承包商施工索赔原因及方法论文

［摘要］索赔管理不仅是工程项目管理的一部分，而且是承包商经营管理的一部分。如何看待和对待索赔，实际上是个经营战略问题，是承包商对利益和信誉的权衡。下面是小编为大家整理的《承包商施工索赔原因及方法论文(精选3篇)》仅供参考，希望能够帮助到大家。

承包商施工索赔原因及方法论文 篇1：

FIDIC 施工合同条件下承包商的索赔

摘要：越来越多的中国公司开始注重国际工程发展，国际工程中的承包商索赔也逐渐被重视，索赔的成功与工程收益密切相关。本文从FIDIC合同下的承包商索赔入手，简述索赔依据，重点对国际工程索赔的要点和策略进行了阐述和分析，辅以真实案例做参考。以便承包商能够在国际工程索赔中有所借鉴，做好索赔管理。

关键词：国际工程;承包商索赔;要点及策略

随着“走出去”战略逐步深入人心，我国越来越多的公司开始加快拓展海外市场，开始越来越多的承接国际工程项目，但需要注意的是，由于国外工程项目有着投资巨大、技术含量高、工期长、参与者众多、施工环境复杂等特点，在项目中会存在包含政治、经济、技术、商务等多方面的风险，[1]致使当前我国承接的多数国际工程并没有获得理想的收益，反而有很多项目出现亏损，缺乏经验是其中一个重要原因，另外主要是由于中国公司对于科学管理的不太重视，对于项目中极为重要的合同管理的忽视，完全无法做到西方国际公司的精细化合同管理水平。变更索赔管理正式精细化管理中最为重要的部分，因其管理的好坏最为直接影响项目的收益高低。

对于签订的合同中的甲乙双方，绝大多数情况下乙方处于弱势。国际工程中以 FIDIC 合同为基础签订的各类合同亦是如此。承包商作为合同中的乙方，在弱势情形下进行索赔虽然困难诸多，但若能索赔得当，亦是能够通过成功的索赔为自身获利。

FIDIC 的各类合同条件在全球工程承包界受到广泛应用，其合同条件的条款齐全，内容完整，工作程序严谨，易于操作，科学地反映了国际工程中的一些普遍做法[2]。本文便是已 FIDIC 施工合同背景下的工程项目为背景，探析承包商索赔。

1承包商索赔的依据

作为承包商索赔的最为根本也是最为有力依据的，便是承包商与业主之间签订的合同文件，合同文件的条款及各项规定是双方开展工程最为有效的约束文件， FIDC 合同中有很多明示或默示条款为承包商在不同情况下的索赔工作提供了必要依据，例如第13条【变更与调整】（明示了工程变更包括的范围，同时指明了变更的处理流程等）、第12.3款【估价】（默示了对于变更中遇到的不同情形，应如何对变更项的价钱进行确定）、第8.4款【竣工时间的延长】（明示了在什么情况下承包商可以进行对应的工期延长索赔）、第20.1款【承包商的索赔】（明示了承包商索赔时限及相应要求）等等，其他条款不在此一一列举，在很多公司自有的指导性文件中，或者相关论文中都有详细表述。除去合同文件之外，法律法规也是承包商索赔的重要依据。每个国家都有涉及工程项目实施的大量的法律法规以及相关政府部门制定的法令、规章和管理办法，如合同法、招标投标法、公司法、政府采购法、劳动法及仲裁法等等[2]。这些法律法规文件都可以为承包商索赔提供依据，例如利润索赔就经常会需要法律文件作为依据，但因为法律法规的使用会将索赔上升到业主与承包商的敌对状态，因此，索赔工作中应尽量避免将其作为依据。另外可以为索赔提供依据的是先例与国际惯例，以先例为依据称之为“按例裁决”，即，若没有明确的合同或是法律依据的时候，可以参考已有的先例来处理某些索赔问题，而国际惯例其实是一种不成文的法规或准则，一般也可以为大多数国家所接受。

2承包商索赔的要点及策略

2.1上报的时效性

FIDIC 合同条件中最重要的索赔条款就是20.1【承包商的索赔】，其中，明确规定了承包商的索赔时效，承包商应在察觉或应已察觉索赔事件或情况后的28天内发出索赔通知，如果未能按时提交，承包商将丧失索赔权力。需要特别注意的是，时效的起算时间是承包商“察觉”或“应已察觉”时，通常情况下，业主或是工程师是不会主动提醒承包商进行索赔的，这就要求承包商有足够敏锐的洞察力，能够及时地察觉到索赔事件的发生，才能为索赔工作提供充足的准备时间，进而更好地保障承包商的索赔权力。承包商还应在42天内完成详细的索赔报告，但可以申请延期提交。

2.2澄清的全面性

澄清主要分为两个方面：一方面是指承包商对工程师的澄清，会引发索赔的事件可能是图纸变更、工程师指令的发布等等，多数情况下，变更的产生是由于工程师的行为导致的，因此，承包商在意识到变更索赔时，应及时就其中的模糊之处与工程师进行沟通，向工程师进行澄清，以免影响后续索赔工作的进行;另一方面是指工程师对承包商的澄清，在承包商提交索赔报告之后，工程师会对其中存在的疑问向承包商进行澄清，或召开会议进行询问，对此，承包商应积极响应，及时补充说明，全力澄清答疑，以免被工程师以承包商提交的支撑性材料不足为借口驳回索赔。[3]

2.3依据的可靠性

承包商在进行索赔报告编写时，应注重索赔依据的可靠性，所谓依据，就是整个索赔的根基所在，依据不可靠，不牢固，会让整个索赔化为乌有。因此，承包商在进行索赔报告的编写时，应特立章节指明该索赔事件是依据什么合同条款，或是什么样的法律法规而进行的，从而使自己的索賠报告能立得住脚。

2.4计算的合理性

索赔对于承包商而言，无非是想在费用和工期两个方面获得补偿。无论是费用增加还是工期延长都需要承包商提供合理的计算方法，获得合理的计算结果。当然承包商在进行这两方面的计算的时候可以适当的额外索取一些己方利益，但要尽量避免过度索取，那样会引起工程师及业主的反感，久而久之，会导致承包商之后的索赔工作难以取得成功。合同12.3【估价】条款中通常说明了一些基本的索赔计算原则，若为原工程量清单内已经包括的项，则应直接使用工程量清单中的单价，或参考工程量清单内的类似单价进行，若为新的施工项，应重新组价定价，组价应参考合同中的计日工表，结合应有施工效率，以及所需材料费用（也可能涉及到管理费等间接费用，视情况而定）进行。合理的组价容易获得工程师的认可，进而被工程师定价，促进索赔的完结。进行工期索赔的计算时，国际上多利用 PROJECT 软件进行编写，发生工程变更后，对应修改或补充施工项，可反映变更项对整个项目工期的影响，据此获得对应的工期延长。如能够通过软件很好地呈现有权获得的延长时间，是极为有说服力的。在 PROJECT 软件应用不熟练的情况下，可以依据工期网络图中各个工序之间的逻辑关系，展现新增工作或某个事件对整体施工工期的影响，进而索赔相应的工期延长。

2.5影响的长远性

遇到某些索赔事件时，不仅要考虑其对当前工程的影响，要同时考虑到该事件可能对工程的后期进行将会产生的影响，即要作长远打算。因为工程师会认为一个有经验承包商应能够在该索赔事件发生时察觉到将来会发生的费用或工期变化，所以需要在当下就将对此部分费用或工期进行索赔，若现在实在无法确定将来可能发生的费用或工期变化，可在索赔报告中指明己方保留此项索赔权力，或指明将来的费用和工期索赔将以实际发生为准。例如，承包商已按照施工图纸进行了某类施工材料的采购，而此时，工程师发布的新版图纸去除了该类材料的施工，对此，承包商进行索赔时，不仅要考虑此部分多余材料的采购费用，还要同时索赔此部分材料将来会发生的运输、存储等费用，而且还应指出己方保有将来可能发生的二次倒运、看护等费用索赔的权利。

2.6材料的支撑性

支撑材料应该会是索赔报告中篇幅最多的一部分，也只有保证支撑材料的详细和完整，才能为承包商索赔提供强有力的支撑。常见的可用于作为索赔支撑性材料的主要包括以下几个方面：

（1）施工方案。除了要包括主要工程项的施工外，也应包括临时工程施工方法，需要时也要有临时工程的设计图纸，并写清各工作项的人机料使用情况，且注意各施工方案应在施工前获批。

（2）工程进度计划。一方面是整体工程进度计划，用以计算整个项目的索赔工期，另一方面是各个施工项的进度计划，可用于计算该施工项的施工效率，进而计算索赔费用。

（3）现场日志。记录各工序下各工作项完成进度，各工作项人机料使用情况，包括临时工程项等，并及时要求工程师进行签字确认。

（4）现场气象记录。存在恶劣的气象条件时，做好记录，并收集相关的官方数据。

（5）照片。养成以图片记录施工的习惯，有图有真相。

（6）DO 单。是材料到场的证据。

（7）来往信函。增强书信来往，书面为证。

（8）各类付款发票。各类花费的直接证据。

（9）会议纪要。需由会议参与方进行签字确认。

针对不同的索赔事件，上述支撑性材料可相互搭配使用。

索赔材料的收集是一个长期坚持的过程，并且容易在收集过程中出现某些纰漏，因此，首先要在一开始就尽量思虑周全、高瞻远瞩，以保证各类资料的完整性，其次可以在察觉到某些索赔支撑材料有缺失时，及时补充完善，尽量提高其支撑性，降低索赔失败的风险。

3索赔案例

上述索赔依据、要点和策略是通过在马来西亚参与的一个吹填造地项目的经验所得，合同为总价合同，下面列举几个项目执行过程中遇到的索赔案例供参考借鉴。

项目吹填造地的围堰由三部分组成，一部分为抛石堤，一部分为钢板桩，一部分为土工管带，海上取砂吹填，吹填完成后采用排水板和堆载方式进行地基处理，但项目执行过程中，上述几项均有变更索赔发生。

（1）永久工程项的替换。业主通过对承包商报价分析，发现钢板桩延米单价远高于抛石堤延米单价（承包商在报价时采用了不平衡报价的手段，确实有在钢板桩项下设置了较高的利润），因此，在项目开工后发布更新图纸，增加抛石堤长度，缩短了钢板桩长度，并对应发布了变更指令。因合同为总价合同，并不像单价合同可以直接计量调整，所以，在收到变更指令之后，承包商及时上报了索赔通知和详细索赔报告，合理计算了抛石堤的增加费用和钢板桩的减少费用，费用计算参考上述2.4章节中“计算的合理性”。虽然，上述费用计算很容易同业主及业主委托的咨工达成一致，但承包商不得不承受了不平衡报价导致的利润受损。为了拟补此项损失，承包商进而指出抛石堤施工作业困难程度高于钢板桩（此项目抛石作业为水上作业，钢板桩作业为砂袋临时围堰上的陆上作业），因变更指令的发布导致了承包商施工时间的增加，提出工期索赔，并对应延长的工期，提出了费用索賠。工期索赔同时伴随的费用索赔，主要包括人工、租赁设备及其他与时间相关的维护工作的费用增加。承包商意图通过工期索赔进而拟补费用的策略值得借鉴，但此项索赔并未成功，因为承包商后续进行钢板桩施工时，工效相对于抛石堤并未展示出明显的优势，业主有理由认为，抛石堤替换钢板桩，并未增加承包商施工难度。

（2）临时工程。业主在承包商完成了某一区域的吹填作业后，因自身需要，发布了更新图纸，要求将某段长约60米钢板桩的打桩位置向海侧扩张约10米。上面案例中已介绍，本项目打桩采用砂袋临时围堰上打桩作业，但业主新的要求导致原位置处的砂袋不能满足要求，需要在新的外扩的位置上重新安置新的砂袋，据此，承包商提出了两项费用索赔（此处的工期索赔忽略），一是外移之后的增加区域的吹填砂工程量的增加，二是需要重新制作新的砂袋的费用。第一项费用没有争议，但第二项费用经过谈判后未被业主认可，因为承包商虽然做到了上报及时、有充足的理论依据、且计算合理，但缺乏了支撑证明材料。由于上述砂袋围堰是临时工程，承包商在施工方案中忽略了对此施工方式的描述，并且现场因为已经被砂土掩埋（砂袋主要是在底部进行一个底层的聚砂的作用），也未留下任何过程照片，所以无法查证是否确实存在已施工过而被浪费掉的砂袋，最终不得不舍弃第二项费用的索赔。、

（3）工效损失。出于环保及防止堵塞排水通道的目的，业主提出新的要求，在吹填区域靠近海岸原本为自然坡的一侧要求增加土工管带（长编织袋中灌砂）进行护坡。承包商自然提出对土工管带的费用和工期索赔。

此项费用的计算产生了较大争议，因为，为保证施工质量，土工管带需要赶潮位施工，而现场施工条件极差，每天仅有两到三个小时可以施工，有效工作时间极短，工效损失极高，所以致使原本正常一个月可以完成的工作，施工了接近半年之久（除去潮位原因，还有当地专业分包的作业能力问题，此处不予深究），所以，极大的增加了人机成本，承包商计算施工费用时，自然施工费极高。此项工作，现场日报中进行了明确记录，所以承包商工时计算有充足的支撑性材料，且现场潮汐条件也可以很好地作证施工难度，业主仅能以承包商管控能力有欠缺进行抗辩，最后经过友好协商，业主最终认可了较高的施工费用，同时，也获得了对应的工期延长，缓解了现场施工总工期压力。

（4）工作删减。项目地基处理施工工艺为打排水板和吹填标高之上加3m 堆载料，堆载料和吹填料同为海上砂源取砂。现场排水板正常施工完成后，沉降效果明显，且经过一段时间的观察后，沉降值不再增加，经过地质分析，认为已完全符合地基处理要求，据此，业主直接删除了3m 堆载的工作项，并从合同价中对应的扣除了相关费用。针对此事件，承包商及时向业主提出了两项费用索赔：一是因此项删减导致的承包商成本费用增加的索赔。假定，吹填及堆载总工程量为100万方，堆载减少了30万方，总量降为70万方。承包商采用耙吸船加管线进行吹填作业，耙吸船为中国国内调遣，管线为中国国内进口，进口管线一组，经核算，约施工100万方，管线接近磨损殆尽，可予以报废。此耙吸船调遣费用和管线货值为吹填100万方的施工成本，且已实际发生，根据 FIDIC 施工合同第12.4【省略】中的规定，因删除导致的成本费用增加，承包商可进行费用索赔，即，假定调遣费用和管线货值总额为200万美元，则原100万方均摊成本为2美元/方，现删除30万方，则对应30 X 2=60万美元的成本损失应获得补偿;二是大额删减产生的利润损失索赔。因工作的大量删减，导致合同总额大幅降低，承包商按照合同中的利润率计算利润损失，而要求补偿。不过，利润损失索赔较为复杂，且一般需要合同中明确的规定了总合同额减少超过一定金额或一定比例时，才会有权进行利润索赔（或借助法律途径，此处不予探讨）。遗憾的是，此项目合同中未对利润索赔界限进行规定，最终利润索赔失败，但第一项成本损失的补偿索赔成功。

4结束语

索賠事件虽存在类似性，但更多的是有各自的特殊性，要在理论清晰的基础上，拓展思维，找寻到合理、合适、且更具说服力的切入角度，才能达到更好的索赔效果。

索赔工作直接关系到项目的收益，很多国际公司进行国际项目施工的重要收益是来自于索赔所得，因此，在进行索赔工作时，一定要思虑周全，拓宽视角，既稳扎稳打，又高瞻远瞩，才能将收益最大化。

参考文献：

[1]马莉.国际承包工程的风险及对策[J].交通世界 ， 2011， 18：146-147.

[2]陈勇强 ， 张水波.国际工程索赔[M].北京：中国建筑工业出版社 ， 2008.10-26.

[3]张国荣 ， 陈勇 ， 周全.FIDIC 合同条件下国际承包工程的延期及其费用索赔[J].东方电气评论 ， 2007， 21（4）：35-44.

作者：张鑫

承包商施工索赔原因及方法论文 篇2：

浅谈施工过程中的索赔管理

［摘要］索赔管理不仅是工程项目管理的一部分，而且是承包商经营管理的一部分。如何看待和对待索赔，实际上是个经营战略问题，是承包商对利益和信誉的权衡。

［关键词］ 施工索赔；索赔；意识；索赔管理

［作者简介］周慧玲，广西建工集团造价工程师，一级建造师，广西南宁，530001

［

建筑业已成为我国国民经济的支柱行业，建筑业的市场竞争也越来越激烈。作为施工企业，我们不得不面对一个残酷的事实，那就是建筑业早已进入微利时代，怎样在微利当中获取效益的最大化呢？实践证明：变更索赔是改善效益的一项极其重要的经营管理工作。对承包商来讲，不懂得索赔管理，在投标时就有可能将部分不确定性的经济风险费用加在报价里，而使自已在竞争中处于劣势；在施工中就有可能因对方违约、自己不善于运用索赔手段而蒙受经济损失。因此，对工程合同的当事人双方，索赔管理都是维护自身正当权益、减少损失、增加利润的有效措施。现就施工过程中的索赔管理谈谈一些看法。

一、索赔的概念和现实意义

索赔是一种权利主张，是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为，索赔是双向的。

但通常情况下，工程索赔是指承包人（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿的一种权利要求。工程索赔有较广泛的含义，可以概括为如下三个方面：

（1）一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求；

（2）发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙受损失而向业主提出补偿损失要求；

（3）承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。

建筑业是过度竞争最严重的行业，施工供给远大于社会需求，直接导致投标价格越来越低、竞争越来越激烈。而业主对施工单位的进度、质量、安全、环保的要求越来越高、成本也越来越大、投入的资源也越来越多。因此，施工企业除了通过正常的管理、劳务分包获取效益以外，还要通过追求索赔这个边际效益，在施工生产中才能收到明显的经济效果。

二、正确的索赔意识

索赔管理不仅是工程项目管理的一部分，而且是承包商经营管理的一部分。如何看待和对待索赔，实际上是个经营战略问题，是承包商对利益和信誉的权衡。不能积极有效地进行索赔，承包商会蒙受损失；进行索赔，或多或少地会影响合同双方的合作关系；而索赔过多过滥，会损害承包商的信誉，影响承包商的长远利益。所以，承包商在施工管理过程中应该以正确的意识对待索赔，研究好索赔策略。

1.索赔是一种正当的权利和要求。许多人一听到“索赔”两字，很容易联想到争议的仲裁、诉讼或双方激烈的对抗，因此往往认为应当尽可能避免索赔，担心因索赔而影响双方的合作或感情。实质上索赔是一种正当的权利和要求，是合情、合理、合法的行为，它是在正确履行合同的基础上争取合理的偿付，不是无中生有、无理争利。索赔同守约、合作并不矛盾、对立，索赔本身就是市场经济中合作的一部分，只要是符合有关规定的、合法的或者符合有关惯例的，就应该理直气壮地、主动地向对方索赔。大部分索赔都可以通过协商谈判和调解等方式获得解决，只有在双方坚持己见而无法达成一致时，才会提交仲裁或诉诸法院求得解决，即使诉诸法律程序，也应当被看成是遵法守约的正当行为。

2.只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。对于干扰事件造成的损失，承包商只有“索”，业主才有可能“赔”，不“索”则不“赔”。如果承包商自己放弃索赔机会，例如没有索赔意识、不重视索赔或不懂索赔；不精通索赔业务，不会索赔；任何业主都不可能主动提出赔偿，工程师也不会提示或主动要求承包商向业主索赔。所以，索赔完全在于承包商自己，承包商必须有主动性和积极性。

3.有的承包商对索赔缺乏信心，怕得罪业主，失去合作机会；或怕后期合作困难，不敢索赔。这样只讲关系、义气和情谊，忽视索赔，致使损失得不到应有的补偿、正当的权益受到侵害，则会影响企业正常的生产经营，甚至危及企业的生存。在国际工程中，若不能进行有效的索赔，业主会觉得承包商经营管理水平不高，常常会得寸进尺。承包商不仅会丧失索赔机会，而且还可能被对方反索赔，蒙受更大的损失。

合同双方平等主体的权利需要承包商自觉地、主动地保护它、争取它。如果承包商主动放弃这个权益而受到损失，常常连法律也无法提供保护。对此，可以用下面的例子来说明：

（1）某承包商承包一工程，因怕得罪业主，施工过程中不积极寻找索赔机会， 也不争取自己的权益，致使失去索赔机会，损失50万元；

（2）另一承包商加强合同管理，积极争取自己正当权益，成功地向业主索赔100万元，但该承包商申明，出于友好合作，只要求业主支付90万元，另外10万元让利给业主。

对前者，业主是不会感激的，业主会认为，这是承包商经营管理水平不高，是承包商无能。而对后者，业主是非常感激的，因为承包商作了让步，是“重义”。业主明显感觉到，自己少受了10万元的损失，这种心理状态是很自然的。

索赔直接牵涉到当事人双方的切身经济利益，靠花言巧语不行、靠胡搅蛮缠不行、靠不正当手段不行。索赔成功的基础在于确凿的事实、充分的证据。而这些事实和证据只能来源于工程承包全过程的各个环节之中。关键在于我们能不能用心收集到、整理好，以一种积极的索赔心态，并辅之以相应的法律法规及合同条款，使之真正成为成功索赔的依据。

因此，承包商应以积极合作的态度完成合同责任，树立正确的索赔意识，并主动配合业主完成各项工程任务，建立良好的合作关系。同时，也要建立专门的索赔机构，培养一批精通索赔业务的管理人才。这批人才应该熟悉《经济法》《合同法》《建筑法》等与索赔管理有关的法律法规，同时又熟悉现场施工，懂得概预算管理，是真正复合型人才。他们要善于从工程承包全过程的每一个环节中发现问题、提出问题。既善于运用法律手段来处理这些问题；又能结合实际，注意索赔方式方法的灵活性，使企业的索赔工作落实到实处，真正担起熟练运用索赔手段来维护企业合法权益的重任。

三、索赔管理

索赔是一种未经对方确认的单方行为。它与我们通常所说的工程签证不同。在施工过程中，签证是承发包双方就额外费用补偿或工期延长等达成一致的书面证明材料和补充协议，它可以作为工程款结算或最终增减工程造价的依据，而索赔则是单方面行为，对对方尚未形成约束力。这种索赔要求能否得到最终实现，必须在通过确认（如双方协商、谈判、调解或仲裁、诉讼）后才能实现。在索赔管理工作中，施工企业应注意以下几点：

1.加强工程管理人员的索赔意识和索赔业务能力，在工程管理中推行有效的索赔管理。

2.预测索赔机会。虽然干扰事件产生于工程施工中，但它的根由却在招标文件、合同、设计及施工方案中。所以，在招标文件分析、合同谈判（包括在工程实施中双方召开涉及变更的会议、签署补充协议等）中，承包商应对干扰事件有充分的考虑和防范，预测索赔的可能。预测索赔机会又是合同风险分析和对策的内容之一。

3.在合同实施过程中积极地寻找和发现索赔机会。由于工程项目的复杂多变，现场条件、气候和环境的变化，标书及施工说明中错误等因素的存在，索赔在施工过程中是必然存在的。在任何工程中，干扰事件也是不可避免的，问题是承包商能否及时发现并抓住索赔机会。承包商应对索赔机会有敏锐的感觉，可以通过对合同实施过程进行监督、跟踪、分析和诊断，以寻找和发现索赔机会。

4.处理索赔事件，解决索赔争执。一经发现索赔机会，则应迅速作出反应，进入索赔处理过程。在这过程中有大量的、具体的、细致的索赔管理工作和业务。包括：

（1）及时向工程师和业主提出索赔意向；

（2）进行事态调查、寻找索赔理由和证据、分析干扰事件的影响、计算索赔值、起草索赔报告。

在索赔工作中重要的一环是证明承包商提出的索赔要求是正确的。但仅仅证明自己正确还是不能收回已损失的费用，只有准确地计算要求赔偿的数额，并证明此数额的合情合理，索赔才能获得成功；

（3）尽早向业主提出索赔报告，不必等到索赔有效期截止前。化整为零：变更报告出来以后，不宜一大摞地申报，讲究一项一报、一项一解决。因为业主、监理对一大摞的报告和太大金额一见就害怕，不敢贸然批复，即使批复也会核减很多。还要讲究过程中解决，当月完工当月签，比放在后面签好办得多；

（4）在提出索赔要求后，经常与业主、工程师接触、协商，敦促工程师及早审查批准索赔报告，紧盯不放。报送业主变更索赔资料后，项目部要有专人经常去跑，要像钉子一样钉住，如果上报的资料一放了之，那任务只完成了一半。项目经理和变更负责人更应该盯住，通过经常性的沟通去建立和培养感情，这样才会获得理解和支持；

（5）催促业主及早支付赔偿费用，使自己的损失得到合理补偿。

5.在处理索赔事件过程中，施工企业对证据收集整理、索赔值的计算等工作往往都会不遗余力地去完成，但对索赔时间的重视程度大都不尽如人意。一般情况下，索赔提出并解决得越早，承包商越主动越有利；而拖延则多有不利，包括：

（1）可能超过合同规定的索赔有效期，导致索赔要求无效；

（2）尽早提出索赔意向，对业主和工程师起提醒作用，敦促他们及早采取措施、消除干扰事件的影响。这对工程整体效益有利，否则承包商有利用业主和工程师过失（干扰事件）扩大损失、以增加索赔之嫌；

（3）拖延会使业主和和工程师对索赔的合理性产生怀疑，影响承包商的有利的索赔地位；

（4）“夜长梦多”，可能会给索赔的解决带来新的波折，如工程中会出现新的问题，对方有充裕的时间进行反索赔等；

（5）尽早提出、尽早解决，则能尽早获得赔偿，增强承包商的财务能力。

拖延会使许多单项索赔集中起来，带来处理和解决的困难。当索赔额很大时，尽管承包商有十分的理由，业主会全力反索赔，会要求承包商在最终解决中作出让步。

总之，施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中施工企业要充分理解施工图纸、技术规范、签订的合同、补充协议及与业主、监理的各项往来文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。

施工索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢利的重要手段，施工企业要树立正确的索赔意识、加强索赔管理、提高自己的综合索赔能力。只有把索赔工作处理好，才能切实维护企业的合法权益，取得效益最大化。

［参考文献］

［1］成虎.建筑工程合同管理与索赔（第三版）［M］.南京:东南大学出版社,2000.

［2］杨树清,武育秦.工程招投标与合同管理［M］.重庆:重庆大学出版社,2003.

作者：周慧玲

承包商施工索赔原因及方法论文 篇3：

浅析ＦＩＤＩＣ合同条件下承包商的施工索赔

摘要:文章首先分析了FIDIC合同条件下承包商索赔的重要性，介绍了施工索赔的类型，重点介绍了索赔的原因和方法。

关键词:FIDIC合同条件；承包商；施工索赔

1 FIDIC合同条件下索赔的重要性

（1）索赔是承包商减少风险损失的有效途径

为了避免由于风险造成亏损，同时争取盈利，承包商应善于识别风险，采用防范、规避、转嫁等手段预防风险造成的损失。承包商应利用FIDIC合同条件，通过工程索赔的途径将损失尽可能多地从业主方补偿回来。工程索赔是承包商减少风险损失、获取经济收益的重要手段和有效途径。如果承包商在施工过程中缺乏索赔意识，对造成索赔的事件反应迟钝，那么他就等于主动放弃了应该得到的利益。

（2）索赔是承包商维护其合同权益的重要手段

就合同权益而言，承包商的出发点是最大限度地获取经济收益，尽早地将损失从业主方得到补偿。但由于国际工程市场的买方市场性质，在争取经济利益上，承包商总是处于相对被动的地位。因此，承包商别无它法，只有提高灵活运用FIDIC 合同条件的能力，通过工程索赔来减少经济上的损失，维护其合同权益。工程索赔实际上是承包商维护其合同权益的最基本的管理行为。

（3）索赔是承包商经营管理水平的体现

一个对工程索赔缺乏敏感力的承包商，肯定对施工成本控制和经济效益缺乏管理能力。既能优化内部施工管理以降低施工成本，又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商，才能使自身的竞争力不断发展强大。从这个意义上说，能够成功且合理地进行工程索赔的承包商，一定是综合经营管理水平比较高的承包商。

2 FIDIC合同条件下施工索赔的分类

在FIDIC合同条件下，索赔按施工索赔的目的可分为工期索赔和费用索赔。

（1）工期索赔

在工程施工过程中，常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行，使预定的施工计划受到干扰，结果造成工期延长。FIDIC合同条件中，误期损害赔偿费是用以补偿业主由于工程项目较晚投入运行而受的经济损失，按日计算赔偿金，可以累计达到合同额的10%。

（2）费用索赔

在FIDIC条款中，对工程中可能出现的一些风险，哪些由业主承担，哪些由承包商承担，都有比较明确和合理的划分。在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用；而这项费用超支的责任不在承包商方面，也不属于承包商的风险范围的前提下，乙方根据合同条款的规定，向甲方索取他应该的得的合同以外的费用，即承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支，也就是取得合理的经济补偿。

3 索赔的原因

在施工过程中，引起索赔的原因是很多的，主要如下所列:

（1）工程内容的变更

承包商只负责完成合同所规定的工程内容，当业主或工程师要求承包商完成合同约定以外的任务时，比如加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更引起新的施工费用，或需要延长工期等时，承包商有权利要求签订补充协议并提出索赔要求。

（2）不可遇见的障碍

当承包商在施工过程中发现或遇到在开工前不可预见的障碍，给施工带来了难度和费用的增加，如基础工程中土方开挖及施工中碰到的换土陷坑、下水渗漏造成的泥坑等。承包商有权提出索赔要求。

（3）业主应承担的风险

承包尚在施工中，遇到事先无法进行预测何防范的；来自社会及自然界的风险时，如影响施工进度和费用的支出，承包商有权利提出索赔。

（4）业主违约

业主违约常常表现为业主或其委托人未能按合同规定为承包商提供由其提供的、使承包商得以施工的必要条件，或未能在规定的时间内付款。比如业主未能按规定的时间向承包商提供场地使用权；工程师未能在规定时间内发出有关图纸、指令或批复；工程师拖延颁发各种证书；业主提供材料等的延误或不符合合同标准；工程师的不给予决定和苛刻检查等。业主违约时，承包商有权利提出索赔。

（5）工程所在国家或地区政策及法律、法令变化

国家或地区政策、法律、法令的变化，通常是指直接影响工程造价的某些政策和法律、法令的变化，比如税收提高，货币贬值，限制进口，劳动力或原材料价格变化、运输费用的调整等，都有可能导致工程费用的增加。承包商有权向业主提出索赔以补偿自己的损失。

（6）其他承包商的干扰

其他承包商干扰，通常是指其他承包商未能按时、按程序进行并完成某项工作；各承包商之间配合协调不好等而给本承包商的工作带来的干扰。大中型工程项目，往往会有几个承包商在现场施工，由于各承包商之间没有合同关系，工程师作为业主委托人有责任组织协调好各承包场商之间的工作，否则，将会给整个工程和各承包商的工作带来严重影响，引起承包商索赔。比如，某承包商不能按期完成其部分工作，其他承包商的相应工作也会因此延误，在这种情况下，被迫延误的承包商就有权向业主提出索赔。在其他方面，如呈递使用、现场交通，各承包商之间也都有可能发生互相干扰的问题。

（7）合同文件的缺陷

按FIDIC合同条件，合同文件缺陷常常表现为合同文件规定中的缺陷，也包括技术规范和图纸中的缺陷。在这种情况下，工程师有权作出解释，但如果承包商执行工程师的解释后引起成本增加或工期延长，则承包商可以为此提出索赔工程师应给予证明，业主应给予补偿。一般情况下，业主作为合同起草人，他要对合同中的缺陷负责，除非其中非常明显的含糊或其他缺陷，根据法律可以推定承包商有义务在投标前发现并及时向业主指出。

（8）工程师的指令

工程师的指令通常表现为工程师指令承包商加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某种措施或停工等。工程师是受业主委托来进行工程项目管理的，其在工程中的作用是监督所有工作都按合同规定进行、督促承包商和业主完全合理地履行合同、保证合同顺利实施。为了保证工程达到既定目标，工程师可以发布各种必要的现场指令。相应地，因这种指令（包括指令错误）而造成的成本增加和（或）工期延误，承包商可以索赔。

（9）其他原因

其他原因通常表现为因与工程有关的其他的问题而引起的对本工程的不利影响。比如，银行付款延误，邮路延误，港口压港等。由于这种原因引起的索赔往往比较难以处理。比如业主在规定时间内依规定方式向银行寄出了要求向承包商支付款项的付款申请，但由于邮路的延误，银行迟迟没有收到该付款申请，因而造成承包商没有在合同规定的期限内收到工程款。在这种情况下，由于最终表现出来的结果是承包商没有在规定时间内收到款项，所以，在承包商往往会向业主索赔。

4 FIDIC合同条件下索赔的计算方法

索赔通常分为工期索赔和费用索赔，相应的，索赔的计算也应分为两类：即工期索赔的计算和费用索赔计算。建设工程技术复杂，规模大，工期长，多种原因引起的延误常常交织在一起，在计算一个或多个延误引起的工期索赔时，主要通过网络分析法计算索赔值。

5 结束语

索赔管理在我国正处在成长和发展的时期，我国工程建设界对索赔还仅仅处于摸索阶段，经验还不多，尤其是在与国外合作施工时，还需要有国外的专家进行指导。

参考文献：

[1]李启明.工程建设合同管理与索赔管理［M］.北京：科学出版社，2001

[2]田威 .FIDIC合同条件实用技巧［M］.北京：中国建筑工业出版社，1999

作者：尹小飞