中国建筑合同管理手册

第一篇：中国建筑合同管理手册

建筑工程管理手册组织架构

湖北中地鼎天建筑工程有限公司

管理手册

质量、环境和职业健康安全方针

1、质量方针

2、环境方针

3、职业健康安全方针

质量、环境和职业健康安全目标

1、质量目标

2、环境目标和指标

3、职业健康安全目标

管理手册说明

0.4.1管理手册内容

0.4.2术语和定义

公司组织机构图

公司三位一体管理体系组织机构图

项目经理部组织机构图

4、质量管理体系

4.1总要求

4.2 文件要求

5、管理职责

5.1 管理承诺

5.2 以顾客和相关方为关注焦点

5.3 质量方针、环境方针、职业健康安全方针

5.4 策划

5.5 职责、权限和沟通

5.6 管理评审

6、资源管理

6.1 资源的提供

6.2 人力资源

6.3 基础设施

6.4 工作环境

7、过程管理

7.1 产品实现的策划

7.2 与顾客有关的过程

7.3 设计和开发

7.4 采购

7.5 施工和服务提供

7.6 监视和测量仪器的控制

7.7 与环境因素和职业健康安全风险有关的运行控制

7.8 应急准备和响应

8、测量、分析和改进

8.1 总则

8.2 监视和测量

8.3 不合格品控制

8.4 数据分析

8.5 改进

第二篇：龙岗区建筑工务局前期工作管理手册

前期工作管理手册

二OO 九年六月十八日 《前期工作管理手册》

龙岗区建筑工务局 1 目录 第一篇

管

理

目

标

和

管

理

组织································································································1 第一

章

总则·························································································································1 第二章

项

目

前

期

管

理

阶

段

划分·························································································1 第三章 龙

岗

区

建

筑

工

务

局

职

能

配置··················································································2 第一节

龙

岗

区

建

筑

工

务

局

职能·················································································2 第二节 龙岗区建筑工务局项目管理框图·································································3 第三节

项

目

前

期

工

作

一

般

流程·················································································4 第四章 项目前期管理机构及工作职

1 责··············································································8 第一节

项

目

前

期

管

理

机

构

设置······························································································ 8 第二节

前

期

计

划

科

职责··········································································································· 9 第二

篇

管

理

规程·················································································································· 18 第一章 政府投资项目接受与接收规程············································································ 18 第一节

政

府

投

资

项

目

接

受

程序····························································································18 第二节

政

府

投

资

项

目

接

收

程序···························································································· 18 第二章

项

目

前

期

计

划

管

理

规程······················································································· 26 第 一节 前期工作策

2 划·············································································································· 26 第二节 项目前期工作进度管理···························································································· 26 第三章

项

目

前

期

招

标

管

理

规程······················································································· 28 第一节 项目前期招标机构及审批流程·············································································· 28 第二节

项

目

前

期

招

标

程序····································································································· 28 第四章

项

目

研

究

论

证

管

理

规程······················································································· 29 第一节

项

目

研

究

论

证

工

作

程序···························································································· 29 第二节

项

目

研

究

论

证

工

作

流

程图······················································································· 31 第 五章 项目勘察设计管理规

3 程······················································································· 32 第一节 项

目

方

案

设

计

阶

段

管

理

程序··················································································· 32 第二节 项

目

初

步

设

计

阶

段

管

理

程序··················································································· 34 第三节 项目施工图设计阶段管理程序·············································································· 36 第六章 项

目

勘

察

设

计

质

量

管

理

规程················································································ 38 第一节

设

计

质

量

控

制

阶段····································································································· 38 第二节

勘

察

质

量

控

制

阶段····································································································· 41 第七章 项目勘察设计支付与补充合同管理规程···························································· 42 第一节

勘

察

设

计

支

付

管理······················································································

4 ··············· 42 第二节

勘

察

设

计

补

充

合

同

管理···························································································· 43 第八章 项目前期工作成果的签发与移交········································································ 44 第一节

前

期

工

作

成

果

的

签发································································································ 44 第二节

前

期

工

作

成

果

的

移交································································································ 44 第九章 项

目

奖

罚

及

后

评

价

管

理

规程················································································ 45 第三篇 项

目

前

期

档

案

资

料

管

理

规程··················································································· 47 第一章

前

期

档

案

管

理

的

职

责

划分··················································································· 47 第二章 前期工程档案的整理、汇总和移交···································································· 47

5 《前期工作管理手册》 建筑工务局 2 第四篇

工

程

项

目

管

理

用表·································································································· 50 《前期工作管理手册》 龙岗区建筑工务局 1 第一篇 管理目标和管理组织 第一章 总则

一、规范工程建设项目前期工作程序,建立责权明确、科学、严格、高效的工程建设项目前期工作管理监督制约和激励机制，完善工程建设项目前期工作管理流程，保证前期管理工作规范、高效运作，确保前期工作成果质量。

二、工程建设项目前期工作管理的基本原则是: 科学、规范、廉洁、高效。通过专业化管理，实现质量、造价、进度、安全、节能、环保六大控制目标。

三、贯彻实施项目建设各项制度，严格执行《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招投标法》、《工程建设项目勘察设计招标投标办法》、等相关法律法规。

四、推广新技术、新材料、新设备、新工艺，并实行节能、节水、节地、节材，以科学手段实现循环经济。

五、本手册适用于本局和委托建设管理的工程建设项目前期阶段的业

6 务管理。

第二章 项目前期管理阶段划分

工程建设项目前期工作一般划分为三个阶段：项目研究论证阶段、项目勘察设计阶段、项目后评估阶段。

一、 项目研究论证阶段 项目研究论证阶段主要工作内容包括项目接收调研、论证及初评估、工程可行性研究、环境影响评价。 项目勘察设计阶段主要工作内容包括各种专题报告的编制(水土保持方案设计、地质灾害评估、林地使用可行性研究、防洪评估等)，地形测绘、初勘、初步设计(含概算)、详勘、施工图设计、成果审查与报批、办理项目规划用地、消防民防手续等各项工作内容。

二、项目后评估阶段2 项目经施工招标后进入前期工作的后评估阶段，用系统工程的方法，对建设项目决策、规划设计、实施各阶段工作及变化的原因，进行全面的跟踪、调查、分析和评价。

第三章 龙岗区建筑工务局职能配置

第一节 龙岗区建筑工务局职能 根据中共深圳市龙岗区委深圳市龙岗区人民政府《关于深化行政管理体制改革的实施意见》(深龙委[2005]34 号)和深圳市龙岗区机构编制委员会《关于深圳市龙岗区建筑工务局职能配置、内设机构和人员编制方案的批复》，龙岗区建筑工务局作为全区政府投资建设工程项目的建设单位，负责全区政府投资项目的前期准备、组织实施和监督管理工作。其主要职能是：

一、贯彻执行国家、省、市、区有关政府投资项目的方针、政策、法规。

二、草拟上报政府投资项目年度计划，并制定具体的组织实施方案。

三、负责办理政府投资项目计划立项、规划选址、土地使用等相关手续，并配合相关部门的技术审查工作。

四、负责对政府投资项目的跟踪、检查、监督和管理，按程序确保政府投资项目的质量、工期、投资、环保、节能和安全等目标得到有效控制。

五、负责政府投资项目的投资核算和建档工作，并向使用单位办理工程使用移交手续。

六、代表政府签定和履行与项目建设有关的合作协议，负责政府投资项目的储备管理和研究工作。

七、配合相关部门制定和完善政府投资项目管理和建设管理办法，并制定相关的实施细则。

八、承办区委、区政府交办的其它事项。 第二节 龙岗区建筑工务局项目管理框图 前期计划科负责实施 项目研究论证阶段管理 前期计划科负责实施 项目勘察设计阶段管理

工程管理科室负责实施 项目施工准备阶段管理 工程管理科负责实施 项目施工阶段管理

工程管理科室负责实施 项目竣工验收管理 工程管理科负责实施 项目竣工移交管理

业务科室负责实施 项目保修阶段管理 

8 政府投资建设工程项目任务接受(收)  项目建议书及工可报告编制与报批 

环评、水保、林地、地灾等专项报告编制与报批  办理规划用地手续  组织项目前期工作策划 

组织勘察设计招标并主办合同签订 

组织方案设计、初步设计及施工图设计的编制、审查、报批 

组织专项电力、电讯的设计及报批  办理规划、用地、消防、民防等手续 

编制项目实施计划 

组织开展招投标工作，编制施工及材料设备招标方案及招标文件  组织三通一平、场地移交、开工验线  提供现场地下管线及地下物完整资料 

审核监理规划、监理细则  组织施工图交底、审查施工组织设计 

审核施工单位开工报告，报批，办理《建筑工程施工许可证》 

审核监理月报，审签工程进度款  审批总承包商工程分包单位 

审批承包商采购材料及验收  审批工程设计变更  审批工期延长、审签停工、复工报告  按计划检查工程质量、进度、安全文明施工情况，控制工程投资  组织工程中间验收、专业验收  申请燃气、消防、电梯验收并办证  编写《住宅使用说明书》及《工程质量保证书》  督办、审查竣工验收报告。督促监理单位监督承包方按照竣工验收意见整改到位  督促监理、施工单位竣工资料及时

9 报送局资料室及档案馆

合同管理科：工程造价及支付管理，协助设计招标

拆迁办：根据选址意见及初步设计用地红线，提前开展项目拆迁管理并委托控制项目用地

工程管理科：参与各阶段设计工作 前期计划科：参与施工图会审(交底)及设计变更;负责图纸管理 合同管理科：组织标底编制和送审，协助施工招标;参与施工图会审(交底)及施工组织设计审查。综合财务科：负责投标保函、履约保函的办理 技术管理科：定期组织质量、进度、安全大检查;负责处理重大技术问题和确定重大设计变更方案;参与中间验收、专业验收 合同管理科：负责工程成本控制，指导项目组成本控制工作;负责设计变更造价审核;审签工程进度款;负责合同管理;负责项目计划统计 前期计划科：参与工程竣工初验、竣工验收 前期科：会签工程结算受理意见合同科：审核工程结算并报审计专业局审定，整理造价分析资料并归档;办理工程结算款支付;负责工程决算工作  组织质量回访，收集反馈信息，及时妥善处理用户投诉  督促承包商对保修期间发生的工程质量问题履行保修职责  保修期满，组织有关单位对工程和设备进行验收，并将验收资料送局资料室存档  验收合格后，签署保修款支付意见交财务组办理支付手续  、合同管理科:按规定组织项目后评价  组织项目工程竣工移交会议，确认工程完备、资料齐全  填写项目工程及配套设备等登记表报业主审核  组织施工单位与工程接收部门办理实物和资料移交手续  负责将竣工移交书及项目实施过程中发

10 生的工程管理体制资料交局资料室存档  签署工程结算受理意见  编制项目管理总结，出具项目成本分析报告 合同管理科：工程造价及支付支付管理

第三节 项目前期工作一般流程

根据国家有关政府投资建设工程项目基本建设程序，建设项目前期工作一般需经过以下阶段，在不同阶段须办理相应计划、规划、环保、水保、人防、消防、网电方案、卫生防疫、防雷等行政审批手续：  《项目建议书》的编制与报批  《可行性研究报告》的编制与报批  环境影响评估、水土保持方案、防洪评估、征用林地可行性研究、地质灾害评估等专题报告的编制与报批 

方案设计的编制与报批  初步设计的编制与报批 

施工图设计的编制与报批

5 房屋建筑工程前期工作一般流程图 发改、环保、水务等部门 区建筑工务局序列 规划、国房、使用单位序列 注：

1.项目可行性研究阶段专题报告除环境影响评估报告外，一般还有水土保持方案(水务)、征用林地可行性研究(林业)、地质灾害评估(国房)、电力(供电)、电信线路迁改、供水(水厂)等地下管线迁改、交通疏解方案(公路、交管)等，需视项目具体情况而定。

2、可行性研究报告一般为区工务局与使用单位共同委托编制，使用单位负责办理土地出让合同前的规划用地手续，区工务局协助办理。

11 接受任务、编制《可行性研究报告》(主体) 施工图的编制与报批 发改局评审，下达立项计划 发改局评审，下达项目投资计划 人防、消防、网电方案、卫生防疫、防雷等报批 规划局核发规划选址意见国房局用地预审、规划局用地方案相关街道办查丈评估、拆迁谈判、 国房局核发《拆迁许可证》，规划局方案审批 规划局核发《建设工程规划许可证》 国房局收地、青苗补偿。 方案设计的编制和报批、拆迁 施工招标 项目《可行性研究报告》的修编与报批 环评、水保等(后注)专题报告的编制 使用单位审核、规划局审批、国房局办理土地使用权出让手续 审计局审核投资预算(标底) 环评、水保等专题报告审批 发改局评审《项目建议书》，编制年度投资计划、下达前期工作计划 拆迁 使用单位根据规划、会议安排、领导批示等编制《项目建议书》与报批 初步设计的编制和报批 规划局核发用地规划许可 《前期工作管理手册》 龙岗区建筑工务局 6

市政基础设施项目前期工作一般流程图

发改、环保等序列 区工务局序列 注：项目可行性研究阶段专题报告除环境影响评估报告外，一般还有水土保持方案(水务)、征用林地可行性研究(林业)、地质灾害评估(国房)、电力(供电)、电信线路迁改、供水(水厂)等地下管线迁改、交通疏解方案(公路、交管)等，需视项目具体情况而定。 相关街道办查丈评估、拆迁谈判等 使用或管理部门根据相关规划及政府会议精神等编制《项目建议书》与报批 规划局方案审批 国房局用地预审 规划局用地方案图批 国房局收地、青

12 苗补偿 国房局办理土地使用手续 规划局核发《建设工程规划许可证》 规划局核发选址意见国房局核发《拆迁许可证》 规划局核发《建设用地规划许可证》 审计局审核标底、发改局下达拆迁计划 发改局评审《项目建议书》，编制年度投资计划，下达前期工作计划 接受任务、编制《方案设计》 环评、水保等专题报告的编制与报批 环评、水保等审批 项目可行性研究报告的修编与报批 发改局评审、下达立项计划 概算的编制与报审 发改局评审、下达投资计划 施工图及征地拆迁计划的编制与报批 施工招标、拆迁(协调) 办理施工许可 开工，质检、安检跟踪服务 《前期工作管理手册》 龙岗区建筑工务局 7 并联审批的市政基础设施项目前期工作一般流程图 发改、环保、水保等序列 公共工程建设管理部门序列 规划、国房、行业主管部门序列 注：项目可行性研究阶段专题报告除环境影响评估报告外，一般还有水土保持方案(水务)、征用林地可行性研究(林业)、地质灾害评估(国房)、电力(供电)、电信线路迁改、供水(水厂)等地下管线迁改、交通疏解方案(公路、交管)等，需视项目具体情况而定。 规划局审批方案并核发选址意见 国土用地预审规划局核发用地方案图及用地规划许可 国房局收地核发《拆迁许可》 国房局办理土地使用手续 规划局核发《建设工程规划许可证》 街道办开展丈量评估街道签订拆迁协调发改局下达拆迁计划，审计局审核标底 根据相关规划及相关会议纪要，编制年度投资计划，下达前期工作计划 接受任务、编制方案设计并报批 环境影响、水保等(后注)专题报告的编制与报批环境影响、水保报告等审批 项目可行性研究报告的编制与报批

13 发改局评审、下达立项计划 施工图概算编制与报审 发改局评审、下达投资计划 征地拆迁计划的编制与报批，标底编制 拆迁(协调)，施工招标 开工质检、安监跟踪服务并同步办理施工许可 《前期工作管理手册》 龙岗区建筑工务局 8

第四章 项目前期管理机构及工作职责 第一节 项目前期管理机构设置

一、机构设置原则 遵循管理机构设置服务于管理目的和需要的原则。有利于建立监督与受监督的管理机制, 权力制衡的原则;在管理机构中，任何一项工作，最终都有人承担主要责任;一件工作的任何参与者都必须承担相应责任，任何个人都必须主动接受有效的监督和控制。

二、机构设置要求

1、管理机构模式的选择，要与针对项目前期各阶段不同的管理侧重点和管理内容所使用的管理手段相适应，采用合适的管理层次和管理跨度，最大限度地满足管理需要，提高管理效率。

2、岗位的职能划分在遵循既无重叠、又无空白的原则下，要充分考虑关键管理工作在不同岗位间的制衡关系，同时尽可能避免产生不必要的协调工作量。

3、管理机构的岗位和人员编制要结合具体项目实际工作量来确定，以管理人员满负荷工作为原则，不断提高管理水平。

三、组织架构 前期管理工作按照内外业分开实行分类管理，分为市政项目组、水务项目组、房建项目组及综合计划组，同一类型项目实

14 行项目工程师、项目组及科室三级管理体制，项目工程师实行互为AB 角配合制。为实现工程建设项目前期管理的目标，科长对项目建设前期全面管理并对局长负责，分管副科长和各工作组对科长负责，完成相应的管理职能，项目前期管理组织架构见下图。

《前期工作管理手册》 龙岗区建筑工务局 9 第二节 前期计划科职责

一、科室职责

(一)负责牵头组织项目的接收，并协调使用单位明确在项目建设中的权利与义务。

(二)、牵头组织项目的总体策划工作并牵头编制项目总体计划。

(三)负责编制项目前期工作计划或实施方案，予以落实并及时纠编。

(四)在局招标工作领导小组的领导下，负责项目前期咨询、专项评估报告及勘察设计的招投标工作;负责前期咨询、专项评估报告、勘察设计合同的谈判及签订工作，并将招标及合同成果资料移交合同管理科备案。

(五)负责委托或协助使用单位委托项目建议书及工程可行性研究报告的编制工作，监督或跟踪编制质量及进度，并取得相关部门的批复。

(六)负责委托或协助使用单位委托编制环评、水保、防洪评估、地质灾害、林地使用等专项评估报告，监督或跟踪编制质量及进度，并取得相关部门的批复。

(七)负责委托编制工程测绘、勘察、方案设计(含管线改迁设计)、初步设计(含概算)、施工图设计(含管线改迁设计)等工作，完成相应的报审工作,检查设计单位对相关修改意见的落实情况，对勘察

15 设计质量及进度监督管理。 科 长 副科长 副科长 市政项目二组 综合计划组 水务项目组 市政项目一组 房建项目二组 房建项目一组 《前期工作管理手册》 龙岗区建筑工务局 10

(八)负责建设项目前期各阶段成果的技术审查和质量管理，包括方案设计(含管线改迁设计)、初步设计(含概算)、施工图设计(含管线改迁设计)等成果，组织上述成果的论证、评估和验收。

(九)负责办理(或协助使用单位)规划选址、用地预审、建设用地规划许可(含用地方案图)、工程规划许可、土地出让合同及林木砍伐等手续。

(十)负责施工图审查的委托和管理工作，并签发经审查合格的施工图。

(十一)负责投资计划的申报，组织概算送审前的内部会审，并办理投资计划的调整工作。

(十二)负责工程前期投资控制工作，做好限额设计及优化设计的监督管理工作。

(十三)牵头组织前期成果移交会，负责将前期工作成果移交给施工管理科及档案室。

(十四)参与施工图纸的会审，技术交底会并进行技术把关。

(十五)参与解决工程建设中遇到的有关质量、技术、安全问题，负责重大技术问题和重大设计变更方案调整的处理。 (十六)负责设计变更的技术咨询工作及设计变更图纸的备案管理。 (十七)负责上报前期工作进度计划及完成情况、统计上报年度投资计划下达情况、项目接收与前期移交的情况。 (十八)负责前期各项费用支付的呈批工作。 (十九)负责整理前期各项合同的结算资料，并协助合同管理科办理合同结算工作。 (二十)负责对勘察、设计、审图机构等前期工作的参建单位进行履约评价，并将评价结果反馈至合同管理科。

二、岗位职责

(一)科长或科室主要负责人

1、在局领导下，主持前期计划科的全面工作。

2、负责前期计划科的队伍建设。

3、负责制定前期计划科的年度工作计划，并组织实施。

4、负责审定项目前期工作计划，并组织实施。 《前期工作管理手册》 龙岗区建筑工务局 11

5、协调项目接收工作的相关事宜，并组织实施。

6、负责牵头研究解决项目前期工作的重大问题及难点问题，并组织落实。

7、负责项目前期咨询、专项评估报告及勘察设计的招投标工作的策划工作并组织实施。

8、初步审定勘察设计招标方案及各项前期费用。

9、负责审核前期工作进度计划及完成情况、审核年度投资计划下达情况、项目接收与前期移交的情况。

10、负责组织对勘察、设计、审图机构等前期工作的参建单位进行履约评价，并将评价结果反馈至合同管理科。

11、负责前期计划科年终工作总结及工作人员的年终考核。

12、负责协调前期计划科与局内其他科室及相关外部单位的工作关系。

13、完成领导交办的其它工作。

(二)副科长或科室负责人(分管房建及房建计划申报)

1、协助科长开展房建项目的各项前期管理工作。

2、负责房建项目组的各项管理工作及外部协调工作。

3、根据项目的实施特点及要求，负责审核各项目组制定的项目前期工作计划并督促实施，审核项目前期工作完成情况月报及各种报表。

4、负责项目的概算报审及立项，负责申请年度投资计划及投资计划调整等工作。

5、负责建设项目前期各阶段成果的技术审查和质量管理，包括方案设计(含管线改迁设计)、初步设计(含概算)、施工图设计(含管线改迁设计)等成果，组织上述成果的论证、评估和验收。

6、参与解决工

17 程建设中遇到的有关质量、技术、安全问题，负责重大技术问题和重大设计变更方案调整的处理。

7、负责设计变更的技术咨询工作及设计变更图纸的备案管理。

8、负责若干个项目前期工作的组织实施，协调解决项目前期工作实施过程中存在的各种问题。

9、负责组织对房建项目勘察、设计、审图等单位的履约行为进行跟踪管理并协调处理相关问题。

10、科长不在岗位时，履行科长的职责。

11、完成领导交办的各项工作。

(三)副科长或科室负责人(分管市政)

1、协助科长开展市政项目的各项前期管理工作。

2、负责前期计划科的技术管理工作，牵头协调解决前期工作中出现的有关技术、质量及安全等问题，并监督实施。

3、牵头组织项目的总体策划工作并牵头编制项目总体计划。

4、负责市政项目的概算报审并协调相关事宜。

5、负责市政项目前期各阶段成果的技术审查和质量管理，包括方案设计(含管线改迁设计)、初步设计(含概算)、施工图设计(含管线改迁设计)等成果，组织上述成果的论证、评估和验收。

6、参与解决工程建设中遇到的有关质量、技术、安全问题，负责重大技术问题和重大设计变更方案调整的处理。

7、负责设计变更的技术咨询工作及设计变更图纸的备案管理。

8、负责若干个市政项目前期工作的组织实施，协调解决项目前期工作实施过程中存在的各种问题。

18

9、负责对勘察设计单位的履约行为进行跟踪管理并协调处理相关问题。

10、科长不在岗位时，履行科长的职责。

11、完成领导交办的各项工作。 (四) 市政项目组

1、组长：

(1)负责本项目组前期工作的组织实施及外部工作的协调。 (2)负责审核本项目组前期工作计划并组织实施。

(3)负责初步审核本项目组各项前期咨询、勘察设计招标文件及合同。

(4)负责初步审核本项目组各项前期咨询、勘察设计费用的支付。 (5)牵头组织前期成果移交会，协助前期工作成果移交给施工管理科及档案室。

(6)参与解决工程建设中遇到的有关质量、技术、安全问题的讨论确定，参与重大设计变更方案调整的制定。 (7)负责若干个市政项目前期工作的组织实施，协调解决项目前期工作实施过程中存在的各种问题。 《前期工作管理手册》 龙岗区建筑工务局 13 (8)完成领导交办的各项工作。

2、组员： (1)负责编制前期工作计划及实施方案。 (2)负责编制前期咨询、勘察设计招标文件的主要条款。 (3)负责委托项目建议书及工程可行性研究报告的编制工作，监督跟踪编制质量及进度，并取得相关部门的批复。 (4)负责委托编制环评、水保、防洪评估、地质灾害、林地使用等专项评估报告，监督跟踪编制质量及进度，并取得相关部门的批复。 (5)负责委托编制

19 工程测绘、勘察、方案设计、初步设计(含概算)、施工图设计等工作，完成相应的报审工作并对勘察设计质量及进度监督管理。 (6)负责办理规划选址、用地预审、建设用地规划许可、工程规划许可及林木砍伐等手续。 (7)负责工程前期投资控制工作，做好限额设计及优化设计的监督管理工作。 (8)负责前期成果移交会并将前期工作成果移交给施工管理科及档案室。 (9)负责前期咨询、勘察设计合同及相关合同的谈判、呈批工作。 (10)负责前期咨询、勘察设计费用支付的核实及呈批工作。 (11)负责上报前期工作进度计划及完成情况，及时反映并协调解决工作中存在的问题。 (12)参加设计变更会并协助解决工程建设中出现的技术问题。 (13)完成领导交办的其它工作。

3、资料员： (1)负责本项目组纸质文件的接受、登记及保管工作; (2)协助项目工程师整理各种资料，并负责将各阶段资料移交给档案室。 (3)负责本项目组日常卫生监督检查工作。 (4)负责本项目组车辆的使用管理。

(五)水务项目组 水务(电)项目组负责龙岗区内污水处理与收集工程、河道整治等水务工程及其它市政工程的各项前期工作。

1、组长： 《前期工作管理手册》 龙岗区建筑工务局 14 (1)负责本项目组前期工作的组织实施及外部工作的协调。 (2)负责组织项目的接收，并协调使用单位明确在项目建设中的权利与义务。

(3)负责审核本项目组前期工作计划并组织实施。

(4)负责初步审核本项目组各项前期咨询、勘察设计招标文件及合

20 同。

(5)负责初步审核本项目组各项前期咨询、勘察设计费用的支付; (6)牵头组织前期成果移交会，协助前期工作成果移交给施工管理科及档案室。

(7)参与解决工程建设中遇到的有关质量、技术、安全问题的讨论确定，参与重大设计变更方案调整的制定。负责设计变更的技术咨询工作及设计变更图纸的备案管理。

(8)负责治污保洁工程前期工作的组织实施，参与协调相关考核及检查事宜。

(9)负责若干个市政项目前期工作的组织实施，协调解决项目前期工作实施过程中存在的各种问题。 (10)完成领导交办的各项工作。

2、组员：

(1)负责编制前期工作计划及实施方案，参与项目的接收并协调使用单位明确其在项目建设过程中的权利与义务。

(2)负责编制前期咨询、勘察设计招标文件的主要条款。 (3)负责协助使用单位委托(或委托)项目建议书及工程可行性研究报告的编制工作，监督或跟踪编制质量及进度，并取得相关部门的批复。

(4)负责委托编制环评、水保、防洪评估、地质灾害、林地使用等专项评估报告，监督跟踪编制质量及进度，并取得相关部门的批复。

(5)负责委托编制工程测绘、勘察、方案设计、初步设计(含概算)、

21 施工图

22

第三篇：建筑施工企业三位一体认证管理手册

长子县鑫华建安有限公司

管 理 手 册

(依据 GB/T19001-2000、GB/T24001-200

4、GB/T28001-2001标准编制)

受 控 状 态：

版本/修订次：

发 放 编 号：20120108-0012012年1月8日发布2012年1月9日起实施

长子县鑫华建安有限公司

质量、环境、职业健康安全方针

第四篇：建筑施工企业安全生产管理标准化手册

目 录

一、企业安全管理

二、企业安全管理机构

三、安全管理制度

四、安全生产目标管理

五、安全生产投入

六、安全施工方案和安全技术措施

七、安全生产教育培训

八、安全生产检查

九、危险源辨识与安全生产预警

十、生产安全事故应急预案及救援 十

一、职业病防治与劳保用品管理 十

二、对分包企业的管理

十三、安全管理记录工作依据《建筑法》、《安全生产法》、《安全生产许可证条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《建筑施工安全检查标准》和《建设工程施工安全规程》等有关法律、法规、标准、规定，结合我公司实际情况，制定本手册。

对于本手册未涵盖的内容，请依据有关法律、法规和相关标准、规程执行。

工作内容

一、企业安全管理

(一)、企业安全生产许可证企业进行生产经营活动前，应依

法向安全生产许可证颁发管理机关申请领取安全生产许可证;企业取得安全生产许可证后，不得降低安全生产条件，不得转让安全生产许可证，并应当加强日常安全生产管理，接受安全生产许可证颁发管理机关的监督检查。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应于期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。

(二)、企业“三类人员”安全生产考核企业主要负责人(包括企业法定代表人、经理、企业分管安全生产工作的副经理等)、项目负责人、专职安全生产管理人员等，应具备相应的文化程度、专业技术职称和一定的安全生产工作经历，必须经建设行政主管部门考核合格，取得安全生产考核合格证后，方可担任相应职务。企业管理人员取得安全生产考核合格证书后，应当严格遵守安全生产法律法规，认真履行安全生产管理职责，接受企业安全生产教育培训和建设行政主管部门及安监机构的监督检查。

(三)建筑工程开工前安全备案施工时应当在建设单位领取施工许可证前，向工程所在地的建筑施工安全监督管理机构办理建设工程安全生产备案手续。在办理安全生产备案手续时，认真填写《建筑工程施工安全生产备案表》，如实提供相关资料和证件，所制定的安全技术措施专项安全施工组织设计要符合现场实际情况，要有针对性，编制人、审核人、监理工程师要签字盖章;当涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，应当组织专家进行论证、审查。在办理建设工程安全生产备案手续时，施工现场的生活设施、围挡等安全生产、文明施工设施要符合有关规定要求，达

2

到规定的安全生产条件，并通过当地安监机构的勘验方可开工。

(四)施工起重机械使用登记施工起重机械首次投入使用前，应当在设区市建设行政主管部门或建设行政主管部门委托的安监机构进行登记，登记标记应当置于或者附着于该设备的显著位置。已经登记的起重机械设备在新的建设工程项目使用前，按有关规定进行检验检测，并到设区市的建设行政主管部门或建设行政主管部门委托的安监机构办理使用备案手续后方可使用。

(五)危及施工安全的工艺、设备、材料淘汰危及施工安全的工艺、设备、材料实行淘汰制度，企业要及时收集国家各相关部门有关危及施工安全的工艺、设备、材料的名目录，下发到施工现场，严格按要求淘汰，并建立监督检查机制，杜绝淘汰的工艺、设备、材料在现场使用。

(六)工伤保险和意外伤害保险企业按有关规定按时交纳工伤保险费。企业按规定为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险，支付意外伤害保险费。

二、企业安全管理机构

(一)企业成立安全生产领导组织企业主要负责人任组长，各相关部门负责人任成员，负责企业安全生产规划、管理，研究解决安全生产重大决策和问题。

(二)安全生产管理机构设置和人员配备企业设置安全生产管理机构，负责本企业的安全生产管理工作。建设工程项目必须设立安全生产管理机构，派驻专职安全生产管理人员。建设工程项目应当成立由项目经理负责的安全生产管理小组。施工作业班组应当设

3

置兼职安全巡查员。安全生产管理机构设置和人员配备按省相关法律法规执行。除设立专职安全生产管理机构外，还应明确生产、技术、材料、财务、劳资、保卫等职能部门在安全生产方面的职责，建立起“纵向到底、横向到边”的安全生产管理网络。企业应为所属的安全生产管理机构提供所需的活动经费，配备必需的工具，确保其正常开展工作。

三、安全管理制度

(一)各级安全生产岗位责任制度总经理、主管生产副经理、技术负责人、各职能部门负责人、项目经理、项目技术负责人、工长、安全员、班组长、各工种工人等，都应按不同的岗位职责分别建立健全安全生产责任制。

1、总经理依法对本单位的安全生产工作全面负责，应当建立健全安全生产责任制度和安全生产教育培训制度，制定安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产条件所需资金的投入，对所承担的建设工程进行定期和专项安全检查，并做好安全检查记录。

2、主管生产副经理对企业安全生产工作负主要责任，从组织、管理、指挥、协调生产方面负领导责任。

3、技术负责人(总工程师)对企业安全生产技术工作负全面领导责任，负责审批一级工程项目的施工组织设计、施工方案，负责安全技术检查、指导工作，及时协调生产中遇到的安全技术问题。

4、企业各职能部门(安全、生产、技术、设备、教育、材料、劳资、财务、保卫等)负责人负责在各自业务范围内做好安全生产工作。

4

(二)各管理部门安全生产管理责任制度安全、生产、技术、设备、教育、材料、劳资、财务、保卫等各职能部门，应在其职能范围内分别建立健全安全生产责任制。

1、安全生产管理部门贯彻有关安全生产的方针、政策、法律、法规、制定公司安全生产、文明施工与环境保护管理制度，制定安全生产工作计划及措施，组织安全检查，参加事故调查，对安全责任制的落实情况进行监督检查，对现场安全生产进行指导。

2、工程生产管理部门编制生产计划的同时，要列入安全生产的指标和措施，布置生产工作时，要有相应的安全措施内容，合理安排施工生产任务，协调指导施工，以防引起不安全因素。

3、技术管理部门制定安全技术操作规程，编制施工组织设计时要同时制定安全技术措施，编制安全专项施工方案，采用新材料、新设备、新技术、新工艺时制定安全技术措施。

4、设备管理部门组织对各种机械设备的安全检查，定期组织对机械设备的维护和保养，设备修理时要制定安全技术措施，负责组织机手技术培训和技术考核。

5、教育培训部门编制职工安全教育培训计划，组织安全教育培训，协助有关部门做好新工人的三级安全教育。

6、劳资管理部门组织新工人三级安全教育，组织工人技术培训及特殊工种人员的培训工作，合理安排劳动组织，根据气候变化安排作息时间，控制加班加点，做好工人劳动保护工作。

7、财务管理部门确保安全防护、文明施工措施费专款专用，保证安全教育费用及劳动防护用品、安全设施、防暑降温费用的开支。

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8、保卫部门制定消防工作制度及措施，进行防火宣传教育和检查，检查消防器材的配备及使用，定期对消防设施进行维护。

(三)安全生产管理制度

1、安全生产教育培训制度主要内容应包括：安全教育的目的、内容、形式、方法及要求。培训教育的对象包括职工安全教育，新工人的三级教育，变换工种教育，特殊工种人员的培训及安全教育，采用新工艺、新技术、新设备时进行的安全教育，施工现场的周教育，节假日前后的法纪教育等。

2、安全生产检查制度主要内容应包括：安全检查的目的，安全检查的内容，安全检查的形式，安全检查的方法及要求，对检查中发现的事故隐患的整改要求等。

3、安全技术措施管理制度主要内容应包括：安全技术措施管理的目的，安全技术措施的种类、内容，安全技术措施编制、审批程序，安全技术措施的编制要求，对安全技术措施落实情况的监督检查等。

4、防护用品使用管理制度主要内容应包括：防护用品使用管理的目的，防护用品的种类、范围，防护用品的采购、进场验收，防护用品的发放及使用，防护用品的更换要求，以及对防护用品使用情况的监督检查等。

5、安全生产责任考核奖惩制度主要内容应包括：安全生产责任考核的目的，考核内容，考核办法，针对不同考核结果进行奖励、处罚的规定等。

6、易燃易爆、有毒有害物品保管制度主要内容应包括：对易燃

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易爆、有毒有害物品设置专库专帐，专人管理，严格出入库检查登记手续;储存易燃易爆、有毒有害物品的仓库重点做好防火，严禁烟火;库房内外设置防火标志及相应的消防器材，要留有消防通道。

7、职工伤亡事故报告制度主要内容应包括：工伤的分类及确认，事故报告程序及时间要求，事故现场的保护、清理，事故的调查程序，事故的处理，事故的统计等。

8、班组安全活动制度主要内容应包括：班组长、班组兼职安全员的职责，班组活动的内容，班组活动的频次及时间要求，对班组活动效果的检查等。

9、现场消防管理制度主要内容应包括：消防器材、设备的管理，施工现场的消防器材配备及防火要求，施工现场动火的管理，火灾隐患的整改，防火宣传教育等。

10、文明施工、环境保护管理制度主要内容应包括：文明施工、环境保护的目的，文明施工、环境保护目标的制定及分解，现场文明施工、环境保护措施，现场文明施工、环境保护的管理等。

11、建筑工程安全防护、文明施工措施费使用管理制度施工企业应当建立建筑工程安全防护、文明施工措施费使用管理制度，对建筑工程安全防护、文明施工措施费使用进行有效控制和管理，将建筑工程安全防护、文明施工措施费切实用于施工现场安全生产、文明施工上，建立建筑工程安全防护、文明施工措施费使用台帐，保证专款专用。

12、分包企业、供应单位的管理制度制定对分包企业的选用、管理规定，并与分包企业签订有效合同和安全生产管理协议等。制

7

定对安全设施所需材料、设备及防护用品的供应单位的控制要求和规定，审查供应单位的生产许可证或行业有关部门规定的证书，建立分供方名录，定期考察评价，建立信誉档案。

13、危险源瓣识、评价及重大危险源管理制度对生产过程中的各个活动和部位进行危险源瓣识、评价，识别出重大危险源，制定管理措施进行有效控制，降低事故风险。对重大危险源按国家、省有关要求，报主管部门备案。

14、污染物控制管理制度对企业生产过程中所产生的施工扬尘、污水、噪声、固体废弃物、有毒有害废弃物、运输遗洒、光污染物进行有效控制，降低对外界环境的影响。

15、机械设备管理制度对机械设备的采购、进场验收、安装验收、使用、维修、改造和报废进行有效控制和管理，制定具体要求和措施;对起重设备、锅炉、压力容器等特种设备的采购、使用应进行重点控制，按规定到有关部门进行登记和备案，定期组织检验检测，对其安装、拆除等 环节进行严格控制，特种设备的司机及有关作业人员须经过有关部门的专门培训，做到持证上岗;在使用中制定相应安全管理措施。

其他有关制度

四、安全生产目标管理

(一)目标制定在每年年初制定安全生产管理目标，包括职工伤亡控制指标和施工现场安全达标、文明施工目标;目标制定时要充分考虑主管部门的目标、指标要求，同时还应结合本企业实际情况，本着科学、务实、发展的原则，制定适合本企业的目

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标、指标。

(二)目标分解企业安全生产管理目标出台后，各级部门、项目部要根据企业安全生产责任制的要求，将目标进行分解，分解到各个部门、各个岗位，落实到人。各级部门、项目部要在企业确定的目标和指标范围内，制定本部门、项目部的安全生产管理目标及切实可行的措施，保证目标实现。

(三)目标考核企业应建立安全生产考核制度，定期对各级部门、项目部安全生产管理目标的完成情况进行考核，要制定考核规定和考核办法，形成考核记录和考核结论。企业进行安全生产管理目标考核要客观、公证，考核结果要与被考核人的职务工资、奖金挂钩，充分调动职工的安全生产管理积极性。

五、安全生产投入依据《建设工程安全生产管理条例》规定，必须保证安全生产条件所需资金的投入，对列入建设工程概算的安全作业环境及安全施工措施所需费用，应当用于施工安全防护用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实安全生产条件的改善，不得挪作他用。制定有关措施保证安全生产资金的提取和使用，做到专款专用。制定企业安全生产资金使用计划，建立安全防护、文明施工措施费用使用台帐，对于购置安全防护、文明施工设施的相关票据留存，以备待查。

六、安全施工方案和安全技术措施在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场专项施工方案，并附具验算结果，经技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督。

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(一)工程安全技术措施和施工方案所有工程项目必须编制施工组织设计(施工方案)，在施工组织设计中应当根据工程施工特点制定相应的安全技术措施;按照有关标准的规定对专业性较强的工程项目，编制专项施工方案或技术措施，主要包括：

1)基坑支护与降水工程;2)土石方开挖工程;3)模板工程;4)脚手架工程;5)施工用电;6)物料提升机;7)外用电梯;8)塔式起重机;9)起重吊装工程;10)三宝、四口安全防护;11)拆除、爆破工程。

上述所列工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，还应当按照建设部和省有关规定组织专家进行论证、审查。

(二)季节性施工安全技术措施应当根据不同季节的施工特点编制有针对性的季节性施工安全技术措施。在高温、严冬和阴雨天气中施工的工程，应单独编制季节性施工安全技术措施。

(三)安全施工方案和安全技术措施编制的要求

1、在工程施工前编制安全技术措施和施工方案。

2、针对工程不同的结构特点和不同的施工方法，针对劳力组织、施工场地、周围环境及施工季节性的特点等，从技术上和管理上提出相应的安全措施。

3、所有安全施工方案(安全技术措施)内容应充分考虑人、机、物、环境等因素，应全面、具体。

4、安全施工方案(安全技术措施)，应当由技术人员编制，符合专家论证要求的按规定进行专家论证，经相关部门审核，由技术

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负责人、总监理工程师审批签字后方可实施。

5、经过审批的安全施工方案(安全技术措施)，不得随意修改。

6、当施工条件发生重大变化，需对安全施工方案(安全技术措施)进行修改时，应提出修改申请，并重新经有关人员审核审批后方可实施。

(四)技术部门、安全生产管理部门应当对安全技术措施和施工方案编制及其执行落实情况进行定期及不定期地监督检查。

七、安全生产教育培训依照国家和省市规定的内容和时间，对从业人员进行安全生产教育和培训。未经安全生产教育和培训或者培训后考核不合格的从业人员，不得上岗作业。

(一)培训管理由企业培训部门结合各职能部门负责组织管理培训工作，培训可采取内部培训或外送培训等形式。

(二)培训对象及时间要求

1、法定代表人、主管安全副经理和项目负责人每年接受安全培训的时间不得少于30小时;

2、专职安全管理人员每年接受安全专业技术业务培训的时间不得少于40学时;

3、其他管理人员和技术人员每年接受安全培训的时间不得少于20学时;

4、特殊工种作业人员在通过专业技术培训取得岗位操作证后，每年仍须接受有针对性的安全培训，时间不得少于20学时;

5、新进场的工人，必须接受公司、项目、班组的三级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。公司级培训教育的时间不得少于

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15学时;

6、待岗、转岗、换岗的职工，在重新上岗前必须接受一次安全培训，时间不得少于20学时;

7、其他职工每年接受安全培训的时间，不得少于15学时。

(三)培训内容

1、国家和地方有关安全生产的方针、政策、法规、标准、规范、规程，企业的安全规章制度等;

2、专业技术、业务知识教育培训;

3、文化素质的教育培训;

4、安全操作规程及岗位培训教育;

5、事故案例和警示教育等。

(四)培训纪录要做好培训教育记录，建立职工安全教育培训档案及相关台帐。

八、安全生产检查严格执行安全生产检查制度，及时发现并消除不安全因素，做好检查记录。每次进行安全生产检查后，应进行定量分析和安全评价，通报检查结果。检查中发现问题和事故隐患，应立即定人员、定时间、定措施进行整改;不能立即进行整改的，要建立登记、整改、检查、消项制度。在隐患未消除前，必须采取可靠的防护措施，如有危及作业人员人身安全的紧急险情，应立即停止作业。建设工程停工后又复工的，在复工前应采取措施，对施工现场的安全设施和机械设备等重新进行检查维修，消除事故隐患。在雨季、高温季节、冬季等季节要做好季节性安全检查工作。

九、危险源辨识与安全生产预警根据本单位在建工程特点，在基础、结构、装饰装修等阶段施工前，对分部分项工程及易发生事故的部位，如高处及洞口和临边作业、高处悬空作业、土方开挖和

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基坑支护、模板支撑系统、高层脚手架、临时用电系统等易发生高处坠落、坍塌和触电等事故的关键环节和部位进行危险源识别，对施工过程及周围环境因素进行安全分析，找出安全生产管理中的薄弱环节，制定安全防护措施。按要求，对可能存在的重大危险源进行辨识，建立重大危险源台帐，制定严密的安全监控措施，重点进行监督检查，并报建设行政主管部门及安监机构备案。根据在建工程特点，定期发出安全生产预警，如在重大节日、雨季汛期施工、冬季施工、恶劣天气到来和施工高峰期前，认真分析本公司建筑工程中高处作业、悬空作业、土方开挖和基坑支护、模板支撑系统、高层脚手架、临时用电系统的危险因素，深刻汲取本地区施工企业以往同时期发生事故的教训，针对以往事故多发类型、原因和在建工程中存在的安全生产薄弱环节，及时向项目部发出安全生产预警提示，提前制定安全生产防护措施，加强监督检查，严防重大事故的发生。

十、生产安全事故应急预案及救援为提高企业对建设工程重大质量安全事故的应急救援能力，确保科学、及时、有序地组织事故应急救援工作，最大限度地减少人员伤亡和财产损失，结合自身实际情况，制定生产安全事故应急预案。

(一)建立应急救援体系成立以总经理为组长、主管安全经理为副组长，各相关职能部门负责人参加的应急领导小组;领导小组可下设应急办公室、专家组、应急救援组、设备物资保障组、警卫治安组、医疗急救组等应急小组。

(二)应急救援的主要内容

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1、应急准备定期对参与应急救援的所有人员进行专项应急知识培训，使其掌握必要的救援知识和救援能力，提高应急能力;定期对应急器材、设备、工具进行检查和维护;定期组织专项应急演练，并对演练效果进行评价。应急抢险救援工作需要多部门配合的，要与公安、卫生、消防、民政等政府有关部门及时沟通，密切配合，共同开展应急抢险救援工作。

2、应急响应事故或险情发生后，应遵循“迅速、准确”的原则，在第一时间上报应急办公室，应急办公室及时上报应急指挥部。应急指挥部接到事故报告后，根据预案要求，及时启动应急救援体系，并向上级有关部门报告。按事故(险情)的级别，启动相应应急预案，进行必要的抢险救援。当超出企业应急救援能力时，向上级有关部门请求支援，并全力协助公安、消防、卫生等专业抢险力量开展事故应急处理工作。

3、应急结束按照“谁启动、谁结束”的原则，当重大事故或险情得到有效处置后，由应急指挥部决定应急结束，并通知相关单位和部门。应急状态结束后，各有关单位应及时做出书面报告。

(三)其他事项

1、各项目经理部应根据本工程实际情况，及时建立生产安全事故应急救援体系，建立应急救援组织，制定施工现场专项应急预案，并定期培训演练，能熟练掌握救援方法和技能，随时处置危险状况;并保证人员、装备及经费落实到位。

2、对应急救援器材和装备，要随时保持良好状态，各部门、项目经理部要进行经常性维护、保养和检查，保证随时投入使用。

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3、事故发生后，应急救援指挥部成员，必须尽快赶赴现场，就地设立办公地点，按照职责划分立即开展抢险救援工作。

4、在抢险救援期间，应急救援指挥部成员及参加救援工作的所有人员，不得擅离职守，以免遗误事故救援时机。

(四)应急救援预案的管理与修订当应急演练或应急实施结束后，由企业应急领导小组召集各部门、各项目经理部对应急预案进行评审，并根据评审结论组织修订。

十一、职业病防治与劳保用品管理

(一)职业病防治

1、执行建筑业劳动保护工作制度。建立企业职工花名册，对从事体力劳动、危险作业以及有毒有害作业中的职工进行重点检查和保护;

2、根据建筑施工行业的特点进行职业危害辨识，根据辨识结果建立职业危害清单;并根据职业危害清单制定职业危害防治措施，严格落实;

3、建立从事职业危害作业人员的花名册，对从事职业危害作业人员定期进行体检，并配发所需的劳动保护用品;

4、定期开展劳动保护及职业病防治知识的宣传教育工作，提高广大职工的自我保护意识;

5、尽量采用新技术、新工艺、新材料、新设备等手段以达到降低职业危害，保障职工人身健康;

6、定期对职业病防治措施执行落实情况进行监督和检查。

(二)劳保用品的管理

1、认真贯彻执行有关加强劳动保护工作的方针、政策和规章制

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度，指导和监督管理人员的各项工作。

2、对进入施工现场(工作场所)的劳保用品，必须有《安全生产许可证》、《出厂合格证》、《产品检测报告》等证书，不合格的劳保用品不得进入施工现场。企业要对施工过程中使用的劳保用品进行定期抽查发现隐患或不符合要求的要立即停止使用。

3、做好劳保用品资金管理工作，保证专款专用，及时进行采购，确保施工生产的需要。

4、对劳保用品的发放及使用加强管理，建立劳保用品发放及使用台帐，对劳保用品的使用情况进行监督检查;同时要根据各类劳保用品的出厂时间，及时进行报废和更换。

十二、对分包企业的管理分包企业应在评价确定的合格分包方中选用，进入施工现场后查验该分包企业的营业执照、资质证书、安全生产许可证、负责人的安全生产管理人员考核合格证、特种作业人员操作证的原件并留存复印件;签定分包合同和安全生产管理协议，明确双方在安全生产方面的管理职责和权利、义务;定期考察评价，建立信誉档案。将分包单位的安全培训教育纳入管理范围，检查其培训教育状况和培训档案，加强日常培训教育。为分包单位从事危险作业的人员办理意外伤害保险，支付保险费。施工现场的分包企业应设置兼职安全员，配合分包队伍负责人搞好安全生产，人数超过50人时则必须设置专职安全员，协助项目部专职安全员搞好现场安全工作的监督检查。要保证分包单位安全生产环境和生活环境，劳动保护和职业病防治有关规定。

十三、安全管理记录安全生产管理过程中要按规定做好记录，

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留存相关资料，并及时进行归档。必备的安全生产管理记录：

1、安全生产许可证(正本、副本);

2、安全生产管理责任制;

3、安全生产管理规章制度;

4、安全操作规程;

5、安全生产管理领导小组、机构设置及人员配备情况;

6、“三类人员” 安全考核相关资料;

7、特种作业人员名单及管理;

8、工伤保险、意外伤害保险交纳有关资料;

9、安全生产投入清单及相关票据;

10、专项施工方案审批及专家论证资料;

11、安全生产教育、培训档案及相关资料;

12、安全生产检查资料;

13、生产安全事故应急救援预案及演练相关记录;

14、生产事故台帐及事故的相关资料;

15、机械设备管理资料;

15、对分包单位、供应单位管理的相关资料;

16、劳保用品管理及职业病防治的相关资料;

17、危险源的辨识、评价与控制的相关资料;

18、主管部门下发及企业自行制定的文件、通知的落实情况相关资料;

19、其他相关资料。

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第五篇：内控管理制度之操作手册-合同管理办法

合同管理办法

1. 总则

1.1. 为加强公司的合同管理，适应公司发展的需要，使合同谈判、签订、履行、监督的过程和程序科学化、规范化，保障公司在经营活动中的合法权益，规避和防范法律风险，根据《中华人民共和国合同法》等法律、法规，制定本办法。

1.2. 订立合同，必须遵守国家的法律、法规，符合国家政策规定，任何公司和个人不得利用合同进行违法活动，不得损害公司利益。

1.3. 参与合同谈判、审查、签订、履行的人员或知悉合同内容的公司员工，均负有保守合同秘密的义务。

1.4. 本办法所指合同包括合同正本、附件、补充协议（含会议纪要、备忘录）及其它与合同有关的承诺函、签证、函电等形式的书面文件。

1.5. 本办法适用于公司总部以及所属全资和控股公司，非控股的参股公司可以参照执行。劳动合同的管理按国家相关法律法规办理。

1.6. 任何公司和个人一律不得以公司的名义对外签订担保协议或担保行为。

2. 合同管理机构及其职责

2.1. 公司财务部为合同管理机构，全面负责公司的合同管理工作。公司须根据需要设专职或兼职合同管理人员。合同管理人员为公司从事合同管理工作的专门人员，须具有一定的法律和财务相关知识，接受财务部门的业务指导和监督检查。 2.2. 合同管理机构的主要职责 2.2.1. 制定、修改合同管理制度；

2.2.2. 参与重大合同的谈判、起草，并提供法律意见，为决策提供法律依据； 2.2.3. 参与重大法律文件的起草、修改；

2.2.4. 监督、检查合同的签订、履行情况，并及时向公司领导报告； 2.2.5. 负责合同的审查和合同档案的管理；

2.2.6. 监督指导公司的合同管理工作并督促公司建立合同管理台帐； 2.2.7. 参加合同纠纷的调解、仲裁和诉讼；

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2.2.8. 负责组织法律方面业务培训； 2.2.9. 其他相关的法律事务。

2.3. 公司合同管理人员任职须备案，并应具备以下任职资格：

2.3.1. 忠于职守，诚信勤勉，坚持原则，廉洁奉公，具有强烈的事业心和责任感； 2.3.2. 具有全日制本科院校法学专业本科以上学历； 2.3.3. 具有2年以上的法律工作经验或合同管理经验； 2.3.4. 具有较强的文字和语言表达能力。 2.4. 公司合同管理人员的主要职责：

2.4.1. 指导、协助、监督合同承办人依法签订或变更合同，参加本单位重大合同的谈判、起草与签订，按本办法规定须报审、备案的，负责向公司上报、备案；

2.4.2. 对公司财务部门所提出的问题，在规定期限内书面答复，所做出的答复必须客观、真实； 2.4.3. 审查合同，保证合同的完整性与合法性；

2.4.4. 检查合同履行的情况，协助合同承办人解决合同履行中出现的问题； 2.4.5. 对合同履行中出现的重大问题，必须及时向公司总经理或分管副总经理报告； 2.4.6. 参与处理本公司合同纠纷；

2.4.7. 建立合同台帐，保证合同台帐的完整、真实、准确，并于每一季度结束后5天内上报财务部门；

2.4.8. 负责制订、收集有关法律、法规及示范合同文本等信息。

2.5. 公司所签订的每一份合同须有一名人员作为主要承办人。承办人应对自合同洽商起至合同履行完毕的全过程负责，期间出现的与合同有关的问题须及时与有关部门进行协商，并以承办人为主进行解决。 2.6. 合同承办人员的职责：

2.6.1. 寻找、确定合同相对方，进行初步接洽； 2.6.2. 参与合同洽商及合同条款的拟订或修改；

2.6.3. 提请有关部门审查其经办的合同并对经办的合同内容给予必要的书面说明或解释； 2.6.4. 跟踪、检查所经办合同的履行情况，对已经由财务部门审查通过而因故未签订的合同须书面说明理由；

2.6.5. 及时向公司分管领导通报合同在履行中发生的问题，并同时提出解决问题的意见和建议，必要时可直接向公司领导汇报；

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2.6.6. 参与合同纠纷的协商、调解、仲裁和诉讼；

2.6.7. 保管好合同文本及与履行、变更、解除合同有关的文件，及时交送合同管理人员存档。

3. 合同谈判

3.1. 谈判前，承办人应会同相关部门确定公司对该合同项目在价格、质量、付款方式、履约期限等方面的基本要求，明确谈判目标。

3.2. 合同的谈判应由承办人组织实施，承办人或者合同管理人员认为需要合同管理人员参加谈判的，合同管理人员可以参加谈判，负责谈判过程中法律事项的论证和磋商。

3.3. 法律关系复杂、金额较大、合同履行可能对公司经营产生重大影响的，经公司法定代表人或总经理要求或提议，公司财务部门及其他相关部门应当在谈判合同文本时介入。重要合同的谈判，承办人应做好谈判记录，作为合同档案存档。

4. 合同的拟订

4.1. 谈判结束，由承办人依据我方制定的格式合同拟订各类合同文本，特殊情况下，可以根据对方提供的合同文本进行修改。 4.2. 合同应包括的主要内容：

4.2.1. 合同名称、签约各方的名称、签约目的和依据；

4.2.2. 正文：包括合同标的、数量、质量、价格或酬金、履行期限、地点、方式，提出异议时间、合同的解除、违约责任、争议解决办法、担保人、担保方式，还应包括根据法律规定或按合同性质必须具备的条款以及当事人双方要求约定的条款，涉外合同约定书写文字和效力，合同所适用的法律等；另外须增加合同各方的开票信息及收付款信息。

4.2.3. 结尾和附则：结尾部分包括合同的份数、合同生效条件和有效期限，并有双方法定代表人或授权代表签名，注明签约日期，同时加盖单位公章或合同专用章。附则应写明合同的附件及开户帐号等其他有关事项。

4.3. 拟订合同应注意的问题：

4.3.1. 自拟的合同应做到条款齐全、责任明确、逻辑性强，语言严谨、简练、准确； 4.3.2. 合同中的专业术语、专有名词、重要概念应设专款解释； 4.3.3. 合同中涉及数字、日期时须注明是否包含本数； 4.3.4. 除特殊情况外，合同文本应当正式打印或印刷制成；

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4.3.5. 在与合同对方当事人签订书面合同时，应尽量约定产生纠纷时的管辖地为我方住所地的人民法院。如无法约定管辖地为我方住所地的，可选择由第三地的仲裁机构对纠纷进行仲裁；

5. 合同的审查

5.1. 除本办法另有规定外，合同签订前实行部门会审和公司领导审批制，会审和审批遵循下列程序：

5.1.1. 合同承办人员起草合同，经所在部门负责人审查后签署书面意见； 5.1.2. 由财务等相关部门对合同商务条款进行审查，提出书面意见； 5.1.3. 由合同管理人员进行法律审查，提出法律意见；

5.1.4. 如涉及专业技术等条款，应当送有关部门审查，并由有关部门负责人出具书面意见； 5.1.5. 合同管理人员对各部门的意见进行归纳汇总，并对合同进行相应修改； 5.1.6. 根据财务部门的意见再次修改后报公司总经理审批定稿。

5.2. 公司不得分拆合同或以其他方式逃避公司的审批。分拆合同是指公司将原为同一交易或同一项目或可以由一个对方当事人在一份合同中履行的合同分拆成为两个或两个以上的合同来履行。是否为分拆合同，由财务部门依据公司领导的授权根据本办法来判定。 5.3. 合同管理机构或合同管理人员对合同的审查，主要包括以下几个方面： 5.3.1. 对合同主体的审查

5.3.1.1. 审核对方是否依法登记的企业法人，或依法产生和存续的经济组织； 5.3.1.2. 审核签订的合同是否符合合同主体的经营范围； 5.3.1.3. 对方当事人签订合同是否有欺诈嫌疑； 5.3.1.4. 对对方合同主体履约资格和能力的审查。 5.3.2. 对合同内容合法性的审查

5.3.2.1. 合同的内容是否符合国家法律、法规及有关政策规定； 5.3.2.2. 当事人意思表示是否真实一致，权利义务是否对等； 5.3.2.3. 合同的内容是否损害社会公共利益。 5.3.3. 对合同条款完备性的审查

5.3.3.1. 根据合同性质审查合同应具备的条款是否完备，对可能发生的、容易引起纠纷的情形是否作了规定。

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5.3.4. 对合同条文用词和管辖权约定的审查 5.3.4.1. 文字是否准确、无误；

5.3.4.2. 关键条文的用语和容易产生误解的条文是否表述准确； 5.3.4.3. 是否约定管辖权为我方住所地。 5.3.5. 对违约责任条款的审查 5.3.5.1. 对违约事实认定的审查； 5.3.5.2. 对违约责任的审查； 5.3.5.3. 对处理纠纷条款的审查； 5.3.5.4. 对不可抗力免责条件的审查。 5.3.6. 对合同解除权的审查

5.3.6.1. 是否约定了在何种情况下可以单方解除合同； 5.3.6.2. 是否约定了解除权行使的方式和期限； 5.3.6.3. 是否约定了合同解除后的善后措施。 5.3.7. 对涉外合同的审查 5.3.7.1. 适用法律的审查； 5.3.7.2. 合同订立程序的审查； 5.3.7.3. 合同条款的审查； 5.3.7.4. 处理经济纠纷条款的审查。

5.4. 财务部会同业务部门根据各具体情况，制订采购、销售、建设施工等方面的标准格式合同，经公司总经理批准后在公司推广使用，各部门须全力推进格式合同文本的实施。 5.5. 财务部门审查上报的合同，应当遵循下列程序：

5.6. 初审确认不符合本办法规定或认为需修改或补充合同内容的，退回重新修改、补充；必要时，可要求公司提交完整资料或书面说明；

5.7. 由财务部门进行修改的，应将涉及到合同主要条款的修改内容与公司合同管理人员或合同承办人员沟通，由公司合同管理人员或合同承办人员将修改内容与合同对方当事人协商，在合同双方取得一致后，将协商结果反馈给财务部门。如协商不能达成一致的，由公司总经理决定争议部分的条款，并由公司总经理在合同会签单上说明理由；

5.8. 财务部门审查确认合格的，及时反馈给公司，由公司按修改后的文本与对方签订。重大合同须经过公司总经理确认同意后方可签订。

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5.9. 财务部门审查合同期限一般不超过2个工作日，自收到合同之日起计；对发回重新修改或要求提交相应书面资料的，自公司重新上报合同或提交补充书面资料之日起计。如需延长的，由公司总经理决定。

6. 合同的签订

6.1. 除本办法另有规定外，凡以公司名义与外单位发生经济关系的，原则上都必须签订书面合同。

6.2. 合同审查完毕后，按以下程序办理：

6.2.1. 对于可免于会签的合同，承办人填写《合同审批表》报所在部门负责人同意后，附上合同文本一起报公司总经理部主管领导签发，同时由总经理部主管领导授权相应人员签订合同；对于需会签的合同，承办人或合同管理人员准备好《合同会签单》并附上合同文本一起报公司法定代表人或总经理签发，同时由法定代表人或总经理授权相应人员签订合同；

6.2.2. 公章管理部门凭总经理的签字加盖公章或合同专用章，单份合同文本达二页以上的须加盖骑缝章；

6.2.3. 合同需要公证、鉴证的，由承办人或合同管理人员向法定机关申请办理。

6.2.4. 不得以部门或个人的名义对外签订合同。不得和非法人的单位或法人单位的部门签订合同，特殊情况下，经财务部门同意后可以签订。

6.2.5. 凡公司对外签署的合同，我方正本不少于两份，承办部门留存一份原件，签约当日或次日，将一份正本交送公司财务部。合同履行完毕后，合同原件须交给合同管理人员统一送交档案室存档。

6.2.6. 任何人必须取得总经理书面授权委托方能对外订立书面合同。

6.2.7. 公章管理人员必须认真查对合同材料，对于无总经理签字同意的合同，一律不得加盖合同专用章或公章。

7. 合同的履行

7.1. 合同依法签订，生效后即具有法律约束力，合同有关部门都必须履行合同约定的义务，并督促合同对方履行义务。

7.2. 合同签订后，承办人应及时将合同内容告知各有关部门，并检查、落实合同履行情况。

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7.3. 涉及公司应收款的合同，承办人应及时会同财务部按合同规定收款，防止收款不及时或未收款的情况发生。

7.4. 合同有效期超过一年（含一年）者（除长期投资合同外），负责合同履行的部门应自合同生效之日起，每三个月向公司主管领导书面报告一次合同履行情况，长期投资合同每半年汇报一次。

8. 合同的变更和解除

8.1. 合同在履行过程中，遇到法律规定或合同约定允许变更、解除合同的条件时，可以变更、解除合同。

8.2. 变更、解除合同的审批权限和程序，与原合同签订的审批权限和程序相同。

8.3. 我方认为需要变更或解除合同，应在法律规定或合同约定的条件下，书面通知对方当事人，要求对方在限期内作出答复，并在合理期限内与对方当事人进行协商。

8.4. 合同承办人收到对方要求变更或解除合同的正式文件、信函、电报后，必须及时请示领导立即处理，并在有效期限内（如合同规定的期限或对方函件中要求的期限）正式答复对方。 8.5. 合同履行过程中，如发现对方在质量、数量、价格、交货日期、付款日期等方面不符合合同约定，承办人应及时以公司名义向对方提出书面异议或变更、解除合同的要求，并将有关情况向公司主管领导汇报。

8.6. 提出异议、变更、解除合同必须采用书面形式，以挂号、特快专递寄发或由对方签收，投递或签收凭证作为合同组成部分交由合同管理人员保管。对于重大合同变更、解除的通知，应向公证机关办理公证送达手续。

8.7. 变更、解除合同的协议尚未达成或未被批准之前，原合同继续有效，仍应履行。 8.8. 变更、解除合同的日期，以当事人双方所达成协议的约定为准。 8.9. 合同的变更、解除应注意以下事项：

8.9.1. 主体变更，应征得合同各方的同意；有担保条款的合同变更，应征得原担保单位的同意并在变更协议上加盖担保单位印章；

8.9.2. 政府相关部门批准的合同，变更、解除协议应报原批准机关批准；

8.9.3. 经公证、鉴证的合同，所达成的变更、解除协议，应报原公证、鉴证机关备案； 8.9.4. 中外合资、联营、承包经营、租赁经营、涉外等合同的变更、解除，法律有特别规定的，应依特别规定办理。

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9. 合同纠纷的处理

9.1. 合同履行中，如遇下列情形之一者，有关人员应于知道或应当知道之日起2日内向公司主管领导作出书面报告： 9.1.1. 发生经济损失或争议的；

9.1.2. 变更、中止或解除合同，给公司造成经济损失或严重影响公司声誉的； 9.1.3. 我方违约或我方无法继续履行合同的；

9.1.4. 对方直接向公司索赔或通过仲裁、诉讼向公司索赔的； 9.1.5. 我方直接向对方索赔或通过仲裁、诉讼向对方索赔的。

9.2. 处理合同纠纷，应坚持协商解决的基本原则，在维护公司合法权益的基础上，分清是非责任，妥善解决。

9.3. 对经过协商仍无法解决的纠纷，应由承办人或合同管理人员将有关情况的书面说明报送财务部门。财务部门审查后，根据具体情况出具法律意见书并在收到情况汇报后5日内反馈回公司，公司须将按法律意见书处理争议的情况形成书面报告报财务部门。

9.4. 合同纠纷协商处理的，应考虑协商不成时，有申请仲裁或起诉的足够时间，以免丧失法定时效。对确实无法协商解决的纠纷，除法律另有规定外，在知道或应该知道权利被侵害之日起二年内提起诉讼或仲裁。

9.5. 争议发生后，合同承办单位应及时向财务部门提供下列证据（原件或复印件），并配合调查取证，指派代表参与仲裁、诉讼或出庭作证。应提供的证据如下：

9.5.1. 合同文本效力（包括变更、解除合同协议、电报、信函、图表、视听资料、广告、授权委托书及其他有关资料等）；

9.5.2. 提货、托运、验收、发票等有关票证票据； 9.5.3. 承付、托收凭证，有关财务帐目； 9.5.4. 产品的质量标准、封样、样品或鉴定报告； 9.5.5. 有关违约的证据材料； 9.5.6. 其他与处理纠纷有关的材料。

9.6. 处理合同纠纷的文件（协议书、调解书、仲裁决定书、判决书等）在签字或生效后，应复印若干份，分别送交本公司与该合同纠纷的处理及执行有关系的部门（包括财务部门）收执。合同承办人或合同管理人员负责该文件执行情况的了解或履行。对于对方当事人应在

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规定期限届满时执行，而没有执行上款所述文书中的有关决定的，合同承办人或合同管理人员应及时向主管领导或财务部门汇报。

9.7. 对方当事人逾期不履行已发生法律效力的调解书、仲裁裁决书或判决书的，由财务部门在有关部门配合下，向人民法院申请执行。

9.8. 合同纠纷处理并执行完毕，应及时通知合同承办人或合同管理人员，将有关材料汇总归档。

10. 合同文书的管理

10.1. 公司对合同文书一律进行编号建立台帐，合同台帐应记载：序号、合同号、签约日期、合同标的、承办人、履行情况及合同、变更、解除和是否违约等事项。合同台账由公司合同管理员负责编制，并按季度报送财务部门备案。

10.2. 合同履行完毕后，合同承办单位应将有关合同资料及时归档。

10.3. 合同档案的范围：合同文本（正、副本）、对方资信证明、有关合同的往来文书、信函、电报、电话记录、广告、授权委托书及招、投和中标书等其他各种相关的凭证、原件或复印件。 10.4. 合同档案由合同管理人员负责统一编号、装订、存档。合同管理人员负责将合同档案立卷后移交档案室。

11. 奖惩措施

11.1. 经财务部门组织检查后，对合同管理工作成绩显著的部门和个人，予以表彰和奖励；对合同管理工作成绩较差的部门和个人，由公司总部予以通报并给予相应处罚。

11.2. 合同履行不力，或失职行为造成重大经济损失的，将视情况由直接责任者和承办人承担相应的责任：

11.2.1. 不按本合同管理办法规定的程序签订合同，造成公司损失的； 11.2.2. 应当订立书面合同而未签订的；

11.2.3. 合同承办人在签订、履行合同时未尽职尽责，出现与本人职责明显不符的重大遗漏、错误的；

11.2.4. 遗失或擅自销毁合同或附件的；

11.2.5. 应当或可以追究对方违约责任而擅自放弃的； 11.2.6. 未按规定进行授权、超越授权或滥用授权签约的； 11.2.7. 有关法律文件未经审核的；

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11.2.8. 发生纠纷后，隐瞒或不及时向有关机构汇报或不及时采取措施的。

11.3. 凡有下列行为，损害公司利益的，除追究当事人经济责任外，触犯刑律的，将报送国家司法部门处理：

11.3.1. 利用虚假合同内外勾结、徇私舞弊的； 11.3.2. 虚报价款、以次充好的；

11.3.3. 在合同履行过程中（如货物交验、工程验收等）为自己或他人谋取利益的； 11.3.4. 有意隐瞒事实真相，或用虚假材料欺骗合同审查人员，蒙混过关的； 11.3.5. 在合同签订或履行当中，与对方或第三人恶意串通或收受贿赂的； 11.3.6. 泄漏合同意向、商业秘密或有关机密的； 11.3.7. 使用非法手段签订合同的； 11.3.8. 其它损害公司利益的行为。

12. 第十二章附则 12.1. 本办法释义

12.2. 本办法由财务部门负责解释。

12.3. 本办法自发布之日起实施。本办法经修订的，自修订版发布之日起实施。

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