民营科技企业产权问题研究综述

民营科技企业产权问题研究综述（精选8篇）

篇1：民营科技企业产权问题研究综述

民营科技企业产权问题研究综述

随着民营企业日益成为推进高新技术发展的主要力量,产权问题逐渐成为制约其发展的`主要因素.面对加入WTO的挑战,民营企业将如何应对.本文试对我国90年代以来民营科技企业产权问题,从产权的界定、产权安排、产权激励等几个方面的研究成果进行综述.

作 者：张然 郑强国 张述鑫 作者单位：张然(山东农业大学团委,山东,泰安,271018)

郑强国(中国农业大学,经济管理学院,北京,100083)

张述鑫(泰安市工商银行,山东,泰安,271000)

刊 名：山东农业大学学报(社会科学版)英文刊名：JOURNAL OF SHANDONG AGRICULTURAL UNIVERSITY(SOCIAL SCIENCE)年，卷(期)：5(2)分类号：F271关键词：民营 科技企业 产权

篇2：民营科技企业产权问题研究综述

民营科技企业产权问题研究综述

由于产权问题已成为制约民营科技企业发展的主要因素,因而倍受社会各界关注.本文分别从民营科技企业产权界定、产权安排、产权激励等方面对现有研究成果加以综述,以便为进一步研究提供参考.

作 者：吴青梅 张海燕 WU Qing-mei ZHANG Hai-yan 作者单位：泰安广播电视大学,山东,泰安,271000刊 名：山东电大学报英文刊名：JOURNAL OF SHANDONG TV UNIVERSITY年，卷(期)：“”(2)分类号：F271关键词：产权界定 产权安排 产权激励

篇3：民营科技企业产权问题研究综述

一、民营科技企业知识产权保护的现状

(1) 知识产权保护意识淡薄。随着知识经济的发展，知识产权在企业发展中的作用越来越大。近几年中国企业知识产权保护意识虽然有所提高，但受惯性思维的影响，整体保护意识仍然比较淡薄。不少民营科技企业对知识产权保护的作用还缺乏足够的认识，保护意识不够。企业在研究开发、生产经营中不重视知识产权的保护，以为只要是自己开发的成果就是自主知识产权，忽视对创新成果进行法律保护，有知识无产权、有产品无商标等现象十分普遍;许多企业认为开发了新产品、新技术，不申请专利或不申请注册照样能够打开市场，根本没必要花钱申请保护;科研成果研究出来后，不是去申请专利，寻求法律保护，而是进行成果鉴定，发表论文，公开成果，造成新颖性的丧失，进而也丧失了申请专利的权利。

(2) 知识产权保护力度不够，知识产权流失严重。首先，人才流动频繁。特别是掌握商业秘密的核心管理人员和技术骨干向国外流失，是造成民营科技企业知识产权流失的最主要原因。其次，保密措施和约束机制不健全。有些民营科技企业保密制度不健全，加之领导和职工对保密不重视，往往无意中泄露企业商业秘密。另外，管理不到位。许多民营科技企业对是否申请专利、申请授权后如何管理等没有统一的规章制度，缺乏统一管理，随意放弃专利权，造成知识产权流失。

(3) 知识产权保护能力弱、维权成本高。随着民营科技企业经营规模的扩大、业务范围的拓展，民营科技企业在发展过程中出现的侵权与被侵权的现象越来越多，严重影响到民营科技企业技术创新机制的形成和良性运转。来自美国国际贸易委员会的一项数据表明，2002—2003年，中国内地公司已经成为亚洲受到专利权打击最多的企业群体。“知识产权侵权事件时有发生，但20万元以下的侵权行为我们一般不去追究，因为追究下去往往得不偿失。”天津某集团股份有限公司有关负责人道出了不少企业对维权高成本和高难度的无奈。

(4) 知识产权保护管理不到位、管理弱化。我国许多民营科技企业对设置知识产权管理专职机构和激励机制重视不够，考核评价体系不科学，也在一定程度上阻碍了民营科技企业专利申请的积极性。目前，许多民营科技企业既没有专门负责处理知识产权事务的机构和人员，也没有制定相应的知识产权管理、保护的规定，更谈不上灵活地运用知识产权战略来促进企业发展了。绝大多数企业未设独立的知识产权机构，大多由企业副总兼管有关工作;管理人员多为兼职，专业水平较低，对知识产权研究利用的能力差，管理处于松散状态。有的企业只是将专利权、商标权作为一种摆设，无人管理，一旦看到自己的专利、商标有了市场、有了可观的效益，方才想到要保护知识产权;有些企业的知识产权管理工作无人过问，造成专利年费因漏交而被视为放弃专利权以及商标权忘记续展等，导致企业丧失自主知识产权，给企业造成难以挽回的经济损失。

(5) 知识产权在管理体制、立法方面也不够完善，知识产权保护范围与发达国家相比存在一定的差距。我国知识产权保护在管理体制方面存在着多头管理、侵权打击不力、维权成本高、考核评价体系不科学等体制“瓶颈”。知识产权保护工作不仅涉及商标、专利、版权等主管部门，还涉及文化、广播电视电影、信息产业等相关部门，以及海关、公检法等执法司法机关。条块分割的管理体制不能形成打击合力，也容易造成多头执法，这些都给民营科技企业知识产权保护造成了很大影响。随着新技术、新知识的不断涌现，知识产权的新类别相继出现。现代知识产权的保护范围已从传统的专利、商标、版权扩展到包括计算机软件、集成电路、植物品种、商业秘密、生物技术等在内的多元对象。发达国家由于在高新技术方面占有绝对的优势，因此不断地扩展电子、通信、网络、生物领域的保护范围，如美国、德国、英国、瑞典等国家都开办了基因专利授予业务，美国甚至将网络营销模式等理念列入了专利保护范围。而在我国，传统的知识产权保护范围通常包括著作权、专利权、商标权，而知识经济所涉及的一些高科技智力成果尚未被纳入知识产权保护之列，国内法律、法规与国际惯例接轨存在一定差距。

二、民营科技企业知识产权保护对策分析

知识产权是企业重要的资产，越来越多的民营科技企业已把技术创新和知识产权保护作为其核心竞争战略，也把知识产权视为与人力、资金、物力并列的四大资源之一。加强民营科技企业知识产权保护，应从以下几个方面着手：

(1) 增强民营科技企业的知识产权保护意识，将知识产权意识贯穿于科技创新全过程。民营科技企业应增强自身的知识产权保护意识，大力宣传知识产权保护的重要性和“知识产权是企业生存与发展的命根子”的观点，增强全体员工尤其是科技人员的知识产权保护意识。要树立既重视科技创新又重视知识产权保护的理念，并贯穿于科技创新全过程，即从选题、立项调研、专利与非专利技术查新、研发过程专利法律状态监控、阶段性成果管理、成果转化乃至商品化及市场化等各个方面，注意运用知识产权法律进行保护。

(2) 建立健全知识产权管理机构与制度，防止知识产权流失。知识产权作为一种无形资产资源应当进行科学合理的开发、利用和运营，只有这样才能充分发挥知识产权的资源效益。民营科技企业应将知识产权管理纳入企业管理的总体框架进行运营，根据自身的实际情况设专人管或兼管，或在相关部门兼设知识产权管理机构。同时根据知识产权法律法规，制定符合本企业实际的知识产权管理规章制度，依法规范管理与保护科技创新成果。健全保密措施和约束机制，对本单位科技成果的技术商品消费特征，加强跟踪管理。

(3) 适当选择知识产权保护方式，有效保护科技创新成果。民营科技企业尤其在创业初期应根据自己的需要与经济科技实力，采取适当的知识产权保护方式。一般来说，在专利保护范围之内且有明显市场前景的发明，可申请专利保护;不易被通过“反向工程”破译的发明，可用技术秘密保护;科技论文、技术报告、产品说明书等皆可用版权保护，并应强化登记意识，以避免诉讼时举证困难。

(4) 提高企业自我保护的能力。民营科技企业应从多方位关注和了解国内外知识产权保护及发展趋势，提高企业运用知识产权司法救济进行自我保护的能力，注重对知识产权的多角度保护。如果技术产品符合专利“三性”，应抢先申请专利;其中核心技术和关键技术可作为商业秘密加以保护;产品上市前要申请注册商标;产品的包装、装潢应采用外观设计或版权保护;其产品说明书要选择版权保护;委托设计的广告图案和广告语要明确版权归属。没有知识产权的综合保护，企业在市场竞争中就会轻易地被投机者以不正当的竞争方式乘虚而入，使产品丧失竞争能力。

(5) 加强知识产权人才的培养，造就一支高素质的知识产权管理队伍。知识产权管理需要有专门的人才，尤其需要既有专业技术背景，又懂国内外知识产权法律和实务的复合型人才。企业知识产权保护的竞争，归根到底是知识产权人才的竞争。能否培养和造就一支高素质的知识产权管理队伍直接关系到民营科技企业知识产权保护的成败。因此必须采取行之有效的措施加强知识产权人才的培养，重视知识产权人才的引进工作，并为他们提供良好的工作环境，加大知识产权人才培训与教育的投入力度，采取多种形式提高知识产权人员的业务水平和综合素质。

(6) 加大对民营科技企业的支持力度，创造良好的政策环境。政府应进一步健全知识产权政策法规体系，为民营科技企业的进一步发展提供环境保障。一是积极为民营科技企业知识产权保护提供政策支持。要在完善法律、法规的前提下，从人事、分配、奖励等多方面探索建立民营科技企业有效吸引和使用人才、增加技术开发投入、提高创新能力、加强知识产权保护的激励机制。二是为民营科技企业营造公平竞争的技术创新环境，切实保证民营科技企业和国有企业、科研院所在同等的条件下公平竞争、良性互动、共同发展。三是加强行政引导，对拥有自主知识产权的民营科技企业择优扶持。立法、司法和行政执法等部门，应相互支持配合，形成统一、协调的知识产权保护体系，严格执法。建立健全知识产权社会信息系统与信用机制，使之与知识产权保护机制对接，从而有效地维护民营科技企业的合法权益。

参考文献

[1]本报评论员.制定和实施国家知识产权战略恰逢其时[N].中国知识产权报.2007-3-9 (第001版) .

[2]佚名.论我国民营科技企业的知识产权保护[EB/OL].http://www.lwwzx.com/Freepaper/20011.html, 2006-08-24.

篇4：民营科技企业产权问题研究综述

关键词：民营高科技企业；高管信任危机；差序格局；企业合规管理

一、引言

民营企业是培育和发展战略性新兴产业的重要力量，鼓励和引导民营企业发展战略性新兴产业，对于促进民营企业健康发展，增强战略性新兴产业发展活力具有重要意义。[1]随着知识经济的兴起和科技的不断进步，民营企业中从事高科技产品的研发、生产和技术服务的高科技企业不断发展壮大。改革开放以来，我国民营高科技企业快速发展，已经成为促进经济发展、调整产业结构、繁荣城乡市场、扩大社会就业的重要力量，民营高科技企业的良性发展对构建合理的企业结构，扩大就业，推动创新，优化资源配置，实现经济社会可持续发展发挥着不可或缺的作用。但民营高科技企业在发展中也存在一些阻碍，其原因固然涉及产权、技术创新、融资渠道、家族治理和人才等多方面，但有一点不容忽视，那就是企业高管之间的信任危机分解了企业发展的合力，导致发展受阻。虽然有些学者认识到高管团队的良好运作是企业和谐发展的关键，[2]但当前研究既缺乏系统阐明高管信任危机对民营高科技企业的影响机理，又缺乏现实案例的具体讨论。事实上，企业高管是企业运营的关键角色，是完成董事会目标的执行者，高管信任危机对企业的影响不言而喻，因此，本文主要从差序格局和企业合规管理视角系统阐明民营高科技企业的信任危机，选择ZD公司——一个具有代表性的民营高科技企业，来具体研究我国民营高科技企业高管信任危机相关问题，并从合规管理和企业创始人转变用人观念两个角度提出解决信任危机的建议启示。

二、ZD民营高科技企业高管信任危机

ZD民营高科技企业研发生产的液相色谱仪产品拥有国际领先技术水平，目前已是国内最大的液相色谱仪生厂商之一。和众多的民营高科技企业一样，董事长是公司的创始人，长期居住国外，不愿放权，通过人员调配巩固控制权；运营总监是最早进入公司的高管，经验丰富，全权负责日常事务；公司总经理是董事长的姻亲，在对经营管理方面稍有欠缺；董事长的表姐是财务总监。近年来，随着公司规模的不断扩大和效益的不断提高，董事长为了强化内部监管，对公司高管的分工做了调整，并采用连环监督管理方式（如图1）。

一系列的安排，导致运营总监（掌握着公司的主要购销资源）被迫离开公司，总经理和财务总监矛盾升级，使得高管间蓄积已久的信任危机全面爆发，造成了公司在行业市场前景良好、自身发展顺利时突然出现运营瘫痪的局面。实践和理论都表明，企业高管基于信任的合理授权，能极大促进工作的积极性、主动性和创造性，更能提升企业效率。但在民营高科技企业中，高管大多具有血缘、亲缘和地缘关系，在发展壮大过程中很容易形成派系冲突、创始人与职业经理人间的冲突，产生信任危机——高管间无法相信对方的真诚和忠诚，不敢委以对方重任或不敢接受对方的委托的情形。

抓住问题的本质，才能够揭示民营高科技企业高管信任危机的关键因素，提出具有普遍意义的解决之道。从企业合规管理视角来看，民营高科技企业长期受家族式管理和产权缺陷的影响，治理结构很不规范，企业相关权责关系也未明确规定，更没有形成一套完整的包括管理方法、管理机构、管理理念和管理人员的企业合规。ZD公司的合规管理缺失就十分明显：公司高管大多和创始人有着血缘、亲缘、地缘关系，平时工作中谈论关系太多，谈论制度较少；部门间存在多头领导问题。因此，没有形成合规管理体系是高管信任危机产生的重要原因。从差序格局视角来看，民营高科技企业的管理往往会形成以创始人为核心的人情关系网络，家族成员居于管理的核心层次，其次是亲缘关系较为密切的“自己人”，处于最边缘的是完全采用雇佣关系的一般员工。这种差序格局管理模式具有强烈的特殊主义倾向，无形的将“信任”在企业内部员工间分层，在高管间分层，在创始人与职业经理人间分层，从而产生高管信任危机。

三、建议启示

ZD公司高管信任危机是众多民营高科技企业高管信任危机的缩影，在企业初创期和成长期，高管间由于目标的一致性较强，往往较少爆发信任危机问题；但在企业不断成熟和转型时期，企业高管间很可能会爆发内部矛盾和信任危机，这将严重阻碍民营高科技企业的发展壮大，现实行业数据提供了充足的证据。据统计，我国高科技中小企业只有三分之一能度过3年初创期，其原因固然涉及技术、市场、人才、环境和政策等多个方面，但有一点不容忽视，那就是企业高管之间的信任危机分解了企业发展的合力，导致发展受阻。因此，解决我国民营高科技企业高管信任危机问题尤为关键，本文主要从企业合规管理、企业创始人转变用人观念两个角度给出建议启示。

随着现代企业制度的确立和完善，企业逐渐由家族式管理走向契约式管理，原本的人情关系使得企业制度的作用相对薄弱。因此，企业合规管理越来越受到重视，为了克服高管信任危机，企业更应该建立完善的企业合规制度和准则，形成合理的权力约束和制衡机制，完善各项规章制度，做到一切“照章办事”。ZD公司的教训是深刻的，由于企业创始人对公司大小事务“独断专行”，引发其他高管的不满，一方面不利于企业的持续健康发展，另一方面还极大的伤害了“圈外高管”的心，引发信任危机，因此，企业在发展过程中所建立起来的企业合约和规章制度，应该要求全员遵守，企业创始人更应该带头执行，这样才能保证企业真正从业主权威过渡转型为制度权威，真正实现“依规治企”。其次，民营高科技企业在让渡企业管理权时，应该适当保留企业的控制权，通过系列措施对经理人形成一定的权力约束，实现管理权与控制权的制衡，这不仅不是“信任缺失”，而是通过制度来规范企业管理权，实现“把权力关进制度的笼子里”。最后，合理的组织结构能够实现企业资源价值和绩效的最大化，因此，企业需要优化组织结构来营造良好的信任环境，实践证明企业组织结构扁平化、柔性化和网络化有助于管理信息互通共享，进而增强高管之间的信任水平，提高组织效率，实现企业发展目标。

一直以来，所有权和经营权两权合一的治理模式被认为是我国民营企业发展的桎梏，主要有人治、规章制度和长远规划缺失等劣势，传统的两权合一格局已经不适应现代契约机制下企业的发展，阻碍了民营企业的进一步扩张。因此，企业创始人应该转变观念，将“任人唯亲”转变为“任人唯贤”，不搞“小圈子”行为。首先，企业创始人应该打破姻亲、地缘、同学同事为基础的用人标准，为民营企业更好的发展不断引入外部人力资本，持续改进人力资源管理理念。其次，民营企业创始人应该敢于放权，善于放权，综合运用管理艺术实现定责、放权和监督的平衡，在权力使用上做到权责分明、制度明确和过程控制，实现用人不疑、疑人不用，赋予管理者相应的责权利，鼓励其独立完成工作。从管理者角度来说，应不断提升自身的职业道德，保持良好的个人诚信记录，这不仅有利于管理者缓和与创始人的信任危机，还有利于彰显企业文化，尽快融入企业。

参考文献：

[1] 关于鼓励和引导民营企业发展战略性新兴产业的实施意见[J]. 中国资源综合利用，2011，08：10-11.

篇5：民营科技企业产权问题研究综述

摘 要：知识和创新愈来愈成为企业持续高效的不竭动力，成为其走向国际市场和在国际竞争中立于不败之地的根本保证。因此，如何提高民营企业的创新能力和创新水平，使民营企业的创新从被动应付变为主动创新的一种习惯，并以知识 产权的战略加以包装和运营，这是亟待解决的一个重要课题，也是我国经济未来可持续增长的一个有效突破口。

关键词： 民营企业；自主创新；知识产权；习惯战略

一、引言

浙江是一个中小外向型民营企业特别发达的省份，在实施经营主体多元化的战略中，浙江民营企业从制造和经营皮鞋、服装、眼镜、打火机、低压电器等科技含量低的产业入手，在国际市场中经历了一个由小到大、不断壮大的变化历程。目前，全省95%的企业为民营企业，这些企业创造了浙江省70%以上的GDP，民营经济已经成为浙江经济的主要增长点和支撑点。[1]所以，分析浙江民营企业自主创新的知识产权战略对我国民营企业的转型和发展具有典型的代表意义。近年来，在面对全球化的知识经济竞争中，浙江不少民营企业遭遇了知识产权纠纷、反倾销调查等新问题的打击，使主要依靠引进、消化、吸收而“白手起家”的民营企业认识到在过去20年以来凭借的最大优势即灵活的机制、块状经济的集聚和专业市场的营销正在逐步淡化甚至消弭，仅仅依靠低水平模仿、低成本取胜的竞争策略在知识经济时代缺乏长远的竞争力，长此以往，还会成为浙江经济可持续发展的最大障碍。因此，民营企业正面临着传统经营模式的一个新的转型，已经到了一个以创新求发展，以创新求地位，以创新决高下的新阶段。企业应当从战略高度认识自主创新和知识产权结合的重要性，适时制定应对措施并有效付诸实施，以克服民营经济固有的缺陷，进一步激发民营经济的活力。

二、自主创新内涵与知识产权战略

在世界新科技革命推动下，知识在经济社会发展中的作用日益突出，科技竞争成为国际综合国力竞争的焦点。因此，我国要在经济全球化的激烈竞争中崛起，必须走自主创新之道。

然则何为自主创新?最早是由奥地利经济学家熊彼德1912年在《经济发展理论》中提出五种创新的理论，它的意义在于把创新与市场结合在一起。[2]1995年在欧盟的《创新绿皮书》中对创新的定义是：在经济和社会领域内成功地生产、吸收和应用新事物，它提供解决问题的新方法，并使得满足个人和社会需求成为可能。

因此，创新不能简单阐释为创造新的东西，它更强调的是创新成果通过市场化来满足社会的需求。发展至今的创新大体有三种主要类型，就是技术创新、管理创新和制度创新。本文中民营企业的创新主要指与知识产权密切相关的技术创新。而在创新前冠以“自主”并非意味着自力更生地完成所有创新活动，它强调的是创新的出发点基于本国和本国国民的利益，相对应的创新主体是在中国资本控制下的本土企业群体，其进行的创新活动既可以是本土企业独立完成的，还可以是本土企业起主导作用的创新。但不管是何种创新，在满足社会需求的市场化

过程中，本土企业都应当是自主创新活动的最终受益方。这就需要将自主创新与知识产权战略的包装和运营结合起来。

知识产权是将知识产权化了的无形资产，体现在自主创新中的作用就是将创新成果从科技优势转化为受法律保护的市场竞争优势，形成了企业的知识资本，成为企业体现竞争力的核心资源。企业自主创新中的知识产权战略即指为实现和保护创新成果的相关权益，建立有效运作的知识产权制度而进行的全局性谋划和采取的重要策略与手段。由于企业的创新成果主要通过各种形式的知识产权表现出来，如专利、商标、著作权、植物新品种权、地理标志等，企业的战略也应该围绕自主创新形成专利、商标、著作权等全方位的知识产权产出、运用、管理和保护战略，确保自主创新在知识产权的盾牌下为企业带来最大化的利益。

三、民营企业自主创新的知识产权战略运用中的主要问题

以浙江民营企业为代表，分析其在自主创新的知识产权战略中存在的“软肋”，建立起应对的有效战略，才能改变民营企业关键技术和核心技术受制于人的现象，逐渐走向成熟和壮大。从总体上看，主要有以下几个问题：

1.自主创新的内生动力不足，且缺乏创新成果知识产权化意识。近年来浙江民营企业的成功创新，多源于市场选择下的创新，而不是基于市场和产业的有意识创新。因此，由创新压力驱动下进行的创新具有偶然性、被动性，缺乏持续的支持和制度保障，存在创新领域较为狭窄、创新成果的实施转化计划性不强等问题。而且，由于缺乏自身智力劳动成果知识产权保护的意识，以致创新成果侵权与被侵权的风险较高。据浙江省2007年专利数据显示，申请量达6.89万件，授权量达4.21万件，但其中绝大多数的专利并不是来自企业。[3]另据浙江省知识产权局调查显示，在363家企业2238项自主开发的专利中，转让他人的仅为4项，转让收入4万元；许可他人的仅8项，许可收入30万元。[4]这反映了浙江企业创新成果知识产权化的不多，市场化的更少。所以，虽然民营企业家已经开始认识创新的重要性，但从创新后申请专利以及实施的调查情况看，其创新方式还是流于表面。主要表现为“口号式”创新，“跟风式”创新，“闭门造车式”创新等形式化创新，在创新的战略管理体制、创新意识的超前性和计划性以及知识产权的战略实施等方面大多数企业还是未有实质性的改革。

2.自主创新研发投入较少，尤其是前瞻性基础研究领域。创新难的主要瓶颈还是资金问题，这也是许多国家正在积极破解的世界性难题。据浙江省抽样调查，高达38.9%的企业反映资金缺乏是影响企业自主创新的主要困难。[5]虽然浙江省2007年新评上的61家拥有省级企业技术中心的企业，去年的研发投入是3.05亿元，占销售额的3.69%，远远高于全国企业的研发投入占销售额0.5%的强度，且超过了发达国家3%的比例。[6]但据浙江省工商联调查，有57.52%的企业没有投入科研经费，中小企业研究开发新技术的费用占销售收入比重不到0.2%。一般的劳动密集型民营企业的R&D投入水平平均不到0.5%。[7]另有一项统计数据显示，在浙江的19万家制造企业中，仅有6%拥有自己的专利。而这19万家制造企业当中，多数为民营企业。[1]由此可见，少数民营企业中的精英研发投入及自主创新能力堪与国外企业相比，而大多数民营企业的创新投入和能力与国外企业差距仍然很大，有些企业即使投入新产品的研发，也较注重于短期项目，对长期性的、有市场前瞻性的研究则很不够。

3.自主创新和知识产权专业的实战型人才欠缺。为了在同国外同行企业的竞争中享有成本优势，粗放型的企业往往寻求低廉的劳动力成本，但同时也扼制了

企业创新的活力，再加上很多民营企业内部制度不完善，不但留不住人才，还可能造成技术的流失。通过对1000家浙江上规模民营企业的问卷调查显示，大学以上的员工只占到23.97%。[8]技术人才尚且欠缺，对知识产权专业的人才引进更是不足。而在国外所有的大中型企业都有自己的技术开发机构，其技术开发投入和从事技术开发的人数占全社会的70%以上，如美国的IBM公司仅专利工程师就有500余人，德国西门子公司在外围为知识产权服务的工作人员达1500人。

[9]此外，民营企业在需要技术创新和知识产权服务人才时，经常会面临社会供应人才与企业需求脱节的现象。转

民营企业自主创新的知识产权习惯战略研究

来源：中国论文下载中心 [ 09-10-09 10:03:00 ] 作者：倪颂文 编辑：studa20

4.自主创新方法传统，导致创新水平较低。创新方法意指创新的技巧与套路。据统计，从1901年诺贝尔奖设立以来，大约有60%～70%的奖项是因科学观念和思路、方法与手段的创新而取得的。[10]如在创新中对专利文献的利用，据世界知识产权组织统计，利用好专利文献可以节约40%的科研经费及60%的研究开发时间。[11]但相当多的民营企业不善于利用知识产权的信息，在技术开发前没有进行相关文献的检索，导致企业技术开发起点低、耗时长、费用高、效率低。另据浙江省工商联调查，被调查的企业中仅仅18.10%的企业有自主的知识产权产品；在企业生产的新产品中，只有不到半数的产品是自己研制的，17.41%的新产品是仿制的。[12]由于自主创新的能力和水平不高，民营企业主要处在产品生产加工环节，大部分关键性环节和核心技术掌握在国外的跨国集团手中。

5.自主创新的知识产权保护战略不强。民营企业的创新成果因缺少知识产权保护而导致经济损失的案例时有发生。虽然近年来浙江民营企业知识产权战略有所加强，出现了中国通领科技集团的中美知识产权胜诉第一案等可喜现象，部分民营企业也已开始建立或筹备知识产权内部管理制度，但其负责知识产权业务的管理机构，不少还是由其他管理部门兼顾。企业的知识产权战略没有制度化或制度化程度不高，直接导致创新成果得不到及时有效的法律保护。如海关是对创新成果的知识产权采取边境保护措施的重要部门，但有近半数的企业不知道可以通过海关保护与进出口有关的知识产权，被调查企业中请求海关实施知识产权保护的不多，将其知识产权向海关总署申请备案的更是少数。[13]此外，民营企业在国外的知识产权申请落后，以致创新成果被侵权时得不到外国法律的保护，这也将对我国的出口贸易和对外投资产生严重的制约。所以，就大多数民营企业而言，在自主创新成果的保护上运用国内和国际知识产权战略的能力还需加强。

四、自主创新的知识产权习惯战略

虽然不同行业、不同规模、不同地域的企业在不同的发展阶段，创新的知识产权战略的具体需求和重点各有不同，但其创新与知识产权结合的良好习惯都是一致的，主要包括以下五个习惯的培养：

1.创意与知识产权意识结合的习惯。意识决定行动，源于激励。创新习惯的养成，首先在于头脑中创新意识的培育，可以根据企业的经济实力以口头、书面、网络、电视广播、创新竞赛活动等形式多样的途径，营造企业全体职工创新文化的氛围，使其成为向传统挑战，向主流挑战，向权威挑战，向权力挑战的创意摇篮，并将创新的意识知识产权化。即在创意之初，形成创新目标成果的知识产权信息检索、利用国内外市场的分析，知识产权报、知识产权信息网等提供的先进技术信息，站在前人的肩膀上创新。在通过检索分析的基础上选择技术创新的方

向、领域和确立研究、开发项目，不仅能避免低水平的重复研究，还可能做到在避开他人权利的情况下有效保护自己的权利。所以，定期的创新宣传必须结合知识产权知识的普及教育，使所有的员工都在创新的氛围下把知识加以产权化的理念去发明创造，由此形成企业生生不息的内在创新动力。这种“动力”使得企业个人的推动式创新逐渐转变为团队习惯性创新的体制，以实现企业的不断扩展、调整或转型的需要。

然而，仅有意识还不足以转化为行动，所以企业激励机制的形成也至关重要，除了要有意识充分利用政府对于企业创新和专利申请以及示范企业等一系列的激励政策外，企业还必须建立自身的激励制度，包括金钱、物品等物质的激励和岗位的升迁、嘉奖等精神的激励。如对知识产权的发明创造者或持有人进行股权激励，明确其对有关知识产权享有部分或全部的所有权，就是集股权分配收益和股东地位的物质和精神的双重激励。另外，企业要注意的是激励的对象不仅仅限于发明创造人，还应包括知识产权所有人、创新成果的转化者以及提出创意者。

2.创新和知识产权人才分工协作的习惯。分工协作产生效率。在现代化的企业模式中，分工合作依然成为一种习惯。然而在创新的知识产权领域，由于知识产权对大多数企业尚属新生事物，没有形成规范的知识产权部门，甚至没有专业的知识产权人才，因而技术创新人才往往因欠缺创新成果实施保护的相关法律和政策知识，为创新成果的转化和有效保护带来了困难。因此，民营企业不仅需要创新人才，还要配备相关的知识产权人才，以形成两方人才在自主创新领域的阶段化分工和协作的习惯，并建立如海信集团般的“尊敬人才、使用人才、培养人才、发展人才、造就人才”的良好人才管理机制。但对于部分经济实力欠缺，尚处于起步阶段的民营企业来说，更应注意的是整合人才战略的运用，“世界是平的”[14]，人才的分工和协作在信息社会中也不再局限于企业自身，而要学会充分利用全球人才，由社会中介机构或科学院所等完成创新和知识产权人才的分工协作。如浙江省已有5000家民营科技企业与全国500多家高等院校和科研院建立了科技合作关系，以企业为主体引进大院名校共建创新载体取得了实质性进展。

[15]对于中小企业而言，即便暂由不隶属于企业的人才完成分工，在经济实力许可的情况下，还是应当在兼顾社会人才利用的基础上，及早建立自己的科技创新和知识产权专业人才群体，以便于随时加强两者的合作，对自主创新的知识产权战略进行全面的引导和追踪保护。

3.创新成果知识产权化的习惯。创新成果的知识产权化主要指创新成果的存在形式。创新成果的存在形式有多种选择，如发明创造成果可采取技术秘密的方式存在或申请专利享有一定期限的独占权或获得奖项、发表论文等。然而，对于创新成果而言，必然有其最佳选择，所以企业无须一律强调所有创新都要以专利的形式存在，或因专利的有限保护期限而都选用商业秘密的存在方式，或在有创新成果时急于评奖或参展以获奖等形式存在，此种种行为选择的前提是对创新成果的相关知识产权知识有了充分了解后，或在知识产权专业人士的建议下，才作出的对创新成果参与市场竞争最恰当存在方式的理性选择。避免为完成当地政府的专利指标等原因而盲目申请追求专利数量，或因评奖、论文、参展等行为冒使发明创造丧失新颖性而失去申请专利机会的风险。因此，对创新成果要加以知识产权意识的引导，形成首先考虑创新成果知识产权化的习惯，以便于后续的在知识产权战略包装下的转化、管理和保护的运作，形成创新成果的有效实施和利益的有效回归，再从回归的利益中提取持续的创新经费和奖励，从而形成创新投入——创新成果——成果转化——利益回收——创新再投入的良性循环。

4.创新成果市场化过程中形成配套知识产权的习惯。企业及时将创新成果通过合作、许可实施、转让等方式尽快地转化为实际的利益，会极大地丰富和激励技术创新过程，为技术创新过程中的知识资产的交易提供条件，从而进一步吸引风险投资者的创新投资，以促进企业资产结构的调整和加快资本的扩张步伐。所以，创新成果的转化效益日渐得到企业的重视。然而，企业往往容易忽视在创新技术形态的每一次转化中伴随产生的各种创新的知识资产的存在形式，是否已经是受到法律保护的知识产权状态。比如从产品研发到包装设计，从服务提供到市场销售，从许可使用到产品销售的过程中，经常会使用和创造出大量的知识产权。而不少企业只注重创新成果的专利申请而忽视成果在开发、推广、销售等过程中涉及的其他诸如商标、地理标志、著作权等配套知识产权保护的习惯，以致在被侵权后因知识产权配套措施不完善而失去了使用知识产权战略防御和攻击的法律武器。所以，企业必须建立促成创新成果转化的市场交易机制，并充分考虑知识产权在产品品牌、包装、设计图纸、说明书等方面的配套防御措施，使创新产品在知识产权的全面包装下入市。

5.创新成果知识产权规范保护的习惯。众所周知，知识产权保护是维护市场经济公平、有序竞争，推动和保护技术创新的、长期稳定起作用的强有力的基本法制制度和有效机制。因此，在前面已提及的知识产权在创新成果的存在形态、市场化的每个过程中的防御作用后，企业还是有必要建立起集信息收集、追踪、分析、评估、知识产权申报、管理、纠纷处理等于一体的创新成果知识产权保护体系。如正泰集团制订了在技术、人事、财务、投资、营销等重要部门和特殊岗位(文秘、档案、财会、打字等)上相应的知识产权保护制度，有效地保护了正泰的创新成果。所以，企业在创新成果进入研发时，就须开始搜集保存有关知识产权研发过程、投入、实施情况等方面的原始记录和基础数据，以备作为主张权利或应诉时的证据材料；在成果进入市场后建立追踪、预警机制，分析比较对手情况以及必要时根据国际知识产权保护制度与规则和我国的知识产权法律，选择采取行政或司法的保护，即求助于知识产权的相关部门或起诉法院进行维权，其中涉及创新成果进出口的，尤其要重视海关的知识产权备案和在打击知识产权侵权方面的作用。

总而言之，知识产权保护是一把双刃剑，在强调保护好本企业知识产权的同时，应掌握相关领域的知识产权状况，防止侵犯他人的知识产权。与此同时，民营企业还要加强与政府知识产权管理部门、国内外知识产权服务机构保持联系和合作，及时了解和掌握科技创新和知识产权保护的新动向和新发展，适时调整企业的科技创新和知识产权保护的策略。

五、结语

美国《财富》杂志在分析全球最具竞争力企业的成功经验时认为，“第一是创新，第二是创新，第三还是创新”。可见，企业家的创新精神和创新活动对企业的发展至关重要。自主创新战略成功的关键因素还在于企业家及其管理层。如果没有得到企业管理层的支持，创新的立项、研发投入、转化和保护都会困难重重，且创新和知识产权专业人才的选拔，战略的制定和有效运作也在于管理层。所以，当务之急是加强所有企业家及其管理层的创新精神培养和必要的相关知识培训，才能带动整个民营企业在自主创新的道路上快速成长起来。目前，在民营企业内生动力尚不充足的情况下，自主创新知识产权战略习惯的形成只能依靠制度的规范，其落实也主要依赖制度的检验。而由于大多数中小民营企业和企业家

自身意识和知识的局限性，该战略的推行之初还有赖于政府的引导和推动，甚至采取一些强制的检验标准。如对企业负责人及管理层是否具备企业家必要的基本知识进行考核和奖励，并建立完善的创新评价体系，包括制度的订立和实施，研发投入、创新成果、专利数量、转化效益、员工培训时间、知识产权专业人数等具体的评判标准。并在企业的工商注册登记和每年的年检年审时由具有知识产权知识的综合性人才对企业的创新知识产权习惯战略的建立和运行进行审核。借此强化所有企业自主创新过程中的知识产权意识和规范，达到自主创新成果的效益最大化，这也将逐渐使民营企业的被动型、适应型创新变为主动的有意识的创新，并以自主创新知识产权化的示范民营企业为楷模而向全国推行，从而实现创新型国家的战略目标。

参考文献：

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篇6：民营科技企业产权问题研究综述

Private enterprise human resources management problems and

countermeasures

摘要：改革开放以来，我国民营企业得到了高速的发展，为我国民经济的发展、人民生活水平提高做出了极大的贡献，已成为我国经济发展不可缺少的强力增长点。随着全球经济一体化和我国市场的不断开放，在激烈的市场竞争中，在“国进民推”的大势浪潮下，民营企业在其发展过程中也遇到了一些问题，如筹资困难、信用不足、人才匮乏等，尤其是人力资源管理问题，已成为制约民营企业发展的瓶颈。因此，如何提高民营企业人力资源的管理水平，成为我国民营企业发展亟需解决的重大问题。

[关键词]民营企业人力资源可持续发展

一、民营企业人力资源管理中存在的问题

1.民营企业权力高度集中制约管理的发展

民营企业大多数为私人投资兴办，一般情况下企业主是集所有权与经营权于一身，且决策管理时，只需对私人利益或少数投资者负责即可，所以民营企业在发展过程中往往存在这样的桎梏——个人专权的家长式管理模式。在这种管理模式下，企业内外的大小事务都由企业主一人当家作主。或许这样的管理模式在企业创业初期能够发挥较好的作用，一旦企业走上了发展之路，规模逐渐扩大时，家长式的管理模式便会诱发一系列的问题，很容易造成决策的盲目、管理的混乱与权力的滥用，最终导致企业的衰败。2．人力资源管理水平低

改革开放后第一代民营企业的老板大都文化程度不高，且深受社会传统文化观念的影响．不具备现代人力资源管理的理论和知识．不能适应现代的人力资源管理。受各种因素的制约．我国民营企业中绝大多数企业没有设立人力资源开发与管理部门，缺乏完整科学的人力资源开发计划．对员工的招聘、录用、培训、晋升和辞退全凭企业主的经验和主观判断，随意性很大，不重视员工．感情多于理智。此外，许多民营企业没有进行人力资源管理的工作分析和编制工作说明书，造成岗位设置与人员配备不合理，甚至出现因人设职，而非因职设人的现象。

2．缺乏“以人为本”的管理思想

随着社会与经济的发展．劳动者受教育程度大大提高，这使得劳动者对其工作需求的层次也大大提高，通过对劳动者工作积极性的调动，可以使劳动者知识存量得到充分的发挥。而目前大多数民营企业仍然没有摆脱传统人事管理观念的影响．没有真正地树立起“以人为本“的管理思想，在展开企业各项管理活动的过程中忽视了人的主动性、积极性．没有真正地把人力资源作为一种重要的生产要素来看待。

3.激励方法陈旧，手段单一

许多民营企业因为自身的先天条件不足，既不像国有企业，能享受国家的政策保护，也不如外企制度完善，所以在激励人的手段上比较单一，在企业初创时期民营企业能以其独特的魅力吸引到一批高素质人才，但是在满足员工经济上的需要后就再不能留住人才了。因为大多数民营企业在调动职工积极性的方式上过分依赖于物质激励（如晋升工资、发奖金、分红、给红包）办法。然而，要使员

工全心全意为企业工作，仅有物质激励是不够的，据有关调查,71%以上企业员工希望雇主除了提供薪酬外，还能提供培训和个人提升的机会。因此，我国民营企业的这种忽视了精神激励办法（如理想激励、目标激励、榜样激励、培训激励和自我实现激励等），忽视了良好的企业组织环境的培育的做法，使得企业缺乏凝聚力，员工缺乏归属感。

二、加强民营企业人力资源管理对策

1．树立“以人为本”的管理理念

企业的竞争归根结底是人的竞争。虽然与过去相比．近些年民营企业对人才的重视力度有所加大，但是大多数民营企业并没有真正树立起人力资源是第一资源的理念。人作为知识的载体．其主动性、积极性和创造性的调动和发挥，直接决定着企业的创新能力，并最终决定着企业的生存和发展。因此，民营企业在进行人力资源管理时．要做到以下几点：(1)企业主应树立起“以人为本”的管理思想，与员工建立平等的合作关系，而不是单纯的雇佣关系；(2)应给予人才足够的施展个人才智的空间与权力，鼓励员工参与管理．让人才的自我价值在企业的经营管理中得以实现；(3)企业要真正关心员工．尊重员工，信任员工．为员工分忧解难，想员工之所想．急员工之所急；(4)让人力资源部门参与到企业经营战略管理中．使企业的人力资源管理与企业的经营战略相适应：(5)重视员工能力的培养和素质的提高，不仅要科学用人，而且要能够根据企业的发展培养人。

2．不断提高企业主自身素质

民营企业成败的关键在于企业主自身的素质。企业主能够深谋远虑、远见卓识，企业才能够持续发展。因此，企业主需要通过各种学习方式，使自身的素质、能力、水平不断得到提高。这就要求企业主不仅要跟人学，而且要跟书本学：不仅要学习中国的优秀传统文化．而且要学习西方先进的技术、管理和理念：不仅要自己学．而且要带动身边的人共同学。由于企业主自身就是最关键的人力资源，民营企业的”二次创业”，很大程度上就是企业主自身的超越和修炼。企业主要善于发现自己的盲点和盲区．超越自己原来的思维方式．调整心态、转变观念．从而真正从内心去追求卓越、超越自我，才能从根本上解决民营企业发展过程中的人力资源问题。

3．建立科学的绩效考评体系

绩效考评是企业整个人力资源管理的重要组成部分，它与人力资源管理的各项工作关系密切，为企业搞好人力资源管理提供依据。企业只有建立起科学的绩效考评体系，才能更好地调动员工的积极性．创造企业与员工的共同远景．企业在建立绩效考评体系时．应做到以下两点：(I)设定切实可行的工作目标。切实可行的工作目标对员工个人具有激励作用，引导员工的行为方式，同时，工作目标的设定为员工绩效的评价提供依据。(2)合理公正地评价工作业绩。只有对员工的工作绩效作出客观公正的评价．才能使薪资报酬、职位晋升、人员调配等工作合理化，调动起员工的积极性．使员工在面临挑战的同时．感受到机遇的存在．创造企业与员工的共同愿景。

4．建立有效的激励机制和约束机制

在激励机制方面，又可以分为物质激励和精神激励。物质激励的主要方式有

(1)薪酬。(2)多样化的福利。主要包括带薪假期、住房补助、进修资助、医疗及退休保障、团体人寿保险、俱乐部会员资格、高级医疗保险等。(3)个性化的奖励。根据员工的喜好．个性化的奖励可以是一束鲜花、一盒生日蛋糕、一张演唱

会票或是足球赛票等。(4)利润分享。利润分享包括利润分成、员工持股、经理人股票期权。精神激励的主要方式有：(I)目标激励。在工作中引导和帮助员工努力实现目标。(2)尊重激励。让员工感觉到自身的价值和地位得到了承认．并受到了重视。(3)参与激励。让员工参与管理．对工作中存在的问题发表见解。

(4)培训和发展激励。通过培训使员工的知识得到充实能力得到提高．给他们提供进一步发展的机会。在约束机制方面．民营企业还应采取有效的手段对员工的思想和行为加以正确的约束．以确保企业目标的实现。企业内部的约束方式主要包括企业章程约束、合同约束、偏好约束、机构约束等。

5．建设企业文化，发挥导向作用

企业文化是全体员工认同的共同的价值观，它具有较强的凝聚功能。企业文化建设是现代企业制度的重要内容，其本质是一种以人为本、以文化为特征、以激发和调动员工积极性和创造性为目的的经营思想和模式。企业文化通过一系列管理行为来体现，如企业战略目标的透明性，内部分配的相对公平性，人才使用的合理性，职业保障的安全性等，均能反映一个企业所倡导的价值观。企业文化所追求的目标是个人对集体的认同，希望在员工和企业之间，建立起一种互动相依的关系，最终使员工依恋并热爱自己的企业。中小民营企业要建立优秀的企业文化，一是要树立正确的价值观念；二是要在经营难点中锤炼卓越的企业精神；三是依靠员工的力量树立良好的企业形象。

总而言之，人力资源管理对一个组织的生存和发展有着非常重要的作用，而人力资源管理机制的建立和完善对中小民营企业的发展尤为重要。面对着激烈的国内外经济竞争和我国中小民营企业固有的劳动者积极性不高、生产率低下等情况。中小民营企业要想在激烈的竞争中立于不败之地并保持着对人才恒久的吸引力，一套有效可行的人力资源管理机制的建立显得格外关键。通过人力资源管理机制的实施来吸引并稳定一批杰出的管理者，造就一支优秀的员工队伍，达到“人尽其才，物尽其用”的目的，并做到“以事业留人，以感情留人，以发展留人”，企业就能创造出好的效益，最终促成企业的可持续发展。

参考文献

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7.学位谢琦 西方人力资源管理理论与我国民营企业的发展

8.学位孙栓国 民营企业高级经理人流动问题研究——战略性人力资源管理的视角 2007

9.期刊王聪.侯雷透析金融危机中我国民营企业的人力资源供求管理-人力资源管理(学术版)2009(8)

10.期刊席群 民营企业用工困境与人力资源管理研究-甘肃社会科学

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11.期刊荆炜 试论民营企业的人力资源战略管理-社科纵横2005

篇7：民营科技企业产权问题研究综述

关键词：高校；科技成果；转化；知识产权

我国高校聚集着数量众多的科研人才，具备雄厚的科研实力。高校承担国家科技攻关项目1/4左右，承担国家“863”项目1/3以上，承担国家重点基础 研究 发展 规划项目“973”占3/1以上，获得国家 自然 科学 基金面上的项目占全国70%以上[1]。高校的科研成果只有转化为现实生产力才能充分体现其价值，而科技成果转化离不开知识产权保护制度。知识产权制度可以使科研人员在开发阶段获取该领域知识产权成果状况，避免重复研究和侵权；在实施阶段保护科研人员权益；在取得知识产权后可以在保护期内获得合法的垄断，从而激励科研人员创造新的科技成果。因而科技成果的转化需要一整套完善、配套的知识产权保护和管理制度。研究高校科技成果转化中的知识产权保护问题，对促进科技成果转化，保护高校知识产权，具有一定的现实意义。

一、高校科技成果转化中知识产权保护方面存在的问题

（一）高校缺乏完善的知识产权制度 1.一些高校未建立完备的知识产权管理制度

1999年 教育 部发布施行的《高等学校知识产权保护管理规定》第16条规定：高等学校应建立知识产权办公会议制度，逐步建立健全知识产权工作机构。有条件的高等学校，可实行知识产权登记管理制度；设立知识产权保护与管理工作机构，归口管理本单位知识产权保护工作。暂未设立知识产权保护与管理机构的高等学校，应指定科研管理机构或其他机构担负相关职责。但由于一些高校至今没有制定专门的知识产权管理制度，造成管理人员无所适从，导致知识产权管理工作的混乱。这对科技成果转化过程中高校知识产权保护工作十分不利。

2.高校知识产权流失严重 一些科技成果的技术资料和实验数据由教师或科研人员自行持有，学校对科技成果缺乏统筹了解。在成果开发阶段，科技成果是否申请知识产权保护通常由教师或科研人员决定，使得部分成果没有申请知识产权保护。在成果转化的推广阶段，成果持有人擅自转让本应归属于学校的科技成果，造成高校知识产权的流失。一些高校由于没有专门的机构或人员负责知识产权的保护和管理工作，或负责成果转化的人员缺乏知识产权保护的相关知识，对成果转化中出现的知识产权问题不能正确处理，也导致高校知识产权流失。

（二）高校对知识产权保护的重视程度不够

1.对知识产权制度缺乏正确认识

据美国著名 经济 学家曼斯菲尔德研究 分析 得出，如果没有专利保护，60%药品发明不能研究出来，有65%不会被利用，化学发明有38%不会研究出来，有30%不会被利用[2]。知识产权制度对科技成果转化活动具有巨大推动作用。然而，目前 我国高校对知识产权制度的重要性认识不足，一些高校的主管领导和科研人员没有掌握必要的知识产权知识，不能从经济和市场的角度真正领会知识产权的深刻内涵。有些高校认为专利申请耗时太长，管理烦琐，不愿承担专利申请和维持的费用；部分教师或者科研人员对知识产权的认识不到位，缺乏知识产权保护 法律 意识，没有及时对科技成果申请知识产权保护。

由于缺乏知识产权保护的法律意识，一些高校科研人员在技术合同的签订、履行时为了项目和经费迁就对方，使用对高校不利的格式文本，忽视技术合同存在的风险；对技术合同中涉及知识产权保护的条款约定不明；对知识产权的权属约定不合理；个别科研人员在签订技术合同时，忽视学校利益等等，这些都有可能使高校承担违约责任。在科技成果转化过程中，如果高校花费了大量人力、物力、财力取得的科技成果不能为学校带来收益，将会挫伤高校进行成果转化和科技创新的积极性，这既不利于提高科技成果转化率和科技创新水平，也会对建设创新型国家产生不利的 影响。

2.高校缺乏合理的科研成果评价体系

知识产权法在激励知识创新，维护正当竞争的同时，也促进科技成果的转化与推广，促进文化 艺术 成果的传播和其他知识产权信息的扩散[3]。由于一些高校在科研成果的评价体系上重成果轻知识产权，重论文轻转化，科研人员在完成发明创造后，最关心的问题不是能否取得自主知识产权或进行科技成果转化，而是鉴定、论文发表、出版专著等与职称评定密切相关的问题。这种评价体系导致一些选题新颖、有望形成自主知识产权的成果在开发阶段因公开而丧失新颖性，使预期收获的知识产权“胎死腹中”。对科研成果进行评价，不应仅仅以论文的发表数量为标准，而应当将能不能进行成果转化并带来实际收益，能不能形成具有核心竞争力的新产业纳入科研评价体系。从当前世界经济发展的趋势来看，能否具有核心竞争力的关键取决于是否拥有自主知识产权。显然，目前我国高校的科研评价体系不利于知识产权的取得和科技成果向现实生产力的转化。

（三）政府保护知识产权的职能未能充分发挥

1.科技成果转化中知识产权保护的法律体系不健全

目前，我国有关科技成果转化的法律主要有《宪法》，1993年颁布、2007年修订的《科学技术进步法》和1996年颁布的《促进科技成果转化法》。涉及知识产权保护的法律有《专利法》、《商标法》、《著作权法》等。但这些法律对科技成果转化中的知识产权保护的规定过于原则，对科技成果转化过程中，涉及到的政府、高校、企业、中介机构等各方主体之间的权利义务的法律规定，缺乏可操作性。现行的法律体系中，对于高校科技成果转化中知识产权的确定和利益分配方面的复杂关系缺乏明确的法律规定。欠缺与高校科技成果转化密切相关的知识产权评估法律制度、风险投资法律制度、税收优惠等等法律制度。必须加强科技成果转化中知识产权保护的立法工作，增强法律的可操作性。

2.政府未能充分发挥其职能 我国高校目前承担的科研项目的主体是由政府各部门组织实施的，比如火炬计划、攀登计划、863计划、展望计划、211工程、丰收计划、富山计划、社会 发展科技计划、教育计划、国家自然科学基金项目等等一系列项目和计划。这些项目构成了我国高校科研项目的主体，国家的科技投入相当一部分流入了这些项目[4]。政府应当对高校的科技成果转化活动进行引导，在项目的经费中拨出一部分经费专门用于知识产权的申请和保护。由于我国专利权、商标权和著作权等知识产权保护工作由不同的政府部门负责，政府主管部门之间缺乏沟通，缺乏协调，使得政府保护知识产权的职能未能充分发挥。

二、加强高校科技成果转化中知识产权保护的对策

（一）建立健全高校知识产权管理机构和制度

1.建立专门的知识产权管理机构

篇8：我国民营科技企业融资问题研究

关键词：民营科技企业,发展,问题,对策

一、前言

近些年来, 随着我国市场经济体制的不断改进与完善以及竞争的日益激烈, 我国民营科技企业在发展过程当中受到了一定的阻碍。虽然我国政府已经制定相关的政策来促进民营科技企业的发展, 但是民营科技企业由于生产规模小以及资金运转比较困难等原因, 使得自身在融资方面出现了一些问题。这些问题的存在在很大程度上阻碍了民营科技企业的继续向前发展。

二、我国民营科技企业融资过程中存在的问题

民营科技企业在近些年来已经取得了很大的发展并且已经成为我国经济发展的一个重要组成部分。国家相关部门以及民营科技企业等都采取了多种措施来解决民营科技企业融资过程当中存在的问题。虽然这些措施对民营科技企业的发展以及解决融资中存在的问题都起到了一定的作用, 但是民营科技企业在融资过程当中仍然还存在着一些没有解决的问题。

(一) 直接融资的渠道被严重的阻塞

直接融资渠道对民营科技企业的发展有着非常显著的作用。但是直接融资渠道在我国市场经济体制下, 在相应的制度方面还不完善, 还需要进一步的改进, 因此, 民营科技企业的直接融资渠道被严重的阻碍了。民营科技企业由于生产规模比较小, 因此需要一些小资本的市场模式来进行自身的融资。但是我国的小资本融资体系还不够健全, 这就在很大的程度上阻碍了民营科技企业直接融资渠道的阻塞。总之, 我国由于市场机制的不健全, 才会导致民营科技企业直接融资渠道被严重的阻塞。民营科技企业要想真正的意义上解决融资当中存在的一些显著问题, 那么国家相关部门就一定要根据我国经济市场的实际情况对相关的体制进行不断的改进与完善。

(二) 银行向企业提供的贷款不能满足企业发展的需求

民营科技企业由于在资金方面表现出不足的现象, 要想获得更大的发展以及扩大自身的经营规模, 那么民营科技企业一定要通过向银行贷款来满足自身的资金需求。但是, 由于一些问题的存在, 银行向民营科技企业所发放的贷款不能够很好的满足民营企业发展的需求。民营科技企业最大的特点就是属于非国有企业, 而大部分银行都属于国有企业, 这就在企业的性质上存在着本质的差别, 最终导致民营科技企业与银行之间存在着一定的距离。我国大部分银行在向民营科技企业发放贷款的过程当中, 在很大的程度上对民营科技企业的贷款申请不够重视, 对民营科技企业有一定的歧视性, 经常将民营科技企业放在贷款的队伍之外。虽然我国的相关部门为了支持民营科技企业的发展, 已经制定了许多政策, 但是由于上述情况的存在, 导致我国的相关政策没有得到很好的实施。因此, 我国的政策是好的, 但是民营科技企业在贷款的过程当中还是感觉的比较困难, 感觉自身的发展受到了一定的限制。虽然, 我国对民营科技企业发展的政策没有得到有效的落实, 但是民营科技企业在对我国经济发展中所做的贡献占据着非常大的比例。如果我国的民营科技企业因为融资方面的问题而使得自身的发展受到一定的阻碍, 那么我国的经济发展也会被阻碍。因此, 我国相关部门除了制定相关的扶持政策之外, 还要制定相关的政策来让银行提供给民营科技企业充分的资金来进行自身的发展。总之, 银行向企业提供的贷款数量不足是导致民营科技企业融资过程当中出现问题的一个非常重要的因素。

(三) 民营科技企业自身存在的局限性

民营科技企业由于经营规模相对来说比较的小, 那么民营科技企业在融资当中出现问题的一个主要原因就是民营科技企业的硬件以及软件都受到了一定的限制。民营科技企业自身的一些不足主要体现在以下几个方面:第一, 没有足够的贷款抵押担保。银行在向民营科技企业发放贷款的过程当中, 为了降低银行的损失, 民营科技企业是必须向银行提供一些有价值的物质来作为抵押物品的。但是, 由于民营科技企业经营规模非常的小, 没有足够的资产来进行抵押担保, 因此这就在很大程度上降低了银行对民营科技企业的信任度。第二, 民营科技企业经营风险比较高。由于民营科技企业经营规模比较小, 民营科技企业存在的风险如果发生, 那么将会增大企业的经营风险。如果损害特别严重的话, 民营科技企业将会破产。总之, 民营科技企业自身存在的问题也是导致自身融资过程当中出现问题的一个重要因素。

三、我国民营科技企业融资问题的解决对策

通过对我国民营科技企业融资过程当中存在问题进行较为详尽的介绍, 我们对民营科技企业融资相关内容有了更加深入的认识与了解。因此我们很有必要在认识与了解民营科技企业融资过程中存在问题的基础之上, 具有针对性的提出一些切实可行的解决对策。

(一) 注重采用多种筹资渠道来完善融资体系

民营企业由于资金的运转非常的紧张, 必须通过向外界筹集资金来对自身进行发展。现阶段, 我国大部分民营科技企业在筹集资金的过程当中, 所采用的资金筹集途径主要是向银行申请贷款。但是由于银行对民营企业信任程度不够高, 而导致民营科技企业贷款比较的困难。因此, 为了避免上述情况的出现以及更好的使得民营科技企业能够长期的稳定发展下去, 民营科技企业一定来不断的拓展资金筹集的渠道并且还要对融资的体系进行不断的改进与完善。民营科技企业拓展自身资金筹集渠道的主要措施有以下几个:第一, 民营科技企业可以通过上市的方法来进行资金的筹集。现阶段, 我国对企业上市的限制比较的严格, 因此上市的一些公司都是一些国有企业或者一些经营规模比较大的民营企业, 而中小规模的民营企业上市的数量还非常的少。上市是民营科技企业进行资金筹资的一个比较有效的途径。因此, 国家应该放宽企业上市的限制条件, 让越来越多的民营科技企业来通过上市来进行资金的筹集。第二, 除了通过上市筹集资金之外, 民营科技企业还可以向政府申请财政补助以及政府投资等途径来进行资金的筹集。近些年来, 我国为了大力发展民营科技企业, 已经制定了多种政策来扶持民营科技企业的发展。因此, 民营科技企业在进行资金筹集的过程当中, 可以利用国家制定的相关扶持政策并且根据自身的能力, 来向国家相关部门申请资金资助方式进行资金的筹集。总之, 民营科技企业拓展自身的资金筹集渠道是解决融资过程当中存在问题的一种有效途径。

(二) 完善以银行为主体的间接融资体系

民营科技企业拓宽资金的筹集渠道是解决融资过程当中存在问题的一种有效措施, 但是民营科技企业筹集资金的主要途径还是向银行来申请贷款。因此, 为了使得民营科技企业能够从银行当中获得充足的资金, 我国的银行应该对民营科技企业发放贷款的体质进行不断的改进与完善。国有银行在对相关体系进行改进与完善的过程当中, 要注重于民营科技企业资金筹集体系的结合。除此之外, 我国还应该大力的发展股份制银行, 以此来最大限度的满足民营科技企业融资难的问题。股份制银行以及招商银行受国家相关政策的影响比较小, 其中经营的主要目的就是为了获得最大的利润, 这样这些性质的银行将会把主要经营范围放在民营科技企业上面。民营科技企业就会在很大程度上解决融资难的问题。国家还可以通过一定的优惠政策来鼓励地方金融机构来支持民营科技企业的发展。总之, 完善以银行为主体的间接融资体系对民营科技企业解决融资难问题有很大的帮助。

四、结束语

民营科技企业对我国经济的发展有着很重要的作用, 但是融资问题一直阻碍着民营科技企业的发展。虽然我国政府相关部门已经采取了多种措施来解决民营科技企业融资难的问题, 但是仍然还存在着一些问题需要去进一步的解决。因此, 社会在今后的发展当中, 国家政府部门一定要采取更多的措施去解决民营科技企业的融资问题, 保证民营企业健康发展, 保证我国社会主义市场经济的健康发展。

参考文献

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