内幕交易监管证券市场论文提纲

2022-11-15

论文题目：证券市场内幕交易监管法律问题研究

摘要：自20世纪80年代到现在,回顾我国证券市场的发展历程,成长速度快,交易记录不断创新,前景一片光明。随着中国经济的不断发展以及国际投资资本跨国流动的扩大,我国证券市场的国际化趋势会越来越明显。内幕交易行为可以说是困扰着证券市场的一大难题,想要彻底消除的难度是非常大的,需要各方共同发力。内幕交易行为严重影响证券市场的稳定发展,也是证券市场监管中极为重要的一环。对消费者而言,内幕交易破坏证券市场正常的价格规律,使证券市场上的普通投资者的合法权益受到侵害;对上市公司来说,会损害公司声誉,影响公司的运作效率,妨碍公司的内部管理;对证券市场来说,内幕交易会扰乱证券市场秩序,危害股市融资和优化资本配置进而影响整个证券市场的运营,不利于证券市场的健康发展。因此必须要坚决打击内幕交易行为,还投资者一个公平、真实、透明的证券市场环境。现阶段我国对内幕交易行为的监管在立法、执法、司法方面都存在问题。立法方面关于内幕交易的法律规制不完善,内幕交易构成要件不明晰以及法律处罚不足,信息披露制度也亟待健全。执法方面,证监会缺乏有效监督,缺少对内幕交易案件查处的联动合作机制。司法监督的作用发挥不充分。要通过加强事前阶段监管,从源头上减少内幕交易行为的发生,强化事中阶段的监管,加强技术开发,完善证券交易监控系统,完善事后阶段的监管,加大查处力度,完善内幕交易民事赔偿制度,从而打击内幕交易行为,维护证券市场正常秩序,促进证券市场平稳发展。本文以内幕交易的相关理论为研究基础,试图勘明内幕交易的法律概念,剖析内幕交易的构成要件,阐述内幕交易对上市公司、证券市场、投资者带来的不利影响。基于对我国证监会2004年-2018年行政处罚决定书的统计,以此为样本来分析我国证券市场内幕交易监管的现状、存在的问题,探究其背后的原因,从而为提出有针对性的监管建议提供客观依据。最后,针对我国内幕交易监管存在的问题,结合《证券法》的修改,提出切实可行的建议,以期能够为健全内幕交易监管体系、推动我国证券市场长足发展提供指导理论和参考依据。

关键词：证券市场;内幕交易;法律监管

学科专业：法律硕士（专业学位）

摘要

abstract

导论

一、证券市场内幕交易的构成

(一)内幕交易的概念

(二)内幕交易的构成要件

二、证券市场内幕交易监管的必要性

(一)内幕交易产生的原因

(二)内幕交易的危害性

三、证券市场内幕交易监管的现状和问题