建立廉政风险早期预警机制

建立廉政风险早期预警机制（精选6篇）

篇1：建立廉政风险早期预警机制

甘州区地税局建立廉政建设早期预警机制

甘州区地税局为进一步加强党风廉政建设和反腐败工作，注重研究和把握廉政建设规律，分析廉政风险可能发生的几个重要征管部位和环节，破解存在的漏洞和难题，坚持预防为主，做到关口前移、防范在先，建立了预警机制实施领导小组，为各基层单位培训了7名预警信息员、纪检监察员，负责做好经常性思想工作和监督预警工作，有效的防范和遏制了违法违纪行为的发生。

（甘州区地税局 张晓瑛）

篇2：建立廉政风险早期预警机制

当前，市纪委派驻城管局纪检组发出文件《关于在市城管系统开展岗位廉政风险研讨活动的通知》，要求通过这次研讨活动，查找队伍在思想道德、机制制度、岗位职责和社会环境等方面可能产生腐败行为的风险点，有组织、有计划、有针对性地制订防范对策和措施，积极构建警示训诫防线，有效解决预防腐败和监察工作中存在的“空档”和“盲点”等问题，全面深入推进城管队伍惩防体系建设，为城管队伍实现标准化建设、精细化管理、人情化服务工作目标提供有力保证。下面就建立督察岗位廉政风险预警机制谈几点看法：

一、建立监督管理廉政风险防控模式

（一）明确岗位职责、设定岗位权限、规范操作程序、落实监管制度，完善责任追究。要紧密结合市局2009年十大任务和“三化”建设，逐步建立“权责明确、行为规范、监督有效、保障有力”的行政管理体制，促进依法用权履职，防止不当行政、违法行政。督察分局根据市局工作部署和队伍建设内务督办检查要求，以“规范、文明、高效、廉洁“为目标，对城管系统的执法人员进行执法考评、形象督察和投诉案件的督办，监督系统人员严格按既定的规范运行，完善内部监督执法行为和执行制度的检查和监督，纠正不良行为，坚决查处有令不行、有禁不止等行为，着力营造“内强素质、外树形象”勤奋进取、廉洁高效的政务环境。

（二）查找岗位潜在廉政风险点，预测所在岗位潜在的廉政风险，起警示作用。城管人员在执法过程中，其所处的工作环境和责任范围，相对容易出现“利益关系”、“人情难却”、“热情款待”、“礼尚往来”等情况。面对人情关、面子关、权力关，如果把持不住，就容易滋生腐败现象，在执法和处理问题中就会出现随意性、效力差和模糊性，大大降低城管的执法公证性和公信力。例如：在群众投诉的有关案件中，有部分是出现多次投诉一直未能处理的，其原因就有“人情关”、“面子关”、“权力关”在里面起作用，出现处理马虎、处事含糊、少报漏报、甚至不了了之，就会出现不作为和乱作为现象。其主要风险点在于：一是责任意识不强，经不起人情或物质利诱，草率处事，不依法办事，甚至有以权谋私；二是服务意识不强，工作不主动，未能履行职责，工作拖拉，未能及时有效处理违章，制止在萌芽状态，出现拖案、迟报或报告不实；三是工作态度不好，怕麻烦，听不入群众意见，出现不闻不理、故意刁难、粗暴执法等现象；四是为民服务思想树立不牢，不能真心实意地帮助群众解决实际问题，对群众投诉和反映的问题不够重视，工作不到位。五是综合素质不强，思想素质、业务水平不高，自由裁量权把握不准，这些都制约了执法工作的顺利开展。信访督办是解决群众疑难问题有效办法，也是依靠群众对城管工作的监督有效形式，信访监督的意义在于防范权力滥用、有法不依事实的出现。将督察岗位廉政风险防范机制运用到信访工作上，是对城管执法人员最大的爱护和帮助，重要的是突出预防和从源头上治理腐败，预防在前，使队员不犯或少犯错误，最大限度地降低腐败风险。

（三）完善廉政教育和监督系统，加大宣传力度，利用现有的城管网这个平台报道廉政工作动态和学习资料。信访处理是城管综合治理的一项重要举措，通过督察督办，促进信访工作的落实，防范权力滥用、有令不行、有禁不止和粗暴执法等行为。要不定期、多层次地广泛宣传、学习、动员，使大家尽快认知和明确督察廉政风险点防范管理的主要内容、实施步骤、目标任务、工作要求和分工，确保整体规划，步调一致。定期组织队员观看反腐倡廉题材的记录片，加强报道贪污腐化悲惨下场对队员们的视觉冲击力和震撼力。此外，在以“加强作风建设，保障科学发展”为主题开展纪律教育活动中，加强执法人员岗位廉政风险分析研究和教育。一是前期预防措施；二是中期监控机制；三是实行分级管理、分级负责；四是定期开展检查、测评和考核。着力建立干部廉政测评、预警制度、网上办案、政务公开、责任追究和社会监督等机制，将风险管理理论和科学管理方法运用到反腐倡廉工作中，重点是围绕权力运行和监督制约，各级部门要相互协作，对岗位廉政风险进行科学化、系统化防控管理。应充分利用城管网这个平台，大力宣传反腐倡廉的先进事迹，弘扬清风正气。

二、建立廉政风险预警机制

（一）运用督查、纠错、诫勉淡话等方式采取有效处置措施，纠正偏差，堵塞漏洞，化解廉政风险，避免问题演化发展成违纪违法行为。认真查找和分析日常工作中存在的廉政风险点，梳理岗位职责，理清各个工作岗位的职责和权力。在履行岗位职责、执法制度、依法行政等工作范围内，要认清廉政风险点，对及时发现有腐败的苗头和倾向性，要认真落实廉政谈话、提醒、警告和“八小时以外”重要活动的监督，增强约束力。加强督察岗位廉政风险制度，有利于推动依法行政、秉公执法、文明执法、清洁廉明的新风气。将行政执法的风险环节和风险点作为执法督察的主要内容，以督察内检工作为手段，以风险管理为中心环节，以规范化管理为基础，以执法运行监控为依托，以相关职能部门的协调运作为纽带，以量化考核和责任追究为动力，对城管执法和管理活动实施全面而有效的监督，有效控制廉政风险，防患于未然。做到“没有问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”。

（二）全面推进教育长期化、政务公开化、工作规范化、监测多元化、监督网络化、活动多样化。以教育、制度、监督三位一体、多管齐下的方法和手段，规范和制约权力，减少腐败的发生。要深入开展权力观和廉洁从政教育，牢固树立风险意识、责任意识和岗位廉政承诺制，只有抓好从严惩治，才能有效遏制腐败现象的漫延，为注重预防创造条件。要积极积极开展“廉政促规范、廉政促勤政”活动，形成自律与他律相结合、组织监察与自觉遵守相结合的良好局面。无论在“工作圈”、“生活圈”、还是“社交圈”，队员能自觉约束自己，时刻检讨自己，做到拒腐败、永不贪。逐步建立起切实可行的长效机制，腐败现象才会减少，反腐倡廉工作方能实现预期目标。

（三）严格规范行政执法腐败、行为、执罚暂扣行为，真正解决部分工作人员巡而不查、查而无痕等定岗、定责、定人的网格化监管工作。城管系统抓廉政建设、规范执法、基层上台阶、网格化管理等，初见成效。已逐步形成政务公开、程序规范、案件会审、内部监督、绩效评估等监控机制，实行公开服务内容、公开办事程序、分开执罚依据、公开服务承诺，确保行政执法透明度。由于宣传、报道原因和个别队员素质的不强，处理问题欠妥，使城管正常执法经常受到阻力，甚至有群众闹事和围攻等现象。例如：在创卫、创文期间，为了形势的需要，加大了整治和执法力度，通过定岗、定责、定人、定时、定任务等网格化管理，取得明显效果，经过各方的共同努力，市容市貌得到有效改观。创文、创卫的经验，得到市委市政府的认可和市民的好评。但是，不否认在整治违章的过程中会出现方法欠妥，甚至有粗暴执法、有法不依和罚没透明度不高行为，市民对这些执法行为有很大意见和很深的误解，这些都要在今后的管理机制和通过监督等方式进行解决。

三、建立行政过错责任追究

（一）明确行政过错责追究范围。推动行政执法责任制和廉政全程问责制的有机结合，强化执法责任追究与廉政责任追究关联互动。重点加强行政效能监督，进一步加大对领导干部、普通队员违规违纪的监督、纠举力度，严肃查处失职渎职、有令不行、有禁不止的行为。对群众有效投诉、社会反映大、有“吃、拿、卡、要”和徇私舞弊、以权谋私等行为，要严肃处理，追究责任。

（二）加强对权力的制约监督。重点对各级执法人员履行职责、执行制度、工作作风、办事效率等方面进行效能督查，通过效能监察，有效解决行政不作为和乱作为等问题，防止少数人说了算和决策失误，防止少数人因制度的疏漏逃避追究等问题的发生。对有明显风险表现的个人行为应进行及时纠错和提醒，防止可能出现或正在演化的腐败问题发生。要将岗位廉政风险责任纳入考核当中，形成新的考核机制。一是强化反腐倡廉各项教育；二是突出重点强化廉政监督工作；三是认真做好信访日常督办工作；四是有重点和定期开展专项督查工作。要加强对政治纪律执行情况的监督检查，做到政令畅通，令行禁止，确保重大决策部署得到认真贯彻执行，圆满完成上级交办的各项任务。

（三）完善纪检监察和违规追究制度。要认真分析和慎重处理群众信访投诉，在反映涉及廉政问题的投诉件更要认真对待，对情节严重和领导批办的重要信件实行领导挂案落实，深入基层跟踪调查，按时办结回复。发现滥用职权、徇私枉法、权钱交易等违纪违法的行为，绝不姑息迁就。在反腐倡廉制度建设过程中，注意发挥职能部门的作用，要注重思想教育和行政手段相结合，积极探索城管队伍责任追究和问责的有效措施和办法，促进队伍依法行政、履行职责。将反腐倡廉的要求寓于各项政策规定之中，同步出台、同步落实。做到工作有要求，违规受追究，执法有保障。着力营造勤奋进取、廉洁高效的政务环境。

四、廉政建设常抓不懈

按照局党委提出的“标准化建设、精细化管理、人性化服务年”工作思路和目标，抓好廉政教育，完善廉政制度，加强监督检查，不断规范城管执法权力，着力解决城管队伍党员干部党性党风党纪方面存在的突出问题，努力拓展从源头上防治腐败的工作领域，为推动城管事业科学发展，圆满完成市委市政府赋予的各项任务提供坚强的政治保证和纪律保证。

我们要通过这次以开展城管系统岗位廉政风险研讨活动为契机，加深执法人员对岗位风险职责和反腐倡廉的认识，要使全体党员干部，更加明确反腐倡廉的重要性和必要性。在加强防控工作的同时，要求做到：一是在“内强素质、外树形象”上下功夫，塑造城管新形象；二是强化管理机制，拓展风险管理内外监督；三是注重队伍素质的培养，不断提高执法水平；四是充分发挥纪检职能和督察作用，为反腐倡廉的开展提供有力保障。以深化改革机关干部效能建设和防控腐败系统，强化服务功能，提高工作效率，不断提高执法监督能力和工作水平，为打造 “最可爱的人”的而努力奋斗。

篇3：试论建立信贷风险预警机制

制度意识强于防风险意识。当前部份银行管理只注重制度上的硬性规范, 还没有在思想上真正认识到信贷新规则的根本目的与意义, 将大部分精力集中到如何躲过“高压线”, 怎样才能不被“处理”, 将心思用在钻政策的空子、打政策“擦边球”上, 而不是用在真正规避信贷风险、提高信贷资产质量之上。

信贷新规则没有全部落到实处。有的经营支行受传统信贷操作习惯的影响, 将贷款发放重点放在审批阶段, 调查不实、审查不严, 也存在越权、变相越权办贷以及逆程序操作的问题。

贷后管理薄弱。在信贷管理工作中, 将大部份的精力放在了贷前, 小部份精力放在了贷后。没有认识到, 贷款发放出去, 只是完成了信贷管理全过程的小部份, 重点应放在贷后的管理与维护。部分银行贷后管理与贷前管理缺乏相互配合与监督;贷后管理人手少, 工作量大;贷后管理没有全部到位;有的信贷人员风险分析能力、预警能力不高, 不能有效地控制、化解风险。

信贷管理责任不明确、不严格。信贷新规则是信贷管理制度的进步, 但是仍存在责任不明确的问题, 比如信贷第一责任人问题、审贷委员会的责任问题都没有明确。在实际工作中也存在责任追究不严格、走过场应付上级行等问题。

二、信贷风险预警工作的内涵和预警工作的基础

风险的预警主要是识别风险点和计量风险度。首先要有识别风险的意识和识别风险的能力;其次, 针对发现的风险点进行量化分析, 根据测量的风险程度, 采取相应的控制措施。风险预警应采取动态风险审核, 在信贷工作的全过程 (贷前、贷中、贷后) 判断风险变化趋势。

1. 建立贷前调查制度。

贷前调查是“三查”中最重要的一个环节, 是防范信贷风险的第一道屏障, 实质上就是测算企业的承受负债能力。贷前调查的质量直接关系到信贷资产的质量。信贷人员在对贷款企业进行调查时, 应深入到企业内部, 要对贷款对象的生产、经营、管理等方面进行全面调查分析, 客观地分析借款企业的经营现状和发展趋势、资产及资金结构、盈利现状及潜力, 这是银行授信的基础调查工作。所谓授信, 就是根据客户资产负债等综合情况, 合理核定客户在一定的期限内和一定条件下银行的贷款额度。授信是银行控制风险的一个非常重要的工作前提, 一般从客户创造现金的能力和自有资本抵御风险的能力两个方面去分析和测算客户合理的负债规模, 将银行的融资规模和企业合理负债规模综合考虑, 确定银行的贷款总水平。

2. 建立审贷分离制度。

在搞好贷前调查的基础上, “贷款发放审批权”由信贷管理部门和风险管理部门共同执行。信贷管理部门的主要职责是按信贷政策审查贷款业务风险点, 负责对贷款进行审批, 同时要负责对贷款风险变化的日常监测。风险管理部门参与信贷管理部门的贷款审批, 享有对贷款审批发放一票否决的权利。从工作范畴看, 银行业务部门客户经理直接与客户接触, 进行调查、访谈、核实及定量定性的分析判断;信贷审查人员和风险管理人员评价客户的信用等级和偿债能力, 审核是否符合贷款条件, 只对材料不对客户, 体现了审贷分离的制度。

3. 实行稽核监督和风险管理双道检查, 建立有力的贷后检查制约制度。

为避免弄虚作假, 需要建立以监督检查、责任追究为主要内容的风险稽核制约机制, 这样才符合内控操作相互制约的原则。对于信贷人员贷后情况的检查, 要发挥稽核监督和风险管理专业部门的作用, 加强信贷非现场稽核和抽样现场稽核检查。风险稽核检查必须具有独立性、权威性, 为提高稽核质量和效果, 必要时可以借助社会的稽核力量进行独立稽核。

三、搞好银行投向风险和企业经营风险的预警工作

1. 成立风险管理委员会, 履行银行信贷风险预警职能。

风险管理委员会研究国家政策和央行的货币信贷政策, 保证信贷资金投向符合产业信贷政策要求和资金安全要求。实践表明, 银行之所以会出现较大的贷款失误, 一个很主要的原因是缺乏有效自我风险控制机制。风险管理委员会的主要职责应是选择对国家、对银行有影响的行业, 建立可靠的信贷风险信息系统。按照信贷资金的运动规律, 设计和审议一定时期内银行的信贷经营管理构架及信贷政策, 审议重点行业、重点产品的风险程度及信贷指导意见、信贷新产品开发方案及操作规则。

2. 建立企业经营风险预警机制。

信贷风险实质上是客户财务风险。因此银行的信贷风险预警就是研究如何把企业财务指标转化成银行贷款风险程度的指标, 应把对客户财务风险识别和预警作为贷前发放和贷后管理的一个重要环节。随着市场经济的进一步发展, 对企业经营风险预警研究已成为信贷风险管理必须面对的重要课题。结合对企业的授信控制, 重点要分析企业的现金流量和盈利能力。

(1) 以企业现金流量为中心, 设置测算企业还款能力。运用现金流量分析企业偿债能力, 是目前银行信贷风险分析的一个重要环节。企业偿还贷款不仅要有偿还意愿, 更重要的是要有偿还能力, 即要有足够的现金。因此, 对企业的现金流量分析实质是对贷款运行质量的深层次分析。对于企业而言, 生产经营活动中的现金流量是归还贷款能力的重要标志。企业生产经营活动的现金流量情况有两种: (1) 生产经营现金净流入量为正值, 该企业现金流入在保障企业持续经营之后有剩余可支配现金, 该现金可用于投资扩大生产规模, 也可用于偿还贷款。若经营活动现金净流量+投资活动现金流入量大于短期借款和一年内到期的长期借款, 说明项目贷款第一还款来源充足。 (2) 若借款人经营活动现金流入量小于短期借款总额, 则说明借款人短期借款第一还款来源不足, 必须依赖第二还款和第三还款来源才能偿还到期债务。

(2) 加强企业的经济效益分析, 观察企业的发展趋势和发展后劲。商业银行作为企业的债权人, 最关心的是借给企业的款项能否按期足额收回本息, 而企业效益的高低则直接影响企业的偿还能力。企业盈利能力是决定贷款安全性的根本。

对企业盈利能力的分析, 首先要在企业效益真实性的基础上, 正确评价企业的经营效益, 重点应从以下几个方面核实:是否正确反映了企业即期的经营收入;检查企业是否建立备抵帐户, 是否及时冲销坏账;分析企业相关费用摊销的合理性, 是否及时摊销相关费用。在核实企业盈利实际水平的基础上, 设置以下指标测算体系: (1) 总资产报酬率。资产报酬率高说明该企业的经营水平高, 赢利空间大, 产品有竞争力。 (2) 财务杠杆指标。合理控制负债, 使资产负债率适度。 (3) 资产利用率。如果企业资产利用率在行业中是领先的, 说明该企业的内部管理水平高, 经营能力强。

篇4：如何建立金融风险预警机制

如果要对上述情况做出改善,就必须建立金融风险监测和预警机制,以提高金融监管当局对金融体系中可能存在的问题的敏锐度。

那么,如何建立金融风险监测和预警机制呢?

建立信贷风险预警制度

贷款作为银行主要的传统业务,其质量是判断银行资产质量和安全性的基本依据。国际通行做法是——衡量银行资产质量的好坏,主要围绕贷款状况进行分析。监管当局对资产质量的好坏的监控,主要是围绕着贷款来进行。

经验表明,在信贷经营过程中,风险隐患发现得越早,其造成的损失比率就越低。信贷风险预警体系的核心任务是对行业信贷风险、区域信贷风险、客户信贷风险、产品信贷风险等,进行全方位的预警分析。

西方商业银行贷款前要对市场进行全面分析,目的是提高贷前分析效率。首先是国家分析,其次是对行业分析,最后才是企业分析。

在具体分析时,不能只是一般性的情况罗列,必须按照特定评级制度和分析模型,描述其历史、现状和趋势。

贷款审批是风险控制中最为关键的环节,提高贷款审批质量是关键中的关键。这种预警模型可应用于贷中审查,对贷款决策提供参考依据和技术支持。

通过内部风险评级,对客户信用风险进行多层次、多角度、连续性的监测、定位和预警分析,如确定客户在同行业中的位次,或在当地企业中的排名,或者在其所在地区和所在行业中的排名,等等。

信贷风险预警制度不光在贷款前和贷款过程中全程评估分析,而且必须优化贷后管理技术。

信贷风险预警模型可有效地用于贷后管理,对客户实施连续的跟踪监测,通过一整套分析工具预测各种潜在风险,以便提前采取措施,将隐患消灭于萌芽状态,达到减少信贷资产损失的目的。

采取避免汇率风险措施

在各类由外部波动带来的金融冲击中,汇率波动对中国金融体系的冲击不可忽视。比如去年美元指数贬值4.47%,中国外汇储备即蒸发7322亿美元,损失巨大。

事实上,汇率波动对中国造成的损失,远非外储受损如此简单。在当前的国际金融活动、金融体制以及货币体系下,具有国际储备货币地位的国家与非国际货币国家,实际上是控制与被控制关系。

国际金融控制国家与被控制国家,金融开放或货币兑换风险是不同的,非国际货币国家基本处于被控制地位,具体表现为后者的货币实际发行权操控在前者手中。

比如美联储提高或降低基准联邦利率,中国央行就得做出相应举动,并且因为一年来中国人民币紧盯美元的汇率,在美联储向市场大量注入流动性的同时,中国央行为平抑人民币升值压力,被迫发行更多的人民币加以对冲。

那么,究竟如何有效避免这种冲击,或者如何将这种冲击带来的损失降到最低?

首先,应保持人民币汇率相对稳定。汇率稳定是避免汇率风险的首要条件。

第二,可以确定人民币汇率波动的合理区间。具体措施之一,明确人民币汇率未来的长期走向。从理论上说,决定汇率长期走向的是购买力平价理论。

随着中国开放程度的提高,过去不可交易的商品,成为可贸易商品,过去交易成本高的商品可能因为新交易技术的出现而变成交易成本低的商品,由此导致的结果是,相对购买力平价可能向绝对购买力平价过渡。因此,人民币汇率的长期变化趋势将是升值的。

确定人民币汇率波动合理区间的具体措施之二,应肯定人民币汇率的短期波动合理。管理浮动汇率政策应该保持与货币政策的一致性,让汇率的变动区间与货币市场的国内外利差的波动相一致。

由于中国国内市场融合程度低而且货币市场和资本市场不完善,维持汇率的短期波动区间相对狭窄和稳定是完全必要的,这可以避免投机者借助不完善的市场进行恶性操作,降低人民币的信用,最终破坏宏观经济的稳定。

从历史经验看,发展中国家的一个共同特点,是利益集团在短期内爆发的欲望极其强烈,投机心理也同样强烈,不规范行为和违法、违规行为特别明显。在这种心理欲望的驱使下,该国很容易产生泡沫经济。

一旦国外也参与投机,这种泡沫很容易因大量外部投机而破灭。目前中国并没有摆脱这种机制和心理,这种机制和心理导致了中国金融市场的发展存在极大风险。

夯实银行和资本市场制度

除了建立必要的风险预警机制外,同时应注意进一步夯实银行和资本市场的基础制度建设。

总的来说,除了继续努力解决不良债务的历史问题外,还应该容许银行在设定贷款条件时,能够充分地反映信息成本、风险成本和交易成本,同时,外部的监管机构要对银行的信用管理实施监督和给予必要的奖惩,避免道德风险所引起的低劣的价格竞争。

谨慎使用房地产抵押的贷款形式,在适当的时候应该容许银行通过多角经营来分散信用风险。同时,还应该注意提高银行的损失准备金和资本金的比例。

央行可以灵活应用再回购等公开市场操作的工具,随时注意由于流动性的紧缩而有可能制约银行的信用供给问题。

目前资本市场规范的重要性要远远大于资本市场融资功能的强化,这主要是因为目前资本市场的公司治理机能没有充分体现出来,企业业绩得不到改善,股民对股市的信赖受到严重的挫伤。这个问题不能得到根本的解决,资本市场的融资功能最终也会萎缩。

篇5：建立廉政风险早期预警机制

以实现“反腐败关口前移”

新中国成立60年来，在市委、市政府和上级纪检监察机关的坚强领导、指导下，经历届纪检监察机关和纪检监察干部的共同努力，我市纪检监察工作取得了长足进展。1978年至2008年，全市通过开展领导干部廉洁自律工作，各级领导干部廉洁从政的自觉性逐步提高；通过查办案件，有效维护了党纪国法的严肃性；通过纠正部门和行业不正之风，群众和企业反映强烈的问题得到较好治理；通过开展从源头上预防和治理腐败工作，逐步建立从体制、机制上预防和治理腐败的长效机制；通过党内监督，使党的各级领导机关和领导干部严格遵守党的纪律，正确行使和运用所掌握的权力，较好地防止了以权谋私行为；通过党风廉政教育，增强了党员、干部廉洁自律意识和自觉抵制腐朽思想侵蚀的能力；同时，通过履行政府行政监察职能，为保证政令畅通、维持社会稳定、促进改革开放和经济发展作出了积极贡献；通过纪检监察管理体制改革，实现责任主体与监督主体的分离，确保监督实效。

特别是最近几年来，结合全国统筹城乡综合配套改革试验区建设，我市各级纪检监察机关锐意进取、不断创新，大力推进以构建惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设。本期《廉政成都》专栏将专门介绍我市基层积极探索新形势下建立廉政风险预警防控体系的又一创新举措，以飨读者。

核心提示

廉政风险预警防控，主要是运用现代管理学的理念和方法，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，对预防腐败工作进行科学化管理。

廉政风险预警防控：风险查找→风险预防→风险控制→超前化解权力运行过程中各类腐败的风险，防患于未然。

“前方有车辆出入，请小心驾驶”“请勿疲劳驾驶”……道路上的这些警示标志时刻提醒着司机安全驾驶，避免事故的发生。权力的运行也如同汽车的行驶一样，如果没有标志标线，没有“红绿灯”，没有交通警察，一些“事故”也就在所难免。我市正在积极探索建立的廉政风险预警防控体系，犹如为权力运行装上了“预警雷达”。

今年以来，为构建符合本地和本单位实际的惩治和预防腐败体系，我市锦江区、新都区、双流县和市工商局等区（市）县和市级部门在全省率先“试水”，将现代管理理念和科学管理方法引入到预防腐败工作之中，积极探索建立廉政风险点预警防控体系。通过风险查找、风险预防、风险控制，将廉政风险预警防范融入到业务工作的全过程，主动预防，超前防范，推动监督关口前移，以实现建立健全预防腐败工作的长效机制目标。

党建专家认为，将风险管理的理念引入反腐倡廉工作中，通过对可能出现的问题进行分析、有效识别和评估，并有针对性地制定和落实防控机制，是从源头上惩治和预防腐败的具体措施，具有创新性和可操作性。

新都区启动试点

从岗位到流程再到单位 风险要查准查全查深

【列出职权范围内容易滋生腐败行为的风险点，每个风险点对应具有可操作性的预防措施，并张榜公示，接受监督】

进入8月以来，一场大规模的“扫雷”行动在新都区斑竹园镇、军屯镇、卫生局、发改局、房管局、家具产业园区建设投资有限公司6个单位全面展开。作为新都区第一批实施廉政风险预警防控计划的试点单位，上至镇长、局长，下到普通干部，每人都要对各自工作岗位认真分析，查找存在或潜在的风险内容及其表现形式。各个科室也要按照职责定位对业务流程进行梳理，查找制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险。同时，还要结合本单位特点，重点查找“三重一大”等方面容易出现的廉政风险及其表现形式。

“查找岗位风险？那以后是不是要比照着来挑我们漏眼啊？”很多干部在听说要求自己查找廉政风险时，有点奇怪，也很恼火。“查找风险点，目的是为了促进广大干部在敢闯敢试敢干中轻装上阵，减少滋生腐败的可能，从根本上保护干部。”新都区廉政风险预警防控行动启动之前召开的动员会上，区纪委相关负责人的一席话起到了释疑解惑的作用。

分析历年查处的案件，为廉政风险预警防控行动计划的实施提供了最有力的佐证。近几年来，新都区个别领导干部特别是重要岗位中层干部违法违纪，利用权力谋取非法利益的案件尚有发生，其诱因大多为贪念、侥幸心理和对岗位风险认识不足所致。

动之以情晓之以理的分析，让试点单位的广大干部认识了廉政风险防范管理的目的、内容和意义，查找风险如同“扫雷”，让自己明白哪里是安全地带，哪些则是一触即发的“雷区”，需要隔离或排除。

为确保廉政风险查准、查全、查深，新都区要求要充分利用民主测评和社会评估结果，通过上下互查、干部互查、科室互查、群众查找，全面查找个人岗位、业务流程和单位三个重点领域的廉政风险，廉政风险经纪检监察机关审核备案后张榜公示。

对于由风险查找、风险预防、风险控制三个阶段构成的廉政风险预警防控行动计划来说，查找风险只是廉政风险预警防控行动的第一步。接下来，该区将以岗位风险、业务流程风险、单位风险为突破口，通过“找、防、控”三个环节，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面，环环相扣的廉政风险预警防控长效机制。对梳理出来的业务流程和查找出来的廉政风险，依托网上行政、业务流程的优化、固化和程序化，行政审批、重大事项决策等各个环节，实时监督、动态防控。

新都区纪委负责人表示，“查找风险点”实际上是在“晒”领导干部手中的权力，从而“晒”出权力运行的规则和要素，包括自由裁量权，由此筑起一道“防火墙”，装上一套“杀毒软件”。

市工商局推广试点经验

廉政风险预防监控

融入业务工作全程

【针对廉政风险点的类别和等级，初步形成长效防控机制的框架，以廉促政】

在新都区刚刚启动廉政风险预警防控行动试点，进展成效尚待观望之际，于今年3月份启动廉政风险点防范管理试点工作的市工商局，目前已进入总结阶段，在5个试点处室和区（市）县7个试点局进行的试点经验将面向全市工商机关推广。

廉政风险点防范管理的依托是什么？风险管理的效果如何评价？由领导定或自己评显然无法避免主观因素的干扰，这也必然将陷入以一种自由裁量来监控另外一种自由裁量的管理悖论。考虑于此，市工商局将ISO9001国际质量管理标准作为风险防范管理的日常内控制度，并形成了循序渐进的四个试点环节，即查找及评定风险等级，制定并实施防范措施，检查及考核防范效果，完善并形成操作规程。

在查找风险阶段，最初报上来的风险点，有的过于泛泛、不具体，有的则过度谨慎。“廉政风险防范管理决不能落于形式，风险点必须要找准。”局长谢述均的表态让大家看到了市工商局推进这项试点的决心。通过互查互找，并认真听取社会各界和服务对象的意见建议，经过大半年的试点，目前，市场监管、行政执法等7个方面的风险点排查工作已全面完成，共查找出49个业务环节214个风险点，这些风险点又被划分为一般风险、重大风险和特大风险三个等级。

提到这点，市工商局副局长薛敏不无感慨：“风险点查准了就等于为每个工作岗位、每个干部装上了‘预警雷达’，提醒着我们要时刻绷紧廉政勤政这根弦。”

现在，在市工商局试点处室，人手一本《成都市工商行政管理局廉政风险点防范管理手册》，各个职位的职责和权限，对各项工作何时做、何地做、做什么、怎样做、做到什么程度……这些信息都一目了然。例如，在邛崃工商局制定的《工商所廉政风险点防范管理手册》中，记者看到——廉政风险点位：注册登记；风险等级：一级；廉政风险点因素：接受申请人的馈赠或宴请，对资料不齐全、不符合法定形式的登记申请作出准予受理和登记发照，造成不良后果；防范措施：狠抓预防教育制度和严格落实目标考核制度，对有问题苗头和出现问题的单位和个人，及时出示警示和告诫通知书。

在风险点查找的基础上，如何针对风险点建立日常的防控措施，有效地降低廉政风险的发生几率是风险防范管理的核心所在。

依托“金信工程”成都工商信息管理系统建设和运用，市工商局对市场监管、行政审批、行政执法、消保维权以及内部人事管理等12个业务子系统实现了流程和环节控制。打开“金信工程”成都工商信息管理系统，一幅精细全面的动态流程图上，每一个工作岗位相应的风险点、预防措施和考核标准一应俱全。一旦哪个环节出现了异常，系统就会立即亮灯预警。在网上监控基础上，同时采取目标管理“三查合一”、专项审计、述职述廉等监督形式，加强对风险防范措施落实情况的监督检查。

行使行政审批权的注册分局处于高风险管理工作，而如今，廉政风险点防范管理融入了他们办理审批的各个环节，廉政风险防范与业务工作由 “两股劲”变为 “一股绳”，让他们工作起来更踏实了。

“预防腐败必须融入各项业务工作，实现无缝衔接，才有存续之基。”对于实施廉政风险点防范管理工作的试点成效，谢述均的评价很朴素，他认为，通过开展廉政风险防范管理工作，增强了预防腐败工作实效，目前来说，初步看到了“以廉促政”的联动效应。

专家视点

为领导干部“治未病”

知名党建专家、四川省委党校教授 彭穗宁

党的十七大报告指出，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设。新都等地探索实施的廉政风险预警防控行动，将现代管理科学引入党风廉政建设形成的预防腐败工作长效机制，结合实际细化惩防体系，有很强的创新性、科学性和可操作性。

领导干部在查找风险的过程即是教育过程、完善过程，通过梳理，每个领导干部明晰自己手中的权力容易在哪些环节有风险，触及了红线将受到怎样的惩治，应该如何预防，给运行中的权力装上“预警雷达”，使领导干部树立起“不愿为、不敢为、不能为”的思想，筑起抵御腐败的铜墙铁壁。另外，通过前期预防、中期监控、后期处置环环相扣的预警防控体系，使腐败运行起来更加困难，增加了腐败的成本。这项创新工作的效果也许不会立竿见影，但肯定是润物无声的，有助于帮助广大干部“治未病”。

对于我市各地纷纷探索的廉政风险防范管理工作，彭穗宁认为在试点中有三点值得注意：一是对权力运行中的风险点的排查必须严格；二是要将权力置于阳光之下，通过完善的程序来监控权力；第三是要制定好出现问题后如何严惩的问责机制，使这项创新试点工作落到实处。

后记

多地试点

除新都区和市工商局外，我市锦江区和双流县也探索了廉政风险点预警防控体系的建设。

党风廉政建设和反腐败工作涉及面很广，廉政风险点预警防控，发动每一位行政人员主动识别岗位腐败风险点，行政业务人员不仅熟悉工作职责，还能把反腐工作与各项具体业务有机融合起来，避免了反腐与业务“两条线”、管理与预防“两张皮”，通过查找岗位廉政风险，便于关口前移，“对症下药”，弥补漏洞，防患于未然。另外，也让少数有非分之想的人闻警止步。

篇6：高校廉政风险预警机制建设研究

浙江师范大学纪委 课题调研组

目 录

一、廉政风险的概念和主要类型…………………………………… 4

1、廉政风险的界定

2、风险预警的界定

3、高校廉政风险的主要类型

二、廉政风险预警机制建设的现状………………………………… 7

1、廉政风险预警机制建设的现状

2、廉政风险预警机制存在的问题

三、廉政风险预警机制的现实意义和要把握的原则……………… 10

1、构建廉政风险预警机制的现实意义

2、构建廉政风险预警机制要把握的原则

四、廉政风险预警机制建设的主要内容…………………………… 12

（一）建立廉政风险信息收集网络

1、廉政风险信息收集内容

2、廉政风险信息收集渠道

3、廉政风险信息收集工作制

（二）廉政风险信息研判评估

1、廉政风险信息分析

2、廉政风险预警信息发布

（三）廉政风险预警处臵措施（预警谈话制度）

1、一级预警：责令整改

2、二级预警：戒勉纠错

3、三级预警：警示提醒

（四）廉政风险预警处臵情况的督查

1、廉政风险预警处臵结果反馈制度

2、廉政风险预警处臵督查制度

3、廉政风险预警处臵情况通报制度

五、廉政风险预警机制的保障措施………………………………… 20

1、廉政风险教育是廉政风险预警机制的思想保障

2、预警信息员队伍是廉政风险预警机制的组织保障

3、党风廉政建设是廉政风险预警机制的制度保障

4、预警信息系统是廉政风险预警机制的技术保障

高校廉政风险预警机制建设研究

——以浙江师范大学为例

十八大以后，党和国家领导人先后多次在重要会议上发表讲话，强调在新形势下加强反腐倡廉建设的重要性和必要性。高校作为反腐倡廉的重要阵地，对于提高高等教育质量，提升社会主义事业建设者和接班人的素质都意义重大，影响深远。而廉政风险预警机制是完善惩治和预防腐败体系的重要举措。建立科学合理的高校廉政风险预警机制,能够提高高校预防腐败工作的针对性、规范性、预见性、及时性和有效性,最大限度地降低高校腐败行为发生的可能性,推进高校

惩治和预防腐败体系建设,优化高等教育发展和育人环境。

本报告在学校惩治和预防腐败体系基础上，根据廉政风险防控机制建设发展的需要，结合实际进行了廉政风险预警模式的探索，主要针对目前廉政风险预警工作的现状，提出了构建廉政风险预警机制要把握的原则，重点就廉政风险信息收集网络、廉政风险评估、廉政风险预警处臵措施等问题进行了深入分析和研究。

一、廉政风险的概念和主要类型

1、廉政风险的界定

一般来讲，风险即指活动或事件损失的一种不确定性。廉政风险是指国家公职人员在执行国家公务和日常生活中，由于不正确履行廉洁奉公职责，利用其权力和影响力谋取私利，从而出现的各种腐败行为的可能性。

2、廉政风险预警的界定

廉政风险预警，是指围绕廉政建设和反腐败的工作目标，运用科学手段和现代技术分析廉政风险信息、评估廉政风险状况和预测廉政风险趋势，采取有效措施提前防范和解决潜在廉政问题的理论、方法体系和工作过程的总和。

3、高校廉政风险的主要类型

（1）招生领域的廉政风险。招生人员索贿受贿,利用负责招生工作之便,收受学生家长贿赂,是高校职务犯罪中的一个权钱交易关口,涉案人员一般为负责招生工作的领导、专家评委、普通工作人员。主要表现为负责招生的领导、专家评委、工作人员接受好处,利用职权招收一些成绩相对较差的“关系生”、“条子生”,或以帮助学生入学、选系、改专业等为名索贿受贿。尤其是在单独招收艺

术特长生、体育特长生、保送生等领域,由于涉及到招生主管部门、高校、学生家长和其他社会关系等多个环节、多种关系,最容易发生暗箱操作、弄虚作假和金钱交易等违法乱纪行为。

（2）财务管理和资产管理领域的廉政风险。由于办学规模的不断扩大, 经费由单一财政拨款向多渠道筹集经费的转变，资金管理的多样性和复杂性也使得一些高校财务管理领域的廉政风险不断增加。领导干部或一般财务人员利用财务管理的漏洞,贪占、挪用单位资金或公款私存侵吞利息等违规操作,造成学校大量资金损失。少数领导干部和教职员工利用各种创收手段,私设小金库,然后伺机贪污、挪用。在高校资产管理领域，由于高校资产数量较大，资产管理部门人员和技术力量有限，往往不能彻底清查固定资产，存在个人利用各种关系占用学校资源的现象，特别是在房屋出租、营业房招标等过程中人为因素的影响，会导致较大的腐败风险。

（3）基建工程领域的廉政风险。随着高校规模迅猛扩张，大兴土木扩建校舍、发展新校区、建大学城蔚然成风，基建工程也成为近年来高校腐败的频发区域。工程建设领域收好处费、工程回扣等几乎成为行业通行的潜规则，“工程上马，干部落马”现象比较普遍，甚至出现了窝案串案。在高校基建项目中,预算超概算,决算超预算的现象较为普遍,有的企业投标时低价中标，并承诺了许多优惠条件,中标后则千方百计要求修改合同条款,加大工程预算,提高工程造价,这时负责基建工程的领导或工作人员与施工企业就很容易发生不正常的经济关系或其他违法交易,产生较大的廉政风险。

（4）物资采购领域的廉政风险。为了保证教学科研活动的正常开展，高校每年都要投入大量资金进行设备、教材等物资的采购。虽然目前高校招投标制度

得到进一步完善,但是物资采购工程中仍然存在一些廉政风险。一些供应商非常了解学校的招投标制度，经常以低价中标，然后通过更改合同、串通验收专家等多种方式来获利。参加招投标专家一般都是本地校内外的专家，负责招投标的工作人员岗位一般都较为固定，如果供应商长期招投标就有可能和评标专家、工作人员较为熟悉，就可能出现供应商在招投标事前或事后行贿，影响招投标的公正性。

（5）组织人事领域的廉政风险。近年来，我国高校干部人事制度改革取得较大进展，采取了公开招考、干部任用公示、民主测评等，使高校在选人、用人上实现了公平、公正、公开。虽然公开招考笔试相对来说较为公正，但是面试和最后政审阶段人为因素仍然存在，主要领导对选人用人上的明示或暗示会影响到最终的结果。现在高校都采取岗位聘任制，在考核和评优评奖中，领导的个人意见和看法也会影响到考核的最终结果，也存在较大的廉政风险。

（6）学术科研领域的廉政风险。近年来国内高校各类学术腐败现象呈快速增加的趋势，所涉人员从普通教师、教授、到院士等不一而足。学术腐败不仅有违大学精神，更是对法律赋予的科研与社会服务权的滥用。学术科研领域的廉政风险主要包括为学术不端行为、科研经费使用、职称评审、科研立项等方面。而近几年高校科研经费快速增长，部分科研人员错误认为科研经费属于项目负责人个人所有，对科研经费的使用不合理，不规范的问题仍然存在，是一个潜在的廉政风险高危领域。高校学术腐败具有智能性、隐蔽性和传递蔓延性等特点，教授、博导出现了学术不端，势必影响其学术的品行，亦有损所在高校乃至整个学术界的公信力。

二、廉政风险预警机制建设的现状和存在的问题

1、廉政风险预警机制建设的现状

（1）廉政风险预警机制在识别廉政风险点上取得初步成果。廉政风险预警机制通过人、制度、技术等手段及时发现高校发展过程中存在的廉政风险，有效识别关键岗位、重点环节以及重点人员存在和潜在的廉政风险。特别对新增的廉政风险点以及原有廉政风险点风险等级上升的情况，能够实现及时动态跟踪，确保学校廉政风险点无遗漏。在廉政风险基础上，通过完善现有的制度，建立相应的廉政风险防控机制，确保反腐倡廉各项制度措施得到有效落实。我校通过廉政风险预警机制动态监控学校招生工作的过程中发现，在省外招生的特殊专业一般由评委现场进行打分，每年评委相对比较固定，评分的主观性仍然存在，是一个新增廉政风险点。在对学校基建工程审计中发现，基建工程项目变更和增加预算现象较多，主要风险就集中在基建工程联系单的审批和管理上，是一个重要的廉政风险点。

（2）廉政风险预警机制在化解风险上取得初步进展。廉政风险预警机制建设就是通过剖析廉政风险中存在的突出问题即产生风险的原因和规律特点，并针对其中的苗头性、倾向性问题提前预测并及时发出预警，然后有针对性地采取预防腐败行为发生的措施，进而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。廉政风险通过预警机制得到及时有效化解，有助于预防腐败的发生，赢得广大师生的拥护和赞誉，使高校发展的软实力得到进一步优化和提升。如我校廉政风险预警机制信息收集渠道中反映少数专业教师在体育类招生录取工作中存在感情、人为因素，出现了廉政风险的苗头。学校纪委与相关职能部门、学院联系，聘请220余人次解放军官兵担任各测试项目工作人员，尽可能的使用电子计时、计数的等设

备，采取专项测试考评教师名单由学校纪委抽取等措施，最大限度了化解了可能出现的廉政风险。

（3）廉政风险预警机制在规范制度措施上效果初显。廉政风险预警机制在廉政风险易发高发的环节和领域及时收集廉政风险预警信息，针对预警信息提出有效的预防手段和措施，定期分析评估各学院、各部门的廉政风险预警工作情况和效果，进而把反腐倡廉的要求有效地体现在相关改革措施和政策规定之中，逐步形成一个自我检查、循序渐进、有效预防腐败的长效机制。如我校物资采购管理过程中，针对可能会泄露投标供应商信息的廉政风险，开发网上匿名下载系统；针对评标过程中诱导倾向性以及信息泄密等廉政风险，制定了监察处全程参与监督、全程录像、手机上交等制度；针对验收环节可能出现的廉政风险，学校实行采购和验收相分离制度，负责采购的部门不参与项目的验收，验收由项目管理部门聘请专家予以验收。

2、廉政风险预警机制存在的问题

（1）廉政风险预警配套制度较少。目前我国法律、法规和政策规定中，惩罚性规定往往占绝大多数，预防性规定少之又少。预防性法律依据少，可操作性弱，因而一直是我国法律、政策制定的薄弱环节。廉政风险预警机制重在预防，而不是惩罚，在相关配套制度上比较少，国内外对此的研究更多的集中在理论上探讨，在实践中落实的仍比较少见。然而鉴于廉政风险预警机制的重要性，目前一些地方政府和高校也积极得在探索，取得了非常宝贵的经验，也为廉政风险预警机制制度建设做出了重要的贡献。

（2）廉政风险信息的收集渠道不够完善。目前，高校廉政风险信息主要依靠信访举报、检查考核、个人重大事项报告制度等渠道来获取，存在渠道窄，信息

单一的特点。由于举报人并不是知情人，往往只能对问题笼统的描述，对于违纪的事实和依据很难提供有线索的信息。检查考核工作由于各种原因，很难深入了解学院、部门的党风廉政工作，一些廉政隐患很难被查到，并及时处理。个人对于重大事项报告的表述方式存在主观随意性，也加大廉政风险信息收集的难度。这些都导致我们被动接收廉政风险信息的比例过大，往往错过发现那些倾向性、苗头性问题的最佳时机。

（3）外部监督的缺失阻碍廉政风险预警功能的发挥。目前一些领导干部权力过于集中、权力运行不规范不透明等现象时有发生，制约权力运行的监督体系不健全，群众对一些重大事项不了解，不知情难以监督，下级因受制于人不敢监督，同级因碍于情面不愿监督，上级因距离太远难以监督，这些都使得外部监督缺失。廉政风险预警机制的重要功能就是预警、防范，当外部监督缺失时候，廉政风险信息收集难度也加大，预警功能也无法发挥其应有的作用。

（4）廉政风险预警工作尚未形成合力。廉政风险预警机制作为一个复杂的系统工程，需要动用多方面力量的共同配合，才能发挥处预警防范的作用。目前高校廉政风险预警机制建设主要依靠党内自身监督,尤其是党委纪检部门的监督,远没有发挥出党外监督、社会监督、群众监督等各方面的力量。

三、构建廉政风险预警机制的现实意义和要把握的原则

1、构建廉政风险预警机制的现实意义

（1）廉政风险预警机制是推进反腐倡廉建设的客观需要。近几年高校腐败形式呈现多样化、手段也较为隐蔽，给高校廉政风险防控工作带来了困难和挑战。而廉政风险产生的来源是机关和部门领导干部手中的权力。因此，注重权力的制

约和监督就抓住了制约腐败行为的重点,而抓好廉政风险监督、预警,就抓住了预防腐败问题的关键。廉政风险预警机制本质上就是提前化解权力运行过程中的各类廉政的风险,防范于未然,使腐败行为不发生或少发生,特别是不发生大的廉政风险,从而使党员干部不犯或少犯错误,党和人民的利益不受或少受损失。（2）廉政风险预警机制是推进惩治和预防腐败体系建设的重要举措。建立健全惩治和预防腐败体系，是对执政规律和反腐倡廉工作规律认识的深化，是从源头上防治腐败的根本举措。这对于有效预防和解决腐败问题，加强党的执政能力建设，巩固党的执政地位意义重大。而惩治和预防腐败体系的重点在于预防，惩治也是为了更好地预防腐败现象的发生。廉政风险预警机制着眼点就是如何预防廉政风险的发生，从人、机制、技术等手段来对廉政风险及时预警，努力减少和控制诱发腐败的风险，对构建惩治和预防腐败体系有着积极的促进作用。（3）廉政风险预警机制是加强监督、预防干部违纪违法的重要手段。领导干部一般都掌握一定的权力和资源,不同程度地面临诱惑和考验，并且权力越大,掌控的资源越多,廉政风险就越高。而廉政风险预警机制建设就是要把监督工作做在前面,把更多的精力、财力和资源用在廉政风险的预警和防范上, 及时遏制一些苗头性和倾向性的问题,及时警醒干部职工正确履行职责,防止滥用权力,做到未雨绸缪,防患于未然。

2、构建廉政风险预警机制要把握的原则

（1）重点突出，关口前移的原则。廉政风险预警就是把单位或个人可能产生腐败的苗头性问题或已经出现的轻微性问题指出来，及时提醒，严肃警告，使其不出现腐败问题或把腐败现象消灭在萌芽状态。相对现行的监督模式，它侧重于事前监督，监督领域介于自我约束与纪律处分之间，是在思想道德防线和党纪国

法防线之间架设一道预防警戒防线。因而廉政风险预警机制要坚持重点突出、关口前移的原则，要以高风险、权力集中的重要部位和关键环节作为重点，把容易滋生腐败的部门和领域作为廉政风险信息收集的重点，同时更加注重预防，做到关口前移、预防在先。

（2）制度规范、防范于未然的原则。预警重在预防和警示，廉政风险预警机制必须对潜在的问题能够做出准确判断，变事后惩治为事前警示，变被动查处为主动防范，变亡羊补牢为未雨绸缪。因而完善制度建设，规范物资采购、财务管理、基建工程等重点领域的相关制度措施，对预防腐败现象的发生起到关键性的作用。建立廉政风险预警机制也需要依赖制度的完善，通过制度去发现预警信息，通过制度去规范权力运行，通过制度去预防党员干部的腐败行为。

（3）预警及时，措施有效的原则。廉政风险预警机制重点在于及时发现廉政风险，并对可能出现的廉政风险予以及时警报，进而阻止廉政风险的发生，起到“隔离墙、防火墙”的作用。然而要达到这一点，预警的及时，措施的有效就起到非常关键的作用，预警不及时，措施不得力都会影响廉政预警机制功能的发挥，甚至会让本应该预警的廉政风险变成了违法违纪的事实。因此，建立廉政风险预警机制要坚持预警及时，措施有效的原则，努力提高预警机制的反应速度，增强信息研判的准确度，以及制定预警措施科学有效。

四、廉政风险预警机制建设的主要内容

廉政风险预警机制是基于“发现——研判——处臵”的制度框架,其目的是“早发现、早研判、早处臵”。廉政风险信息收集是廉政风险预警机制的基础，廉政风险研判是廉政风险预警机制的核心，廉政风险预警处臵是廉政风险预警机

制的落脚点。

（一）建立廉政风险信息收集网络

1、廉政风险信息收集内容

（1）师生对学校党风廉政建设和反腐败工作的意见、建议和评价；（2）学校重大改革、重要政策措施出台前后的群众舆论反映、反响；（3）领导干部和党员在思想、工作、生活作风等方面问题；（4）在廉洁从政（从教）和廉洁自律方面问题；

（5）在干部选拔、人员招聘、财务管理、资产管理、物资采购、基建工程等方面违反有关规定的行为；（6）损害群众利益的突出问题；

（7）各项专项检查、干部考察及案件查办过程中发现的涉及党风廉政建设和党员干部违法违纪的问题；

（8）其他违反党风廉政建设情况的反映。

2、廉政风险信息收集渠道（1）组建预警信息员队伍

首先，夯实预警信息员基础力量，发挥专兼职纪检干部工作合力。学校纪检监察部门要充分发挥专职纪检干部和二级党组织纪检委员的作用，明确其预警信息收集工作的职责和分工。专职干部要注重通过信访、监督、专项检查等工作收集预警信息；二级党组织纪检委员通过认真履行“一岗双责”，在党风廉政建设工作落实、工作调研等过程中掌握师生群众的意见、建议，反映预警相关信息。专职和兼职纪检干部要做到对苗头性问题反应敏感、反馈及时，并坚持调查研究，以保证预警信息的真实性，为领导决策和预警工作提供重要依据。

其次，打造预警信息员精英力量，建设一支政治素质好、学术水平高的特邀监察员队伍。在校内聘任一批政治、经济、法律、管理和技术等领域的专家，明确职责和权利，发挥其桥梁纽带作用，通过广泛吸纳基层师生群众的意见、建议，收集提供预警信息相关线索,协助专职人员共同开展信息调查、相关课题研究，承担反腐倡廉和预警工作决策咨询等。

再次，搭建预警信息员骨干力量，组建一支责任心强、业务素质过硬的兼职监察员队伍。以来自学校重点领域、风险评定等级较高的职能部门关键岗位工作人员（科级干部或科员）以及学院、研究所等二级单位人财物管理的一线人员为主，学校以制度形式赋予兼职监察员一定的工作职责和权利，协助开展各类专项监督工作和监察事务。另外，兼职监察员的岗位性质决定了他们在收集掌握信息方面更为深入、快捷，所以，要特别重视发挥他们信息收集的骨干作用，根据其工作岗位类别不同，可区分成立若干个预警信息收集工作小组，工作小组以兼职监察员为主要组成人员，同时配备1名专兼职纪检干部负责协调联络，各预警信息收集小组要明确职责和分工安排，形成固定的信息交流工作制度。预警信息收集工作小组类型如下：

①党务校务公开信息收集工作小组，负责收集党务、校务、信息公开工作有关的廉政风险预警信息，小组成员由5至7人组成，分别由专职或兼职纪检干部、党办校办工作人员、学院院办主任、学院行政秘书、学院工会主席等组成。

②经济类信息收集工作小组，主要负责收集财务和资产管理、物资设备采购、基建工程领域内的廉政风险预警信息，小组成员由7至9人组成，由专职纪检干部、审计部门干部，财务管理部门、国有资产管理部门、设备管理部门、采购部门、基建管理部门的重要科室岗位的工作人员，学院实验室主任、财务联络员等

组成。

③教育科研类信息收集工作小组，主要负责收集招生、教学、科研领域内的廉政风险预警信息，小组成员由7至9人组成，由专职或兼职纪检干部，学生管理部门、教学管理部门、科研管理部门的重要科室岗位的工作人员，学院辅导员、教学秘书，研究机构科研秘书等组成。

④组织人事类信息收集工作小组，主要负责收集组织、人事领域内的廉政风险预警信息，小组成员由5至7人组成，由专职或兼职纪检干部，组织部门、人事部门的重要科室岗位的工作人员，学院办公室主任、人事秘书等组成。

（2）依托反腐倡廉相关制度机制

首先，反腐倡廉相关制度机制的建设执行是预警信息收集工作的核心依托渠道。廉政预警信息收集主要是在反腐倡廉制度体系、工作机制日常有序地运转、执行过程中，通过制度机制执行者、预警信息员队伍等进行廉政风险预警信息的发现、反馈来完成，这是收集廉政风险预警信息工作的主要途径。其具体程序可表现为：信息收集者严格执行各自领域内反腐倡廉相关制度，关注监督日常工作程序和重要环节的运行，发现并梳理出在制度、管理方面存在的漏洞以及由制度或人为因素造成的廉政风险隐患，提炼有效信息及时进行反馈，以便通过预警工作机制的运转将问题解决在萌芽状态。

其次，重点领域制度机制的执行运行是预警信息收集工作的着力依托渠道。反腐倡廉工作关注的焦点问题历来都是重点领域权力行使和重要事项程序运行方面的问题，因此，要重点掌握来自学校重要领域的有关信息，着力依托领域内制度机制的执行运行，借助4个信息收集工作小组的有序工作来实现信息收集。收集工作主要途径如下：党务校务公开信息收集工作小组，依托学校校务、党务

公开工作实施办法和信息公开实施办法等相关工作制度开展信息收集；经济类信息收集工作小组，着力关注学校财务审批制度、预算管理办法等相关制度，国有资产管理办法、设备配臵管理办法等有关管理办法，基建工程和修缮工程管理办法、工程项目采购实施制度等工程管理制度以及采购管理办法、项目变更会签制度等采购管理制度的执行和相关工作机制的运行，开展信息收集工作；教育科研类信息收集工作小组，主要关注在学校招生管理、评优评奖规定、考试管理、教学项目经费管理、学科经费管理、科研经费管理等方面的制度执行情况；组织人事类信息收集工作小组，主要关注在干部选拔任用、党员发展、人才引进及人才专项经费管理等方面的制度执行情况。

再次，监督工作机制的运行是预警信息收集的基本渠道。纪检、审计部门及其他具有内部监督职能的业务部门执行的专项监督机制，是预警信息收集的基本制度保障，在预警信息收集中发挥着基础性作用。在学校监督制度执行过程中，专兼职纪检干部、兼职监察员既要履职监督检查职责，又要注重开展预警信息收集，重点关注在学校党风廉政责任制考核、领导干部民主测评、领导干部经济责任审计、教代会民主监督、信访案件调查、小金库治理专项工作、特殊类招生考试监督、干部选拔任用监督、项目招标验收监督等专项业务中的有关廉政风险预警信息。此外，还要重视上级专项监督检查和各类社会监督中的反馈、反映，这些也都是预警信息的重要来源渠道。

（3）开发廉政风险信息收集系统

廉政风险信息收集系统基于校园网的电子监察平台，与学校财务、采购、基建、科研、教学、人事、组织等信息管理系统对接，借助数据适配器和数据交换平台，对存在的廉政风险的权力运行进行动态监控，通过分析管理运行数据、运

转流程，对异常情况进行廉政风险预警，实现廉政风险信息收集报送功能。第一，在党务校务公开领域，通过校园信息公开平台监控学校规定重点公开的信息是否已经公布，学校不允许公开的信息有无违规公布。如各学院财务公开的执行情况，学生和教职工评优评奖的公开情况等。第二，在财务管理领域，通过财务管理系统对各项经费的审批、使用、报销等环节监控实现廉政风险的收集。财务审批方面，主要针对专项经费支出、基本建设经费支出、科研经费支出等方面实施动态监控；审核报销方面，主要针对大额发票报销、虚假发票报销等问题实施动态监控。第三，在物资采购领域，通过采购信息管理系统对采购平台的公告、预算、流程、结果等信息进行监控，对超预算、合同变更、结果未公示或公示时间不符合规定等情况及时预警。第四，在基建工程领域，通过基建项目管理系统对项目立项、项目招标、合同签订、施工管理、工程款项结算、项目验收、项目审计整个流程予以监控，特别是工程施工过程中预算变更的情况及时预警。除此之外，学校其他重要领域也是通过廉政风险信息收集系统与业务部门的管理信息系统数据对接，实现全程监控、实时监督的目的，把主动预警和技术预警相结合，以此实现廉政风险信息收集手段多元化，拓展信息收集领域的深度和广度。

3、廉政风险信息收集工作制（1）建立预警信息研判中心

建立预警信息研判中心，主要职责是收集、汇总廉政风险预警信息，组织召开会议进行预警信息通报、交流讨论、分析研判，并发布预警信息，决定预警处臵措施。研判中心成员一般由纪检监察、审计及重要职能部门、重点领域若干负责人组成。

（2）预警信息流转和研判制度

预警信息流转的主要程序是：预警信息员、预警信息收集工作小组对责任范围内的廉政预警信息予以初步评估后，通过预警信息系统或廉政评议报告、专项业务汇报等其他形式报送至廉政信息研判中心, 报送时间分定期和不定期，定期报送为每个季度末，特别重要或紧急的信息，则随时发现，随时报送，研判中心指定专人负责对报送的信息进行梳理汇总和传达。

研判中心在信息有序运转的基础上，建立预警信息研判制度，进行廉政风险问题现状、形成根源和发展态势等的研究判断。预警信息研判分季度研判和学期研判，紧急问题随时研判。季度研判在每季度末由预警信息研判中心成员组织开展；学期研判可在此基础上扩大成员，邀请校纪委委员、特邀监察员等开展集体大“会诊”，分析研究学校一个学期以来的廉政风险情况。

（二）廉政风险信息研判评估

1、廉政风险信息分析评估

廉政风险预警信息按廉政风险发生频率和可能造成的损失程度分为一级、二级、三级，分别用红色、黄色和蓝色标示，一级为最高级别。

（1）一级预警：立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。

评估标准：①诫勉纠错后仍未改正的；②对职责范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的；③具有《中国共产党纪律处分条例》、《事业单位工作人员处分暂行规定》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。

（2）二级预警：立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存在的腐败风险问

题，及时纠正其工作中的失误和偏差，帮助引导，终止其错误行为继续发展，校纪委办、监察处实施廉政风险预警提醒提示，要求单位落实有关问题，积极化解矛盾。

评估标准：①警示提醒后仍未改正的；②未履行岗位职责或履行不到位，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的；③执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。

（3）三级预警：本着关心干部，维护学校稳定大局，对单位开展重要工作事项中，可能会出现苗头性的问题，校纪委办、监察处实施廉政风险预警问询提示，要求单位加强制度建设，强化预防措施，杜绝违纪问题的产生。

评估标准：①群众有举报，社会有反映的；②党员干部廉洁自律民主测评或考核满意率较低的；③工作生活中自我要求不严，干部职工有议论的；④在工作中不认真履行职责或有其他问题，组织认为有必要提醒的。

2、廉政风险预警信息发布

廉政风险预警信息由学校纪委、监察处发布。廉政风险预警信息发布的内容主要包括：预警级别、起始时间、警示事项、应采取的措施、发布机构等内容。廉政风险预警信息的发布可根据风险等级确定发布方式：一级、二级预警一般给予书面形式预警单，并在廉政风险预警信息平台发布预警信息；三级预警一般通过廉政风险预警信息平台直接发布。

（三）廉政风险预警处臵措施（预警谈话制度）

1、一级预警：责令整改

（1）实施方式：①限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的党员干部，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改

正。②强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对职责管理范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的党员于部进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。

（2）实施期限：责令整改的期限根据责令整改对象存在的问题的轻重程度确定，最长不超过1个月。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，廉政风险防控工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报纪委办公室备案。

2、二级预警：戒勉纠错

（1）实施方式：①告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的，未认真履职或履行不到位的党员干部，由纪委书记对预警单位分管领导或单位领导干部进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向；②纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠征错误倾向，终止错误行为。

（2）实施期限：诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过1个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，廉政风险防控工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报纪委办公室备案。

3、三级预警：警示提醒

（1）实施方式：①组织谈话。根据群众反映，对思想、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的党员干部，由纪委书记或副书记对预警单位分管领导或单位领导干部进行通知或谈话询问。②重点提醒。针对党员干部岗位变动、职务升降以及因生活习惯、性格特点等因素影响，可能发生腐败风险的事项进行提醒

谈话。③函询整改。对举报、测评反映出的问题比较严重，但又不构成违纪或有违纪倾向的干部，发出询问函，要求其在规定的时间内作出说明或提出整改措施。

(2)实施期限：一般在作出警示提醒决定后一周内完成。

（四）廉政风险预警处臵情况的督查

1、预警处臵结果反馈制度。有关单位和个人接到预警后，应在规定时限内对廉政风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时回告实施预警的纪检监察部门。

2、廉政风险预警处臵督查制度。纪检监察部门负责廉政风险预警信息处臵情况的跟踪监控，对处臵不恰当或者不到位的部门和单位及时督导。对高风险单位、高风险岗位的廉政风险防控措施落实情况，每年至少抽查一次。

3、预警处臵情况通报制度。纪检监察部门实施预警处臵的重要个案和综合情况，要及时向同级党委和上级纪检监察机关报告，并在一定范围内通报。

五、廉政风险预警机制的保障措施

1、廉政风险教育是廉政风险预警机制的思想保障。廉政风险预警工作的前提在于廉政风险教育，只有人人具备了廉政风险预警的意识，廉政风险预警工作才能得到顺利的开展。开展廉政风险教育，是提高党员干部接受反腐倡廉教育自觉性和积极性的有效方法，尤其是对重点领域和关键环节岗位人员的廉政风险教育，对于岗位人员坚定理想信念，规范从业行为，增强岗位勤政廉政意识，提高拒腐防变能力，实现廉政风险预警，防止违纪违法案件的发生，具有重要的意义。廉政风险教育最终目的是要让干部、职工时刻紧绷廉政风险这个弦，牢固树立 “不想为”意识，养成廉洁从政、廉洁从教的良好氛围。这也为廉政风险预警机

制的运行提供了思想上保障，使信息收集更加主动性，有针对性，预警处臵措施能够得到更加有效的贯彻落实。

2、预警信息员队伍是廉政风险预警机制的组织保障。廉政风险预警工作的关键在于人，在于预警信息员队伍建设。预警信息的收集具有领域广，内容多，信息隐蔽等特点，这对预警信息员的业务水平、知识结构、工作方法都提出了新的要求。预警信息员在思想政治上要坚守政治纪律，有正确的权力观、地位观和利益观，自觉抵制拜金主义、享乐主义和极端个人主义的侵蚀，自觉做到反腐倡廉、廉洁从政。在工作态度上，要有较强的事业心和责任感，有奉献精神，热爱纪检监察工作，能妥善解决廉政风险预警工作面临的各种问题，以求真务实的精神履行好职责，创造性地开展工作，特别是要围绕事关群众切身利益、群众反映强烈的问题开展深入细致的调查研究，及时反映校情民意，做好廉政预警信息的收集工作。在工作能力上，要不断加强对纪检监察业务和专业知识等方面的学习，在实践中不断培养敏锐的观察力和判断力，提高自身业务能力和水平。

3、党风廉政建设是廉政风险预警机制的制度保障。学校反腐倡廉制度包括党风廉政建设责任制、廉政风险防控机制、权力制约和监督机制等，共同构筑了学校反腐败工作的制度体系，也为廉政风险预警机制有效运行的提供了制度基础。首先，党风廉政建设责任制强化了各级领导班子和领导干部抓反腐倡廉建设的政治责任，保证中央反腐倡廉各项决策部署的贯彻落实，为廉政风险预警机制运行提供了政治保障。其次，廉政风险防控机制通过查找风险点、绘制权力流程图、制定防控措施、规范各项制度，将风险防控工作融入业务部门的实际工作中，形成廉政风险防控网络，为廉政风险预警机制的运行提供了整体保障。再次，权力的制约和监督机制通过公开权力运行流程图，让权力在阳光下运行，接受广大

师生员工的监督，从而为廉政风险预警机制运行提供外部保障。

4、预警信息系统是廉政风险预警机制的技术保障。建立多层次监管、多功能运行的廉政风险预警信息系统，借助数据适配器和数据交换平台，与学校财务、采购等业务部门的信息管理系统对接。预警信息系统提前设臵监察条件，当业务部门提供的数据符合监察条件时，自动产生预警信号。这样就把廉政风险预警渗透到学校权力运行的重要领域、岗位和环节，完整的记录权力运行的轨迹，通过网络信息技术手段实现了动态监控。并且通过产生的廉政风险信号，及时发布预警信息，帮助业务管理部门制定整改、防控措施，完善业务流程的工作体系，最大限度的降低了廉政风险，有效抑制了腐败的发生。因此，预警信息系统相比传统监督模式，体现了刚性约束、公开透明、实时监督等优势，促进了管理监督一体化，更好地解决了纪检监察与业务职能部门工作相分离的问题。

廉政风险预警机制示意图