第一篇：烟草行政处罚案卷
城市管理行政处罚案卷评查自查报告
渭南市人民政府法制办公室 关于市综合执法局行政处罚案卷评查
情况的通报
按照省政府法制办要求和市政府2012年法制工作要点，市政府法制办会同省法制办严格对照《陕西省行政处罚案卷评查标准》，制定了评查工作方案和案卷评查表，通过自查、互查、集中评查、案件讲评等方式，对2011年至2012年6月期间，按照一般程序实施行政处罚已办结 的行政处罚案卷进行了评查，现将评查情况通报如下：
一、基本情况
本次共抽查案卷30份，涉及出店经营、违规建设、乱停乱放、乱倒渣土等多个方面，总体来看，该局领导高度重视行政执法工作，做到有机构、有人员、有执法经费和装备，制度健全，法制机构严格把关，行政执法水平不断提高，行政执法案卷更加规范。
(一)职责明确、主体合法。严格按照有关法律法规和“三定”方案的规定进行管理和执法，所办理的案件均属城市管理行政执法的职权范围，无越权管理、越权处罚、滥用职权的行为;所有办案执法人员均取得行政执法资格，都做到持证上岗。
(二)程序到位、手续完备。执法办案均严格按照立案、调查取证、事先告知、审查决定、送达和执行等法定程序依次进行，依法告知当事人的陈述、申辩和听证的权利，充分保障当事人的合法权益;执法办案的每个步骤都严谨规范，每个环节、
1 每道手续都有相应责任人员签字认可，每个案件都由机关负责人签批。
(三)事实清楚、证据确凿。行政处罚案件所认定的违法事实既有合法有效的当事人询问笔录、书证材料、视听资料，还有相关职能部门的协查报告，较多种类证据的关联性、证明力较强，对当事人违法事实认定比较清楚。
(四)裁量合理、处罚适当。按照法定程序，充分听取当事人的陈述和申辩，客观分析当事人违法行为的具体情节、性质、主客观原因、社会危害程度等，重大案件集体讨论决定，适用法律依据正确，适用法律条款准确，作出的处罚决定合法合理。
(五)制作规范、归档及时。行政处罚案卷文书制作比较规范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式统
一、目录清晰、排序一致、材料齐全、装订整齐，案卷比较整洁，并及时进行归档保存。
(六)办案严谨、责任明确。严格执行《行政执法过错责任追究办法》和《渭南市行政执法案卷评查办法》，按照“谁主管、谁负责”的原则，将工作职责明确到岗、落实到人。截止目前，还未出现因执法过错而被提起行政复议、行政诉讼的情况。
二、存在不足
1.调查取证方面。调查取证能力需进一步加强，行政处罚所收集的证据材料基本是证明违法行为发生的证据，证据较单 一，对反映当事人违法行为的具体情节、主客观原因、社会危害程度等证据材料收集较少。
2.笔录制作方面。部分案卷的询问笔录中，执法人员的询问不够全面、具体，内容表述不够规范、准确，逻辑关系不强。
2 3.案卷整理方面。行政执法案卷制作、归档需进一步规范，部分案卷存在材料大小不
一、卷皮填写不全等问题。 4.部分案卷存在执行不到位、未经法定程序改变生效法律文书内容的问题。
5.一定程度上还存在重罚款、轻纠违的问题，行政处罚后，一些违法行为没有及时得到有效纠正和消除。执法过程中仍然存在态度生硬、方法简单粗暴的问题。
三、整改措施
针对存在的问题和不足，下一步我们将采取得力措施，集中精力抓好落实，进一步规范执法案卷工作。一是开展加大培训力度。组织市局各业务科室、各执法大队的办案业务骨干进行专题培训，重点培训行政处罚、拆除违法建设案件的执法程序、调查取证、法律文书制作等技能，进一步提高执法人员的调查取证能力和行政执法水平。二是进一步加大执法案卷评查力度。继续坚持自查、互查、集中评查、典型案例剖析等有效手段，摆出问题、指出不足、寻找差距，明确完善的目标，不断改进行政执法工作，共同提高执法案卷的整体质量。三是进一步规范处罚自由裁量。按照省、市政府统一部署，认真做好行政处罚自由裁量权规范工作和适用从重处罚及听证程序案件报备工作，使行政处罚自由裁量有具体的执行标准。五是要联合市监察局、有关新闻媒体加大行政执法监督力度，对无执法资格执法、不按照程序执法、粗暴执法、徇私枉法、违规执法媒体曝光等行为，发现一起，查处一起，切实规范行政执法行为，为提升渭南城市水平、法治政府建设提供优质的法制环境。
第二篇：食品药品行政处罚案卷评查标准（试行）
根据国家食品药品监管总局、省政府法制办有关行政处罚程序、文书和评查办法制定本标准。本标准所明确的执法程序、文书与云南省县级市场监督管理行政执法文书格式不同的，执行相关规定，允许合理缺项。
评查卷标准分为基本要素和一般要求标准。
第一部分
行政处罚案卷基本要素标准
基本要素是指反映行政处罚行为合法性的基本标准和要素，包括：主体、事实、适用法律和程序。案卷严重不符合基本要素规定的，直接评定为不合格案卷。
一、主体合法
(一)处罚主体合法。实施行政处罚的部门、单位具备行政处罚主体资格;行政处罚符合法定权限;印章使用符合•行政处罚法‣及其他有关规定;执法人员必须持有合法、有效执法证件且2人以上。
(二)被处罚主体认定准确。被处罚主体必须是违法行为的当事人，被处罚主体名称(姓名)应与资质(资格)证明材料一致。受委托其代理行使接收执法文书材料、陈述申辩、听证等重要权利的人员，应当有当事人进行明确授权的授权委托书。
二、事实清楚、证据确凿
(一)违法行为是法律、法规、规章规定应当给予处罚的行为;
(二)准确记载违法时间、地点、情节、程度和后果(如有);
(三)卷内证据合法、有效，足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果(如有)。
三、适用法律正确。处罚依据必须是现行有效的法律、法规、规章，名称应使用全称，并准确引用到条、款、项、目;处罚种类、幅度合法适当。
四、程序合法。应按照•行政处罚法‣、•行政强制法‣、•食品药品行政处罚程序规定‣•云南省食品药品行政处罚程序规定实施细则‣实施行政处罚和行政强制。
第二部分 行政处罚案卷一般要求标准
一般要求是指案卷和文书制作与使用规范的要求。
一、一般程序处罚案卷标准
(一)案件来源登记。主要法律文书有案件来源登记表，该表应符合下列要求：
1.应当对登记表预先设定选择项的栏目作出选择，空项应当用杠线表示(其他文书同此要求)。
2.登记表填写应完整，并有基本情况介绍。
3.应有现场检查笔录、投诉举报材料、检测(检验)报告和相关部门移送材料等附件。
(二)立案。主要法律文书有立案审批表，该表应符合下列要求：
1.案由书写形式为“涉嫌+具体违法行为(法律责任禁止性说明)+案”，自作出行政处罚决定时，不再使用“涉嫌”二字。
2.立案审批表编号应规范，可参照(地区简称)+执法类别+执法性质+[年份]+顺序号统一编制。
3.当事人基本情况。当事人名称(姓名)应与资质(资格)证明材料一致。
4.案情记载。发生违法行为的时间、地点，列举已取得的相关证据材料。
5.承办人意见。应引用适用的法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项、目等，以及承办人签名和时间。
6.办案机构意见。有办案机构负责人意见、签名及时间。
7.审批意见。符合立案条件的，应当在7个工作日内立案。有行政机关分管负责人审批意见、签名及时间。
(三)调查取证。主要法律文书有现场检查笔录、调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存文书、查封扣押文书、鉴定结论、调查终结报告等。调查取证文书中有两名以上行政执法人员共同执法的签名，涂改之处应经当事人通过指印、签名或盖章予以确认。
1.现场检查笔录(一个案件有多处现场的，应分别制作笔录)应载明：
(1)检查的时间、地点。
(2)被检查人的基本情况。被检查人是公民的，记载其姓名、年龄、住址、单位等情况;被检查人是单位的，记载其名称、法定代表人或负责人姓名、职务;其他在场有关人员的相关情况。
(3)执法人员表明身份和检查范围，告知被检查人申请回避的权利和如实接受调查的法律义务。
(4)检查的完整内容记录，包括现场检查过程描述、检查中发现的问题、相关数据应具体明确，必要时应附图、附表、照片或录像)。
(5)如实施先行登记保存或查封扣押，应记载采取措施情况。
(6)检查、记录人员签名。
(7)被检查人对检查记录真实性的意见，应由被检查人注明“情况属实”字样并签名或盖章。
(8)被检查人拒绝签字，应注明原因，并采取邀请见证人签章、或录音、录像方式记录。
2.调查笔录。每份调查笔录只能对应一个被调查人，应载明：
(1)询问人和记录人姓名。
(2)询问起止的时间和地点。
(3)被调查人的基本情况。
(4)执法人员表明身份，告知被调查人申请回避的权利和如实接受调查的法律义务。
(5)询问内容，反映本案事实的时间、地点、行为、情节、后果等。
(6)被调查人对笔录真实性的意见，应在笔录终了处注明“以上笔录与我所述一致”等字样并由被调查人逐页签名确认。
(7)被调查人拒绝签字，应注明原因，并采取邀请见证人签章、或录音、录像方式记录。
(8)执法人员应在笔录终了处右下角签字并注明日期。
3.行政强制、证据保存文书
(1)决定书(通知书)应载明当事人的名称(姓名);采取查封扣押或先行登记保存物品的法律依据、理由以及物品名称、规格、数量等物品性状描述;先行登记保存物品的条件(按照规定填写)、期限和地点;行政机关印章及时间。
(2)物品清单填写合法规范准确完整，并与通知书内容一致。
(3)审批文书应填写合法规范准确完整。
(4)应在规定时间内作出处理，转为其他处理方式应在规定时限内书面告知当事人。
4.书证、物证
(1)调取的书证、物证应当是原件原物，由提交证据的单位或个人在证据上签字或加盖公章，并注明提交证据的日期。确有客观原因无法调取原件的，调取复印件时，由提交证据的单位和个人注明“此件由XXX提供，经核对与原件相同”字样或文字说明。
(2)其他行政机关出具的证明文件(协查回复函)，结论具体明确，能够证明相关事实。有其他证据足以使回复函认定结论存疑的，应当进一步调查取证核实。
5.检验(鉴定、认定)意见
法定机构依法出具的检验报告书应载明：抽样记录凭证;明确的结论性意见;检验机构印章、时间及签发人签名。
鉴定、认定结论应与案件涉及的违法事实、涉案物品具有关联性，不得有涂改模糊不清之处，复印件应加盖原出具机构公章或有充分理由认定其真实性。
6.其他证据
其他证据可包括视听资料、证人证言、当事人陈述和电子数据等。
视听资料或电子数据应当符合下列要求：
(1)提供有关资料的原始载体，在提供原始载体确有困难时，可以提供复制件;
(2)注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等;
(3)音资料应当附有该声音内容的文字记录。
证人证言应当符合下列要求：
(1)明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况;
(2)有证人的签名，如果证人不能签名的，应当以盖章等方式证明;
(3)注明证人出具证言的日期;
(4)附有居民身份证复印件等证明证人身份的材料。
7.调查终结报告
应载明：案件来源，调查经过;当事人的基本情况;违法事实和证据;处罚的依据以及自由裁量的理由;案件调查人员处理建议;案件承办人签名。
(四)审查决定。主要法律文书有：案件合议记录、案件集体讨论记录、听证文书、行政处罚决定书等。
1.案件合议记录。参加人员应有3人(含)以上，合议记录应如实反映合议全过程，合议记录应有所有参加人员签字。合议应载明予以处罚、补充证据、重新调查或撤销案件等最终意见。
2.重大、复杂案件集体讨论记录。重大、复杂案件集体讨论记录应载明：讨论时间、地点;案由;主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名;承办人员汇报案情;参加讨论人员的主要观点和意见;结论性意见及参加人签名。
3.行政处罚事先告知及听证文书
(1)行政处罚事先告知书应载明：当事人的基本情况;告知当事人违法事实、理由和依据;告知当事人陈述、申辩权利;告知当事人拟给予行政处罚的内容;行政执法主体的名称、印章及日期。
(2)听证文书。包括：听证告知书、举行听证通知书或听证公告、听证笔录、听证意见书等。
听证告知书应载明：当事人的基本情况;当事人的违法事实、理由和依据;拟给予行政处罚的内容;要求听证的权利和期限;行政机关印章及日期。
听证通知书应载明：当事人的基本情况;举行听证的具体时间、地点和方式;听证主持人、听证员、书记员的姓名;告知当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利;行政机关印章及日期。
听证公告应载明：案由;听证的时间、地点、内容及有关事项;行政执法机关印章及日期。
听证笔录应载明：举行听证的起止时间、地点;听证主持人、听证员、记录人、案件调查人、当事人、代理人、证人的基本情况;听证过程中的陈述、质证等详细内容;听证主持人、听证员、记录人、当事人、代理人、有关证人签名等。
听证意见书应当包括：听证的时间、地点、方式和参加人情况;当事人针对行政机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的意见、理由和证据，及从轻、减轻或不予处罚的要求;主持人意见及签名;报告形成日期等。
4.行政处罚决定审批表应载明：案由;当事人的基本情况;主要违法事实;行政处罚的内容和依据;从重、从轻、减轻处罚的依据;按批准权限进行审批(经集体讨论的重大案件应报主持讨论的负责人审批)。
5.责令改正通知书应载明：当事人的基本情况;违法事实情节;责令改正法律依据;责令改正的内容。
6.行政处罚决定书应载明：当事人的基本情况;违法事实和相关证据;行政处罚的内容和依据。有行政处罚的履行方式和期限;实行罚缴分离，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款或缴纳滞纳金的规定;告知当事人不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;作出行政处罚决定的日期(以行政机关负责人批准或决定处罚的日期为准);作出行政处罚决定的行政执法主体名称、印章。
(五)送达和执行
1.送达文书主要是送达回执，适用于发生法律效力和具有法律意义文书的送达。送达回执应载明：送达文书的名称;受送达人的名称(姓名);送达时间、地点;送达方式(代收送达、留置送达的应在备注中注明;公告送达应将公告文书归档入卷;邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中);行政机关印章;送达人签名、被送达人或见证人签名。当事人委托代理人接收执法文书的，应当查验、留存委托书和代理人的身份证复印件。
2.执行文书
(1)给予罚款、没收违法所得的处罚应有合法票据。
(2)给予没收物品处罚的应完备相关文书，没收物品凭证填写完整，有审批表、处理清单、并附有销毁记录及照片或视听资料等，•没收物品凭证‣应当与•行政处罚决定书‣日期一致;•没收物品处理清单‣应当有2名以上承办人签字，且应一案一单。
(3)处罚延期或分期履行的，应有相应的审批文书。当事人确有经济困难，可以提出延期或者分期缴纳罚款的申请，并提交书面材料。经案件承办人员审核，确定延期或者分期缴纳罚款的期限和金额，报行政机关分管负责人批准后执行。
(4)当事人逾期不履行的，应有相应的履行行政处罚决定催告书和申请法院强制执行的文书。
(六)结案
结案报告应载明：案由、案情、送达情况、执行情况及其结果和相关证据、承办人意见及签名、行政机关负责人意见及签名、结案日期等。
案件移送的应附案件移送文书，应载明当事人基本情况、案件移送理由、移送内容、移送机关名称、印章及移送时间。
(七)立卷归档
1.卷内文书应当使用蓝黑色或者黑色的墨水笔或者签字笔填写，保证字迹清楚、文字规范、页面清洁。当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。
2.使用档案法统一规定的卷皮。
3.卷内目录和备考表填写规范，并符合档案法的其他要求。
4.卷内材料排列顺序及页码执行•云南省食品药品监督管理局
云南省档案局关于印发†云南省食品药品监督管理行政执法案件档案管理办法(试行)‡的通知‣(云食药监发„2012‟24号)规定。
5.不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证物袋上注明证据的名称、数量、拍摄时间、地点等内容;录音、录像或实物证据，需在备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。
6.纸张无破损，破损文书应修补或复制。文书大小规格统一。
7.案卷中如有涂改，必须在涂改处捺手印或签字盖章，并注明涂改的原因及理由。
二、简易程序处罚案卷文书标准
简易程序处罚案卷文书标准，只适用于违法事实确凿并有法定依据，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告的行政处罚案卷。
简易程序处罚决定书应具备以下内容：
(一)使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书;
(二)有当事人姓名、住址或单位名称、地址;
(三)有违法行为的具体时间、地点;
(四)有违法行为的事项和证据;
(五)有罚款金额或警告内容;
(六)有行政处罚依据(条、款、项);
(七)有行政处罚履行方式和期限;实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款是否有加处罚款的规定;
(八)有告知当事人不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限;
(九)有作出行政处罚决定的执法主体的名称和盖章;
(十)有当场实施行政处罚的执法人员的行政执法证件号码、签名或盖章;
(十一)有作出行政处罚决定的日期;
(十二)当场执行行政处罚决定的要有备注。
简易程序处罚的现场检查笔录和调查笔录应符合一般程序处罚案卷标准的要求，案卷中应有听取当事人陈述、申辩的记录。
第三篇：国家林业局林业行政处罚案卷评查标准
(2007年5月23日，林策发[2007]123号)
为了全面推进林业依法行政，强化林业行政执法监督，进一步规范林业行政执法行为，提高林业行政处罚案件的办理质量和法律文书制作、案卷管理水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《林业行政处罚程序规定》和《林业行政处罚案件文书制作管理规定》，特制定本标准。
第一部分 总则
一、适用范围：各级林业主管部门、法律法规授权的组织或者依法受委托的组织实施行政处罚的案卷均适用本标准。
二、评查内容：林业行政处罚案卷评查标准分为基础标准和一般标准。 基础标准包括主体合法、事实清楚、证据充分、适用法律准确、程序合法等内容。
一般标准包括案卷内林业行政处罚文书的基本要素是否齐备、填写是否规范等内容。
三、评分办法：基础标准，不设具体分数，但其中任何一项内容不符合规定的，该案卷应当评为不合格卷，该案卷为零分;一般标准采用百分制的评分方法，对案卷基本要素逐项评分，对缺少项目要素之一或者项目基本要素表述不清的扣除项目分后，为总得分。
根据评查后的得分，对案卷设定优秀、合格、不合格三个等级。其中95分(含95分)以上为优秀，75-95分(含75分)为合格，75分以下为不合格。
第二部分 基础标准
一、林业行政执法的主体必须是具有行政处罚权的行政机关或者法律法规授权的组织。即具有行政处罚权的行政机关或者法律法规授权的组织以自己的名义对外实施行政处罚，并在行政处罚决定书上加盖行政机关或者法律法规授权组织的印章;依法受委托的组织必须以委托机关的名义对外实施行政处罚，并在行政处罚决定书上加盖委托机关的印章。
行政处罚必须由具有行政处罚权的行政机关在其法定职权范围内、法律法规授权的组织在法律法规授权范围内、依法受委托的组织在委托范围内实施。
二、具体从事林业行政处罚活动的必须是林业行政执法人员，并持有国家林业局统一发放的《林业行政执法证》或者其他有效的执法证件。
三、被处罚对象认定准确，表述清楚。
四、主要事实与主要情节的认定准确，表述清楚，有相关证据证明，并且证据具有真实性、合法性。
五、案件定性准确，适用法律准确。
六、按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚。
七、作出行政处罚决定前必须向当事人履行告知义务，并听取当事人的陈述和申辩。
八、符合听证条件，当事人提出听证申请的，履行了听证程序。
九、作出行政处罚决定，必须经作出行政处罚的行政机关或者法律法规授权组织的法制工作机构或者法制工作人员审核。
十、罚款必须具有省级财政部门统一制发的罚款收据。 十
一、对构成犯罪的，及时移送司法机关处理。
第三部分 一般程序处罚案卷的一般标准
(分值100分)
一、立案(12分)
林业行政处罚案件的立案，应当制作林业行政处罚立案登记表，并明确以下内容：
(一)当事人的基本情况清楚。当事人是法人或者其他组织的，有该法人或者组织名称、地址、法定代表人或者负责人姓名、联系方式等内容;当事人是公民个人的，写明公民的姓名、地址(住址)、联系方式等内容。(2分)
(二)案件来源明确。按照本机关发现、单位或者群众举报、受害人控告、有关单位移送、上级机关指定和违法行为人主动交待等如实填写。(1分)
(三)简要案情叙述清楚，主要记载时间、地点、人员、事实经过等。(4分)
(四)有受案人提出立案或者不予立案的意见、签名和日期。(2分)
(五)有行政机关(或者法律法规授权组织)负责人审批意见、签名和日期。(1分)
(六)在规定的时限内立案。(2分)
二、调查取证(35分)
(一)有两名以上行政执法人员共同调查取证(案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或者签名)。(2分)
(二)现场勘验、检查笔录。(8分)
1、有现场勘验、检查的起止时间、场所记载。(2分)
2、现场勘验、检查笔录应当完整、准确、清楚记录检查的主要事项和结果。(4分)
3、见证人和有关当事人的基本情况完整，并有见证人和有关当事人对笔录的意见以及签名或者盖章;当事人不在现场或者拒绝签名或者盖章的，有两名以上行政执法人员签名并说明原因。(2分)
(三)询问笔录。(10分)
1、一份询问笔录针对一个被询问人。(2分)
2、有询问的起止时间、地点。(1分)
3、被询问人基本情况完整。(1分)
4、询问笔录真实完整记载了与案件有关的内容。并有出示行政执法证件，告知被询问人权利和义务的记载。(4分)
5、有被询问人的逐页签名或者盖章;被询问人拒绝签名或者盖章的，有两名以上行政执法人员签名并说明原因。(1分)
6、笔录中有补充或者更正的，有被询问人的签名或者盖章。(1分)
(四)证据的提取与保存。(12分)
1、完整记录了被调查取证当事人的基本情况。(1分)
2、调查取证的事由和依据正当合法，并且与案件有关。(1分)
3、调查取证的时间、地点准确具体(注明提取物证的具体时间和物证所在地)。(1分)
4、调查取证物品性状描述完整准确 (包括物品名称、规格、型号、数量等)。(1分)
5、调查取证物品保存期限和地点明确。(1分)
6、需要登记保存的，有行政机关(或者法律法规授权组织)盖章的登记保存通知单，并且内容完整。(3分)
7、需要暂扣木材的，有木材检查站盖章的暂扣木材通知单。(3分)
8、有被调查取证的单位或者个人签名或者盖章。(1分)
(五)鉴定文书。(3分)
1、受委托鉴定单位或者个人适当。(1分)
2、鉴定结论明确。(1分)
3、有鉴定部门盖章、鉴定人员签名或盖章。(1分)
三、审查决定 (34分)
(一)调查终结，应当制作行政处罚意见书。(9分)
1、当事人的基本情况准确。(2分)
2、有违法事实和证据。(3分)
3、有明确的行政处罚依据 (法律、法规、规章及条、款、项、目)。(2分)
4、有行政执法人员的意见及签名、日期。(1分)
5、有行政机关(或者法律法规授权组织)负责人审查决定意见;集体讨论决定的行政处罚有案件讨论的记录和决定。(1分)
(二)告知和听取申辩(3分)
1、在作出行政处罚决定之前，已告知当事人违法事实、拟给予行政处罚的种类和幅度、处罚理由和依据以及陈述和申辩权利。(2分)
2、当事人进行陈述和申辩的，有记录陈述、申辩方式和内容，并有当事人签名或盖章。当事人放弃陈述和申辩权利的，有相应记载。(1分)
(三)听证(6分)
1、依法应当告知当事人听证权利的，制作了行政处罚听证权利告知书。(1分)
2、当事人要求听证的，制作了听证通知书。通知书内容规范、完整。(1分)
3、当事人放弃听证权利的，有书面记载。(1分)
4、听证会笔录制作规范，包括听证时间、地点、内容、主持人签名、记录人签名、当事人或者代理人签名或盖章等。(1分)
5、听证报告内容规范，有案由和案情介绍、听证情况简介、听证结论、主持人意见及签名、报告形成时间等。(2分)
(四) 行政处罚决定书(16分)
1、当事人基本情况准确。(2分)
2、案件定性表述准确。(2分)
3、有违法的事实和证据。(4分)
4、有行政处罚的种类、幅度和依据(法律、法规、规章，明确到条、款、项、目)。(3分)
5、有行政处罚的履行方式和期限。(1分)
6、有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。(1分)
7、有作出行政处罚决定的行政机关或者法律法规授权组织的名称及印章。(1分)
8、有两名以上行政执法人员的签名或者盖章和执法证号。(1分)
9、行政处罚决定日期填写规范、准确。(1分)
四、送达和执行(10分)
(一)送达林业行政处罚文书有送达回证，包括送达时间、送达地点、受送达人或者代收人签名或者盖章、送达人签名或者盖章。因受送达人拒收、拒绝签名、盖章或者代收人拒绝代收或者拒绝签名、盖章而留置送达的，或者采取其他方式送达的，在备注中注明。(5分)
(二)没收财物的，应当制作罚没实物收据或者单据。(5分)
五、案卷归档(9分)
(一)一案一卷，及时归档。(1分)
(二)使用规范的档案卷皮。(1分)
(三)卷内目录和备考表填写规范。(1分)
(四)卷内材料排列有序。原则上按照办案过程顺序排列文书，或者将行政处罚决定书放在卷首。(1分)
(五)卷内材料按规定格式逐页编写号码。(1分)
(六)装订整齐，纸张无破损，大小规格统一。(1分)
(七)卷内文书填写字迹清楚、文字规范、文面清洁。文书填写错误进行修改的，要加盖修正专用印章，或者由当事人签名或者盖章。(1分)
(八)卷内文字使用蓝色、黑色的水笔或者签字笔，或者用计算计打印;当事人提供的材料使用铅笔、圆珠笔或者红色笔记的，入卷前应当予以复印。(1分)
(九)案卷内有关复印材料应当加盖印章，并注明出处及日期。(1分)
第四部分 简易程序处罚案卷的一般标准
(分值100分)
简易程序处罚案卷评查标准，只适用评查进行当场处罚案件的案卷，即《林业行政处罚当场处罚决定书》。按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或者警告的，应当制作《林业行政处罚当场处罚决定书》。具体评查标准是：
一、使用编有号码并统一格式的行政处罚决定书。(10分)
二、当事人的基本情况准确。(10分)
三、案件定性表述准确。(10分)
四、有违法行为的具体时间、地点、事实和证据。(15分)
五、有罚款金额或者警告记载。(10分)
六、有行政处罚依据 (法律、法规、规章的全称和条、款、项、目)。(10分)
七、有行政处罚履行方式和期限。(5分)
八、有告知当事人如不服行政处罚决定，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。(5分)
九、有作出行政处罚决定的行政机关(或者法律法规授权组织)的名称和印章。(5分)
十、有当场实施处罚的行政执法人员的行政执法证件号码和签名或者盖章。(5分) 十
一、作出行政处罚决定的日期填写规范、准确。(5分) 十
二、有当事人的签字或者盖章和日期。(5分) 十
三、当场执行行政处罚的要有备注。(5分)
第四篇：林业行政处罚案件案卷中易出现问题与分析(1)
在林业行政处罚案件文书制作中容易出现的问题
1、没有使用统一的法律文书或法律文书混用
在办理林业行政案件中，使用公安行政等其他法律文书，林业行政案件只能使用林业局的法律文书。
2、案卷装订顺序不正确，要按照下列案卷装订顺序办理:
3、未按规定办理立案手续
(1)没有填写《林业行政处罚登记表》。
(2)“案件来源”填写不规范或一个案卷中前后不一致(常见案件来源有下列几种：执勤巡逻发现、电话举报、受害人控告、有关单位移送、上级机关指定和违法行为人主动交代)。
(3)案件性质前后不一致。
(4)受案机关错误(以林业局名义处罚的案件，受案机关为阿旗林业局、以森林公安机关处罚的案件，受案机关为阿旗森林公安局，不可再填写各办案所、队)。
(5)受案时间错误(受案时间以案件介入时间为准)。
(6)简要案情不能缺项(时间、地点、人员、事实经过)。
(7)没有承办人的受案意见、签名、时间。
(8)举报、控告、移送案件没有行政负责人审批(除执勤巡逻发现案件外案卷内都必须有出处警登记表)。
(9)立案时间超过七日。
4、案件名称不准确
是指不符合有关法律、法规或条例规定的案件名称的情况(常用案件名称有：封禁期内放牧、自然保护区内放牧、擅自进入保护区、盗伐林木、滥伐林木、非法运输木材、非法加工木材、擅自开垦林地、非法开垦林地、擅自改变林地用途、未完成更新造林任务、毁坏林木、保护区内采挖药材、非法采集野生植物、非法收购野生植物、非法狩猎、非法倒卖野生动物产品)。
5、执法人与案卷皮上不一致(卷皮上案件主办人必须与卷内承办人一致)。
6、意见书上的查处截止时间为提出意见时间一致(从案件介入时间至提出意见时间)。
7、处罚依据、条款准确、前后一致。
8、作出处罚的种类顺序前后要一致;结案时间以罚没款上缴银行时间为准。
9、告知笔录不规范
(1)大额罚款没有使用《林业行政处罚权利告知书》。(第三条：《新疆维吾尔自治区行政处罚听证程序实施办法》对当事人依法作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、对公民处以500元以上、对法人或者其他组织处以20000元以上罚款等)
(2)告知单位混淆(以林业局名义处罚的案件告知单位是森林公安的)。
(3)告知笔录没有规范填写拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据，以及告知人有对上述告知事项进行陈述和申辩权利。
10、当事人陈述和申辩不规范
(1)没有记录人进行陈述和申辩。
(2)没有当事人签名或盖章的。
(3)当事人放弃陈述和申辩权利的没有文字表述和记载。《中华人民共和国
行政处罚法》第三十二条“当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出来的事实、理由和证据，应当进行复核;当事人提出来的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳。”
11、未履行听证程序
(1)适用听证程序的(大额罚款既对公民处500元以上、对法人或者其他组织处以20000元以上)作出处罚决定前，未向当事人告知其有依法要求听证的权利或者未依法向当事人出具《听证权利告知书》的。(新疆维吾尔自治区行政处罚听证程序实施办法)
(2)当事人要求听证，未按有关规定举行听证，直接作出处罚决定(处罚决定书上处罚时间在告知时间三日之后)。
12、要有被告知人亲笔签名和告知时间。
13、行政处罚填写不完整、不准确
例如：盗代、滥伐林木案件处罚决定书上没有填写责令补种树木的处罚，只填写罚款的处罚;非法运输木材案件中，没有填写没收非法运输的木材的处罚，只填写了罚款的处罚。
《中华人民共和国行政处罚法》第八条：行政处罚的种类：
(一)警告;
(二)罚款;
(三)没收违法所得、没收财物;
(四)责令停产停业;
(五)暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照;
(六)行政拘留;
(七)法律、行政法规规定的其他行政处罚。
14、行政复议机关填写错误、复议时间填写错误
(1)以林业局名义作出行政处罚的，复议机关为：××人民政府或者××市林业局;以森林公安局名义处罚的，复议机关为：××人民政府或者××市森林公安局。
(2)复议时间为60日诉讼时间为3个月。
15、作出处罚决定的时间除大额罚款在处罚意见和告知时间的第三天后，其他案件的决定时间为提出意见的第二天。(不包括当事人当天自行交纳罚款)。
16、送达回证填写不规范
(1)大额罚款的案件需要2份回证，先送达《林业行政处罚告知书》后送达《林业行政处罚决定书》。
(2)送达时间前臵(送达时间必须在处罚决定书之后)。
(3)备注中填写：送达地点、送达方式、和送达人。
17、罚款收据上的人名要与被处罚当事人一致。
18、没收实物收据、没收物品审批表及发还物品缺一不可
例如盗伐林木案不仅要有没收实物收据、有没收物品审批表，
还要有发还物品凭证。
(1)要对没收的实物有相应的说明。
(2)要有被处罚人签名盖章。
(3)没收物品审批表上的承办单位意见签名不得与案件主办人员重复(例如盗伐林木案件中承办人与承办单位负责人不可重复)。
(4)对没收物品要有去向，需填写《发还物品凭证》。《发还物品凭证》上
要有领取人签名或盖公章(盗伐天然林木的能返还给所在苏木、乡镇的，返还给所在苏木、乡镇，要有所在苏木、乡镇的负责人签名或盖公章;盗伐个人的林木可返还给林木所有人)。
19、证据不足
指只有当事人一份笔录，没有其他证据佐证或有关证据材料缺乏效力性等(封禁期放牧除外)，如收集的证据材料与案件无关;影像、照片模糊，重点部位显示不清或没文字记录确认为证据的情况。
20、鉴定结论不规范
(1)未对案件专门技术问题进行鉴定，影响案件定性、处理。
(2)受委托鉴定单位或人员不具有鉴定资质。
(3)鉴定结论不明确。
(4)没有鉴定部门盖章和鉴定人员签名或盖章。
(5)没附鉴定人员资质证书。
21、没有现场勘查笔录、现场勘验检查笔录填写不规范
(1)指应当进行现场勘验、检查的没有进行勘验。
(2)没有见证人和有关当事人的签名或盖章，又没有说明原因的。
(3)勘查事项和结论填写不够完整。
22、没有现场示意图
除封禁期放牧案件外，每个案卷都要有现场示意图(简易图即可，能让人看出发案地点的大致位臵，但必须与现场勘验一致)。
23、除5cm以内的幼树都必须有立木测算表
24、执法证件出示错误
(1)没有出示林业行政执法证件的文字记录。
(2)按一般程序办理的林业行政处罚案件进行案件调查时，办案人员少于两人(询问人必须有民警及记录人签名)。
(3)在林业行政处罚决定书上没有填写执法证件号码。
25、询问笔录上每页都要有当事人的签名和手印、询问笔录为多页的要有当事人的骑缝手印。
26、没有页码
每本案卷都必须标有页码，标出的页码要与卷内文书目录上所标的页码一致。
28、坚持召开通案会
除封禁期放牧案件以外，对个人处罚500元以上对单位或组织处罚20000元以上的案件，需召开通案会，由通案会集体讨论决定(路远交通不便等特殊情况下，在作出处罚前必须同分管局长沟通，由分管局长同意后作出)。
29、卷内有书写的需要用黑色或蓝色墨水(建议用黑色签字笔);
30、卷皮需整洁美观
第五篇：烟草行政处罚中“警告”处罚适用问题的探讨
烟草在线专稿
“警告”作为一种行政处罚的种类，在行政处罚法第八条中有明确规定。行政处罚法第八条规定，行政处罚的种类有七种：警告;罚款;没收违法所得、没收非法财物;责令停产停业;暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照;行政拘留;法律、行政法规规定的其他行政处罚。
一、什么是警告处罚
行政警告处罚是法定的行政处罚种类，它是指行政机关对公民、法人或者其他组织违反行政管理法律规范的行为进行谴责和警示，属申诫罚。申诫罚是行政执法机关对违法当事人的名誉、荣誉、信誉或精神上的利益造成—定损害以示警诫的行政处罚。又称为声誉罚或精神罚。警告主要有口头警告和书面警告两种。其主要适用于违法情节显著轻微或未构成实际危害后果的违法行为，是行政处罚种类里处罚最轻的一种行政处罚。其目的是通过对违法当事人一种精神上的惩诫，以申明其有违法行为，并使其以后不再违法，否则就要受到更严厉的处罚。
二、烟草行政处罚的种类
烟草行政执法是众多行政执法的一类，在执法过程中要严格遵循《中华人民共和国烟草专卖法》、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》等相关法规和规章。
根据上述法律、法规和规章的规定，县以上烟草专卖行政主管部门实施的行政处罚种类包括下列五类：
(一)罚款;
(二)没收财物包括没收违法所得，没收违法收购的烟叶，没收违法运输的烟草专卖品，没收倒卖的烟草专卖品以及没收走私的烟草专卖品等。
(三)责令停产停业包括责令无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品的企业关闭;责令无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械的企业停止生产;责令无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务者关闭或停止经营烟草制品批发业务;责令领有烟草专卖批发企业许可证的企业暂停经营卷烟批发业务;责令停止销售非法生产的烟草制品;责令无特种烟草专卖经营企业许可证者停止经营烟草专卖品进出口业务或经营外国烟草制品购销业务等。
(四)取消资格。如取消拍卖烟草专卖品的资格等。
(五)法律、法规所规定的其他行政处罚。
在上述的两部法律和法规的相关条文中没有发现“警告”的处罚条款。由此可以看出并不是《行政处罚法》中所涉及的所有的处罚种类都适用于烟草专卖行政执法。像警告、行政拘留等处罚形式烟草专卖行政主管部门就不能或者没有行使的权利。
警告处罚在烟草行政处罚中使用非常少，仅有《烟草专卖许可证管理办法》(51号令)第五十五条，因申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，应当不予受理或者不予发证，给予警告;申请人在一年内不得再次申请烟草专卖许可证。(此处警告是行政许可的一种管理行为)
三、警告处罚与不予行政处罚的区别
安徽省烟草专卖局下发的《规范烟草专卖行政处罚自由裁量权实施办法(试行)》中对不予行政处罚的情形作了明确的规定。当前，对违法情节轻微的行为不予处罚的做法正在成为执法实践中的一种趋向，但不予处罚的程序如何运作和规范尚处于起步阶段，它在很大程度上有赖于各执法机关在实践中积极探索并予以认真总结。一般行政执法机关本着处罚与教育相结合的原则，对“不予行政处罚的”当事人采取批评、教育、做出保证等措施。“警告”作为一种行政处罚的种类，则不能通过上述的措施来执行。口头警告要有记录，书面警告要有规范的警告处罚文书。这两种是有本质区别的。
四、目前烟草行政执法中对“警告”处罚的误区
误区一：没有真正领会烟草专卖法律法规的具体处罚条款的含义，认为上位法《行政处罚法》中名列的处罚种类都可以使用;
误区二：将警告处罚最为简易案件中对当事人的处罚种类;
误区三：在日常市场管理中认为口头警告不要记录。
五、烟草专卖行政执法是否可以采用“警告”处罚?
这里个人认为，在特定的条件下可以使用，但不主张使用。分析如下：
1、烟草专卖法律法规中没有规定的处罚情形不能随便使用，无法律依据;
2、警告处罚一般是情节轻微、违法数量较少的情形，如果使用的话将与《规范烟草专卖行政处罚自由裁量权实施办法(试行)》中依法从轻或者减轻行政处罚的情形向抵触。使得烟草专卖行政机关的不能正确行使自由裁量权;
3、可能导致一线专卖执法人员在处理一般情节轻微、违法数量少的案件时，躲开简易案件的处理的麻烦操作，导致案件处理不能体现公平、公正;
4、容易使当事人产生只要违法情节轻微，无需罚款的误区，不利于对当事人守法教育。
可能有同志会问，在刚刚颁布的《烟草专卖行政处罚程序规定》第十三条中违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，执法人员可以当场作出行政处罚决定。这个条款中明明有警告的处罚，为什么不能采用。这里需要说明的是12号令修改时参照了《行政处罚法》中的一些条款，体现的是立法的普遍性原则，但是我们在处理案件时还是要更充分的结合烟草行业的法律法规以及省局下发的自由裁量权实施办法和指导标准来依法进行。切实做到每一起烟草行政处罚案件都有法可依。