行政许可申请材料清单

行政许可申请材料清单（精选12篇）

篇1：行政许可申请材料清单

申请材料清单

1.申请书

2.营业执照复印件一式三份，经营范围和经营方式覆盖申报的产品；

3.安全生产许可证复印件一式三份

4.《危险化学品销售渠道和产品流向明细表》一式三份；

5.县级以上环保部门出具的环保达标证明或排放污染物许可证复印件一式三份；

6.非典型工艺企业应提供工艺流程图或工艺设计说明；

7.根据环发[2004]164号文件规定，2004年12月2日后新建项目，需提供有审批权限的地、市级（含）以上环境保护行政主管部门对相应产品环境影响评价报告书的批复/审批意见复印件一式三份。

8.其他应准备的事项

8.1必备的生产和检验设备是否齐全，检测和生产设备上配置的监视和控制用仪器、仪表是否满足要求并校准？

8.2非典型工艺设计？

8.3试验室是否布局合理？检验设施、场地（温度、场地及能源、照明、采暖、通风）是否满足要求？

8.4化学分析工（2名以上）是否有职业技能鉴定机构核发的国家职业资格证书或大专以上分析专业毕业证书。

8.5企业依据什么标准生产？如企业制定的产品标准是否经当地标准化部门备案？

8.6危险化学品销售渠道和产品流向明细表

8.7型式检验应按产品标准要求执行检验。委托检验机构完成型式检验的企业，应与有资格的检验机构签订正式的委托检验合同，8.8危险化学品储存设备是否符合安全要求？

8.9县级以上环保部门出具的环保达标证明或排放污染物许可证；

8.10 2004年12月2日后新建项目，需提供有审批权限的地、市级（含）以上环境保护行政主管部门对相应产品环境影响评价报告书的批复/审批意见复印件一式三份。

篇2：行政许可申请材料清单

2名称预先核准通知书复印件。不需进行名称预先核准的个体工商户，不提交名称预先核准通知书复印件；已取得主体资格的经营者申请增加食品经营项目的，提交营业执照副本复印件；

3经营场所的使用证明

4负责人登记表

5食品安全专业技术人员、食品安全管理人员情况登记表 6委托书以及委托代理人或者指定代表的身份证明 7食品安全管理制度文本

8食品质量安全承诺书

9经营设施空间布局和操作流程的文件

10经营设备清单

11食品流通许可现场核查报告书

篇3：行政许可申请材料清单

1 法定代表人或业主资格证明

具有法人资格的单位审核法人证书复印件及法定代表人身份证复印件;未取得法人资格的审核业主的身份证原件与复印件。此资格证明材料应与卫生许可申请书中的单位负责人 (业主) 与法人代表 (法定代表人) 相一致。

2 生产经营场所的使用证明 (房屋产权证或租赁合同)

此项是我们结合工作实际要求申请人提供的材料, 通过此材料可确认申请单位的地址、使用面积和用途。生产经营场所是自有房屋的审核其房屋产权证;是租赁形式的审核租赁合同及出租方的房屋产权证, 租赁期限、使用面积 (应与房屋产权证相符) 、用途、租赁双方签字和印章等都是审核的要点, 必须真实、合法、有效。

3 生产经营场所平面布局图

此材料能够直观地反映食品生产经营场所的建筑结构、设置、布局、分隔、面积和卫生设施等基本情况, 是卫生许可审查的重要内容。我们要求申请者绘制的平面图应为图形与实物相对应的线性尺寸之比, 以十进制单位按比例 (不小于1:100) 绘制, 并在总平面图及首层平面图上, 绘有指北针。食品处理区 (包括食品的粗加工、切配、烹调和备餐场所、凉菜间、裱花间、食品库房、餐用具清洗消毒和保洁场所等) 应准确标注尺寸、出入口及卫生设施、设备 (包括供水、通风排烟、食品冷藏、洗手消毒更衣、餐用具清洗消毒、保洁及防尘防蝇等设施设备) 的配置情况。平面图重点审核内容为经营场所食品处理区功能间是否齐全、食品加工处理流程是否合理、食品处理区与就餐场所面积之比是否符合卫生标准、卫生设施配置是否符合卫生要求等, 是发放卫生许可证的主要依据。

4 卫生管理组织和制度

《食品卫生法》第18条规定食品生产经营单位应当建立健全食品卫生管理制度, 配备专职或者兼职食品卫生管理人员。良好的食品卫生管理组织与机构是全面落实卫生管理制度的基础, 此材料要求餐饮业根据规模不同, 建立逐级管理的组织机构, 从管理层至各部门均应设置卫生负责人, 设置的食品卫生管理人员应是具备一定食品卫生管理水平和相应卫生知识的专职或兼职人员。卫生管理制度要求根据不同加工工序及岗位分别制定, 如餐饮业卫生管理制度应包括:原料采购索证制度、库房管理制度、食品添加剂使用与管理制度 (如亚硝酸盐) 、粗加工管理制度、烹调加工管理制度、面食制作管理制度、凉菜制作管理制度、配餐管理制度、裱花制作管理制度、烧烤制作管理制度、从业人员健康检查制度、从业人员卫生知识培训制度、餐具用具清洗消毒制度、卫生检查制度和餐厅卫生管理制度等。

5 从业人员卫生知识培训和健康检查合格证明

《食品卫生法》第26条规定食品生产经营人员每年必须进行健康检查;新参加工作和临时参加工作的食品生产经营人员必须进行健康检查, 取得健康证明后方可参加工作。此材料审核要点为从业人员数量应与企业规模相符, 健康培训合格证在有效期内, 我们要求企业提供健康证原件与复印件, 以杜绝从业人员伪造健康证的现象。

6 企业名称或个体工商户名称预先核准通知书

食品卫生许可证作为法定的工商登记注册前置行政许可, 企业或个体工商户应当在报送批准前, 办理企业名称或个体工商户名称预先核准, 并以登记机关核准的企业名称报送批准。此规定在以往的卫生行政许可审批中由于没有执行到位, 出现了一些登记注册的企业名称和个体工商户字号与卫生许可证不一致的情况, 甚至还有少数经营主体有证无照, 出现了监管的漏洞和空白, 不仅增加了行政成本, 而且为保障食品卫生安全埋下了隐患。因此, 我们要求申请者提供此材料是必要和重要的。

篇4：行政许可申请材料清单

（1）企业营业执照副本

（2）公司章程

（3）公司资金证明

（4）法定代表人和股东证明

（5）主要经营管理人员、专业技术人员的资格证明和身份证明文件

（6）工作场所使用权证明文件

（7）业务发展报告

（8）产品证明

篇5：行政许可申请材料清单

一、北京市商品房预售许可申请表（网上打印的原件）

二、授权委托书(原件)

三、企业法人营业执照副本(验原件留复印件)

五、开发企业资质等级证书(验原件留复印件)

六、国有土地使用证(验原件留复印件)；经济适用房项目提交《北京市城镇建设用地批准书》(验原件留复印件)

七、出让合同(验原件留复印件)

八、已交清全部出让金证明（国有土地使用权出让或转让合同及地价款交纳情况核实涵）；经济适用房项目提交市物价局、市建委关于经济适用房销售价格的批准文件

九、市或区(县)规划管理部门核发的建设工程规划许可证及附件、附总平面图(验原件留复印件)

十、市建设管理部门核发的建设工程施工许可证(验原件留复印件)

十一、工程施工合同(验原件留复印件)

十二、由开户银行出具按照申请预售商品房计算，投入开发建设资金达到投资总额25以上的证明材料(原件)

十三、属于绿化隔离地区内的项目提供市绿化管理部门认可机构出具的确认商品房范围内的证明文件（原件）

十四、测绘成果汇交回执单原件（原件）

篇6：行政许可申请材料清单

（一）延期申请书

（二）安全生产许可证正本和副本

（三）工商营业执照复印件

（四）各种安全生产责任制复印件

（五）安全生产规章制度和操作规程

（六）设置安全生产管理机构或者配备专职安全管理若人员的文件复印件

（七）主要负责人和安全管理人员安全资格证书复印件

（八）特种作业人员操作资格证书复印件

（九）足额提取安全生产费用、缴纳并存储安全生产风险抵押金的证明材料

（十）为从业人员缴纳工伤保险费的证明材料，因特殊情况不能办理保险的，可以出具办理安全生产责任保险或者雇主责任保险的证明材料

（十一）事故应急救预案，设立事故应急救援组织的文件或与矿山救护队、其他应急救援组织签订的救护协议

（十二）安全现状评价报告

篇7：申请行政许可所需材料

（一）注册资本不得少于人民币200万元；

（二）具备拥有产权的经营场所或者租用期不少于2年的固定经营场所，具备电脑、电话、传真、档案文件柜等办公设施；

（三）有符合法律、行政法规规定的劳务派遣管理制度；

（四）法律、行政法规规定的其他条件。

申请经营劳务派遣业务的，申请人应当向许可机关提交下列材料：

（一）劳务派遣经营许可申请书；

（二）营业执照或者《企业名称预先核准通知书》；

（三）公司章程以及验资机构出具的验资报告或者财务审计报告；

（四）租期二年以上经营场所的使用证明以及与开展业务相适应的办公设施设备、信息管理系统等清单；

（五）法定代表人的身份证明；

篇8：交通行政许可申请材料补正告知书

编 号：

：

你(单位)于于年月日向本机关提出的申请。

根据《行政许可法》第三十二条第一款第(四)项和《

》、《》等的规定，现请

你对申请材料作如下补正：

特此告知。

(印章)

篇9：行政许可申请材料清单

<危险化学品生产企业安全生产许可证>申请材料清单》的函

锡安监〔2008〕67号

各市（县）、区安监局，各安全评价公司：

根据省安监局《关于做好换发<危险化学品生产企业安全生产许可证>有关工作的通知》（苏安监〔2008〕37号）的有关规定，为统一和规范《危险化学品生产企业安全生产许可证》申请材料的组织、接收及受理，现将《无锡市安监局行政服务中心窗口受理<危险化学品生产企业安全生产许可证>申请材料清单》印发给你们，请按规范认真贯彻执行。

执行过程中遇到问题时，请及时与市安监局危化处联系。

二OO八年四月二十三日

无锡市安监局行政服务中心窗口受理《危险化学品生产企业安全生产许可证》申请材料清单

1、书面申请书（一式四份）

2、申请书电子版（Access数据库）（一份）

3、工商营业执照副本复印件（一份）

4、换证企业原安全生产许可证正、副本(原件)

5、市(县)区安监局出具的《<危险化学品生产企业安全生产许可证>预先核准和形式审查记录》（二份）

6、书面申请材料一套（内容见苏安监〔2008〕37号文附件二）

7、申请材料电子版本(光盘二张）（内容及要求见附件“申请材料电子版本的要求”）

8、企业出具的“书面申请材料与申请材料电子版本完全一致”的承诺书（企业法定代表人签字并加盖公章）（二份）

9、由安评公司代理申报的需提交与申报企业签订的《危险化学品行政许可申请委托代理协议》（二份）

附件：

申请材料电子版本的要求

1、首先建立一个文件夹，命名为“xx公司(全称)安全生产许可证申请材料电子版”

2、在“xx公司(全称)安全生产许可证申请材料电子版” 文件夹内再建立18个子文件夹，依次命名并存放相应的材料：

01、安全责任制

存放内容：（1）企业发布安全生产责任制的文件（扫描件）；（2）主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门等安全生产责任制文本（正文部分可采用word文档，同时提供加盖企业公章的安全生产责任制目录的扫描件）。

02、安全管理制度

存放内容：加盖企业公章的安全生产管理规章制度清单（扫描件）。

03、安全操作规程

存放内容：加盖企业公章的各岗位安全操作规程清单（扫描件）。

04、安全机构和人员

存放内容：设置安全生产管理机构和配备专职安全生产管理人员的文件（扫描件）。

05、安全资格证书

存放内容：主要负责人、安全生产管理人员经安监部门考核合格后颁发的在有效期内的安全资格证书和执业资格证书（扫描件）〔注: 扫描证书的正面和安全培训资格记录及再培训记录页面〕。

06、特种作业人员

存放内容：经考核合格的特种作业人员名单（扫描件）〔注:名单应注明姓名、工种、资格证书号、取证日期和有效期,并加盖企业公章〕。

07、其他从业培训

存放内容：第05、06项以外的其他从业人员经安全生产教育和培训合格的证明材料（扫描件）(注: 证明材料应加盖企业公章)。

08、工伤保险

存放内容：为从业人员缴纳工伤保险费的税务部门专用发票或市（县）、区级以上劳动保障部门的证明材料（扫描件）。

09、安全投入

存放内容：（1）《企业安全费用提取、使用、结余表》（扫描件）；（2）专户储存安全生产风险抵押金的凭据（扫描件）〔注:市政府安全生产风险抵押金政策出台前, 企业应提供“执行安全生产风险抵押金政策的承诺书”（扫描件），承诺书中必须载明：待市政府相关政策出台后及时按照规定执行的承诺，并经法定代表人签字和加盖企业公章〕。

10、职业危害和劳动防护

存放内容：（1）职业危害防治措施情况说明（扫描件）；（2）为从业人员发放劳动防护用品的登记清单（扫描件）〔注:情况说明和登记清单应加盖企业公章〕。

11、重大危险源

存放内容：有重大危险源的提供重大危险源及有关安全措施、应急措施在当地市（县）、区安监局备案的证明文件（扫描件）〔注：未构成重大危险源的在文件夹名称后加注“无”〕。

12、应急预案

存放内容：（1）危化品事故应急救援预案〔注：预案正文部分可采用word文档，预案封面采用扫描件（须经法定代表人签字并加盖企业公章）〕；（2）在无锡市安监局备案的危险化学品事故应急救援预案备案通知书（扫描件）。

13、工商执照

存放内容：（1）工商营业执照副本（扫描件）；（2）涉及工商变更的，提供工商部门的变更文书(扫描件)。

14、建设项目安全许可

存放内容：有新、改、扩建危化品建设项目的提供（1）市或市（县）、区安监局出具的安全设施竣工验收合格的文件（扫描件）；（2）无锡市安监局颁发的危化品建设项目设立批准书（扫描件）〔注：无新、改、扩建建设项目的，在文件夹名称后加注“无”〕。

15、危化品登记

存放内容：（1）危化品生产单位登记证副本和危化品登记台帐（扫描件）〔注：盖有国家安监总局化学品登记中心公章〕；（2）未取得登记证的，提交江苏省化学品登记中心开具已进行登记的证明文件（扫描件）。

16、规划许可

存放内容：（1）一书两证（建设项目选址意见书、建设用地规划许可证和建设工程规划许可证）（扫描件）；（2）无一书两证的提供书面承诺（扫描件）(承诺书内容见苏安监〔2008〕37号文, 须经法定代表人签字并加盖企业公章)〔注：企业租赁土地或厂房的，提交双方租赁协议和出租方的一书两证或书面承诺（出租方法定代表人应签字并加盖章公章）的扫描件〕。

17、安全评价报告

存放内容：安全评价报告书（正文可采用word文档，加盖企业公章的封面、加盖安评机构公章的封

二、安评机构资质证书、安全评价报告工作人员组成表、安全隐患和存在问题整改情况复查表、申领安全生产许可证具备的安全生产条件评价表以及非文字类的检测检验报告和证书等附件提供扫描件，并依次形成一个扫描文件）〔注：与企业申请材料有重复的不再作为评价报告附件〕。

18、其他证明材料

篇10：行政许可申请材料清单

《中华人民共和国行政许可法》（以下简称《行政许可法》，中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第四次会议于2003年8月27日通过）将于2004年7月1日起施行。

《行政许可法》第二十九条规定：公民、法人或者其他组织从事特定活动，依法需要取得行政许可的，应当向行政机关提出申请。申请书需要采用格式文本的，行政机关应当向申请人提供行政许可申请书格式文本。

第三十条规定：行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示（政务公开）。

申请是行政机关实施行政许可的前提条件。公民、法人或其它组织（申请人）要取得某项行政许可，首先要向行政机关提出申请。申请书需载明申请人的姓名或组织名称、住址或组织地址、申请许可的内容、理由及自己所具备的相应法定条件。这就要求申请人向工商行政管理机关申请行政许可，应提供相应的文件和材料来证明自己所申请的行政许可已具备行政许可规定的法定条件。

现行的工商行政管理机关的.法律、法规、行政规章规定的行政许可项目较多，分散于执行的各个主体法中，适用行政许可的范围主要涉及以下内容：

第一、市场主体申请准入，申请退出的行政许可，包括：1、企业名称预先登记的行政许可；2、有限责任公司，设立、变更、注销登记的行政许可；3、股份有限公司设立、变更、注销登记的行政许可；4、分公司设立、变更、注销登记的行政许可；5、非公司企业法人开业、变更、注销登记的行政许可；6、非公司企业营业开业、变更、注销登记的行政许可；7、外商投资企业设立、变更、注销登记的行政许可；8、外商投资股份公司设立、变更、注销登记的行政许可；9、合伙企业设立、变更、注销登记的行政许可；10、个人独资企业设立、变更、注销登记的行政许可；11、个体工商户开业、变更、歇业登记的行政许可；12、企业年度检验的行政许可；13、外国企业常驻代表机构的设立、变更、注销登记的行政许可。

第二、申请广告经营的行政许可，包括：1、店堂广告的行政许可；2、房地产广告发布的行政许可；3、广告显示屏的行政许可；4、户外广告的行政许可；5、化妆品广告的行政许可；6、酒类广告的行政许可；7、临时性广告的行政许可；8、食品广告发布的行政许可、9、印刷品广告的行政许可。

第三、其他方面申请的行政许可，包括：1、经纪资格认定的行政许可；2、申请开办商品展销会的行政许可；3、开办商品交易市场的行政许可。

申请人向工商行政管理机关申请以上三方面的行政许可。应提交哪些文件和材料，才能取得相应的行政许可？

现行工商行政管理机关的法律、法规、行政规章对提起行政许可应具备的条件都作了具体的规定，但都分散于各个主体法中，现归纳如下。

一、市场主体申请市场准入，申请退出的行政许可应提交的文件和材料。

（一）、企业名称预先登记的行政许可应提交的文件和材料。

第一、内资企业名称预先登记应提交的文件和材料，（1）组建协议书（国有独资公司附上国有资产管理局的批文）。（2）全体股东签署的委托书。（3）由全体股东签署的企业名称预先登记表格（工商行政

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★ 工商行政管理简历

★ 复议申请书

★ 信息系统项目范围管理论文

★ 价格复议申请书

★ 民事复议申请书范文

篇11：行政许可申请材料清单

×××局

行政许可申请材料补正告知书

（）计量补字［］第号：

你单位申请项目的计量标准考核（复查），所提供的材料不齐全，根据《中华人民共和国行政许可法》第三十二条第三、四项和计量标准考核工作的有关规定，请补正以下（画勾）内容：

1）《计量标准考核（复查）申请书》原件和电子版各一份；

2）《计量标准考核证书》原件一份；

3）《计量标准技术报告》原件一份；

4）《计量标准考核证书》有效期内计量标准器及主要配套设备的连续、有效的检定或校准证书复印件一套；

5）随机抽取该计量标准开展检定或校准工作的原始记录及相应的检定或校准证书复印件两套；

6）《计量标准考核证书》有效期内连续的《计量标准重复性试验记录》复印件一套；

7）《计量标准考核证书》有效期内连续的《计量标准稳定性考核记录》复印件一套；

8）检定或校准人员资格证明复印件一套；

9）计量标准更换申报表（如果适用）复印件一份；

10）计量标准封存（或撤销）申报表（如果适用）复印件一份；

11）可以证明计量标准具有相应测量能力的其他技术资料。

如需咨询，请与联系，联系电话。

×××局（章）

篇12：行政许可申请材料清单

非银行金融机构行政许可事项 申请材料目录及格式要求

（2015年版）

目 录

一、机构设立.....................................1

（一）法人机构设立...............................1 1.企业集团财务公司...........................1 2.金融租赁公司...............................8 3.汽车金融公司..............................14 4.货币经纪公司..............................20 5.消费金融公司..............................25

（二）分、子公司及代表处设立....................31 1.分公司设立................................31 2.子公司设立................................33

二、机构变更....................................44

（一）法人机构变更..............................44 1.变更名称..................................44 2.变更股权及调整股权结构....................44 3.变更注册资本..............................48 4.变更住所或营业场所（包括同城迁址和异地迁址)54 5.修改公司章程..............................55 6.机构分立..................................56 7.机构合并..................................57 8.变更组织形式..............................58

（二）分支机构（含子公司、分公司、代表处）变更...59

三、机构终止....................................63

（一）法人机构终止..............................63 1.解散......................................63 2.破产前审批................................64

（二）分支机构（含子公司、分公司和代表处）终止...65 1.子公司解散或破产..........................65 2.分公司和代表处终止营业或关闭..............65

四、调整业务范围和增加业务品种..................67

（一）财务公司经批准发行债券等五项业务.......67

（二）财务公司外汇业务......................68

（三）金融租赁公司在境内保税地区设立项目公司开展融资租赁业务....................................68

（四）非银行金融机构发行金融债券............69

（五）非银行金融机构资产证券化业务...........71

（六）非银行金融机构衍生产品交易业务.........71

（七）其他新业务............................73

五、董事和高级管理人员任职资格核准..............74

六、申请材料格式要求............................76 1.电子文档报送内容及格式要求................76 2.纸质材料应符合的格式要求..................77

一、机构设立

（一）法人机构设立 1.企业集团财务公司

1.1企业集团财务公司法人机构筹建审批 申请材料目录：

（1）申请书。内容包括企业集团情况简介（成立时间、核心主业构成、行业或地区排名情况、成员单位数量），设立财务公司的必要性及出资人符合条件的情况，拟设财务公司名称（名称中应包含所属企业集团的全称或简称，并含有“集团”字样）、拟设地、注册资本、出资人及其出资比例、业务范围等。

申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。（2）设立财务公司的可行性研究报告。内容至少包括： ①企业集团基本情况，包括集团历史沿革、成员单位状况、组织架构和人员情况、基本财务状况和主要财务指标等。

②企业集团所属产业及符合国家产业政策情况说明。③企业集团生产经营状况、行业地位、发展规划及各产业板块在集团总资产及总收入中所占比重等。

④现金流量分析，即对企业集团过去2年的现金流量规模、特点、规律等进行分析，对未来的现金流量进行合理预测。

⑤企业集团财务和资金管理经验，包括财务管理体系和资金管理模式介绍、内部资金管理中心或结算中心的成立运作情况、内部资金归集量、结算量等。

⑥设立财务公司的宗旨、作用、业务量及盈利预测。对业务量的预测应基于客观审慎的原则，特别是吸收存款量的预测应充分考虑上市公司关联交易限制、境外资金、专户管理的保证金等影响资金归集的因素。

（3）拟设财务公司章程草案。应包括集团母公司董事会关于在财务公司出现支付困难时增加相应资本金的承诺，战略投资者5年内不转让其在财务公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺等内容。

（4）集团母公司的资质证明材料。包括：

①工商行政管理机关颁发的企业集团登记证和集团母公司营业执照复印件；

②企业集团符合国家最新产业政策的证明材料； ③集团母公司的公司章程、组织架构及财务和资金管理制度；

④税务机关出具的纳税情况证明（如纳税信用等级证明或完税证明），如不需缴纳国税或地税的，应出具有关情况的说明；

⑤近2年无不良信贷记录的证明（如贷款银行出具的资信证明或中国人民银行征信中心出具的企业信用报告）；

⑥母公司董事会（或经营决策机构）关于公司近2年无重大违法违规行为的声明，以及用于出资的资金为自有资金、非他人委托资金或债务资金等非自有资金的声明，如外界或媒体有相关的违法违规问题披露，需作出说明；

⑦最近2年的审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件）。审计报告如为非标准意见审计报告的，应提供有关情况的解释说明。

（5）成员单位名册及有权部门（包括工商部门、国资部门或会计师事务所）出具的相关证明资料。

成员单位包括集团母公司及其控股51%以上的子公司（以下简称子公司），母公司、子公司单独或者共同持股20%以上的公司，或者持股不足20%但处于最大股东地位的公司，母公司、子公司下属的事业单位法人或者社会团体法人。

（6）母公司以外的其他出资人的股东资格材料。①出资人名册、营业执照复印件（境外出资人的营业执照或注册文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证）。

②最近2年的审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书

复印件）。审计报告如为非标准意见审计报告的，应提供有关情况的解释说明。

③近2年无不良信贷记录的证明（如贷款银行出具的资信证明或中国人民银行征信中心出具的企业信用报告）。

④税务机关出具的纳税情况证明（如纳税信用等级证明或完税证明），如不需缴纳国税或地税的，应出具有关情况的说明。

⑤出资人法定代表人签署的用于出资的资金为自有资金、非他人委托资金或债务资金等非自有资金的声明、出资人近2年无重大违法违规行为的声明。

⑥战略投资者还应提供自身经营状况，所属集团的组织结构图、主要股东名册、分支机构与控股子公司名册以及上述机构从事的主要业务及盈利主要来源，对出资人有实际影响力的其他个人和机构的有关情况，最近3年从事财务公司或类似机构资金集中管理的规模、方式及成功案例等证明材料。

战略投资者为金融机构的，还应提供金融监管当局对其最近2年的守法合规情况以及投资设立财务公司的意见函，以及银监会认可的评级机构对其最近2年的信用评级报告。

战略投资者为非金融机构的，还应提供银监会认可的评级机构对其最近2年的信用评级报告。

（7）出资人的出资保证或出资协议复印件。①出资保证或出资协议应由全体出资人法定代表人签署并加盖单位公章，协议书中应明确各出资人的出资比例、权利、义务等事项，并授权集团母公司作为申请人代表全体出资人办理筹建申请事宜；

②战略投资者应出具5年内不转让所持财务公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺书，并在投资协议中载明；

③出资人关于拟出资设立财务公司的股东会或董事会决议或授权批准文件复印件；

④国有控股企业集团还应提交国资部门同意其设立财务公司的批复或支持函。

（8）母公司董事会出具的在财务公司出现支付困难时增加相应资本金的承诺书。

（9）未引进战略投资者的，应提供与商业银行签订的为拟设财务公司提供相关支持的战略合作协议或财务顾问协议。

（10）工商行政管理机关出具的拟设机构企业名称预先核准通知书复印件。

（11）筹建方案。内容包括筹建工作安排；拟设机构组织管理架构、内控体系；拟聘高级管理人员及其他从业人员的计划；选址方案；经授权的筹建组人员名单和履历、联系

地址和电话。

（12）母公司法定代表人签署的确认母公司及其成员单位提供的申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致、对出具的所有声明或承诺均承担法律责任的声明。

（13）律师事务所出具的出资人在主体资格、筹建程序、申请材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书（应附律师事务所的执业许可证复印件和签字律师的执业证复印件）。

（14）银监会按审慎性原则规定的其他文件。筹建延期报告材料：

财务公司未能在批准筹建之日起6个月内完成筹建的，应在筹建期限届满前1个月向银监会和拟设地银监局提交筹建延期报告，说明筹建延期的原因及拟延长的期限（最长不得超过3个月）。

1.2财务公司法人机构开业核准 申请材料目录：

（1）申请书。内容包括机构筹备工作情况及是否符合开业的条件，包括：机构名称（中英文）、住所、注册资本、股东及股权结构、公司治理架构及内设机构情况、拟任董事和高级管理人员情况、从业人员情况、制度和信息系统建设情况。

申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。

（2）第一次股东会、董事会通过的各项决议复印件。其中至少应包括：审议通过章程、股东会和董事会议事规则的决议,选举董事、监事的决议,选举董事长及拟聘任高级管理人员的决议。

（3）公司章程。应包括集团母公司董事会关于在财务公司出现支付困难时增加相应资本金的承诺，战略投资者5年内不转让其在财务公司股权的承诺（银监会依法责令转让的除外）等内容。

（4）公司经营方针和计划。包括公司的基本功能定位、业务发展战略以及开业后3年的业务发展计划和资金集中度的预测。

（5）法定验资机构出具的验资报告复印件(应附会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件)。

（6）公司的组织结构图及各部门职责。

（7）拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料，详见本《目录》“

五、董事和高级管理人员任职资格核准”部分。

（8）公司正式员工情况表（人员姓名、年龄、学历、所在部门及职务、工作年限、金融从业年限），并附各部门负责人的详细履历，身份证、学历学位证书、专业技术证书复印件。

（9）公司各项管理制度，包括公司治理、业务管理、风险管理、内部控制、综合管理等方面。

（10）公司信息系统建设情况及系统功能介绍。（11）公司住所（营业场所）的相关材料。包括： ①所有权或使用权证明文件复印件。

②工程竣工验收报告复印件以及公安消防部门出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证复印件。被公安消防部门确定为抽查对象的，还应提供抽查验收合格证明复印件。

（12）母公司及战略投资者法定代表人签署的确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。

（13）律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书（应附律师事务所的执业许可证复印件和签字律师的执业证复印件）。

（14）银监会按审慎性原则规定的其他文件。2.金融租赁公司

2.1金融租赁公司法人机构筹建审批 申请材料目录：

（1）申请书。内容包括设立金融租赁公司的必要性及发起人符合条件的情况，拟设立金融租赁公司名称、拟设地、注册资本、股权结构、业务范围等。

申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。（2）可行性研究报告。内容至少包括：拟设金融租赁公司的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等；未来财务预测，包括拟设机构开业后3年的经营规模、盈利水平（包括收入、成本和利润）等预测；业务拓展策略、业务发展模式；风险管理理念和风险控制能力等。

（3）拟设金融租赁公司章程草案。应包括出资人5年内不转让所持金融租赁公司股权（银监会依法责令转让的除外）、不将所持有的金融租赁公司股权进行质押或设立信托，以及发起人在金融租赁公司出现支付困难时给予流动性支持、经营损失侵蚀资本时及时补充资本金等内容。

（4）发起设立金融租赁公司的协议复印件。应明确各发起人的出资比例、权利、义务等事项，并授权出资比例最大的发起人作为申请人代表全体发起人办理筹建申请事宜。

（5）发起人股东会或董事会关于同意发起设立该金融租赁公司的决议复印件。出资比例最大的发起人为国有控股企业的，还应提交国资部门同意其发起设立金融租赁公司的批复或支持函。

（6）发起人基本情况。内容包括：

①发起人的名称、法定代表人、注册地址、核心主业及

经营情况、行业地位及排名等情况；

②营业执照或注册文件复印件(境外发起人的营业执照或注册文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证);③公司章程；

④税务机关出具的纳税情况证明（如纳税信用等级证明或完税证明），如不需缴纳国税或地税的，应出具有关情况的说明。

（7）发起人关联方情况。内容包括： ①发起人及所在集团的组织结构图；

②发起人的主要股东名册及其从事的主要业务介绍； ③发起人持股比例达到20%，或者持股比例未达到20%但处于最大股东地位的公司名册及其从事的主要业务介绍；

④发起人投资设立或参股其他境内外金融租赁公司或融资租赁公司的情况；

⑤发起人之间的关联状况。

（8）发起人的资信情况或接受监管的情况。包括： ①发起人为境内非金融机构的，应提供近2年无不良信贷记录的证明（如贷款银行出具的资信证明或中国人民银行征信中心出具的企业信用报告）；

②发起人为境外金融机构或融资租赁公司并受到其注册地金融监管当局监管的，应提供其注册地金融监管当局出

具的书面意见，内容包括该机构最近2年的守法合规情况以及是否同意其在中国设立金融租赁公司，在注册地不受金融监管当局监管的，应提交银监会认可的国际评级机构对其最近2年的信用评级报告。

（9）发起人最近2年的审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件）。审计报告如为非标准意见审计报告的，应提供有关情况的解释说明。

（10）发起人法定代表人签署的声明或承诺。包括： ①5年内不转让所持金融租赁公司股权（银监会依法责令转让的除外），不将所持有的金融租赁公司股权进行质押或设立信托的承诺；

②用于出资设立金融租赁公司的资金为自有资金、非他人委托资金或债务资金等非自有资金的声明；

③最近2年内未发生重大案件和重大违法违规行为的声明；

④确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致，对出具的所有声明或承诺均承担法律责任的声明。

（11）工商行政管理机关出具的拟设机构企业名称预先核准通知书复印件。

（12）筹建方案。内容包括筹建工作安排；拟设金融租赁公司组织管理架构、内控体系；拟聘高级管理人员及其他从业人员的计划；选址方案；经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话。

（13）律师事务所出具的发起人在主体资格、筹建程序、申请材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书（应附律师事务所的执业许可证复印件和签字律师的执业证复印件）。

（14）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。筹建延期报告材料：

金融租赁公司未能在批准筹建之日起6个月内完成筹建的，应在筹建期限届满前1个月向银监会和拟设地银监局提交筹建延期报告，说明筹建延期的原因及拟延长的期限（最长不得超过3个月）。

2.2金融租赁公司法人机构开业核准 申请材料目录：

（1）申请书。内容包括机构筹备工作情况及是否符合开业的条件，包括：机构名称（中英文）、住所、注册资本、股东及股权结构、公司治理架构及内设机构情况、拟任董事和高级管理人员情况、从业人员情况、制度和信息系统建设情况。

申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。

（2）第一次股东会、董事会通过的相关决议复印件。其中至少应包括：审议通过章程、股东会和董事会议事规则的决议,选举董事、监事的决议,选举董事长及拟聘任高级管理人员的决议。

（3）公司章程。应包括发起人5年内不转让所持金融租赁公司股权（银监会依法责令转让的除外）、不将所持有的金融租赁公司股权进行质押或设立信托，以及发起人在金融租赁公司出现支付困难时给予流动性支持、经营损失侵蚀资本时及时补充资本金等内容。

（4）公司经营方针和计划。应包括公司发展目标定位、短期业务准备及中长期发展计划等。

（5）法定验资机构出具的验资报告复印件(应附会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件)。

（6）公司的组织结构图及各部门职责。

（7）拟任职董事、高级管理人员任职资格的相关材料，详见本《目录》“

五、董事和高级管理人员任职资格核准”部分。

（8）公司正式员工情况表（人员姓名、年龄、学历、所在部门及职务、工作年限、金融或融资租赁从业年限），并附各部门负责人的详细履历，身份证、学历学位证书、专业技术证书复印件。

（9）公司各项管理制度，包括公司治理、业务管理、风险管理、内部控制、综合管理等方面。

（10）公司信息系统建设情况及系统功能介绍。（11）公司住所（营业场所）的相关材料。包括： ①所有权或使用权证明文件复印件；

②工程竣工验收报告复印件以及公安消防部门出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证复印件。被公安消防部门确定为抽查对象的，还应提供抽查验收合格证明复印件。

（12）申请人法定代表人签署的确认所提交申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。

（13）律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书（应附律师事务所的执业许可证复印件和签字律师的执业证复印件）。

（14）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。3.汽车金融公司

3.1汽车金融公司法人机构筹建审批 申请材料目录：

（1）申请书。内容包括设立汽车金融公司的必要性及出资人符合条件的情况，拟设汽车金融公司名称、拟设地、注册资本、出资人及各自的出资额、业务范围等。

申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。（2）可行性研究报告。内容至少包括拟设汽车金融公司的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等；未来财务预测，包括拟设机构开业后3年的经营规模、盈利水平（包括收入、成本和利润）、流动性状况等预测；业务拓展策略、业务发展模式；风险管理理念和风险控制能力等。

（3）拟设汽车金融公司章程草案。应包括出资人5年内不转让所持汽车金融公司股权（银监会依法责令转让的除外）的内容。

（4）出资协议复印件。应明确各出资人的出资比例、权利、义务等事项，并授权主要出资人作为申请人代表全体出资人办理筹建申请事宜。

（5）出资人股东会或董事会关于拟出资设立汽车金融公司的决议复印件。主要出资人为国有控股企业的，还应提交国资部门同意其设立汽车金融公司的批复或支持函。

（6）出资人基本情况。包括：

①出资人名称、法定代表人、注册地址、经营情况、行业地位及排名等；

②营业执照或注册文件复印件（境外出资人的营业执照或注册文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证）；

③公司章程；

④税务机关出具的纳税情况证明（如纳税信用等级证明或完税证明），如不需缴纳国税或地税的，应出具有关情况的说明。

（7）出资人关联方情况。内容包括： ①出资人及所在集团的组织结构图；

②出资人的主要股东名册及其从事的主要业务介绍； ③出资人持股比例达到20%，或者持股比例未达到20%但处于最大股东地位的公司名册及其从事的主要业务介绍；

④出资人之间的关联状况。

（8）出资人的资信情况或接受监管的情况。包括： ①出资人为境内非金融机构的，应提供近2年无不良信贷记录的证明（如贷款银行出具的资信证明或中国人民银行征信中心出具的企业信用报告），为境外非金融机构的，应提供银监会认可的国际评级机构对其最近2年的信用评级报告。

②出资人为境外非银行金融机构并受到其注册地金融监管当局监管的，应提供其注册地金融监管当局出具的书面意见，内容包括该金融机构最近2年的守法合规情况以及是否同意其在中国设立汽车金融公司；如其在注册地不受金融监管当局监管，应提供银监会认可的国际评级机构对其最近2年的信用评级报告。

（9）出资人最近2年的审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件）。审计报告如为非标准意见审计报告的，应提供有关情况的解释说明。

（10）出资人法定代表人签署的声明或承诺。包括： ①5年内不转让所持汽车金融公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺；

②用于出资设立汽车金融公司的资金为自有资金、非他人委托资金或债务资金等非自有资金的声明；

③最近2年无重大违法违规记录的声明；

④确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致，对出具的所有声明或承诺均承担法律责任的声明。

（11）工商行政管理机关出具的拟设机构企业名称预先核准通知书复印件。

（12）筹建方案。内容包括筹建工作安排；拟设机构组织管理架构、内控体系；拟聘高级管理人员及其他从业人员的计划；选址方案；经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话。

（13）律师事务所出具的申请人在主体资格、筹建程序、申请材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书（应附律

师事务所的执业许可证复印件和签字律师的执业证复印件）。

（14）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。筹建延期报告材料：

汽车金融公司未能在批准筹建之日起6个月内完成筹建的，应在筹建期限届满前1个月向银监会和拟设地银监局提交筹建延期报告，说明筹建延期的原因及拟延长的期限（最长不得超过3个月）。

3.2汽车金融公司法人机构开业核准 申请材料目录：

（1）申请书。内容包括机构筹备工作情况及是否符合开业的条件，包括：机构名称（中英文）、住所、注册资本、股东及股权结构、公司治理架构及内设机构情况、拟任董事和高级管理人员情况、从业人员情况、制度和信息系统建设情况。

申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。（2）第一次股东会、董事会通过的相关决议复印件。其中至少应包括：审议通过章程、股东会和董事会议事规则的决议,选举董事、监事的决议,选举董事长及拟聘任高级管理人员的决议。

（3）公司章程。应包括出资人5年内不转让所持汽车金融公司股权（银监会依法责令转让的除外）的内容。

（4）公司经营方针和计划。应包括公司发展目标定位、短期业务准备及中长期发展计划等。

（5）法定验资机构出具的验资报告复印件(应附会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件)。

（6）公司的组织结构图及各部门职责。

（7）拟任职董事、高级管理人员任职资格的相关材料，详见本《目录》“

五、董事和高级管理人员任职资格核准”部分。

（8）公司正式员工情况表（人员姓名、年龄、学历、所在部门及职务、工作年限、金融从业年限），并附各部门负责人的详细履历，身份证、学历学位证书、专业技术证书复印件。

（9）公司各项管理制度，包括公司治理、业务管理、风险管理、内部控制、综合管理等方面。

（10）公司信息系统建设情况及系统功能介绍。（11）公司住所（营业场所）的相关材料。包括： ①所有权或使用权证明文件复印件；

②工程竣工验收报告复印件以及公安消防部门出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证复印件。被公安消防部门确定为抽查对象的，还应提供抽查验收合格证明复印件。

（12）申请人法定代表人签署的确认所提交申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。

（13）律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书（应附律师事务所的执业许可证复印件和签字律师的执业证复印件）。

（14）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。4.货币经纪公司

4.1货币经纪公司法人机构筹建审批 申请材料目录：

（1）申请书。内容包括设立货币经纪公司的必要性及出资人符合条件的情况，拟设货币经纪公司名称、拟设地、注册资本、出资人及各自的出资额、业务范围等。

申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。（2）可行性研究报告。内容至少包括拟设货币经纪公司的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等；未来财务预测，包括拟设机构开业后3年的经营规模、盈利水平（包括收入、成本和利润）预测；业务拓展策略、业务发展模式；风险管理理念和风险控制能力等。

（3）拟设货币经纪公司章程草案。应包括出资人5年内不转让所持货币经纪公司股权（银监会依法责令转让的除外）的内容。

（4）出资协议复印件。应明确各出资人的出资比例、权利、义务等事项，并授权出资比例最大的出资人作为申请人代表全体出资人办理筹建申请事宜。

（5）出资人股东会或董事会关于拟出资设立货币经纪公司的决议复印件。出资比例最大的出资人为国有控股企业的，还应提交国资部门同意其设立货币经纪公司的批复或支持函。

（6）出资人基本情况。包括：

①出资人名称、法定代表人、注册地址、经营情况、行业地位及排名等；

②营业执照或注册文件复印件（境外出资人的营业执照或注册文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证）；

③公司章程；

④税务机关出具的纳税情况证明（如纳税信用等级证明或完税证明），如不需缴纳国税或地税的，应出具有关情况的说明。

（7）出资人关联方情况。内容包括： ①出资人及所在集团的组织结构图；

②出资人的主要股东名册及其从事的主要业务介绍； ③出资人持股比例达到20%，或者持股比例未达到20%但处于最大股东地位的公司名册及其从事的主要业务介绍；

④出资人之间的关联状况。

（8）境外出资人受其所在国家或地区金融监管当局监管或属于金融性行业协会会员的，由金融监管当局或金融性行业协会出具意见函，内容包括该金融机构最近2年的守法合规情况以及是否同意其在中国设立货币经纪公司。如其不受金融监管当局监管且不属于金融性行业协会会员的，应提供银监会认可的国际评级机构对其最近2年的信用评级报告。

（9）最近2年的审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件）。审计报告如为非标准意见审计报告的，应提供有关情况的解释说明。

（10）出资人法定代表人签署的声明或承诺。包括： ①5年内不转让所持货币经纪公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺；

②用于出资设立货币经纪公司的资金为自有资金、非他人委托资金或债务资金等非自有资金的声明；

③最近2年无重大违法违规记录的声明；

④确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致，对出具的所有声明或承诺均承担法律责任的声明。

（11）工商行政管理机关出具的拟设机构企业名称预先核准通知书复印件。

（12）筹建方案。内容包括筹建工作安排；拟设机构组织管理架构、内控体系；拟聘高级管理人员及其他从业人员的计划；选址方案；经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话。

（13）律师事务所出具的申请人在主体资格、筹建程序、申请材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书（应附律师事务所的执业许可证复印件和签字律师的执业证复印件）。

（14）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。筹建延期报告材料：

货币经纪公司未能在批准筹建之日起6个月内完成筹建的，应在筹建期限届满前1个月向银监会和拟设地银监局提交筹建延期报告，说明筹建延期的原因及拟延长的期限（最长不得超过3个月）。

4.2货币经纪公司法人机构开业核准 申请材料目录：

（1）申请书。内容包括机构筹备工作情况及是否符合开业的条件，包括：机构名称（中英文）、住所、注册资本、股东及股权结构、公司治理架构及内设机构情况、拟任董事和高级管理人员情况、从业人员情况、制度和信息系统建设

情况。

申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。（2）第一次股东会、董事会通过的相关决议复印件。其中至少应包括：审议通过章程、股东会和董事会议事规则的决议,选举董事、监事的决议,选举董事长及拟聘任高级管理人员的决议。

（3）公司章程。应包括出资人5年内不转让所持货币经纪公司股权（银监会依法责令转让的除外）的内容。

（4）公司经营方针和计划。应包括公司发展目标定位、短期业务准备及中长期发展计划等。

（5）法定验资机构出具的验资报告复印件(应附会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件)。

（6）公司的组织结构图及各部门职责。

（7）拟任职董事、高级管理人员任职资格的相关材料，详见本《目录》“

五、董事和高级管理人员任职资格核准”部分。

（8）公司正式员工情况表（人员姓名、年龄、学历、所在部门及职务、工作年限、金融从业年限），并附各部门负责人的详细履历，身份证、学历学位证书、专业技术证书复印件。

（9）公司各项管理制度，包括公司治理、业务管理、24

风险管理、内部控制、综合管理等方面。

（10）交易场所、交易设备和交易系统的安全性测试报告。

（11）公司住所（营业场所）的相关材料。包括： ①所有权或使用权证明文件复印件；

②营业场所的工程竣工验收报告复印件以及公安消防部门出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证复印件。被公安消防部门确定为抽查对象的，还应提供抽查验收合格证明复印件。

（12）申请人法定代表人签署的确认所提交申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。

（13）律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书（应附律师事务所的执业许可证复印件和签字律师的执业证复印件）。

（14）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。5.消费金融公司

5.1消费金融公司法人机构筹建审批 申请材料目录：

（1）申请书。内容包括设立消费金融公司的必要性及出资人符合条件的情况，拟设消费金融公司名称、拟设地、注册资本、出资人及各自的出资额、业务范围等基本信息以

及设立的目的。

申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。（2）可行性研究报告。内容至少包括：拟设消费金融公司的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等；未来财务预测，包括拟设机构开业后3年的经营规模、盈利水平（包括收入、成本和利润）等预测；业务拓展策略、业务发展模式；风险管理理念和风险控制能力等。

（3）拟设消费金融公司的章程草案。应包括出资人5年内不转让所持消费金融公司股权（银监会依法责令转让的除外），以及主要出资人在消费金融公司出现支付困难时给予流动性支持、经营损失侵蚀资本时及时补充资本金的内容。

（4）出资协议复印件。应明确各出资人的出资比例、权利、义务等事项，并授权主要出资人作为申请人代表全体出资人办理筹建申请事宜。

（5）出资人股东会或董事会关于拟出资设立消费金融公司的决议复印件。主要出资人为国有控股企业的，还应提交国资部门同意其设立消费金融公司的批复或支持函。

（6）出资人基本情况。包括：

①出资人的名称、法定代表人、注册地址、核心主业及经营情况、行业地位及排名，以及从事消费金融业务管理和

风险控制的经验等；

②营业执照或注册文件复印件（境外出资人的营业执照或注册文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证）；

③公司章程；

④税务机关出具的纳税情况证明（如纳税信用等级证明或完税证明），如不需缴纳国税或地税的，应出具有关情况的说明。

（7）出资人关联方情况。内容包括： ①出资人及所在集团的组织结构图；

②出资人的主要股东名册及其从事的主要业务介绍； ③出资人持股比例达到20%，或者持股比例未达到20%但处于最大股东地位的公司名册及其从事的主要业务介绍；

④出资人之间的关联状况。

（8）出资人的资信情况或接受监管的情况。包括： ①出资人为境内非金融机构的，应提供近2年无不良信贷记录的证明（如贷款银行出具的资信证明或中国人民银行征信中心出具的企业信用报告）；

②出资人为境外金融机构的，应提供其注册地金融监管当局出具的书面意见，内容包括该金融机构最近2年的守法合规情况以及是否同意其在中国设立消费金融公司；出资人在注册地不受金融监管当局监管的，应提交银监会认可的国

际评级机构对其最近2年的信用评级报告。

（9）出资人最近2年的审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件）。审计报告如为非标准意见审计报告的，应提供有关情况的解释说明。

（10）出资人法定代表人签署的声明或承诺。包括： ①5年内不转让所持消费金融公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺；

②用于出资设立消费金融公司的资金为自有资金、非他人委托资金或债务资金等非自有资金的声明；

③最近2年无重大违法违规记录的声明；

④确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致，对出具的所有声明或承诺均承担法律责任的声明。

（11）工商行政管理机关出具的拟设机构企业名称预先核准通知书复印件。

（12）筹建方案。内容包括筹建工作安排；拟设机构组织管理架构、内控体系；拟聘高级管理人员及其他从业人员的计划；选址方案；经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话。

（13）律师事务所出具的申请人在主体资格、筹建程序、28

申请材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书（应附律师事务所的执业许可证复印件和签字律师的执业证复印件）。

（14）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。筹建延期报告材料：

消费金融公司未能在批准筹建之日起6个月内完成筹建的，应在筹建期限届满前1个月向银监会和拟设地银监局提交筹建延期报告，说明筹建延期的原因及拟延长的期限（最长不得超过3个月）。

5.2消费金融公司法人机构开业核准 申请材料目录：

（1）申请书。内容包括机构筹备工作情况及是否符合开业的条件，包括：机构名称（中英文）、住所、注册资本、股东及股权结构、公司治理架构及内设机构情况、拟任董事和高级管理人员情况、从业人员情况、制度和信息系统建设情况。

申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。（2）第一次股东会、董事会通过的相关决议复印件。其中至少应包括：审议通过章程、股东会和董事会议事规则的决议,选举董事、监事的决议,选举董事长及拟聘任高级管理人员的决议。

（3）公司章程。应包括出资人5年内不转让所持消费

金融公司股权（银监会依法责令转让的除外），以及主要出资人在消费金融公司出现支付困难时给予流动性支持、经营损失侵蚀资本时及时补充资本金的内容。

（4）公司经营方针和计划。应包括公司发展目标定位、短期业务准备及中长期业务发展规划。

（5）法定验资机构出具的验资报告复印件(应附会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件)。

（6）公司的组织结构图及各部门职责。

（7）拟任职董事、高级管理人员任职资格的相关材料，详见本《目录》“

五、董事和高级管理人员任职资格核准”部分。

（8）公司正式员工情况表（人员姓名、年龄、学历、所在部门及职务、工作年限、金融从业年限），并附各部门负责人的详细履历，身份证、学历学位证书、专业技术证书复印件。

（9）公司各项管理制度。包括公司治理、业务管理、风险管理、内部控制、综合管理等方面。

（10）公司信息系统建设情况及系统功能介绍。（11）公司住所（营业场所）的相关材料。包括： ①所有权或使用权证明文件复印件；

②工程竣工验收报告复印件以及公安消防部门出具的 30

消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证复印件。被公安消防部门确定为抽查对象的，还应提供抽查验收合格证明复印件。

（12）申请人法定代表人签署的确认所提交申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。

（13）律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书（应附律师事务所的执业许可证复印件和签字律师的执业证复印件）。

（14）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

（二）分、子公司及代表处设立 1.分公司设立

1.1金融资产管理公司、财务公司、货币经纪公司分公司筹建审批

申请材料目录：

（1）申请书。内容应包括申请人的基本情况和经营情况，设立分公司的必要性以及申请人符合条件的情况，拟设分公司的名称、拟设地、业务范围等。

（2）可行性研究报告。内容应包括拟设地经济金融情况，拟设分公司的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等，业务拓展策略，未来3年业务量和盈利预测，总公司的风险控制能力和措施等。

（3）董事会同意设立分公司的决议复印件。（4）筹建方案。包括拟设分公司组织管理架构、内控体系，拟聘高级管理人员及其他从业人员的计划，总公司对分公司的管理方式，经授权的筹建组人员名单、履历和联系方式。

（5）申请人最近3年新设分公司的经营情况。（6）申请人法定代表人签署的声明。包括： ①最近2年未发生重大案件或重大违法违规行为的声明。

②确认所提交申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。

（7）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。1.2金融资产管理公司、财务公司、货币经纪公司分公司开业核准

申请材料目录：

（1）申请书。内容主要包括分公司筹备工作情况，分公司名称、营业地址、营运资金、内设机构情况、高级管理人员情况、从业人员情况、制度和信息系统建设情况、总公司授权的业务范围。

（2）营运资金入账原始凭证复印件。（3）总公司对分公司业务范围的授权文件。（4）组织结构图及各部门职责。

（5）拟任高级管理人员的名单、详细履历及任职资格的相关材料，详见本《目录》“

五、董事和高级管理人员任职资格核准”部分。

（6）正式员工情况表（人员姓名、年龄、学历、所在部门及职务、工作年限、金融从业年限），并附各部门负责人的详细履历，身份证、学历学位证书、专业技术证书复印件。

（7）各项管理制度。包括业务管理、风险管理、内部控制、综合管理等方面。

（8）信息系统建设情况及系统功能介绍。

（9）申请人法定代表人签署的确认所提交申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。

（10）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。2.子公司设立

2.1财务公司境外子公司筹建审批 申请材料目录：

（1）申请书。内容包括申请人设立境外子公司的必要性及符合条件的情况，拟设立境外子公司名称、拟设地、注册资本等。

申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。（2）可行性研究报告。内容至少包括：所属集团海外业务发展战略和发展现状，境外子公司拟设地成员企业的业务发展和资金管理情况，境外子公司拟设地国家或地区的法

律环境和监管政策，境外子公司所能提供的服务及未来业务量预测，对境外子公司的风险控制能力和方案。

（3）申请人股东会或董事会关于同意设立境外子公司的决议复印件。

（4）筹建方案。内容包括筹建工作安排；拟设境外子公司的组织管理架构、内控体系；拟聘高级管理人员及其他从业人员的计划。

（5）申请人法定代表人签署的声明。包括： ①最近2年未发生重大案件或重大违法违规行为的声明。

②确认所提交申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。

（6）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。2.2金融租赁公司境内外专业子公司筹建审批 申请材料目录：

（1）申请书。内容包括设立子公司的必要性及出资人符合条件的情况，拟设立子公司名称（应当体现所属金融租赁公司以及所从事的特定融资租赁业务领域）、拟设地、注册资本、股权结构、业务范围等。

申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。（2）可行性研究报告。内容至少包括：拟设子公司的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供

的服务等；未来财务预测，包括拟设机构开业后3年的经营规模、盈利水平（包括收入、成本和利润）等预测；业务拓展策略、业务发展模式；风险管理理念和风险控制能力等。

设立境外子公司的可行性研究报告，还应包括申请人的海外业务发展战略以及境外子公司拟设地国家或地区的法律环境和监管政策。

（3）拟设子公司章程草案。

（4）出资人股东会或董事会关于同意出资设立该子公司的决议复印件。

（5）出资协议复印件。应明确各出资人的出资比例、权利、义务等事项，并授权出资比例最大的出资人作为申请人代表全体出资人办理筹建申请事宜。

（6）出资人最近2年的审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件）。审计报告如为非标准意见审计报告的，应提供有关情况的解释说明。

（7）出资人法定代表人签署的声明。包括： ①用于出资设立金融租赁公司子公司的资金为自有资金、非他人委托资金或债务资金等非自有资金的声明；

②最近2年内未发生重大案件和重大违法违规行为的声明；

③确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致，对出具的所有声明或承诺均承担法律责任的声明。

（8）设立境内子公司的，应提供工商行政管理机关出具的拟设机构企业名称预先核准通知书复印件。

（9）筹建方案。内容包括筹建工作安排；拟设子公司的组织管理架构、内控体系；拟聘高级管理人员及其他从业人员的计划；选址方案；经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话。

（10）律师事务所出具的出资人在主体资格、筹建程序、申请材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书（应附律师事务所的执业许可证复印件和签字律师的执业证复印件）。

（11）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。除上述材料外，金融租赁公司以外的其他出资人还应提供以下材料：

（1）基本情况。内容包括：

①出资人的名称、法定代表人、注册地址、核心主业及经营情况、行业地位和排名，以及在专业子公司经营的特定领域所具有的专长，在租赁业务开拓、租赁物管理等方面具有比较优势等情况；

②营业执照或注册文件复印件(境外出资人的营业执照

或注册文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证);③公司章程；

④税务机关出具的纳税情况证明（如纳税信用等级证明或完税证明），如不需缴纳国税或地税的，应出具有关情况的说明。

（2）关联方情况。内容包括： ①出资人及所在集团的组织结构图；

②出资人的主要股东名册及其从事的主要业务介绍； ③出资人持股比例达到20%，或者持股比例未达到20%但处于最大股东地位的公司名册及其从事的主要业务介绍；

④出资人投资设立或参股其他境内外金融租赁公司或融资租赁公司的情况；

⑤出资人之间的关联状况。

（3）出资人的资信情况或接受监管的情况。包括： ①出资人为境内非金融机构的，应提供近2年无不良信贷记录的证明（如贷款银行出具的资信证明或中国人民银行征信中心出具的企业信用报告）；

②出资人为境外金融机构或融资租赁公司并受到其注册地金融监管当局监管的，应提供其注册地金融监管当局出具的书面意见，内容包括该机构最近2年的守法合规情况以及是否同意其在中国设立金融租赁公司，在注册地不受金融

监管当局监管的，应提交银监会认可的国际评级机构对其最近2年的信用评级报告。

（4）由出资人法定代表人签署的5年内不转让所持该公司股权（银监会依法责令转让的除外），不将所持有的该公司股权进行质押或设立信托的承诺。2.3金融租赁公司境内专业子公司开业核准 申请材料目录：

（1）申请书。内容包括机构筹备工作情况及是否符合开业的条件，包括：机构名称（中英文）、住所、注册资本、股东及股权结构、公司治理架构及内设机构情况、拟任董事和高级管理人员情况、从业人员情况、制度和信息系统建设情况。

申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。（2）第一次股东会、董事会通过的相关决议复印件。其中至少应包括：审议通过章程、股东会和董事会议事规则的决议,选举董事、监事的决议,选举董事长及拟聘任高级管理人员的决议。

（3）公司章程。其中应包含金融租赁公司以外的出资人承诺5年内不转让所持该公司股权（银监会依法责令转让的除外），不将所持有的该公司股权进行质押或设立信托等内容。

（4）公司经营方针和计划。应包括公司发展目标定位、38

短期业务准备及中长期发展计划等。

（5）法定验资机构出具的验资报告复印件(应附会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件)。

（6）公司的组织结构图及各部门职责。

（7）拟任职董事、高级管理人员任职资格的相关材料，详见本《目录》“

五、董事和高级管理人员任职资格核准”部分。

（8）公司正式员工情况表（人员姓名、年龄、学历、所在部门及职务、工作年限、金融或融资租赁从业年限），并附各部门负责人的详细履历，身份证、学历学位证书、专业技术证书复印件。

（9）公司各项管理制度，包括公司治理、业务管理、风险管理、内部控制、综合管理等方面。

（10）公司信息系统建设情况及系统功能介绍。（11）公司住所（营业场所）的相关材料。包括： ①所有权或使用权证明文件复印件；

②工程竣工验收报告复印件以及公安消防部门出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证复印件。被公安消防部门确定为抽查对象的，还应提供抽查验收合格证明复印件。

（12）申请人法定代表人签署的确认所提交申请材料内

容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。

（13）律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书（应附律师事务所的执业许可证复印件和签字律师的执业证复印件）。

（14）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。3.金融资产管理公司对外股权投资

3.1金融资产管理公司投资设立、参股、收购境内外金融机构审批

申请材料目录：

（1）申请书。内容包括申请人的经营状况和符合审慎监管指标要求的情况，拟设立或被参股、被收购方的名称、所在地以及业务范围，设立、参股或收购的原因或目的、金额及持股比例等。

（2）可行性研究报告。内容包括申请人的业务发展战略，设立、参股或收购行为是否符合自身发展战略的方向，设立、参股或收购行为对申请人的资本、财务、经营、业务拓展、管理等方面的影响，申请人的资本拨付能力和并表管理能力。参股或收购事项的交易结构和安排，对拟收购机构的整合方案和发展计划，收购中存在的风险及应对措施等。

（3）股东会或董事会同意投资设立、参股、收购境内外机构的决议或文件复印件。

（4）投资、参股、收购协议复印件。

（5）对设立、参股或收购后的机构的管理控制机制，拟在设立、参股、收购机构派驻人员背景、职务及职责。

（6）最近2年的审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件）。审计报告如为非标准意见审计报告的，应提供有关情况的解释说明。

（7）拟参股或收购机构的基本信息。内容包括但不仅限于其公司章程、目前的股权结构、业务范围、市场定位、同业和诚信状况、业务拓展策略、风险控制能力、连续3年的年报。

拟设立、参股或收购机构为境外机构的，还应提供东道国的监管要求。

（8）律师事务所出具的申请人在主体资格、法律程序、申请材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书（应附律师事务所的执业许可证复印件和签字律师的执业证复印件）。

（9）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。4.代表处设立

4.1货币经纪公司代表处设立审批 申请材料目录：

（1）申请书。内容应包括申请人的基本情况和经营情况，拟设代表处的名称、所在地，服务对象，及设立代表处的理由等。

（2）董事会同意设立代表处的决议复印件。（3）申请人法定代表人签署的对代表处主要负责人的授权书。

（4）代表处主要负责人的身份证和学历证明复印件、简历及由拟任人签字的有无不良记录的陈述书。

（5）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。4.2境外非银行金融机构驻华代表处设立审批 申请材料目录：

（1）申请书。由申请人董事长或总经理（首席执行官或总裁）签署，内容应包括申请设立代表处的目的，申请人的主要业务类型及经营情况介绍，拟设代表处的城市，拟设代表处中外文名称（中文名称中应标明母公司的注册地所在国家，如母公司名称中已体现注册地所在国家，可不重复）。

（2）申请表（见附表一）。

（3）境外非银行金融机构注册登记文件或经营金融业务许可文件复印件。

注册登记文件和经营金融业务许可文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证。

（4）由所在国家或地区金融监管当局出具的对其在中国境内设立代表处的意见书（函），或由所在行业协会出具的推荐信，内容包括申请人在注册地守法合规情况以及是否同意其在中国设立代表处。

（5）境外非银行金融机构章程。

（6）境外非银行金融机构董事会成员名单和最大十家股东名单。

（7）境外非银行金融机构内部组织架构图。（8）境外非银行金融机构所在集团的控股子公司分布图。

（9）境外非银行金融机构最近3年的审计报告复印件。审计报告如为非标准意见审计报告的，应提供有关情况的解释说明。

（10）拟任首席代表任职资格的相关材料，详见“

五、董事和高级管理人员任职资格核准”部分。

（11）境外非银行金融机构执行的反洗钱制度或措施。如不涉及可能与洗钱相关的业务而未制定反洗钱制度或措施的，应提供有关情况说明。

（12）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。各类非银行金融机构（含法人机构和分支机构）设立后续事项报告材料目录：

（1）完成有关设立程序的报告。

（2）工商登记证或注册登记证明复印件。

二、机构变更

（一）法人机构变更 1.变更名称

1.1各类非银行金融机构变更名称审批 申请材料目录：

（1）申请书。内容包括申请人基本情况、更名的原因或目的、拟变更的新名称（中英文）等。

（2）股东会或董事会同意变更名称的决议复印件。（3）工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书复印件。

各类非银行金融机构变更名称完成情况报告材料目录：

（1）完成名称变更后续有关程序的报告。包括更换金融许可证、工商注册变更、与公司名称有关的标志、标识、印章的更换等情况说明。

（2）新营业执照复印件。2.变更股权及调整股权结构

2.1各类非银行金融机构变更股权及调整股权结构审批 申请材料目录：

（1）申请书。内容应包括申请人基本情况、股权变更或调整股权结构的原因和金额，以及股权变更或调整股权结

构前后各出资人的出资金额、出资比例的变化情况。股权变更或调整股权结构涉及引入新出资人或实际控制人发生变更的，还应说明新出资人和新取得实际控制人地位的出资人对非银行金融机构的影响及其符合股东资格条件的情况。

（2）非银行金融机构股东会关于同意股权变更或调整股权结构的决议或上级主管部门的批准文件复印件。

（3）出资人的有权决定机构或上级主管部门同意其投资入股的决议或批准文件复印件。

（4）有关各方签订的股权转让协议复印件。（5）拟出资人最近2年的审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件）。审计报告如为非标准意见审计报告的，应提供有关情况的解释说明。

（6）出资人法定代表人签署的声明或承诺。包括： ①用于出资的资金为自有资金、非他人委托资金或债务资金等非自有资金的声明；

②最近2年无重大违法违规记录的声明；

③5年内不转让所持非银行金融机构股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺（企业集团成员单位投资入股本集团财务公司的，不需出具本项承诺）；金融租赁公司出资人还需出具不将所持有的金融租赁公司股权设立质押和信托

的承诺；

④确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致，对出具的所有声明或承诺均承担法律责任。

（7）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。除以上材料外，股权变更或调整股权结构涉及引入新出资人或实际控制人发生变更的，还应提交以下材料：

（1）新出资人或新取得实际控制人地位出资人的基本情况。内容包括：

①出资人的名称、法定代表人、注册地址、核心主业及经营情况、行业地位及排名等情况；

②营业执照或注册文件复印件(境外出资人的营业执照或注册文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证);③公司章程；

④税务机关出具的纳税情况证明（如纳税信用等级证明或完税证明），如不需缴纳国税或地税的，应出具有关情况的说明。

（2）新出资人或新取得实际控制人地位出资人的关联方情况。内容包括：

①出资人及所在集团的组织结构图；

②出资人的主要股东名册及其从事的主要业务介绍； ③出资人持股比例达到20%，或者持股比例未达到20%

但处于最大股东地位的公司名册及其从事的主要业务介绍；

④出资人之间的关联状况。

金融租赁公司的出资人还应提供投资设立或参股其他境内外金融租赁公司或融资租赁公司的情况。

企业集团成员单位投资本集团财务公司的，不需提供本项要求的关联方情况。

（3）新出资人或新取得实际控制人地位出资人的资信情况或接受监管的情况。包括：

①出资人为境内非金融机构的，应提供近2年无不良信贷记录的证明（如贷款银行出具的资信证明或中国人民银行征信中心出具的企业信用报告）。

②出资人为境外非金融机构，或为非银行金融机构但不受注册地金融监管当局监管的，应提交银监会认可的国际评级机构对其最近2年的信用评级报告。

③出资人为境外金融机构且受注册地金融监管当局监管的，应提供其金融监管当局出具的书面意见，内容包括该金融机构在注册地守法合规情况以及是否同意其在中国投资非银行金融机构。投资金融资产管理公司的境外金融机构出资人还应提交银监会认可的国际评级机构对其最近2年的长期信用评级报告。