施工合同的索赔管理

2024-05-04

施工合同的索赔管理（精选6篇）

篇1：施工合同的索赔管理

浅谈水利水电工程施工合同管理与索赔

前言

我国河流众多，水力资源丰富，水能资源的理论蕴藏量为6.76亿千瓦，年发电量5.92亿千瓦；可开发的水能约3.78亿千瓦，年发电量1.92亿千瓦，总量居世界首位。目前我国已建成的大型水利枢纽和水电站有三门峡、刘家峡、小浪底、葛洲坝、二滩、三峡水利枢纽等等；在建的大型水利枢纽和水电站有溪洛渡水电站、向家坝、拉西瓦水电站等等。2005年我国水电装机容量达到9500万千瓦，到2010年将达到1.25亿千瓦，作为清洁能源的水电电力正在为国家西部大开发和国家的经济建设起着巨大的推动作用。水电工程是国民经济的基础产业，发展潜力大，国家对此高度重视，特别是进入21世纪，我国的水电开发进入飞速的发展时期，列入国家优先发展的产业。

水利水电工程由于投资大、建设周期长、地形地质条件复杂、施工难度大、技术复杂、涉及到大量的征地、移民及生态环保等特点，在合同履行过程中，必然存在很多风险和不可预见的因素，如何全面履行合同，减少合同纠纷，如何加强合同管理和索赔管理，提高承包企业的经济效益，这些都是承包人在合同实施中必须做的主要工作，它的成败，直接影响到承包企业的经济利益和企业的生存与发展。本文将介绍施工合同管理与索赔的概念、探讨承包人在施工合同管理中应做的主要工作及应注意的问题、阐述工程索赔产生的原因、索赔工作的程序、索赔费用和工期的计算、索赔报告的编写、索赔策略和技巧等，并举实例加以解释和说明。本文的目的是为承包企业管理人员系统、完整地了解和掌握合同管理和工程索赔的基础知识，探讨在实际工作中如何做好合同管理和索赔工作。施工合同管理

施工合同管理是施工承包企业项目管理的核心和灵魂，是综合性的、全过程的管理工作。水利水电施工合同是指水利水电建筑安装工程承包合同，是由具有法人资格的发包人和承包人为完成商定的水利水电建筑安装工程施工任务，为明确双方权利义务关系而订立的协议。施工合同是发、承包双方必须遵守的最高行为准则，双方的一切经济往来均以合同为依据。在水利水电工程施工过程中，施工合同管理是十分重要的工作。全面履行合同，可以减少合同纠纷，减少损失；加强合同管理，可以提高企业的经济效益；做好合同管理工作中的风险管理，资料管理会为合同变更，索赔管理创造条件。施工合同管理涉及发包人(建设单位)，监理人(监理工程师)，承包人(施工单位)等；本文主要探讨承包人在水利水电施工合同管理中应做的主要工作及合同管理中应注意的问题等。

1.1施工合同管理的概念

施工合同管理是指各级工商行政管理部门、水利水电建设主管部门、以及发包人、监理人、承包人依据法律法规、行政手段，对施工合同关系进行组织、指导、协调及监督，保护当事人的合法权利，处理施工合同纠纷、防止和制裁违法行为，保证施工合同实施的一系列活动。施工合同管理贯穿工程招投标、合同谈判与签约、工程实施、交工验收及保修阶段的全过程。施工合同管理涉及面广，包括施工进度的管理、工程质量管理、工程安全管理、技术措施管理、物资管理、设备管理、成本计划与控制管理等内容。

1.2水利水电施工合同管理中承包人的主要工作

施工合同管理从招投标阶段开始直至保修期为止，时间长，是一件很具体、很细致的工作。在水利水电施工合同管理中承包人的主要工作有：

1.2.1确定合同管理组织形式、人员分工和职责

企业法人是合同管理的第一责任人，对具体的一个水电项目来说，中标后，承包企业法人一般都授权委托给项目经理作为合同管理的第一责任人，合同管理涉及到工程进度、质量安全、技术方案、物资采购、成本计划与控制等等，项目部设置专门的职能部门进行管理，一般都设立商务经理负责项目总的合同管理工作，并设置合同管理部（经营管理部）进行管理合同的具体事务，合同管理部门要对人员进行细致的分工，有具体的工作职责。

1.2.2管理好合同文件及各种与工程建设有关的资料

合同管理人员应加强合同文件的管理，及时收集、整理、保管好合同文件。主要的合同资料有：

（1）招标文件、投标文件、合同（协议书）、工程设计文件及设计变更文件。（2）发包人负责供应的设备、材料进场时间、以及材料规格、数量和质量情况资料。水电工程中闸门、水力发电设备一般都由发包人提供，有些工程的主要材料，如：钢筋、水泥也由发包人提供，对由发包人提供的设备和材料，承包人要详细、准确做好记录及保存好相关的检验、检查等资料。

（3）承包人自购的主要材料、成品、半成品、设备的数量、价格和质量资料。（4）与发包人、监理人开会的会议记录、书面指令、来往函件。

（5）监理人批准的施工组织设计、施工方案、现场施工日志，工程照片及各种施工进度报表。

（6）与工程质量、结算和工期的有关资料。（7）其他资料。

1.2.3研究合同文件和有关资料，对合同进行分析、对合同风险有防范及应对措施

水利水电施工中，承包人面对的风险很多，如何防范和应对，是承包人值得重视的事情，它直接影响到承包人的经营成果。（1）承包工程常见的风险

①来自工程的技术、经济、法律等方面的风险。如：水电工程规模大、结构复杂、功能要求高、施工技术难度大，需采用新工艺及特殊设备而增加成本；现场条件复杂，干扰因素多；国家出台新的法律；工资和物价上涨等。

②来自发包人的风险。如：发包人资金紧张，不按时付款；在工程实施中苛刻刁难承包人，实施罚款、扣款；对承包人合理的索赔要求不做答复或者不支付。

③来自承包人自身的风险。如：承包人负责提供的设备、材料、劳务等的延误；承包人的资金供应不足，周转困难；投标报价失误等。

④来自不可抗力和不利的自然条件的风险。如：遭遇特大洪水、暴雨、地震、台风及地质条件的不确定性。

⑤来自合同本身的风险。如：采用固定总价合同，对承包人来说就承担了全部风险；合同对承包人提出苛刻的要求（大量垫资、工期和质量要求超过常规）等。

（2）风险防范和应对措施

经过对合同的分析，找出了合同存在的风险，对其风险应采取防范和应对措施，以保证合同的正常履行及减少损失。合同风险常用的应对措施有：

①回避风险。如：对某些存在致命风险的工程不参加投标；报价时采取不平衡报价法、多方案报价法；提高报价中不可预见风险费等。

②完善合同条款。通过合同谈判，完善合同条款，使显失公平的条款通过谈判趋于公平或者删掉不公平的条款；选择合适的合同类型等。

③转移、分散风险。如：购买工程保险，水电工程常常要求承包人对工程险、施工设备险、第三者责任险、人员伤亡保险进行投保；与其他承包商建立联营体，共同承担风险；将一些风险大的分项工程分包，向分包人转嫁风险。

④加强变更和索赔管理。水利水电工程由于其特殊性，设计变更和索赔的机会很多，利用这些机会，进行索赔，以弥补损失。

总的来说，风险管理的目的不是消灭风险，在施工中大多数风险是不可能由项目管理者消灭和排除的，而是对风险进行有准备的，理性的实施，减少风险的损失。

1.2.4定期检查和跟踪合同履约情况

项目部要建立定期检查和跟踪合同履约情况的制度，由项目部商务经理牵头，组织相关部门，定期检查和跟踪合同履约情况。合同履约既包括承包人对合同的履约，也包括发包人对合同的履约，承包人对合同的履约主要指工程施工进度、工程质量、安全环保等是否与按合同约定一致；发包人对合同的履约情况主要包括发包人是否按合同约定的由发包人承担的义务和责任是否按时实施，如：是否按时提供场地、道路、供电等情况，是否按时结算支付工程款，是否按时提供设备和材料等。定期检查合同履约情况工作对承包人来说非常重要，因为只有在检查中才会发现问题，找出未履约或未能按时履约的原因及应采取的措施，其目的是督促双方全面履约合同，更好地为工程建设服务。在检查中对因自身原因出现偏差的地方及时提出整改措施，并监督落实情况；对因发包人或监理人原因出现偏差的地方及时书面提出，要求更正，如因发包人或监理人的行为给承包人造成损失的，应及时向发包人或监理人提出索赔申请，编写索赔报告。

1.2.5建立合同管理系统

借助计算机进行合同管理，方便、快捷、可靠，有效提高了合同处理能力。

1.3承包人在合同管理中应注意的问题

1.3.1重视投标阶段的合同管理工作

合同管理并非承担项目后才开始有，而是从项目的招投标阶段就开始，投标阶段的投标决策和投标技巧，是承包人经营决策的重要组成部分，直接关系到是否投标、中标以及中标后的效益等重大问题。投标阶段潜在承包人要组织投标机构，对招标文件进行分析，研究采用的投标策略，编制和递交投标文件，如中标将组织合同谈判与签订工作。此阶段的合同管理由承包企业投标部门负责。

1.3.2重点做好施工阶段的合同管理工作

工程施工的过程就是合同实施的工程，这一阶段承包人在合同管理工作中任务最重，难度最大。在合同实施阶段除确定合同组织机构、职责，管理合同有关文件和资料及监督检查合同履约情况外，还要重点关注合同交底、工程进度、施工方案、质量与安全、物资与设备管理、工程变更及索赔管理等工作。（1）合同交底。合同交底的目的是使项目部各部门、主要管理人员熟悉合同内容、主要条款、规定、管理制度，了解工程范围和承包人的合同责任、合同中存在的风险及采取的对策、避免在合同实施中出现的违约行为。通过合同交底把合同责任具体落实到各责任人和具体工作中。此项工作由项目部熟悉合同的商务经理负责组织大家学习和交底。

（2）工程进度。工程进度是发包人最为关注的问题之一，也是承包人必须履行的合同义务之一。项目部的一切工作都是紧紧围绕工程进度而开展工作，在安排施工进度时要以确保工程按合同规定期限内完成为前提，以关键线路上的工作为重点，满足生产工艺要求，力求做到施工生产的连续性，均衡性，合理利用项目部有限的资源，以最少的费用去开展施工生产。项目部生产指挥人员要有全局观念，对工程结构了如指掌，对施工顺序非常清楚，避免在工程施工中盲目指挥、不惜一切代价去抢进度。

（3）施工方案。施工方案是确保工程进度、质量及安全的指导性文件，是施工组织设计的核心内容，施工方案是否合理，关系到工程的质量、进度、安全、施工效益，因此，需高度重视，全盘考虑，此项工作由项目总工负责实施。在确定施工方案时，兼顾技术的先进性和经济的合理性，要做多方案的优选，对技术经济进行对比分析，寻求最优的施工方案。

（4）质量与安全。质量管理也是项目合同管理的主要内容之一，给业主交一份合格或优质的工程是承包人必须履行的承诺。“质量是企业的生命”，“百年大计、质量第一”，这些都是充分说明工程质量的重要性，在施工中要注重内在质量和外观质量，严格按规范施工，避免返工。安全工作越来越得到高度重视，认真贯彻“安全第一、预防为主”的思想，安全工作与项目的进度、效益紧紧相连，抓得好，能减少施工干扰，确保工程的顺利施工，减少项目的费用支出，提高项目的经济效益。

（5）物资与设备管理。企业的物资管理，就是对企业生产过程中所需各种物资的采购、储备、使用等进行计划、组织和控制。加强物资管理，合理地组织采购、存储、使用物资，对于促进企业生产发展，提高产品质量，降低产品成本，加强资金周转，增强企业盈利等都具有十分重要的意义。在建筑工程中，材料费约占工程造价的60%～70%，机械使用费约占10%～15%，它们都是直接费用的主要组成部分。可见，加强物资管理与设备管理的重要性。在项目合同管理中，加强物资管理，制定详细的采购计划，合理地组织采购，妥善保管，严格制定和落实限额领料制度，避免浪费。要特别重视采购环节，在采购环节中要货比三家，对大宗材料的采购实现招投标制度，选择价格低廉、质量优良，信誉较好的供货商；要特别重视领用和使用制度，做好材料的签字领用手续，实现严格的限额领料和奖惩制度。设备管理中，在满足施工进度要求的前提下，分批进、退设备，加强设备的日常维护和保养工作，实行机长负责制等具体的管理办法。（6）工程变更。工程变更主要指工程设计变更和施工方案变更。水利水电工程因地质、地形条件复杂，或因设计深度不够，或因施工方案的变更等原因，经常发生设计变更，导致工程造价发生变化。针对这些变更，承包人应积极与设计单位、监理人、发包人进行沟通，督促其及时签发设计变更文件（图纸、通知），有些水电项目因设计人员不足或变更引起造价变化不大的，还需承包人自己报送工程变更书，对此，承包人应派专人负责此项工作的签证手续，为以后的工程结算提供依据。施工方案的变更应及时报送监理人审批，对因地质条件发生改变或重大设计变更引起的施工方案变更，其责任应由发包人承包，引起的工程造价增 5 加费用也相应由发包人负担。因工程变更涉及到工程造价的变更，承包人应及时报送费用计算书给监理人审批。

（7）工程索赔管理。水利水电工程因其特殊性和复杂性，费用和工期索赔常常发生，承包人应及时收集索赔证据、按程序及时报送索赔报告，以维护承包人正当的利益。索赔工作一般由合同管理部牵头，其他各部门积极配合。（8）工程结算。施工中承包人应及时按发包人和监理人的要求进行工程进度款的结算，工程完工后，做好工程的竣工结算工作，竣工结算是承包人按照合同规定的内容全部完成所承包的工程，经验收质量合格后，承包人向发包人结算工程价款的过程。竣工结算书由承包人编制，送监理人和发包人审批。

竣工结算资料包括：工程竣工报告及工程竣工验收单；承包人与发包人签订的工程合同或协议书；施工图纸、设计变更通知书、现场变更签证及现场工程量签认单；招、投标文件；预算定额、基础单价及费用定额；工程索赔资料；其他有关资料。

1.3.3做好保修阶段的合同管理工作

工程到保修阶段，项目部大部分人员已经撤场，此阶段容易被人们疏忽对合同的管理，事实上，对承包人来说一个项目的结束，要等到项目保修期满，工程款全部回收，项目部外欠的款项（设备、材料款，分包或劳务单位工程款）全部付清才算真正的项目结束。在保修阶段承包人要对所承建的项目进行维护，对存在的缺陷进行修补，保质期满后，发包人才会颁发保修责任终止证书。在保修阶段，承包人除要完成工程的维修保护工作外，还要及时从发包人那里要回扣留的质量保证金，付清项目部所欠分包商或设备、材料供应商的款项，全部履行完合同所规定的义务。工程索赔

工程索赔是承包企业经营管理的一个重要组成部分，是合同管理的主要工作，是一种正当的权利要求，它是合同当事人之间一项正常的而且普遍存在的经营管理业务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行为。索赔管理水平的高低，标志着一个建筑承包企业的经营管理水平的强弱，对企业经营的效果起着十分重要的作用。水利水电工程因规模大、工期长、施工条件复杂，各种可变和不可预见的因素较多，因此，在合同实施中索赔行为不可避免，也是经常发生的，积极开展和做好索赔管理工作是承包企业经营管理工作中很重要的一环，做好了，能使亏损的项目减少亏损或扭亏为盈，盈利的项目带来更加可观的盈利。在建筑市场中广为流传的“中标靠低价，盈利靠索赔”的经典名言，就充分说明了索赔工作的重要性。在日益竞争的市场经济中，承包企业都特别重视索赔管理工作，但如何做好索赔，哪些事件能索赔，索赔费用如何计算，索赔报告如何编写，索赔中应注意的策略和技巧等还是值得研究和探讨的，下面将就这些问题进行阐述和探讨。

2.1工程索赔的概念及分类

2.1.1工程索赔的概念

工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险，且实际发生了损失，向另一方提出补偿或赔偿要求的行为。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，是一种正常的、合理的经营管理业务，也是合同赋予的正当的权力要求。在实际工作中，“索赔”是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。通常情况下，将承包人向发包人提出的索赔称为“索赔”，而将发包人向承包人提出的索赔称为“反索赔”。本文谈论的索赔是指承包人向发包人提出的索赔。

索赔有较广泛的含义，可以概括为如下三个方面：

（1）一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求。（2）发生应由发包人承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包人蒙受较大损失而向发包人提出补偿损失要求。

（3）承包人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理人和发包人应给予的支付，而以正式函件向发包人索赔。

2.1.2工程索赔的分类

（1）按索赔的合同依据分类

可分为合同中明示的索赔和合同中默示的索赔。（2）按索赔目的分类可分为工期索赔和费用索赔（3）按索赔事件的性质分类

可分为工程延误索赔、工程变更索赔、合同被迫终止索赔、工程加速索赔、意外风险和不可预见因素索赔及其他索赔。

（4）按索赔处理方式和处理时间分类可分为单项索赔和一揽子索赔（总索赔）。

2.2水利水电工程索赔产生的原因

水利水电工程索赔产生的原因可以概括为发包人违约、不可抗力和不利的自然条件、合同缺陷、工程变更、监理人指令和其他第三方原因。

2.2.1发包人违约发包人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。水利部、国家电力公司和国家工商行政管理局在2000年颁发的《水利水电土建工程施工合同条件》中对发包人违约做了具体的规定：发包人未能按合同规定的内容和时间提供施工用地、测量基准和应由发包人负责的部分准备工程等承包人施工所需的条件；发包人未能按合同规定的期限向承包人提供应由发包人负责的施工图纸；发包人未能按合同规定的时间支付各项预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误；由于法律、财务等原因导致发包人已无法继续履行或实质上已停止履行本合同的义务。

在水利水电工程合同中应由发包人负责的部分准备工程等承包人施工所需的条件通常有：施工道路、施工供水、施工供电、水力发电设备、启闭机、闸门等；工程的征地、移民工作也是由发包人负责的，有些工程发包人还负责提供用于主体工程的主要材料（水泥、钢筋）。对这些应由发包人负责提供的施工条件，承包人要仔细核查发包人是否按合同约定的时间和地点交付给承包人，是否影响到工程正常施工。

例：发包人违约导致的索赔

承包人中标施工某水电站大坝基础开挖工程，合同约定通往大坝的施工道路由发包人负责修建，并于2002年4月20日通车，但实际通车时间拖后一个月，为此，承包人的施工设备无法按期进入施工现场，导致承包人的施工人员和设备闲置，不能按期开工。承包人提出停工损失索赔和工期索赔，得到了监理人和发包人的认可。

2.2.2不可抗力和不利的自然条件

不可抗力事件主要是指不以人的意志为转移，人们无法抗拒、无法改变的事件，可分为自然事件和社会事件。自然事件主要包括地震、特大洪水、台风等。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。

不利的自然条件主要是不利的自然条件和客观障碍，如暴风雨，在施工中遇到了经现场调查无法发现、业主提供资料中也未提到的、无法预料的情况，如地下涌水、地质断层，溶洞等。

2.2.3合同缺陷

合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至自相矛盾、合同中的遗漏或错误。在这种情况下，工程师应当给予解释，如这种解释导致施工成本增加或工期延长，则发包人应当给予补偿。

2.2.4工程变更

水利部、国家电力公司和国家工商行政管理局在2000年颁发的《水利水电土建工程施工合同条件》对工程变更的范围做了具体详细的划分，包括：增加或减少合同中任何一项工作内容；增加或减少合同中任何项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；取消合同中任何一项工作(但被取消的工作不能转由发包人或其他承包人实施)；改变合同中任何一项工作的标准或性质；改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；追加为完成工程所需的任何额外工作。这7类变更情况，如果未引起施工组织和施工进度计划发生实质性变动和不影响其原定价格时，不应调整该项目的单价。但如果任何一项变更引起本合同工程或部分工程的施工组织和进度计划发生实质性变动，以致影响本项目和其它项目的单价或合价时，发包人和承包人均有权要求调整本项目和其它项目的单价或合价，监理人应与发包人和承包人协商确定。

2.2.5监理人指令

监理人指令有时也会产生索赔，如监理人指令承包人加速施工、增加某项工作、采取某些措施等。

2.2.6其他第三方原因

其他第三方原因表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。

例：受其他承包商影响引起的索赔

某水电工程局承包施工某水电站导流洞工程，在浇筑导流洞进水口混凝土时，通往导流洞进水口的施工公路因其他承包商在其公路上方进行爆破作业，经常造成道路堵塞，有时甚至造成断路，承包人无法正常施工，提出了因其他承包商的干扰请求监理人和发包人补偿费用和工期的索赔申请。

2.3索赔的程序

水利部、国家电力公司和国家工商行政管理局于2000年颁发的《水利水电土建工程施工合同条件》合同范本中，在通用条款中对索赔程序做了相关的规定，从索赔事件发生后承包人提出索赔意向通知开始，至索赔事件的最终解决，一般要经历如下五道程序。

2.3.1承包人提出索赔要求

（1）发出索赔意向通知

索赔事件发生28天内，向监理人发出索赔意向通知。凡不属于承包人责任的事件发生，导致工程拖延或施工成本增加时，承包人要遵照监理人的指示继续施工，应在该事件发生后的28天内，以正式函件的形式向监理人发出索赔意向通知。索赔意向通知，并不是正式的索赔报告，只是告知监理人该事件不应由承包人承担且责任事件发生后对承包人的权益造成损害，提出索赔申请或保留索赔权利。逾期申报时，监理人有权拒绝承包人的索赔要求。

（2）提交索赔报告

发出索赔意向通知后28天内，或监理人可能同意的合理时间内，承包人应向监理人提交正式的补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料。索赔报告的内容包括：事件发生的原因，对其权益影响的证据资料，索赔的依据，此项索赔要求补偿的款额和（或）工期延展天数的详细计算等有关资料。如果索赔事件继续发展或继续产生影响，承包人应按监理人要求的合理时间间隔（一般为28天）列出索赔累计金额和提出中期索赔申请报告，并在索赔事件影响结束后的28天内向发包人和监理人提交包括最终索赔金额、延续记录、证明材料在内的最终索赔申请报告。

承包人从签署合同协议书以后，至他出具的同意与发包人解除合同关系的结算清单生效以前，都拥有索赔的权利，但承包人提交了完工付款申请单后，无权对颁发移交证书前发生的事件提出索赔要求。提交最终付款申请单中，只限于工程移交证书颁发后发生的索赔。

2.3.2监理人审核索赔报告

监理人收到承包人人提交的索赔报告和有关资料后，应在42天内对索赔要求给予答复，或要求承包人提交进一步的补充索赔说明材料。否则视为该项索赔已经认可。在接到承包人的索赔报告后，监理人应认真仔细研究索赔资料，客观分析索赔事件发生的原因，研究索赔证据。

2.3.3监理人和承包人协商

监理人核查后初步确定的补偿金额或延展工期，往往与承包人要求的不一致，主要原因是对承担事件损害责任的界限划分不一致，索赔证据不充分，索赔计算的依据和方法有较大分歧等，因此，双方应进行协商处理。若通过协商达成一致意见，则该事件容易解决。若双方分歧较大，协商后达不成共识，监理人有权确定一个他认为合理的价格或工期作为最终处理意见报送发包人并通知承包人。

2.3.4发包人审查索赔处理

当监理人确定的批准索赔额超出其权限范围时，必须报发包人同意。发包人根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包人的索赔申请和监理人的处理报告，再依据工程建设的目的、投资控制、竣工日期以及承包人在施工中的缺陷或违反合同规定等有关情况，决定是否批准监理人的处理意见。索赔报告经发包人批准后，监理人即可签发有关证书。

2.3.5承包人是否接受最终索赔处理承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件处理即告结束。如果承包人不同意，就会导致合同争议。通过谈判、协调双方达成解决方案，如果双方不能达成一致意见，承包人有权提交仲裁或者诉讼。

2.4索赔证据

证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或者没有证据，索赔就很难获得成功。承包人提出索赔的证据有以下几个方面：

（1）合同文件，包括施工合同协议书及其附件、中标通知书、投标书、标准和技术规范、图纸、工程量清单、工程报价单或者预算书、有关技术资料和要求、施工过程中的补充协议及双方签字认可的备忘录等文件。

（2）经监理人批准的施工进度计划。

（3）合同履行过程中发包人、监理人、承包人的来往函件。（4）施工现场记录，如施工日志。（5）经各方签字的施工会议记录。（6）工程照片和录像。

（7）监理人发布的各种书面指令。（8）各种工程检查资料和技术鉴定报告。

（9）国家有关法律、法令、政策文件、汇率变化表、官方公布的物价指数和工资指数、会计核算资料、中间支付的工程进度款证书等。

（10）其他有关资料。

索赔证据应该具有真实性、及时性、全面性、关联性和有效性。

2.5索赔计算

2.5.1费用索赔的计算

（1）可索赔的费用

原则上说，承包人有索赔权利的工程成本增加，都是可以索赔的费用。这些费用都是承包商为了完成额外的施工任务而增加的开支。但是，对于不同原因引起的索赔，承包商可索赔的具体费用内容是不完全一样的。哪些内容可索赔，要按照各项费用的特点、条件进行分析论证。

根据我国现行水利水电工程造价费用构成，可索赔的费用一般包括以下几个方面：

①人工费。包括增加工作内容的人工费、停工损失人工费和工作效率降低损失的人工费，其中增加工作内容的人工费按照计日工费用标准计算，停工损失和工效降低损失费按窝工费计算，窝工费的标准双方应在合同中约定，对合同中未约定的，协商处理，但监理人和业主在计算时一般按低于正常工作的人工日工资标准来计算。但笔者认为，按照索赔实际损失补偿的原则出发，停工、窝工的人工费应按照承包人实际发放给停工、窝工人员的工资进行补偿为妥，但承包人必须提供翔实的停工、窝工人员名单及相对应的工资明细表（需签字）。在补偿停工、窝工人工费时，水利水电施工承包合同一般未在合同中约定，承发包双方经常出现分歧。为避免这种分歧，最好在合同中进行约定，因为在水利水电施工合同中停工、窝工的现象经常发生，承发包双方是无法回避的问题。

②材料费。包括由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非承包商责任工程延误导致的材料价格上涨和超期储存费用；由于发包人提供的材料按高于合同价供应给承包人引起的材料价差。材料费中应包括运输费、仓储费，以及合理的损耗费用。如果由于承包商管理不善，造成材料损坏失效，则不能列入索赔计价。

③施工机械使用费。可采用机械台时费、机械折旧费和设备租赁费等几种形式。工作内容增加引起的施工机械使用费，施工机械使用费的计算标准，合同中已有的施工机械按照合同单价计算，合同中没有的施工机械按照现行水利水电施工机械台时费定额并参照投标水平计算。窝工引起的施工机械使用费索赔，当施工机械属于施工企业自有时，按照机械折旧费计算；当施工机械属于外部租赁时，按照设备租赁费计算。值得注意的是如何辨别机械设备是否属于自有还是租赁，往往是承发包双方争论的焦点，因为租赁设备单价比自有设备单价高。笔者认为判断施工机械是否属于外部租赁应根据合同文件中的投标文件进行判断，在水利水电工程投标文件中招标人一般都要求承包人提供《拟投入本合同工作的主要施工设备表》，此表中，投标人将根据招标工程的实际情况（工程量、工期、地质地形情况等）列出了拟投入本工程的主要施工设备表，如果实际窝工的机械在合同文件中已有并注明为自有设备，则尽管在实际施工中，承包人是租赁的也不能按租赁设备费进行计算，除非合同中未列此设备或者窝工的设备数量超出合同所列设备数量（超出部分实际是租赁的按租赁设备费用标准，实际为自有按自有设备费用标准）或者合同中已明确写明为租赁设备才能按租赁设备费用标准进行补偿。

④保函手续费。工程延期时，保函手续费相应增加，反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入合同价内的保函手续费也应扣减。

⑤利息。利息的索赔通常发生于下列情况：拖期付款的利息；由于工程变更和工程延期增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。至于这些利息的具体利率应是多少，在实践中可采用不同的标准，主要有这样几种：按当时的银行贷款利率；按当时的银行透支利率；按合同双方协议的利率；按中央银行贴现率加三个百分点。

⑥保险费。当发包人要求增加工程内容，而且增加的工程或由于不是承包人 12 的责任引起的延误使工期延长时，承包人必须办理合同规定的保险的延期手续。对这部分增加的保险费用，承包人可根据实际发生的保险费和证明单据提出索赔。

⑦分包费用。分包费用索赔指的是分包商的索赔费，一般也包括人工、材料、机械使用费的索赔。分包商的索赔应如数列入总承包商的索赔款总额以内。

⑧管理费。可分为工地管理费和总部（公司）管理费。索赔款中的工地管理费是指承包商完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，包括管理人员工资、办公费、交通费等，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费索赔。索赔款中的总部管理费主要指的是工程延误期间所增加的管理费。这项索赔款的计算，目前没有统一的方法，在国际工程施工索赔中总部管理费的计算有以下几种：按照投标书中总部管理费的比例(3％—8％)计算，即总部管理费＝合同中总部管理费比率（％）×（直接费索赔款额+工地管理费索赔款额等）；按照公司总部统一规定的管理费比率计算，即总部管理费＝公司管理费比率（%）×（直接费索赔款额＋工地管理费索赔款额等）；以工程延期的总天数为基础，计算总部管理费的索赔额，计算步骤为：对某一工程提取的管理费＝同期内公司的总管理费×该工程的合同额／同期内公司的总合同额；该工程的每日管理费＝该工程向总部上缴的管理费／合同实施天数；索赔的总部管理费＝该工程的每日管理费×工程延期的天数。

⑨利润。一般来说，由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主来能提供现场等引起的索赔，承包商可以列入利润。但对于工程暂停的索赔，由于利润通常是包括在每项实施的工程内容的价格之内的，而延误工期并来影响削减某些项目的实施，而导致利润减少。所以，一般监理工程师很难同意在工程暂停的费用索赔中加进利润损失。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致。即在成本的基础上，增加原报价单中的利润率；作为该项索赔款的利润。在FIDIC合同中，可索赔利润的事件有：延期发放图纸；延误移交施工现场；承包商依据工程师提供的错误数据导致放线错误；非承包商原因检验导致施工的延误；业主提前占用工程；对竣工检验的干扰。

⑩税金。我国现行的建筑安装工程税金包括营业税、城市维护建设税和教育费附加，计费基数是以建筑安装工程的全部收入。营业收入增加，缴纳的税金也随之增加，因此在计算索赔值时，需将税金计入索赔值中。

（2）费用索赔的计算方法

费用索赔的计算方法很多，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法，主要有以下三种。

①实际费用法

实际费用法是工程索赔计算时最常用的一种方法。这种方法的计算原则是，13 以承包人为某项索赔工作所支付的实际开支为根据向发包人要求费用补偿。它是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值。

用实际费用法计算时，在直接费的额外费用部分的基础上，再加上应得的间接费和利润，即是承包人应得的索赔金额。由于实际费用法所依据的是实际发生的成本记录或单据，所以，在施工过程中，系统而准确地积累记录资料是非常重要的。

这种方法比较复杂，但能客观地反映施单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，在国际工程中被广泛采用。

②总费用法

总费用法即总成本法，就是当发生多次索赔事件后，重新计算该工程的实际总费用，即索赔金额=实际总费用—投标报价估算总费用。

这种方法不妥之处是实际发生的总费用中可能包括了承包人自身原因增加的费用在内，如施工组织不善而增加的费用，投标报价较低等等，所以只有在难以采用实际费用法时才应用此方法。

③修正的总费用法

修正的总费用法是对总费用法的改进。修正的内容如下：

将计算索赔款的时段局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工期。只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失，而不是计算该时段内所有施工工作所受的损失。

与该项工作无关的费用不列入总费用中。

对投标报价费用重新进行核算：按受影响时段内该项工作的实际单价进行核算，乘以实际完成的该项工作的工程量，得出调整后的报价费用。

按修正后的总费用计算索赔金额的公式如下：索赔金额=某项工作调整后的实际总费用—该项工作的报价费用。

修正的总费用法与总费用法相比，有了实质性的改进，它的准确程度已接近于实际费用法。

2.5.2工期索赔的计算

（1）工期索赔的计算

工期索赔的计算方法有很多，网络图分析法、施工效率对比法、比例计算法是较为合理和常用的方法。

①网络图分析法。网络图分析法是利用被批准的施工进度计划的网络图，分析其关键线路。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期；延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔。②施工效率对比法。用于对承包人的施工产生干扰影响，导致施工效率降低的工期索赔计算。

索赔工期＝计划工期×［（预期生产率－实际生产率）／预期生产率］ ③比例计算法。该方法主要用于工程量有增加时工期索赔的计算。索赔工期＝原合同总工期×（额外增加的工程量的金额／原合同总价）（2）工期索赔中应注意的问题在工期索赔中应注意以下几点：

①划清施工进度拖延的责任。因承包人的原因造成施工进度滞后，属于不可原谅的延期，只有承包人不应承担任何责任的延期，才是可原谅的延期，才可以索赔工期。可原谅延期，又可细分为可原谅并给予补偿费用的延期和可原谅但不给予补偿费用的延期；后者是指非承包人责任的影响并未导致施工成本的额外支出，大多属于发包人应承担风险责任事件的影响，如异常恶劣的气候条件影响的停工，这种只顺延工期，但不给予费用补偿。

②被延误的工作应该是处于施工进度计划关键线路上的工作。只有位于关键线路上的工作滞后，才影响到竣工日期。但有时也要注意，既要看被延误的工作是否在批准进度计划的关键线上，又要详细分析这一延误对后续工作的可能影响。若对非关键线上工作的影响时间较长，超过了该工作可用于自由支配的时间，也会导致进度计划中非关键线路转化为关键线路，其滞后将影响总工期的拖延。此时，应充分考虑该工作的自由时间，给予相应的工期顺延，并要求承包人修改施工进度计划。

水利水电工程中，因工期顺延将对发包人的经济利益带来很大的损失，特别是有些关键性项目，如导流洞工程的工期顺延将影响整个电站的按期截流，有时尽管顺延几个月但截流时间将影响到一年，这样对水电站的发电收入将产生巨大的经济损失，因此，发包人往往要求承包人加速施工，抢回工期。

2.6索赔报告的编写

索赔报告的主要内容包括以下四个部分。

2.6.1总述部分

概要论述索赔事项发生的日期和过程；承包人为该索赔事项付出的努力和附加开支；承包人的具体索赔要求。

2.6.2论证部分

论证部分是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔能否成立的关键。论证部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。论证部分应包括的内容有：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同依据；所附的证明材料。

2.6.3计算部分

索赔计算的目的是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得到经济补偿的款额或工期延长。计算部分的任务就是要得到多少索赔金额和工期。

在金额计算部分，施工单位必须阐明下列问题：索赔款的要求总额；各项索赔款的计算，如额外开支的人工费、材料费、机械使用费、管理费和损失的利润等；指明各项开支的计算依据及证据资料，施工单位应注意采用合适的计价方法，至于采用哪一种计价方法，应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定，索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确，计算依据要用文件规定的公认合理的计算方法，并加以适当的分析，数字计算上不要有差额，一个小小的计算错误可能影响到整个计算结果，容易给人在索赔的可信度方面造成不好的印象。其次，应注意各项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。

2.6.4证据部分

证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据资料的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有详实可靠的证据，索赔是不能成立的。因此承包人一定要花大力气、派专人收集整理索赔证据，对索赔证据妥善保存好。

总之，索赔报告要写的详细、明确，言辞诚恳，用辞要婉转和恰当，在索赔报告中要避免使用强硬的不友好的抗拒式的语言，不能因语言而伤害了和气及双方的感情。索赔值要计算准确，方法合理，证据要充分，齐全，可靠，切忌断章取义，牵强附会，夸大其词。

2.7成功索赔应注意的问题

工程索赔涉及到技术、经济、法律等方方面面，要想获得好的索赔成果，必须要有强有力的、稳定的索赔班子，正确的索赔战略和机动灵活的索赔技巧，这也是取得索赔成功的关键。

2.7.1组建强有力的、稳定的索赔班子

索赔是一项复杂而艰巨的工作，组建一个知识全面，有丰富索赔经验，稳定的索赔小组从事索赔工作是索赔成功的首要条件，索赔小组应由项目经理、合同法律专家、造价师、施工工程师组成，有专职人员搜集和整理由各职能部门和科室提供的有关信息资料，索赔人员要有良好的素质，思想作风过硬，原则性强，有吃苦耐劳的实干精神，思路敏捷，有逻辑，善推理，懂得搞好各方的公共关系。

索赔小组的人员一定要稳定，不仅各负其责，而且每个成员要积极配合，齐心协力。

2.7.2确定正确的索赔战略和策略

索赔战略和策略是承包商经营战略和策略的一部分，应当体现承包商目前利益和长远利益，全局利益和局部利益的统一，项目经理亲自把握和制定，索赔小组应提供决策的依据和建议。

索赔的战略和策略，对不同的情况，有着不同的内容，一般应包含如下几个方面：

（1）确定索赔目标

承包商的索赔目标是指承包商对索赔的基本要求，可对要达到的目标进行分解，按难易程度进行排队，并大致分析它们实现的可能性，从而确定最低、最高目标。

（2）制定经营战略规划

承包商的经营战略直接制约着索赔的策略和计划。在分析业主情况和工程所在地的情况以后，承包商应考虑有无可能与业主继续进行新的合作，是否在当地继续扩展业务，承包商与业主之间的关系对当地开展业务有何影响等等。这些问题决定着承包商的整个索赔要求和解决的方法。

2.7.3注重索赔技巧

索赔要注重技巧，技巧是方方面面的。例如，平时要把索赔申请按合同规定的时间提供出去，抓住有利时期，争取单项索赔，切忌最后算总帐。单项索赔事件简单，容易解决，而且能及时得到支付。最后算总账有几个困难：一是时间拖长，不易说清；二是积少成多，数额较大，谈判困难；三是失去了工程制约的有利条件；四是工程后期，发包人（或总包商）往往提出“反索赔”，使问题复杂化，所以索赔一定要及时。另外还要善于利用有利时机，如总包商供货拖期，担心业主罚款，迫切希望施工承包商采取有效措施，加快工程进度，减少损失，这个时候谈索赔最有利。

2.7.4建立良好的关系

利用监理工程师、设计单位、业主的上级主管部门对业主施加影响，往往比同业主直接谈判有效，承包商要同这些单位搞好关系，展开“公关”，取得他们的同情和支持，并与业主沟通，这就要求承包商对这些单位的关键人物进行分析，同他们搞好关系，利用他们同业主的微妙关系从中调停，能使索赔达到十分理想的效果。

2.7.5重视谈判过程

索赔一般都在谈判桌上最终解决，在谈判之前要做好充分准备，对谈判的可能过程要做好分析。如怎样保持谈判的友好和谐气氛，估计对方在谈判过程中会提什么问题，采取什么行动，我方应采取什么措施争取有利的时机等等。因为索赔谈判是承包商要求业主承认自己的索赔，承包商处于很不利的地位，如果谈判一开始就气氛紧张，情绪对立，有可能导致业主拒绝谈判，使谈判旷日持久，这是最不利索赔问题解决的。谈判应从业主关心的议题入手，从业主感兴趣的问题开谈，使谈判气氛保持友好和谐是很重要的。

谈判过程中要讲事实，重证据，既要据理力争，坚持原则，又要适当让步，机动灵活。

总之，工程索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是承包商赢取利润的重要手段，必须给予高度重视。索赔又是一项复杂的、系统性很强的工作，我们必须在项目实施过程中依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实的做好合同管理基础工作，严格按程序办事，才能真正把索赔工作处理好，切实维护自己的正当权益。

参考文献

[1]水电工程造价指南.北京：中国水利水电出版社，2003 [2]刘钦主编.工程招投标与合同管理（第二版）.北京：高等教育出版社，2008 [3]魏文彪主编.建设工程项目成本管理.北京：中国计划出版社，2007 [4]柯洪主编.工程造价计价与控制（2006版）.北京：中国计划出版社，2006 [5]水电部，国家电力公司，国家工商行政管理局.水利水电工程施工合同示范文本.北京：中国水利水电出版社，中国电力出版社，2000 [6]成虎，徐崇禄编著.建设工程施工合同管理与索赔.北京：企业管理出版社，1994 [7]徐学东，姬宝霖主编.水利水电工程概预算.北京：中国水利水电出版社，2007 [8]汪小金编.土建工程施工合同索赔管理.北京：中国建筑工业出版社，1992 [9]张晓波，刘莉薇著.水利水电工程施工合同管理.水电工程技术，2005.2 [10]电力工业部.水力发电建筑工程概算定额.北京：中国电力出版社，1997 [11]电力工业部.水力发电工程施工机械台时费定额.北京：中国电力出版社，1997 [12]电力工业部.水力发电工程可行性研究报告设计概算编制办法及费用标准规定.北京：中国电力出版社，1997 [13]中国水利学会水利工程造价管理专业委员会编.水利工程造价.北京：中国计划出版社，2002 [14]陈钢，郭琦主编.建筑工程计价.北京：中国电力出版社，2007 [15]贵州北盘江光照水电站导流洞工程竣工结算文件.2004 [16]贵州北盘江光照水电站导流洞工程投标文件.2003

篇2：施工合同的索赔管理

造成的成本额外支出或工期损失，对照合同约定不属于承包人的责任或风险承包人按合同约定提交了索赔意向通知和索赔报告施工合同索赔的程序(第一步是提出索赔意向通知书)如果索赔事件延续，承包人每隔28天向监理人提交中间索赔报告，事件结束后的28天内提交最终索赔报告索赔文件：总述

论证(是索赔能否成立的关健)责任分析清楚、索赔款(计算依据、结果要准确)证据(充分有效)、索赔的期限：承包人按合同约定接受了竣工付款证书后，就无权再提出工程接收证书颁

发前所发生的任何索赔，工程接收证书颁发后(最终结清单中索赔)只限于颁发了工程接受证书至最接受终结清证书时间段内

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篇3：建设施工合同管理的索赔分析

1隐性需求理论

学者们从不同学科对需求进行解析, 我们通过表1进行汇总。

通过表1分析, 需求的分析和理解, 存在一定差异, 但是却相互渗透, 需求的特征可归纳为:

a.需求针对一种生理和心理不满足的状态;b.需求表现为一定的时间和序列发展趋势;c.需求具有一定的情感特色;d.需求具有质与量和主客体的统一性;e.需求可以进行探查、挖掘和诱导;f.需求具有社会历史性, 具有经济效应。

信息认知和价值感知两方面的审视从两个方面对需求进行分析, 如下:

信息认知度角度, 即对自己的需求有着清晰、模糊的认识或没有认识, 企业多顾客需求的把握也会处于一种不对称状态。

价值感知度角度, 对企业而言, 可能是提供生理的、心理的或精神方面的产品或服务功能, 对消费者而言, 可能表现为获得基本的、期望的或兴奋的需求满意程度。

2隐性需求在合同管理索赔中应用

合同阶段性管理过程中的需求要素分析。 (表2)

隐性需求分析在合同中:

a.显性需求:是指消费者对于自身的需求有清晰的认识, 而且这种需求大多局限于满足自身生存需要的浅层次需求, 顾客满意低于或等于顾客期望, 以企业提供的基本功能和价值为主, 如果缺失就会形成负需求。

b.结构半隐性需求:主要是针对消费者的基本生存和生理、安全需要, 由于特定的经济条件和生存环境, 消费者对自身的基本需求认识程度较低, 这种功能上的结构缺失, 是一种半隐性需求。

c.意识半隐性需求:是消费者对自身的高层次需求具有清晰的认识, 只是企业现有提供物的功能无法实现更高的价值满足感, 这种价值感知上的潜伏意识状态, 是一种半隐性需求。

d.完全隐性需求:是消费者对自身的高层次需求没有清晰的认识, 企业现有提供物的功能亦无法实现更高的价值满足感, 这种价值感知和提供手段上的双重潜伏和缺失状态, 称为完全隐性需求。完全隐性需求必须经过市场、社会、文化等方式的培育才能被察觉和意识到。

3对策与建议

在合同实践过程中, 需求的信息认知度及价值感知度的度量有待进一步的研究。对这方面隐性需求的研究有利于提高工程管理水平及索赔理论体系的建立。

不完全合同既然是绝对的, 势必对合同绩效产生阻碍, 本文提出为了提高合同的效率和效果, 应将初始合同和履约过程中合同再谈判中参建各方的需求, 作为整体框架进行统筹安排和设计, 将在合同文本中往往不易表达, 也很难书面化, 大多存在于成员的头脑中, 由个人本身的技能、经验、分析与处理能力的隐性需求作为重点分析, 通过需求循环的创新, 达到合同效率的优化。

摘要：目前我国索赔管理虽然取得长足的进步, 但实践环节还是出现众多问题。本文基于此背景, 首先, 在合同中不能够实现或者超越业主或者承包商期望的心理需求和行为状态进行界定;其次, 从隐性需求的视角, 对业主及承包商的索赔进行分析和评价;最后, 提出相应的意见和建议。

关键词：合同管理,合同状态,索赔,隐性需求

参考文献

[1]Hart Oliver D, Moore John.Incomplete Contracts and Renegotiation[J].Econometrica, 56 (4) :755-85.

[2]Philip Kotler.A Framework for Marketing Management[M].北京:北京大学出版社, 2002, 第一版, 72.

篇4：浅析建设工程施工合同的索赔管理

关键词工程管理;施工合同;索赔

中图分类号 F426 文献标识码A文章编号1673-9671-(2010)051-0063-01

在我国由于建设工程索赔处于起步阶段,对工程索赔的认识不够全面、正确,在工程施工中,还存在业主忌讳索赔,承包商索赔意识不强,监理工程师不懂如何处理索赔的现象。因此,对索赔进行深层次的分析,有助于各方树立正确的索赔意识,加强索赔管理,做好索赔工作,维护自身的合法权益。

1施工索赔事件的分析和处理

1.1索赔机会的分析

建筑企业施工承包实践表明,相关合同文件的分析与运用,施工进度分析和施工成本分析,是搞好索赔机会分析的重点所在。

1)相关合同文件的分析与运用。在实际情况中出现与合同规定不符合,事件已造成承包人工程项目工期和费用的变化。合同文件就成为了工程索赔的重要证据,包括施工合同协议书及其附件、中标通知书、投标书、标准和技术规范、图纸等;在工程项目实施过程中,会产生大量的工程信息和资料,这些资料是开展索赔的重要证据。索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或与索赔有关的证明文件和资料。其作为索赔文件的组成部分,关系到索赔成功与否。因此,在施工过程中应该做好资料积累工作,建立完善的资料记录和科学管理制度,做好合同管理,熟悉合同条款及有关法律法规对索赔工作人员来说显得尤为重要。

2)施工进度分析。建设工程项目施工进度计划依据企业的施工生产计划的总体安排和履行是施工合同的要求,以及施工的条件(设计图纸、现场条件、施工的组织条件、技术条件和资源等)和资源利用的可能性,合理安排施工进度。

工程进度计划的执行过程中,由于主观或客观因素的干扰,与实际进度总有差异,对承包商来说,一方面要积极地调整进度计划,另一方面分析和比较实际进度和计划进度之间的差异原因,是否存在着可据以索赔的工程变更、业主延误干扰等情况,以便及时抓住索赔机会,进行索赔。

适时进行索赔,要求承包商将工程实施过程中的索赔事件,按发生的时间次序与整个工程的进度安排,统筹考虑,以免拖延不决,如对每一个索赔事件的发现、申请、查证和协商解决等,花费或拖延很长时间,一旦拖至工程完工,索赔要求就会成为一纸空谈。

对于索赔机会的寻找和分析,应该从投标阶段开始,一直延续至工程竣工。

3)施工成本分析。施工成本分析是在施工成本核算的基础上,对成本的形成过程和影响成本升降的因素进行分析,以寻求降低成本的途径,施工成本分析贯穿于施工成本管理的全过程,在成本形成的过程中,主要利用施工项目的成本核算资料,与目标成本、预算成本等进行比较,了解成本的变动情况,系统研究成本变动因素,以便有效地进行成本控制。成本偏差的控制,分析是关键,纠偏是核心,偏差可以由多种原因引起,若是由非承包商的客观原因或业主原因造成,承包商则可针对这种差异分析提出索赔申请。承包商要发现和把握索赔机会,保持准确的工程成本记录与成本核算是其索赔的基础,可以统计分析出累计成本发生数,实际成本超预算等,以发现索赔机会,准确提交索赔申请报告,并以科学的数据为索赔提供有利的证据。

1.2索赔的处理

1)在工程实施过程中,发生索赔事件或者承包人发现索赔机会,承包商提出索赔意向,即在合同规定时间内将索赔意向用书面形式及时通知业主或者监理工程师,向对方表明索赔愿望、要求或者声明保留索赔权利,这是索赔工作第一步。

2)承包商在提交正式的索赔报告之前,必须尽力准备好与索赔有关的一切详细资料,以便在索赔报告中使用。承包商应该准备的索赔帐单和证据资料主要如下:合同文件及附件,业主认可的施工进度计划、施工组织设计等;来往信件及业主变更通知单,指示指令文件等;各种会议记录;施工日志;施工现场的工程文件;工程照片;气象报告;工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告;建筑材料和设备的采购,订货,运输记录及凭证等;市场行情资料;各种会计核算资料;国家法律政策文件等。

3)索赔文件是承包商在合同规定的时间内向监理工程师提交的要求业主给予一定经济补偿和延长工期的正式书面报告。承包商索赔文件必须认真而全面地论证和阐述,充分提供证据资料,以尽力争取索赔成功。

从论证索赔权方面看,承包商的索赔人员应对整个施工合同文件较熟悉且能运用自如,这包括合同的各个条款,施工技术规范,工程范围,工程图纸和工程量清单,合同变更,会议纪要和来往信件等,应该在索赔报告中正确引用有关的合同条款,作为自己提出索赔要求的合同依据,使监理工程师和业主了解该事件索赔的理论依据,或者引用类似情况的索赔成功的案例,以作旁证。

2建筑企业施工成功索赔的要素分析

2.1工程索赔成功的要素

1)建好工程项目,这是索赔成功的基础。如果承包商在施工过程中克服了重重困难,甚至发现原设计中不合理或错误的地方,提出了改进建议并为业主和工程师采纳,则承包商的索赔要求,可取得业主和工程师的理解和谅解,使索赔得到比較满意的结果。

2)做好合同管理。这是索赔成功的必要条件,它包括了多方面的内容,在索赔管理方面,应作好以下的工作:①通晓工程项目的全部合同文件,能够从索赔的角度理解合同条款,不失去任何应有的索赔机会;②随时注意业主和工程师发布的指令或口头要求,一旦发现实际工作超过合同规定的工作范围时,及时地提出索赔要求;③在编写索赔文件和进行索赔谈判时,会运用合同知识及相关的法律法规来解释和认证自己的索赔数,并能正确计算出应得的工期延长和经济补偿;④做好成本管理。主要包括施工成本核算和施工成本分析工作进行成本控制,随时发现成本超过原因,如果发现哪一项直接费的支出超过计划成本,应立即分析原因,采取相应措施,如果发现是属于计划外的成本支出时,应提出索赔补偿;⑤善于进行索赔谈判,施工索赔人员的谈判能力对索赔的成败影响很大,谈判者必须熟悉合同,懂工程技术,并有利用合同知识来论证自己索赔要求的能力。

3结语

对施工合同管理的索赔分析和运用,无论是在法律意义、经济意义上还是在工程管理意义上都有不可低估的价值,同时维护承包商的合法权益。

参考文献

[1]柯洪.全国造价工程师执业资格培训教材,工程造价计价与控制.北京:中国计划出版社,2006.

[2]建设工程工程量清单计价规范GB50500-2008.北京:中国计划出版社,2008.

[3]马楠.建设工程造价管理.北京:人民交通出版社,2006.

[4]缪长江.全国二级建造师执业资格考试用书,建设工程施工管理.北京:中国建设工业出版社,2009.

作者简介

于二娟(1981-),女,河北武强人,河北工业大学工程管理专业,大学本科,助理工程师。

篇5：施工合同的索赔管理

建设工程受地形、地质、水文、气象等自然条件的影响，施工条件复杂，可能造成各种特殊情况，给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免，索赔是工程承包合同管理的重要内容，是工程造价管理的重要手段，是维护施工合同双方合法利益的一项根本性管理措施。然而，由于对于索赔和反索赔的一些片面理解和模糊认识，许多承包商和建设单位在这方面争议和分歧较大。因此，我们有必要重新认识和探讨索赔与反索赔，为各单位和部门维护自身的合法利益提供有益的参考，从而推动建设工程领域的健康发展。

一、加强对索赔与反索赔的认识与重视程度

索赔是指在合同履行过程中，对由于对方责任造成的实际损失向对方提出补偿的要求。索赔是工程承包中经常发生的正常现象，由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。索赔是业主与承包商之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，性质属于经济补偿行为，并非带有惩罚性，索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系，

据有关统计资料，国际承包工程中的施工索赔额一般可达到合同价的10%左右，个别最高索赔额达到合同价的50%以上，可见工程索赔对工程施工经济效益的影响和作用之大。

二、建设工程合同索赔原因分析

合同索赔常常是承包方获取更多利润的一个手段，也是其维护自身利益的有效途径。在建设工程中，索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务，索赔目的主要是工期和费用。引起索赔的事因有：

(一)风险引起的索赔一般包括合同风险、政治风险、经济风险等，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来，由于我国建设工程施工队伍不断扩大，大部分施工企业存在任务不足的现象，建筑市场竞争日趋激烈，建设单位利用自己处于主导地位的便利，在招标和合同签订时，采用不正当或不合法手段，把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上，导致承包商承担的风险比例增大，施工索赔一般由承包商为维护自身的合法利益提出。

篇6：施工合同示本对签证与索赔的规定

一、对签证与索赔的时效的规定

时效是签证与索赔成功的关键因素之一。在规定时限内没有主张权利，就等于放弃权利；提交签证与索赔报告后，发包人或工程师在规定时间内不予答复则视为确认。施工合同示范文本对签证与索赔的时效规定如下：、工程师的口头指令应在发出后的48小时内予以书面确认，若未确认，承包人应于工程师发出口头指令后7天内提出书面确认要求，工程师收到书面确认要求后48小时内应确认，不答复视为确认。、紧急情况下，项目经理采取措施后48小时内工程师送交报告。、暂停施工，工程师以书面形式通知，承包人48小时内提出书面处理意见，工程师48小时内予以答复，如未答复承包人可自行复工。、工期延误事件发生后14天内，承包人就延误工期情况以书面形式向工程师提出报告，工程师在14天内予以确认，逾期不提出修改意见也不予以确认的，视为同意顺延工期。、隐蔽工程和中间验收，48小前以书面形式通知工程师，工程师若不能按时参加验收应提前24小时通知承包人，延期不能超过48小时，超过后承包人可自行验收。验收24小时后工程师不签字的，视为认可，承包人可进行隐蔽后继续施工。、工程价款发生调整因素的1天内，承包人将调整原因，金额以书面形式通知工程师，工程师在14天内予以确认，既不确认也不提出修改意见的，视为同意调整。、工程量的确认，每月25日前向工程师提交已完工程量的报告，工程师接到报告后7天内核定，计量前24小时通知承包人参加。收到报告7天内未进行计量，从第8天起视为工程量被确认，作为工程价款计算依据。不按约定通知承包人，致使承包人不能参加计量的结果无效。、工程款支付。下月5日前发包人按已完工程量支付85%的工程价款，工程进度款达到总价款的20%时分批扣回预付款，工程价款累计付至总价款的85%时停上拨付。验收合格，工程结算完成一个月内再付10%。、材料设备清点与检验，承包人在材料设备到货前24小时通知工程师清点检验。、工程变更，设计变更应提前14天以书面形式通知承包人，确定变更价款，承包人在工程确定变更后14天内提出变更工程价款报告，在确定变更后14天内不提出，视为该项变更不涉及合同价款的调整。工程师收到报告14天内予以确认，超过时间无正当理由不予确认，视为变价得到确认。、竣工验收，发包人收到竣工验收报告28天内组织验收，并在14天内予以认可或提出修改意见，28天内不验收，14天内不提出修改意见，视为竣工报告

已被认可，从第29天起发包人承担工程保管及一切意外责任。、竣工结算在竣工验收报告认可后28天内承包人向发包人递交，发包人收到结算报告及资料后28天内进行审核，给予确认或者提出修改意见，发包人确认结算报告后支付竣工结算价款，承包人收到价款后14天内将工程交付发包人，竣工报告经认可后28天内承包人未能提供结算报告及结算资料，造成结算不能，发包人要求交付工程的，承包人应当交付。、质量保修、基础设施、主体结构为设计文件规定合理使用的年限。屋面防水、房间和外墙面的防渗漏为5年，供热与供冷为两个采暖和供冷期。电气管线给排水管道和装修工程为2年，从竣工验收之日起计算。、索赔事件发生后28天内提出索赔意向或通知，发出意向通知后28天内提交索赔报告及有关资料，工程师收到报告及资料后28天内给予答复，28天内不予答复或未要求承包人补充的，视为该索赔已被认可。当索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性的向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，提交索赔报告和有关资料。、不可抗力事件发生后，承包人应立即通知工程师，事件结束后48小时内向工程师通报受灾性情况，不可抗力事件持续发生，每隔7天向工程师报告一次受灾情况，事件结束后14天内，向工程师提交清理和修复费用的正式报告及有关资料。

在履行合同过程中，遇到上述事件或事由时，承包人应在规定时间内完成应完成工作，按规定程序进行签证索赔，要充分利用视为认可和视为确认的规定，维护自身的合法权益，获得应有经济利益。

二、签证与索赔事件。

施工合同履行之中，因设计变更、工程量增加或费用增加时，一方应当以书面方式向对方提出签证申请。当请求支付费用、顺延工期或赔偿损失未获通过时，应当向对方提出索赔。施工合同示范文本对签证事件索赔规定如下：

（1）6.2款：（发包人）工程师签证的总规定

（2）7.2款：（承包人）项目经理签证的总规定

（3）4.1款：发包人交图签证

（4）7.3款：施工遇紧急情况的签证

（5）10.1款：施工组织设计签证

（6）9.1.1款：委托施工图设计签证

（7）11.1款：延期开工签证

（8）12款：发包人暂停施工签证

（9）13.1，13.2款：工期延误签证

（10）14.3款：工期提前签证

（11）17.1款：隐蔽工程验收签证

（12）18款：重新检验签证

（13）19.2款：工程试车签证

（14）21.1款：安全保护措施签证

（15）21.2款：危险施工安全防护措施签证

（16）23.4款：价款调整签证

（17）25.1款：工程量计量签证

（18）26.3款：承包人同意延期支付价款签证

（19）26.4款：承包人停工签证（通知）

（20）27.2款：甲供料交料签证

（21）28.1款：承包人采购材料及代用材料签证

（22）29.3款：合理化建议的费用分摊及收益分享签证

（23）31.1款：确定变更价款签证

（24）32.1，32.2款：竣工验收签证

（25）32.7款：单项竣工签证（26）33.1，33.2款：接受竣工结算资料签证

（27）36.2款：提交索赔资料签证

（28）39.2款：发生不可抗力事件签证

（29）42.1款：使用专利技术等申报签证

（30）43.1款：发现地下障碍和文物的保护措施签证

三、（1999）FIDIC合同文本对索赔的规定。

目前在国际上通用的FIDIC合同条件，是在借鉴其它先进合同文本的基础上，通过几十年工程实践，经过工程管理专家和法律专家数次修改形成的科学结合的整体。FIDIC合同条件和示范文本的优势之处很大程度上就在于其本身包含众多细腻和完备的程序性条款，我国现行施工合同范本对索赔程序问题的规定借鉴了FIDIC合同关于索赔条款的规定。FIDIC（1999）中承包商可引用的索赔条款值得作深入的比较和研究，现整理出供承包人参考。

括号中“T”表示一般可以索赔工期，“C”表示一般可以索赔成本或费用，“P”表示一般可以索赔利润或预期可得利益。原有1987年版的FIDIC合同条款已1999年版所代替，新颁FIDIC中的索赔规定与1987版的对应规定条款在括号中列明。此外，打▲记号条款系1999版FIDIC合同文本新增加的索赔条款。具体分类规定如下：

1、进度控制索赔条款

(1)第1.9款（原6.3、6.4），工程师迟发图纸或指示引起工程进度的中断（T＋C＋P）；

(2)第2.1款（原42.1），业主未按约提供场地（T＋C＋P）；

(3)第8.4款第（a）项（原44.1）设计变更及工程量质性变化；

(4)第8.4款第(c)项（原52.2）恶劣气候条件（T）；

▲(5)第8.4款第（d）项，政府行为或传染病造成的人员或货物短缺（T）；

(6)第8.4款第(e)项（原40.2），业主及其雇佣的人员或其他承包商的延误、干扰（T）；

▲(7)第8.5款，公共当局的延误和干扰；

(8)第8.9款（原40.2），非承包商原因的工程师指令停工（T＋C）； ▲(9)第16.1款，因业主方延误付款，承包商暂停施工（T＋C＋P）；

(10)第16.4款（原44.1），业主方违约，承包商终止合同（C＋P）；

(11)第19.6款（原39），因不可抗力终止合同（C）；

(12)第19.7款（原39.1），因合同双方均无法控制的原因终止合同（C）。