建设工程项目备案制度

建设工程项目备案制度（通用8篇）

篇1：建设工程项目备案制度

文章标题：关于建立工程建设项目备案制度的规定

市关于建立工程建设项目

备案制度的规定

为认真贯彻国家监察部、省监察厅有关通知精神和州委提出的“一手抓干部、一手抓项目”的工作措施，便于各级纪检监察机关及时掌握全市有关项目的实施情况，做好项目建设的事前、事中、事后的监督工作，做到“提前介入，强化监督，为

项目建设提供有力的纪律保证”，特制定如下规定：

一、工程建设项目备案的范围

中央、省下达市、县专项资金的工程建设项目；市、县各级人民政府确定的工程建设项目。

二、工程建设项目备案的方式

备案的方式采取由组织实施或牵头负责的部门和单位向各级纪检监察机关报告备案；报告采用书面报告并附统计表(附后)的形式上报。

三、报送时间

凡当年获得批准开工的工程建设项目，在获得批准开工的即日，各县有关部门应向该县监察局执法监察室报告备案，市直各部门应直接向市监察局执法监察室报告备案。各县监察局于每月3日前将上月该县项目报备案情况向市监察局执法监察室报告备案。

四、工程建设项目报告备案的书面文字和统计表应简明、扼要、真实、准确，其中统计表中各个栏目应逐项认真如实填写。各县、各单位主要领导人应严格审核把关并签字；如上报备案的项目情况包括有关数据发生变化时，要再及时报备案；对报告备案中瞒报、谎报、漏报等弄虚作假、提供不实情况的单位和个人，要严肃追究纪律责任。

五、市、县纪检监察机关要主动深入到辖区内建设[本文转载自-http:///找文章，到]的工程建设项目中，进行调查研究，了解掌握项目建设的动向，加强监督检查，并根据掌握情况，提出整改意见或建议，督促项目主管部门和建设单位建立和完善管理制度，促进项目建设正常运行和顺利完工。

附：工程项目基本情况统计表

200年工程项目基本情况统计表

填报单位：年月日

内容

项目名称

项目主管单位

工程项目投资构成(万元)

建设

地点

招投标及开工时间计划

施工单位及

项目经理

总投资

合计

中央

投资

省级

投资

地方

投资

填报单位：单位法定代表人签字：填表人：

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篇2：建设工程项目备案制度

一、责任单位

湖南省建设工程招标投标管理办公室

二、责任人

省招标办实行主任负责下的岗位分工责任制，主任主持办内全面工作，并对本办工作负全面责任，办内其他同志按照科室分工，分别承担各自工作任务。省管工程项目招标文件备案责任人为主任、分管副主任、承办人。

三、办事依据

1、中华人民共和国招标投标法

（中华人民共和国主席令第21号）

2、中华人民共和国招标投标法实施条例

（中华人民共和国务院令第613号）

3、中华人民共和国合同法

4、建设工程质量管理条例（国务院第279号令）

5、国务院办公厅印发国务院有关部门实施招标投标活动行政监督的职责分工意见的通知（国办发[2000]34号）

6、建筑业企业资质管理规定（2007年建设部令第159号）

（湘建价[2008]2号）

18、关于印发《湖南省房屋建筑和市政工程施工招标投标人资格审查办法》和《湖南省房屋建筑和市政工程施工招标评标活动管理规定》的通知（湘建建[2010]318号）

19、关于印发进一步规范房屋建筑和市政基础设施工程招标投标活动相关规定和办法的通知（湘建建[2010]298号）

20、关于印发《湖南省房屋建筑和市政工程监理招标投标管理办法》和《湖南省房屋建筑和市政工程监理招标评标办法》的通知

（湘建建[2011]291号）

21、湖南省建设厅、湖南省财政厅关于进一步规范全省建设工程项目投标保证金管理的通知（湘建建[2009]200号）

22、关于进一步规范工程建设项目投标人资格审查工作的意见（湘建建[2009]122号）

23、关于颁发《湖南省建设工程工程量清单计价办法》的通知（湘建价[2009]406号）

24、关于印发《湖南省房屋建筑和市政工程标准施工招标资格审查文件》和《湖南省房屋建筑和市政工程标准施工招标文件》（试行）的通知（湘建招办[2011]字第44号）

四、受理范围

省级及以上项目立项审批机关批准立项的项目招标相关文件

五、办理条件

招标文件（招标公告、资格审查文件）备案要求

1、申请招标的项目必须具备法定招标条件，进窗资料种类、各项要素齐全；

2、招标文件（含修改、补充、答疑等）应在发布前3天申请备案，备案科按规定提出备案意见，并报分管办领导审查；

3、招标文件（招标公告、资格审查文件）格式内容采用湖南省建设工程招标投标管理办公室湘建招办[2011]字第44号颁布试行的标准文件，修改补充的内容必须按要求黑体加粗；

4、对于具有通用技术标准的、施工难度小的，资格审查办法为合格性评审的工程，不得提高对投标申请人的资格条件要求，不得设置类似工程业绩、奖项等附加合格条件；

5、对于贰级及以下施工资质可以承担的具有通用技术的所有工程，资格审查可以通过合格性评审与打分排

7、招标项目资金来源落实情况；

8、招标代理合同；

9、招标代理中标通知书；

10、招标方案；

11、资格审查文件；

12、招标文件（含工程量清单、招标控制价及其组成）；

13、法律法规规定的其它资料。

上述资料第4、5项，招标人自行招标时提供；资料第8项委托组织招标时提供；资料第9项为国有投资项目委托招标时提供。

七、办理程序和时限

（一）受理

省管项目招标相关文件备案申请统一由办事大厅窗口B204受理，并分别作出以下处理：

1、申请事项依法不需要办理备案手续的，即时告知申请人不予受理；

2、申请事项依法依规不属于本单位职权范围的，即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；

3、申请材料存在可以当场更正错误的，允许申请人当场更正；

出不予备案的书面理由，连同申请备案材料退回受理窗口，由窗口向申请人反馈意见。

7、申请备案单位修改完善申请备案材料后，重新向窗口报送。窗口将重新受理的备案申请材料分送备案监督科进行复核。对符合备案条件要求的，提出同意意见报分管领导和办主任审定后予以办理备案手续。对不符合备案条件要求的，提出不予备案的书面理由，连同申请备案材料退回受理窗口，由窗口向申请人反馈意见。

（三）时限

应在受理项目招标备案申请之日起3个工作日提出备案意见。

八、公告发布范围及载体（含咨询和投诉渠道）工程项目招标备案手续办理后，招标人将项目招标公告在湖南省招标投标监管网予以公告发布，同时在湖南省建设工程招标投标信息网上发布，正式接受投标申请人网上报名，下载文件。

项目招投标各方主体对项目招标文件有异议，可以通过信息网、电话等形式向省建设工程招标投标管理办公室及其上级管理部门咨询和投诉。

九、监督检查

1、工程项目招标备案监督责任单位及其工作人员，应严格执行国家招投标法律法规和政策文件有关规定，不得拖延备案办理时限；

2、工程项目招标备案监督责任单位及其工作人员应认真审查项目招标备案的文件，不得设置违法违规条款。凡因文件备案审查不严造成投诉、纠纷等，给与相关责任人批评或报请上级给予处分。

十、责任追究

1、招标相关文件备案按规定属于告知性备案，其文件的真实性、准确性由招标人自行负责；

篇3：建设工程项目备案制度

一、企业标准备案制度及性质分析

1.工程建设企业标准备案制度分析。备案制度是随着标准化工作改革而来的,标准是国家管理的在计划经济体制下,标准由国家统一制定、统一发布、统一实施,它已作为国家实行强制性管理的技术工具。标准的制定被天经地义地认为是政府的事情,企业只需要也只能依据国家制定的统一标准组织生产,因此在无制定权的前提下,更无备案选择的需要。随着我国经济体制的转型,社会主义市场经济体制的逐步建立和完善,企业和标准的复位发生了变化。不但企业有了标准的制定权,而且还要对自己制定的标准负责。国家基于产品安全监管的现实考量,规定企业产品标准在企业自行制定后,要向有关主管部门备案。

而在产品上工程建设项目与其他项目的产品有所不同,工程建设企业的备案制度的选择与工程建设项目的特点密切相关。工程建设企业的固定性和生产流动性使得工程项目的建造多为露天作业,受外界条件的影响极大;工程建设项目都有自己独特的经济用途和功能要求,其多样性和建筑的单件性特点,使得在生产过程中会遇到新技术、新工艺、新设备等问题,这些因素往往会成为提高工程质量的不利因素;由于工程建设项目是由很多分部项目组建的一个严密的、有序的完整工程系统,建造的协调性这一特点对企业层面的标准化行为提出了更高的要求,保证工程建设项目建造的高效、高质量。上述工程建设的一系列特点就决定了工程建设企业更需要监管,也对企业标准备案这一制度的需求更为强烈,而不仅仅依靠国家标准及行业标准,应该激发企业自身能动性,更好地提升了生产运营水平,增强了自身的竞争力。

2.备案制度的性质分析。备案就是向主管机关报告事由有存案以备查考。《中华人民共和国标准化法》中对行业标准、地方标准、企业标准都规定了备案的要求。企业产品标准备案制度表达了国家对产品质量监督和安全管理的理念。工程建设企业标准备案制度更加表达了国家对保障工程建设企业安全生产的迫切要求,转换政府的管理职能,同时也表达了企业标准备案的必要性,经备案或认定的企业标准允许作为使用和验收的技术依据,使企业的技术得到认可和应用,顺利地完成生产,提高了企业标准化的积极性。而工程建设项目的复杂程度及难度显著增加,规模普遍扩大等问题。从全国工程建设企业标准化来看,企业标准化工作发展是很不平衡的,一些企业仍然存在对国家标准、行业标准和地方标准执行不到位的情况,企业自身缺乏推进标准化工作的主动性,在这些情况下,就需要激励性的措施,更需要合理的制度设计来保障。

二、企业产品标准备案制度的博弈分析

1.企业产品标准规制制度的策略空间。如上文所述,企业标准经历从最早的“政府包办”到“放权企业”的路径转换。在现行的经济体制下,抑或是在现有政府职能和企业运行模式下,完全由“政府包办”都是不可取也不能取的,因此只能由企业根据市场需求,结合自身条件自行制定标准。企业产品标准备案制度,是政府提高产品质量监管的有效手段,也是强化企业主体,促进企业技术进步及保证工程质量安全的必要方法。但并不是唯一的路径选择,不采取备案制成为制度选择的另一种方向。因此,在企业产品标准规制的策略空间上应在备案制度或不备案制度中选择。

2.企业产品标准规制制度的博弈分析。在规制主体和规制受体的不同方面,政府及企业对于企业产品标准备案制度的偏好是不一样的。政府为了保障消费者权益、控制产品质量,实现监管绩效等会更加偏好备案制度。而企业以追求成本的最小化和效益的最大化为目标,产品标准备案制度对经营成本的增加,都使得企业更倾向于不备案制。作为政府监管的手段,备案制度不是终极方式;作为经营主体的企业,不备案制也不是降低成本的唯一选择。由此看来,政府和企业对于备案制或不备案制的制度设计选择都可以接受。假定政府和企业对于“偏好”的效用值为a,“可以接受”的效用值设为b,效用值可表示为a>b;政府与企业对企业产品标准的规制矩阵如表1 所示。

根据纳什的博弈均衡理论,这个博弈有两个纳什均衡点(b a)(不备案制,不备案制)和(a,b)(备案制,备案制)。正如现实所反映的那样,企业产品标准备案制度确实对企业产品质量的提高、企业合标生产的概率增强起到了一定的推动作用。但在社会主义市场经济体制不断完善、国际贸易不断拓展深化、标准化管理体制不断改革创新的背景下,企业产品标准备案制度却存在如备案制度不适应产品更新换代、严格的企业产品标准备案管理制度不符合现有的产品质量管理模式、企业产品标准备案管理制度并未能真正实现政府的管理目标等问题。基于企业产品标准备案管理制度的双面性,两个纳什均衡点的选择成了均衡各方因素、协调各方利益后的折衷。对于工程建设项目,考虑项目的特点,其质量关乎国家经济建设及人民的安全生活,对工程建设健康发展起到了重要的作用,所以政府作为制度设计的决策主体采用备案制;而对工程建设企业来说,备案制度对建设行业科技创新有推动作用,备案制度已成为使用和验收的技术依据,可以真正为企业带来效益,这也即是工程建设企业标准采取备案制度合理性的最优体现,故下文对备案制度具体的路径选择进行探讨。

三、工程建设企业标准备案制度路径选择的博弈分析

既然工程建设企业标准备案制度存在合理性,那么具体的备案制度应采取何种方式、何种路径才能最大限度地发挥其作用,分析哪种备案制度是最主要的形式,下面我们对告知性备案和审查性备案进行具体的分析和研究,从博弈的角度阐述两种备案制度的适用范围,哪种更具合理性。

告知性备案制度也称为程序备案制度,工程建设企业只需要提供相关的资料给有关机关,负责备案的机构只能进行形式审查,而无须进行实质性审查;其针对的对象是符合企业标准的定位和要求,间接影响工程质量安全的技术内容,这种备案制度使得行政主体行使适当监管职能,实行有效的事后监管。但是告知性备案通过有关监管部门的认定及认可后,条款技术等可以推广和应用,一旦出现了质量安全问题,政府将不会承担责任,那么通过审查的监管部门将全权承担责任,备案部门却成为了企业标准质量的“担保人”。对于企业来说将承担更大的技术风险,而对于政府来讲,更倾向于选择告知性备案,既发挥了企业作为主体的能动性,有效地推进技术科技的进步;又分散了政府的压力及风险,将权力转移给有关部门,让企业和相关部门从依赖政府监管、行政主导的思维模式中独立起来。

审查性备案则需要专家认证,行政主体对涉及到重大质量安全的技术内容实行审查,使技术得到有效保障,但此过程周期较长,认定机构需要对技术内容负责,投入的人、财、物较大。企业则更倾向于选择审查性备案,将风险转移给政府,更多地让政府来承担,政府需要对技术内容负责,这样会给政府带来巨大的压力及工作量,对于企业来讲则会缺少自主性,不利于推进新技术的发展。

这两种备案制度均是行政备案的主要方式,由行政主体承担适当的监督职能,由完全依赖政府监管向接受市场自我调节过渡,两种备案制度均有合理性及不足。但从政府在建设工程质量管理中角色转变方面来讲,告知性备案对促进企业的主体意识,接受市场的自我调节,营造良好的市场竞争氛围起到了更为积极的作用;审查性备案中国家及机构将要投入巨大的资源,工作量较大,政府也没有足够的精力进行审查。

对于企业,基于促进企业主体责任意识和科技技术进步,告知性备案制度比审查性备案制度所要承担的风险更大,效用值小于审查性备案可用数值,可用数值a>g表示。基于在工程质量安全可以保证的前提下,告知性备案则比审查性备案投资更少,利于节约成本,利于市场竞争,分散政府压力,获得的社会效益更大,可用数值表示为a+b>g+h。对于政府来讲,审查性备案制度比告知性备案制度所要承担的成本更大,效用值小于审查性备案,故h>b。此外对于政府和企业双方,如果双方是采取不一致的制度,则会造成备案效率的低下,故max(e+f,c+d)<min(a+b,c+d);同时,不一致备案制度下,审查制度需要更多的人力物力投入,拥有更高的成本,故e>f,c<d。故此,政府与企业在备案制度路径选择上选择矩阵如表2 所示。

显然,这个博弈有两个个纳什均衡点:(3,1)(审查性备案,审查性备案)和(1,5)(告知性备案,告知性备案);现在政府倾向于次优选择(1,5)(告知性备案,告知性备案),而企业倾向的却是(3,1)(审查性备案,审查性备案)。(1,5)(告知性备案,告知性备案)的选择基于发挥企业的自主性,推进科技技术的进步,分散政府压力,保证安全生产,而成为工程建设企业备案制度的首选。(3,1)(审查性备案,审查性备案)的选择基于涉及到重大质量安全的技术内容,但如果所有企业均选择审查性备案则规避了企业本身的风险,没有转变政府全权监管的职能,没有调动企业的积极性,增加了政府的压力和工作量,也加大了对于人、财、物的投资。所以,我国当前应以告知性备案作为最主要的形式,告知性备案的对象应为工程技术应用标准,适用于需在一定抵御范围工程建设中适用,但尚无国家、行业和地方标准的新材料、新工艺、新技术、新设备,政府的责任是保护标准备案的程序正义,通过提供合理、严谨的备案程序,让企业自行完成备案的过程中保证编制的标准符合工程应用要求。经备案公布的企业应用标准可作为特定地域范围内工程建设实施和监督的技术依据。协调好政府和企业的关系,明确职能,不断发挥企业标准化工作在国家标准体系建设、促进工程建设健康发展的重要作用。怎样完善制度使得告知性备案既有利于政府也有利于企业,降低企业风险、分散政府压力使得企业标准繁荣发展,提高企业标准的地位和贡献,这一问题需要我们继续探讨研究。

四、工程建设企业标准备案制度路径选择的改进

工程建设企业标准备案制度主要以告知性备案为主,审查性备案只针对于重大质量安全的项目。告知性备案对于企业来说,企业希望将风险转移给政府,让政府来承担责任,但是政府的行政资源有限,没有办法满足所有企业的要求,而且会加大政府的投入。为此,必须提出新的方法来保证告知性备案更加顺利的实施,达到各方效益的最大化,保险制度则是保障企业利益的最佳选择。

企业作为标准制定的主体,如果标准出了问题,企业则需要付出更多来弥补和处理事件,无疑给企业很大的压力,所以企业没有足够的信心去发展和创新,那么就需要保险制度来保障,制度主要是要保障企业标准告知性备案带来的工程风险,将保险制度和告知性备案结合起来,可以更好地促进标准化的工作,保障工程建设质量安全,让标准化工作真正为企业带来效益。

因此笔者建议,国家和政府在制定工程建设企业标准化相关条例中增加风险控制制度,实现告知性备案和风险规避完美的结合,推动标准备案工作更加规范和高效,保障社会、人民的安全生活。

五、总结

本文主要通过纳什均衡理论,分析企业标准备案制度的必要性,而工程建设标准作为企业标准的一部分,根据工程项目特点,讨论备案路径的选择,对告知性备案和审查性备案进行博弈分析,得出当前企业应以告知性备案为主。同时为了减少企业风险,促进企业的自主责任意识,推进科技创新和进步,本文也提出政府部门应该制定保险制度,规避企业的风险,而保险制度的制定和实施也有待我们继续研究。

摘要：为了加强工程建设企业标准化工作,标准备案是地方标准依法实施的重要环节,是其具备实施效力的前提条件。文章从工程建设的特点及备案制度性质分析备案制度的必要性,以及探究告知性备案和审查性备案制度两种制度的适用性。文章基于纳什均衡理论模型,博弈分析是否备案和采取何种备案路径,得出应以告知性备案作为最主要的形式的结论,对工程建设企业标准备案制度路径选择提出建议。

关键词：工程建设标准,企业标准,备案制度,博弈纳什均衡

参考文献

[1]董欣.食品安全企业标准备案制度的博弈分析[J].中国高新技术企业,2013(36):3-6

[2]唐来祥.企业产品标准备案中存在的问题与对策思考[J].质量与标准化,2013(12):41-44

[3]穆祥纯.我国工程建设标准的综述及展望[J].特种结构,2005(3):89-92

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[5]肖志勇.政府在建设工程质量管理中角色转变研究[D].重庆:重庆大学,2007.

[6]刘洋.基于企业层面的工程建设标准效用研究[D].哈尔滨:东北林业大学,2011.

[7]杨申武.工程建设地方标准备案工作现状与建议[J].研讨与探讨,2014(3):59-60

篇4：建设工程项目备案制度

关键词：档案管理 竣工备案 分级管理

一、博乐市建设项目工程竣工验收备案以及备案档案管理现状

博乐市从2001年对建设项目竣工工程进行竣工验收备案以来，已经有近千项工程在博乐市城建档案馆备案，其备案档案由博乐市城建档案馆备案室进行管理。大部分档案资料可以做到资料齐全入档但是还有很多备案文件材料不全，主要是分散在建设单位、施工单位、监理单位、设计单位和勘察等单位资料员手中；或因记录不详以及无记录，使得备案资料达不到规定要求。对于这些问题如果不给以足够的重视与管理，将会严重影响建筑工程竣工验收备案档案的完整性，我们应当对这些问题给予探讨和解决。

二、建设项目工程竣工验收备案档案实行分级管理的原则

建设项目工程竣工验收备案档案是国家城市建设档案工作的一个组成部分，应当认真贯彻这一基本原则。依据国家有关规定结合博乐市城市建设项目竣工工程备案工作的实际，博乐市城建档案馆对于建设项目竣工备案档案的管理原则可作以下表述：分级管理工程竣工备案档案，维护工程竣工备案档案的完整、准确、系统、安全，实现工程竣工备案档案的有效利用。

三、建设项目工程竣工验收备案档案实行分级管理的必要性和重要性

目前，博乐市在建工程量呈直线上升趋势，每年工程竣工数量剧增，在量多、面广、工程遍及博乐市全方位的情况下，加强质量监督档案室和建设开发单位档案室的管理十分重要。

一是要建设项目竣工工程档案能够按时完整移交档案馆必须得到质量监督部门的全力配合协助，特别是质检档案室的配合；二是建设（开发）单位在从事工程建设活动中，开工前要依法领取建筑工程施工许可证，这是政府对工程项目开工条件是否符合《建筑法》规定的审查认可，竣工后要依法领取使用许可证，这是政府对竣工工程质量的审查认可，其表现形式为工程竣工验收备案制度。那些未经备案的工程或不合格不能备案的工程，都不得投入使用。政府对建筑工程使用许可的审查，并通过下达质量整改书、质量遗留问题处理意见等方法整改质量隐患，杜绝不合格工程流向社会，确保工程质量安全。三是质量监督部门和建设单位在工程建设中的原始文件材料，都是建设项目工程竣工备案的依据，所以加强这两个级别档案室的档案管理，对在建工程和质监管理过程中形成的文件材料进行收集，形成完整、准确的建设项目工程竣工验收备案文件材料，为将来工程质量问题及维修做好充足的准备。

四、建设项目工程竣工验收备案档案实行分级管理的内容和形式

（一）备案文件材料收集和內容要求。主要是由建设单位将在建设施工活动中和依法接受工程质量监督管理中形成的博乐市建筑工程质量监督登记表、工程质量监督报告、建设业主提交的工程竣工验收报告、工程施工许可证、施工图设计审查批准书、监理单位工程质量报告、规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件、施工单位签署的工程保修书、商品住宅的《住宅质量保证书》和《住宅质量说明书》、人防竣工验收质量评定表、建设工程档案验收意见书或工程档案验收意见反馈表、单位工程竣工验收单（综合管理方面）、电梯安装工程监督报告、室内环境质量检测反馈通知单、水电通风空调分部工程质量检测反馈通知单、需要装饰、甩项验收的审批手续、节能以及工程竣工验收备案表等19个方面文件材料必须收集齐全方能进行备案。

（二）备案文件材料的审查和接收。按照建设项目工程竣工验收备案程序要求，建设单位在工程竣工验收合格之日起15日内，市直建设单位到博乐市城建档案馆备案室办理备案手续，州直建设单位持博乐市城建档案馆核发的档案认可证到博州建设局办理备案手续。备案部门收到建设单位提交的工程竣工验收备案文件后，审查备案文件的真实性。凡备案文件材料齐全，符合备案条件的工程，备案部门在竣工验收备案表上签署同意备案，并接收备案文件材料，建设部门同时向质检部门报送一份备案文件材料。

（三）质监机构档案室的备案档案管理。对建设单位移交的备案档案，由州、市质监站档案室负责接收，与该工程项目监督文件材料一起整理、立卷、编号和归档，并统一保管和提供利用，当州、市质监站档案室档案存到五年时，向博乐市城建档案馆移交，档案馆接收后归入城市建设管理类上架，州、市质监站档案室负责留存档案目录，便于查找和利用。

（四）城市建设档案馆的备案档案管理。博乐市城建档案馆是城建专业档案馆，馆藏着全市城市建设工程档案。建设项目工程竣工备案档案是建设工程档案中的一个组成部分，当这部分备案档案移交到专业档案馆后，专业档案馆还要进行目录编制，与建设工程开工前、施工过程中、竣工验收等阶段形成的档案融合一体，形成一个完整的建设工程项目档案，并归入民用建筑、工业建筑等类上架，以便向社会提供档案内容最全、查找利用最为方方便的服务。

五、建设项目工程竣工验收备档案实施分级管理的方法

1.建立城市建设工程竣工档案工作平台

建设项目工程竣工验收备案实施分级管理是通过档案工作网络层层的管理而实现。因此，建立健全城市建设工程竣工档案工作网络平台 ，是建设项目工程竣工验收备案档案实施分级管理的组织保障。

2.建立建设项目工程竣工验收备案档案管理制度

工程竣工备案档案，要实行科学规范的管理，就必须建立切合实际的备案档案管理制度。一是制定备案档案归档范围和归档制度；二是对档案室提出立卷要求，以确保备案档案立卷的规范；三是制定科学的编号制度；四是，严格备案档案的保管及利用制度，任何个人不得将备案档案据为己有。

3.建立建设单位档案资料员的培训和指导制度

（1）博乐市城建档案馆可定期举办档案资料员业务培训班，并将档案业务学习列入档案资料员继续教育的学习内容，进行学分评定，以提高他们学习备案档案业务知识的积极性，这对提高建设单位档案资料员素质具有重要指导作用。

（2）加强指导，建立档案信息交流平台。做好重点建设项目工程档案的指导与监督工作，努力做好工程开工前，施工过程中及竣工阶段文件材料收集的指导，并且加强对建设单位和质量监督部门的指导，推进档案科学化、规范化和现代化管理。

篇5：湘西州农林水利投资项目备案制度

一、责任单位

湘西州发展和改革委员会农村经济科

二、责任人

农村经济科实行科长负责制。农林水利投资项目备案责任人为科长。

三、备案依据

（一）《湖南省政府办公厅关于印发湖南省发展和改革委员会职能配置内设机构和人员编制规定的通知》（湘政办发〔2004〕31号）

（二）《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）

（三）《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决议》（国务院412号令）

（四）《促进产业结构调整暂行规定》（国发〔2005〕40号）

（五）《关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知》（发改投资〔2004〕2656号）

（六）《湖南省企业投资项目备案管理暂行办法的通知》（湘政办发〔2005〕36号）

（七）《湘西自治州人民政府办公室关于印发湘西土家族苗族自治州发展和改革委员会主要职责内设机构和人员编制规定的通知》（州政办发［2010］32号）

四、申报条件

（一）项目符合国家相关法律、法规的规定。

（二）符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准。

（三）项目属于《政府核准的投资项目目录（2004年本）》、《湘西自治州政府核准的企业投资项目目录》以外的应进行备案的企业投资农林水利项目。

（四）不影响国家经济安全和公众利益，不影响生态环境，能够合理保护和有效开发利用资源。

五、申报材料

（一）备案企业需填报《湖南省企业投资项目备案申请表》。

（二）拟建项目情况

（三）项目单位营业执照副本及复印件。

（四）其它应提交的材料。

六、办理程序和时限

（一）项目单位通过项目所在地发展和改革部门（其它州直等项目由具体情况确定）将申报材料报湘西州发展和改革委员会办公室登记，办公室转农村经济科承办。

（二）农村经济科承办人在确认申报文件和材料齐全后签收。申报材料不齐全或者不符合有关要求的，应当即日告知项目申报单位。

（三）对涉及其他行业部门职能的项目，农村经济科承办人征求相关部门的意见。按规定需要咨询论证的，必须委托具备相应资质的咨询机构进行评估论证。

（四）在完成上述前期工作条件下，农村经济科提出科室意见，转相关科室会签，办公室核稿，报送委分管副主任审定后，呈报送委主要领导签发。

（五）领导签批后，向提交备案企业出具《湖南省企业投资项目备案文件》，并抄送当地发展改革等相关部门，同时在湘西州发展和改革委员会网站上公开。

（六）对满足备案条件的项目，农村经济科在签收10个工作日内予以备案。对资料不全或有需澄清事项的项目，应即时告知提交备

案企业，补充相关材料或澄清有关事实。对于不符合备案条件的项目，在10个工作日内告知提交备案企业，并说明不予备案的原因。

七、监督检查

（一）建立完善科室工作制度，科内全程记录办理过程并归档保存。

（二）科室内部对本制度的执行情况进行经常性的自检自查。

（三）委机关有监督检查职能的部门对本制度执行情况进行监督检查，每半年不少于一次。

（四）通过公开公示的形式接受社会监督。

（五）接受人大、政协等方面的监督检查。

（六）州纪委监察局派驻机构对本制度的执行进行全面监督检查。

八、责任追究

（一）过错责任内容

行政审批人员在行使职仅过程中，有下列过错情形之一的，必须追究责任：

1、符合条件不对申报项目进行受理的。

2、对不符合条件的申请准予批准或者超越法定职权批准的。

3、违反法定程序做出的决定的。

4、不按法定期限办理的。

5、滥用职权、玩忽职守的。

6、利用职务之便，索取或者收受难也人财物的。

7、私自泄漏申请单位项目信息的。

8、其它过错行为的。

（二）责任主体认定

行政审批人员在工作过程中，故意违规、违法办理或者因过失造成严重后果的，按下列条款确定责任：

1、承办人故意违规、违法的，由承办人承担责任。

2、二人以上共同行使职权造成过错的，主办人承担主要责任，协办人承担次要责任，共同主办共同承担全部责任。

3、行政行为经有关领导批准出现过错的，应追究批准人的领导责任。

（三）追究形式

1、科室有关责任人违反本规定，情节较轻的，由委机关纪检监察机构责令改正，进行诫勉谈话或给予通报批评；情节较重的，依法给予相应处分，并调离现有工作岗位，一年内不得从事与该岗位性质相同或相近的工作。

篇6：工程建设项目审批流程-备案制

一、企业投资项目建设的审批流程（大致）

各类行政许可的具体办理程序见本文第二部分。

（一）立项规划选址阶段、项目备案。

如建设项目不使用政府性资金，也不属于 《政

府核准的投资项目目录（XX 省 2004 年本）

》规定的范围的，则

项目业主单位只需向发改委申请办理项目备案取得 企业投资项 目备案通知书，并附企业营业执照或者法人证书、组织机构代码

证等文件复印件。备案后，再向国土、规划、建设、环保等部门 申请办理项目建设审批手续。、从规划部门取得 建设项目选址意见书。项目业主单位向

规划部门提交建设项目选址定点申请报告、建设项目选址方案文

本及建设项目预可行性阶段资料等，由规划部门核发 《项目选址 意见书》。

3、在国土部门办理建设项目用地预审手续。在建设项目审

批、核准、备案阶段，在建设项目办理备案手续后，由建设单位 向国土管理部门提出 用地预审申请，由国土部门对建设项目涉及 的土地利用事项进行的审查。、环评审批。项目立项后，项目业主单位向环保部门提交

2014下半年教师资格证统考大备战中学教师资格考试 小学教师资格考试 幼儿教师资格考试 教师资格证面试 具备环评资质的环评单位编制的环境影响报告书，申请办理环评

审批，取得环保部门对 项目环境影响报告书的批复。

（二）建设用地审批阶段、取得土地使用权证。项目立项后，项目业主单位通过公 开土地出让程序依法取得项目用地的土地使用权证。、取得建设用地规划许可证。项目业主单位在项目立项后，并取得选址意见书、土地使用权证后，向规划部门提交经审定的

修建性详细规划总平面设计方案等材料，办理建设用地规划许可 证。、办理建设用地批准书。项目业主取得建设用地规划许可 证后，向国土部门办理建设用地批准书。

（三）项目规划设计审批阶段、设计方案审批。项目业主单位按照土地出让合同的要求，组织编制设计方案（依法需以招标方式确定设计、勘察单位的，应进行招标）

并报送规划管理部门审批。规划管理部门在收到设

计方案后，审核并出具意见。、施工图设计文件审查。项目业主单位按照批准的设计方

案，组织编制设计文件，报送建设管理部门。建设管理部门委托 有资质的审图单位进行审查，并组织相关部门进行会审，或者书

面征求各相关部门意见。会审后的意见反馈审图单位，审图单位

出具审图意见并报建设部门备案。、由规划局核发建设工程规划许可证。项目建设单位取得

建设管理部门出具的审图意见的备案文件、环保部门出具的环评

批复文件后，向规划管理部门申请办理建设工程规划许可证。

（四）施工、监理招标阶段

（五）施工报建阶段、取得施工许可证。项目建设单位取得建设工程规划许可 证后，向建设部门申请核发施工许可证。、建设工程质量、安全监督。质量(安全)监督站对施工安

全进行审查监督，对相关文件进行备案。

（六）竣工验收阶段、建设工程的竣工验收。建设工程竣工后，项目建设单位 提出竣工验收报告，委托建设管理部门召集相关部门共同参与验 收。

具备条件的，项目建设单位可到有关部门办理规划、环保（试 生产）、消防等验收审批意见，办理工程质量验收备案。、办理房屋产权证。

二、项目建设过程中部分行政许可程序、要求及依据等

（一）发改委：企业基本建设投资项目备案办事指南、法定依据

（1）

《国务院关于投资体制改革的决定》（国发 [2004]20 号）。

（2）《 XX 省企业投资项目备案暂行办法》（详见各省文号）。

2、申请条件

（1）企业基本建设投资项目，不使用政府性资金，不属于《政府核准的投 资项目目录（XX 省规定）

》规定的范围，不属于国家法律法规和国务院专门规定 禁止投资的项目；

（2）省内跨市（州）行政区域、跨流域、需省协调平衡外部建设条件的企 业基本建设投资项目向省发展改革委申请备案；

（2）其余应予备案的企业基本建设投资项目均按属地原则向当地发展改革 委申请备案。、申报材料

以下申报材料一式 3 份，均需提交电子文档：

（1）《 XX 省企业投资项目备案申请表》(此表可在省政府政务服务中心发改 委窗口领取或在相关网站上下载)；

（2）项目法人证书或项目业主的营业执照副本复印件（查验原件）。

4、办理程序

（1）

项目申报单位向省政府政务服务中心省发展改革委窗口提交申报材料；

（2）省发展改革委对备案项目进行审查。对同意备案的项目，省发展改革 委出具

《企业投资项目备案通知书》 ；

对不同意备案项目，省发展改革委出具 《企

业投资项目不予备案通知书》。

（3）

项目单位依据企业投资项目备案通知书依法办理环境保护、城市规划、节能审查、土地使用、资源利用、安全生产、融资、设备进口和减免税确认、招 标投标、施工许可等手续。

（4）已经备案的项目有下列情况之一的，项目单位应及时以书面形式向省 发改委报告并申请重新备案。1、项目投资主体发生变化的； 2、项目总投资发生 变化且预计变动幅度达备案投资额 20% 以上的； 3、项目建设规模调整且预计变 动幅度达备案建设规模 20% 以上的； 4、项目主要建设内容和产品技术方案发生 变化的； 5、项目建设地点发生变化的。

（二）规划局：建设项目选址意见书的办事指南、法定依据

（1）

《中华人民共和国城乡规划法》（2007 年主席令第 74 号）第三十八条：

“按照国家规定需要有关部门批准或者核准的建设项目，以划拨方式提供国有土 地使用权的，建设单位在报送有关部门批准或者核准前，应当向城乡规划主管部 门申请核发选址意见书。”

（2）《

国务院办公厅关于加强和改进城乡规划工作的通知》（国办发 [2000]25 号）： “

三、加强城乡规划实施监督管理，推进城乡规划法制化，坚持建设项目选 址意见书审查制度。

国家审批的大中型建设项目选址，由项目所在地的市、县人

民政府城乡规划行政主管部门提出审查意见，报省、自治区、直辖市及计划单列

市人民政府城乡规划行政主管部门核发建设项目选址意见书，并报建设部备案。对于不符合规划要求的，建设部要予以纠正。”

（3）《 XX 省〈城市规划法〉实施办法》（1995 年 XX 省第八届人大常委会第

十五次会议通过）第二十三条第三项： “建设单位或者个人提交批准的建设项目

可行性研究报告，经城市规划行政主管部门审查同意，核发建设工程选址意见 书。”、申请条件

建设项目可行性研究报告进入预可行性或审查批准阶段。

3、申报材料

以下申报材料均须提交电子文档：

（1）建设项目选址定点申请报告。

（2）建设项目选址方案文本（包括项目选址方案图件和文字说明书。方案 文本应分析说明项目拟选用地范围和四至，与有关城市、镇（乡）、村和风景名

胜规划区、文物保护单位建设控制地带范围的关系，项目建设控制要求）。

（3）建设项目预可行性阶段资料。等等。

（三）国土部门：用地预审办理程序

法定依据

1）

《中华人民共和国土地管理法》 第五十二条

“建设项目可行性研究论证时，土地行政管理部门可以根据土地利用总体规划、土地利用计划和建设用地标

准，对建设用地有关事项进行审查，并提出意见” ；）国务院《中华人民共和国土地管理法实施条例》第二十二条“建设项目 可行性研究论证时，由土地行政主管部门对建设项目用地有关事项进行审查，提

出建设项目用地预审报告； 可行性研究报告报批时，必须附具土地行政主管部门 出具的建设项目预审报告” ；

3）

国土资源部

《建设项目用地预审管理办法》（国土资源部令第 42 号，2008 年 11 月 28 日发布）；

申请条件

拟报省人民政府及省人民政府所属发展和改革等部门、驻军审批或核准（备 案）的建设项目；

拟报国务院及国务院所属部门审批或核准（备案）和国土资源 部授权的在 XX 省界内建设项目用地初审；

需审批的建设项目在可行性研究阶段，由建设用地单位提出预审申请。

需核准的建设项目在项目申请报告核准前，同建

设单位提出用地预审申请。

需备案的建设项目在办理备案手续后，由建设单位提 出用地预审申请。

申报材料（大于 4 公顷的情况）

1.建设用地单位申请预审报告(一式三份)2.《建设用地预审申请表》（含规划审查图。申请表可在 XX 省国土资源厅或

篇7：工程项目备案程序及资料

一、工程项目备案程序

1、凭加密锁登陆“江苏建筑业网（）”，进入“江苏省建筑业监管信息平台”。

2、在“江苏省建筑业监管信息平台”内进入“省外企业资格核验”后，点击“核验”，在“企业承揽工程情况”按项目填写项目信息后，进入“备案工程核验申请”，点击相应工程上报，打印生成“省外建筑施工企业工程项目备案申请表”。

3、企业持“省外建筑施工企业工程项目备案申请表”及相关资料至工程项目所在地县（市）、市级建设行政主管部门签署意见并由其网上审批点击通过。

4、担任工程项目负责人的注册建造师或小型项目负责人、企业经办人携带申请资料原件及复印件到省厅建管处审核。

二、工程项目备案资料

1、经项目所在地建设行政主管部门签署过意见的《省外建筑施工企业工程项目备案申请表》；

2、工程项目的中标通知书、合同书（协议书部分）；

3、工程项目负责人的注册建造师注册证书、执业印章、身份证、建筑施工企业项目负责人安全生产考核合格证书（B证）或小型项目负责人的证书、身份证、建筑施工企业项目负责人安全生产考核合格证书（B证）；

4、工程项目管理部人员资料

项目技术负责人：身份证、任职文件、劳动合同、社会保险凭证、职称证；

施工员：身份证、任职文件、劳动合同、社会保险凭证、上岗证；

质检员：身份证、任职文件、劳动合同、社会保险凭证、上岗证；

专职安全员的身份证、任职文件、劳动合同、社会保险凭证、建筑施工企业专职安全员安全生产考核合格证书（C证）；

5、省外企业《信用手册（核验书）》。

篇8：建设工程项目备案制度

1 工作成因

1.1 外来要求

为了解决过去个别农业项目投资不实所产生的不良影响, 重塑农业项目管理的新形象, 审计要求工程造价构成要有说服力, 财政要求政府购买服务物有所值, 纪检监察要求多方监督, 体现公开、公平、公正。

1.2 内在需要

农业部门的工作强项是农业适用技术的推广与应用, 而实体工程投资管理技能则是短板, 这方面的专业技术管理人员绝对不足, 因此, 亟需引入专业性的审价审核。

1.3 行业倒逼

大多农业生产经营主体本身弱小的素能与日趋严格的项目资金管理形成鲜明的反差, 引入第三方专业机构参与项目管理, 能倒逼农业项目实施单位加强建前、建中、建后各个环节精细化管理, 接受项目规范化管理的新理念。

2 具体做法

2.1 搞好调查摸底, 统一行文予以规范

针对前几年涉农专项审计调查发现的问题, 2014年底, 由农经局出面, 对原先涉农建设项目竣工决算、审价审核工作的具体开展情况进行了一次系统的调查摸底, 在全面掌握面上情况的基础上, 在征得财政、审计等部门多方意见建议后, 行文下发了《桐乡市农业经济局关于农业建设类项目实行审价审核比选备案的通知》, 统一并规范了具体操作办法[1]。

2.2 明确比选原则与选择范围

一是比选原则:招标代理与审价审核分离, 结算审价与项目审计分离, 具有农业项目审核咨询经历并且收费优惠的适当优先。即招标代理与审价审核的中介机构不能选择为同一家;结算审价与项目整体审计代理的中介机构不能选择为同一家;有从事过农业类建设项目招标代理、审价审核和项目审计经历且服务收费明显优惠的, 可择优选择。二是比选范围:符合参审资格的中介组织, 以每年行业监管部门公布名册清单为准。

2.3 统一管理办法与操作流程

管理工作坚持属地管理与业务管理相结合的办法, 通过实施主体如实申报、属地乡镇现场审核、主管部门督促落实方式。

具体操作流程由项目实施主体单位按《桐乡市农业建设类项目竣工结算审价审核比选备案登记表》规定格式, 如实申报竣工项目详细情况, 逐级传递, 报请当地镇 (街道) 农业经济服务中心现场审核, 并上报市农业经济局业务主管科站申请竣工结算审价;市农业经济局业务主管科站在进一步核实的基础上, 在比选范围内拟选3家审价机构商请局项目管理办公室选定;局项目管理办公室按比选原则和优惠费率确认1家, 报局领导统一签订委托合同, 及时督促审价审核;中介咨询机构去项目现场实地进行审价审核, 结束后, 应向委托方 (市农业经济局) 出具报告 (一正本二副本) , 详细说明核增核减情况和潜在因素, 如实反映审价结果;局项目管理办公室将及时反馈报告 (二副本) , 分别给业务主管科站和涉及项目实施主体单位。

2.4 重视并督促审价结果的应用

审价机构反馈的审定额, 必须在实地勘测基础上, 按当时建筑行业信息价, 合理取数, 科学计算而成, 因此具有相当的专业性和参考度, 应当作为项目实施主体与中标 (签协) 施工单位结算工程款项的重要凭据, 也是市级主管部门和监管单位开展项目验收、评判项目完成情况的主要参考依据。

2.5 审价审核所发生的咨询费用结算

审价审核所发生的咨询费用, 以政府购买服务的形式, 由委托单位 (市农业经济局) 统一结算。造价审核服务机构接受委托对所托项目工程价款审核收取的费用由基本审核费和追加审核费2部分组成, 其中受托开展的农业建设类项目审价审核业务中的基本审核费, 在审价终结后, 由受托方凭审价报告 (一正二副) 、比选申报备案登记表 (受托机构向委托方结算费用联) 、委托协议和审核咨询费收据, 统一向委托方 (市农业经济局) 财务部门结算, 无审价委托比选程序的业务原则上不予结算[2]。

2.6 统一建册, 登记备案

凡由农业行政主管部门委托的审价审核项目, 统一在项目管理部门建册登记, 以备稽核。登记的内容包括项目名称、实施单位、属地乡镇、主管科站、送审价、核实价、咨询费用、结算情况等。

3 取得的成效

1年来, 桐乡市农经系统委托中介机构编制工程预算15项, 开展招标代理20多次, 委托单项工程竣工结算审价审核80多标段, 项目完工财务收支审计50多项, 累计支付委托业务费用超过25万元, 核实因减少投资而同比例扣减财政资金项目1个, 涉及3个合同标段, 按比例收回部分财政资金16.69万元。经过1年多的运行, 有效解决了农业行政主管部门建设类工程审核专业性不强、直接参与风险较大, 实施主体投资不实、合同滥签、结算不规范、不合理等问题, 极大避免了农业项目主管人员既当裁判员又当运动员的不良局面, 成效比较明显[3,4]。

不管是项目实施主体, 市、镇2级项目管理者, 还是财政、审计、纪检监察等行业监管部门, 都对此项工作给予充分肯定。项目实施主体感触最深, 他们认为, 表面上看为他们省去了部分中介咨询服务费, 但更进一步促使他们投入资金完成承诺的建设任务;市、镇2级项目管理者认为, 切实弥补了某些监管方式和专业技能上的短板;财政、审计、纪检监察等行业监管部门认为, 项目实施的可信度进一步增强;中介机构则认为, 开展受托项目竣工决算价款核实工作的责任心进一步提高, 行业自律进一步增强。

4 工作感悟

(1) 第三方监管择优比先、相互制约, 并按“三分离”的原则开展监督, 是做好审价比选备案的前提。工程预算编制、招标代理与审价审核分离, 造价审核与项目审计分离, 这些举措有利于多方监督、相互牵制。

(2) 审价委托管理与项目实施管理相匹配, 坚持属地管理与业务管理相结合的办法, 有利于第三方监管工作落到实处。通过实施主体如实申报、属地乡镇现场审核、主管部门督促落实的方式, 尽管流程较长, 但符合农业项目的实际, 具有可操作性。

(3) 审价报告的质量是关键, 项目主管部门、属地镇街道必须高度重视。审价机构现场实地勘测, 即时按行业信息价, 合理取数, 科学额定审定值, 因此具有相当的专业性和参考度, 应当作为项目实施主体与中标 (签协) 施工单位结算工程款项的重要凭据, 也是市级主管部门和监管单位开展项目验收、评判项目完成情况的主要参考依据。项目主管部门作为购买服务的委托方, 必须权衡受托方所提供报告的质量, 为备选受托对象作参考, 并随时与该行业监管部门保持联系, 及时了解行业自律方面的信息。

(4) 审价业务统一由农业行政主管部门委托, 中介审核咨询费用分别负担, 审核结果向委托方负责, 是做好第三方监督的有效保障。中介机构接受委托对所托项目工程造价进行审核所收取的费用, 按规定分别负担, 其中的基本审核费, 在审价终结后, 由受托方凭审价报告、比选备案登记表、委托协议和咨询费收据, 统一向委托方财务部门结算, 由委托方择优购买服务;而追加审核费 (按造价审核服务机构实际核增核减额超过送审造价5%以上部分的5%计算) , 由项目实施主体商施工单位自行解决, 迫使项目实施主体对自己所开展的建设工程进行有效管理。

(5) 上下协作、部门配合、各方支持是做好农业建设类项目审价审核工作必不可少的环节。审价核实工作关系到项目资金投入的安全性、真实性和全面性, 是事中、事后监督的一种有效形式, 各实施主体必须密切配合, 如实申报和提供相关资料。

涉及镇 (街道) 农经管理部门和局属各业务科站、项目管理机构按属地现场管理、主管部门审核、财政审计部门监管相结合的原则, 在开展好日常管理的同时, 及时督促项目竣工审价结算。农经局项目管理部门必须对本局主管的农业建设类项目的审价审核工作进行建册登记, 以便稽核。

总之, 审价比选工作1年多来, 桐乡市农业经济局建设类项目审价审核工作开展顺利, 一定程度上能杜绝多申报工程款项、多申领项目补助等现象, 第三方监督工作在确保投资真实、资金安全等方面, 成效显现。当然, 很多更好更优的做法, 各地均在探索实施, 有待进一步交流与借鉴。如何加强农业项目与资金管理, 是当前乃至今后一个时期农业和农村工作的重点, 需要不断总结与完善;引入第三方参与, 作为当前行之有效的工作手段之一, 必将有利于构建客观公正、公开透明、多层次全方位的监管体系, 如何轻重缓急、纵深推进, 值得多方探索, 研究透彻, 意义深远。

参考文献

[1]李艳萍, 李允鹏.农业项目投资风险及其防范[J].安徽农业科学, 2009 (7) :3260-3263.

[2]辛岭, 杨秋林.农业产业化投资项目财务评价体系初探[J].技术经济, 2006 (2) :82-85.

[3]周振亚, 李建平.农业投资项目评价指标体系的构建[J].统计与决策, 2007 (17) :67-68.