量，并提出合理的修改方案。校核图纸工程量的重点除了设计图纸中计算错误的工程外，还应注意以下几个问题：⑴设计图纸中漏项而实际施工必须发生或定额要求或技术规范要求独立支付的部分工程数量。⑵设计图纸中要求施工而工程数量表或工程量清单漏列的数量。⑶根据定额或技术规范要求，需由施工组织设计提出确定的工程量。如清除表土及清表后的填方数量。⑷为保证工程质量，必须进行优化设计而增列的一部分工程量。⑸现场实测与图纸不符的工程量。原地面标高、土石比例等。⑹施工现场地质或水文条件使施工作业受到限制或设计文件标定的自然或人为条件与实际情况不符，使投标或设计文件确定的施工工艺、施工方法、施工程序发生改变，从而使工程数量或支付细目单价发生改变。

2、变更设计。工程变更应以业主批准或许可为基础，坚持不平衡报价和有利企业利益和方便施工为原则。在选择变更方案的同时，要以完善使用功能为原则，以满足业主综合需要为依据，注意多种方案的经济比较，力争投入与产出最佳结合。如尽量增加工程量清单中支付单价高的工程量，减少支付单价明显偏低的工程量;增加工程量清单中

没有支付项的工程量，争取重新确定新增工程量单价的机会。

2.1、设计变更的重点：

土石方工程：①原地面地形地貌，特别是标高、断面(变坡点及桩号加以区别)、地表植被、构筑物、水塘、淤泥等与设计文件的数量差;②地基的处理和加固方案改变;③原地面的回填和沉降数量;④土石成份的变化;⑤土石方调配方案，特别是运距变化;⑥弃土点的变化和相应的防护，施工便道、征地拆迁费用等;⑦ 环境保护;⑧边沟、天沟的开挖及数量;⑨路基填筑的材料及取、弃土石成份的区别。如掺石灰等。

其他：①防护工程基础开挖;②防护工程方案的改变;③工程施工所在地地方与村民的要求增加的工程，地方摊派;④临时工程及半永久性工程及配套设施、过渡方案等。

2.2、变更设计应做好现场签认和变更文件办理工作，建立管理台账。设计变更的现场签认和变更文件是办理计量支付的重要依据，也是构成工程造价的主要组成部分，必须高度重视。做好签认工作必须做到：⑴项目经理部领导重视，加强技术部门和预算部门的协调配合能力;⑵项目部配备业务水平高、责任心强的人员从事签认和变更工作，并对相关人员进行集中培训提高专业人员的预算水平;⑶有关人员必须经常深入现场，了解施工现场发生的各种事件，应尽量收集和整理相关资料，同时要加强和协调好与业主代表、设计代表、监理工程师的关系，签证资料中列明合同依据、变更理由、拟调整的工程量或费用，确保在合同规定期限内取得业主、设计、监理单位的签认。

3索赔。索赔工作要遵循及时、真实、合法三个原则，因此要深刻理解合同条款，加强合同管理，树立合同意识，提高合同履约率，协调好与业主、设计、监理等多方的利益，全面履行合同的义务，认真分析进行索赔的可能性，采取有效的索赔策略，争取在合同条件规定的范围内获得最大利益。

3.1、索赔主要条件有：⑴业主的违约行为造成的索赔;⑵不可预见因素(异常气候条件)造成的损失、损害或一个有经验的施工单位无法预见的外部障碍或自然条件。如施工现场发现化石、古币、文物等;⑶其他因业主的风险造成的损失和延误;⑷国家或地方政策性变化增加的费用索赔等。

3.2 、索赔的程序：当上述索赔条件发生，项目部应按下列程序进行费用或工期索赔。⑴索赔意向通知;⑵同期记录;⑶索赔证明或报告。

3.3、索赔的策略。由于种种原因，施工单位在合同履行中往往处于劣势，项目的索赔策略制定在施工管理过程中非常重要。⑴索赔是合同履行过程中施工单位维护自身利益的理性行为，争取得到业主、工程师的理解和配合，营造索赔的良好外部环境;⑵在

项目建立和健全索赔管理制度，设立专职索赔人员，开展施工全过程的索赔;⑶熟悉招标文件和图纸，并结合施工现场，利用工程变更主动寻找机会索赔;⑷定期召开索赔专题会议，总结得失，分析形势，及时明确和提出索赔意向;⑸提高索赔报告编写和谈判人员的素质，提高索赔成功率。

第二十四条 工程竣工阶段的变更索赔工作。项目经理部要认真办理竣工决算。决算编制工作应由总工程师牵头，工程部门提供工程决算数量(必须与竣工图数量保持一致)，计划部门根据数量编制决算资料。

第二十五条 变更索赔要求

1、项目总工程师、工程部认真复核施工图纸，及时发现施工图纸缺陷和错误;准确掌握施工的每个环节，充分提出变更理由、数据，广泛收集原始资料提供变更依据。

2、及时提供测量、试验资料，邀请设计、监理和业主代表到现场勘察、认证，特别是在施工现场突发情况和险情，需要采取紧急措施的，必须由现场监理、设计或业主代表勘察，形成变更会议纪要。

3、按业主的要求和合同条款规定编制变更设计技术和单价资料，做到内容齐全、符合标准、预算准确，有理有据，装订工整美观，并按规定报送有关各方。

4、切实抓好变更设计的攻关环节，确保变更设计方案的成功实施。攻关的重点是要耐心细致的做好说服、解释工作，运用科学的方法，让各方给予支持、理解，并最终达到监理、设计和业主的共同签字认可。

5、在变更设计资料得到各方签字盖章认可后，及时验工计价。

第二十六条 变更索赔管理贯穿于施工活动的全过程，既是合同管理的重要内容，也是实现合同目标的重要手段。做好变更索赔工作必须做到有理有据，“有理”才能提出变更索赔，“有据”才能变更索赔成功。在做好变更索赔资料收集与整理的同时，还要善于发现施工中的变更索赔点。

第二十七条 在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的变更索赔机会是变更索赔工作的前提条件，必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约和建筑法规，并具有一定的变更索赔经验。

第二十八条 要有较强的变更索赔意识，善于研究合同文件、深入调查工程变更索赔事件，捕捉变更索赔机会，善于学习和总结变更索赔的工作经验，恰当维护企业利益，规避风险。

第二十九条 项目部变更索赔小组每月最后一天做变更索赔工作分析，小组成员做

变更索赔工作总结。

第六章 变更索赔奖励

变更索赔是错综复杂的经营活动，尤其是在建筑市场日趋规范的今天，业主控制手段趋于严密，各级领导要高度重视，对软件、硬件配置上给予支持，参与人员也要以更积极的态度、更开拓的思维、更扎实的工作和富有成效的公关手段取得良好的变更索赔成果。为提高参与人员的积极性，除在变更索赔立项、结算之时奖励相关人员外，还在实现的利润中提取部分奖励基金，用于奖励积极参与的项目人员。

第二十九条 变更索赔奖励的条件

1、必须有利于安全施工;

2、必须有利于施工工期;

3、必须有利于施工质量;

4、必须有利于提高经济效益;

5、必须符合实际需要;

第三十条

本办法自2014年3月25日起实施。

第三篇：公路工程费用索赔实践

一、承包商可提出索赔的合同条款

承包商在开工初期全面、细致地阅读合同文件的各个组成部分是非常必要的，通过研读合同文件中有关索赔的条款，形成超前的索赔意识，有利于承包商在施工过程中抓住每一索赔机会。《FIDIC土木工程施工合同》通用条款中，承包商可据以向业主提出索赔的条款见表一。

承包商可引用的索赔条款 表1 序号 条款编号 条款主题内容 可调整事项 1 5.2 合同论述含糊 T+C 2 6.3和6.4 延误发放施工图纸 T+C 3 12.2 不利的自然条件 T+C 4 17.1 因工程师提供错误数据导致的放线错误 C+P 5 18.1 工程师指令钻孔和勘探开挖 C+P 6 20.3 业主风险造成的损失和修复 C+P 7 27.1 发现化石、古迹或地下构筑物 T+C 8 31.2 为其他承包商提供服务 C 9 36.5 进行合同内未规定的试验 T+C 10 38.2 指示剥露和穿孔检查 T+C 11 40.2 中途暂停施工 C+P 12 42.2 业主未按时提供现场 C 13 49.3 修补非承包商原因的缺陷 C+P 14 50.1 指示调查缺陷原因 C+P 15 51.1 工程变更 ±C 16 52.1和52.2 对变更工程的估价 C+P 17 52.3 增减超过15%对结算总价的调整 ±C 18 65.3 特殊风险引起的工程破坏 C+P 19 65.5 特殊风险引起的其他费用增加 C 20 65.8 合同被迫终止 C+P 21 69 业主违约 T+C 22 70.1 成本的增加或减少 按调价方式 23 70.2 后续法规的变化 ±C 24 71 货币和汇率的变化 C+P 表中，C代表成本，P代表利润，T代表工期。

二、费用索赔程序

在项目管理手册或项目监理规程与办法中都参照《FIDIC土木工程施工合同条件》规定了本项目索赔程序，对索赔的通知和证明均规定了时间限制，并要求保持同期证明文件。以下为承包商费用索赔申报程序：

一)、索赔意向通知书 承包商应在索赔事件第一次发生之后的28天内将其索赔意向通知工程师，同时抄报业主。索赔意向通知书的内容较简单，一般简明扼要地说明索赔事件的名称、发生的时间地点及对承包商可能造成的损失，目的是表达承包商索取追加付款的意向，为今后进一步提供详细报告作准备。

二)、定期的详情报告

发出索赔意向通知书后28天内或工程师可能同意的其他合理时间内，承包商应提交工程师一份说明索赔款额及提出索赔的依据等详情材料。如索赔事件具有连续影响，则以上材料应被认为是临时详细报告，承包商应按工程师可能合理要求的此类时间间隔，发出进一步的临时详细报告，提交索赔的累计总额及进一步提出索赔的依据。

三)、费用索赔申请单

在费用索赔事件结束后的第28天内，承包人应正式以《费用索赔申请单》向工程师发出最终详情报告，并成为业主、工程师与承包商三方共同协商、审定索赔金额的最终依据。索赔申请书的水平与质量如何，直接关系到索赔的成功与否。《费用索赔申请单》的内容可以概据为四要素：索赔申请依据、索赔内容、证明文件和索赔金额计算表。

1.索赔申请依据

承包商应正确引用FIDIC合同条款，作为自己提出索赔要求的合同依据，使工程师和业主首先了解索赔的理论依据。申请依据可直接摘录、引用与索赔事件相关的合同条款和法律条款。

2.索赔内容

索赔内容的编写实质上是以合同条款为论据对索赔事件的论证过程，要求：

1)索赔内容编写人员应深入调查索赔事件的起因、经过及结果，对索赔事件的叙述要简洁明了，事件叙述、条款引用、承包商的损失情况描写相互穿插，以证明客观事实与损失之间的因果关系，说明业主违约、合同变更或意外风险与引起的索赔的必然性联系;

2)责任分析应清楚准确，不能含糊其辞，要强调承包商对索赔事件的不可能预见性，承包商对它不能有所准备，事发后尽管能够采取措施但已无法制止;

3)用词要婉转和恰当，避免使用强硬的不友好的抗议式语言。

3.索赔证明文件

索赔事件发生后，承包商必须保留好同期记录，这对承包商可能希望提出任何索赔时用以支持其索赔理由是相当必要的。另外，由于收到索赔意向通知书后，工程师在不必承认业主责任情况下即可对承包商的同期记录审查，因此，承包商应主动邀请工程师检查记录，并征求工程师意见是否还需作其他记录，这种做法对承包商同期记录的完备性会有很大帮助。

承包商应提交的证明文件包括但不限于以下内容：

1)合同文件、补充协议有关条款或规定; 2)施工图、变更设计的书面通知;

3)施工现场记录，可采用文字、图表、拍照、录像等方式; 4)业主、工程师与承包人的往来信函、文件等; 5)各种会议记录、工程汇报材料、承包商工程月报等; 6)工程进展阶段性统计报表，计划进度与实际进度对照表;

7)各种试验、检测记录、尤其是合同外的材料试验和检验记录; 8)承包商原始单据、发票、人员、机械、材料进场及使用情况。 4.索赔费用计算表

承包商的索赔可分为损失索赔和额外工作索赔。损失索赔主要是由于业主违约、工程师指令错误或意外风险所引起，业主应当给予的损失补偿;额外工作索赔主要是因合同变更及工程师下达变更指令引起的。索赔费用组成基本与现行公路工程概预算建安工程费内容相同，主要包括直接费、管理费、利润和税金等。

1)直接费包括人工费、材料费及施工机械使用费。机械闲置台班费可按预算单价的百分比如50%计算。

2)管理费应根据索赔事件实际发生的各项费率选用。

3)对额外工作索赔，承包人可根据实际情况对利润、税金提出索赔。

在实际应用中，业主、工程师及承包商还倾向于用工程量清单中的单价、费率作为索赔费用的计算依据，该方法即简便又实用，易于为三方接收;一方面，合同工程清单单价是承包商认为较满意的标价，包含了直接费、管理费、利润税金等内容，是一种综合单价;另一方面，作为业主，既然承包商的工程量清单已被接受，则用此评估索赔费用自然应是合理的、可接受的;还有，如按工程概预算方法计算索赔费用，可能在材料、机械费用及各项费率的取用上产生较多分歧，甚至使双方坚持不下，无法确定合理、满意的费用。

本人在处理索赔费用过程中多次使用套用单价法计算索赔费用，使索赔事件处理起来方便简洁。对于额外工作索赔，一般可直接以额外工作量乘以已有单价作为补偿费用;对于损失索赔，损失量可用实物工作量表示(例如返工工作量)，则该部分金额亦可用已有单价估计。仅仅在无法参照现有单价时，才用预算定额方法计算费用。

三、费用索赔实例

1.合同文件矛盾或缺陷引起的索赔

索赔依据：5.1款主导语言和法律，5.2款合同文件的优先次序。

索赔内容：中文版招标文件中规定二灰基层强度为0.8MPa，英文版招标文件中规定为0.6MPa，施工图要求为0.8MPa，施工过程中工程师指示要求按施工图0.8MPa施工。承包商根据5.1款主导语言为英语、5.2款合同文件中技术规范优先于施工图的原则，按0.6MPa计算投标价，施工中要求增加到0.8MPa，应补偿费用。

证明文件：中、英文版招标文件、施工图、工程师指令、材料采购合同。

索赔费用计算：在原二灰基层报价的基础上考虑增加7%的骨科含量与减少7%的二灰含量间的差价，计算补偿费用。(表中为150m3混合料)

表2

材料名称 单价 招标数量 价格(元) 施工数量 价格(元)价差(元) 备注

5:20:75 4:14:82

石灰 114.80元/t 15.129 1736.81 12.103 1389.43 -347.38 粉煤灰 19.72元/m3 80.680 1591.01 56.476 1113.71 -477.30 容重为 0.93t/m3 碎石 57.80元/m3 154.987 8958.25 188.430 10891.25 +1933.00 合计 +1108.32

取费费率：按92年编办查综合费率为36.36%，扣除300章投标降价10.696%后为25.664%，基层总量145539m3, 故增补费用(1+25.664%)×1108.32×145539/150=1351339元。

2.图纸迟交引起的索赔

索赔依据：6.4款图纸延误和误期的费用。

索赔内容：某跨铁路大桥T梁施工中，承包商接到工程师通知，板式橡胶伸缩缝变更为QMF型钢伸缩缝，梁端预埋钢筋需作调整，承包商立即通知工程师，要求在8月20日前提供伸缩预埋件变更图，但直到9月20日才收到。期间承包商T梁预制计划打乱，尤其在8月20日至9月1日间预制场工作基本停滞，为此，承包商提出费用索赔，但未提出延期要求。

证明文件：工程师及承包商发出的有关通知、现场人员机械使用记录。

索赔费用计算：

人工闲置费 9816元

机械、设备闲置费 19868元

按原图加工预埋钢构件作废 8651元

已预制T梁端部返工费 5323元

合计索赔金额 43658元

3.不利的自然条件及地下实物障碍索赔

索赔依据：4.1.1款不利的外界障碍或条件。

索赔内容：某桥梁钻孔桩设计提供地质资料为亚粘土、粘土和亚砂土层，但在施工钻孔桩过程中均发现不同深度的软石层，增加了施工难度，且这种情况是一个有经验的承包商无法预见的，承包商要求补偿钻孔费用。

证明文件：钻孔灌注桩钻孔记录，地质勘察报告。

索赔费用计算：钻孔费用增加应与投标报价水平基本一致，软石层每延米钻孔增加费用计算公式为：

软石层每延米增加费用=钻孔桩综合报价×粘土层钻孔工料机费/(粘土层钻孔工料机费+灌注桩砼工料机)×(软石层钻孔基价/粘土层钻孔基价-1)。

该项目共有24根桩钻孔中发现有软石层，合计索赔金额457896元。

4.业主的风险引起的索赔

索赔依据：20.3款因工程设计不当而造成的损失，承包商予以修复，但工程师应确定给予承包商的补偿费用。

索赔内容：某桥梁设计时桥下通航净空考虑欠调，78片板梁吊装后发现净空低0.3m，且桥梁两端引道基层已施工完毕，工程师要求起吊全部板梁，盖梁加高30cm，引坡前后100m调整纵坡，增加一层二灰基层与原二灰基层接顺，承包商要求增补返工费用并延期一个月。

证明文件：原施工图、桥梁标高验收表，工程师关于调坡的指示。

索赔费用计算：

空心板梁起吊及重新安装费用按定额计算 19812元

增加基层费用按工程量清单单价计算 209513元

盖梁加高费用 12312元

施工管理费5% 12082元

合计索赔金额 253179元

5.额外试验的索赔

索赔依据：36.4款未规定的检验费用。

索赔内容：合同技术规范、施工图均未提出基层、底基层弯沉试验的要求，但工程师指示必须对基层、底基层弯沉值进行检验，由此，检验合格后承包商应得到该笔试验费用。

证明文件：工程师指令，弯沉试验报告单。

索赔费用计算：弯沉试验需人工6名，黄河汽车一台，弯沉仪一套(按50%购置价格)。根据工程师指示的频率计算出测点数，每台班可完成测量数根据实际情况定，人工、汽车台班单价按定额计算，由此计算费用为265422元，另外，考虑5%管理费，最后确定索赔金额为278693元。

6.工程变更索赔 索赔依据：52.1款变更的估计。

实例一：

索赔内容：K16+473位置原设计为ф1.5m圆管涵，工程师下达变更通知要求改为6×4.15钢筋砼箱涵，长38.5m。工程量清单中6×4.15箱涵报价为11249.54元/m，但承包商认为，K16+473处路基填高4.5m，加上涵底位置在地面以下4.15m，二次开挖累计开挖深度达8.7m，施工难度较大，原投标价已明显不适用，要求重新拟定单价。

索赔费用计算：新增箱涵报价组成分两种情况：

1、箱涵主体结构砼、钢筋按工程量清单箱型通道砼、钢筋单价估价;

2、辅助工程费用如围堰、排水、路基开挖、施工便道、箱涵回填，按定额计算，各项管理费率按实际施工条件选用。最后计算得箱涵总体造价为1017735元，单价26434.68元/m，较原报价433107元增加584628元。用单价变更方式避免了原单价偏低造成的损失。

实例二：

索赔内容：某大桥主跨下部结构已按四车道设计图施工完毕，业主为减少今后加宽成六车道主跨施工难度，要求主跨下部结构加宽成六车道。承包商要求获得二次进场费用及墩台加宽拼接砼施工费用。

证明文件：变更通知，下部结构加宽施工组织设计。

索赔费用计算：加宽后墩台完成。实物工程量按清单单价直接计量，索赔费用由以下几部分组成：

设备二次转运费 11186元

泥浆池重建费 2197元

场地重新平整及施工便道维修 24510元

新旧墩台拼接凿除砼费 4560元

现场管理费15% 6368元

合计索赔金额为 48821元

7.工程量增加或减少索赔

索赔依据：52.2款工程师确实费率的权力，52.3款变更超过15%。(以下实例以52.2款为依据)

索赔内容：如某一项目涉及款额超过合同价格的2%，且在该项目下实施的实际工程量超出或小于工程量清单中工程量的25%以上，则可考虑该项目单价的调整。承包商砂砾排水垫层单价为66.93元/m3，清单工程量为111660 m3，占合同价的2.05%，实际工程量为208584 m3，占该细目清单工程量的186.8%，符合单价调整的条件。该项目承包商报价远低于合理价80元/ m3，承包商提出业主应免除承包商因工程量大大增加而导致的亏损，且工程量增加后未延长工期，承包商还要求补偿赶工的额外费用。

索赔费用计算;经业主、工程师、承包商三方协商，采用邻近承包商合理报价84.68元/ m3，对超出工程量清单数量的砂砾排水垫予以补偿，计算式如下： (84.68-66.93)×(208584-111660)=1720401元

8.保险索赔

索赔依据：21.3款任何未保险的或未能从承保人那里收回的金额，应由业主或承包商根据第20条规定的责任分担。

索赔内容：199

6、1997年工程施工时分别遭受洪水和台风影响，损失费用907666元，但保险公司仅赔偿310000元。由于两次洪水、台风(气象部门出示证明称“历年所罕见”)是一个有经验的承包商通常无法预测和防范的自然力，剩余597666元损失应由业主、承包商按责任分担。

索赔费用计算：业主认为，两次洪水、台风虽是一个有经验的承包商通常无法预测和防范的自然力，但承包商接到气象预报后仍有一定时间做好防范措施。最后经业主、工程师、承包商共同协商对未能从保险公司获得赔偿的损失，由业主补偿承包商60%即358600元。

9.未能提供现场占有权引起的索赔

索赔依据：42.2款如果由于业主未能按42.1款规定给出现场占有权而导致承包商付出的费用，承包商有权从业主处获得补偿。

实例一

索赔内容：某大桥4台钻孔灌注桩按计划由南向北顺序推进施工，但横跨该桥的厂房因多种原因未按业主承诺的期限拆迁，使4台钻机施工计划打乱，承包商在停机等待7日后厂房仍未拆迁，不得不另修便道， 绕道至北侧施工，由此引起的移机费及人机闲置费应由业主补偿。

证明文件：人机闲置记录、现场照片、承包商施工计划、厂房拆迁期限备忘录。

索赔费用计算：

增加500m便道借地及修筑费用 55782元

人机闲置费(7天) 16723元

绕道移机费(800m) 10000元

施工管理费5% 4125元

合计索赔费用 86630元

实例二

索赔内容，某跨铁路大桥主孔梁板架设，铁路部门根据铁道部有关文件要求收取12万元施工安全管理费，承包商认为，业主未提供“现场占有权及其通道”，即跨铁路架设空心板梁所需的施工作业“空间”，并且该施工安全费并非由于承包商过失(如方案欠妥，未预先采取足够安全措施等)所致，承包商不应承担该笔费用，根据42.2款，业主未能给出占有权而导致承包商付出的费用应由业主承担。

证明文件：铁道部关于跨越铁路上空施工收取安全费的通知，铁路部门出具的收据。

索赔费用计算：业主根据铁道部门出具的施工安全费收据所示款额支付承包商全部费用。

10.由于物价变动引起的工程成本的增减引起的索赔 FIDIC合同条件已给出调价公式，承包商根据省统计局每季提供的物价指数计算调价系数，到工程结束，承包商共获得36053030元价格调整补偿费用。

四、结束语

索赔是承包商在公路工程项目实施过程中充分运用高水平的管理，广泛的合同、法律、商务、工程技术等综合知识及行为科学知识，维护自身经济利益的重要方式。承包商要成功地进行索赔，应做好以下几方面的工作：

1.承包商必须组织专门人员从事索赔工作，平时深入施工现场担当工程技术管理人员，全面熟悉工程，以随时发现索赔机会。

2.制定索赔管理制度，严格遵守索赔申报程序，索赔文件的编制要求逻辑清晰、组织严密，有理有据。

3.与业主、工程师之间建立良好的精诚合作关系，并使他们理解，接受承包商提出的合理索赔最终会使承包商更好地服务于工作。

第四篇：施工索赔浅析

作者:文胜尧

中交四公局第二工程有限公司

摘要：所谓工程索赔是指在工程合同履行中，合同当事人一方由于另一方未履行合同规定的义务或者应当承担的风险而遭受损失，但按合同约定或法律法规规定，应由对方承担责任，因而向对方提出补偿要求的行为。为了成功进行索赔，降低合同风险，减少企业损失，本文作者对工程索赔的具体操作流程和相关原因进行分析，并对其提出了相关建议，希望能对广大工程技术人员起到抛砖引玉的作用。

关键词：工程索赔、合同、程序、注意问题、管理

1、引言

在土木工程施工领域中，索赔这个词越来越被人们所熟悉与接受。索赔是指在建设工程合同的实施过程中，合同一方就对方不履行或不完全履行合同所规定义务而受到损失，向对方提出赔偿损失的要求。索赔是双方利用合同来保护自己的合法权益，是一种合理的权利主张。工程实践中，合同各方都难免会有未履行好合同义务的情况，对于合同文件的解释也可能有多种异议，所以索赔事件时有发生。为了成功进行索赔，降低合同风险，最大限度地减少企业损失，如何以清晰的思路来处理工程施工索赔以及处理过程中要注意哪些问题，就成了我们工程技术管理人员首要解决的问题。

2、工程索赔发的原因及起止日期计算方法 施工索赔主要是工期索赔和费用索赔 2.1延期发出图纸及相关文件产生的索赔

承包方在接到中标通知书28天内，发包方应向承包方提供图纸、技术规范及其它相关资料，并且组织设计单位向承包方进行设计交底。如果承包方在接到中标通知书28内未收到发包方送达的上述文件资料，承包方可依据合同进行索赔，接到中标通知书后第29天为索赔起算日，收到上述相关文件资料的日期为索赔结束日。 2.2工程变更导致的索赔

工程部分项目已进行施工，由于设计缺陷或发包方对工程项目提出新的功能要求，就需要对工程项目进行变更。这类索赔的计算方法为承包方收到监理工程师书面变更指令或发包方下达的变更图纸日期为起算日期，变更工程完成日为索赔结束日。此类索赔涉及工期及费用索赔。

1 2.3不可预见引起的索赔

在工程施工过程中，有许多情况是有以验的承包商难以预见的，如地质情况等。该类事项一般会增加工程量或改变施工工艺。索赔计算方法为承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

2.4恶劣气候条件导致的索赔

该类索赔的计算方法以恶劣气候条件开始影响的第1天为起算日期，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。此类索赔一般牵涉到工期索赔及费用索赔。 2.5由外部环境引起的索赔

属于发包方的原因，由于外部环境影响，如征地拆迁等。以施工计划受到影响的第1天为起算日，外部环境影响消失日为索赔结束日，该类索赔一般涉及工期及工程机械停滞费用索赔。 2.6监理工程师指令导致的索赔

以收到监理工程师书面指令为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔结束日。 2.7其它原因导致的索赔

其它原因导致的索赔如国家政策的调整、新的法律法规出台、技术规范的更新、定额、取费、税费变化上涨增加工程造价;社会**、政治危机等影响工程正常持续进行、停工导致承包商利益损失。这类索赔的计算视具体情况确定索赔起算日和结束日。

3、工程索赔的处理原则

承包方必须掌握有关法律政策和索赔意识，进行索赔须做到： 3.1有正当的索赔理由和充分的证据

各种合同、协议、图纸、招标文件、经发包方批准的施工组织设计、工程实施计划、双方的往来信涵及各种会谈纪要等都是索赔的依据。

3.2索赔事件发生后，须准确、合理地记录索赔事件并计算索赔工期、费用。

4、索赔程序 4.1提出索赔意向

索赔事件发生后28天内，承包方应向监理工程师发出索赔意向通知，表示对此事件要求索赔，逾期提出时，监理工程师有权拒绝承包方的索赔要求。 4.2提交索赔申请报告及有关资料

发出索赔意向通知后，承包方应着手准备收集索赔的证据，计算损失工期及费用，在28天内向监理工程师提交索赔申请报告及相关文件资料。

2 4.3审核索赔申请

监理工程师在收到承包商的索赔申请后28天内应给予答复，如在此期间内未给予答复或未对承包商作进一步要求，则视同索赔已经认可。 4.4持续性索赔事件

当索赔事件持续进行时，承包商应阶段性地向监理工程师发出索赔意向通知，在索赔事件终了后28天内向监理工程师提出索赔有关资料和最终的索赔报告。 4.5同期记录

索赔意向书提交监理工程师后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，并经现场监理签认，同时还应留存好现场影像资料。同期记录的内容有：事件发生及过程现场实际状况、导致现场人员机械设备闲置清单、对工期的延误、导致费用增加的项目及所用的工作人员、机械、材料数量、有效票据等。

5、最终的索赔报告应包括以下内容

5.1索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔费用及工期。 5.2经监理工程师批复的索赔意向书。

5.3编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

5.4附件：与本项费用或工期的有关的各种往来文件，包括承包商发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

6、注意事项与建议 6.1注意事项

承包商应加强索赔的管理，承包商应建立健全索赔台帐或档案，由于索赔是合同管理的重要环节，也是挽回成本损失的重要手段，所以随着建筑市场的建立和发展，索赔管理将成为项目管理中越来越重要的问题。承包商只有加强索赔管理，才能使各项索赔变为现实，对处理索赔问题的高低，体现了承包商对项目管理水平的高低。 6.2建议

目前，我国的法律尚不健全，有法不依的现象很严重，合同的法律环境不是很好，关于索赔问题在合同签定和工程实施中问题较多，索赔管理的成效不显著。我国目前建筑行业对承包商不利，市场竞争激烈，过于向发包方倾斜，发包方在合同中经常会提出比较苛刻的合同条件，而承包方迫于生计，只能接受这样的合同条件。在工程中，承包商处于被动地位，常为了搞好关系，而不能认真执行合同，不敢向发包方提出合理的索赔要求，即使承包商想严格执行合同，由于各方面的原因，

3 也无法达到目的。所以在合同履行过程中，一旦预计有索赔事件发生，承包方应提醒发包方采取相应的预防措施，尽量避免索赔事件的发生。一旦不可避免地发生了索赔事件，承包方也应采取积极的态度，协助发包方防止事态扩大，把损失降到最低。以便日后承包方与发包方在一种愉快和谐的氛围中处理索赔。

第五篇：施工企业索赔

施工企业如何建立有效的索赔机制：

1.建立索赔小组：造价员、合同与资料管理员、项目负责人、法务人员(专业律师)、工程技术人员、现场管理人员。小组人员信息互通，相互协调;彼此及时给予法律、技术、造价方面的支持与配合;使之签证、索赔、合同履行、权益维护准确、有效，更具有说服力。

2.合同培训与交底。

往往合同的签订过程是施工企业中高层管理人员具体操作和谈判的，而施工项目部是具体实施、履行合同，但项目部有关管理人员对合同的签订有关过程与细节不是很清楚，不知晓合同履行过程的各种利弊因素;为使合同及时、准确履行，有必要将合同的有利条件和风险因素、操作注意事项通过合同培训或交底的方式明确告知合同履约的人员，让参与项目的技术、供应、预算、财务等管理人员对合同的内容都有所了解和掌握，使他们做到心中有数。其目的是防范风险、化解争议、维护施工方的权益。

3.建立项目合同管理和签证与索赔制度，学习签证与索赔的内容、程序、策略、技巧。

索赔事项概要(以2013版建设工程施工合同示范文本为依据)：

(一)场地与施工条件方面： 1.内场条件欠缺

临时设施、临时占地：施工现场：永久占地：施工设备：工程设备：场内通行。

2.场外交通条件不足：

提供正常施工所需要的进入施工现场的交通条件; 需修建道路、桥梁以及其他基础设施的权利，并承担相关手续费用和建设费用。场外交通设施无法满足工程施工需要的，由发包人负责完善并承担相关费用。发包人应提供场内交通设施的技术参数和具体条件，并应按照专用合同条款的约定向承包人免费提供满足工程施工所需的场内道路和交通设施。

3.施工条件欠缺

施工用水、电力、通讯线路等施工所必需的条件接至施工现场内，垃圾处置与堆放、排水排污。

4.创造施工条件的付出

承包人协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物、古树名木的保护工作，并承担相关费用;

5.场地被妨碍、财产人身被侵害

他方、非承包人的原因，导致不能正常施工。比如：拆迁、征地原因带来的滋扰、工程或工程的任何部分对土地的占用所造成的第三者财产损失、由于发包人原因在施工场地及其毗邻地带造成的第三者人身伤亡和财产损失、由于发包人原因对承包人、监理人造成的人员人身伤亡和财产损失、由于发包人原因造成的发包人自身人员的人身伤害以及财产损失。

6.不利物质条件

承包人遇到不利物质条件时，应采取克服不利物质条件的合理措施继续施工并及时通知发包人和监理人。通知应载明不利物质条件的内容以及承包人认为不可预见的理由。监理人经发包人同意后应当及时发出指示，指示构成变更的，按第10条〔变更〕约定执行。承包人因采取合理措施而增加的费用和(或)延误的工期由发包人承担。 7.恶劣气候条件：

承包人克服异常恶劣的气候条件的合理措施继续施工，并及时通知发包人和监理人。监理人经发包人同意后应当及时发出指示，指示构成变更的，按第10条〔变更〕约定办理。承包人因采取合理措施而增加的费用和(或)延误的工期由发包人承担。

8.履行法定义务

文物、古迹以及具有地质研究或考古价值的其他遗迹、化石、钱币要求采取妥善的保护措施，由此增加的费用和(或)延误的工期由发包人承担。

9.未明示的妨碍

是否有其他构筑物、建筑物(包括没有及时动迁的电线杆、坟场、周边影响施工的管线等)，招标时和签订合同时未能向承包方明明示的暗物、勘察时未能发现的异常地质情况和地下障碍物(比如影响基础施工的石块、岩基、此前建筑物遗留的桩或基础等)。总承包方未能及时提供场地给分包单位亦可作为分包单位要求签证和索赔的理由。

10.外部条件妨碍

是否有非正常停水、停电和交通中断造成施工延误;是否有不可抗力或社会事件导致施工中断，比如修路、洪水、高考、重大社会活动导致政府部门下达的阶段性停工通知等。

(二)图纸、文件、资料的瑕疵：

1.设计文件、施工图、鸟瞰图及模型等以及在合同履行过程中形成的图纸文件。

比如图纸是否按照法律规定审查合格。标准和规范的改变， 图纸提供与交流：因发包人未按合同约定提供图纸导致承包人费用增加和(或)工期延误的，按照第7.5.1项〔因发包人原因导致工期延误〕约定办理。图纸的错误

图纸存在差错、遗漏或缺陷：承包人在收到发包人提供的图纸后，发现图纸存在差错、遗漏或缺陷的，应及时通知监理人。监理人接到该通知后，应附具相关意见并立即报送发包人，发包人应在收到监理人报送的通知后的合理时间内作出决定。合理时间是指发包人在收到监理人的报送通知后，尽其努力且不懈怠地完成图纸修改补充所需的时间。

发包人提供的测量基准点、基准线和水准点及其书面资料存在错误或疏漏的; 图纸的修改和补充。 2.许可或批准的欠缺：

发包人应遵守法律，并办理法律规定由其办理的许可、批准或备案，包括但不限于建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、施工所需临时用水、临时用电、中断道路交通、临时占用土地等许可和批准。发包人应协助承包人办理法律规定的有关施工证件和批件。因发包人原因未能及时办理完毕前述许可、批准或备案，由发包人承担由此增加的费用和(或)延误的工期，并支付承包人合理

3.基础资料的缺陷

测量基准点资料、气象和水文观测资料，地质勘察资料，相邻建筑物、构筑物和地下工程等有关基础资料，按照法律规定确需在开工后方能提供的基础资料，发包人应尽其努力及时地在相应工程施工前的合理期限内提供，合理期限应以不影响承包人的正常施工为限。 4.其他辅助资料的瑕疵

发包人应当在移交施工现场前向承包人提供施工现场及工程施工所必需的毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料，并对所提供资料的真实性、准确性和完整性负责。

(三)发包人延误方面 1.逾期提供条件和资料的责任

施工现场，施工条件，基础资料，图纸或所提供图纸不符合合同约定、有关批准和文件的缺陷由发包人承担由此增加的费用和(或)延误的工期。发包人未能按合同约定提供施工现场、施工条件、基础资料、许可、批准等开工条件的;

发包人未能按合同约定提供图纸或所提供图纸不符合合同约定的; 2.开工通知的延误：

除专用合同条款另有约定外，因发包人原因造成监理人未能在计划开工日期之日起90天内发出开工通知的，承包人有权提出价格调整要求，或者解除合同。发包人应当承担由此增加的费用和(或)延误的工期，并向承包人支付合理利润。实际开工日期与合同约定的进场日期: 费用：是指为履行合同所发生的或将要发生的所有必需的开支，包括管理费和应分摊的其他费用。

因发包人原因未按计划开工日期开工的，发包人应按实际开工日期顺延竣工日期，确保实际工期不低于合同约定的工期总日历天数。因发包人原因导致工期延误需要修订施工进度计划的，按照第7.2.2项〔施工进度计划的修订〕执行。

3.延误检验与实验 监理人不能按时进行检查的，应在检查前24小时向承包人提交书面延期要求，但延期不能超过48小时，由此导致工期延误的，工期应予以顺延。材料设备的重新试验和检验：

重新试验和检验的结果证明该项材料、工程设备或工程的质量不符合合同要求的，由此增加的费用和(或)延误的工期由承包人承担;重新试验和检验结果证明该项材料、工程设备和工程符合合同要求的，由此增加的费用和(或)延误的工期由发包人承担。

4.延误隐蔽工程、分部分项工程的验收

延误拖延验收索赔13：如分部分项工程未经验收的，不得进入下一道工序施工。导致的待工、误工、管理费增加等。

5.通知、批准、证明、证书、指示、指令的延误与错误：

发包人和承包人应当及时签收另一方送达至送达地点和指定接收人的来往信函。拒不签收的，由此增加的费用和(或)延误的工期由拒绝接收一方承担。

6.延误竣工验收。

不及时验收会有等待的需要，计算待工损失，还可以主张逾期竣工结算逾期付款的违约责任。

7.延误提供材料。

发包人提供材料与设备的索赔：延误提供，提供达不到质量要求或更换材料与设备所造成的损失，由此增加的费用和(或)延误的工期由发包人承担，并支付承包人合理的利润。

8.延误审批 施工方案、进度计划、施工组织设计的提交和修改，发包人延误审查与批准，导致不能正常施工，如待工、窝工、设备闲置等损失。

(四)资金与付款方面

逾期支付的停工权以及停工所带来的损失与工期延长 1.安全文明施工费

承包人经发包人同意采取合同约定以外的安全措施所产生的费用，由发包人承担。未经发包人同意的，如果该措施避免了发包人的损失，则发包人在避免损失的额度内承担该措施费。如果该措施避免了承包人的损失，由承包人承担该措施费。发包人应在开工后28天内预付安全文明施工费总额的50%，其余部分与进度款同期支付。

发包人逾期支付安全文明施工费超过7天的，承包人有权向发包人发出要求预付的催告通知，发包人收到通知后7天内仍未支付的，承包人有权暂停施工，并按第16.1.1项〔发包人违约的情形〕执行。

2.进度款

逾期审核付款申请与逾期付款，所造成的损失(包括对第三方造成的损失也可以作为索赔的主张)

3.工程结算款

逾期审核付款申请与逾期付款 4.担保措施或保函不到位

5.资金来源无保障，可暂停施工，暂停施工的损失，工期延长。

(五)、变更方面

1.合同内容或承包内容的变更 除专用合同条款另有约定外，合同履行过程中发生以下情形的，应按照本条约定进行变更：

(1)增加或减少合同中任何工作，或追加额外的工作; (2)取消合同中任何工作，但转由他人实施的工作除外; (3)改变合同中任何工作的质量标准或其他特性; (4)改变工程的基线、标高、位置和尺寸; (5)改变工程的时间安排或实施顺序。

2.设计变更、变更增加工作量、原材料与成本的增加、作业量的增加、变更增加工程量、变更造成窝工、重做、工期的调整、造成对第三人承担责任：

承包人建议变更减少发包人的成本的奖励： 3.材料与设备的变更。

(六)、质量方面 1.发包人造成工程质量：

发包人原因造成工程质量未达到合同约定标准的，由发包人承担由此增加的费用和(或)延误的工期，并支付承包人合理的利润。

2.提供的设计有缺陷;

因设计缺陷设计原因导致试车达不到验收要求，发包人应要求设计人修改设计，承包人按修改后的设计重新安装。发包人承担修改设计、拆除及重新安装的全部费用，工期相应顺延。

3.发包人提供或者指定购买的建筑材料、建筑构配件、设备不符合强制性标准; 发包人供材料设备的品牌、规格型号、价格未能及时确认，均可能造成承包方的成本增加。

4.直接指定分包人分包专业工程;

分包人分包专业工程质量问题，导致不能验收合格的;

5.擅自使用。

建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用后，又以使用部分质量不符合约定为由主张权利的，不予支持;但是承包人应当在建设工程的合理使用寿命内对地基基础工程和主体结构质量承担民事责任。

擅自使用对承包人所造成的损失。

6.延误分项分部验收的质量责任，工期延长、质量责任、怠工损失。

(七)进度方面

1.发包方要求停建、缓建

如发包方要求停建、缓建，则承包方可以索赔停工、窝工、人员进出场、机械设备调迁及台班损失、材料构件积压等费用;赶工则可要求补偿实际增加的成本等;

需要提醒的是，发包方要求停建、缓建时，一定要求发包方或监理单位发布书面指令，施工企业不能根据发包方的口头指令擅自停工，曾有施工企业根据发包方老板的口头要求停止施工，结果在之后的诉讼中被发包方倒打一耙、索赔巨额延误赔偿的案例。

2.发包人要求工期提前

发包人是否要求承包方赶工以提前竣工，或者要求改变进度计划提前工程形象。 赶工增加的成本、人员、材料、加班等增加的成本和开支。 3.发包人要求单位工程提前验收交付：

发包人要求在工程竣工前交付单位工程，由此导致承包人费用增加和(或)工期延误的，由发包人承担由此增加的费用和(或)延误的工期，并支付承包人合理的利润。

(八)是指令、指示不当

如发包人、监理人不合理干预施工，

指示不合理的施工工序，甚至修改承包方原定的施工组织设计(比如承包方原拟先施工住宅主体、后施工车库，发包方要求调整后首先施工车库，导致承包方的施工场地安排困难、临时设施搬迁、垫资款增大等);发包方代表或者监理工程师指令迟延或错误造成承包人费用增加等。

(九)分包影响

1.主要是发包方直接指定的分包人违约造成工期延误。

2.分包单位不听从总包单位的统一管理，妨碍正常施工，市政配套施工单位(如燃气、电力、自来水公司施工)亦可能影响总承包单位的工程进度。

3.对于直接指定分包、配套施工单位的不利影响，承包方可以直接向发包方提出签证索赔要求。

4.分包单位不配合，导致承包不能按照工序施工所造成的损失。

(十)价款方面

(十)其他

1.工程量清单的缺项与漏项： 发包人提供的工程量清单，应被认为是准确的和完整的。出现下列情形之一时，发包人应予以修正，并相应调整合同价格：

(1)工程量清单存在缺项、漏项的;

(2)工程量清单偏差超出专用合同条款约定的工程量偏差范围的; (3)未按照国家现行计量规范强制性规定计量的。 2.承包人合理化建议的奖励

合理化建议降低了合同价格或者提高了工程经济效益的，发包人可对承包人给予奖励，奖励。

3.市场价格波动引起的调整

法律上属于情势变更，合同签订建筑原材料和人工发生了重大变化或者由于发包人的原因缓建、工期延长导致成本的增加以及利润的减少。

4.因法律变化引起的合同价格和工期调整

立法的调整，法律、法规、司法解释变化，可能导致承包人的损失和额外支出等，应按照新的法律规定向对方主张权益。

5.投料试车费

投料试车合格的，费用由发包人承担;因承包人原因造成投料试车不合格的，承包人应按照发包人要求进行整改，由此产生的整改费用由承包人承担;非因承包人原因导致投料试车不合格的，如发包人要求承包人进行整改的，由此产生的费用由发包人承担。