工程项目备案程序及资料

2024-05-19

工程项目备案程序及资料（共12篇）

篇1：工程项目备案程序及资料

工程项目备案程序及资料

一、工程项目备案程序

1、凭加密锁登陆“江苏建筑业网（）”，进入“江苏省建筑业监管信息平台”。

2、在“江苏省建筑业监管信息平台”内进入“省外企业资格核验”后，点击“核验”，在“企业承揽工程情况”按项目填写项目信息后，进入“备案工程核验申请”，点击相应工程上报，打印生成“省外建筑施工企业工程项目备案申请表”。

3、企业持“省外建筑施工企业工程项目备案申请表”及相关资料至工程项目所在地县（市）、市级建设行政主管部门签署意见并由其网上审批点击通过。

4、担任工程项目负责人的注册建造师或小型项目负责人、企业经办人携带申请资料原件及复印件到省厅建管处审核。

二、工程项目备案资料

1、经项目所在地建设行政主管部门签署过意见的《省外建筑施工企业工程项目备案申请表》；

2、工程项目的中标通知书、合同书（协议书部分）；

3、工程项目负责人的注册建造师注册证书、执业印章、身份证、建筑施工企业项目负责人安全生产考核合格证书（B证）或小型项目负责人的证书、身份证、建筑施工企业项目负责人安全生产考核合格证书（B证）；

4、工程项目管理部人员资料

项目技术负责人：身份证、任职文件、劳动合同、社会保险凭证、职称证；

施工员：身份证、任职文件、劳动合同、社会保险凭证、上岗证；

质检员：身份证、任职文件、劳动合同、社会保险凭证、上岗证；

专职安全员的身份证、任职文件、劳动合同、社会保险凭证、建筑施工企业专职安全员安全生产考核合格证书（C证）；

5、省外企业《信用手册（核验书）》。

第2-4项资料提供原件和复印件；第1项原件和第2-4项复印件按顺序简易装订，供备案存档（复印件使用A4纸单面复印，且加盖企业印章原印，印章为复印的无效）。

篇2：工程项目备案程序及资料

来源：委质监站发布时间：2011-01-13 09:16:13 阅读次数：597

工程竣工验收备案

办事程序: 受理—审核—办结

申报材料:

（一）、《工程验收备案表》；

（二）、《工程质量监督报告》；

(三)、《工程竣工验收报告》（含附件）；

(四)、商品住宅《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》（每栋楼每套房两书）；

(五)、工程竣工标识牌照片；

(六)、竣工验收质量缺陷整改完成报告；

(七)、工程质量“保证金”使用管理协议；

(八)、工程款无拖欠的证明；

(九)、住宅工程分户验收资料（包括分户验收方案及附表1~9）；

(十)、工程质量缺陷处理方案及处理后的验收文件；

（十一）无拖欠农民工工资公示及相关证明；

(十二)、法律、规章规定必须提供的其它文件。

《工程竣工验收报告》附件内容：

1、施工图设计文件批准书；

2、工程施工许可证；

3、住宅工程质量通病防治实施资料（附表A~C）

4、工程竣工报告（合格证明书）、施工单位自评报告；

5、监理单位工程质量检查报告（合格证明书）、工程质量评估报告；

6、工程勘察单位质量检查意见；

7、工程设计单位质量检查意见；

8、工程竣工总结；

9、单位工程竣工验收记录附表;

（1）单位（子单位）工程质量控制资料核查记录；

（2）单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录；

（3）单位（子单位）工程观感质量检查记录。

10、分部工程验收资料

（1）地基验槽记录；

（2）基础、主体、装饰装修、屋面、给排水、电气、通风空调、电梯、建筑节能分部工程验收记录；

11、有关质量检测和功能性试验资料;

（1）钢筋混凝土结构实体检测报告；

（2）电梯检测报告；

（3）建筑消防设施技术检验报告

（4）单位工程其它安全和主要功能检测报告。

12、民用建筑工程室内环境质量检测报告;

13、规划、公安消防、环保、城建档案等部门出具的认可文件或准许使用文件（或不需认可的依据）；

14、施工单位签署的工程质量保修书；

15、工程竣工验收通知单及附件；

16、桩基工程验收资料

（1）试桩记录（夯扩桩）；

（2）桩基检测报告；

（3）桩基子分部工程验收记录。

17、钢结构

（1）

一、二级焊缝超声波或射线探伤检测报告；

（2）高强度螺栓摩擦面抗滑移系数试验报告；

（3）高强度螺栓连接副扭矩系数复验报告；

（4）高强度螺栓连接副终拧扭矩检验报告；

（5）钢结构子分部工程验收记录。

18、玻璃幕墙

（1）硅硐结构密封胶相容性、剥离粘结性检测报告；

（2）抗风压、气密性、水密性、平面内变形性能检测；

（3）后置锚栓承载力、极限拉拔试验；

（4）幕墙子分部工程验收记录。

注：上述资料以及上述资料未提及但是必须的，应根据工程项目特点选用。资料除签字、盖章处，内容须打印。复印件资料须加盖原件存放处章，注明存放出处。

承诺时限: 在收到并验证备案材料齐全，符合有关规定要求后15日内在《验收备案表》上签署备案意见，并加盖审批专用章后返还建设单位。对于住宅工程，备案机构受理建设单位的备案申请后，应当在三日内通过有效方式进行公示，并要求开发商在售楼处和竣工工程明显部位进行公示，公示时间为十天。备案符合要求，质量监督单位对工程质量无异议，公示期间未收到影响安全和使用功能的质量投诉，未发现违反工程竣工验收规定的行为，备案机构方可同意备案。

收费标准: 免费

篇3：蛋鸡免疫指导程序备案管理及应用

1.1 规范蛋鸡疫病免疫程序的可行性

关键点在于规范免疫程序, 使免疫程序、免疫项目更加科学、规范, 尤其是解决国家确定的强制免疫项目没有纳入蛋鸡 (担心影响产蛋, 应激反应) 免疫范畴和不按规定免疫日龄开展程序免疫的问题。用大量的数据, 证明禽流感纳入程序后, 既不影响其他常规疫病免疫的滞后, 也不会因程序的改变而发生疫情。因此大胆探索, 率先提出规范免疫程序, 并且实施免疫程序备案, 有利于动物监督部门更好的发挥监管作用, 同时又能最大限度的规避责任。

1.2 蛋鸡高致病性禽流感免疫程序制定技术要点

为制定科学免疫程序, 将高致病性禽流感免疫与常规免疫项目有机的结合起来, 课题组参考了国内各著名专家和权威机构的蛋鸡免疫程序, 收集并分析了多年来东港市兽医实验室对社会上田间鸡的免疫抗体监测的实验数据, 通过测定母源抗体, 不同剂量的各种疫苗免疫效果比较试验, 疫苗接种方式的比较试验, 疫苗接种后抗体消长规律及保护期检测等, 摸索出一套符合地区商品蛋鸡疫病免疫程序以及蛋鸡免疫技术要点。

本免疫程序是在鸡群处于相对清洁的条件下, 所喂的饲料是合格的蛋鸡料, 饲养管理也比较正规等条件下得出的。如果制约免疫程序的每个因素发生变化, 免疫程序都需进行相应的改变, 因此免疫程序是动态的。蛋鸡养殖场户在保证相应时间内进行高致病性禽流感、新城疫强制免疫项目情况下, 可根据场户实际情况对其它疫病免疫项目进行适当调整 (见表1) 。

2 实施免疫程序备案制度

以行政村为单位, 蛋鸡饲养量1000羽以上, 由技术人员对达到免疫程序备案规模的养殖场户进行登记, 将养户蛋鸡疫病免疫程序登记备案, 备案过程中发现免疫程序不合理的, 由技术人员指导养户调整免疫程序, 达到标准后由畜主签字。技术人员将登记表上报马家店动物卫生监督所汇总后, 进行备案, 并负责对辖区内养殖场户进行日常的监督和技术指导, 在日常监督指导过程中发现问题, 要提出整改意见, 并且定期跟踪整改情况。

3 主要成果

3.1 建立免疫程序备案制度

由于免疫程序备案制度在全镇的推广和应用, 使各病种免疫在免疫时间、免疫顺序的安排上更加科学、合理, 避免养殖场户免疫工作的混乱局面。

3.2 减少经济损失

篇4：工程项目备案程序及资料

【关键词】工程竣工；竣工验收；验收备案；备案内容；注意事项

不可否认，建设工程竣工验收备案制度的施行，对推动建设工程质量管理工作的深化改革意义重大！建立和完善建设工程竣工验收备案工作程序和内部管理要求，对提高竣工验收备案工作的准确性、时效性具有重要的促进作用。

1.工程竣工验收备案工作内容

工程竣工验收备案管理是指政府在工程建设后期，通过建设行政主管部门或其委托的备案部门，在建设工程竣工验收后，进行宏观的、程序性的备案检查，对工程建设结果进行质量监督管理。

工程竣工验收备案工作内容，包括以下几个方面：首先是对建设工程有关竣工验收的综合性文件进行书面的、程序性的审查。比如：施工单位的“工程竣工报告”、监理单位的“工程质量监理评估报告”、勘察设计单位的“工程质量勘察、设计检查报告”、建设单位的“工程竣工验收报告”，商品住宅还应有《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》等。其次是对公安消防、规划、环保、档案等部门所发的许可文件、证明文件和质量监督机构的质量监督报告等文件进行复核性审查。

2.工程竣工验收备案工作的注意事项

2.1务必认真对待竣工验收时间和备案时间

相关工作人员必需明确，竣工验收时间和备案时间是两个不同的时间概念。

竣工验收时间一般是指召开竣工验收会通过验收的时间，必须是建设单位、施工单位、监理单位一致认可的，必须是在质量监督机构监督下，具备验收条件，按验收程序进行的有明确验收结论的竣工验收时间。尤其要引起注意的是建设单位不得将初验时间当作竣工验收时间。

竣工验收备案时间是指出建设单位提供的备案文件由备案机关收讫后同意备案的时间，该时间直接关系到法规规定的行政时效问题。

2.2 务必正确处理好工程质量监督与竣工验收备案的关系

这两者都属于行政行为。工程质量监督主要是强调过程监督，竣工验收备案主要是一种法定程序。质量监督的根本目的是促进生产过程中的质量控制，提高工程质量，依法行政的根本保证是按法定程序办事。质量监督和竣工验收备案之间有着密不可分的联系，只有工程质量监督到位了，竣工验收的程序合法、质量合格，而且是参建单位共同认可的、真实的，最后的竣工验收备案才有实际价值。监督报告是备案的重要文件和依据，备案是对质量监督的直接促进和监督。

质量监督和备案两者结合的基本点就是共同行使否决权，把整改工作完成在生产过程，把质量隐患消除在投入使用环节前。只有两者密切结合，才能形成有效的监督约束机制。

2.3 务必处理好竣工验收条件和备案条件的统一协调问题

严格地说，两者条件应是统一的，但客观上也存在差别。在实际操作中，条件差异只体现在时间的先后上。

竣工验收须经建设单位组织，各参建单位参加，质量监督机构监督，因此验收的条件应由竣工验收会议共同认定，达成一致结论才能通过竣工验收。

竣工验收备案则不同，是由建设单位申请、监督机构提出监督报告、备案机关把关，主要是程序性的，要求的备案文件要综合一些，代表了更强的行政意志。

此外，从目的上看，竣工验收主要是建设单位和参建各责任单位要对工程有一个结论：工程是否完工，质量是否合格；而备案则相当干建设单位和政府之间要有一个共同的负责的说法：是否可以合法地放心地投入使用。

2.4 务必进一步加强对工程建设的统一管理

除了对直接的工程质量进行监督、控制以外，政府对建设工程实施监督管理还涉及到规划、消防、环保、公共卫生等。这些方面都涉及到建筑产品的质量安全和公共利益。《条例》和《备案办法》规定，建设单位应持有关认可文件或准许使用文件到建设行政主管部门备案，明确了建设行政主管部门在建设工程管理中的综合行政职能。继续做好部门间的协调，形成共识，加强配合，将最终实现政府管理的合力和综合效力。

2.5 必须积极采用信息化技术推进竣工验收备案制度的实施

实现信息化将根本改变政府管理模式和普通老百姓和政府的日常关系，服务和监督必将更加透明化。

具体逐步采取的重点措施包括：通过网络信息技术，对竣工验收备案有关政策及时宣传，公开办事程序，建立开发建设单位和各参建单位的信誉档案，加快与质量监督机构和其他监督执法部门的信息沟通，最终建立起整个建设项目管理的诸环节、各参建单位和工程项目的信息网络，对竣工验收备案项目进行公布，对不按时备案的工程及时督办，对违规行为进行处罚并公开通报，对年度备案项目进行统计分析等，逐渐把备案的程序和监督管理的实质更好地结合起来，逐步建立起前后呼应的政府建设管理的统一整体和信息网络。

积极采用信息化推进资料管理，不仅可省去大量物力和人力，而且能推进资源共享，使信息被最大化利用。

2.6 务必积极探索政府投资工程和社会投资工程监督管理的差别和措施

竣工验收备案与以前的工程质量等级核验的根本区别在于，政府在工程质量管理中扮演不同的角色。显然，对社会投资工程的管理，应重在市场监管，不承担直接的质量责任，采用竣工验收备案制度是合理的。但是也应清楚地看到，政府应该责无旁贷地考虑如何加强对政府投资工程的质量监督管理。政府可以委托或成立工程项目管理公司作为建设单位，又要委托工程监理单位进行质量控制，还要委托质量监督机构进行监督。可见，对政府直接投资工程的管理还有整合的空间。

显然，如果对政府投资工程还仅视备案为最后一道程序，那是不够的——这将是建设行政主管部门和质量监督机构深化改革调整职能的重要方向。

2.7 务必正确行使行政执法职能

各级建设行政主管部门是法定备案机关和行政执法主体。正确履行行政执法职能的关键是从行政执法的基本原则出发，把握处理好行政执法的主动性、强制性和综合性特点，坚持主动性就是要为维护公众的利益主动站好岗守好门。

坚持强制性就是要坚决制止违法行为，绝不容许践踏法律法规的严肃性，尤其是对存在的问题要求强制整改，坚持不整改到位、不符合法律法规和强制性技术标准的绝不放过的原则。

坚持综合性就是要把竣工验收备案不仅看成是一个简单的程序，而应充分有效地利用这一手段，加强建设行政主管部门的综合监督管理职能。尤其是可以有针对性地制止和减少一些不良行为的发生。比如，把好最后一关可减少行政税费的流失，制止规避监管的行为，防止拖欠款行为的蔓延等。

2.8 务必正确处理好政府的市场监管和公共服务双重职能的关系

正确处理好二者的辨证关系是贯彻实施好竣工验收备案制度的重要基础。政府在市场经济条件下管理社会公共事物的职能，主要由市场监管和社会服务来体现。政府管理的对象也就是服务的对象，必须实施有效的市场监管和高效透明的服务的结合，才能更好地实现工程竣工验收备案管理的目的，做到“依法”和“便民”的统一。

3.结束语

篇5：工程备案要求及程序(张家口)

一.资料：

1.竣工验收备案表；

2.验收报告；

3.城市规划主管部门出具的工程规划条件的认可文件；

4.消防验收意见书；

5.环保验收合格书；

6.列入城建档案馆接受范围的建设工程，城建档案管理机构出具的建设工程档案验收认可文件；

7.职工单位签署的工程质量保修书；

8.心切办出具的不拖欠工程款证明；

9.建筑节能验收报告；

10.建筑工程竣工结算备案书和建筑工程结算更正意见书。备注：商品住宅还应提交住宅质量保证书和住宅使用说明书

二.项目受理的前置条件：

1.规划验收；2.消防验收；3.环保验收

三.流程：

1.建设单位填报竣工验收备案表并填交材料，报审批中心；

2.对填写及材料不对的一次性告知；

篇6：工程竣工备案资料封面及目录

分

部

备

案

资

料

施工单位：××××有限公司建设单位：××××××

2015.7.10

1、基础：自评报告、评估报告、验收会议签到表、验收会议纪要、验收记录表；

2、主体：自评报告、评估报告、验收会议签到表、验收会议纪要、验收记录表；

3、节能：自评报告、评估报告、验收会议签到表、验收会议纪要、验收记录表；

4、无障碍：自评报告、评估报告、验收会议签到表、验收会议纪要、验收记录表；

5、电梯：自评报告、评估报告、验收会议签到表、验收会议纪要、验收记录表；

6、电梯安装工程施工竣工备案资料（白底蓝字）、电梯检测合格证、技术监督局出具检测报告、安装单位自评报告、监理评估、电梯合格证。

7、单位工程：自评报告、评估报告、验收会议签到表、验收会议纪要、验收记录表；

╳╳╳╳╳工程

竣工验收备案资料

施工单位：××××有限公司建设单位：××××××

2015.7.10

1、建设工程竣工验收备案表；

2、工程竣工验收报告（勘察、设计单位质量检查报告、施工单位工程竣工报告、监理单位质量评估报告、单位工程竣工验收原始记录）

3、工程施工许可证；

4、施工图设计文件审查合格书；

5、规划验收合格证；

6、环保部门出具的认可文件或者准许使用文件

7、消防备案受理凭证；

8、工程竣工档案验收意见反馈单；

9、工程造价管理机构对工程竣工结算文件出具的审查备案文件；

10、工程质量保修书；

12、建设单位按合同约定支付工程款的证明文件；

13、武汉市建筑节能分部工程竣工验收备案表

14、水电检测、室内环境检测反馈通知单；

15、建筑工程无障碍设施验收记录表；

17、综合验收单。

╳╳╳╳╳工程单位工程质量控制

资

料核查记录

施工单位：××××有限公司建设单位：××××××

2015.7.10

1、屋面、有水房间楼地面灌水试验记录；

2、钢材出厂合格证和试验报告核查要录；

3、水泥出厂合格证和试验报告核查要录；

4、混凝土试块抗压强度试验报告核查要录

5、砂浆试块抗压强度试验报告核查要录；

6、砖石（砌块）核查要录；

篇7：备案及税前扣除项目报送资料清单

2008企业所得税备案及税前扣除项目报送资料清单

备案项目

一、免税收入

1、国债利息收入

（1）、持有至到期的国债利息交割单；（2）、《企业所得税优惠项目备案表（免税收入）》；

（3）、税务机关要求提供的其他资料

2、居民企业之间的股息、红利等权益性投资收益

（1）、直接投资的证明材料；（2）、被投资企业做出利润分配决定的董事会决议、公告等利润分配相关证明资料；

（3）、《企业所得税优惠项目备案表（免税收入）》；（4）、税务机关要求提供的其他资料

3、符合条件的非营利组织的收入

（1）、非营利组织的认定机构的证书或文件；（2）、设立非营利组织章程、协议；

（3）、相关事项声明(主要针对非营利组织的七个条件进行专项说明)；

（4）、《企业所得税优惠项目备案表（免税收入）》；（5）、税务机关要求提供的其他资料

4、软件企业增值税即征即退税款

（1）、省级信息产业主管部门颁发的软件企业认定证书（取得软件企业证书的企业应提供）；

（2）、省级信息产业主管部门颁发的软件产品证书；（3）、取得增值税即征即退税款的证明；

（4）、《企业所得税优惠项目备案表（免税收入）》；（5）、税务机关要求提供的其他资料

5、证券投资基金有关收入

（1）、证券投资基金批准文件，证券投资基金投资者或管理人身份证明资料；

（2）、有关免税收入的证明资料（分配公告、基金投资份额）；

（3）、《企业所得税优惠项目备案表（免税收入）》；（4）、税务机关要求提供的其他资料

6、其他免税收入

（1）、当年免税收入备案表（申报前需报备案）；（2）、税务机关要求提供的相关资料

二、减计收入

1、资源综合利用产品收入

（3）、财务会计报表、纳税申报表；（2）、有权部门出具的检测报告（包括原材料的名称、数量以及在产品中所占比例）；

（3）、单独核算的减计收入产品收入明细帐；（4）、《企业所得税优惠项目备案表（减计收入）》；

（5）、税务机关要求提供的其他资料

三、加计扣除

1、研究开发项目

（1）、自主、委托、合作研究开发项目计划书和研究开发费预算；

（2）、自主、委托、合作研究开发专门机构或项目组的编制情况和专业人员名单、设备清单；

（3）、企业总经理办公会或董事会关于自主、委托、合作研究开发项目立项的决议文件；

（4）、市（县）级以上科技主管部门出具的《江苏省研究开发项目备案通知书》；

（5）、《企业所得税优惠政策备案表（研究开发项目备案）》；（6）、税务机关要求提供的其他资料

2、研究开发费加计扣除

（1）、委托、合作研究开发项目的合同或协议，属于委托研发的，受托方提供的发票及与之对应的受托研发项目的费用支出明细资料；

（2）、《企业所得税优惠政策备案表（研究开发费加计扣除）》；

（3）、有资质的中介机构出具的研究开发费用加计扣除税务鉴证报告，其中对单笔金额在50万元以上的研究开发费，应在鉴证报告中详细说明。

（4）、当年研究开发项目的开发情况、进度、效用情况说明、研究成果报告等资料。

（5）、税务机关要求提供的其他资料

3、安置残疾人员所支付的工资

（1）、与残疾人员签订的劳动合同或服务协议；（2）、为残疾人员缴纳社会保险的缴费证明；

（3）、残疾人员名册；（4）、有效的残疾人员证明和身份证；

（5）、残疾职工工资发放表（有签收记录）复印件及汇总表；（6）、《企业所得税优惠政策备案表（安置残疾人员加计扣除）》；

（7）、税务机关要求提供的其他资料

四、免征、减征所得额

1、从事农、林、牧、渔业项目的所得

（1）、经营场地证明、林业产权证或相关经营证明；（2）、减免所得额有关证明资料；

（3）、《企业所得税优惠政策备案表（减、免税项目所得）》；（4）、税务机关要求提供的其他资料

2、从事国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营的所得

（1）、国务院行业主管部门或政府投资主管部门的核准文件；（2）、第一笔生产经营收入的证明资料（收款证明、发票存根联）；

（3）、减免所得额有关证明资料；（4）、受让减免税项目在受让前享受优惠的证明资料；

（5）、《企业所得税优惠政策备案表（减、免税项目所得）》；（6）、税务机关要求提供的其他资料

3、从事环境保护、节能节水项目的所得

（1）、第一笔生产经营收入的证明资料；（2）、减免所得额有关证明资料；（3）、受让减免税项目在受让前享受优惠的证明资料；

（4）、《企业所得税减免税项目优惠备案表（减、免税项目所得）》；（5）、税务机关要求提供的其他资料

4、技术转让所得

（1）、经技术合同登记机构认定的“技术合同书”（含补充、变更合同）；（2）、技术贸易证书；

（3）、经有权部门出具的“技术（转让）合同认定证明书”及“技术合同申请认定清单”；

（4）、相关技术转让交易发票复印件；（5）、技术转让所得额有关证明资料；

（6）、所转让的技术所有权属证明；（7）、营业税免税证明；

（8）、《企业所得税优惠政策备案表（减、免税项目所得）》；（9）、税务机关要求提供的其他资料

五、减免税

1、高新技术企业

（1）、高新技术企业证书(当年申报且认定的，应同时附报高新技术企业认定申请资料）

（2）、近三年取得的内对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权的证明资料；

（3）、当年高新技术产品（服务）的有关资料；（4）、当年科技人员及研发人员清册及比例说明；

（5）、当年研发费用明细帐复印件；（6）、当年高新技术产品（服务）收入明细帐；

（7）、《企业所得税优惠政策备案表（减免所得税）》；（8）、税务机关要求提供的其他资料

2、软件生产企业

（1）、有权主管部门出具的认定证书、证明文件；（2）、有关收入占比的财务核算资料；

（3）、《企业所得税优惠政策备案表（减免所得税）》；（4）、税务机关要求提供的其他资料

3、集成电路设计企业

（1）、有权主管部门出具的认定证书、证明文件；（2）、有关收入占比的财务核算资料；

（3）、《企业所得税优惠政策备案表（减免所得税）》；（4）、税务机关要求提供的其他资料

4、集成电路生产企业

（1）、有权主管部门出具的认定证书、证明文件；（2）、有关收入占比的财务核算资料；

（3）、《企业所得税优惠政策备案表（减免所得税）》；（4）、税务机关要求提供的其他资料

5、过渡期优惠（外商投资企业）

（1）、企业营业执照副本、税务登记证副本复印件，变更工商登记信息的证明资料（追加投资项目提供）；

（2）、有关部门关于享受减按15％税率征税的批复复印件；

（3）、有关部门关于定期减免税的批复复印件；

（4）、当生产性收入比例；

（5）、有权税务机关出具的追加投资项目单独计算享受优惠的批复（追加投资项目提供）；

（6）、《执行企业所得税过渡期优惠、新税法优惠政策选择确认表》；

（7）、《企业所得税优惠政策备案表（减免所得税）》；

（8）、税务机关要求提供的其他资料

6、过渡期优惠（再就业）

（1）、劳动保障部门核发的各类《企业实体吸纳下岗失业人员认定证明》；

（2）、劳动合同清册；（3）、企业工资支付凭证；（4）、养老保险支付凭证；

（5）、“主辅分离”还需提供财政部门出具《三类资产认定证明》、经贸部门出具主辅分离、改制证明和《产权结构证明》《产权变更证明》、中央

企业提供有关部门对主辅分离改制的联养老保险支付凭证合批复及上级主管部门出具的资产、产权认定证明；

（6）、《持〈再就业优惠证〉人员本在企业预定（实际）工作时间表》，以及地税部门实际减免的营业税、城建税、教育附加和剩余额度；

（7）、《企业所得税优惠政策备案表（减免所得税）》；

（8）、税务机关要求提供的其他资料

7、过渡期优惠（农村信用社）

（1）、《企业所得税优惠政策备案表（减免所得税）》；

（2）、税务机关要求提供的其他资料

8、过渡期优惠（文化企业）

（1）、《企业所得税优惠政策备案表（减免所得税）》

（2）、财政部、国家税务总局发布的试点单位名单；

（3）、境外提供文化劳务收入申请免税的相关证明材料；

（4）、新办文化企业需要出具有资质的会计（审计、税务）事务所出具的验资或评估报告；

（5）、税务机关要求提供的其他资料

9、过渡期优惠（监狱劳教企业）

（1）、《企业所得税优惠政策备案表（减免所得税）》；（2）、司法行政机关与劳动保障部门开办或认定证明；

（3）、由司法、公安等行政机关出具的刑释解教人员证明；（4）、劳动合同清册；

（5）、企业工资支付凭证；（6）、养老保险支付凭证；

（7）、税务机关要求提供的其他资料

六、抵免所得税

专用设备投资额抵免所得税

（1）、投资的专用设备清单；（2）、投资的专用设备发票；

（3）、《专用设备投资抵免企业所得税备案表

（一）》、《专用设备投资抵免企业所得税备案表

（二）》；

（4）、税务机关要求提供的其他资料

七、抵扣应纳税所得额

创业投资企业抵扣应纳税所得额

（1）、创业投资企业基本情况表

（2）、创业投资企业营业执照复印件；如发生变更事项，应提供当地工商行政管理机关出具的准予变更登记通知书复印件；

（3）、中小高新技术企业基本情况表

（4）、中小高新技术企业营业执照复印件；

（5）、省级科技部门出具的高新技术企业和高新技术项目认定证书复印件；

（6）、创业投资企业与中小高新技术企业签订的投资合同复印件；

（7）、创业投资企业实际投资额验资证明书；

（8）、企业会计报表（包括：资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表）及审计报告。

（9）、《企业所得税优惠政策备案表(创业投资企业抵扣应纳税所得额)》；

（10）、税务机关要求提供的其他资料

八、加速折旧

（1）、《企业所得税优惠项目备案表（加速折旧）》；

（2）、集成电路生产企业还需提供工业和信息化部的证明文件；

（3）、税务机关要求提供的其他资料

九、再投资退税

（1）、有权主管部门出具的关于集成电路生产企业或集成电路封装企业的认定证书、证明文件；

（2）、申请再投资退税税款所属关于集成电路生产企业或集成电路封装企业的年审报告及其审查结果证明材料；

（3）、申请再投资退税税款所属会计审计报告；

（4）、申请再投资退税税款所属企业所得税汇缴结果通知书；

（5）、董事会增资及分配协议；

（6）、增资（再投资）的验资报告；

（7）、工商管理部门出具的核准变更登记通知书；

（8）、再投资者委托书（原件）；

（9）、《企业所得税优惠政策备案表(集成电路企业投资者再投资退税)》；

（10）、税务机关要求提供的其他资料

税前扣除项目

一、现金损失

企业清查出的现金短缺，将现金短缺数额扣除责任人赔偿后的余额，确认为损失，现金损失确认还应提供下列资料：

(1)、现金保管人确认的现金盘点表（包括倒推至基准日的记录）；

(2)、现金保管人对于短款的说明及相关核准文件；

(3)、由于管理责任造成的，应当有对责任认定及赔偿情况的说明；

(4)、涉及刑事犯罪的应当提供有关司法涉案材料。

二、企业存货：

（1）对盘亏的存货对盘亏的存货，应提供如下资料：

(1)、存货盘点表

(2)、存货保管人对于盘亏的情况说明

(3)、盘亏存货的价值确定依据（包括相关入库手续、相同、相近存货采购发票价格或其他确定依据）

(4)、相同品种资产既有盘盈又有盘亏的，请同时报送盘盈盘亏情况，按抵轧之后损失数字列支；不相关品种盘亏需要单独报送，盘盈不用报

(5)、企业内部有关责任认定、责任人赔偿说明和内部核批文件

(6)、进项转出的会计凭证

(7)、财产损失超过50万的，须报税务师事务所审计报告

（2）对报废、毁损的存货，应提供以下证据：

(1)、存货报废、毁损清册复印件：资产名称、原值、进项转出金额（没有进项转出的注明原因）、处置价值、净值、报废理由

(2)、单项或批量金额较小的存货由企业内部有关技术部门出具技术鉴定证明

(3)、涉及保险索赔的，应当有保险公司理赔情况说明

(4)、企业内部关于存货报废、毁损情况说明及审批文件

(5)、残值情况说明

(6)、企业内部有关责任认定、责任赔偿说明和内部核批文件

(7)、报废原材料所含进项税额转出的会计凭证

(8)、财产损失超过50万的，须报税务师事务所审计报告

（3）对被盗的存货，应提供以下资料：

(1)、向公安机关的报案记录，公安机关立案、破案和结案的证明材料

(2)、涉及责任人的责任认定及赔偿情况说明

(3)、涉及保险索赔的，应当有保险公司理赔情况说明

三、固定资产损失

（1）对盘亏的固定资产，应提供以下资料：

(1)、申请报告（写明主要事项、涉及金额、原由）；

(2)、固定资产盘点表

(3)、企业内部有关责任认定和内部核准文件等

(4)、相同品种资产既有盘盈又有盘亏的，请同时报送盘盈盘亏情况，按抵轧之后损失数字列支；不相关品种盘亏需要单独报送，盘盈不用报

(5)、财产损失超过50万的，须报税务师事务所审计报告

（2）对报废、毁损的固定资产，应提供如下资料：

(1)、资产清单：资产名称、投入使用日、报废日期、折旧年限、原值、已提折旧、处置价值、净值、报废理由；

(2)、企业内部有关部门出具的鉴定证明

(3)、不可抗力原因（自然灾害、意外事故、战争等）造成固定资产毁损、报废的，应当有相关职能部门出具的鉴定报告，如消防部门出具受灾证明，公安部门出具的事故现场处理报告、车辆报损证明，房管部门的房屋拆除证明，锅炉、电梯等安检部门的检验报告等

(4)、企业固定资产报废、毁损情况说明及内部核批文件

(5)、涉及保险索赔的，应当有保险公司理赔情况说明

(6)、财产损失超过50万的，须报税务师事务所审计报告

（3）对被盗的固定资产，应提供如下资料：

(1)、向公安机关的报案记录，公安机关立案、破案和结案的证明材料

(2)、涉及责任人的责任认定及赔偿情况说明

(3)、涉及保险索赔的，应当有保险公司理赔情况说明

四、应收、预付账款发生的坏账损失：

(1)、申请报告（写明主要事项、涉及金额、原由）；

(2)、关于该坏帐事项的董事会决议（如果董事会授权总经理决定，附授权书或相关章程规定）；

(3)、坏帐项目明细表（对方单位名称、金额、发生日期、坏账处理日期、理由）；

(4)、该坏帐当初已作收入的帐务记录；

(5)、涉及该坏帐的历年应收帐款帐册复印件；

(6)、如为超过三年无法收回情形，须提供：a.三年以上的与该债务人往来应收帐款帐页复印件;b.对该公司的催讨记录；

(7)、法院的破产公告和破产清算的清偿文件；

(8)、工商部门的注销、吊销证明；

(9)、政府部门有关撤销、责令关闭等的行政决定文件；

(10)、公安等有关部门的死亡、失踪证明；

(11)、债权人债务重组协议、法院判决、国有企业债转股批准文件;

(12)、与关联方的往来账款必须有法院判决或所在地主管税务机关证明。

(13)、坏账损失超过10万元的，须报税务师事务所审计报告

五、存货、固定资产、无形资产、长期投资因发生永久或实质性损害而确认的财产损失：

（1）资产被淘汰、变质的经济、技术等原因的说明；

（2）企业法定代表人、主要负责人和财务负责人签章证实有关资产已霉烂变质、已无使用价值或转让价值、已毁损等的书面申明；

（3）中介机构或有关技术部门的品质鉴定报告；

（4）无形资产的法律保护期限文件；

（5）有关被投资方破产公告、破产清偿文件；工商部门注销、吊销文件；政府有关部门的行政决定文件；终止经营、停止交易的法律或其他证明文件；

（6）有关资产的成本和价值回收情况说明；

（7）被投资方清算剩余财产分配情况的证明。

六、按规定可以税前扣除的各项资产评估损失：

（1）国家统一组织清产核资的文件（不包括国有资产日常管理中经常化、制度化资产清查）；

（2）中介机构资产评估资料；

（3）政府部门资产评估确认文书；

（4）应税改组业务已纳税证明资料；

七、因政府规划搬迁、征用等发生的财产损失：

（1）纳税人书面申请（A4打印件，内容应包括纳税人基本情况、对损失及原因的说明）

（2）《财产损失税前扣除审批表》

（3）财务审计报告

（4）政府有关部门的行政决定文件及法律政策依据

（5）财产损失超过50万的，须报税务师事务所审计报告

八、国家规定允许从事信贷业务之外的企业间的直接借款损失：

篇8：工程项目索赔及管理程序之简介

关键词：工程索赔管理程序

0 引言

作为一家专业的道路桥梁施工企业，我单位在施工过程中积累了丰富的经验，通常会根据工程项目的实际情况，结合施工需要，在保证工程质量的前提下，积极地向有关单位提出合理化建议，且多数会被采用。如此情况下，不仅使工程质量得到了保证，而且工程进度也明显加快，同时也不可避免地引起工程造价的增减，产生索赔问题。为做到既保证工程质量，又能维护业主和承包商双方利益，我单位实事求是地分别向业主和保险公司提出各项索赔。经过诸多项目的索赔工作，积累了一定的经验和方法，现介绍如下：

1 工程索赔原则

根据招标文件及合同中的有关规定提出索赔意向书，意向书中包含索赔桩号或结构物名称、索赔事由和索赔依据、事件发生起算日期和估算损失。索赔意向书中无须附详细的计算资料和证明。这样，监理工程师通过意向书就可以把索赔事件的起因、地点及索赔数额有大致地了解。

索赔意向书递交监理工程师后，需经专业监理工程师签字确认。必要时单位负责人或项目经理、现场负责人及现场监理工程师、专业监理工程师要一起到现场，核对与所报的资料是否一致。

索赔意向书送交监理工程师签字确认后，需及时收集相关的证明资料，即证据。收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附有现场监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

2 索赔的具体操作步骤

2.1 索赔项目种类及起止日期计算方法

2.1.1 延期发出图纸引起的索赔当接到中标通知书后28天之内，承包方有权得到免费由业主或其委托的监理单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向承包方进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为承包方应依照合同提出索赔申请。接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。

2.1.2 恶劣的气候条件导致的索赔此类索赔分为工程损失索赔及工期索赔。业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用。在建项目未投保时，应根据合同条款及时投保，及时进行索赔。该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

2.1.3 工程变更导致的索赔分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：项目部收到监理工程师工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

2.1.4 以承包商之能力不可预见引起的索赔由于在工程投标时图纸不全，部分项目承包商无法作准确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

2.1.5 由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、用地的使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划受到影响的第一天为起算日，经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。

2.2 同期记录，即证据的收集：

2.2.1 索赔意向书提交后，从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，每天均需记录，且有现场监理工程师的签字；索赔事件造成现场损失时，还需做好现场照片、录像资料，并保证该资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在索赔时难以成为有利的证据。

2.2.2 同期记录的内容有事件发生时及过程中现场实际状况，导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量及有效票据等。

2.3 详细情况报告在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定），项目部向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔的依据，同时将详细情况抄送、抄报相关单位。

2.4 最终索赔报告：

2.4.1 当索赔事件所造成的影响结束后，项目部在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，同时抄送、抄报相关单位。

2.4.2 最终报告应包括以下内容：①项目部的正规文件。②索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加；由于地方关系影响，造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、工程承包协议、业主对单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及项目部在施工过程中收集到的各项有利证据，此方面多数施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书，而不注重证据的收集，故业主对很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终的批复，导致索赔不成。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中，包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件进行计算。③批复的索赔意向书。④编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。⑤附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括项目部发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料等。

3 索赔的管理

由于索赔引起费用或工期增加，故往往会成为上级主管单位复查的对象，为真实、准确地反映索赔情况，项目部建立、健全了工程索赔台帐或档案。

索赔台帐中反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向书提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。

对合同工期内发生的每笔索赔均及时登记，工程完工时就会形成一册完整的台帐，以作为工程竣工资料的组成部分。

4 索赔存在的误区

4.1 当索赔事件发生时，有的施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出，即可以索赔而不敢索赔。

4.2 项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出，即可以索赔而不提出索赔。

4.3 主管人员对技术规范文件及业主、监理、项目部的往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由，即能索赔而索赔不成。

4.4 只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集，不能及时提交最终索赔报告，导致最终索赔不成。

5 结语

随着公路工程招、投标制度的不断完善，业主、监理、施工单位的管理章程会进一步健全，索赔工作将逐步步入正常轨道。只有在充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订的合同协议和各项往来文件的基础上，才能在索赔工作中做到有理、有据，才会有更多的索赔项目被受理或批复，从而使索赔成功，使单位获益。

参考文献：

[1]原驰主编.公路工程合同管理.

[2]廖正环主编.公路施工与管理.

篇9：单位工程资料整理程序及范围

一、施工单位交工资料

A、管理资料类

1、交工验收证书、交工验收申请、中间验收证书、中间验收宴请；

2、开工报告、开工令；

3、施工总结；

4、施工组织设计、方案工艺、技术安全措施；

5、技术交底、图纸会审纪要；

6、工程联系单、监理通知及回复单、监理指令（如砼浇筑令）甲方指令及回复等；

7、设计变更、修改设计审批文件通知；

8、专题会议纪要；

9、申请或报告（代用材料的核定、审批；报验申请表、材料设备报验单、中间验收报验单等）

10、施工定位测量计算书；

11、事故处理报告；

12、到场设备清单；

13、施工日记、大事记； B、质量保证资料卷

水工、土建、设备安装工程均有相应规范表格，顺序和内容按规范表格整理，对于一些有特殊要求的工程可根据实际情况增加检验项目、质量保证资料卷首页为检验资料核定表（质量保证资料核查表）

1、原材料出厂证明，各类材料，半成品，加工件，砼配合比，试场检测和试验报告。

2、工程施工记录，测量放线记录，配合比报告单，3、隐蔽验收记录或验收单，砼强度统计分析与计算等归入该卷资料整理。设备安装工程资料保证卷：

合格证，检测报告，试验记录，测试记录，安装调试记录，焊接工艺评定，反技术说明书，试运转记录，现场安装人员资格证书等。

C、评定资料卷

1、单位工程质量综合评定表；

2、单位工程观感质量评定表（设备无）

3、分部工程质量评定表；

4、分项工程质量检验评定汇总表（土建无）

5、分项工程质量检验评定表。D、竣工图

二、监理单位归档资料

针对项目：监理合同；监理规则；监理月报等；

针对单位工程：

1、停工复工报告或指令；

2、监理细则；

3、施工单位资质、资信及人员资质；

4、建设单位与监理部来往文件；

5、合同管理文件；

6、会议纪要（工地会议和监理例会）

7、监理报表

8、监理平行检测试验报告、监理记录及技术复核资料；

9、监理日志；

篇10：工程报建程序及所需相关资料

B：规划(国土证、规划许可证)

主办单位：国土局、市规划局

B/01：用地规划，规划用地科

资料：购地合同（正、补）、成交确认书、国土证及附图、申请报告、营业执照、组织代码证；

回复：用地规划许可证，用地红线图。

B/02：工程规划

主办单位：规划局工程规划科

协办单位：人防、消防、白蚁、图纸审查

资料：立项批复、建设申请报告、国土证及附图、设计平面图、设计方案（一般要求2套，各2份）；

B/02/01规划信息中心面积审核（总平面图审查）

资料：甲方：全套设计图；乙方：全部电子文档：单体总平面布置图、建筑平面图、立面图及剖面图、单体效果图，发往信息中心信箱

B/02/02消防

资料：消防审核申报表（建设单位、设计单位盖章）、全套图纸

B/02/03人防

资料：易地建设申请报告、立项批复、规划红线、总平面图（设计图纸）B/02/04白蚁

资料：底层平面图（基础）、红规划线图、立项批复

回复：白蚁协议合同

B/02/05管线综合审查、排水许可证

B/02/06图纸审查

资料：建设单位：施工图纸全套（1）、地质勘察报告（2）、规划红线图、总平面图、工程规划方案设计批复、设计合同、勘察合同；设计：结构计算书（2）、节能计算书及电子文档；

回复：图纸审查报告，图纸备案审查表。

以上完成后送规划工程科

规划工程科回复：工程规划许可证

B/02/07 节能审查、结构水电施工图审查（专家红包）（专业施工的报建由施工方代理他们有自己的门路）

B/02/08 淤泥排放许可、噪音排放许可、夜间连续施工许可

B/02/09 质量监督、安全监督

C：招投标（监理报建：监理规划和监理细则）

C/01：招投标方式审核

主办单位：市发改委

资料：图纸备案表、招投标审核表、公司章程（股东组成部分）、招投标代理协议书、营业执照、立项批复、用地许可证、国土证；

回复：招投标审核表（2）、发改委就招投标方式发文

C/02：开标（开标前先建设受理、交费）

主办单位：市（省）招标办

协办单位：招标代理公司（由建设单位联系）

资料：规程规划许可证、国土证、用地规划许可证、立项批复、招投标方式核准表、营业执照、法人授权委托书；

回复：中标通知书

D：施工许可

主办单位：市建设局

协办单位：气象局、地震办公室

D/01：建设受理

资料：建设单位：施工许可申请表、中标通知书、已备案的施工合同、已备案的监理合同、质量及安全受监通知书、银行出具的专项资金证明；

施工单位：企业资质

受理后交费，然后请报建科联系建设监察大队看现场。

D/02：抗震审核

主办单位：地震办公室

资料：地质勘察报告

回复：抗震审核

D/03：防雷审核

资料：设计审核申请表、全套施工图纸、两个协议书

回复：气象防雷审核书

D/04：监理合同备案

由监理单位全部操作

D/05：质监、安监

主办单位：市质检站

资料：建设单位：建设工程质量监督申请注册书、建设工程施工安全监督申请注册书、规划工程许可证、图纸审查报告、中标通知书、监理合同备案表、参建单位项目管理人员组成表、工程质量安全监督费支付计划、工程项目质量安全责任告知书、施工人员意外伤害保险单、建设工程安全防护、文明施工措施费支付计划及交费证明；施工单位：项目负责人、专职安全生产管理人员安全生产考核证件（B、C证）、计划生育工作责任书。

回复：质监、安监受监通知书

D/06：农民工资保证金三方协议书

主办单位：建设局

协办单位：劳动保障局、商业银行

资料：施工合同、营业执照等建设单位资料

D/07：施工合同备案

主办单位：市造价站

资料：建设单位：施工合同、施工合同备案表、中标通知书、资金证明、安全防护及文明施工5%的资金证明；施工单位：工程量清单报价单、施工单位和作业工程签定的劳务分包合同。

以上办完后建设报建科回复：建筑工程施工许可证

篇11：工程竣工验收备案程序

根据建设部令第78号《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》及省建设厅建管[2002]259号文件《关于印发“安徽省房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收与备案管理规定”的通知》结合我市建设工程有关实际情况，办理竣工验收备案手续必须按以下程序执行：

一、建设单位应自工程竣工验收合格之日起15日内办理备案手续。若十五日内未及时提供完整的备案资料导致延期备案，须以文件报告形式说明延期备案原因，并报有关部门审批同意，资料基本齐全后，备案手续将于十五个工作日内办理完毕。

二、建设单位需提交以下资料：

1、竣工验收报告（注：表格填写完整、项目负责人与监督表上一致、各方主体盖公章、专业管理部门验收意见上应有明确验收意见并加盖单位公章）

2、施工许可证、规划许可证、规划验收许可证原件及复印件

3、审图办初审意见、初审的整改回复及综审意见

4、如有分包的工程必须提供分包合同，如总包单位无专项施工资质，分包合同必须到建管处办理鉴证手续

5、消防验收证明（注：需提供原件核对）

6、监理单位提供的竣工移交证书

7、设计、勘察单位质量检查意见，建设、施工单位竣工总结、竣工报告

8、实体及功能性检测资料（水电测试报告、幕墙检测资料、电梯验收检验报告、塑钢窗淋水试验记录、厨卫24小时浸水试验记录、屋面蓄水试验记录、钢筋保护层检测报告、各标准层板厚复测记录、室内环境质量检测报告等）

9、住宅工程需提供《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》

10、监理单位出具的质量评估报告（注：应由总监、专业监理工程师会签并有公司技术负责签署意见，并加盖公章）

11、工程竣工验收备案表（注：表格填写完整、面积要与规划竣工验收许可证一致，如有超面积部分需补交行政规费，如面积超过规划核定面积的8%，需报行政主管部门予以处罚，并按规定补交行政规费）

12、项目经理及总监的资质证书复印件（注：如有变更需提供变更文件、建设方认可文件及原项目经理或总监的资质证件）

13、市区内建设工程项目须提供城建档案馆出具的建设工程档案审核意见书

14、开发区内建设工程项目必须提交开发区建设工程竣工验收备案申请表

篇12：工程项目备案程序及资料

【关键词】水利工程；质量控制；项目档案整理

引言

水利项目建设程序依次为决策、设计、施工、竣工验收四大环节，分为项目建议书、可行性研究、设计文件、建设准备、建设实施和竣工验收六个阶段。

在建设项目立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收过程中形成的对今后工作具有查考利用价值的文字、图表、声像等形式的文件，都属于项目档案的范围，包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件等。项目在建设、管理过程中直接形成各种形式的资料，都具有保存价值的历史价值。此部分资料的形成有两个原因：一是项目建设过程自（必）然形成的；二是有关参建单位（或人员）为全面反映项目建设和管理过程或为方便以后对项目的管理和维护有意识形成的。从事项目档案工作是一项以项目管理为中心内容的专业性和服务性工作，它有相应的法律法规、标准规范，项目档案工作又是一项服务性工作，其目的是为项目建设和管理服务。

项目档案有几个重要性：（一）做好项目档案工作，是项目建设和管理的内在要求。（二）做好项目档案工作，是项目参建各单位的责任要求。（三）做好项目档案工作，是中国特色社会主义的政治要求。（四）做好项目档案工作，是国家有关法律法规的法制要求。

做好水利工程档案管理也是核定所建设工程的质量合格与优良的手段，是水利工程质量管理管理的方式。这一体制在正确使用国家投资、保证水利工程建设质量方面，发挥了重要作用。本文以工程建设为例，就建设管理工作如何进行工程质量管理控制作一些探讨，以期提高工程建设管理水平。

1.招标阶段的质量控制

在招标阶段质量控制的主要内容是编好招标文件，并通过招标、投标和评标等一系列活动，协助选择一个合格的设计单位、监理单位、施工单位，直至签定相应的合同。在招标文件中，对工程设计服务、监理服务、施工质量要求、质量内容、保证质量的条件、设备质量要求等要有明确的规定；在选择设计单位、监理单位、施工单位时，要对其质量意识、承建类似工程的能力和质量状况进行调查；合同中的质量条款要力求条文严瑾、明确，防止任何疏忽、遗漏和错误。

2.工程建设实施阶段质量控制

在工程建设实施阶段，建设方要求设计单位、监理单位、施工单位按照合同对工程建设进行质量控制，必须进驻现场，实行全过程跟踪，并对工程建设中形成的档案进行检查整理归档。

2.1工程建设质量控制依据

各参建单位在执行工程建设任务时，质量控制依据是国家的法律、法规、政策，水利水电行业现行技术规程、规范、技术规定及《评定标准》，合同文件，已批准的设计、招标文件、施工技术措施、方案等。

2.2施工图纸的审查与签发

工程开工前，监理单位的监理工程师应主持施工图纸会审，项目法人、设计单位、施工单位共同参加。各单位的资料员或档案管理员对此阶段形成的档案登记归档，施工单位除了归档外，还要对施工技术人员进行技术交底工作。

2.3原材料、中间产品质量及设备制造质量控制及资料归档

合格的原材料、中间产品和设备，是保证工程质量的前题与重要基础，监理单位应重点跟踪检查，必要时抽样试验，试验单位应委托不同于施工单位选择的检测单位。设备的出厂合格证、设备使用和安装说明书及有关技术文件。由质检员收集核查交由资料员归档，合格证书、设备使用和安装说明书必须与进场的设备型号相符，设备规格型号、尺寸符合设计要求。

2.4工程建设档案质量控制程序及开工资料档案形成

单元工程是施工质量考核的基本单位，现场监理工程师跟踪检查的重点是检查工序和单元工程施工。現场跟踪检查工序及单元工程施工工艺是否符合规程规范要求，发现问题及时纠正。工序和单元工程施工结束后，施工单位按三检制自检，合格后如实填写《评定表》报监理工程师复查。监理工程师复查时如发现填表与实际不符，应向施工单位指出，并在复核意见栏内注明意见，同时按《评定标准》核定质量等级。如工序或单元工程达不到合格标准，必须及时处理。处理后经检验合格，才可进行后续工程施工。

2.5工程建设质量控制任务

建立健全自身质量检查体系：机构、人员、管理制度、技术资料及必须设备。审查开工条件。施工承包合同签订后，监理工程师应协助项目法人作好施工单位进场前的准备工作。如开工手续办理、施工临时占地与交通通道使用、场地四通一平，测量控制网敷设等。施工单位进场后，对是否已达开工条件进行严格审查。如检查施工单位质量保证体系是否健全。施工单位现场组织机构状况，现场人员及设备状况、劳动组织及技工水平。附属工程、大型临时设施、防冻、降温措施、防自然灾害措施及养护、保护措施。主要建筑材料及设备到场情况（质量、数量），施工图纸准备情况，技术交底情况等。

2.6工程建设质量控制方法

制订质量检验工作程序。施工单位按三检制，对施工质量进行自检，并作好施工记录，及时填写部颁《水利水电工程施工质量评定表》，自评合格后，由现场监理工程师进行检验，并核定工序及单元工程质量等级。重要隐蔽工程及工程关键部位，在施工单位自评合格后，由建设、监理、质量监督、管理运行单位、设计及施工单位组成联合小组，共同核定其质量等级。分部工程、单位工程、单位工程外观质量、原材料及中间产品质量的评定程序应符合《水利水电工程施工质量评定规程》（SL176-2007）、《堤防工程施工质量评定与验收规程》（SL239-1999）（以下简称《评定规程》）有关条款规定。严格把好事前技术报告审批关，如施工单位开工报告、分包单位资质材料、施工方案、原材料、中间产品及设备制造质量检验报告、质量动态统计资料，设计变更和图纸修改文件等。

现场跟踪检查。现场监理工程师在开工前检查是否具备开工条件。施工中检查工序操作质量、原材料、混凝土拌和质量及试样抽取试验等，是否符合规程规范及技术标准。发现违规应及时纠正。检查工序及单元工程完工后施工单位三检制执行情况。严格执行上一道工序检验合格后，才能进行下一道工序施工的原则，以预防产生质量隐患。完工后检查需养护部位的养护情况是否符合要求。运用指令文件控制质量。现场监理工程师根据施工中存在的问题，以《现场指示》或《监理通知》的形式，向施工单位提出要求或指示控制施工质量。利用支付控制手段控制质量。支付签证是业主赋予监理工程师的支付控制权，只有工程签证合格或单元工程质量评定达到合格或优良标准，监理工程师才能计量支付签署支付证书。

3.结束语

水利工程质量是国家经济、技术水平的体现，是一个民族科学文化素质的重要标志。水利基础设施建设投入大、公益性强，对国民经济和社会发展具有重要的作用，保证水利工程建设质量，发挥基础设施功能，将为国民经济和社会的持续发展奠定良好的物质基础。

参考文献

[1]《堤防工程施工质量评定与验收规程》（SL239-1999）.

[2]《火电建设项目文件收集及档案整理规范》DL/T241-2012.

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