出口管制航空航天论文

中两国都认为，两国贸易关系的进一步平衡有利于推动两国经济的增长。并对全球经济的稳定产生积极的影响。增加美国对中国的高科技和战略贸易出口即是推动上述平衡的途径之一。但是为了实现上述目标，美中双方需要加强在出口管制领域的合作，改进出口管制合作中的衔接工作，以切实促进两国高科技和战略贸易的增长。下面是小编为大家整理的《出口管制航空航天论文(精选3篇)》，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助！

出口管制航空航天论文 篇1：

美国技术出口管制新动向对中国高新技术贸易的影响

摘 要：美国自实施技术出口管制以来，不断限制中国高新技术贸易发展。特别是在特朗普执政后期，美国出台了有史以来最为严格的技术出口管制条例。受此影响，中国高新技术贸易面临核心技术获取难度大、国际合作门槛高等问题。为此，应从创建跨境高新技术孵化中心、强化新出口管制法应用、构建基于RCEP的新合作模式、实施产业链“链长制”模式等方面着手，推动高新技术贸易可持续发展。

关键词：技术出口管制;高新技术;新动向;贸易制裁

近年来，中国高新技术产业经历了井喷式发展，有赶超美国之势。而美国利用技术出口管制打压中国高新技术贸易的行径已不是首次。早在2018年，美国就针对出口至中国的电子、通信、传感器等高新技术产品实施管制措施，并以维护国家安全为由，对中国高新技术企业进行不合理打压。随后，美国一直致力于更新和调整技术出口管制条例。2020年2月，美国政府将“地理空间图像自动分析软件”列入管制范围，这一更新是首次针对具体高新技术领域发起的专项管制。2020年4月，美国再一次宣布更新技术出口管制条例，阻止军用武器、半导体等高新技术产品销往中国。此次技术出口管制还要求美国企业出口到中国的所有产品与技术需征得美国政府同意，这一举动无疑对中国高新技术贸易产生重大影响。

一、美国技术出口管制新动向

（一）技术出口管制领域持续扩容

中美经贸交恶以来，美国多次非特指地扩大技术出口管制的范畴。2018年，计算机、通信、信息等高新技术领域被美国纳入出口管制清单。2019年，AI技术、量子计算、芯片技术、人工智能等蓬勃发展的前沿高新技术也进入美国的管制清单。2020年1-6月，为防止核心技术落入与本国竞争的国家，美国先后增加对本国半导体、传感器、数控工具、军民两用及相关技术的出口管制。同年9月，美国又将仪器、机械、材料加工、激光等技术纳入到出口管制名单。同年12月，美国将以5G为核心的通信技术、安防技术、声纹技术以及其他监测电信服务的软件技术纳入出口管制“黑名单”（详见表1）。由此看来，美国技术出口管制范围正不断扩大，加大中国及其他国家获取美国技术难度。

（二）技术出口管制申报要求显著抬高

在技术出口管制不断更新变化过程中，美国政府逐步抬高技术出口的申报要求。2019年之前，美国对价值低于2500美元的出口货物免于进行EEI备案（需要出口许可证的产品除外）。其中，一些作为民用的技术如集成电路、电信设备与雷达也无需进行备案，对于可能危害国家安全且不利于本国产业发展的技术，在进行EEI备案时也可免于填报ECCN编码。而在2019年12月，一方面，特朗普政府要求凡是出口到中国、俄罗斯与委内瑞拉的技术，无论价值高低，不管是民用或军用，都需进行EEI备案。除非该项技术符合国际组织、国际公约的许可证例外规定，才可免于备案与编码。另一方面，特朗普政府要求即使出口的物项不需要任何许可证，不论出于何种原因，都必须填报正确的ECCN编码。美国政府这一行为使得技术出口管制更为自由，可以随时对中国、俄罗斯与委内瑞拉等国的技术进出口进行打压，进一步提高美国对于技术出口管制的申报要求。

（三）技术出口管制审查力度逐渐加严

美国政府特别是特朗普后期对于技术出口管制的审查力度逐渐严格，主要表现在美国技术出口管制的法律法规和相关规定升级两方面。2018年3月，《出口管制改革法案》将现有管制条例纳入其中，并未特别针对某项技术展开审查。同年9月，特朗普政府将《出口管制条例》与《出口管制改革法案》相结合，形成双重审查体系，加严美国技术出口管制审查力度。该体系特别要求总统部、商务部、国务院与能源部等联合识别美国技术出口，加大美国技术出口管制审查力度。2019年，特朗普政府将《2018年出口管制改革法》正式纳入法律范畴。该法不仅新增技术出口管制范围，还要求相关部门必须对该技术的出口、再出口或转让建立专门管制要求。一旦发现出口的技术存在潜在危险，必须第一时间叫停。这反映出修订后的法律法规一定程度上加大美国技术出口管制审查力度。此外，2020年4月，美国商务部工业安全局发布新规，要求将威胁国家安全的相关产品加强出口管理，并对出口到特定目的地的产品加强备案与许可证监管。由此足以看出，美国针对技术出口管制的法律法规不断升级，表明特朗普后期对于技术出口管制审查力度趋渐严格。

二、中国高新技术贸易受美国技术出口管制新规的影响

（一）加大产品核心技术获取难度

美国出台技术出口管制政策，全方位对华实施技术封锁，限制中国高新技术企业获取美国先进技术与新兴技术。期间，美国加大对中国高新技术产品“关键技术”的审查，新增禁止中国进口美国高新技术产品的种类。2019年美国新增对“新兴技术”出口管制，继续加大技术出口管制力度，并在相关条款中指明针对中国高新技术产品做出限制。且《2019财年国防授权法案》明确提到，禁止美国所有政府部门使用华为、中兴等企业提供的产品服务。2020年9月15日，美国正式公布芯片禁令，表明任何使用本国技术与设备的企业未经允许，禁止向华为出口芯片。在航天航空相关技术产品方面，美国再次加大该技术获取难度，禁止相关核心技术出口中国。截至2019年，美国向中国出口的航空航天产品比例为60%（图1）。

（二）阻碍中国高新技术企业对外贸易活动

由于美国不断扩大技术出口管制领域，中国高新技术企业对外贸易活动在一定程度上受到很大限制。2018年8月1日，美国工业安全局（英文简称BIS）颁布《2018年出口管制改革法案》（簡称ECRA）。随后，特朗普政府对中国高新技术企业的态度愈发强硬，不断从高科技人才、学术交流及签证方面阻碍中国高新技术企业与美国展开贸易往来活动。尤其是近年来中国在高新技术领域取得巨大成效，导致美国进一步加大对中国高新技术贸易的打压力度。2019年5月15日，美国政府正式授权签署《确保信息通信技术与服务供应链安全》行政法案，明令禁止美国高新技术企业使用影响本国安全的通信技术服务。2020年12月18日，美国商务部宣布将59家中国高新技术企业列入“实体清单”。由此中芯国际相关负责人表示，美国此举不仅造成公司内部长期运营受阻，还对10nm以下先进工艺研发产生重大阻碍。而且，美国作为科技强国一直以输出者身份与中国开展经贸往来，但其接二连三的技术管制措施严重阻滞中国高新技术企业正常对外贸易活动。

（三）提高技术研发国际合作门槛

伴随中国科研技术突破与国际地位提高，技术研发合作门槛逐渐成为国际限制中国高新技术研发的新借口与新动向，严重挤压中国与他国高新技术贸易的合作空间。为加大技术出口管制力度，美国联合其他发达国家签署了《瓦森纳协定》。该协定提高了军用物品、技术转让的监督与控制能力，导致中国高新技术企业与他国合作时面临诸多制约因素，在很大程度上成为中国高新技术研发国际合作的典型性门槛。早在1996年，《瓦森纳协定》签署后虽未对中国参与国际技术研发有过多限制，但中国也无法直接获取国外先进的军事技术。伴随中美贸易摩擦加剧，美国政府开始试图利用该协定制约中国高新技术贸易。2018年4月6日，美国利用《瓦森纳协定》禁止美国企业与中兴通讯开展半导体业务合作。此后，以美国为首的发达国家多次修改该法令，使其逐渐成为对华高新技术出口管制的“指导性文件”。2021年初，为遏制中国AI与半导体科技的强势发展劲头，美国再度联合他国重启《瓦森纳协议》。其中，尼康、ASML、Applied Materials、佳能、泛林半导体这些关键技术产品供应源将正式被冻结，这使得中国参与国际半导体研发再次遭到阻碍，大大提高技术研发国际合作门槛，进而对中国高新技术贸易形成“锁喉”之势。

（四）冲击高新技术产品产业链

高新技术产品产业链主要包括产品生产、设计与核心技术研发等环节，而核心技术研发是其中最重要环节之一。一旦产业链中某一环节出现问题，将影响整个产品产业链及产业链上的国家。具体表现如下：一方面，冲击本土企业高新技术产品产业链。美国针对中国实施的技术出口管制从源头上切断核心技术与产品的供应，使得中国部分主营高新技术产品的企业产业链受到严重冲击。例如，以出口较多的华为手机为例，其产业链环节主要包括芯片、存储器及其他零部件的生產与进口。以上部分产品需从美国进口，而美国限制了芯片及其他核心产品出口至中国，这使得中国手机生产陷入瓶颈，严重冲击了该产品产业链，极大阻碍中国高新技术产业稳定发展。另一方面，冲击在华投资建厂的国外企业高新技术产品产业链。近年来，诸多海外企业选择在中国投资建厂，以利用中国资源促进本国高新技术产业发展。但由于美国技术出口管制，部分在中国投资建厂的企业不得不进行迁移，以避免美国技术出口管制对其高新技术产品贸易造成影响。例如，在中国投资建厂的英国巴威尔企业，由于受限于美国技术出口管制，企业无法获取一些产品的核心技术与零部件，只能将生产线迁往不受限制地俄罗斯。由此看来，美国技术出口管制会冲击本土与外商投资企业高新技术产品产业链，不利于中国高新技术贸易的稳定发展。

三、中国的应对之策

（一）创建跨境高新技术孵化中心

为突破以美国为首的发达国家高新技术“锁喉”危机，中国高新技术行业必须加快核心技术突破，创建跨境高新技术研发孵化中心，以在“卡脖子”关键技术领域展开重点攻关。首先，整合国内外双渠道技术资源。如中国高新技术产业应立足于自身资源，重点选取“一带一路”沿线技术实力较强国家，整合双边技术、综合服务、设备等资源，为构建海外高新技术孵化中心奠定基础。其次，构建跨境高新技术孵化中心。在资源集聚基础上，中国高新技术产业可增加国外技术专利申请量，以团体模式与国外高新技术企业形成利益联合体，最终建立专属中国高技术产业的技术孵化中心。最后，完善孵化中心高新技术服务体系。在跨境高新技术孵化中心内部，中国高新技术企业应与海外企业联合，就高新技术产品生产、研发与技术认证等环节提供点对点帮扶，保障企业在技术研发后及时获得有效认证，提升相关技术与产品的国际认可度。综上，高新技术孵化中心不仅有助于增强全球技术资源的有效配置，还可以促使中国高新技术企业与国外企业形成利益共同体，打破美国对华产品核心技术的封锁与管制。

（二）强化新出口管制法应用

美国技术出口管制虽严重阻碍中国高新技术企业在世界范围内的贸易往来，但也倒逼中国更加重视技术自主自强、加快产业转型升级。为避免中国高新技术企业长期受制于人，国家应出台政策鼓励高新技术企业提高自身研发与创新能力，进而同其他国家建立全方位、多层次技术外贸合作关系。2020年10月17日，十三届全国人大常委会正式通过《中华人民共和国出口管制法》，并于同年12月1日正式开始实施。这标志着中国出口管制工作开始得到强有力法律支撑，这极大维护国内高新技术企业对外贸易的安全与利益。在此基础上，相关部门要不断强化新出口管制法应用，保证中国高新技术企业顺利开展海外贸易。一方面，海关部门应不断创新完善区域内技术出口管制法律条款，减轻当地高新技术企业进出口贸易面临的成本压力。另一方面，针对美国为首的发达国家采取的技术管制，财政部门要对相关高新技术企业实施税收减免政策，保证中国与他国高新技术企业间正常贸易往来。此外，相关政府部门还可对高新技术企业采取专项补贴措施，增设多种奖励项目激励企业、个人积极投入中国高新技术创新发展当中，为高新技术企业对外贸易保驾护航。

（三）构建基于RCEP的新合作模式

2020年11月15日，中国、东盟十国、澳大利亚、日本等15个国家正式签署区域全面经济伙伴关系（简称RCEP）。基于此，针对美国及其他发达国家对中国采取的高合作门槛，中国要通过RCEP不断创新与他国高新技术合作的新模式，以突破发达国家带来的高新技术枷锁。首先，加快构建基于RCEP的“经济区域化+X”合作模式。RCEP作为经济体量较大的区域经济制度，在市场空间、规则方面将会吸收更多成员加入，由此应不断积极拓展中国与他国展开高新技术研发合作的新路径与新渠道。其次，创新构建“国内国外双循环”系统。RCEP不仅有助于中国加强与区域经济伙伴间的联系，还促使中国加速自我调整及不断对接国际规则规范，为中国参与国际高新技术合作与竞争形成新优势。最后，构建中国与他国间双边关税减让合作模式。例如，RCEP的最终签署促成中国与日本首次达成双边关税减让合作模式，这对于保证中日双边经济关系、加速高新技术贸易合作提供重要基础作用。

（四）实施产业链“链长制”模式

“链长制”是指由牵头部门负责组织协调，其他部门负责配合，协同推进产业链高质量发展的一种模式。2021年3月，重庆高新区按照“链长制”实施创新驱动，加大科研投入，突破关键核心技术的研发设计，使其成为全国一流高新技术领军企业。面对美国技术出口管制对中国高新技术企业造成的不良影响，中国高新技术企业应从以下几方面着手创新产品产业链。第一，升级链。中国高新技术企业需要把当前的产业链进行升级，即由中低端向高端升级，由低附加值阶段向高附加值阶段升级。具体而言，高新技术企业应不断升级加工制造设备，吸引大量关键人才，为关键零部件与中间产品生产奠定基础。第二，防断链。中国高新技术企业要想更好地融入全球产业链，需要在关键产品与环节上与发达国家实现精准合作，并尽早实现高新技术产品的国产化，防止产业链出现断链现象。第三，补短链、强长链。近年来，我国高新技术企业部分产业链与供应链存在短板，且依赖国外的情况较为严重。为此，中国高新技术企业应尽快补齐短板，在薄弱环节加快发展。同时，提高既有产能、质量与技术水平，争取在补短链的同时把我国的长链做好加强。第四，建新链。中国高新技术企业应通过引进外资或贸易转让等方式加入全球产业链重构中，构建属于自己主导的产业链，加强高新技术产品产业链的供需。

参考文献：

[1]周原.欧美贸易救济调查新动向对我国3C企业对外经贸的影响[J].对外经贸实务，2020（5）：44-47.

[2]搜狐网.美国技术出口管制将发生三大变革，军民两用清单调整越来越常态化. [EB/OL].https：//www.sohu.com/a/242934414 _284463.[2018-07-24].

[3]由军强.欧盟外商直接投资审查条例改革对中国的影响及政策选择[J].对外经贸实务，2020（5）：20-23.

[4]搜狐网.美国出口管制体系概览.[EB/OL].https：//www.sohu.com /a/280637550_693202.[2018-12- 09].

作者：李军莉

出口管制航空航天论文 篇2：

对美中高科技贸易促进和出口管制的建议

中两国都认为，两国贸易关系的进一步平衡有利于推动两国经济的增长。并对全球经济的稳定产生积极的影响。增加美国对中国的高科技和战略贸易出口即是推动上述平衡的途径之一。但是为了实现上述目标，美中双方需要加强在出口管制领域的合作，改进出口管制合作中的衔接工作，以切实促进两国高科技和战略贸易的增长。长期以来，美中两国致力于对出口管制方面问题意见的交换，出台具体的出口管制政策和法规，并进行合规项目的推广。上述工作虽然在一定程度上促进了两国高科技贸易的发展，但是两国内部都依然存在着阻碍双方高科技领域贸易的问题，难以实现充分的发展。例如。美国的出口管制政策未能有效地考虑到中国以及当今全球市场的现实状况。中国对于更深度的提升透明度以及全球出口管制规范不能够完全认同和接受。另外，两国的企业也依然对美国向中国高科技产品出口的相关事项缺乏充分的了解，因此无法有效地执行能够增加远一领域出口的标准化措施。为了排除上述障碍，中国美国商会和上海美国商会(以下统称“美国商会”)请求美国政府和中国政府支持并启动具体的项目来增进了解、促进合作，最重要的是，切实扩大高科技战略贸易。倘若没有上述有针对性的行动，美国商会相信美中高科技贸易必将落后于中国与其它贸易伙伴之间的高科技贸易，并最终减少两国在出口管制领域的合作。这无疑会损害中国的利益，因为虽然中国对高科技产品的需求显著增加，却无去从充满活力、产品优质的美国市场充分获益。而美国则无法充分实现通过增加对华高科技出口贸易来减少贸易逆差、增加就业从而整体提振美国经，齐的目标。

重大进展

出口合规工作组积极促进高科技贸易

2006年3月，美国商会成立了出口合规工作组，负责向美国政府提供有关中国市场的信息。出口合规工作组希望他们所提供的信息能够为美国政府在制定出口管制政策和颁发许可时提供最新、最完备的信息依据。2009年，出口合规工作组将合规纳入工作范围。并开始强调透明度与合规在出口许可证审批过程中的重要性。该项工作已成功开展至今，提升了多个行业的许可证获批率，同时还在一定程度上减轻了美国对中国的出口管制。虽然上述举措成功地扩大了中美之间的高科技贸易，但是出口合规工作组认力未来还有许多工作要做。因此，出口合规工作组将增进行业和政府间在出口管制、出口合规方面的交流和加深行业对出口管制的了解纳入了今年的工作重点，以促进高科技贸易。为了落实该调整后的工作重点，出口合规工作组已启动了一项2011年航空航天业和信息通信业的活动组织计划，并通过开展各种活动和论坛的万式对美中两国的相关合作伙伴进行出口管制和合规万面的教育，最终实现切实的出口增长。出口合规工作组希望美中两国政府能够支持以上倡议，推荐发言人，提供指导并为参与方在许可证申请方面给予具体的帮助。出口合规工作组相信，以上工作的成果将为进一步促进两国高科技战略贸易勾画蓝图，并坚信加强贸易管制合作以扩大高科技贸易必将使美中两国大为受益。

美国出口管制改革

美国政府干2010年开始改革其出口管制体系，改革内容主要体现在以下方面提高规则的透明度和可预，则性，优化流程，加强对最敏感产品的管制。放松对较不敏感且全球其他供应商也可供应的产品的管制。美国政府称上述改革的目标是实现(1)单一出口管制庸单，(2)单一主要执法协调机构，(3)单一信息技术系统，(4)单一发证机构。美国政府称之为“四个单一”。远一改革过程分为三个阶段第一阶段包括确立单一管制清单的制定标准，以及单一执法协调中心和单一信息技术系统的基础建设工作目前已经完成。第二阶段，目前正在进行中，包括重新调整两份庸单的架构，形成相同的分级架构。书面建议多边组织增减或取消管制，实现发证协同化，通过执法中心提升服务的广度和深度，提高合规度，向单一信息技术系统过渡。第三阶段，目前尚未开展，可能包括获得国会批准，通过立法将两份管制清单合二为一并采用单一发证机构。其中还将包括对执法活动进行全面协调以及采用单一信息技术系统。虽然美国商会了解出口管制的重要性，并支持出口管制政策在捍卫地区稳定、国际安全、国内安全和维护外交政策利益方面发挥作用，但商会希望美国政府在决定放松具体产品的出口管制的同时，能充分考虑到那些已经在中国出现的产品。具体而言，美国商会建议对那些已经在中国出现，且不会对中国军事发展做出实质性贡献的产品放松或取，自管制。最后，我们欢血美国政府进行出口管制改革，并将继续通过出口合规工作组提供改革相关信息和反馈。

具体问题

美国出口管制和销售损失

只有建立在一个尽可能地减少两用物项和技术的扩散与转移的安全贸易环境下，美国才能扩大对华高科技贸易。美国目前通过现有的法律限制和出口管制来保障上述安全的贸易环境。然而过度的法律和政策限制会导致无效管制并造成意外后果，比如美国出口机会的损失和美国企业收入的减少，并最终损害美国经济和国家安全目标。如美国政府官员所言，保障国家安全的同时需考虑到能够确保美国军工基地得以正常发展，美国企业能够继续研发可以带给美国经，齐和军事优势的新兴科技。出口合规工作组于2009年开展了一项关于美国出口管制措施对中国出口影响的调查。超过70家美国企业作答，其中很多都表示美国出口管制对他们向中国出口商品造成了负面影响。此项调查中最令人遗憾的结果是，美国失去的每一单对华出口贸易最后都落入了他国企业之手。由于只有少数作答者给出了由上述出口管制负面影响所带来的损失数额，出口合规工作组无法量化美国出口管制所造成的经济损失。7家填写具体损失额的作答企业其每年的损失总计超过5亿美元。根据这一数据，我们可以推断每年因出口管制造成的美国企业的总体经济损失高达数十亿美元。如前所述，美国商会希望美国政府在改革出口管制体系时能考虑上述销售损失的情况，尤其在中国已经可以从其他贸易伙伴购买到类似产品的情况下。坦率地说，美国商会相信，批准那些遵守美国出口法律、并在美国合规官员监管下实施的出口，更能有效地减少两用物项和技术转移的现象。因为一味禁止美国企业从事上述交易，将使美国企业的竞争对手们在没有如此严格的政府或企业监管的状况下依然从事上述物项及技术的出口贸易。在短期内，美国商会鼓励美国政府在评估出口许可对国家安全的影响时考虑到上述因素。从长远看，美国商会鼓励美国政府寻求与多边组织更屎入的合作以强化多边以及国家层面的出口管制政策和程序，以便更有效地平衡国家安全和商业利益。

中国政府的政策和美国出口管制

同时，中国政府的政策和措施与

美国出口管制相互作用，共同限制了美国企业向中国出口的能力。上述政策和措施包括(1)实施标准和认证要求，要求转让敏感控制技术，(2)政府采购招标中要求向中方合作者提供或转让相关技术，(3)对知识产权实行最低级别的保护。就(1)和(2)而言，出口管制产品在技木转让方面的限制比其他产品要严格得多，因此，取得强制技术转让的出口许可就变得非常困难。尤其是考虑到(3)中，步及的知识产权保护状况，就难上加难。美国商会促请中国政府充分考虑技术转让要求对于高科技和战略贸易的影响，并取消将之作为参与中国市场之前提的相关规定。

企业贸易合规计划

企业贸易合规计划以及中国贸易伙伴或客户配合执行出口管制合规措施的意愿是促进两国高科技贸易最有效的手段。中国的企业，特别是那些在海外有分支机构或有国际合作伙伴的企业，都在制定并实施同时符合美国和中国出口管制法律规定的内部合规计划。美国商会发现，这些内部合规体系已得到验证的企业获取从事技术转让和高科技产品贸易许可证的几率要远远高于那些其内部合规体系未得到验证的企业。美国商会敦促中国政府为本国的进出口贸易企业提供定期的交流后动以鼓励更多的中国企业建立自己的内部合规计划。

经验证最终用户项目

美国商会一直并将继续支持经验证最终用户(以下简称VEU)项目，该项目对已申明遵守贸易规范并仅限于民用终端应用的中国最终用户给予优惠待遇。我们敦促美国政府继续加强VEU项目建设并拓展其范围，因为该项目能够极大地激励企业进行合规投资。我们还鼓励美国政府与产业界以及美国商会，特别是出口合规工作组一起，讨论拓展并完善VEU项目的途径。出口合规工作组的成员企业在VEU方面拥有广泛的专业知识、经验和具体的建议，且非常愿意与美国政府分享。

教育和贸易促进

召集合格的商贸进出口企业，在共同研究商业交易的同时，学习出口管制和合规程序可成为扩大美中高科技贸易的有效途径。美国商会建议两国政府应支持并资助包括相关教学活动在内的各类项目，且可以通过利益相关者的政企合作来开展。美国商会和出口合规工作组希望能够通过提供战略、物流和项目设计等方面的专业知识和服务，为上述项目的实施做出贡献。出口合规工作组在中国和美国都有自己的业务网络，可以充分发挥自身优势，确定中国所急需的美国高科技产品供应链上的业务部门和各类主体。在确定企业后，出口合规工作组可以为现有及潜在的美国出口商设计并实施相关培训项目，教他们如何在抓住对华出口高科技产品的商机的同时减少贸易不合规所带来的风险。同时，出口合规工作组还可以对，替在的中国进口商开展如何在出口管制法律框架下稳妥地购买美国高科技产品的相关步骤的培训。美国商会认为上述工作和活动可以实现双赢，两国政府和企业既增加了高科技贸易，又提高了出口合规度，改善了双边关系。

结论

通过召集利益相关方对其进行贸易合规培训来扩大美中两国高科技贸易，不仅为扩大美国贸易出口，恢复双边贸易的平衡提供了巨大的潜能，还可以增强对国家安全的保障。通过开展有针对性的美国出口管制改革，扩大VEU项目的范围和推广企业贸易合规计划，以及对利益相关者的教育和宣传后动，美中两国可以，自除两用物项转移的扩散以及其他担忧的问题，同时实现高科技贸易增长。美国商会期待与美国和中国政府开展合作，实现上述双赢局面。

建议

对美国政府的建议

提供资金、发言人以及相关政策制定部门官员的支持，促进在美中两国开展高科技贸易推介活动。

一在出口管制改革的第二阶段中考虑到中国是否可以从国内和国外获得相关产品，并推动改革进入第三阶段。

避免制定仅针对中国实施额外限制的政策和法律，并避免制定任何不适用于全球市场现实状况的政策和法律。

对中国政府的建议

为中国企业提供更多的服务，促进中国企业实行合规和透明度计划，以获得美国高科技战略出口产品的进口资格。

提供资金、发言人以及相关政策制定部门官员的支持，为促进美中高科技贸易的活动提供支持。

根据多边贸易管制规范，制定出口管制去律法规，实现与全球出口管制制度体系的进一步对接。

取消对进入中国市场时技术转让方面的强制性规定，加强知识产权保护。

作者：中国美国商会

出口管制航空航天论文 篇3：

法国出口管制与中法高技术合作展望

法国是西方七大工业国家之一，也是世界武器和武器系统的主要出口商之一，中法之间的经贸合作关系一直受到高度的关注。但是法国出口管制在很大程度上制约了中法贸易，特别是高技术贸易和合作的发展。2012年7月，中国国务委员戴秉国在北京会见法国外长法比尤斯时特别表示，希望法方进一步放宽对华高技术出口限制，为提升两国经贸合作水平创造有利条件。本文拟考察法国出口管制制度体系，并在此基础上，展望中法高技术合作的前景。

一、法国出口管制体系概况

法国出口管制历史很长，第二次世界大战后西方发达国家组成的、限制成员国向社会主义国家出口战略物资和高技术的“输出管制统筹委员会”（巴黎统筹委员会）就设置在法国。目前，法国的出口管制体系已经较为完善。

（一）法律依据

作为欧盟的重要成员，法国在出口管制上遵循欧盟统一的对外经济贸易政策和法律。

当前法国军品和武器出口管制的主要法律依据是《欧盟武器出口行为准则》。该准则由法国和英国联合发起，1998年被欧盟理事会采纳，成为欧盟共同外交与安全政策的重要组成部分。《欧盟武器出口行为准则》共包括8条准则内容，明确规定了武器出口国家的特殊责任。

（二）管理机构

法国两用物项和技术出口管制属于生产振兴部（Ministère du Redressement productif）的职责，具体管理机构是两用物项管制办公室（Dual-Use Goods Control Office，法语缩写为SBDU）。该办公室主要负责两用物项出口许可证审批和指导。它拥有一支专家库，包含来自工业经济部、国防部、海关、原子能机构和外交部等多个不同政府部门的16位专家。法国还设有“两用物项部际委员会”。该委员会由外交部主持，当遇到最敏感的问题时，两用物项管制办公室将与“两用物项部际委员会”（Inter-Agency Committee on Dual-Use Items，法语缩写为CIBDU）共同沟通处理。

法国武器和军品出口管制的管理机构是“国防出口部际委员会”（Inter-Agency Commission for Military Exports Control，法语缩写为CIEEMG）。该委员会由外交部、国防部和武器装备总署、经济、金融和工业部等组成，专门负责审批武器的出口。委员会由国防部秘书长任主席，至少每个月举行一次会议，对提交的武器出口申请进行逐一审批。委员会有权根据国家利益，中止武器销售程序。部际委员会如若审批意见不一，将由总理进行裁决，特殊情况下需经由总统批准。

（三）许可制度

当前，法国两用物项和技术出口许可证分为单项许可证、国家通用许可证、全球许可证和欧盟通用许可证4类。

单项许可证是指发放给某一出口商的，涉及一个最终用户的许可。它是出口商从事出口业务，特别是敏感物项贸易业务的基本执照。国家通用许可证是根据欧盟第428/2009号理事会决议的规定，由法国主管部门颁发，并公开发表于官方公报的许可。全球许可证是发放给某一出口商的，涵盖出口到一个或多个国家或最终用户的一种或多种两用物项的许可。

法国武器和军品的出口遵循逐项审批的原则。但是，鉴于法国作为全球主要军火供应者的地位，政府采取一种相对“开绿灯”的做法，即武器出口只需要确保在3个主要方面获得有关批准即可。这3个主要方面包括与一个预期的武器买方进行磋商、双方就武器出售签订合同、将该类武器出口给获得批准的收货方。

（四）执法体系

法国注重出口管制执法体系建设，在世界多国依靠海关派驻机构确保出口管制的实施，并明确规定了执法的程序和违反管制行为的处罚办法。

法国海关通过国内和国际的驻办机构保障出口管制的实施。法国在出口管制执法中非常注重核查工作。一般情况下，法国的外交任务是参与最终用户检查和交付核查程序。法国外交、海关和情报官员通常还会保持与其外国同行的经常性接触，作为进一步确保出口商合规的手段。针对某些国家地区，法国其他机构也会参与到核查和数据收集过程中来，如代表国防部的DGSE和DPSD，以及代表海关的DNRED有能力进行核查测试。

对于出口管制违法行为，法国有明确的处罚规定。依据法国《海关法》第414条，未经许可的出口违法行为可处以最高3至5年的监禁，除此以外，缴纳等同于欺诈物项价值一至两倍的罚款，如在5年内再犯罚金可加倍。

（五）国际合作

法国是多个国际不扩散公约和机制的创始国和参加国，并在其中扮演重要角色。在防扩散出口管制国际合作过程中，法国始终坚持独立的立场，不依附于其他大国。法国曾认为NPT（《不扩散核武器条约》）条约是美苏争霸的产物，与其防扩散理念相悖，因此曾长期拒绝加入NPT。1997年瓦森纳全会上，美国和英国提出在现有的军品清单中再增加关于运输直升机和空中加油机的相关物项，而法国和俄罗斯否决了这一提议。

二、法国对华出口管制的变迁

法国没有专门的对华武器及敏感技术出口政策，对华出口管制一直是在“巴统”及后来的“瓦森纳安排”框架下进行的，并与美国的对华政策密切相关。

1949年，法国加入了“巴黎统筹委员会”，对社会主义和一些民族主义国家限制出口战略物资和高新技术。1972年美国相对放宽了对华出口控制后，法国以及其他西方国家也逐渐放宽了对华出口管制。20世纪80年代，中法军售合作开始。中国从法国引进了一批先进的军事技术，包括直升机、发动机、舰空导弹技术、火控系统及侦查卫星等。1989年，法国跟随西方国家对中国实施全面武器禁运。随着欧盟与中国的关系不断发展，中法关系在《欧中关系长期政策》、《欧盟对华新战略》和《与中国建立全面伙伴关系》3个文件框架内取得了重大进展。2003年开始，法国坚定地支持解除对华军售禁运。2003年7月，法国国防部长访问中国，称中法两国同意在军工领域尤其是飞机制造方面进行合作；并推动欧盟重新审议对华军售禁令。2010年11月，胡锦涛主席访法期间，法国强调了支持解决欧盟对华军售禁运问题，中法将在核能领域进行一系列的合作，并继续深化两国航空工业长期且富有成效的合作。

三、中法高技术合作展望

法国是世界第四经济大国、科技大国和工业大国，能源、电讯、航空、宇航、汽车、高速火车、地铁、军工、石油、化工等许多产品在世界上具有优势，能够满足中国对高技术产品的需求，是中国重要的贸易伙伴。但是，欧盟对高技术贸易的重重限制，严重损害了中法经贸合作。随着世界经济、政治格局的变化，突破出口管制瓶颈，促进中法贸易合作交流，将成为发展的主要趋势。

（一）短期内不可能完全放开，但存在放松出口管制的空间

出口管制一直是西方发达国家用来维护国家安全、遏制新兴国家的工具。虽然法国及欧盟表现出了放松对华出口管制的姿态，但是实际上，在当前全球政治经济形势下，法国或者欧盟完全放开出口管制的可能性很小。

首先，出于国家安全的考虑，很难放开对军事产品、技术以及可用于军事用途的物项、技术的出口管制。“911事件”之后，恐怖主义活动日益频繁，恐怖分子获取大规模杀伤性武器对国际和平与安全的威胁日益上升。欧洲普遍认为，“最恐惧的景象是恐怖分子获取WMD（大规模杀伤性武器）”，所以WMD扩散是“对我们潜在的最大安全威胁”。法国外长也多次强调恐怖主义对法国本土的危害。在这种情况下，出口管制能够有效的控制大规模杀伤性武器的扩散，对法国国家安全有积极的作用。

其次，中国潜在威胁论也影响了对华高技术合作管制的放松。随着中国经济的崛起，欧盟不得不承认中国是世界第一大新兴经济体的地位，且越来越重视对华关系。但是，由于意识形态等原因，欧洲对中国仍然充分戒备，并通过人民币汇率等各种方式遏制中国发展。这一背景下，欧盟或法国还需要通过出口管制遏制中国的军事发展，不可能完全放开出口管制。

再次，欧盟还必须不断承受来自美国的压力。美国不断在各种防扩散机制中扩大自己的影响，通过出口管制制度将美国国家利益和意志推广到全世界。欧洲和法国虽然能够坚持相对独立的立场，但是很大程度上仍然要受到美国的制约。

但是，随着经济危机的爆发和中国和平崛起，全球政治、经济格局正在发生变化，出口管制已经存在了放松的空间。

（二）中法共同努力寻找新的技术合作增长点

中法经济具有很强的互补性，又有良好合作基础，双方都拥有经贸合作的良好意愿，在当前出口管制依然存在的情况下，可以通过新领域、新技术的合作，共同努力寻找新的合作增长点。

当前，新能源、新材料、信息网络、生物医药、节能环保、低碳技术、绿色经济等已经成为新一轮产业发展的重点。中法两国可以将目光投向战略性新兴产业，例如法国将发展太阳能等清洁能源作为经济政策的重点，中国可以利用自身在这方面的优势，通过合作发展清洁能源，为中法高技术合作增添新的动力。

在合作方式上，除了进出口贸易外，可以更多的利用项目合作，将中法经贸合作提升到新的高度。中法合作长期以来就有大项目多、技术含量高的特点。中法双方在核电开发、高速铁路、航空航天等众多高科技领域已经有着成功的合作。2007年，时任法国总统萨科奇访华时，法国国有核反应堆制造公司阿海珐集团（AREVA）与中方签订80亿欧元订单，向中国出售第三代核反应堆，该项目目前正在中国广东建设。2009年，中法联合研制的Z15直升机在法国首飞成功。通过这类大项目的合作，中法两国之间成功实现了资源、技术、人员等各方面的交流，真正实现了双赢。

作者：韩露