中国石化安全管理手册

第一篇：中国石化安全管理手册

中国石化化工集团公司安全管理手册

中国石油化工集团安全纲领性文件

日前，中国石油化工集团公司发布了《安全管理手册》，强制性要求集团公司各企事业单位、股份公司各分(子)公司、控股公司、中国石化作为作业者或管理者的参股公司均要按照手册要求不断完善和改进安全管理，为整个集团公司建立统

一、规范的安全管理体系制定了标准，有利于进一步推动中国石化集团公司落实企业安全生产责任，值得有关企业借鉴。中石化安全理念1. 安全源于设计，安全源于管理，安全源于责任。2. 谁的业务谁负责，谁的属地谁负责，谁的岗位谁负责。3. 上岗必须接受安全培训，培训不合格不上岗。4. 任何人都有权拒绝不安全的工作，任何人都有权制止不安全的行为。5. 所有事故都可以预防，所有事故都可以追溯到管理原因。6. 尽职免责、失职追责。

中石化安全方针生命至上

安全发展预防为主

综合治理领导承包

全员履责

中石化安全目标零缺陷

零违章

零事故

中石化安全手册目录第一部分1.1 安全组织1.1.1 安全生产委员会1.1.2 安全监管部门1.1.3 安全督查大队1.2 安全责任1.2.1 安全主体责任1.2.2 安全监管责任1.2.3 岗位安全责任1.3 安全培训1.3.1 各级领导的安全培训1.3.2 管理人员的安全培训1.3.3 操作人员的安全培训1.3.4 安全分享与安全告知1.4 安全风险与隐患管理1.4.1 安全风险辨识1.4.2 安全风险控制措施1.4.3 安全隐患排查和治理1.5 变更管理1.5.1 变更控制1.5.2 变更流程1.5.3 变更监督1.6 职业健康管理1.6.1 职业病危害因素识别和防治计划1.6.2 职业病危害标识与告知1.6.3 职业病危害监测与控制1.6.4 职业健康体检与个体防护1.7 应急管理1.7.1 应急预案1.7.2 应急演练1.7.3 应急处置1.8 事故管理1.8.1 事故报告1.8.2 事故调查1.8.3 事故问责1.8.4 事故整改和教训汲取第二部分2.1

建设项目“三同时”管理 2.1.1 可行性研究阶段 2.1.2 基础设计(初步设计)阶段2.1.3 试生产与竣工验收2.2 生产运行安全管理2.2.1 生产过程安全控制2.2.2 生产过程变更风险控制2.2.3 开工和停工安全管理 2.2.4 现场安全管理2.3 施工作业过程安全控制2.3.1 作业安全分析(JSA)2.3.2 作业许可2.3.3 作业过程安全监护和监督2.4 设备设施安全管理2.4.1 采购安全控制2.4.2 建造与安装安全控制2.4.3 设备运行安全管理2.4.4 设备变更风险控制2.5 危险化学品储运安全管理2.5.1 危险化学品储运资质核实2.5.2 危险化学品信息管理2.5.3 安全监控和安保2.6 承包商安全管理2.6.1 承包商安全资质审查2.6.2 承包商安全培训2.6.3 承包商安全监管2.6.4 承包商安全考核和评价2.7 油气资产安保与反恐管理2.7.1 公共安全风险管控2.7.2 信息沟通与报告2.7.3 安全防范第三部分3.1 安全观察与安全检查3.1.1 安全观察3.1.2 安全检查与安全督查3.1.3 整改与跟踪 3.2 安全审核与安全评估3.2.1 安全管理体系审核3.2.2 安全管理评估 3.3 安全考核3.3.1 集团公司对企业的安全考核3.3.2 企业对部门和基层单位的安全考核3.3.3 企业对员工的安全考核3.4 持续改进3.4.1 目标与计划3.4.2 总结和改进

手册正文：第一部分1.1 安全组织1.1.1 安全生产委员会1.1.1.1 直属企业(以下简称企业)应设立安全生产委员会(或 HSE 委员会，以下简称安委会)，安委会主任由企业主要负责人(董事长或总经理)担任。1.1.1.2 安委会办公室主任由安全总监担任，办公室设在安全监管部门。1.1.1.3 安委会应根据本单位实际,下设生产、设备、工程等专业安全分委员会，分委员会主任由企业相应业务分管领导担任，办公室设在相应职能部门。1.1.1.4 安委会至少每季度召开 1 次全体会议，听取安委会办公室和各专业安全分委员会的工作汇报，研究、决策重要安全事项。1.1.1.5 安委会办公室负责对各专业分委员会、职能部门和二级/基层单位进行安全考核并提出考核意见。1.1.2 安全监管部门1.1.2.1 企业和二级单位必须设立安全监管部门,负责本单位安全生产监督管理工作。1.1.2.2 安全监管部门每月召开安全会议，对各部门、二级/基层单位安全生产工作情况进行讲评和考核。1.1.2.3 企业配备专职安全总监，二级单位配备专职或兼职安全总监，基层单位配备安全工程师或安全员，班组配备兼职安全员。1.1.3 安全督查大队1.1.3.1 企业设立专职安全督查大队，在安全总监和安全监管部门的领导下,对企业生产经营和施工现场进行全覆盖、全天候的安全督查。1.1.3.2 安全督查大队每周通报安全督查情况，每月进行督查专题分析。1.1.3.3 安全督查大队有停工、处罚和奖励权。 1.2 安全责任1.2.1 安全主体责任按照谁的业务谁负责，谁的属地谁负责的原则，各职能部门和各二级/基层单位(业务单元)对所管辖业务、区域的安全负责。1.2.1.1 规划、计划部门——对新建、改建、扩建项目和技术改造、技术引进项目工艺路线的安全可行性负责。——对制定适合装置安全生产的原料采购、生产计划负责。1.2.1.2 设计管理部门和设计单位——对建设项目、所设计装置(设施)的合规性负责。——对建设项目、装置(设施)的设计本质安全性终身负责。

——对所设计的设备(设施)制造技术要求负责。1.2.1.3 生产、技术管理部门——对生产指挥协调的安全负责。——对突发事件的应急处置负责。——对生产、技术管理制度的制、修订和适宜性负责。——对操作规程和开停工方案的有效性负责。——对新技术应用的安全负责。——对生产隐患的排查和治理负责。1.2.1.4 机动设备管理部门——对机械设备、电气、仪表和建(构)筑物等的安全运行负责。——对设备检维修过程的作业安全负责。——对设备隐患的排查与整改负责。——对租赁和处置资产的安全管理负责。——对设备安全管理制度、技术规程的制、修订和适宜性负责。——对安全仪表的功能安全负责。1.2.1.5 工程建设管理部门——对工程建设项目风险评价和安全措施的落实负责。——对工程建设项目承包商、分包商的资质审查负责。——对工程建设项目的施工质量和施工安全负责。——对工程建设项目承包商、分包商的安全监管负责。 ——对工程建设项目安全管理制度的制、修订和适宜性负责。1.2.1.6 采购、销售部门——对采购设备设施、备品备件、原辅材料的质量负责。——对危险化学品、剧毒品、易制毒品、放射性物品采购、销售过程的合规性负责。——对承运商的安全资质审查负责。——对危险化学品仓库的安全负责。1.2.1.7 财务管理部门——对安全生产费用提取、使用的合规性负责。——对隐患治理费用的资金落实负责。1.2.1.8 其他职能部门——对所管辖业务和区域范围内的安全负责。1.2.1.9 二级/基层单位(业务单元)——对区域范围内的生产经营安全负责。——对区域范围内的作业活动安全负责。——对区域范围内的职业病危害因素防护负责。——对规程、方案和管理制度的执行负责。1.2.2 安全监管责任1.2.2.1 安全监管部门——对安全管理体系的推进实施负责。——对安全制度的有效性负责。——对安全综合监管的有效性负责。 1.2.2.2 安全督查大队——对生产经营和施工现场的安全督查负责。——对督查问题整改的跟踪验证负责。1.2.3 岗位安全责任1.2.3.1 企业党政主要负责人——对企业的安全生产工作负主要领导责任。——对安全承包(定点联系)单位的安全负连带责任。1.2.3.2 分管业务领导——对分管业务安全生产负直接领导责任和管理责任。——对安全承包(定点联系)单位的安全负连带责任。1.2.3.3 分管安全领导——对企业的安全生产负综合协调和监管责任。——对安全承包(定点联系)单位的安全负连带责任。1.2.3.4 安全总监——对健全企业安全生产责任制，督促安全责任的落实负责。——对安全管理制度体系的完整性负责。——对企业安全管理体系的完整性负责。1.2.3.5 职能部门负责人——对管辖业务的安全负直接管理责任。——对安全承包(定点联系)单位的安全负连带责任。1.2.3.6 二级/基层单位(业务单元)负责人——对管辖区域内的生产安全负责。 ——对管辖区域内的作业安全负责。——对管辖区域内突发事件的初期处置负责。1.2.3.7 员工——对岗位业务活动的安全负直接责任。——对负责设备设施的安全操作负责。——对责任区域内的作业安全负责。——对岗位操作规程和制度的执行负责。——对岗位应急处置和劳动保护措施的执行负责。 1.3 安全培训1.3.1 各级领导的安全培训1.3.1.1 各级领导干部的安全培训以贯彻法律法规、强化安全意识、增加安全知识为主要内容。1.3.1.2 集团公司党组管理的领导干部至少每 2 年接受 1 次集团公司组织的安全培训。1.3.1.3 企业生产、技术、设备、工程等专业管理部门负责人和二级单位负责人任职 1 年内必须参加 1 次脱产的安全培训，以后每 2 年至少培训 1 次。1.3.1.4 企业专职安全总监、安全监管部门负责人和安全督查大队负责人任职 1 年内必须参加 1 次集团公司组织的安全培训，以后每年至少培训 1 次。1.3.2 管理人员的安全培训1.3.2.1 管理人员的安全培训以强化责任意识、掌握安全管理方法、增强安全技能为主要内容。1.3.2.2 企业生产、技术、设备、工程等专业管理部门的管理人员应至少每 2 年参加 1 次本企业组织的安全培训。1.3.2.3 企业安全监管部门管理人员应至少每 2 年参加 1 次本企业组织的安全培训。1.3.2.4 二级/基层单位(业务单元)管理人员应至少每 2年参加 1 次本企业组织的安全培训。1.3.3 操作人员的安全培训1.3.3.1 操作人员的安全培训以强化安全意识和提升风险识别能力、安全操作能力、应急处置和自救互救能力为主要内容。1.3.3.2 企业应建立安全实训基地和仿真模拟培训基地。操作人员安全培训应主要采用仿真模拟、体验式培训和实操培训等方式。1.3.3.3 企业必须对新上岗、转岗人员进行安全培训并经考试合格，方可安排上岗。1.3.3.4 特种作业人员和特种设备作业人员必须接受专门的安全作业培训，取得相应资格后方可上岗作业。1.3.3.5 采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须对相关生产、作业人员进行专项安全培训。1.3.4 安全分享与安全告知1.3.4.1 企业应利用会议、网络、简报等多种形式开展安全分享。1.3.4.2 各操作、作业班组每月至少开展 2 次班组安全活动，活动时应有安全分享内容。1.3.4.3 各作业班组在接班前应进行安全告知。1.3.4.4 访客和临时外来人员应有正式的安全告知方式。

1.4 安全风险与隐患管理1.4.1 安全风险辨识1.4.1.1 按照谁的业务谁负责、谁的属地谁负责的原则，各职能部门和二级/基层单位(业务单元)应采用 HAZOP 和 JSA 等方法组织开展风险识别和评估。1.4.1.2 企业应根据风险辨识结果进行分级管理，建立各级风险清单，每半年更新 1 次。发生重大变化或变更后应及时更新。1.4.2 安全风险控制措施1.4.2.1 针对辨识出的风险,企业应确定所采取的控制措施，包括工程技术措施、管理措施、应急措施和个体防护措施。1.4.2.2 风险控制措施要向相关人员告知。1.4.3 安全隐患排查和治理1.4.3.1 隐患排查与日常检查相结合，分为定期排查和不定期排查，各专业部门应每季度组织 1 次专业排查，企业至少每半年组织 1 次综合排查。1.4.3.2 企业应重点排查：——海(水)上作业和“三高”油气田的勘探开发; ——构成重大危险源的装置、罐区、仓库;——含硫原油(天然气)处理装置、LNG 装置;——国家重点监管的危险化工工艺;——油气输送管道等。1.4.3.3 企业应对排查出的隐患进行评估、分级，列入隐患治理台账，同时定整治方案、防护措施、资金、整治期限和整治责任人。1.4.3.4 能够立即治理的隐患必须立即组织治理，不能立即完成治理的必须有强化的管控措施。1.4.3.5 隐患治理完成后，应组织隐患治理效果后评估，并建立隐患治理档案。

1.5 变更管理1.5.1 变更控制按照谁主管谁负责、谁变更谁负责、谁审批谁负责的原则，各变更管理部门应对变更从严控制，杜绝不必要的变更。1.5.2 变更流程1.5.2.1 变更流程包括变更申请、变更风险评估、变更审批、变更效果评估和变更告知。1.5.2.2 变更申请包括：变更原因、变更范围和变更方案等内容。1.5.2.3 变更审批前必须进行风险评估，评估由专业小组进行，并出具变更风险评估结论。未经评估不得予以审批。 1.5.2.4 变更实施后，批准部门应组织变更效果评估，并记录评估过程和结论。1.5.2.5 变更涉及的文件和资料应及时更新，并传达到相关岗位人员。1.5.3 变更监督1.5.3.1 各变更管理部门对分管业务的变更实施过程进行监督。1.5.3.2 安全监督部门对变更的流程符合性进行监督。

1.6 职业健康管理1.6.1 职业病危害因素识别和防治计划1.6.1.1 企业应每年对职业病危害因素识别和评估 1 次，并建立职业病危害因素清单。清单中列出产生职业病危害因素地点、浓(强)度和所采取的控制措施。1.6.1.2 企业每年应制定职业病防治的工作计划和实施方案。1.6.2 职业病危害标识与告知1.6.2.1 企业应在可能产生职业病危害的工作场所、作业岗位、设备设施的醒目位置设置警示标识。1.6.2.2 企业在与员工签订劳动合同和分配工作岗位时告知其工作过程中可能存在的职业病危害及后果、工作过程中个人应采取的防护措施和应急措施。1.6.3 职业病危害监测与控制 1.6.3.1 企业应按不低于法规要求的频次对存在职业病危害的工作场所和作业环节进行职业病危害因素监测，动态掌控职业病危害因素浓(强)度水平。1.6.3.2 企业应对职业病防护设施进行检查、维护和维修，确保其完好投用。1.6.3.3 企业应将超标场所纳入隐患进行治理。1.6.4 职业健康体检与个体防护1.6.4.1 企业应安排从事接触职业病危害作业的人员进行上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康体检，并建立个人职业健康监护档案。1.6.4.2 未进行上岗前职业健康体检，不得安排从事接触职业病危害的作业。在岗期间不进行职业健康体检，不得继续上岗作业。1.6.4.3 企业不得安排有职业禁忌的人员从事其所禁忌的作业。对检查出指标异常人员，应及时安排复查、诊疗和调岗。1.6.4.4 企业应为员工配备符合要求的防护用品，不得在没有防护用品的情况下安排员工在超标场所工作。1.6.4.5 岗位人员应清楚本岗位接触的职业病危害因素，掌握职业病防护设施操作方法，应能够正确使用防护用品。凡不按规定佩戴或使用防护用品的人员不得上岗作业。

1.7 应急管理1.7.1 应急预案 1.7.1.1 企业应识别出可能发生的突发事件，编制与上下级单位、当地政府及相关部门相衔接的应急预案。应急预案应明确规定应急响应级别，明确各级应急预案启动的条件。1.7.1.2 企业应针对油气输送管道、危险化学品储罐、关键装置、特殊危险介质可能发生的泄漏、火灾、爆炸等重大突发事件，制定企业级专项应急预案。1.7.1.3 企业在应急预案中应明确不同层级、不同岗位人员的应急处置职责、应急处置方法和注意事项。1.7.1.4 企业应根据现场处置方案编制岗位应急处置卡，明确紧急状态下岗位人员 “做什么”、“怎么做”和“谁来做”。1.7.2 应急演练1.7.2.1 应急演练以不预先通知的方式为主，演练只明确演练科目，不宜编制演练方案。1.7.2.2 应急演练结束后，必须对演练过程进行评估，形成评估报告。并针对暴露出的问题从完善预案、修订制度、加强培训等方面制定整改措施，明确整改责任，限期全部整改。1.7.2.3 企业、二级/基层单位应建立预案演练档案，档案至少包含演练内容、存在问题和整改完成情况。1.7.3 应急处置1.7.3.1 企业应严格执行突发事件信息上报制度。1.7.3.2 企业应急预案启动后，应第一时间成立现场指挥部，由专业分管领导或授权人员担任现场指挥，开展现场应急处置。 1.7.3.3 应急预案启动后，应第一时间进行现场隔离和紧急疏散，与应急处置无关的人员应迅速撤离。1.7.3.4 对可能影响周边企业、公众安全的突发事件应及时向地方政府、周边企业和公众发出预警信息。

1.8 事故管理1.8.1 事故报告1.8.1.1 发生事故后，基层单位(业务单元)应立即逐级上报企业安全监管部门。1.8.1.2 企业发生集团公司级事故，必须第一时间如实向集团公司报告。1.8.2 事故调查1.8.2.1 事故调查组至少包括管理组和技术组。管理组重点调查分析事故发生的管理原因，技术组重点调查分析技术标准、技术方案、操作规程等方面存在的缺陷。1.8.2.2 事故原因应分析出直接原因、管理原因和根本原因，重点是管理原因和根本原因，事故调查组应对事故原因分析和责任认定负责。1.8.2.3 调查报告中的事故防范措施应由事故调查组和事故单位商定后提出。1.8.3 事故问责1.8.3.1 根据事故级别，按照谁主管谁负责、管业务必须管安全，失职追责、尽职免责的原则，重点对属地单位、业务主管部门、业务主管领导或企业主要负责人进行问责。1.8.3.2 集团公司对以下情况进行提级问责：——发生事故后，造成重大社会影响的;——本企业 2 年内连续发生上报事故的;——集团公司事故通报后 1 年内再次发生同类事故的;——发生事故后隐瞒不报、迟报、谎报的。1.8.3.3 发生上报集团公司事故，企业主要负责人到集团公司做检查。1.8.4 事故整改和教训汲取1.8.4.1 企业应根据事故调查结果，从设计、技术、设备设施、管理制度、操作规程、应急预案、人员培训等方面分析、提出事故整改措施，包括:——针对本次事故的整改;——举一反三的整改。企业应跟踪和验证事故整改措施的落实情况。1.8.4.2 上报集团公司级事故的整改落实情况由事故调查主管部门负责跟踪验证。1.8.4.3 事故发生单位制作事故视频，编写事故案例，上报集团公司安全监管局。1.8.4.4 对上报集团公司级事故，安全监管局应在事故发生1 个月内通报。企业对通报事故应组织学习，从中汲取经验教训，并保存学习记录。

手册正文：第二部分2.1 建设项目“三同时”管理2.1.1 可行性研究阶段2.1.1.1 企业需获得政府相关主管部门出具的建设项目安全条件审查或安全评价报告、职业病危害预评价等报告批复(备案)文件，方可向集团公司相关主管部门办理报批。2.1.1.2 企业建设项目在政府相关主管部门审批或备案后，发生重大变更的，应重新办理相关手续。2.1.2 基础设计(初步设计)阶段2.1.2.1 企业建设项目安全设施、职业病防护设施设计需经政府安全生产监督管理部门审查。2.1.2.2 建设项目安全设施、职业病防护设施设计未取得政府安全生产监督管理部门批准的，不得开工建设。2.1.3 试生产与竣工验收2.1.3.1 试生产(使用)前，工程管理部门应当组织相关行业工程技术、安全、职业健康管理等方面的专家对试生产(使用)方案进行审查，组织对安全、职业健康条件进行确认。2.1.3.2 建设项目投料前，应取得政府主管部门消防验收和试生产(使用)方案备案手续，未得到审批，禁止投料。2.1.3.3 企业应在建设项目竣工投入生产或者使用前，根据建设项目的管理权限，组织对安全设施和职业病防护设施进行竣工验收，取得验收批复意见。 2.2 生产运行安全管理2.2.1 生产过程安全控制2.2.1.1 企业应按装置(设施)生产能力组织安排生产任务。2.2.1.2 企业应建立书面的操作规程，明确装置、设备的操作步骤、工艺控制参数、正常操作范围和异常操作限值，经审核、批准后发布实施。2.2.1.3 岗位操作应严格执行操作规程，企业应每月对操作规程的执行情况进行检查。2.2.1.4 设置工艺报警、安全报警的企业应建立报警的报告、分析制度，明确报告处置的流程和责任。2.2.1.5 采用 DCS 控制系统的企业，应建立现场仪表和 DCS数据比对分析制度，及时发现和消除工艺控制误差。2.2.1.6 企业应对生产装置每 3 年开展 1 次危险与可操作性(HAZOP)分析，并完成相应的整改工作。2.2.1.7 企业应对生产装置每 3 年开展 1 次安全仪表系统安全完整性等级(SIL)评估,并落实整改措施。2.2.1.8 涉及危险化学品重大危险源的企业应建立重大危险源管理制度，并建立重大危险源档案。2.2.2 生产过程变更风险控制2.2.2.1 原料、药剂及介质变更、工艺流程变更、操作步骤、操作参数和报警联锁值等发生变更应办理变更手续。2.2.2.2 设立联锁保护的装置，未经风险评估和审批，不得擅自停用、拆除联锁。2.2.3 开工和停工安全管理2.2.3.1 企业应在项目开工前或装置开、停车前，组织风险评估，编制和审查项目开工方案或装置开、停车方案。2.2.3.2 企业应在新改扩建项目开车前组织编制开车前安全检查表，进行开车前的安全检查(PSSR)和整改消缺。2.2.3.3 企业应在现役装置停工交出前对装置进行处理，达到安全条件后，方可组织检修前的验收并履行交接手续。2.2.3.4 企业应在现役装置检修全部结束后组织装置开车前的安全验收并履行交接手续。2.2.4 现场安全管理2.2.4.1 生产经营和工程建设现场实行封闭化管理。2.2.4.2 岗位员工应按时进行巡回检查，并做好记录。2.2.4.3 生产现场、工程建设项目现场应设立视频监控系统，实现全天候的安全监控。2.2.4.4 应在生产装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所和位置设置警示标志。2.2.4.5 禁止在生产装置、检维修项目现场设立临时办公、休息场所。

2.3 施工作业过程安全控制 2.3.1 作业安全分析(JSA)2.3.1.1 所有施工作业都要在作业前运用 JSA 等方法进行危害识别及风险分析。2.3.1.2 按照谁安排谁负责、谁作业谁负责的原则，由现场作业负责人组织作业人员和相关人员进行 JSA 分析。2.3.2 作业许可2.3.2.1 凡涉及用火、进入受限空间、高处作业、临时用电、动土、起重和盲板抽堵等作业必须实行作业许可证管理。2.3.2.3 作业许可的审批人、作业监护人等应经过作业许可管理培训，培训合格后方可上岗。2.3.2.4 许可证审批人在许可证签发前应结合 JSA 组织现场安全确认，对交叉作业要指定项目现场协调人。2.3.2.5 作业区域应进行隔离，并予以标识。对存在能量或危险物质意外释放可能导致中毒、窒息、触电、机械伤害的设备设施应采取能量隔离与挂牌上锁措施。2.3.2.6 现场作业负责人在作业前应将作业内容、作业风险及防范措施、作业中止和完工验收要求向作业人员交底。2.3.3 作业过程安全监护和监督2.3.3.1 现场高风险作业应实行属地和承包商双监护。2.3.3.2 实行许可要求的作业必须全程视频监控。2.3.3.3 作业范围和内容发生变化后需重新申请作业许可，作业人员不得随意改变作业范围和作业内容。

2.4 设备设施安全管理2.4.1 采购安全控制2.4.1.1 企业应遵循全生命周期安全可靠经济的原则，在选择物资或设备时，要关注安全和质量要求，规避价格陷阱。2.4.1.2 企业应按照谁采购谁负责、谁验收谁负责的原则明确责任部门，建立采购物资或设备的检验方法、验收标准。2.4.2 建造与安装安全控制2.4.2.1 设备设施建造和安装过程必须严格遵守设计要求，明确质量目标、进行全过程质量控制。2.4.2.2 按照谁安装谁负责、谁验收谁负责的原则进行设备设施验收。未组织验收或验收不合格的不得投入使用。2.4.3 设备运行安全管理2.4.3.1 设备安装后须进行试运行，试运行过程中应安排专人监护、记录，发现异常立即处理。单机试运结束后，建设单位应组织设计、施工、质检、监理等人员验收并保存记录。2.4.3.2 企业应监控、分析设备运行参数，禁止设备带病运行、超负荷运行和超期服役。2.4.3.3 企业应确定关键的设备设施，并进行有计划的测试和检验，以便及早识别设备设施存在的缺陷，并进行修复或替换。2.4.3.4 禁止使用明令淘汰和报废的设备。2.4.4 设备变更风险控制2.4.4.1 设备设施更换型号、材质等变更应办理变更手续。

2.4.4.2 设备设施联锁保护摘除、联锁值修改等应办理变更手续。

2.5 危险化学品储运安全管理2.5.1 危险化学品储运资质核实2.5.1.1 危险化学品储存或运输的企业应取得相应资质。2.5.1.2 企业从事危险化学品装卸的管理人员和操作人员应取得相应的资格证书。2.5.1.3 企业应核实危险化学品(危险货物)承运商的资质，核实承运商车辆、罐体等设施和人员相关资质，并确保在有效期内。2.5.2 危险化学品信息管理2.5.2.1 企业应分级建立危险化学品目录和台账，动态监控使用和储存危化品的品种、数量和存放地点。2.5.2.2 企业应建立化学品活性反应矩阵表，明确不同化学品的储存要求、储存方式、泄漏处置和应急措施。2.5.2.3 企业应收集或编制化学品安全技术说明书，并发放到使用岗位。2.5.3 安全监控和安保2.5.3.1 储存危险化学品的场所(罐区、仓库等)和设施不得随意变更储存的物质，不得超量储存。2.5.3.2 对危险化学品储罐区、仓库实行封闭化管理，并设置防止人员非法侵入的设施。 2.5.3.3 对危险化学品的储罐区和装卸区应进行视频监控。严格控制装卸区域的人员和车辆。2.5.3.4 保持危险化学品储罐区、仓库的报警和联锁系统完好、投用，保持消防系统完好有效。

2.6 承包商安全管理2.6.1 承包商安全资质审查2.6.1.1 企业应按照谁选用谁负责的原则，对承包商(含承运商、技术服务商)的安全资质和专业资质进行审查确认，合格后方可入围。2.6.1.2 企业应将承包商的分包商视同承包商进行管理。2.6.2 承包商安全培训企业应对所有的入场(厂)承包商人员进行安全培训，考试合格后办理入场(厂)证。2.6.3 承包商安全监管2.6.3.1 禁止总包单位将主体工程分包，禁止分包项目再分包，禁止违法转包。2.6.3.2 企业应安排专业人员对承包商作业机具、设备等进行入场(厂)前检查，合格后张贴标识方可入场(厂)。2.6.3.3 企业应核实承包商特种作业人员、特种设备作业人员的特种作业证是否有效。2.6.3.4 企业应对承包商现场作业进行检查监督，并记录和反馈检查监督结果。 2.6.4 承包商安全考核和评价2.6.4.1 承包商应向企业提交安全运行报告，报告安全体系运行情况，包括安全绩效、组织机构和人员变动、安全管理和安全技术措施等，并附证明材料。2.6.4.2 企业应对承包商实施安全积分管理，根据积分进行考核、奖惩，并与以后的工程量挂钩。2.6.4.3 企业应建立承包商黑名单制度，实行企业内部信息共享。禁止使用列入黑名单的承包商。 2.7 油气资产安保与反恐管理2.7.1 公共安全风险管控2.7.1.1 企业应对油气资产被盗及涉及公共安全的风险进行排查与评估，实行分级管理，并制定相应的“三防”措施。2.7.1.2 企业应对停运、闲置、封存、报废的输油气管道等设施进行排查、清理和巡护，采取必要的安保措施，防止发生被盗案件和安全事故。2.7.2 信息沟通与报告2.7.2.1 企业应建立情报信息收集网络，加强与政府部门的沟通。2.7.2.2 企业应严格遵守相关信息报告制度，确保对突发事件的上情下达。2.7.3 安全防范2.7.3.1 企业应按照地方政府的要求和标准配备必要的防护装备，按照分级管理及时调整和动态部署反恐防范力量。2.7.3.2 重点区域(部位)全面应用电子门禁、周界报警、电视监控和防闯入系统。2.7.3.3 管道巡护工作实现卫星定位技术全覆盖。2.7.3.4 企业应加强警企联动，主动与公安、司法机关开展联巡、联护和联治。 手册正文：第三部分3.1 安全观察与安全检查3.1.1 安全观察3.1.1.1 安全观察应包括现场观察和与被观察者沟通。3.1.1.2 安全观察频次—— 企业领导班子成员至少每 3 个月进行 1 次。—— 职能部门负责人至少每 2 个月进行 1 次。—— 二级单位负责人至少每月进行 1 次。—— 基层单位(业务单元)负责人至少每周进行 1 次。3.1.1.3 安全观察应填写观察卡，由安全监管部门进行统计、分析，分析结果每季度进行通报和分享。3.1.2 安全检查与安全督查3.1.2.1 岗位操作人员每天要做好交接班安全检查和岗位安全巡查。 3.1.2.2 基层单位每周组织 1 次综合性安全检查。3.1.2.3 二级单位每月组织 1 次综合性安全检查。3.1.2.4 生产、技术、设备、工程等专业部门每月组织 1 次专业安全检查。3.1.2.5 督查大队对现场安全管理和作业活动进行全覆盖、全天候安全督查。3.1.2.6 检查、督查结果要向被检查、督查单位反馈，同时在每月的安全例会上汇报。3.1.3 整改与跟踪3.1.3.1 各被检单位应对安全检查和督查发现的问题进行分析，查找管理原因，制定整改措施，明确责任人和完成时间。3.1.3.2 安全监管部门每月将问题的整改跟踪情况在安全例会上通报。3.1.3.3 对存在未及时整改或发生重复性问题的单位和个人要进行问责和处罚。

3.2 安全审核与安全评估3.2.1 安全管理体系审核3.2.1.1 企业每年至少组织 1 次安全管理体系内部审核，审核安全管理体系是否符合本手册和集团公司相关制度的要求，是否得到有效实施。审核的过程和结果应予以记录。3.2.1.2 集团公司对企业每 3 年至少组织一次安全管理体系审核，审核结果纳入对企业的安全考核。

3.2.2 安全管理评估集团公司根据企业管理的复杂程度、风险和安全绩效等情况，对企业每 5 年组织一次安全管理量化评估。

3.3 安全考核3.3.1 集团公司对企业的安全考核3.3.1.1 考核指标包括结果性和过程性指标。结果性指标包括事故指标、职业健康指标和行政处罚等，过程性指标包括管理和实施性指标，如培训合格率、隐患治理完成率、监测合格率等。3.3.1.2 集团公司对企业的安全考核结果纳入对企业的经济责任制和对企业领导班子的考核。3.3.2 企业对部门和基层单位的安全考核3.3.2.1 企业在年初以签订目标责任书的形式与职能部门和基层单位明确考核指标。3.3.2.2 考核结果纳入对各职能部门、二级单位和基层单位的经济责任制考核。3.3.3 企业对员工的安全考核3.3.3.1 全员签订安全承诺书，分级签订目标责任书，对员工进行月度安全考核。3.3.3.2 考核结果与员工晋升、晋级、评先和奖惩挂钩。 3.4 持续改进3.4.1 目标与计划3.4.1.1 企业应确定安全管理目标和重点改进方向，制定工作计划。3.4.1.2 目标应分解到职能部门、基层单位(业务单元)，工作计划应明确工作内容、责任部门和完成时间。3.4.2 总结和改进3.4.2.1 生产、工程、设备等专业分委会应每季度总结各专业安全管理情况，并向安委会汇报。包括：——安全目标指标完成情况;——工作计划完成情况;——下一步改进的建议等。3.4.2.2 安全总监应每季度总结企业安全管理工作，并向安委会全体会议汇报。3.4.2.3 安委会对以上内容进行审议，并讨论决定下一步改进方向。3.4.2.4 企业相关部门应对安委会确定的改进方向制订改进计划，并明确责任人、实施办法和完成时限。

第二篇：中石化安全管理手册

中国石油化工集团安全纲领性文件

日前，中国石油化工集团公司发布了《安全管理手册》，强制性要求集团公司各企事业单位、股份公司各分(子)公司、控股公司、中国石化作为作业者或管理者的参股公司均要按照手册要求不断完善和改进安全管理，为整个集团公司建立统

一、规范的安全管理体系制定了标准，有利于进一步推动中国石化集团公司落实企业安全生产责任，值得有关企业借鉴。(请在本平台对话框直接回复“管理手册”获取文件)

中石化安全理念

1. 安全源于设计，安全源于管理，安全源于责任。 2. 谁的业务谁负责，谁的属地谁负责，谁的岗位谁负责。 3. 上岗必须接受安全培训，培训不合格不上岗。

4. 任何人都有权拒绝不安全的工作，任何人都有权制止不安全的行为。 5. 所有事故都可以预防，所有事故都可以追溯到管理原因。 6. 尽职免责、失职追责。

中石化安全方针

生命至上

安全发展 预防为主

综合治理 领导承包

全员履责

中石化安全目标 零缺陷

零违章

零事故

中石化安全手册目录

第一部分 1.1 安全组织 1.1.1 安全生产委员会 1.1.2 安全监管部门 1.1.3 安全督查大队 1.2 安全责任 1.2.1 安全主体责任 1.2.2 安全监管责任 1.2.3 岗位安全责任 1.3 安全培训

1.3.1 各级领导的安全培训 1.3.2 管理人员的安全培训 1.3.3 操作人员的安全培训 1.3.4 安全分享与安全告知 1.4 安全风险与隐患管理 1.4.1 安全风险辨识 1.4.2 安全风险控制措施 1.4.3 安全隐患排查和治理 1.5 变更管理 1.5.1 变更控制 1.5.2 变更流程 1.5.3 变更监督 1.6 职业健康管理

1.6.1 职业病危害因素识别和防治计划 1.6.2 职业病危害标识与告知 1.6.3 职业病危害监测与控制 1.6.4 职业健康体检与个体防护 1.7 应急管理 1.7.1 应急预案 1.7.2 应急演练 1.7.3 应急处置 1.8 事故管理 1.8.1 事故报告 1.8.2 事故调查 1.8.3 事故问责

1.8.4 事故整改和教训汲取 第二部分

2.1 建设项目“三同时”管理

2.1.1 可行性研究阶段 2.1.2 基础设计(初步设计)阶段 2.1.3 试生产与竣工验收 2.2 生产运行安全管理 2.2.1 生产过程安全控制 2.2.2 生产过程变更风险控制 2.2.3 开工和停工安全管理

2.2.4 现场安全管理 2.3 施工作业过程安全控制 2.3.1 作业安全分析(JSA) 2.3.2 作业许可

2.3.3 作业过程安全监护和监督 2.4 设备设施安全管理 2.4.1 采购安全控制 2.4.2 建造与安装安全控制 2.4.3 设备运行安全管理 2.4.4 设备变更风险控制 2.5 危险化学品储运安全管理 2.5.1 危险化学品储运资质核实 2.5.2 危险化学品信息管理 2.5.3 安全监控和安保 2.6 承包商安全管理 2.6.1 承包商安全资质审查 2.6.2 承包商安全培训 2.6.3 承包商安全监管 2.6.4 承包商安全考核和评价 2.7 油气资产安保与反恐管理 2.7.1 公共安全风险管控 2.7.2 信息沟通与报告 2.7.3 安全防范 第三部分

3.1 安全观察与安全检查 3.1.1 安全观察

3.1.2 安全检查与安全督查 3.1.3 整改与跟踪

3.2 安全审核与安全评估 3.2.1 安全管理体系审核 3.2.2 安全管理评估 3.3 安全考核

3.3.1 集团公司对企业的安全考核 3.3.2 企业对部门和基层单位的安全考核 3.3.3 企业对员工的安全考核 3.4 持续改进 3.4.1 目标与计划 3.4.2 总结和改进

手册正文：第一部分

1.1 安全组织 1.1.1 安全生产委员会

1.1.1.1 直属企业(以下简称企业)应设立安全生产委员会(或 HSE 委员会，以下简称安委会)，安委会主任由企业主要负责人(董事长或总经理)担任。 1.1.1.2 安委会办公室主任由安全总监担任，办公室设在安全监管部门。

1.1.1.3 安委会应根据本单位实际,下设生产、设备、工程等专业安全分委员会，分委员会主任由企业相应业务分管领导担任，办公室设在相应职能部门。

1.1.1.4 安委会至少每季度召开 1 次全体会议，听取安委会办公室和各专业安全分委员会的工作汇报，研究、决策重要安全事项。

1.1.1.5 安委会办公室负责对各专业分委员会、职能部门和二级/基层单位进行安全考核并提出考核意见。 1.1.2 安全监管部门

1.1.2.1 企业和二级单位必须设立安全监管部门,负责本单位安全生产监督管理工作。 1.1.2.2 安全监管部门每月召开安全会议，对各部门、二级/基层单位安全生产工作情况进行讲评和考核。

1.1.2.3 企业配备专职安全总监，二级单位配备专职或兼职安全总监，基层单位配备安全工程师或安全员，班组配备兼职安全员。 1.1.3 安全督查大队

1.1.3.1 企业设立专职安全督查大队，在安全总监和安全监管部门的领导下,对企业生产经营和施工现场进行全覆盖、全天候的安全督查。

1.1.3.2 安全督查大队每周通报安全督查情况，每月进行督查专题分析。 1.1.3.3 安全督查大队有停工、处罚和奖励权。

1.2 安全责任 1.2.1 安全主体责任

按照谁的业务谁负责，谁的属地谁负责的原则，各职能部门和各二级/基层单位(业务单元)对所管辖业务、区域的安全负责。 1.2.1.1 规划、计划部门

——对新建、改建、扩建项目和技术改造、技术引进项目工艺路线的安全可行性负责。 ——对制定适合装置安全生产的原料采购、生产计划负责。 1.2.1.2 设计管理部门和设计单位

——对建设项目、所设计装置(设施)的合规性负责。 ——对建设项目、装置(设施)的设计本质安全性终身负责。

——对所设计的设备(设施)制造技术要求负责。 1.2.1.3 生产、技术管理部门 ——对生产指挥协调的安全负责。 ——对突发事件的应急处置负责。

——对生产、技术管理制度的制、修订和适宜性负责。 ——对操作规程和开停工方案的有效性负责。 ——对新技术应用的安全负责。 ——对生产隐患的排查和治理负责。 1.2.1.4 机动设备管理部门

——对机械设备、电气、仪表和建(构)筑物等的安全运行负责。 ——对设备检维修过程的作业安全负责。 ——对设备隐患的排查与整改负责。 ——对租赁和处置资产的安全管理负责。

——对设备安全管理制度、技术规程的制、修订和适宜性负责。 ——对安全仪表的功能安全负责。 1.2.1.5 工程建设管理部门

——对工程建设项目风险评价和安全措施的落实负责。 ——对工程建设项目承包商、分包商的资质审查负责。 ——对工程建设项目的施工质量和施工安全负责。 ——对工程建设项目承包商、分包商的安全监管负责。

——对工程建设项目安全管理制度的制、修订和适宜性负责。 1.2.1.6 采购、销售部门

——对采购设备设施、备品备件、原辅材料的质量负责。 ——对危险化学品、剧毒品、易制毒品、放射性物品采购、 销售过程的合规性负责。

——对承运商的安全资质审查负责。 ——对危险化学品仓库的安全负责。 1.2.1.7 财务管理部门

——对安全生产费用提取、使用的合规性负责。 ——对隐患治理费用的资金落实负责。 1.2.1.8 其他职能部门

——对所管辖业务和区域范围内的安全负责。 1.2.1.9 二级/基层单位(业务单元) ——对区域范围内的生产经营安全负责。 ——对区域范围内的作业活动安全负责。 ——对区域范围内的职业病危害因素防护负责。 ——对规程、方案和管理制度的执行负责。 1.2.2 安全监管责任 1.2.2.1 安全监管部门

——对安全管理体系的推进实施负责。 ——对安全制度的有效性负责。 ——对安全综合监管的有效性负责。

1.2.2.2 安全督查大队

——对生产经营和施工现场的安全督查负责。 ——对督查问题整改的跟踪验证负责。 1.2.3 岗位安全责任 1.2.3.1 企业党政主要负责人

——对企业的安全生产工作负主要领导责任。 ——对安全承包(定点联系)单位的安全负连带责任。 1.2.3.2 分管业务领导

——对分管业务安全生产负直接领导责任和管理责任。 ——对安全承包(定点联系)单位的安全负连带责任。 1.2.3.3 分管安全领导

——对企业的安全生产负综合协调和监管责任。 ——对安全承包(定点联系)单位的安全负连带责任。 1.2.3.4 安全总监

——对健全企业安全生产责任制，督促安全责任的落实负责。 ——对安全管理制度体系的完整性负责。 ——对企业安全管理体系的完整性负责。 1.2.3.5 职能部门负责人

——对管辖业务的安全负直接管理责任。

——对安全承包(定点联系)单位的安全负连带责任。 1.2.3.6 二级/基层单位(业务单元)负责人 ——对管辖区域内的生产安全负责。

——对管辖区域内的作业安全负责。 ——对管辖区域内突发事件的初期处置负责。 1.2.3.7 员工

——对岗位业务活动的安全负直接责任。 ——对负责设备设施的安全操作负责。 ——对责任区域内的作业安全负责。 ——对岗位操作规程和制度的执行负责。 ——对岗位应急处置和劳动保护措施的执行负责。

1.3 安全培训

1.3.1 各级领导的安全培训

1.3.1.1 各级领导干部的安全培训以贯彻法律法规、强化安全意识、增加安全知识为主要内容。

1.3.1.2 集团公司党组管理的领导干部至少每 2 年接受 1 次集团公司组织的安全培训。 1.3.1.3 企业生产、技术、设备、工程等专业管理部门负责人和二级单位负责人任职 1 年内必须参加 1 次脱产的安全培训，以后每 2 年至少培训 1 次。

1.3.1.4 企业专职安全总监、安全监管部门负责人和安全督查大队负责人任职 1 年内必须参加 1 次集团公司组织的安全培训，以后每年至少培训 1 次。 1.3.2 管理人员的安全培训

1.3.2.1 管理人员的安全培训以强化责任意识、掌握安全管理方法、增强安全技能为主要内容。

1.3.2.2 企业生产、技术、设备、工程等专业管理部门的管理人员应至少每 2 年参加 1 次本企业组织的安全培训。

1.3.2.3 企业安全监管部门管理人员应至少每 2 年参加 1 次本企业组织的安全培训。 1.3.2.4 二级/基层单位(业务单元)管理人员应至少每 2年参加 1 次本企业组织的安全培训。

1.3.3 操作人员的安全培训 1.3.3.1 操作人员的安全培训以强化安全意识和提升风险识别能力、安全操作能力、应急处置和自救互救能力为主要内容。

1.3.3.2 企业应建立安全实训基地和仿真模拟培训基地。操作人员安全培训应主要采用仿真模拟、体验式培训和实操培训等方式。

1.3.3.3 企业必须对新上岗、转岗人员进行安全培训并经考试合格，方可安排上岗。 1.3.3.4 特种作业人员和特种设备作业人员必须接受专门的安全作业培训，取得相应资格后方可上岗作业。

1.3.3.5 采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须对相关生产、作业人员进行专项安全培训。

1.3.4 安全分享与安全告知

1.3.4.1 企业应利用会议、网络、简报等多种形式开展安全分享。

1.3.4.2 各操作、作业班组每月至少开展 2 次班组安全活动，活动时应有安全分享内容。 1.3.4.3 各作业班组在接班前应进行安全告知。 1.3.4.4 访客和临时外来人员应有正式的安全告知方式。

1.4 安全风险与隐患管理 1.4.1 安全风险辨识

1.4.1.1 按照谁的业务谁负责、谁的属地谁负责的原则，各职能部门和二级/基层单位(业务单元)应采用 HAZOP 和 JSA 等方法组织开展风险识别和评估。

1.4.1.2 企业应根据风险辨识结果进行分级管理，建立各级风险清单，每半年更新 1 次。发生重大变化或变更后应及时更新。 1.4.2 安全风险控制措施

1.4.2.1 针对辨识出的风险,企业应确定所采取的控制措 施，包括工程技术措施、管理措施、应急措施和个体防护措施。 1.4.2.2 风险控制措施要向相关人员告知。 1.4.3 安全隐患排查和治理

1.4.3.1 隐患排查与日常检查相结合，分为定期排查和不定期排查，各专业部门应每季度组织 1 次专业排查，企业至少每半年组织 1 次综合排查。 1.4.3.2 企业应重点排查：

——海(水)上作业和“三高”油气田的勘探开发;

——构成重大危险源的装置、罐区、仓库; ——含硫原油(天然气)处理装置、LNG 装置; ——国家重点监管的危险化工工艺; ——油气输送管道等。

1.4.3.3 企业应对排查出的隐患进行评估、分级，列入隐患治理台账，同时定整治方案、防护措施、资金、整治期限和整治责任人。

1.4.3.4 能够立即治理的隐患必须立即组织治理，不能立即完成治理的必须有强化的管控措施。

1.4.3.5 隐患治理完成后，应组织隐患治理效果后评估，并建立隐患治理档案。

1.5 变更管理 1.5.1 变更控制 按照谁主管谁负责、谁变更谁负责、谁审批谁负责的原则，各变更管理部门应对变更从严控制，杜绝不必要的变更。 1.5.2 变更流程

1.5.2.1 变更流程包括变更申请、变更风险评估、变更审批、变更效果评估和变更告知。 1.5.2.2 变更申请包括：变更原因、变更范围和变更方案等内容。

1.5.2.3 变更审批前必须进行风险评估，评估由专业小组进行，并出具变更风险评估结论。未经评估不得予以审批。

1.5.2.4 变更实施后，批准部门应组织变更效果评估，并记录评估过程和结论。 1.5.2.5 变更涉及的文件和资料应及时更新，并传达到相关岗位人员。 1.5.3 变更监督

1.5.3.1 各变更管理部门对分管业务的变更实施过程进行监督。 1.5.3.2 安全监督部门对变更的流程符合性进行监督。

1.6 职业健康管理

1.6.1 职业病危害因素识别和防治计划

1.6.1.1 企业应每年对职业病危害因素识别和评估 1 次，并建立职业病危害因素清单。清单中列出产生职业病危害因素地点、浓(强)度和所采取的控制措施。 1.6.1.2 企业每年应制定职业病防治的工作计划和实施方案。 1.6.2 职业病危害标识与告知

1.6.2.1 企业应在可能产生职业病危害的工作场所、作业岗位、设备设施的醒目位置设置警示标识。 1.6.2.2 企业在与员工签订劳动合同和分配工作岗位时告知其工作过程中可能存在的职业病危害及后果、工作过程中个人应采取的防护措施和应急措施。 1.6.3 职业病危害监测与控制

1.6.3.1 企业应按不低于法规要求的频次对存在职业病危害的工作场所和作业环节进行职业病危害因素监测，动态掌控职业病危害因素浓(强)度水平。

1.6.3.2 企业应对职业病防护设施进行检查、维护和维修，确保其完好投用。 1.6.3.3 企业应将超标场所纳入隐患进行治理。 1.6.4 职业健康体检与个体防护

1.6.4.1 企业应安排从事接触职业病危害作业的人员进行上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康体检，并建立个人职业健康监护档案。

1.6.4.2 未进行上岗前职业健康体检，不得安排从事接触职业病危害的作业。在岗期间不进行职业健康体检，不得继续上岗作业。

1.6.4.3 企业不得安排有职业禁忌的人员从事其所禁忌的作业。对检查出指标异常人员，应及时安排复查、诊疗和调岗。

1.6.4.4 企业应为员工配备符合要求的防护用品，不得在没有防护用品的情况下安排员工在超标场所工作。

1.6.4.5 岗位人员应清楚本岗位接触的职业病危害因素，掌握职业病防护设施操作方法，应能够正确使用防护用品。凡不按规定佩戴或使用防护用品的人员不得上岗作业。

1.7 应急管理 1.7.1 应急预案 1.7.1.1 企业应识别出可能发生的突发事件，编制与上下级单位、当地政府及相关部门相衔接的应急预案。应急预案应明确规定应急响应级别，明确各级应急预案启动的条件。 1.7.1.2 企业应针对油气输送管道、危险化学品储罐、关键装置、特殊危险介质可能发生的泄漏、火灾、爆炸等重大突发事件，制定企业级专项应急预案。

1.7.1.3 企业在应急预案中应明确不同层级、不同岗位人员的应急处置职责、应急处置方法和注意事项。

1.7.1.4 企业应根据现场处置方案编制岗位应急处置卡，明确紧急状态下岗位人员 “做什么”、“怎么做”和“谁来做”。 1.7.2 应急演练

1.7.2.1 应急演练以不预先通知的方式为主，演练只明确演练科目，不宜编制演练方案。 1.7.2.2 应急演练结束后，必须对演练过程进行评估，形成评估报告。并针对暴露出的问题从完善预案、修订制度、加强培训等方面制定整改措施，明确整改责任，限期全部整改。 1.7.2.3 企业、二级/基层单位应建立预案演练档案，档案至少包含演练内容、存在问题和整改完成情况。 1.7.3 应急处置

1.7.3.1 企业应严格执行突发事件信息上报制度。

1.7.3.2 企业应急预案启动后，应第一时间成立现场指挥部，由专业分管领导或授权人员担任现场指挥，开展现场应急处置。

1.7.3.3 应急预案启动后，应第一时间进行现场隔离和紧急疏散，与应急处置无关的人员应迅速撤离。

1.7.3.4 对可能影响周边企业、公众安全的突发事件应及时向地方政府、周边企业和公众发出预警信息。

1.8 事故管理 1.8.1 事故报告

1.8.1.1 发生事故后，基层单位(业务单元)应立即逐级上报企业安全监管部门。 1.8.1.2 企业发生集团公司级事故，必须第一时间如实向集团公司报告。 1.8.2 事故调查

1.8.2.1 事故调查组至少包括管理组和技术组。管理组重点调查分析事故发生的管理原因，技术组重点调查分析技术标准、技术方案、操作规程等方面存在的缺陷。

1.8.2.2 事故原因应分析出直接原因、管理原因和根本原因，重点是管理原因和根本原因，事故调查组应对事故原因分析和责任认定负责。

1.8.2.3 调查报告中的事故防范措施应由事故调查组和事故单位商定后提出。 1.8.3 事故问责

1.8.3.1 根据事故级别，按照谁主管谁负责、管业务必须管安全，失职追责、尽职免责的原则，重点对属地单位、业务主管部门、业务主管领导或企业主要负责人进行问责。 1.8.3.2 集团公司对以下情况进行提级问责： ——发生事故后，造成重大社会影响的; ——本企业 2 年内连续发生上报事故的;

——集团公司事故通报后 1 年内再次发生同类事故的; ——发生事故后隐瞒不报、迟报、谎报的。

1.8.3.3 发生上报集团公司事故，企业主要负责人到集团公司做检查。 1.8.4 事故整改和教训汲取 1.8.4.1 企业应根据事故调查结果，从设计、技术、设备设施、管理制度、操作规程、应急预案、人员培训等方面分析、提出事故整改措施，包括: ——针对本次事故的整改; ——举一反三的整改。

企业应跟踪和验证事故整改措施的落实情况。

1.8.4.2 上报集团公司级事故的整改落实情况由事故调查主管部门负责跟踪验证。 1.8.4.3 事故发生单位制作事故视频，编写事故案例，上报集团公司安全监管局。 1.8.4.4 对上报集团公司级事故，安全监管局应在事故发生1 个月内通报。企业对通报事故应组织学习，从中汲取经验教训，并保存学习记录。

手册正文：第二部分

2.1 建设项目“三同时”管理 2.1.1 可行性研究阶段

2.1.1.1 企业需获得政府相关主管部门出具的建设项目安全条件审查或安全评价报告、职业病危害预评价等报告批复(备案)文件，方可向集团公司相关主管部门办理报批。 2.1.1.2 企业建设项目在政府相关主管部门审批或备案后，发生重大变更的，应重新办理相关手续。

2.1.2 基础设计(初步设计)阶段

2.1.2.1 企业建设项目安全设施、职业病防护设施设计需经政府安全生产监督管理部门审查。 2.1.2.2 建设项目安全设施、职业病防护设施设计未取得政府安全生产监督管理部门批准的，不得开工建设。 2.1.3 试生产与竣工验收 2.1.3.1 试生产(使用)前，工程管理部门应当组织相关行业工程技术、安全、职业健康管理等方面的专家对试生产(使用)方案进行审查，组织对安全、职业健康条件进行确认。 2.1.3.2 建设项目投料前，应取得政府主管部门消防验收和试生产(使用)方案备案手续，未得到审批，禁止投料。

2.1.3.3 企业应在建设项目竣工投入生产或者使用前，根据建设项目的管理权限，组织对安全设施和职业病防护设施进行竣工验收，取得验收批复意见。

2.2 生产运行安全管理 2.2.1 生产过程安全控制

2.2.1.1 企业应按装置(设施)生产能力组织安排生产任务。

2.2.1.2 企业应建立书面的操作规程，明确装置、设备的操作步骤、工艺控制参数、正常操作范围和异常操作限值，经审核、批准后发布实施。

2.2.1.3 岗位操作应严格执行操作规程，企业应每月对操作规程的执行情况进行检查。 2.2.1.4 设置工艺报警、安全报警的企业应建立报警的报告、分析制度，明确报告处置的流程和责任。

2.2.1.5 采用 DCS 控制系统的企业，应建立现场仪表和 DCS数据比对分析制度，及时发现和消除工艺控制误差。

2.2.1.6 企业应对生产装置每 3 年开展 1 次危险与可操作性(HAZOP)分析，并完成相应的整改工作。

2.2.1.7 企业应对生产装置每 3 年开展 1 次安全仪表系统安全完整性等级(SIL)评估,并落实整改措施。 2.2.1.8 涉及危险化学品重大危险源的企业应建立重大危险源管理制度，并建立重大危险源档案。

2.2.2 生产过程变更风险控制

2.2.2.1 原料、药剂及介质变更、工艺流程变更、操作步骤、操作参数和报警联锁值等发生变更应办理变更手续。

2.2.2.2 设立联锁保护的装置，未经风险评估和审批，不得擅自停用、拆除联锁。 2.2.3 开工和停工安全管理

2.2.3.1 企业应在项目开工前或装置开、停车前，组织风险评估，编制和审查项目开工方案或装置开、停车方案。

2.2.3.2 企业应在新改扩建项目开车前组织编制开车前安全检查表，进行开车前的安全检查(PSSR)和整改消缺。

2.2.3.3 企业应在现役装置停工交出前对装置进行处理，达到安全条件后，方可组织检修前的验收并履行交接手续。

2.2.3.4 企业应在现役装置检修全部结束后组织装置开车前的安全验收并履行交接手续。 2.2.4 现场安全管理

2.2.4.1 生产经营和工程建设现场实行封闭化管理。 2.2.4.2 岗位员工应按时进行巡回检查，并做好记录。

2.2.4.3 生产现场、工程建设项目现场应设立视频监控系统，实现全天候的安全监控。 2.2.4.4 应在生产装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所和位置设置警示标志。

2.2.4.5 禁止在生产装置、检维修项目现场设立临时办公、休息场所。

2.3 施工作业过程安全控制

2.3.1 作业安全分析(JSA)

2.3.1.1 所有施工作业都要在作业前运用 JSA 等方法进行危害识别及风险分析。 2.3.1.2 按照谁安排谁负责、谁作业谁负责的原则，由现场作业负责人组织作业人员和相关人员进行 JSA 分析。 2.3.2 作业许可

2.3.2.1 凡涉及用火、进入受限空间、高处作业、临时用电、动土、起重和盲板抽堵等作业必须实行作业许可证管理。

2.3.2.3 作业许可的审批人、作业监护人等应经过作业许可管理培训，培训合格后方可上岗。 2.3.2.4 许可证审批人在许可证签发前应结合 JSA 组织现场安全确认，对交叉作业要指定项目现场协调人。

2.3.2.5 作业区域应进行隔离，并予以标识。对存在能量或危险物质意外释放可能导致中毒、窒息、触电、机械伤害的设备设施应采取能量隔离与挂牌上锁措施。

2.3.2.6 现场作业负责人在作业前应将作业内容、作业风险及防范措施、作业中止和完工验收要求向作业人员交底。 2.3.3 作业过程安全监护和监督

2.3.3.1 现场高风险作业应实行属地和承包商双监护。 2.3.3.2 实行许可要求的作业必须全程视频监控。

2.3.3.3 作业范围和内容发生变化后需重新申请作业许可，作业人员不得随意改变作业范围和作业内容。

2.4 设备设施安全管理 2.4.1 采购安全控制

2.4.1.1 企业应遵循全生命周期安全可靠经济的原则，在选择物资或设备时，要关注安全和质量要求，规避价格陷阱。

2.4.1.2 企业应按照谁采购谁负责、谁验收谁负责的原则明确责任部门，建立采购物资或设备的检验方法、验收标准。 2.4.2 建造与安装安全控制

2.4.2.1 设备设施建造和安装过程必须严格遵守设计要求，明确质量目标、进行全过程质量控制。

2.4.2.2 按照谁安装谁负责、谁验收谁负责的原则进行设备设施验收。未组织验收或验收不合格的不得投入使用。 2.4.3 设备运行安全管理

2.4.3.1 设备安装后须进行试运行，试运行过程中应安排专人监护、记录，发现异常立即处理。单机试运结束后，建设单位应组织设计、施工、质检、监理等人员验收并保存记录。 2.4.3.2 企业应监控、分析设备运行参数，禁止设备带病运行、超负荷运行和超期服役。 2.4.3.3 企业应确定关键的设备设施，并进行有计划的测试和检验，以便及早识别设备设施存在的缺陷，并进行修复或替换。 2.4.3.4 禁止使用明令淘汰和报废的设备。 2.4.4 设备变更风险控制

2.4.4.1 设备设施更换型号、材质等变更应办理变更手续。

2.4.4.2 设备设施联锁保护摘除、联锁值修改等应办理变更手续。

2.5 危险化学品储运安全管理 2.5.1 危险化学品储运资质核实

2.5.1.1 危险化学品储存或运输的企业应取得相应资质。

2.5.1.2 企业从事危险化学品装卸的管理人员和操作人员应取得相应的资格证书。 2.5.1.3 企业应核实危险化学品(危险货物)承运商的资质，核实承运商车辆、罐体等设施和人员相关资质，并确保在有效期内。 2.5.2 危险化学品信息管理

2.5.2.1 企业应分级建立危险化学品目录和台账，动态监控使用和储存危化品的品种、数量和存放地点。

2.5.2.2 企业应建立化学品活性反应矩阵表，明确不同化学品的储存要求、储存方式、泄漏处置和应急措施。

2.5.2.3 企业应收集或编制化学品安全技术说明书，并发放到使用岗位。 2.5.3 安全监控和安保

2.5.3.1 储存危险化学品的场所(罐区、仓库等)和设施不得随意变更储存的物质，不得超量储存。

2.5.3.2 对危险化学品储罐区、仓库实行封闭化管理，并设置防止人员非法侵入的设施。

2.5.3.3 对危险化学品的储罐区和装卸区应进行视频监控。严格控制装卸区域的人员和车辆。 2.5.3.4 保持危险化学品储罐区、仓库的报警和联锁系统完好、投用，保持消防系统完好有效。

2.6 承包商安全管理 2.6.1 承包商安全资质审查

2.6.1.1 企业应按照谁选用谁负责的原则，对承包商(含承运商、技术服务商)的安全资质和专业资质进行审查确认，合格后方可入围。

2.6.1.2 企业应将承包商的分包商视同承包商进行管理。 2.6.2 承包商安全培训

企业应对所有的入场(厂)承包商人员进行安全培训，考试合格后办理入场(厂)证。 2.6.3 承包商安全监管

2.6.3.1 禁止总包单位将主体工程分包，禁止分包项目再分包，禁止违法转包。 2.6.3.2 企业应安排专业人员对承包商作业机具、设备等进行入场(厂)前检查，合格后张贴标识方可入场(厂)。

2.6.3.3 企业应核实承包商特种作业人员、特种设备作业人员的特种作业证是否有效。 2.6.3.4 企业应对承包商现场作业进行检查监督，并记录和反馈检查监督结果。

2.6.4 承包商安全考核和评价

2.6.4.1 承包商应向企业提交安全运行报告，报告安全体系运行情况，包括安全绩效、组织机构和人员变动、安全管理和安全技术措施等，并附证明材料。

2.6.4.2 企业应对承包商实施安全积分管理，根据积分进行考核、奖惩，并与以后的工程量挂钩。

2.6.4.3 企业应建立承包商黑名单制度，实行企业内部信息共享。禁止使用列入黑名单的承包商。

2.7 油气资产安保与反恐管理 2.7.1 公共安全风险管控

2.7.1.1 企业应对油气资产被盗及涉及公共安全的风险进行排查与评估，实行分级管理，并制定相应的“三防”措施。

2.7.1.2 企业应对停运、闲置、封存、报废的输油气管道等设施进行排查、清理和巡护，采取必要的安保措施，防止发生被盗案件和安全事故。 2.7.2 信息沟通与报告

2.7.2.1 企业应建立情报信息收集网络，加强与政府部门的沟通。 2.7.2.2 企业应严格遵守相关信息报告制度，确保对突发事件的上情下达。 2.7.3 安全防范

2.7.3.1 企业应按照地方政府的要求和标准配备必要的防护装备，按照分级管理及时调整和动态部署反恐防范力量。

2.7.3.2 重点区域(部位)全面应用电子门禁、周界报警、电视监控和防闯入系统。 2.7.3.3 管道巡护工作实现卫星定位技术全覆盖。

2.7.3.4 企业应加强警企联动，主动与公安、司法机关开展联巡、联护和联治。

手册正文：第三部分

3.1 安全观察与安全检查 3.1.1 安全观察

3.1.1.1 安全观察应包括现场观察和与被观察者沟通。 3.1.1.2 安全观察频次 —— 企业领导班子成员至少每 3 个月进行 1 次。 —— 职能部门负责人至少每 2 个月进行 1 次。 —— 二级单位负责人至少每月进行 1 次。

—— 基层单位(业务单元)负责人至少每周进行 1 次。

3.1.1.3 安全观察应填写观察卡，由安全监管部门进行统计、分析，分析结果每季度进行通报和分享。

3.1.2 安全检查与安全督查

3.1.2.1 岗位操作人员每天要做好交接班安全检查和岗位安全巡查。

3.1.2.2 基层单位每周组织 1 次综合性安全检查。 3.1.2.3 二级单位每月组织 1 次综合性安全检查。

3.1.2.4 生产、技术、设备、工程等专业部门每月组织 1 次专业安全检查。 3.1.2.5 督查大队对现场安全管理和作业活动进行全覆盖、全天候安全督查。 3.1.2.6 检查、督查结果要向被检查、督查单位反馈，同时在每月的安全例会上汇报。 3.1.3 整改与跟踪

3.1.3.1 各被检单位应对安全检查和督查发现的问题进行 分析，查找管理原因，制定整改措施，明确责任人和完成时间。 3.1.3.2 安全监管部门每月将问题的整改跟踪情况在安全例会上通报。 3.1.3.3 对存在未及时整改或发生重复性问题的单位和个人要进行问责和处罚。

3.2 安全审核与安全评估 3.2.1 安全管理体系审核 3.2.1.1 企业每年至少组织 1 次安全管理体系内部审核，审核安全管理体系是否符合本手册和集团公司相关制度的要求，是否得到有效实施。审核的过程和结果应予以记录。 3.2.1.2 集团公司对企业每 3 年至少组织一次安全管理体系审核，审核结果纳入对企业的安全考核。

3.2.2 安全管理评估

集团公司根据企业管理的复杂程度、风险和安全绩效等情况，对企业每 5 年组织一次安全管理量化评估。

3.3 安全考核

3.3.1 集团公司对企业的安全考核

3.3.1.1 考核指标包括结果性和过程性指标。结果性指标包括事故指标、职业健康指标和行政处罚等，过程性指标包括管理和实施性指标，如培训合格率、隐患治理完成率、监测合格率等。

3.3.1.2 集团公司对企业的安全考核结果纳入对企业的经济责任制和对企业领导班子的考核。

3.3.2 企业对部门和基层单位的安全考核

3.3.2.1 企业在年初以签订目标责任书的形式与职能部门和基层单位明确考核指标。 3.3.2.2 考核结果纳入对各职能部门、二级单位和基层单位的经济责任制考核。 3.3.3 企业对员工的安全考核

3.3.3.1 全员签订安全承诺书，分级签订目标责任书，对员工进行月度安全考核。 3.3.3.2 考核结果与员工晋升、晋级、评先和奖惩挂钩。

3.4 持续改进 3.4.1 目标与计划

3.4.1.1 企业应确定安全管理目标和重点改进方向，制定工作计划。

3.4.1.2 目标应分解到职能部门、基层单位(业务单元)，工作计划应明确工作内容、责任部门和完成时间。 3.4.2 总结和改进

3.4.2.1 生产、工程、设备等专业分委会应每季度总结各专业安全管理情况，并向安委会汇报。包括：

——安全目标指标完成情况; ——工作计划完成情况; ——下一步改进的建议等。

3.4.2.2 安全总监应每季度总结企业安全管理工作，并向安委会全体会议汇报。 3.4.2.3 安委会对以上内容进行审议，并讨论决定下一步改进方向。

3.4.2.4 企业相关部门应对安委会确定的改进方向制订改进计划，并明确责任人、实施办法和完成时限。

第三篇：中国石油化工集团公司安全管理手册

核心提示：该《安全管理手册》中国石油化工集团安全纲领性文件

日前，中国石油化工集团公司发布了《安全管理手册》，强制性要求集团公司各企事业单位、股份公司各分(子)公司、控股公司、中国石化作为作业者或管理者的参股公司均要按照手册要求不断完善和改进安全管理，为整个集团公司建立统

一、规范的安全管理体系制定了标准，有利于进一步推动中国石化集团公司落实企业安全生产责任，值得有关企业借鉴。

中石化安全理念

1. 安全源于设计，安全源于管理，安全源于责任。 2. 谁的业务谁负责，谁的属地谁负责，谁的岗位谁负责。 3. 上岗必须接受安全培训，培训不合格不上岗。

4. 任何人都有权拒绝不安全的工作，任何人都有权制止不安全的行为。

5. 所有事故都可以预防，所有事故都可以追溯到管理原因。 6. 尽职免责、失职追责。

中石化安全方针

生命至上

安全发展 预防为主

综合治理 领导承包

全员履责

中石化安全目标

零缺陷

零违章

零事故

中石化安全手册目录

第一部分 1.1 安全组织 1.1.1 安全生产委员会 1.1.2 安全监管部门 1.1.3 安全督查大队 1.2 安全责任 1.2.1 安全主体责任 1.2.2 安全监管责任 1.2.3 岗位安全责任 1.3 安全培训

1.3.1 各级领导的安全培训 1.3.2 管理人员的安全培训 1.3.3 操作人员的安全培训 1.3.4 安全分享与安全告知 1.4 安全风险与隐患管理 1.4.1 安全风险辨识 1.4.2 安全风险控制措施 1.4.3 安全隐患排查和治理 1.5 变更管理 1.5.1 变更控制 1.5.2 变更流程 1.5.3 变更监督 1.6 职业健康管理

1.6.1 职业病危害因素识别和防治计划 1.6.2 职业病危害标识与告知 1.6.3 职业病危害监测与控制 1.6.4 职业健康体检与个体防护 1.7 应急管理 1.7.1 应急预案 1.7.2 应急演练 1.7.3 应急处置 1.8 事故管理 1.8.1 事故报告 1.8.2 事故调查 1.8.3 事故问责 1.8.4 事故整改和教训汲取 第二部分

2.1

建设项目“三同时”管理

2.1.1 可行性研究阶段

2.1.2 基础设计(初步设计)阶段 2.1.3 试生产与竣工验收 2.2 生产运行安全管理 2.2.1 生产过程安全控制 2.2.2 生产过程变更风险控制 2.2.3 开工和停工安全管理

2.2.4 现场安全管理 2.3 施工作业过程安全控制 2.3.1 作业安全分析(JSA) 2.3.2 作业许可

2.3.3 作业过程安全监护和监督 2.4 设备设施安全管理 2.4.1 采购安全控制 2.4.2 建造与安装安全控制 2.4.3 设备运行安全管理 2.4.4 设备变更风险控制 2.5 危险化学品储运安全管理 2.5.1 危险化学品储运资质核实 2.5.2 危险化学品信息管理 2.5.3 安全监控和安保 2.6 承包商安全管理 2.6.1 承包商安全资质审查 2.6.2 承包商安全培训 2.6.3 承包商安全监管 2.6.4 承包商安全考核和评价 2.7 油气资产安保与反恐管理 2.7.1 公共安全风险管控 2.7.2 信息沟通与报告 2.7.3 安全防范 第三部分

3.1 安全观察与安全检查 3.1.1 安全观察

3.1.2 安全检查与安全督查 3.1.3 整改与跟踪

3.2 安全审核与安全评估 3.2.1 安全管理体系审核 3.2.2 安全管理评估

3.3 安全考核

3.3.1 集团公司对企业的安全考核 3.3.2 企业对部门和基层单位的安全考核 3.3.3 企业对员工的安全考核 3.4 持续改进 3.4.1 目标与计划 3.4.2 总结和改进

手册正文：第一部分

1.1 安全组织 1.1.1 安全生产委员会

1.1.1.1 直属企业(以下简称企业)应设立安全生产委员会(或 HSE 委员会，以下简称安委会)，安委会主任由企业主要负责人(董事长或总经理)担任。

1.1.1.2 安委会办公室主任由安全总监担任，办公室设在安全监管部门。

1.1.1.3 安委会应根据本单位实际,下设生产、设备、工程等专业安全分委员会，分委员会主任由企业相应业务分管领导担任，办公室设在相应职能部门。

1.1.1.4 安委会至少每季度召开 1 次全体会议，听取安委会办公室和各专业安全分委员会的工作汇报，研究、决策重要安全事项。 1.1.1.5 安委会办公室负责对各专业分委员会、职能部门和二级/基层单位进行安全考核并提出考核意见。 1.1.2 安全监管部门

1.1.2.1 企业和二级单位必须设立安全监管部门,负责本单位安全生产监督管理工作。

1.1.2.2 安全监管部门每月召开安全会议，对各部门、二级/基层单位安全生产工作情况进行讲评和考核。

1.1.2.3 企业配备专职安全总监，二级单位配备专职或兼职安全总监，基层单位配备安全工程师或安全员，班组配备兼职安全员。 1.1.3 安全督查大队

1.1.3.1 企业设立专职安全督查大队，在安全总监和安全监管部门的领导下,对企业生产经营和施工现场进行全覆盖、全天候的安全督查。 1.1.3.2 安全督查大队每周通报安全督查情况，每月进行督查专题分析。

1.1.3.3 安全督查大队有停工、处罚和奖励权。

1.2 安全责任 1.2.1 安全主体责任

按照谁的业务谁负责，谁的属地谁负责的原则，各职能部门和各二级/基层单位(业务单元)对所管辖业务、区域的安全负责。 1.2.1.1 规划、计划部门

——对新建、改建、扩建项目和技术改造、技术引进项目工艺路线的安全可行性负责。

——对制定适合装置安全生产的原料采购、生产计划负责。 1.2.1.2 设计管理部门和设计单位

——对建设项目、所设计装置(设施)的合规性负责。 ——对建设项目、装置(设施)的设计本质安全性终身负责。

——对所设计的设备(设施)制造技术要求负责。 1.2.1.3 生产、技术管理部门 ——对生产指挥协调的安全负责。 ——对突发事件的应急处置负责。

——对生产、技术管理制度的制、修订和适宜性负责。 ——对操作规程和开停工方案的有效性负责。 ——对新技术应用的安全负责。 ——对生产隐患的排查和治理负责。 1.2.1.4 机动设备管理部门

——对机械设备、电气、仪表和建(构)筑物等的安全运行负责。 ——对设备检维修过程的作业安全负责。 ——对设备隐患的排查与整改负责。 ——对租赁和处置资产的安全管理负责。

——对设备安全管理制度、技术规程的制、修订和适宜性负责。 ——对安全仪表的功能安全负责。 1.2.1.5 工程建设管理部门

——对工程建设项目风险评价和安全措施的落实负责。 ——对工程建设项目承包商、分包商的资质审查负责。 ——对工程建设项目的施工质量和施工安全负责。 ——对工程建设项目承包商、分包商的安全监管负责。

——对工程建设项目安全管理制度的制、修订和适宜性负责。 1.2.1.6 采购、销售部门

——对采购设备设施、备品备件、原辅材料的质量负责。 ——对危险化学品、剧毒品、易制毒品、放射性物品采购、 销售过程的合规性负责。

——对承运商的安全资质审查负责。 ——对危险化学品仓库的安全负责。 1.2.1.7 财务管理部门

——对安全生产费用提取、使用的合规性负责。 ——对隐患治理费用的资金落实负责。 1.2.1.8 其他职能部门

——对所管辖业务和区域范围内的安全负责。 1.2.1.9 二级/基层单位(业务单元) ——对区域范围内的生产经营安全负责。 ——对区域范围内的作业活动安全负责。 ——对区域范围内的职业病危害因素防护负责。 ——对规程、方案和管理制度的执行负责。 1.2.2 安全监管责任 1.2.2.1 安全监管部门

——对安全管理体系的推进实施负责。 ——对安全制度的有效性负责。 ——对安全综合监管的有效性负责。

1.2.2.2 安全督查大队

——对生产经营和施工现场的安全督查负责。 ——对督查问题整改的跟踪验证负责。 1.2.3 岗位安全责任 1.2.3.1 企业党政主要负责人

——对企业的安全生产工作负主要领导责任。 ——对安全承包(定点联系)单位的安全负连带责任。 1.2.3.2 分管业务领导

——对分管业务安全生产负直接领导责任和管理责任。 ——对安全承包(定点联系)单位的安全负连带责任。 1.2.3.3 分管安全领导

——对企业的安全生产负综合协调和监管责任。 ——对安全承包(定点联系)单位的安全负连带责任。 1.2.3.4 安全总监

——对健全企业安全生产责任制，督促安全责任的落实负责。 ——对安全管理制度体系的完整性负责。 ——对企业安全管理体系的完整性负责。 1.2.3.5 职能部门负责人

——对管辖业务的安全负直接管理责任。

——对安全承包(定点联系)单位的安全负连带责任。 1.2.3.6 二级/基层单位(业务单元)负责人 ——对管辖区域内的生产安全负责。

——对管辖区域内的作业安全负责。 ——对管辖区域内突发事件的初期处置负责。 1.2.3.7 员工

——对岗位业务活动的安全负直接责任。 ——对负责设备设施的安全操作负责。 ——对责任区域内的作业安全负责。 ——对岗位操作规程和制度的执行负责。 ——对岗位应急处置和劳动保护措施的执行负责。

1.3 安全培训

1.3.1 各级领导的安全培训

1.3.1.1 各级领导干部的安全培训以贯彻法律法规、强化安全意识、增加安全知识为主要内容。

1.3.1.2 集团公司党组管理的领导干部至少每 2 年接受 1 次集团公司组织的安全培训。

1.3.1.3 企业生产、技术、设备、工程等专业管理部门负责人和二级单位负责人任职 1 年内必须参加 1 次脱产的安全培训，以后每 2 年至少培训 1 次。

1.3.1.4 企业专职安全总监、安全监管部门负责人和安全督查大队负责人任职 1 年内必须参加 1 次集团公司组织的安全培训，以后每年至少培训 1 次。 1.3.2 管理人员的安全培训

1.3.2.1 管理人员的安全培训以强化责任意识、掌握安全管理方法、增强安全技能为主要内容。

1.3.2.2 企业生产、技术、设备、工程等专业管理部门的管理人员应至少每 2 年参加 1 次本企业组织的安全培训。

1.3.2.3 企业安全监管部门管理人员应至少每 2 年参加 1 次本企业组织的安全培训。

1.3.2.4 二级/基层单位(业务单元)管理人员应至少每 2年参加 1 次本企业组织的安全培训。 1.3.3 操作人员的安全培训

1.3.3.1 操作人员的安全培训以强化安全意识和提升风险识别能力、安全操作能力、应急处置和自救互救能力为主要内容。

1.3.3.2 企业应建立安全实训基地和仿真模拟培训基地。操作人员安全培训应主要采用仿真模拟、体验式培训和实操培训等方式。 1.3.3.3 企业必须对新上岗、转岗人员进行安全培训并经考试合格，方可安排上岗。

1.3.3.4 特种作业人员和特种设备作业人员必须接受专门的安全作业培训，取得相应资格后方可上岗作业。

1.3.3.5 采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须对相关生产、作业人员进行专项安全培训。 1.3.4 安全分享与安全告知

1.3.4.1 企业应利用会议、网络、简报等多种形式开展安全分享。 1.3.4.2 各操作、作业班组每月至少开展 2 次班组安全活动，活动时应有安全分享内容。

1.3.4.3 各作业班组在接班前应进行安全告知。 1.3.4.4 访客和临时外来人员应有正式的安全告知方式。

1.4 安全风险与隐患管理 1.4.1 安全风险辨识

1.4.1.1 按照谁的业务谁负责、谁的属地谁负责的原则，各职能部门和二级/基层单位(业务单元)应采用 HAZOP 和 JSA 等方法组织开展风险识别和评估。

1.4.1.2 企业应根据风险辨识结果进行分级管理，建立各级风险清单，每半年更新 1 次。发生重大变化或变更后应及时更新。 1.4.2 安全风险控制措施

1.4.2.1 针对辨识出的风险,企业应确定所采取的控制措 施，包括工程技术措施、管理措施、应急措施和个体防护措施。 1.4.2.2 风险控制措施要向相关人员告知。 1.4.3 安全隐患排查和治理

1.4.3.1 隐患排查与日常检查相结合，分为定期排查和不定期排查，各专业部门应每季度组织 1 次专业排查，企业至少每半年组织 1 次综合排查。

1.4.3.2 企业应重点排查：

——海(水)上作业和“三高”油气田的勘探开发; ——构成重大危险源的装置、罐区、仓库; ——含硫原油(天然气)处理装置、LNG 装置; ——国家重点监管的危险化工工艺; ——油气输送管道等。

1.4.3.3 企业应对排查出的隐患进行评估、分级，列入隐患治理台账，同时定整治方案、防护措施、资金、整治期限和整治责任人。 1.4.3.4 能够立即治理的隐患必须立即组织治理，不能立即完成治理的必须有强化的管控措施。

1.4.3.5 隐患治理完成后，应组织隐患治理效果后评估，并建立隐患治理档案。

1.5 变更管理 1.5.1 变更控制

按照谁主管谁负责、谁变更谁负责、谁审批谁负责的原则，各变更管理部门应对变更从严控制，杜绝不必要的变更。 1.5.2 变更流程

1.5.2.1 变更流程包括变更申请、变更风险评估、变更审批、变更效果评估和变更告知。

1.5.2.2 变更申请包括：变更原因、变更范围和变更方案等内容。 1.5.2.3 变更审批前必须进行风险评估，评估由专业小组进行，并出具变更风险评估结论。未经评估不得予以审批。

1.5.2.4 变更实施后，批准部门应组织变更效果评估，并记录评估过程和结论。

1.5.2.5 变更涉及的文件和资料应及时更新，并传达到相关岗位人员。 1.5.3 变更监督

1.5.3.1 各变更管理部门对分管业务的变更实施过程进行监督。 1.5.3.2 安全监督部门对变更的流程符合性进行监督。

1.6 职业健康管理

1.6.1 职业病危害因素识别和防治计划

1.6.1.1 企业应每年对职业病危害因素识别和评估 1 次，并建立职业病危害因素清单。清单中列出产生职业病危害因素地点、浓(强)度和所采取的控制措施。

1.6.1.2 企业每年应制定职业病防治的工作计划和实施方案。 1.6.2 职业病危害标识与告知

1.6.2.1 企业应在可能产生职业病危害的工作场所、作业岗位、设备设施的醒目位置设置警示标识。

1.6.2.2 企业在与员工签订劳动合同和分配工作岗位时告知其工作过程中可能存在的职业病危害及后果、工作过程中个人应采取的防护措施和应急措施。

1.6.3 职业病危害监测与控制

1.6.3.1 企业应按不低于法规要求的频次对存在职业病危害的工作场所和作业环节进行职业病危害因素监测，动态掌控职业病危害因素浓(强)度水平。 1.6.3.2 企业应对职业病防护设施进行检查、维护和维修，确保其完好投用。

1.6.3.3 企业应将超标场所纳入隐患进行治理。 1.6.4 职业健康体检与个体防护

1.6.4.1 企业应安排从事接触职业病危害作业的人员进行上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康体检，并建立个人职业健康监护档案。 1.6.4.2 未进行上岗前职业健康体检，不得安排从事接触职业病危害的作业。在岗期间不进行职业健康体检，不得继续上岗作业。 1.6.4.3 企业不得安排有职业禁忌的人员从事其所禁忌的作业。对检查出指标异常人员，应及时安排复查、诊疗和调岗。

1.6.4.4 企业应为员工配备符合要求的防护用品，不得在没有防护用品的情况下安排员工在超标场所工作。

1.6.4.5 岗位人员应清楚本岗位接触的职业病危害因素，掌握职业病防护设施操作方法，应能够正确使用防护用品。凡不按规定佩戴或使用防护用品的人员不得上岗作业。

1.7 应急管理 1.7.1 应急预案

1.7.1.1 企业应识别出可能发生的突发事件，编制与上下级单位、当地政府及相关部门相衔接的应急预案。应急预案应明确规定应急响应级别，明确各级应急预案启动的条件。

1.7.1.2 企业应针对油气输送管道、危险化学品储罐、关键装置、特殊危险介质可能发生的泄漏、火灾、爆炸等重大突发事件，制定企业级专项应急预案。

1.7.1.3 企业在应急预案中应明确不同层级、不同岗位人员的应急处置职责、应急处置方法和注意事项。

1.7.1.4 企业应根据现场处置方案编制岗位应急处置卡，明确紧急状态下岗位人员 “做什么”、“怎么做”和“谁来做”。 1.7.2 应急演练

1.7.2.1 应急演练以不预先通知的方式为主，演练只明确演练科目，不宜编制演练方案。

1.7.2.2 应急演练结束后，必须对演练过程进行评估，形成评估报告。并针对暴露出的问题从完善预案、修订制度、加强培训等方面制定整改措施，明确整改责任，限期全部整改。

1.7.2.3 企业、二级/基层单位应建立预案演练档案，档案至少包含演练内容、存在问题和整改完成情况。 1.7.3 应急处置

1.7.3.1 企业应严格执行突发事件信息上报制度。

1.7.3.2 企业应急预案启动后，应第一时间成立现场指挥部，由专业分管领导或授权人员担任现场指挥，开展现场应急处置。

1.7.3.3 应急预案启动后，应第一时间进行现场隔离和紧急疏散，与应急处置无关的人员应迅速撤离。

1.7.3.4 对可能影响周边企业、公众安全的突发事件应及时向地方政府、周边企业和公众发出预警信息。

1.8 事故管理 1.8.1 事故报告

1.8.1.1 发生事故后，基层单位(业务单元)应立即逐级上报企业安全监管部门。

1.8.1.2 企业发生集团公司级事故，必须第一时间如实向集团公司报告。

1.8.2 事故调查

1.8.2.1 事故调查组至少包括管理组和技术组。管理组重点调查分析事故发生的管理原因，技术组重点调查分析技术标准、技术方案、操作规程等方面存在的缺陷。

1.8.2.2 事故原因应分析出直接原因、管理原因和根本原因，重点是管理原因和根本原因，事故调查组应对事故原因分析和责任认定负责。 1.8.2.3 调查报告中的事故防范措施应由事故调查组和事故单位商定后提出。 1.8.3 事故问责

1.8.3.1 根据事故级别，按照谁主管谁负责、管业务必须管安全，失职追责、尽职免责的原则，重点对属地单位、业务主管部门、业务主管领导或企业主要负责人进行问责。 1.8.3.2 集团公司对以下情况进行提级问责： ——发生事故后，造成重大社会影响的; ——本企业 2 年内连续发生上报事故的; ——集团公司事故通报后 1 年内再次发生同类事故的; ——发生事故后隐瞒不报、迟报、谎报的。

1.8.3.3 发生上报集团公司事故，企业主要负责人到集团公司做检查。 1.8.4 事故整改和教训汲取

1.8.4.1 企业应根据事故调查结果，从设计、技术、设备设施、管理制度、操作规程、应急预案、人员培训等方面分析、提出事故整改措施，包括: ——针对本次事故的整改; ——举一反三的整改。

企业应跟踪和验证事故整改措施的落实情况。

1.8.4.2 上报集团公司级事故的整改落实情况由事故调查主管部门负责跟踪验证。

1.8.4.3 事故发生单位制作事故视频，编写事故案例，上报集团公司安全监管局。

1.8.4.4 对上报集团公司级事故，安全监管局应在事故发生1 个月内通报。企业对通报事故应组织学习，从中汲取经验教训，并保存学习记录。

手册正文：第二部分

2.1 建设项目“三同时”管理 2.1.1 可行性研究阶段

2.1.1.1 企业需获得政府相关主管部门出具的建设项目安全条件审查或安全评价报告、职业病危害预评价等报告批复(备案)文件，方可向集团公司相关主管部门办理报批。

2.1.1.2 企业建设项目在政府相关主管部门审批或备案后，发生重大变更的，应重新办理相关手续。 2.1.2 基础设计(初步设计)阶段

2.1.2.1 企业建设项目安全设施、职业病防护设施设计需经政府安全生产监督管理部门审查。

2.1.2.2 建设项目安全设施、职业病防护设施设计未取得政府安全生产监督管理部门批准的，不得开工建设。 2.1.3 试生产与竣工验收

2.1.3.1 试生产(使用)前，工程管理部门应当组织相关行业工程技术、安全、职业健康管理等方面的专家对试生产(使用)方案进行审查，组织对安全、职业健康条件进行确认。

2.1.3.2 建设项目投料前，应取得政府主管部门消防验收和试生产(使用)方案备案手续，未得到审批，禁止投料。

2.1.3.3 企业应在建设项目竣工投入生产或者使用前，根据建设项目的管理权限，组织对安全设施和职业病防护设施进行竣工验收，取得验收批复意见。

2.2 生产运行安全管理 2.2.1 生产过程安全控制

2.2.1.1 企业应按装置(设施)生产能力组织安排生产任务。 2.2.1.2 企业应建立书面的操作规程，明确装置、设备的操作步骤、工艺控制参数、正常操作范围和异常操作限值，经审核、批准后发布实施。

2.2.1.3 岗位操作应严格执行操作规程，企业应每月对操作规程的执行情况进行检查。

2.2.1.4 设置工艺报警、安全报警的企业应建立报警的报告、分析制度，明确报告处置的流程和责任。

2.2.1.5 采用 DCS 控制系统的企业，应建立现场仪表和 DCS数据比对分析制度，及时发现和消除工艺控制误差。

2.2.1.6 企业应对生产装置每 3 年开展 1 次危险与可操作性(HAZOP)分析，并完成相应的整改工作。

2.2.1.7 企业应对生产装置每 3 年开展 1 次安全仪表系统安全完整性等级(SIL)评估,并落实整改措施。

2.2.1.8 涉及危险化学品重大危险源的企业应建立重大危险源管理制度，并建立重大危险源档案。 2.2.2 生产过程变更风险控制

2.2.2.1 原料、药剂及介质变更、工艺流程变更、操作步骤、操作参数和报警联锁值等发生变更应办理变更手续。

2.2.2.2 设立联锁保护的装置，未经风险评估和审批，不得擅自停用、拆除联锁。 2.2.3 开工和停工安全管理

2.2.3.1 企业应在项目开工前或装置开、停车前，组织风险评估，编制和审查项目开工方案或装置开、停车方案。

2.2.3.2 企业应在新改扩建项目开车前组织编制开车前安全检查表，进行开车前的安全检查(PSSR)和整改消缺。

2.2.3.3 企业应在现役装置停工交出前对装置进行处理，达到安全条件后，方可组织检修前的验收并履行交接手续。

2.2.3.4 企业应在现役装置检修全部结束后组织装置开车前的安全验收并履行交接手续。 2.2.4 现场安全管理

2.2.4.1 生产经营和工程建设现场实行封闭化管理。 2.2.4.2 岗位员工应按时进行巡回检查，并做好记录。

2.2.4.3 生产现场、工程建设项目现场应设立视频监控系统，实现全天候的安全监控。

2.2.4.4 应在生产装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所和位置设置警示标志。

2.2.4.5 禁止在生产装置、检维修项目现场设立临时办公、休息场所。

2.3 施工作业过程安全控制

2.3.1 作业安全分析(JSA)

2.3.1.1 所有施工作业都要在作业前运用 JSA 等方法进行危害识别及风险分析。 2.3.1.2 按照谁安排谁负责、谁作业谁负责的原则，由现场作业负责人组织作业人员和相关人员进行 JSA 分析。 2.3.2 作业许可

2.3.2.1 凡涉及用火、进入受限空间、高处作业、临时用电、动土、起重和盲板抽堵等作业必须实行作业许可证管理。

2.3.2.3 作业许可的审批人、作业监护人等应经过作业许可管理培训，培训合格后方可上岗。

2.3.2.4 许可证审批人在许可证签发前应结合 JSA 组织现场安全确认，对交叉作业要指定项目现场协调人。

2.3.2.5 作业区域应进行隔离，并予以标识。对存在能量或危险物质意外释放可能导致中毒、窒息、触电、机械伤害的设备设施应采取能量隔离与挂牌上锁措施。

2.3.2.6 现场作业负责人在作业前应将作业内容、作业风险及防范措施、作业中止和完工验收要求向作业人员交底。 2.3.3 作业过程安全监护和监督

2.3.3.1 现场高风险作业应实行属地和承包商双监护。 2.3.3.2 实行许可要求的作业必须全程视频监控。

2.3.3.3 作业范围和内容发生变化后需重新申请作业许可，作业人员不得随意改变作业范围和作业内容。

2.4 设备设施安全管理 2.4.1 采购安全控制 2.4.1.1 企业应遵循全生命周期安全可靠经济的原则，在选择物资或设备时，要关注安全和质量要求，规避价格陷阱。

2.4.1.2 企业应按照谁采购谁负责、谁验收谁负责的原则明确责任部门，建立采购物资或设备的检验方法、验收标准。 2.4.2 建造与安装安全控制

2.4.2.1 设备设施建造和安装过程必须严格遵守设计要求，明确质量目标、进行全过程质量控制。

2.4.2.2 按照谁安装谁负责、谁验收谁负责的原则进行设备设施验收。未组织验收或验收不合格的不得投入使用。 2.4.3 设备运行安全管理

2.4.3.1 设备安装后须进行试运行，试运行过程中应安排专人监护、记录，发现异常立即处理。单机试运结束后，建设单位应组织设计、施工、质检、监理等人员验收并保存记录。

2.4.3.2 企业应监控、分析设备运行参数，禁止设备带病运行、超负荷运行和超期服役。

2.4.3.3 企业应确定关键的设备设施，并进行有计划的测试和检验，以便及早识别设备设施存在的缺陷，并进行修复或替换。 2.4.3.4 禁止使用明令淘汰和报废的设备。 2.4.4 设备变更风险控制

2.4.4.1 设备设施更换型号、材质等变更应办理变更手续。

2.4.4.2 设备设施联锁保护摘除、联锁值修改等应办理变更手续。 2.5 危险化学品储运安全管理 2.5.1 危险化学品储运资质核实

2.5.1.1 危险化学品储存或运输的企业应取得相应资质。

2.5.1.2 企业从事危险化学品装卸的管理人员和操作人员应取得相应的资格证书。

2.5.1.3 企业应核实危险化学品(危险货物)承运商的资质，核实承运商车辆、罐体等设施和人员相关资质，并确保在有效期内。 2.5.2 危险化学品信息管理

2.5.2.1 企业应分级建立危险化学品目录和台账，动态监控使用和储存危化品的品种、数量和存放地点。

2.5.2.2 企业应建立化学品活性反应矩阵表，明确不同化学品的储存要求、储存方式、泄漏处置和应急措施。

2.5.2.3 企业应收集或编制化学品安全技术说明书，并发放到使用岗位。

2.5.3 安全监控和安保

2.5.3.1 储存危险化学品的场所(罐区、仓库等)和设施不得随意变更储存的物质，不得超量储存。

2.5.3.2 对危险化学品储罐区、仓库实行封闭化管理，并设置防止人员非法侵入的设施。

2.5.3.3 对危险化学品的储罐区和装卸区应进行视频监控。严格控制装卸区域的人员和车辆。

2.5.3.4 保持危险化学品储罐区、仓库的报警和联锁系统完好、投用，保持消防系统完好有效。

2.6 承包商安全管理 2.6.1 承包商安全资质审查

2.6.1.1 企业应按照谁选用谁负责的原则，对承包商(含承运商、技术服务商)的安全资质和专业资质进行审查确认，合格后方可入围。 2.6.1.2 企业应将承包商的分包商视同承包商进行管理。 2.6.2 承包商安全培训

企业应对所有的入场(厂)承包商人员进行安全培训，考试合格后办理入场(厂)证。 2.6.3 承包商安全监管

2.6.3.1 禁止总包单位将主体工程分包，禁止分包项目再分包，禁止违法转包。

2.6.3.2 企业应安排专业人员对承包商作业机具、设备等进行入场(厂)前检查，合格后张贴标识方可入场(厂)。

2.6.3.3 企业应核实承包商特种作业人员、特种设备作业人员的特种作业证是否有效。

2.6.3.4 企业应对承包商现场作业进行检查监督，并记录和反馈检查监督结果。

2.6.4 承包商安全考核和评价

2.6.4.1 承包商应向企业提交安全运行报告，报告安全体系运行情况，包括安全绩效、组织机构和人员变动、安全管理和安全技术措施等，并附证明材料。

2.6.4.2 企业应对承包商实施安全积分管理，根据积分进行考核、奖惩，并与以后的工程量挂钩。

2.6.4.3 企业应建立承包商黑名单制度，实行企业内部信息共享。禁止使用列入黑名单的承包商。

2.7 油气资产安保与反恐管理 2.7.1 公共安全风险管控

2.7.1.1 企业应对油气资产被盗及涉及公共安全的风险进行排查与评估，实行分级管理，并制定相应的“三防”措施。

2.7.1.2 企业应对停运、闲置、封存、报废的输油气管道等设施进行排查、清理和巡护，采取必要的安保措施，防止发生被盗案件和安全事故。

2.7.2 信息沟通与报告

2.7.2.1 企业应建立情报信息收集网络，加强与政府部门的沟通。 2.7.2.2 企业应严格遵守相关信息报告制度，确保对突发事件的上情下达。

2.7.3 安全防范

2.7.3.1 企业应按照地方政府的要求和标准配备必要的防护装备，按照分级管理及时调整和动态部署反恐防范力量。

2.7.3.2 重点区域(部位)全面应用电子门禁、周界报警、电视监控和防闯入系统。 2.7.3.3 管道巡护工作实现卫星定位技术全覆盖。

2.7.3.4 企业应加强警企联动，主动与公安、司法机关开展联巡、联护和联治。

手册正文：第三部分

3.1 安全观察与安全检查 3.1.1 安全观察

3.1.1.1 安全观察应包括现场观察和与被观察者沟通。 3.1.1.2 安全观察频次

—— 企业领导班子成员至少每 3 个月进行 1 次。 —— 职能部门负责人至少每 2 个月进行 1 次。 —— 二级单位负责人至少每月进行 1 次。

—— 基层单位(业务单元)负责人至少每周进行 1 次。

3.1.1.3 安全观察应填写观察卡，由安全监管部门进行统计、分析，分析结果每季度进行通报和分享。 3.1.2 安全检查与安全督查

3.1.2.1 岗位操作人员每天要做好交接班安全检查和岗位安全巡查。

3.1.2.2 基层单位每周组织 1 次综合性安全检查。 3.1.2.3 二级单位每月组织 1 次综合性安全检查。

3.1.2.4 生产、技术、设备、工程等专业部门每月组织 1 次专业安全检查。 3.1.2.5 督查大队对现场安全管理和作业活动进行全覆盖、全天候安全督查。

3.1.2.6 检查、督查结果要向被检查、督查单位反馈，同时在每月的安全例会上汇报。 3.1.3 整改与跟踪

3.1.3.1 各被检单位应对安全检查和督查发现的问题进行 分析，查找管理原因，制定整改措施，明确责任人和完成时间。 3.1.3.2 安全监管部门每月将问题的整改跟踪情况在安全例会上通报。

3.1.3.3 对存在未及时整改或发生重复性问题的单位和个人要进行问责和处罚。

3.2 安全审核与安全评估 3.2.1 安全管理体系审核

3.2.1.1 企业每年至少组织 1 次安全管理体系内部审核，审核安全管理体系是否符合本手册和集团公司相关制度的要求，是否得到有效实施。审核的过程和结果应予以记录。

3.2.1.2 集团公司对企业每 3 年至少组织一次安全管理体系审核，审核结果纳入对企业的安全考核。

3.2.2 安全管理评估

集团公司根据企业管理的复杂程度、风险和安全绩效等情况，对企业每 5 年组织一次安全管理量化评估。

3.3 安全考核

3.3.1 集团公司对企业的安全考核

3.3.1.1 考核指标包括结果性和过程性指标。结果性指标包括事故指标、职业健康指标和行政处罚等，过程性指标包括管理和实施性指标，如培训合格率、隐患治理完成率、监测合格率等。

3.3.1.2 集团公司对企业的安全考核结果纳入对企业的经济责任制和对企业领导班子的考核。

3.3.2 企业对部门和基层单位的安全考核

3.3.2.1 企业在年初以签订目标责任书的形式与职能部门和基层单位明确考核指标。

3.3.2.2 考核结果纳入对各职能部门、二级单位和基层单位的经济责任制考核。

3.3.3 企业对员工的安全考核

3.3.3.1 全员签订安全承诺书，分级签订目标责任书，对员工进行月度安全考核。

3.3.3.2 考核结果与员工晋升、晋级、评先和奖惩挂钩。

3.4 持续改进 3.4.1 目标与计划

3.4.1.1 企业应确定安全管理目标和重点改进方向，制定工作计划。 3.4.1.2 目标应分解到职能部门、基层单位(业务单元)，工作计划应明确工作内容、责任部门和完成时间。 3.4.2 总结和改进

3.4.2.1 生产、工程、设备等专业分委会应每季度总结各专业安全管理情况，并向安委会汇报。包括： ——安全目标指标完成情况; ——工作计划完成情况; ——下一步改进的建议等。

第四篇：关于学习中国石油化工集团公司安全管理手册的总结

关于学习中国石油化工集团公司安全管

理手册的总结

区安监局：

为进一步落实中国石油化工集团公司《安全管理手册》规定，提高全员安全意识，增强企业本质安全，我公司组织全体员工分批次认真学习了《安全管理手册》全部内容，中国石化作为作业者或管理者的参股公司均要按照手册要求不断完善和改进安全管理，为整个集团公司建立统

一、规范的安全管理体系制定了标准，有利于进一步推动落实企业安全生产责任，值得我公司借鉴学习。 4月12日下午，我公司组织全体中层以上领导干部，在办公楼二楼会议室认真学习《安全管理手册》，安全环保部对照安全管理手册逐条进行宣读并讲解。尤其是针对新修订的改动部分以及安全岗位主体责任等重点内容进行反复强调，确保全体领导干部能够真正入脑入心，进一步强化安全管理意识，提高企业安全管理水平，实现企业安全平稳生产。为了检验学习情况，公司还将印发考试卷，组织员工进行答题。 在学习安全管理手册的过程中，对照手册中的相关管理规定，发现我公司存在以下问题，并对存在的安全隐患立刻进行了整改。 1.安全分享和安全告知不到位。我公司只通过安全会议进行了安全分享，形式单一。通过安全管理手册的学习，今后将增加微信群、QQ群以及大厅板报等多种形式进行安全分享，同时加强班前会安全告知，使员工时刻将安全牢记在心中，并且能落实到实际工作中，保证每一个员工都参与到安全生产工作中。

2.在安全检查过程中发现车间的班组安全活动周记录记录不及时。已要求车间相关部门进行班组安全活动同时及时记录活动内容。 3.在日常检查过程中发现车间个别员工在工作期间未佩戴护目镜。我公司将进一步加强对个人劳保用品佩戴的宣传工作，同时要求车间按规定执行，在工作期间要求员工必须将劳保用品佩戴齐全方可上岗作业。对劳保用品佩戴不齐全的严格按照公司相关奖惩制度执行。

通过对石油化工集团公司安全管理手册的学习，进一步提高了安全管理的水平，完善了公司的安全管理漏洞。在深刻学习、借鉴中国石油化工集团公司的安全理念、安全方针和安全目标的同时，今后的工作中继续严格按照我公司制定的安全生产目标、安全生产方针进行安全管理工作。在各级政府和安监部门的领导下，我公司的安全管理工作，在公司安委会的高度重视和全体员工的共同努力下，实现了重伤以上及火灾、爆炸等各类安全事故为零，一般轻伤事故为零，达到了安全管理工作目标。我们清醒地认识到，我公司的安全工作做的还远远不够，我公司将认真组织学习、贯彻、落实，汲取先进单位的安全工作经验，使安全管理工作再上新的台阶。

辽宁北化鲁华化工有限公司

2016.04.13

第五篇： 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

中国中铁

工程项目成本管理信息系统V2.0

用户手册

北京思源时代科技有限公司

2015年7月编制

北京思源时代科技有限公司第1页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

第1章 前言 ............................................................................................................................................ 7 1.1 本文结构介绍 ............................................................................................................................. 7 1.2 系统介绍 ..................................................................................................................................... 7 1.3 系统配置要求 ............................................................................................................................. 7 1.4 系统结构 ..................................................................................................................................... 7 1：表示所有人员都在机构中;...................................................................................................................... 8 3：管理员可以给人员授予各种不同的职责; .............................................................................................. 8 第2章 客户端 ........................................................................................................................................ 9 2.1 整体操作流程简介 ..................................................................................................................... 9 2.2 安装及登录 ................................................................................................................................. 9

2.2.1 安装 ..................................................................................................................................... 9 2.2.2 登录 ................................................................................................................................... 11 2.2.3 登录设置 ........................................................................................................................... 12 2.2.4 主界面概览 ....................................................................................................................... 13 2.3 清单管理 ................................................................................................................................... 13 2.3.1 合同清单导入 ................................................................................................................... 14 2.3.2 合同清单对照表 ............................................................................................................... 28 2.3.3 合同清单分解 ................................................................................................................... 31 2.3.4 补充合同清单录入 ........................................................................................................... 47 2.3.5 工程数量挂接 ................................................................................................................... 55 2.3.6 主要材料消耗数量 ........................................................................................................... 60 2.3.7 工程量计划合并 ............................................................................................................... 67 2.3.8 合同价款分劈 ................................................................................................................... 69 2.4 责任成本管理 ........................................................................................................................... 72 2.4.1 中标合同清单责任成本预算 ........................................................................................... 72 2.4.2 现场经费 ........................................................................................................................... 87 2.4.3 试验室砼配合比 ............................................................................................................... 88 2.4.4 大型机械、周转料责任成本预算 ................................................................................... 96 2.4.5 责任成本预算合计 ........................................................................................................... 98 第3章 系统登录 ................................................................................................................................ 100 3.1 系统登录 ................................................................................................................................. 100 3.2 系统概览 ................................................................................................................................. 100 第4章 任务管理 ................................................................................................................................ 104 4.1 待办任务 ................................................................................................................................. 104 4.2 已办任务 ................................................................................................................................. 105 第5章 系统管理 ................................................................................................................................ 106 5.1 流程管理 ................................................................................................................................. 106 5.1.1 发起业务流程 ................................................................................................................. 106 5.1.2 业务类型管理 ................................................................................................................. 107 5.1.3 查看已发起流程 ............................................................................................................. 108 5.2 权限管理 ................................................................................................................................. 113 5.2.1 职责管理 ......................................................................................................................... 113 5.2.2 机构管理 ......................................................................................................................... 116 5.2.3 人员管理 ......................................................................................................................... 117 北京思源时代科技有限公司第2页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 第6章

6.1 6.2 5.2.4 用户对应 ......................................................................................................................... 122 文件及信息管理 ..................................................................................................................... 123 5.3.1 通知 ................................................................................................................................. 123 5.3.2 局内文件及简报 ............................................................................................................. 124 5.3.3 政策法规 ......................................................................................................................... 125 集中审批 ................................................................................................................................. 125 5.4.1 集中审批 ......................................................................................................................... 125 督办 ......................................................................................................................................... 126 5.5.1 超时任务 ......................................................................................................................... 126 基础数据维护 ......................................................................................................................... 129 5.6.1 字典维护 ......................................................................................................................... 129 5.6.2 分部分项目录字典 ......................................................................................................... 130 5.6.3 机械目录字典 ................................................................................................................. 131 5.6.4 周转料目录字典 ............................................................................................................. 133 5.6.5 物资目录字典 ................................................................................................................. 134 5.6.6 单位工程(工号)字典 ................................................................................................. 136 5.6.7 供应商对应 ..................................................................................................................... 137 系统参数管理 ......................................................................................................................... 140 5.7.1 大区-省份配置................................................................................................................ 140 5.7.2 变更类型维护 ................................................................................................................. 140 5.7.3 现场经费预算科目配置 ................................................................................................. 142 5.7.1 合同类型维护 ................................................................................................................. 143 5.7.2 债务类型维护 ................................................................................................................. 144 5.7.3 公司参数设置 ................................................................................................................. 145 5.7.4 项目部参数设置 ............................................................................................................. 146 5.7.5 系统设置 ......................................................................................................................... 147 5.7.6 功能维护 ......................................................................................................................... 147 业务表单 ................................................................................................................................ 150 表单的通用功能操作方法 ..................................................................................................... 150 6.1.1 选择日期 ......................................................................................................................... 150 6.1.2 选择字典 ......................................................................................................................... 150 6.1.3 上传附件 ......................................................................................................................... 151 6.1.4 填写表格数据 ................................................................................................................. 152 6.1.5 导出表单 ......................................................................................................................... 154 6.1.6 需要进行流程审批的业务表单 ..................................................................................... 154 6.1.7 不需要进行流程审批的业务表单 ................................................................................. 158 收入管理-施工承包合同管理 ................................................................................................ 160 6.2.1 施工承包合同登记 ......................................................................................................... 160 6.2.2 工经管理交底 ................................................................................................................. 163 6.2.3 工经管理交底回复 ......................................................................................................... 164 6.2.4 施工承包合同清单查询 ................................................................................................. 165 6.2.5 施工承包合同清单审批 ................................................................................................. 166 6.2.6 补充合同登记表 ............................................................................................................. 167 6.2.7 补充合同清单查询 ......................................................................................................... 169 北京思源时代科技有限公司第3页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

6.3 6.4 6.5 6.6 6.7 6.8 6.9 收入管理-合同价款分劈管理 ................................................................................................ 170 6.3.1 合同价款分劈审批 ......................................................................................................... 170 6.3.2 合同价款分劈补充审批 ................................................................................................. 170 收入管理-变更索赔管理 ........................................................................................................ 171 6.4.1 变更索赔策划 ................................................................................................................. 171 6.4.2 变更索赔项目基本信息 ................................................................................................. 173 6.4.3 变更索赔计划 ................................................................................................................. 176 6.4.4 工程项目奖励系数维护 ................................................................................................. 177 6.4.5 工程项目变更索赔增收统计表 ..................................................................................... 177 收入管理-验工计价................................................................................................................ 179 6.5.1 经济利益分配表 ............................................................................................................. 179 6.5.2 内部验工计价 ................................................................................................................. 180 6.5.3 对业主验工计价 ............................................................................................................. 187 成本管理-价格库维护 ............................................................................................................ 195 6.6.1 劳务分包指导价 ............................................................................................................. 195 6.6.2 材料价格库 ..................................................................................................................... 196 6.6.3 机械价格库 ..................................................................................................................... 197 6.6.4 周转材料价格库 ............................................................................................................. 198 6.6.5 新增材料、机械审核 ..................................................................................................... 198 6.6.6 常用材料库维护 ............................................................................................................. 199 6.6.7 常用机械库维护 ............................................................................................................. 201 6.6.8 混凝土砂浆最优配合比 ................................................................................................. 203 成本管理-施组管理................................................................................................................ 204 6.7.1 施工组织设计 ................................................................................................................. 204 6.7.2 劳务分包模式 ................................................................................................................. 206 6.7.3 土石方调配汇总表 ......................................................................................................... 207 6.7.4 机械配置方案 ................................................................................................................. 210 6.7.5 周转料配置方案 ............................................................................................................. 211 6.7.6 临时工程数量清单 ......................................................................................................... 213 成本管理-责任成本预算管理 ................................................................................................ 213 6.8.1 责任成本预算查询 ......................................................................................................... 213 6.8.2 责任成本预算编制审批 ................................................................................................. 214 6.8.3 清单分解查询 ................................................................................................................. 215 6.8.4 清单分解审批 ................................................................................................................. 216 6.8.5 总控数量变更 ................................................................................................................. 217 成本管理-劳务管理................................................................................................................ 218 6.9.1 劳务队伍登记 ................................................................................................................. 218 6.9.2 劳务队伍考核评分 ......................................................................................................... 219 6.9.3 劳务合同评审 ................................................................................................................. 220 6.9.4 劳务合同变更 ................................................................................................................. 225 6.9.5 劳务合同封闭 ................................................................................................................. 227 6.9.6 经济合同交底 ................................................................................................................. 228 6.9.7 收方单 ............................................................................................................................. 229 6.9.8 主材消耗核算表 ............................................................................................................. 231 北京思源时代科技有限公司第4页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

6.9.9 机械费扣款单 ................................................................................................................. 234 6.9.10 材料费扣款单 ................................................................................................................. 237 6.9.11 其他费用扣款单 ............................................................................................................. 240 6.9.12 劳务费用验工计价表 ..................................................................................................... 243 6.9.13 合同数量变更单 ............................................................................................................. 245 6.10 成本管理-物资管理................................................................................................................ 247 6.10.1 物资供应商登记 ............................................................................................................. 248 6.10.2 主要物资总计划 ............................................................................................................. 248 6.10.3 主要物资总计划变更 ..................................................................................................... 250 6.10.4 采购合同评审 ................................................................................................................. 252 6.10.5 采购合同变更 ................................................................................................................. 257 6.10.6 采购合同封闭 ................................................................................................................. 262 6.10.7 物资验收单 ..................................................................................................................... 262 6.10.8 物资采购结算 ................................................................................................................. 267 6.10.9 搅拌站混凝土供应及材料日记账 ................................................................................. 270 6.10.10 混凝土及材料节超月核算 ..................................................................................... 272 6.10.11 物资发料单 ............................................................................................................. 274 6.10.12 材料盘点单 ............................................................................................................. 279

一、主表：.................................................................................................................................................... 280

二、明细表： ................................................................................................................................................ 280 6.11 成本管理-机械管理................................................................................................................ 281 6.11.1 机械供应商登记 ............................................................................................................. 281 6.11.2 机械租赁合同评审 ......................................................................................................... 281 6.11.3 机械合同变更 ................................................................................................................. 284 6.11.4 机械合同封闭 ................................................................................................................. 286 6.11.5 单机油料核算 ................................................................................................................. 286 6.11.6 机械租赁结算 ................................................................................................................. 288 6.11.7 自有机械设备基本信息 ................................................................................................. 290 6.11.8 自有机械结算 ................................................................................................................. 291 6.12 成本管理-周转料管理 ............................................................................................................ 292 6.12.1 周转料租赁合同评审 ..................................................................................................... 292 6.12.2 周转料租赁补充合同 ..................................................................................................... 295 6.12.3 周转料租赁结算 ............................................................................................................. 296 6.12.4 周转料外加工记录表 ..................................................................................................... 298 6.12.5 周转料摊销配置表 ......................................................................................................... 300 6.13 成本管理-其他合同管理 ........................................................................................................ 301 6.13.1 其他合同评审 ................................................................................................................. 301 6.13.2 其他合同变更 ................................................................................................................. 303 6.13.3 其他合同结算 ................................................................................................................. 304 6.13.4 其他供应商登记 ............................................................................................................. 306 6.14 成本管理-现场经费管理 ........................................................................................................ 306 6.14.1 现场经费全周期预算 ..................................................................................................... 306 6.14.2 现场经费全周期预算(补充) ..................................................................................... 308 6.14.3 现场经费预算 ......................................................................................................... 309 北京思源时代科技有限公司第5页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

6.14.4 现场经费预算(补充) ......................................................................................... 310 6.14.5 现场经费支付申请单 ..................................................................................................... 311 6.14.6 现场经费银行凭证 ......................................................................................................... 313 6.14.7 现场经费提现凭证 ......................................................................................................... 313 6.14.8 现场经费查询 ................................................................................................................. 314 6.15 成本管理-责任成本计价 ........................................................................................................ 314 6.15.1 责任成本预算内计价 ..................................................................................................... 314 6.16 资金管理-支付管理................................................................................................................ 316 6.16.1 债务集中支付申请表 ..................................................................................................... 316 6.16.2 合同支付比例变更评审表 ............................................................................................. 319 6.17 资金管理-凭证制作................................................................................................................ 321 6.17.1 提现 ................................................................................................................................. 321 6.17.2 银行付款 ......................................................................................................................... 322 6.18 资金管理-局指资金拨付管理 ................................................................................................ 323 6.18.1 局指项目基本信息 ......................................................................................................... 323 6.18.2 例外拨款审批表 ............................................................................................................. 328 6.18.3 例行拨款审批表 ............................................................................................................. 330 6.18.4 局指银行付款 ................................................................................................................. 333 北京思源时代科技有限公司第6页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

第1章 前言

1.1 本文结构介绍

第一章：介绍本操作手册的文档结构，系统的概况、配置要求以及系统结构。

第二章：介绍客户端的操作方法。主要包括：导入业主合同清单、录入补充合同清单、审核施工图数量、分解清单、编制责任成本预算等。

第三章：介绍系统登录的相关操作方法和系统界面概览。 第四章：介绍任务管理的相关操作方法。

第五章：介绍系统管理的相关操作方法。主要包括：发起及查看流程、权限管理、基础数据维护、集中审批、督办等。

第六章：介绍系统中业务表单的操作方法。主要分成4部分：

1. 表单的通用操作功能操作方法，主要包括：查看表单，填写表单：日期、字典、附件、新增/编辑/删除明细表的数据，暂存表单，提交/同意/驳回表单，保存表单等;

2. 收入管理类的所有业务表单的操作方法，主要包括：业主合同及补充合同、变更索赔、合同价款分劈、验工计价等;

3. 成本管理类的所有业务表单的操作方法，主要包括：价格库维护、责任成本预算管理、劳务管理(劳务合同初始及补充、收方、合同数量变更单、扣款单、结算)、物资管理(物资总计划、物资合同初始及补充、物资月计划、合同数量变更单、物资进场数量验收、物资结算)、机械管理(机械及周转料计划、机械及周转料租赁结算)、责任成本计价等; 4. 资金管理类的所有业务表单的操作方法，主要包括：资金支付及控制比例、凭证制作(提现、银行付款)、局指资金拨付(项目基本信息、例行例外拨款、局指付款)。

1.2 系统介绍

《中国中铁工程项目成本管理信息系统V2.0》是北京思源时代科技有限公司为中国中铁股份有限公司定向开发的软件产品，系统建立于《思源时代业务流程管理平台》(SYBPM)之上，采用B/S + C/S 复合架构，能和CRECFIS2.1总账核算系统无缝对接，在原有债务集中系统的基础上采用现有的基础构架，通过新增、融合和替代等方式整合为集收入管理业务、成本管理业务、资金管理业务和综合报表系统为一体的统一平台，实现对项目全生命周期的成本管理目标。

1.3 系统配置要求

为使用户可以正常使用本系统，获得更好的使用体验，要求用户使用WIN7系统和google浏览器，屏幕分辨率在1024 *768及以上。

1.4 系统结构

在使用系统前，先了解一下系统中常用的几个基本的概念。

北京思源时代科技有限公司第7页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

 机构：即企业的组织结构;  人员：机构中的工作人员;  用户：可以登录系统的账户;  职责：授予用户的职能;

 业务类型：不同流程业务种类的名称。 它们之间的关系如下图所示：

图中的数字依次为：

1：表示所有人员都在机构中;

2：表示人员通过用户登录系统，每个人员都有0个或者1个用户; 3：管理员可以给人员授予各种不同的职责;

4：管理员可以给人员授予各种不同的功能权限，即让该人员对应的用户看到不同的菜单; 5：管理员可以给人员授予各种业务类型，即让该人员对应的用户可以使用该业务对应的流程; 6：管理员可以给职责授予各种不同的功能权限，那么用户拥有的功能权限是她/他的直接功能权限加职责的功能权限;

7：管理员可以给职责授予各种不同的业务类型，那么用户拥有直接授予她/他的业务类型加职责的业务类型。

北京思源时代科技有限公司第8页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

第2章 客户端

2.1 整体操作流程简介

客户端主要用于进行业主合同清单导入、施工图数量复核、清单分解、责任成本预算编制、试验室砼配合比以及补充合同清单录入等功能。

根据项目是否为局(代)局指项目，不同机构下的用户所需做的工作是不同的。

一、若项目为公司自管项目，在客户端进行的操作如下：

1. 项目部导入业主合同清单并上传至服务器;

2. 业主合同清单审批完成(web端)后，项目部在公司的协助下，进行清单分解及施工图数量复核工作，并上传至服务器;

3. 合同清单分解审批(web端)完成后，然后，项目部和公司同时进行以下操作：

1) 公司下载审批完成的合同清单分解数据，在此基础上编制责任成本预算，并上传至服务器;

2) 项目部在审批完成的合同清单分解数据基础上，继续进行更为详细的清单分解，并上传至服务器，以便后续用于签订劳务合同;

4. 如果进行了变更索赔，并签订补充合同，则项目部还需录入补充合同清单，并上传至服务器，以便后续用于签订劳务合同。

5. 工程数量挂接、主要材料消耗数量、试验室砼配合比，具体参见后续使用说明

二、若项目为局(代)指项目，在客户端进行的操作如下：

1. 局指挥部导入业主合同清单并上传至服务器;

2. 分部下载局指挥部分劈给它的清单数据，在公司的协助下，进行清单分解及施工图数量复核工作，并上传至服务器;(业主合同清单审批完成并完成合同价款分劈后，进行本操作) 3. 合同清单分解审批(web端)完成后，然后，分部和公司同时进行以下操作然后，分部和公司同时进行以下操作：

1) 公司下载审批完成的合同清单分解数据，在此基础上编制责任成本预算，并上传至服务器;

2) 分部在审批完成的合同清单分解数据基础上，继续进行更为详细的清单分解，并上传至服务器，以便后续用于签订劳务合同;

4. 如果进行了变更索赔，并签订补充合同，则分部还需录入补充合同清单，并上传至服务器，以便后续用于签订劳务合同。

2.2 安装及登录

2.2.1 安装

注意：如果是window 7系统，安装路径不要选择在C盘。

双击客户端安装包，打开安装向导：

北京思源时代科技有限公司第9页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

点击【下一步】，进入选择安装文件夹界面：

为安装程序设置好安装路径后，点击【下一步】，进入确认安装界面，点击【下一步】，开始安装：

北京思源时代科技有限公司第10页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

等待直到安装完毕，如下：

2.2.2 登录

客户端安装完成之后，点击快捷方式北京思源时代科技有限公司第11页

打开客户端，登录界面如下：(或开始菜单：开始 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

—所有程序—成本管理系统—我的程序)

只要输入正确的用户名和密码，点击【登录】按钮即可成功登录。

2.2.3 登录设置

点击登录页面的【设置】按钮，即可打开“登录设置”对话框：

 在“服务器设置”选项卡页面，输入服务器地址、端口号、描述信息后，点击【连接测试】按钮，如果测试成功，即可点击【确定】按钮，保存设置的信息。另外，本页面还提供了同步用户的功能，点击【同步用户】按钮，可以将Web端的用户信息同步过来。同步完成后，点击【确定】按钮，退出设置页面。 注意：

1. 一般情况下，服务器信息在安装包里是写好了的，客户端安装完成后，不需要在此处进行设置。如果有需要修改，管理员会直接通知所有人员。

2. 注意，如果使用系统Web端新增的用户登录客户端，登录之前，一定要先在此处进行用户信息同步，才能登录成功。

 在“登录信息记忆设置”选项卡页面，如果想要在下次登录时，记录上次输入的用户名和机构名，可以勾选“用户名”“机构名”的复选框后，点击【确定】按钮，保存设置的信息。  在“用户信息同步”选项卡页面，点击【同步】按钮，可以将Web端的用户信息同步过来。北京思源时代科技有限公司第12页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

同步完成后，点击【确定】按钮，退出设置页面。

2.2.4 主界面概览

登录成功后，会自动跳转到客户端的主界面，如下图：

客户端分为四个主要的区域：工具栏区，功能菜单区、工作区及机构区。

1. 工具栏区：显示客户端操作的一些按钮工具，包括：【换肤】【关闭所有窗口】【同步业务状态】【注销】【退出】等;

2. 功能菜单区：显示当前用户可使用的所有功能菜单，菜单分级次显示，点击父级菜单，可以显示出其下所有子级菜单;

3. 工作区：用户办公的区域,默认打开主页。若用户点击功能菜单后，就能在工作区打开对应的操作窗口;

4. 机构区：位于页面左下角，显示当前登录用户的所属机构。

注意：可以通过点击功能菜单区的便工作区的操作。

按钮，隐藏功能菜单区，以增加工作区的显示区域，方2.3 清单管理

主要包括合同清单导入，施工图数量复核，合同清单分解，补充合同清单录入。

北京思源时代科技有限公司第13页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

2.3.1 合同清单导入 2.3.1.1 准备工作

准备一个Excel格式的清单文件，内容包括但不限于项目编码、项目名称、项目特征、工程量、计量单位、综合单价、合价、暂估价等，下图是一个Excel清单示例：

注意：为了合同清单能被正常导入，office支持2003/2007/2010版本。

2.3.1.2 上传Excel文件

打开客户端，登录相关用户后，点击功能菜单【清单管理—合同清单导入】(注意，只有在Web端进行了主合同登记操作并保存之后，在客户端才能看到【合同清单导入】功能菜单)，打开“合同清单导入”页面，如下图：

北京思源时代科技有限公司第14页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

“合同清单导入”页面分为左右两侧，我们称左侧为“暂存区”，称右侧为“最终数据区”。 点击的【导入清单】按钮，打开“合同清单导入”对话框：

点击“清单文件”的【选择文件】按钮，打开文件选择对话框，选择一个清单文件，如下图：

北京思源时代科技有限公司第15页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

然后点击【打开】按钮，就会自动开始上传选择的清单文件，如下图：

等待，直到文件全部上传成功，如下图：

(注意：在上传过程中，如果发现选择的清单文件不对，可以点击【选择文件】按钮后面的【取消】按钮，停止当前文件的上传，接着，就可以点击【选择文件】按钮，重新选择想要上传的清单文件。)

北京思源时代科技有限公司第16页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

从上图可以看到，在系统中也是以各个表单的方式，将上传的Excel里所有表单显示出来，可以点击表单名称进行切换，找到我们需要导入到系统中的清单所在的页面，再继续进行后续的“设置表头”“生成清单”等操作。

2.3.1.3 设置表头按钮

我们将以“02”表单为例，进行详细说明。如下图，点击名称为“02”的表单，切换到它的数据界面：

北京思源时代科技有限公司第17页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

选中要设置为表头的数据所在的单元格后，点击【设置表头】按钮，如下图：

2.3.1.4 选择数据行

提示设置成功后，再选择数据所在行，点击【生成清单】按钮，会弹出一个提示框提示用户确定导入数据区域，如下图：

北京思源时代科技有限公司第18页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

2.3.1.5 表头匹配对话框

点击【是】按钮，然后会弹出一个“匹配表头”的对话框(系统会自动匹配相似的“存库数据列”和“导入数据列”没有匹配上的需要操作的时候手工选择)，如下图：

该对话框左侧为“存数据库列”，是我们系统固化的表头标题，不可编辑;右侧为“导入数据列”，可以进行编辑，点击下拉框，下拉框列表是我们之前选择的要设置为表头的单元格的内容，入下图：

根据实际情况，选中某一行，点击右边的下拉框，进行选择匹配(也可以选中某一行后，单击右边的编辑框后，不点击下拉框，直接滚动鼠标中间的滚轮，进行滚动匹配成我们需要的表头名称)，直到所有需要匹配的列都匹配完毕，如下图：

2.3.1.6 生成清单

表头匹配完毕后，点击“表头匹配”对话框的【确定】按钮，就可以成功将表单里的数据，按我北京思源时代科技有限公司第19页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

们设置的规则，导入到右侧中，生成清单，如下图：

此时，可以看到“合同清单导入”对话框也分为了左右两侧，我们称左侧为“原始数据区”，称右侧为“匹配后数据区”。

同样，我们可以继续对“03”“05”等其他所有表单，做相同的操作，把原始数据区的数据都按对应的规则，移动到匹配后数据区。

2.3.1.7 完成导入按钮

直到所有的数据都移动到匹配后数据区后，点击【完成导入】按钮，如下图：

北京思源时代科技有限公司第20页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

就可以成功关闭“合同清单导入”对话框，回到“合同清单导入”页面，同时，把在对话框中匹配后数据区的清单，加载到页面的暂存区中，如下图：

北京思源时代科技有限公司第21页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

2.3.1.8 一键树形

点击的【自动树形】按钮，可以根据项目编码的长度和相似度，成功将清单自动组合成树形结构，我们展开其中的某一个根级及其所有子级，如下图：

2.3.1.9 同一侧里面手工调整树形

注意，如果清单不规则，则需要手动进行拖拽，调整清单树形级次。 此处，我们先只介绍在暂存区对清单进行树形调整(此时只能单条调整)，具体方法如下： (假设有A清单、B清单、C清单都是在暂存区，且B的位置在A的上方，C的位置在A的下方)  将某个清单拖动成为其他清单的子级：

例如：将A清单拖动为B清单(或C清单)的子级。鼠标单击选中A清单后，按住鼠标左键不放，拖动到B清单(或C清单)所在位置，直到B清单(或C清单)前面出现黄色箭头，放开鼠标，A清单就变成了B清单(或C清单)的子级;

 将某个清单拖动为其他清单的同级，且位于其他清单的上方：()

例如：将A清单拖动为B清单同级，且位于B清单上方：鼠标单击选中A清单后，按住鼠标左键不放，拖动到B清单所在位置，直到B清单前面出现蓝色箭头清单的同级，且位于B清单上方;

，放开鼠标，A清单就变成了B注意，只适用于其他清单的位置在被拖动清单的上方，例如，A清单拖动到C清单位置附近，是不会出现该箭头的。

 将某个清单拖动为其他清单的同级，且位于其他清单的上方：

例如：将A清单拖动为C清单同级，且位于B清单下方：鼠标单击选择A清单后，按住鼠标左北京思源时代科技有限公司第22页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

键不放，拖动到B清单所在位置，直到B清单前面出现蓝色箭头清单的同级，且位于B清单下方。

，放开鼠标，A清单就变成了B注意，只适用于其他清单的位置在被拖动清单的下方，例如，A清单拖动到B清单位置附近，是不会出现该箭头的。

2.3.1.10 暂存区删除清单

在调整清单树形结构的同时，也可以对清单进行删除操作。勾选需要删除的清单，点击左侧框下面的【删除】按钮，弹出提示框，点击【是】，清单即可成功被删除。

2.3.1.11 从暂存区往最终数据区拖动清单

待清单树形和数据调整完毕，点击暂存区下面的【全选】按钮，将所有清单都勾选，如下图(点击【全否】按钮，可以将所有清单全部取消勾选)：

然后在暂存区点击鼠标左键，并按住左键不放，拖动到最终数据区，放开鼠标左键，即可成功把清单拖动到最终数据区，如下图：

北京思源时代科技有限公司第23页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

2.3.1.12 从一侧往另外一侧拖动时调整树形

从暂存区往最终数据区拖动清单的时候，也可以调整清单树形。此时，可以在暂存区勾选多个清单，然后往最终数据区拖动：

(假设有A、B、C、D清单都是在暂存区，而e清单在最终数据区)  将暂存区中勾选的多个清单拖动成为最终数据区的根级：

例如：将A、B、C、D清单拖动到暂存数据区的根级，即不为任何清单的子级：鼠标点击A、B、C、D清单前面的复选框，把它们都勾选上，然后按住鼠标左键不放，从暂存区往最终数据区拖动，拖到空白区域后，放开鼠标，A、B、C、D清单就都成为最终数据区的根级。

 将暂存区中勾选的多个清单拖动到最终数据区中某个清单的子级：

例如：将A、B、C、D清单拖动为e清单的子级：鼠标点击A、B、C、D清单前面的复选框，把它们都勾选上，然后按住鼠标左键不放，从暂存区往最终数据区拖动到e清单所在位置，直到e清单前面出现黄色箭头，放开鼠标，A、B、C、D清单就都变成了e清单的子级;

2.3.1.13 最终数据区手工调整树形

如果把清单拖动到最终数据区后，发现树形级次还需要调整，此时，可以在最终数据区对清单的树形进行调整，操作方法同暂存区手工调整树形，详见2.3.1.9。

2.3.1.14 最终数据区删除清单

如果把清单拖动到最终数据区后，发现有部分清单不需要，可以进行删除操作，先勾选要删除的清单，点击最终数据区下面的【删除】按钮，弹出提示框，点击【是】，清单即可成功被删除。

北京思源时代科技有限公司第24页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

同样，在最终数据区也提供【全选】【全否】按钮，以供全选或取消全选清单。

2.3.1.15 保存清单

当最终数据区清单树形和数据调整为要上传的清单数据后，点击【保存】按钮，提示保存成功，即可成功将清单保存到数据库里面，如下图：

2.3.1.16 上传清单

点击【上传】按钮，即可成功将数据上传到服务器，如下图：

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注意：暂存区的清单数据只是暂存在本地数据库，不会上传到服务器。如果要上传，则必须先将它们拖动到最终数据区后再保存，然后进行上传。

2.3.1.17 下载清单

如果本用户上传清单之前，其他用户已经上传过清单，可以点击页面的【下载】按钮，可以成本将其他用户上传到服务器的清单下载到本地。

2.3.1.18 清单级次全部展开/折叠

1. 全部展开：点击

按钮，可以将已有清单树的全部级次展开;

2. 全部折叠：点击按钮，可以将已经展开的清单树全部折叠; 3. 合同总额：上图“01+01+…”章节最上级的合价累计值。

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2.3.1.19 注意事项

1. 如果是局(代)指项目，导入业主合同清单的操作由局指挥部进行，参建单位不需要导入业主合同清单;

2. 准备的Excel清单文件中，金额、数量、单价列的数据，必须为数值形式，才能被导入成功，否则会提示匹配表头数据存在格式错误，如下图：

3. 4. 5.

6.

准备的Excel清单文件中，如果有的清单只有金额，没有单价和数量。建议手工在Excel表中进行维护，使数量为1，综合单价为金额的值，然后再导入到系统中;

清单导入的相关页面中，如果有两个框，可以拖动中间的分界线，调整左右两边框的大小; 选择数据行：可以用鼠标拖动进行选择;也可以先单击数据所在的第一行，然后按住键盘的“Shift”键的同时，鼠标单击数据所在的最后一行进行选中;当然，如果选择的是不连续的行，则需要按住“Ctrl”键的同时，鼠标单击数据所在行。 表头匹配：如果“存数据库列”不需要匹配，则不需要点击右侧的“导入数据列”进行选择。若不小心已经选择了一个，则可以在“导入数据列”下拉框列表中，选择最上面的空白选项，即回到原来未匹配的状态。如下图：

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7. 一键树形：进行一键树形的前提是，清单的编码有一定的规则：相同级次的清单编码长度相同，子级清单的编码长度比父级清单编码长。若清单毫无规则，是不能进行一键树形的; 8. 在客户端提到的选中清单，都是单击选中;而勾选清单，则是鼠标点击清单前面的复选框，把它们都勾选上。所以选中和勾选是不一样的。

2.3.2 合同清单对照表 2.3.2.1 准备工作

若项目不为局(代)指项目，项目部用户在打开这个页面之前，必须先自己导入业主合同清单(详见2.3.1)，并完成清单审批流程(详见6.2.1.4)。

若项目为局(代)指项目，分部用户在打开这个页面之前，必须先到【更新管理—清单上传】处点击【下载】按钮从服务器下载局指挥部分劈的清单数据。为了保证分部能成功下载局指挥部分劈的数据，在分部下载之前，局指挥部用户必须先导入业主合同清单，完成清单审批流程，最后完成合同价款分劈操作(详见6.2.3.1)。

注意：施工图数量从“合同清单分解”页面录入，本页面后续只是一个展示查询页面。

2.3.2.2 载入清单

通过功能菜单【清单管理—合同清单对比照】进入“合同清单对比照”页面，如下图：

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点击【载入清单】按钮，可以成功载入业主合同清单，如下图：

其中，项目部载入自己导入的业主合同清单，分部载入之前下载的局指挥部分劈给它的清单数据。

2.3.2.3 数据来源及说明

1. 项目编码、项目名称、项目特征、计量单位、工程量、综合单价、合价、暂估价：自动获取;

1) 项目部取主合同清单中的数据; 2) 分部取指挥部分劈给它的数据;

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2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 施工图数量：自动获取，来自合同清单分解; 施工图金额：自动算出，计算公式为：【“施工图(审核)数量”*“综合单价”】; 增减数量：自动算出，计算公式为：【“施工图数量”-“工程量”】; 增减金额：自动算出，计算公式为：【“施工图金额”-“合价”】。 合同总额：取各章节最上级“合价”的累计值;

施工图总额：取各章节最上级“施工图金额”的累计值; 增减总额：取各章节最上级“增减金额”的累计值。

2.3.2.4 定位

为了方便用户找到需要审核施工图数量的清单，系统提供了定位功能。 在【定位】按钮前面的编辑框中录入清单的名称(称之为关键字)，点击【定位】按钮，若清单列表中有清单的“项目名称”包含关键字，那么就能自动将包含该关键字的清单选中，如下图：

2.3.2.5 展开/折叠清单

鉴于清单可能会有很多级，如果每次都用鼠标单击逐级展开或折叠清单，会是一项十分耗时且枯燥的工作。因此，系统提供了展开/折叠特定级次清单的功能。

展开：在按钮前面的编辑框中录入需要展开清单的级次，点击按钮，即可展开对应级次的所有清单。比如在编辑框中录入“1”，点击按钮，所有级次高于1级的清单会被展开;录入“2”，点击按钮，所有级次高于2级的清单会被展开;依此类推。

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折叠：在按钮前面的编辑框中录入需要展开清单的级次，点击按钮，即可将清单折叠刀对应级次。比如在编辑框中录入“1”，点击按钮，所有低于1级的清单都会被折叠;录入“2”，点击按钮，所有级次低于2级的清单都会被折叠;依此类推。

全部展开：点击全部折叠：点击按钮，可以将已有清单树的全部级次展开; 按钮，可以将已经展开的清单树全部折叠;

2.3.3 合同清单分解

2.3.3.1 清单分解界面颜色说明：

1. 蓝色：业主合同清单

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2. 黑色：未审批的分解的清单

3. 红色：审批通过的分解的清单

4. 橙色：劳务项

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2.3.3.2 准备工作

在2.1节中，我们有讲到，公司和项目部或分部，都会进行清单分解的操作。 若是公司用户，进行清单分解之前，必须先下载项目部上传的清单。

若是项目部或分部，进行清单分解之前，公司必须先完成清单分解并上传，然后由项目部或分部下载对应的清单数据。

2.3.3.3 下载

通过功能菜单【清单管理—合同清单分解】(注意，只有在Web端将施工承包合同清单审批完成之后，在客户端才能看到【合同清单分解】功能菜单)，进入“合同清单分解”页面，如下图：

注意，如果没有自动下载出审批完成的合同清单，请点击【下载】按钮，即可成功下载服务器上的清单信息(包括业主合同清单和分解的清单)。

2.3.3.4 数据来源及说明

下载下来的清单中，蓝色字体部分为主合同原清单，不允许被编辑、删除，其数据来源于业主合同清单。进行清单分解后，用户自己录入的清单，为黑色字体，可以进行编辑、删除等操作，以下将详细介绍黑色字体部分，各个字段的填写方式：

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1. 2. 3. 4. 5. 6. 项目编码：自动生成;

项目名称、项目特征、计量单位、工程量、综合单价：手工录入; 合价：计算值，也可手工录入，计算公式为：【“工程量”*“综合单价”】; 单位工程：挂接单位工程后，自动带出; 施工图数量：手工录入;

施工图金额：计算值，计算公式为： 1) 末级清单(业主清单)：【“施工图数量”*“综合单价”】; 2) 非末级清单(业主清单)：其下一级清单的施工图金额的合计(注意：分解清单不参与合计);

总控数量：手工录入;

总控金额：计算值，计算公式为： 1) 末级清单(业主清单)：【“总控数量”*“综合单价”】; 2) 非末级清单(业主清单)：其下一级清单的总控金额的合计(注意：分解清单不参与合计); 施工图合同量差：【“施工图数量”-“工程量”】; 施工图合同价差：【“施工图金额”-“合价”】; 总控施工图量差：【“总控数量”-“施工图数量”】; 总控施工图价差：【“总控金额”-“施工图金额”】; 合同总额：所有顶级清单的“合同金额”的合计值; 总控总额：所有顶级清单的“总控金额”的合计值; 施工图总额：所有顶级清单的“施工图金额”的合计值。 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 2.3.3.5 新增清单

清单载入完成后，就可以对载入的清单进行分解，提供了新增清单、删除清单等功能。 新增同级清单：点击鼠标左键，选择一条清单记录，如下图：

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点击【新增同级】按钮，即可为当前选中清单，成功新增一条同级清单。新增清单时，编码自动生成，为同级清单编码最大的那个+1，如下图：

新增成功后，即可录入相关信息。

新增下级清单：点击鼠标左键，选择一条清单记录，点击【新增下级】按钮，即可为当前选中的清单，成功新增一条子级清单。新增清单时，编码自动生成。

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新增成功后，即可录入相关信息。

注意：如果新增的清单级次不是想要的，可以选中清单后，按住鼠标拖动以调整清单级次。

2.3.3.6 删除清单

点击清单前面的复选框，将所有想要删除的清单都勾选后，点击【勾选删除】按钮，如下图：

在弹出的提示框中，点击【是】即可成功将选中的清单删除。

注意：

1. 蓝色字体部分的原始清单不允许删除; 子级没有全部被勾选的父级清单也不允许删除。

2.3.3.7 工号挂接定位

在清单分解页面，该功能的作用是查找已经挂接劳务目录，但是没有挂接单位工程的清单项。

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2.3.3.8 保存

当清单分解完成后，点击【保存】按钮，就可以成功将分解的清单数据保存。 建议在分解的过程中，隔一段时间就点击【保存】按钮保存一下。

2.3.3.9 上传

保存过后，点击【上传】按钮，分解的清单即可成功被上传到服务器。

2.3.3.10 复制&粘贴清单

为了节省用户的工作量，系统提供了复制清单、粘贴清单的功能。

复制：点击清单前面的复选框，将所有想要复制的清单都勾选后，点击【勾选复制】按钮，即可成功将勾选的清单复制到剪贴板。

同级粘贴：进行勾选复制后，单击鼠标左键选中某一个清单后，再单击鼠标右键，即可成功弹出一个菜单列表，里面包括【同级粘贴】、【下级粘贴】、【选择】、【取消】菜单项，如下图：

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点击【同级粘贴】菜单项，即可成功将复制的清单，全部粘贴为当前选中清单的同级。如下图：

粘贴时项目编码自动生成，项目名称全部粘贴过来，其他字段需要手工进行录入。 注意，如果勾选的清单本身就有父子级关系，那么粘贴后，此父子级关系也仍然存在。

下级粘贴：进行勾选复制后，单击鼠标左键选中某一个清单后，再单击鼠标右键，即可成功弹出一个菜单列表，里面包括【同级粘贴】、【下级粘贴】、【选择】、【取消】菜单项，点击【下级】菜单项，即可成功将复制的清单，全部粘贴为当前选中清单的下级。

粘贴时项目编码自动生成，项目名称全部粘贴过来，其他字段需要手工进行录入。 注意，如果勾选的清单本身就有父子级关系，那么粘贴后，此父子级关系也仍然存在。

2.3.3.11 勾选&取消勾选

勾选清单：勾选清单有两种方式，如下：

1. 点击清单前面的复选框实现对清单的勾选;

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2. 先选中清单，然后右击该清单，在弹出的菜单列表中，点击【选择】菜单项，实现勾选操作; 注意：如果想要勾选的清单含有子级清单，以上第1种方法可以将子级清单一起勾选，而第2中方法则只能勾选选中的清单自己，它的子级清单是不会被勾选的。

取消勾选清单：取消勾选清单也有两种方式，如下：

1. 清单被勾选后，再次点击清单前面的复选框，即可成功将勾选取消掉;

2. 清单被勾选后，先选中勾选的清单，然后右击该清单，在弹出的菜单列表中，点击【取消】菜单项，也可成功将勾选取消掉。 注意：如果已经勾选的清单含有子级清单，以上第1种方法可以将子级清单的勾选也一起取消掉;而第2种方法则只能将清单自己的勾选取消掉，它的子级清单的勾选是不会被取消掉的。

2.3.3.12 搜索

为了方便用户找到需要审核施工图数量的清单，系统提供了定位功能。 在【搜索】按钮前面的编辑框中录入清单的名称(称之为关键字)，点击【搜索】按钮，若清单列表中有清单的项目名称包含关键字，那么就能自动将包含该关键字的清单选中，如下图：

2.3.3.13 展开/折叠清单

鉴于清单可能会有很多级，如果每次都用鼠标单击逐级展开或折叠清单，会是一项十分耗时且枯燥的工作。因此，系统不仅提供了展开/折叠特定级次清单的功能，还提供了展开/折叠所有清单的功能。 展开：在按钮前面的编辑框中录入需要展开清单的级次，点击按钮，即可展开对应级次的所有清单。比如在编辑框中录入“1”，点击按钮，所有级次高于1级的清单会被展开;录入“2”，点击按钮，所有级次高于2级的清单会被展开;依此类推。

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折叠：在按钮前面的编辑框中录入需要展开清单的级次，点击按钮，即可将清单折叠刀对应级次。比如在编辑框中录入“1”，点击按钮，所有低于1级的清单都会被折叠;录入“2”，点击按钮，所有级次低于2级的清单都会被折叠;依此类推。

全部展开：点击全部折叠：点击按钮，可以将已有清单树的全部级次展开; 按钮，可以将已经展开的清单树全部折叠;

2.3.3.14 操作技巧

对可以录入的行，系统支持通过键盘的“上/下/左/右”键进行切换。

2.3.3.15 导出

点击【导出】按钮，可以将当前合同清单分解页面的清单数据，全部以excel的形式进行导出。如下图：

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点击【保存】按钮，即可成功导出。导出成功后，可以打开excel文件进行查看，如下图：

2.3.3.16 临时工程

在【合同清单分解】页面，系统还提供了临时工程挂接的功能。点击【临时工程】按钮，弹出“临时工程导入”对话框，如下图：

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在导入之前，应提前准备好Excel格式的临时工程清单文件，内容包括项目编码、项目名称、项目特征、工程量。Excel内容格式如下：

如果没有Excel模板，可以点击“临时工程导入”对话框中的【模板下载】按钮，如下图：

点击【保存】即可成功下载模板，然后再录入对应的临时工程清单。

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接下来，将说明如果导入临时工程清单。点击【文件选择】按钮，弹出“选择导入的文件”对话框，选择之前准备好的Excel文件后，

点击【打开】按钮，弹出“工作表选择”对话框，点击选择清单数据所在工作表：

点击【确定】，即可将Excel表中的数据导入到页面，如下图：

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点击【自动树形】按钮，可以将有规律的清单编码自动组成树形。 根据实际情况，勾选【新增根节点】，修改“编码”“名称”“特征”等信息后，然后点击【确认】按钮，即可将当前对话框中的临时工程清单成功导入到清单分解的页面。如下图：

注意：

1. 如果在“临时工程导入”页面未勾选【新增根节点】，则“临时工程导入”对话框中的清单，都会以根级的形式，显示在清单分解页面，如下图：

2. 临时工程清单导入成功后，可以选中清单后，按住鼠标拖动以调整清单级次。后续操作同原有清单。

2.3.3.17 劳务目录挂接

劳务目录挂接：给已有的业主清单或分解后的清单挂接劳务目录，挂接劳务目录的目的是用户成本管理中签劳务合同

【挂接劳务目录】：选中清单的最末级，右键点击“挂接劳务目录”。

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点击“挂接劳务目录”后弹出劳务目录。

选择材料后点击确定，在最末级清单下就新增了劳务目录项。

注意：

1. 劳务目录挂接后，才能在劳务合同中签劳务合同。 2. 清单最末级才能挂接劳务目录。

3. 选择劳务项后，想批量取消选择的劳务项，可以右键点击“全否”。

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2.3.3.18 单位工程挂接

单位工程挂接：给已有的业主清单或分解后的清单挂接单位工程。 【挂接单位工程】：选中清单项，右键点击“挂接单位工程”。

点击“挂接单位工程”后弹出单位工号页面。

选择单位工号后点击确定，该级清单就成功挂接了该单位工程。

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注意：劳务目录和单位工程都挂接后，才能在劳务合同中签劳务合同。

2.3.4 补充合同清单录入 2.3.4.1 准备工作

在做补充合同清单录入之前，需要做以下准备工作：

1. 若是一般项目部，则有导入过业主合同清单;若是分部，则成功将指挥部分劈的清单数据下载完成;

2. 有在Web端录入能产生清单的变更索赔项目基本信息： 3. 有在Web端录入补充合同登记;

2.3.4.2 载入主合同结构

通过功能菜单【清单管理—补充合同清单录入】(注意，只有在Web端将施工承包合同清单审批完成之后，在客户端才能看到【合同清单分解】功能菜单)，进入“补充合同清单录入”页面，如下图：

我们将它的数据区域分为两部分：主合同结构区和补充合同清单区。

点击【载入主合同结构】按钮，即可成功将业主合同清单载入到主合同结构区，如下图：

北京思源时代科技有限公司第47页 中国中铁项目成本管理信息系统V2.0 用户手册

2.3.4.3 补充/变更信息下载

点击【补充/变更信息下载】按钮，将Web端录入的能产生清单的变更索赔项目基本信息和补充合同登记都下载到客户端本地数据库。如下图：

2.3.4.4 下载服务器的补充合同清单

如果之前已经有用户录入并上传过补充合同清单，点击【下载】按钮，可以成功将服务器上的补充合同清单下载下来。之后，当前用户就可以在之前的基础上继续录入补充合同清单。

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2.3.4.5 录入补充合同名称、变更索赔信息

点击“补充合同名称”的下拉框，里面列出已下载到本地的Web端在【补充合同登记表】中录入的所有补充合同信息，选择需要录入补充合同清单的那个补充合同。

点击“变更索赔信息”的下拉框，里面列出已下载到本地的Web端在【变更索赔基本信息】中录入的所有变更索赔信息，选择需要录入补充合同清单的那个变更索赔。

接下来，就可以开始补充合同清单的录入。

2.3.4.6 选择主合同清单

在主合同机构区找到相关的清单，选中清单后，点击【】按钮，将该条清单及其所有上级清单移至补充合同清单区中，如下图：

接着，就可以在补充合同清单区进行新增清单、插入清单、删除清单等操作。

2.3.4.7 新增同级&新增下级

新增同级：在补充合同清单区中选中某个清单后，点击上方的【新增同级】按钮，即可成功为当前选中的清单添加一个同级清单。新增清单时，编码自动生成，为同级清单编码最大的那个+1。

新增成功后，即可录入相关信息。

新增下级：在补充合同清单区中选中某个清单后，点击上方的【新增下级】按钮，即可成功为当前选中的清单添加一个子级清单。插入清单时，编码自动生成。

插入成功后，即可录入相关信息。

在补充合同清单区，共有以下字段，它们各自的意义及填写方式如下：

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1. 2. 3. 4. 项目编码：点击【新增同级】、【新增下级】按钮后，编码根据级次关系自动生成; 项目名称、项目特征、计量单位、暂估价：手工填写; 工程量、综合单价：手工填写; 合价：计算值，计算公式为：【“工程量”*“综合单价”】;

2.3.4.8 删除清单

在补充合同清单区中，点击清单前面的复选框，将所有想要删除的清单都勾选后，点击上方的【勾选删除】按钮，如下图：

在弹出的提示框中，点击【是】即可成功将选中的清单删除。

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