内幕交易证券市场论文提纲

2022-11-15

论文题目：证券市场中内幕信息交易型腐败的影响因素研究 ——基于模糊集定性比较分析

摘要：证券市场被称为“国民经济的风向标”,对于优化资源配置、维持金融安全、促进经济转型升级发展都起着至关重要的作用。近年来,在证券市场等金融领域出现了一种以经营性、政策性等内幕信息为交易对象的腐败。这种内幕信息交易型腐败因其复杂性、隐蔽性强而难以被觉察,也因缺乏法律法规等有效监管而逐渐衍生成为一种新的腐败形式。内幕信息交易型腐败在较大程度上与转型期“发展主义”模式下政府对市场过度干预和违规行使公权力有着紧密联系。要有效地预防和遏制这类腐败,就必须充分认识内幕信息交易型腐败所带来的危害,分析其产生的原因及影响因素,从根源上强化对内幕信息交易型腐败的监管。本文以证券市场的典型案例为切入点,对这一领域内幕信息交易腐败进行分析,回顾历史发展、聚焦现状趋势、分析检测结果、得出研究结论、提出对策建议。本文首先介绍了党的十八大以来所释放的全面从严治党的强烈信号,以及拒腐防腐惩腐工作的高压态势下,反腐工作取得的一定成效。但是新兴的、更隐蔽的腐败形式如内幕信息交易型腐败悄然出现,对于这种腐败类型的发现、甄别、定性及处罚处理都是值得深思,这种腐败模式幕后操作的违纪违规违法资金动辄千万甚至上亿,对社会秩序和市场经济所造成的危害及隐患不言而喻。其次,本文通过定性比较分析（QCA）的研究方法,对纪委监委及证监会网站所披露的19个典型的证券市场领域发生的内幕信息交易腐败案例,使用模糊集定性比较分析（fs QCA）的策略进行数据分析,对每个案例进行编码,得到不同的解释变量和结果变量的数据组合,并通过必要条件分析及稳健性检测得出研究结果。通过分析,归纳出内幕信息交易型腐败的三种次类型,即倚重信息型、权力依赖型和混合型内幕信息交易腐败。同时,研究结果显示:高度隐蔽性、掌握核心内幕信息、发展主义高度相关共同构成了内幕信息腐败发生的充分条件。因此,得出研究结论表明几个重要观点:政商关系利益扭曲捆绑;政商“旋转门”加剧监管难度;内幕信息的关键部门及岗位存在高风险。最后,本研究建议,从以上利用模糊集定性比较分析方法研究的内幕信息交易腐败的影响因素可知,交易行为的隐蔽性、获取有效内幕信息、发展主义相关度构成了内幕交易腐败的充分条件,其中交易行为隐蔽性的存在使得内幕交易的事前、事中监管难度较大。因此,积极防范和监管内幕信息交易行为就要从其影响因素入手,以事前预防与事后处罚相结合的方式,事后监管作为主要的监管手段,加强对内幕交易行为的监管。

关键词：证券市场;内幕信息;内幕信息交易型腐败;定性比较分析（QCA）

学科专业：公共管理（MPA）（专业学位）

摘要

ABSTRACT

第一章绪论

第一节研究背景及意义

一、研究背景

二、研究意义

第二节研究综述

一、国外研究综述

二、国内研究综述

第三节研究内容、方法和创新点