不合格品管理规定

第一篇：42不合格品管理规定

不合格品管理规定

1. 目的

编号:ZY-HB-DZ-001 本规定是为了确保不符合要求的产品得到识别和控制，使其处理规范化，便于考核和管理，从而对不合格品实施有效的管理，以防止其非预期的使用或交付，特制定本规定。 2. 范围

本规定适用于中外运物流收料入库、存储过程、翻包备料及置场出现的不合格品。 3.术语

3.1不合格品：未满足要求的产品。

3.2可疑产品：任何检验或试验状态不确定或未经标识的产品。 4. 职责和权限

4.1 卸货人员负责对进货检验发现的不合格品进行隔离; 4.2理货员发现不合格品后负责隔离; 4.3库管员负责不合格品存储管理。 5. 工作程序

5.1置场生产过程中出现的不合格品

总装车间在生产过程中发现的不合格品按长安轻型车不合格品管理规定及处置流程执行。 5.2进货检验时出现不合格品

5.2.1 进货检验出现不合格品后，检验员在《报检单》上填写进货检验合格数量及不合格数量。 5.2.2 库管员将不合格品放置不合格品存储区进行存储管理。

5.2.3 进货检验不合格的采购品退货返厂时，由库管员和供应商确认不合格品数量，并组织人员装车，库管员在出门证上签字，经仓库主管签字，保卫室核实后予以放行。 5.3备料过程中出现的不合格品

5.3.1理货员在备料过程中出现不合格品或疑似不合格品时，隔离到不合格品存放区并报主机厂品检人员质检，品检科检验员及时判定。判定为合格的，将其放置到合格品库位，不合格的放置到不合格品区。库管员核实不合格品编号、名称、数量无误后签字确认。 5.4 不合格品的退货周期

5.4.1正常生产用的物料，退货周期为下次送货时：供应商到货时到不合格品库确认是否有相同规格的不合格品，若有即当日退走。

5.4.2特殊车型物料、近期未正常生产的物料，供应商到货时未送此规格的物料，退货周期应适当延长，最长不得超过3个月。

5.4.3超过退货期限仍未退走的物料，按仓储协议执行收费标准。 6. 不合格品管理

6.1不合格品应单独隔离放置并做好标识。 6.2禁止不合格品与合格品混放。

6.3不合格品进行台账登记，月底时与合格品一样进行盘点。 6.4做好不合格品产品防护，防止二次伤害。

批准： 审核： 编制： 日期： 1/1

服务创造价值

第二篇：不合格品和质量事故管理规定（推荐）

不合格品及质量事故管理规定

1 主题内容及适用范围

本规定确定了质量事故的性质及处理办法，适用于与水泥质量有关的处室、工段。 2 主管单位

质量事故的归口单位是生产安全处。 3 质量事故的类别

质量事故分为重大质量事故、严重质量事故、一般质量事故三类。 3.1 中控室质量事故标准：

3.1.1生产水泥因断料发生急凝时，即为严重质量事故。 3.1.2水泥细度连续三个点不合格时，即为一般质量事故。 3.1.3水泥比表面积连续三个小时不合格时，即为一般质量事故。 3.1.3混合材掺加量班平均值偏高标准5.0%时即为严重质量事故。

3.1.5出磨水泥SO3连续三个结果不合格偏离指标1%时，即为严重质量事故。 3.1.6熟料下料时必须两个以上下料口同时下料，之间隔不少于4个下料口，否则即为一般质量事故。 3.2 质控处质量事故标准：

3.2.1检验报告与出厂水泥品种或标号不符，造成不良后果时，即为一般质量事故。

3.2.2出厂水泥自检不合格，经国家检验机关复验合格，强度误差超过10%，属一般质量事故。

3.2.3因比表面积仪校正不当或仪器发生变动未及时发现，引起试验误差超过15m2/kg达四个小时即为一般质量事故。

3.2.4由于药品制备不当或浓度变化未及时发现，造成进厂熟料fcao与标准样对比相差0.5以上达一批次时，即为严重质量事故。

3.2.5在保证水泥合理库存前提下由于管理不善影响水泥正常出库即为严重质量事故。

3.2.6由于控制不当造成水泥强度富裕强度不合格为严重质量事故。 3.2.7经国家检验机关复验出厂水泥不合格，为重大质量事故。 3.2.8若生产工段出现质量事故，质控处没有发现，为质控处一般质量事故。 3.3 供应处质量事故标准：

3.3.1进厂原燃材料先检后用，原燃材料进厂供应处磅房一定要及时通知质控处，并记录所通知到人员的姓名，否则造成质控处漏检，漏检一次按一般质量事故处理，月累计三次则为严重质量事故。

3.3.2进厂原燃材料必须保证质量，并按质控处指定地点堆放。如自行堆放，或将不同原材料放混时，即为一般质量事故。

3.3.3凡有不合格原燃材料进厂，质控处必须立即通知供应处停止进厂，进厂原燃材料标准：

熟 料：三天强度≥30MPa; 游离氧化钙≤1.5%;

烘干煤：灰份≤35%;发热量≥4000KCaL/kg;挥发份≥10%。 天然石膏：SO3≥35%;水分≤2.0% 脱硫石膏：SO3≥40%;水分≤15.0% 石灰石：CaO≥45%;氧化镁≤2.5% 矿 渣：K≥1.2 水分≤13% ;氧化镁≤10% 火山灰：烧失量≤8% SO3≤3.0% 活性指数≥70% 粉煤灰：烧失量≤8%;水份≤1%;SO3≤3.5%;

如进厂熟料游离氧化钙>2.0%;煤灰份>35%;石膏SO3<32%;石灰石CaO≤43%;矿渣氧化镁>10%;时，质控处必须将原燃材料质量情况报送给质量管理者代表和生产处，并通知车间停止使用，如何使用、什么时间使用则需经质量管理者代表和生产处批准。 3.4水泥粉磨工段质量事故标准：

3.4.1水泥库存测量，误差大于2米时，即为一般质量事故。 3.4.2生产水泥未按指定库号放库或发生漏库即为严重质量事故。 3.4.3水泥出库未按指定库号出库时，为严重质量事故

3.4.4袋装水泥袋重合格率月平均低于95%(以质控处抽查结果为准)为一般质量事故，20袋总重量不足1000kg为一般质量事故。不服从检验人员抽查为一般质量事故。 3.4.5袋重合格率、卡印清晰率均在要求指标以上，但用户提出意见，经核实以用户现场袋重为准，按严重质量事故处理，同时追究质控处抽磅人员责任。 3.4.6上级抽查袋重合格率和卡印清晰率不合格即为严重质量事故。

3.4.7水泥粉磨工段要严把包装袋质量关，当质量不合格不能及时反映或继续使用时即为一般质量事故;如造成不良后果，即为严重质量事故。同时追究质控处验收人员的质量责任。

3.4.8由于装车质量不好，包装袋破损多，重量不足，破袋或雨淋结块等原因，用户拒收时属严重质量事故。

3.4.9水泥每次出库前，必须进行空气搅拌30--60分钟后，方可出库，搅拌时间不足为一般质量事故。 4. 管理程序

事故发生后，质控处迅速将《质量事故处理报告》报送生产处和发生事故单位。事故单位在接到《质量事故处理报告》后，迅速查清事故发生原因、造成的损失及责任者，并在3日内填写《质量事故处理报告》，由质控处签署意见后，上报生产处。若事故单位3日内没将事故报告单返给质控处，质控处将事故报告单直接签署处理意见上报生产处。由生产处会同有关部门共同研究，提出处理意见上报总经理审批，然后由生产处填写《质量事故处理报告》发至办公室、质控处及事故单位，由办公室负责处罚。 4.1 不合格品及质量事故处理权限和标准： 4.1.1 一般质量事故与严重质量事故处理标准：

1)凡发生一次一般质量事故，扣罚事故单位100元。若3日内不返事故报告单加倍处罚，扣罚事故单位200元。有关责任者的处理由单位自定。凡发生一次严重质量事故，首先要追究事故单位的领导责任，视情节给有关责任者以警告、记过、降薪等处分，扣罚事故单位400元。

2)放错库事故单位如能及时发现和制止，并能及时上报可视其情节轻重减罚或免罚，如隐瞒不报一经发现将加重、加倍处罚、通报批评，并追究单位主要领导责任，取消单位各种评比资格。 4.1.2 重大质量事故处理标准： 如发生重大质量事故将追究总经理、生产副总经理、生产处、质控处等有关部门负责人、其他有关责任者的行政、记过、降薪直至开除厂籍等处分。 4.2 扣罚奖金的使用：

扣罚事故单位的奖金及工资，由生产处会同质控处提出，经管理者代表批准，用于奖励在质量管理、质量控制、质量检验方面做出突出贡献的人员。

质控处 2012. 1. 3

第三篇：不合格品处理规定

不合格品处理规定 1. 目的 不符合规定要求事项的不合格品识别，文件化，评价，隔离及处理 保证不适合品无意的使用和设置

2. 适用范围 为了防止使用不合格品及不明确的资材或为了识别，文件化，评价，隔离及处理等业务全过程中使用。

3. 业务程序

3.1 停止出库 3.1.1 如有人发现以下产品到了客户手或入库到产品仓库，要在停止出库/解除通报书的 ‘停止’栏中表示’○’。相应内容记录后，要得到所属部门部长的确认 要向品质管理负责人寄出停止出库通报书原本。 1) 发现不符合事项或 有可能发现的产品 2) 因品质问题从客户那边收到不满事项的产品和 判断为同样LOT或 同样不符合品的产品 3.1.2 品质管理部部长承认停止出库通报书后让品质管理负责人实施停止出库，销售部部长要因停止出库而引起的拖延交货期时要与客户协商调整交货期。 3.1.3 品质管理部部长 如停止出库产品的措施方案单独实施困难的时候，组织有关部门的会议 协商决定措施方案。

3.2 出库不适合品的回收及 措施

3.2.1 品质管理负责人收到出库的产品为不合格品，要分析不合格事项后 识别及 追跡根据追溯管理为了回收不合格品要决定范围,通知有关部门及相应供应商实施对不合格品的回收及措施

3.2.2 品质管理负责人确认回收的出库不合格品或停止出库的产品的措施过程及结果，要使其再利用 对回收及处理的责任如下 1) 不合格品的回收 : 销售部 2) 出库不合格品的措施及处理 : 不合格品发生责任部门,品质管理部门 3.3 不适合品的识别 发生不合格品的相应部门部长要在line或各工程的特性及产品的种类，在下一个方法中 使用一个或一个以上的方法去识别不合格品。 1) 表示不合格部位也可以识别的情况 (成型不良, 伤痕,破损) 가) 在不符合部位与产品颜色对比的颜色marking 나) 按照指示的不符合部位贴sticker

2) 不符合部位外观上无法判断的时候 (功能上 或 尺寸不良等) 3) 不符合TAG 贴在不符合品上 4) 在不符合品德表面或包装纸上表示不符合内容 3) 在同样的部位 大量发生同样类型的不符合品时，在指定的场所或容器 记录不符合内容及数量，需要隔离容易识别不合格品。

4) 拿取, 保管, 包装, 转让时发生不合格 가) 包装提供品 在包装的LABEL上 贴不符合sticker 나) 客户IN-LINE交货品 交货容器或 palette LABEL上 贴上不符合cticker 5) 识别表示的省略 如省略不合格品的识别也能明确与合格品的区分，可以省略不合格品的识别。

3.4 不适合拼的隔离 3.4.1 不适合品发生的相关部门部长 如不能立刻对不适合品进行措施的时候，为了防止不合格品视为合格品使用或，在后工程中投入 按照以下树立不合格品隔离方案。不合格品隔离场所 表示不合格品的

label或 标识 隔离场所。 1) 制定不合格品保管场所 2) 不适合品保管或 设置容器 3.4.2 不适合品的记录 1) 品质管理入库检查人员 在入库检查时发现的不合格品 在入库检查 报告书或检查记录及品质履历卡中记录发生日期，车种，品名，数量，不合格事项，其他必要内容，重要不合格的情况 制定发行通报书。 2) 生产部门 作业者在工程检查时发生的不合格品 要在作业日报，作业条件及 经常检查cheet上 记录发行日期，车种，品名，数量不合格事项，其他必要内容，重要 不合格的情况 要制定品质问题发生通报书。 3) 品质管理 工程检查人员 在工程巡回检查中发现的不合格品 在工程/最终检查sheet上记录 发生日期, 车种, 品名, 数量, 不适合事项, 其他不要内容, 重要不适合的情况制定发生通报书 4) 品质管理 出库检查人员出库检查时发现的不适合品要在出库检查履历卡中记录发生日期，车种，品名，数量，不适合事项，其他等必要内容， 情况要制定品质问题发生通报书

贴TAG 防止不适合品出库或发行停止出库通报数。重要不适合的

5)品质管理及销售管理负责人在 客户反馈品或 转让时发生的不合格品要在客户不满接收对账中记录发生日期，车种，品名，数量，不合格事项，其他等必要内容，重要不适合拼的情况制定品质问题通报书。 3.5 不合格品的分析及措施 3.5.1 品质管理部部长 对发生的不适合品掌握现象，分析原因后 重要不合格品的情况 根据解决问题程序 把品质问题发生通报书 发行到相关部门或供应商树立防止再次发生对策，在完成品及未出库的产品中发生不合格品或 怀疑是不合格品的情况要防止其出库。 3.5.2 品质管理部部长对发生的不合格品 树立再作业，修理，废弃等措施方案 让措施部门执行，选择使用时 选择检查后 分类的结果由品质管理负责人以品质记录管理。 3.5.3 品质管理部部长 提交给客户的产品被视为不合格品的时候， 추적管理 查出发生不合格品LOT 并回收。 3.6 不合格品的处理

3.6.1 处理不合格品时 留意事项 1) 在不合格品记录文件中要记录不合格品的措施内容及数量

2) 废弃数量要得到生产组 组长的确认后移动到废弃场所 3) 完成品的情况要移动到再作业场所完成品处理方法，处理后 措施等要根据文件化的再作业方法处理 3.6.2 选择 1) 在不合格LOT中 挑出不合格品 其余的产品使用也符合规定要求事项的情况，品质管理部负责人要根据 AP 设定最低合格水准的使用样本向管理部提出，被选择的产品再次进行全部检查后不需要识别表示及客户的承认也可以使用。 . 2) 执行选择的作业者以提出的样本为基准，选择结束后比满不合格品混入保管在另外容器隔离保管。

3) 品质管理负责人选择后 被视为不合格品隔离的产品REWORK, REPAIR, 以废弃对象区分识别采取 3.6.3 再作业(REWORK) 1) 品质管理负责人 分析发生的不合格品的结果 判定为再作业后使用的情况，再作业 SAMPLE 及 作业指南 分配到相应部门或 供应商负责人使其熟措施。

按照 作业指南文件及 记录管理规定管理。

2) 完成再作业 产品满足规定的要求事项树立REWORK方法 提示有关部门, 有关部门完成的 REWORK产品 按照提示的方法处理的情况 把初品提交到品质管理负责人 确认作业执行状态后继续。 3) 完成再作业记录再作业LOT，制作规定的识别表示以便品质管理负责人再检查时确认，检查结束之后 品质管理负责人要回收 再作业SAMPLE 及 方法。 4) 品质管理负责人提出有关再作业方法时，仅凭SAMPLE 能够充分执行再作业的时候没有必要另外制定方法，仅凭SAMPLE提出不足的情况 要直接监督再作练避免发生错误，业状态，或制定详细的记载作业内容的改善对策活用再作业方法，要让作业者充分熟知、进行教育后再进行再作业。防止错误发生。

5) 完成再作业的负责人把其结果通知给品质管理负责人委托进行再检查，品质管理负责人要按照管理计划书实施再作业，保留检查

6) 品质管理负责人对再检查的产品再次检查结果 措施模糊的不合格品，要以TAG识别 要求继续作业，如再作业不能进行的时候进行修理。 7) 最总再作业产品 再次检查结果视为合格品，品质管理负责人要把不合格TAG解除 视为合格品转交到下一个工程或出库。 8) 品质管理记录必要时tracing到适用点的全部过程。部部长以服务为目的再作业时，之前要得到客户的承认，在没有承

的。 9) 资材组长在B/OUT的再作业产品，再次检查结果视为不合格 向客户交付产品发生差池，通过紧认的情况时不能适用急资材的订单处理，尽可能要在最短的时间内提供产品。

3.6.4 修理 1) 不合格品的分析结果要求修理的时候，发生不合格品的有关部门部长要掌握特别适用的必要性，如采用特别适用时SAMPLE与 特别采用委托书 要根据特别采用方法处理。 2) 品质管理负责人在特别承认结束之后要判断 是否按照产品状态直接使用 还是修理使用，如要修理的时候要提出正确的修理方法。 3) 如执行再作业不能满足产品规定的要求事项，但是如能保证不会有异常时 REPAIR SAMPLE与 实验结果 要从客户得到使用承认。REPAIR SAMPLE和识别表示及 REPAIR方 要制定修理的

法，采取措施的部门要在REPAIR 把实行的履历及产品或产品识别表中另外做出识别进行再检查。但是没有得到客户承认的话要废弃。 4) 有关部门负责人或供应商负责人要根据修理方法实施对不合格品的修理，修理完成的产品 品质管理部负责人根据管理计划实施再检查，对秀丽的产品重新分配等级。 (但, 对分配等级客户没有要求的话 把自身的判定等级文件化适用) 3.6.5 再检查 品质管理负责人对不合格品措施事项即, 对选择, REWORK,REPAIR实行再检查,要另保留检查记录 客户有要求的时候要提出。如想把外观不良品适用在服务上，应从相关客户服务专员得到认可.对REPAIR完成的产品 品质管理负责人进行再检查之后判定是否能使用。客户对不合格品提出特别的采用及处理方案时 不采取另外的措施直接特别采用处理。. 品质管理负责人再检查结果对不合格的产品根据不合格处理规定处理。 3.6.6 废弃 1) 品质管理部部长接到修理的产品不能特别采用或不合格的原因分析结果 不能再利用时要 通报供货厂家，进行报废处理 2) 发生不合格品的有关部门及 供应商负责人 要记录废弃，根据不合格品处理 要到废弃处理完成为止要识别，隔离保管避免再利用。 3.7 解除停止出库 3.7.1 品质管理部部长要确认产品的识别，隔离及选择等一切处理过程是否正常执行。 3.7.2品质管理负责人确认停止出库产品后检测措施是否适合要留下记录，记载处理方案与处理结果，可以解除停止出库时在 ‘停止’栏表示’○’的停止出库通报书原本的 ‘解除’栏上表示 ‘○’，得到品质管理部长的承认。 3.7.3品质管理部长解除停止出库后，向发出停止出库通报书的部门重新发出解除通报书手抄本。 3.7.4 对停止出库产品中 最终视为不合格品的产品根据处理规定进行处理。 3.7.5 品质管理部长对禁止出库产品的措施结束之后，再次检查结果不合格时根据解决问题程序发行不合格品发生通报书 要求有关部门解决问题。 3.8 废弃处理的通报 3.8.1 废气处理的对象 1)申请特别采用但被判定为不能特别采用的贵公司负责任的产品 2) 不合格品 3) 修理 或者从客户方面反馈的产品，被判定为贵公司责任时 4) 生产过程中发生的室内工程不良 5) 再作业/修理过程中发生的不良品 3.8.2 废弃处理的通报 品质管理负责人分析不合格品决定要废弃处理时，把以树立单品再生方案的废弃处理通报书/结果书的措施栏 ，得到部长的确认后通报执行废弃处理的部门 3.8.3 废弃处理的执行 1)有关部门的负责人 从品质管理负责人接收的废弃处理通报书为根据 确认废弃数量之后 树立再生的单品无破损并可再利用的废气方案 2) 废弃作业时发生的废弃物 区分为 STEEL类, PLASTIC类, GLASS类收集 使其可以再活用 对环境的影响最小化，获取时留意防止再生单品的质量下降. 3) 废弃物具备商品的价值时使用红色spray, spray之后废弃或，如果可能的话物理变形使其没有商品性。 4) 完成废弃作业的废弃物 要根据废弃物管理规定处理。

5) 废弃处理完成的负责人 制定废气处理通报书/结果书 ，

再生的单品 品质管理负责人实施检查之后，转交到资材负责人 接受入库确认。 6) 有关部门的负责人 再生单品的入库结束的话，掌握关于废弃处分的损失金额与再生金额 记录后 得到部长确认的废弃处理结果书 提交给品质管理负责人。

7)与CLAIM部件处理的情况一样执行处为品质管理部门时 只制定废气处理通报书/结果书的处理栏 得到不长的承认即可。

3.8 不合格品减少活动 3.8.1 生产部长掌握不合格发生类型，按照发生频率高的类型 实施改善措施。 3.8.2 品质管理负责人 半年一次分析不合格品发生类型及趋势定量化对发生频率高的类型或不合格发生趋势逐渐增加的事项有关部门要依靠低减计划树立与 改善措施要进行进度管理 3.8.3 品质管理部长如判断 低减计划 及改善措施结果没有效果时，经营者参加的品质会议为案件，进行全公司改善活动。

3.8.4 品质管理部长 掌握品质改善进行现状，在第二年品质目标设定时反应。

第四篇：正泰不合格品管理

Q/ZTDG0712-2013

不合格品管理

1 范围

本标准规定了不合格品的鉴别、标识、隔离、评审和处置等事项的管理要求与方法。

本标准适用于浙江正泰电器股份有限公司。

2 规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修订版均不适用于本标准，凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

Q/ZTDG0711-2013 检验和试验状态管理

Q/ZTDG0901-2013 进货检验和试验管理

Q/ZTDG0902-2010 过程检验和试验管理

Q/ZTDG0903-2013 成品检验和试验管理

Q/ZTDG0705-2013 缺陷产品召回管理

3 职责

3.1 质量管理部职责

3.1.1 负责零部件、成品的不合格品鉴别、标识、记录、汇总分析与反馈。 3.1.2 负责组织A级或B级质量特性出现连续至第三批次不合格品的评审和处置。

3.2 制造部(公司)职责

3.2.1 负责过程不合格品标识、隔离、处置。

3.2.2 负责组织B、C级质量特性不合格品的评审和处置。

3.3 正泰电气销售公司客服物流部(以下简称客服物流部)负责退货产品鉴别及不合格信息的汇总分析与反馈，并协助不合格品的召回。

4 管理流程图 (见附录A) 5 管理内容与方法

5.1 不合格品鉴别、标识和隔离

5.1.1 检验员检验原材料、外购件、外协件、过程工序及成品并判定是否合格，做好记录，出具检验报告，详按Q/ZTDG090

1、Q/ZTDG090

2、Q/ZTDG0903执行。 5.1.2 检验员按Q/ZTDG0711或Q/ZTDG1409标识判定为不合格的产品，并进行隔离。 5.2 不合格品评审

5.2.1 不合格品评审前应确认不合格品的标识与隔离方式是否正确。

5.2.2 重要度为A级特性或B级出现连续至第三批次(以一张送检单视为一批次)不合格的零部件，过程、成品出现系统性批量不合格时，检验员应及时报告制造部(公司)、质量管理部和生产采购部负责人，由质量管理部组织科技管理部、生产采购部、制造部(公司)等有关人员到现场分析评审不合格品，查出不合格原因，填写“不合格品评审报告单”(附件一)，作出处置。

5.2.3 重要度为B、C级特性不合格的零部件，过程、成品出现非系统性批量不合格时，检验员应报告相关人员，制造部(公司)组织相关人员进行评审,确定不合格品的处置方式。 5.3 不合格品处置

5.3.1 根据产品技术规范、重要度分级及不合格品对产品可靠性、安全性等方面的影响程度，对不合格品进行综合分析、评价，并提出处置意见： a) 返工、返修; b) 让步接收; c) 报废; d) 拒收。

5.3.2 若RoHS物料有害物质检测发现不合格时，该物料不得用于任何有RoHS要求的产品。 5.3.3 不合格品返工(修)，由检验员填写“不合格品返工(修)单”(附件二)，在返工(修)单上签字或盖章，并在放置返工品的工位器具上挂返工标识牌，然后通知车间主管返工(修)。经返工(修)的产品车间主管应重新提交检验，检验合格的产品，方可转序或入库。成品的返工(修)处理方式如下：

a) 因装配缺陷造成轻微不合格由校验人员调整，直到合格为止;

b)因零部件缺陷造成的不合格，由校验人员退给装配车间，更换零部件，重新装配、复检，直到合格为止。

5.3.4 经检验判定为不合格的原材料、外购件、外协件、标准件、关键辅料、辅件等，因生产急需，在不影响产品主要性能的情况下，可以让步接收。须填写“不合格品回(代)用申请单”(附件三)或“零部件工装回用申请单”(附件四)，办理零部件、工装回用或材料代用手续： a) A级特性的不合格品不允许办理回用或代用手续。

b) B、C级特性的不合格品需填写“不合格品回(代)用申请单”或“零部件工装回用申请单”，由生产运营经理、质量检验与试验经理、制造部(公司)技术经理提出处置意见，制造部(公司)总工程师(负责人)批准。

c) 让步接收的产品，检验员做好标识产品，详按Q/ZTDG0711执行。 5.3.5 无法使用的不合格品处理方式：

a) 外购件、外协件由采购员开具“退货(料)单”(附件五)，并同时对物资作出标记或放到待处理区隔离。采购员应按规定的时间通知供方退回不合格品，如供方不能在采购合同规定的期限办理退回手续，应立即报告供方管理经理按合同规定处置。

b) 非外购件、外协件的不合格零部件、半成品、成品，车间主管填写“报废单”(附件六)，经责任人签字认可，过程质量控制主管和生产运营经理初审，制造部(公司)总工程师(技术副总)审核，制造部(公司)负责人批准后办理报废手续。废品由检验员监督回收、标识、隔离，集中交废品库处置。

5.4 不合格品混入已发运给顾客产品时，相关单位应立即报告质量管理部负责人，并由质量管理部组织相关洲区销售部、科技管理部、法务审计部、制造部(公司)进行评审，确定是否召回，详按Q/ZTDG0705执行。

5.5 客服物流部对退货不合格产品进行鉴别，并每月统计分析退货产品质量信息，反馈质量管理部及相关制造部(公司)。

5.6 过程检验不合格品信息由制造部(公司)做好记录存档，每月统计分析并反馈质量管理部;零部件、成品检验不合格信息由质量管理部做好记录存档，每月统计分析并反馈生产采购部和制造部(公司)。

6 记录

①ZTD质检07 不合格品评审报告单 ②ZTD质检03 不合格品返工(修)单

③ZTD质检04 不合格品回(代)用申请单 ④ZTD质检251 零部件工装回用申请单 ⑤ZTD生供16.2 退货(料)单 ⑥ZTD质检06 报废单

附录 A

(规范性附录) 不合格品控制流程图

第五篇：不合格品管理办法

不合格品管理办法 1 目的 确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，防止非预期的使用或交付。

2 适用范围 本办法适用于产品制造过程以及出厂发生不合格(包括超保存期的产品)时的识别、标识、记录、隔离和评审、处置和报告等环节的控制。 3引用文件 FTCX.10001.09 产品标识和可追溯性控制程序 4 术语 4.1不合格品：未满足要求的产品。 4.2返工：为使不合格的产品符合要求而对其所采取的措施。 4.3返修：为使不合格的产品满足预期用途而对其采取的措施，包括未满足使用要求而对以前的合格产品所采取的修复措施。 4.4报废：为避免不合格的产品原有的预期用途而对其采取的措施(可采取回收、销毁)。 4.5改制品：指按原技术要求检验合格入库，而后因设计更改或质量改进需改制才能使用的产品，亦属于不合格品范畴。 4.6让步接收：对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。 4.7Ⅰ类让步接收:指严重不合格品;整车超过5台份的不合格品;Ⅱ类让步连续办理了两批不合格品;一般不合格品(指零部件)超过20台份的不合格品。 4.8Ⅱ类让步接收:指一般不合格品;整车在5台份以内(含5台)的不合格品;Ⅲ类让步连续办理了两批不合格品;轻微不合格品(指零部件)超过20台份的不合格品。 4.9Ⅲ类让步接收:指轻微不合格品; 整车在5台份以内(含5台)的不合格品，轻微不合格品(指零部件)超过20台份的不合格品。 4.10处置：对不合格品的具体处理方式的总称，包括退货、挑选使用、让步接收、返工(修)、报废等。 4.11授权人员：指由相关部门按要求提名，质量控制部部长审核，品牌质量副经理审定，品牌质量经理审批，明确其职责权限范围的人员。包括：质量、工艺、设计、制造、采购部门的主管师或副科长以上人员。

5 职责

5.1质量控制部是全厂不合格品控制的归口管理部门 5.1.1质管科 负责全厂不合格品审理人员资格的初步确认并提交领导审批。

5.1.2外检科 5.1.2.1负责采购产品进货检验不合格品的识别、标识、记录、评审并出具结论;负责挑选使用及返工(修)后采购产品的复检;参与生产过程不合格品的评审。 5.1.2.2负责自制车架总成转序过程不合格品的识别、标识、记录和评审。 5.1.4质检科 负责生产过程，包括：自制总成、整车装配、整车调试和检测等不合格品的识别、标识、记录、评审及返工(修)后的复检(包括整车Audit评审不合格品的复检)。 5.1.5质量分析与改进科负责质量改进零部件委外检测和整车AUDIT评审不合格品的处置建议的提出和整车处置后的评审验收。 5.2车架部 5.2.1负责车架散件进货检验过程不合格品的识别、标识、记录、评审和返工(修)及挑选使用后的复检。 5.2.2负责车架总成制造过程不合格品的识别、标识、记录、评审、处置或提交厂级评审。 5.2.3负责车架制造过程不合格品返工(修)后的复检。 5.3冲压生产部 负责外协、自制冲压件不合格品的识别、标识、记录、评审、处置和返工(修)后产品的复检。 5.4生产作业部(车身、涂装、总装) 5.4.1承担生产过程中自制不合格品控制的主体责任。

5.4.2负责生产过程不合格品的识别并将有关信息反馈质量部门进行处理。 5.4.3负责组织生产过程不合格品评审及评审单的流转。 5.4.4负责不合格工序产品及整车的返工(修)并提交复检。 5.5技术中心

负责严重不合格品技术风险分析评审。 5.6制造技术部 负责制(修)订不合格品返工(修)的作业指导书(必要时)，参与自制产品不合格品评审。 5.7采购部 负责根据质量部门进货检验不合格品的处置建议进行处置，参与不合格品评审。 5.8制造部 5.8.1负责参与严重不合格品评审。

5.8.2负责对影响正常生产的严重不合格品进行生产评估。

5.8.3负责不合格品评审单的流转。 5.8.4负责不合格品(包括:自制产品和采购零部件)的返工(修)计划的下达和组织。 5.8.5负责采购零部件评审结论的执行，过渡使用申请单的提报。 5.8.6负责库存不合格品的及时隔离、标识、保管和清退。 5.8.7负责组织不合格零部件供应商的返工(修)及挑选使用。 5.8.8负责不合格品管理台帐的建立。

5.9财务部

5.9.1负责让步使用不合格品降价的兑现。

5.9.2负责对加盖“待处理”印章的财务控制。 5.10品牌质量副经理负责组织工厂级不合格品评审，并对检查员和授权人员的评审结论具有否决权。 5.11工厂厂长负责不合格品审理人员的授权;负责军品不合格品处置结论改变申请的审批;对检查员和授权人员的评审结论具有否决权。

6 培训和资格 负责不合格品的识别、标识、记录、隔离、评审、处置和报告的人员应经过本办法相应内容的培训，熟悉不合格品的控制流程和要求。 7 程序/内容和要求 7.1不合格品的分级 7.1.1严重不合格品：指产品的关键、重要质量特性不符合规定或产品的质量特性极严重不符合规定，影响到产品的使用性能、可靠性或产品的可见部位外观存在明显用户不可接受的缺陷。 7.1.2一般不合格品：产品的一般质量特性不符合规定，可能增加装配困难，但不影响使用性能、可靠性的不合格品或不可见部位零部件外观的明显缺陷。 7.1.3轻微不合格品：产品的一般质量特性不符合规定，可能对下道工序有影响，但不会影响装配、使用性能、可靠性的不合格品或不可见部位零部件外观的不明显缺陷。 7.2不合格品的识别、标识、记录 各过程检查员负责依据相应的检验标准对不合格品进行有效的识别。 7.2.1采购零部件 7.2.1.1进货检验发现采购零部件不合格时，检查员(外检科、车架部、冲压质检科)需在相应的检验记录中给予记录，填写“不合格品评审单”(附表A)对不合格品进行标识，并提交本单位授权人员进行评审。

7.2.1.2采购零部件入库发现不合格时，由物流管理部门进行识别、标识并填写“库房不合格品管理台帐” (附表B)。

7.2.1.3生产作业部负责转运和接收过程采购零部件(库房取件)不合格品的识别并及时退库更换。 7.2.1.4生产过程中专职检查员和作业人员负责不合格采购零部件的识别，同时

检查员做好相应标识，对于个性且较直观问题过程检查员填写“生产过程不合格

品报告单”(附表C)和“不合格采购零部件标牌”(附表D)。

对于批量、异常问题，整车装配过程由班线长填写“问联书”提交响应办

公室，由响应办公室质检科人员做好不合格标识，对于已装车现场无法拆换要求

同时在记录跟单中给予记录，冲压、车架、车身、涂装作业过程填写 “不合格

品评审单”。 7.2.2自制件 7.2.2.1整车当检查员发现不合格时，在其相应的检验记录表或跟单中给予记

录，作业人员发现问题后在跟单上给予记录，当发生批量或异常问题时，整车装

配班线长填写“问联书”提交响应办公室，调试、整车检测填写“不合格品评审 单”。

7.2.2.3冲压、车架、车身、涂装发现不合格在其相应记录中给予记录，并由检

查员做好标识(装焊、涂装车身实物上可不做标识)，一般自制件不合格不能返工

(修)的，检验单位开具“生产过程不合格品报告单，批量问题填写“不合格品评

审单”。 7.2.3不合格品的标识按《产品标识和可追溯性控制程序》执行。 7.3不合格品的隔离 7.3.1制造部物流管理科、冲压生产计划科应按库区设置不合格品区域和专用工位器具，库房暂存不合格品均由库房负责采取定置隔离措施。 7.3.2制造部物流管理科、冲压生产计划科对库存改制品和需质量仲裁的零部件应设置待处理品区。 7.3.3个作业部应以生产班组为单位，在其辖区内，根据现场实际情况设置不合格品区或专用工位器具，工序检验发现的不合格品由生产作业班班长负责采取隔离措施。 7.3.4个环节出现的不合格整车，相关责任单位负责集中隔离存放，做好区域标识，保证不被误用、误发交(或转发)。 7.3.5其隔离标识具体按《产品标识和可追溯性控制程序》的相关规定执行。 7.4不合格品的评审 7.4.1不合格品的评审结果

a)挑选使用; b)返工(修); c)让步接收; d)过渡使用; e)退货; f)报废,等。 (注：经挑选、返工(修)后的产品，由挑选、返工(修)的责任单位提交检验单位检查员复检合格后，变更标识、转序)。 7.4.2不合格品评审的级别

不合格品的评审级别分检查员、授权人员和厂级评审(品牌质量副经理负

责)。 7.4.3不合格品评审的权限

7.4.3.1检查员评审

检查员只有权评审生产过程轻微不合格品。

7.4.3.2授权人员评审 7.4.3.2.1进货检验授权人员负责实施轻微、一般、严重不合格品评审。

7.4.3.2.2技术中心负责严重不合格品的技术风险分析评审。

7.4.3.2.3制造部和生产作业部负责影响生产严重不合格品的生产评估。 7.4.3.3厂级评审 当授权人员评审存在争议难以做出评审结论或严重不合格品影响到正常生产时，生产过程发生重大、批量质量问题;整车AUDIT评审和确认检验、售后等环节发生严重、批量不合格品时的评审。 7.4.3.2.4车架严重不合格品评审由车架部提交进行厂级评审。 7.4.3.4对于参与军品不合格审理的人员，包括过程检查员、授权人员应经质控部部长审核、军方代表的会签、主管质量副厂长审定、厂长审批，并提交复印件给军方备案，人员调整时需重新审批、备案。 7.4.4不合格品评审的时间要求 7.4.4.1进货检验发现的不合格品在2个小时内完成评审(如影响生产需及时评

审)。

7.4.4.2生产线上发现的不合格品应在半个小时内完成评审。

7.4.4.3下线后发现的不合格品应在半个工作日内完成评审。

7.4.4.4入库后的产品发现不合格时应在一个工作日内完成评审。 7.4.5不合格品评审

7.4.5.1采购产品不合格品评审

7.4.5.1.1进货检验

7.4.5.1.1.1进货检验发现的不合格品,轻微、一般不合格品由进货检验单位授

权人员评审，填写“不合格品评审单”中处置意见栏，一般不合品提交科长确认 签字。 7.4.5.1.1.2严重不合格品经进货检验单位授权人员、科长评审确认签字后，采 购业务员提交技术中心进行技术风险分析，质量部门领导签署意见。

7.4.5.1.1.3当严重不合格品影响到正常生产时，按7.4.5.1.1.2条款经技术风

险分析后，提交制造部部长评估并经质量部门领导签署意见，当意见不一致时， 提交进行厂级评审。

7.4.5.1.1.4各级别不合格品让步使用均应提交质量部门领导和品牌质量副经

理签署意见，确定降价比例。

7.4.5.1.1.5当同一采购零部件连续两批发生不合格时实施暂停供货整改。

7.4.5.1.2生产过程

7.4.5.1.2.1生产过程采购产品不合格由过程检验单位负责，轻微或一般单一不

合格品过程检查员评审填写“生产过程不合格品报告单”和“不合格采购零部件

标牌”，一般小批量和严重的填写“不合格品评审单”，按上述7.4.5.1.1.2、 7.4.5.1.1.3实施控制。 7.4.5.1.2.2当整车装配过程发生批量、异常问题时，由响应办公室组织进行不

合格品评审，并将评审结论填写在“问联书”的临时措施栏。

7.4.5.1.3当采购产品的关键特性不合格或涉及到整车的安全环保项、影响到整

车的使用性能和可靠性时不得做让步接收。 7.4.5.1.4对严重影响到整车外观质量的塑料和橡胶产品及严重影响到整车安全、环保项、可靠性和使用性能又无返(工)修价值或无法返(工)修的需直接作报废处置。

7.4.5.1.5对于不合格品评审意见为让步使用的，要求零部件采购部门在一个工

作日内完成流转，提交检验单位，否则检验单位加盖“待处理”印章后实物入库，

对于独家供货等影响到正常生产的检验单位及时加盖“待处理”印章后实物入库，

零部件采购单位做好“不合格品评审单”和产品实物的追溯，确保产品质量得到

有效的控制。 7.4.5.2自制不合格品评审 7.4.5.2.1自制不合格品对不能实施在线返工并复检的均填写“不合格品评审单”，其轻微、一般不合格品由检验单位授权人员进行评审，科长确认，严重不合格品需提交技术中心进行风险分析后提交质量部门领导签署意见。 7.4.5.2.2当严重不合格品影响到正常生产时，需经技术中心技术分险分析，作

业部进行生产评估后提交质量部门领导签署意见，如各部门结论不一致时，由作业部提交进行厂级评审。 7.4.5.3整车调试、终检不合格品评审 对不能通过调试返工(修)复检的,由作业部按7.4.5.2.2条款的相应规定提交厂级评审，其检测人员无权处理不合格车辆。 7.4.5.4入库车不合格品评审 7.4.5.4.1对市场返回车辆由欧曼营销公司服务管理部组织相关人员进行不合格品评审，工厂根据评审结果进行处置。 7.4.5.4.2对AUDIT评审车辆，由质控部组织进行评审，提出处置措施。 7.4.5.5已出库整车(确认检验)不合格品评审 由质量分析与改进科按质量信息的相关要求进行处置，必要时反馈领导决策，确保质量问题的有效关闭和产品质量。 7.4.5.6不合格品评审的结果，仅对当时被评审的不合格品有效，不能作为以后不合格品评审结论的依据，任何人不得随意更改不合格品评审的结论。 7.4.5.7对于军品不合格品评审结论发生更改需由提出部门提出书面申请阐明原因并经厂长审批后生效，同时军方可不受工厂的处置结论的影响根据军方的要求独立的做出判定，工厂严格按军方的要求实施不合格品控制。

7.5不合格品的处置 7.5.1采购产品 7.5.1.1进货检验不合格品采购单位按“不合格品评审单”的最终签字人意见进行处置。 7.5.1.2采购零部件入库时发现不合格品由主管库管员负责及时清退(不得接收入库)。 7.5.1.3生产作业部转运过程发现不合格品由转运工及时进行清退，库房管理单位负责隔离、标识、清退。 7.5.1.4生产过程发现的不合格品由各作业班组于当日内进行退库,退库时一律

到过程检验单位开具“生产过程不合格品报告单”、“不合格采购零部件标牌”。 7.5.1.5库房(制造部物流管理科、冲压生产计划科)只接收带有产品状态标识、“生产过程不合格品报告单”、“不合格采购零部件标牌”(当经授权人员或厂级评审时需携带“不合格品评审单”)且与“单”、“卡”内容相符的零部件，否则不予以接收，当供方对“料废”提出异议时，及时提请进货检验单位进行不合格责任(工废或料废)的仲裁。 7.5.1.6对于需返(工)修或挑选使用的由制造部或冲压生产部组织厂内单位实施并提交进货检验单位进行复检,合格后方可使用,对挑选使用的需在送验单上 注明合格数量与退货数量,其费用由责任供应商承担,如安排供应商实施需经品牌质量副经理书面批准。 7.5.2.7对于批量或返(工)修存在一定难度的问题，由制造部下发返工(修)计划，必要时计划中要求技术中心明确技术状态、制造技术部制定返(工)修方案(方案需经主管科长审核、质控部会签、主管部长批准)。 7.5.1.8对经评审让步使用的由品牌质量副经理确定降价比例,采购单位将“不合格品评审单”同时传递到财务部进行财务兑现。降价标准如下： a)Ⅰ类让步接收按本批货物价格的5%--8%的比例降价; b)Ⅱ类让步接收按本批货物价格的3%--5%的比例降价; c)Ⅲ类让步接收按本批货物价格的2%--3%的比例降价;

7.5.1.9工厂财务部负责对加盖“待处理”印章的送检单进行单独处理，待提交

相应的“不合格品评审单”方可进行供应商此批零部件货款结算。

7.4.5.10对经评审做报废处置的由物流管理单位集中进行破坏性处置，并将处

置完成情况形成报告并经部门领导审批后提交外检科。 7.4.5.11对设计更改或产品改进申请过渡使用的,制造部根据调货订单和在制品数量申请过渡使用，填写“采购零部件过渡使用申请单”(附表E)，当过渡使用时需提请有关单位领导进行会签。

7.5.1.12进货检验单位分管检查员负责建立“过渡使用采购零部件管理台帐” (附表F)对过渡使用的执行情况进行质量控制，同时过渡数量到期后，随机性进 行2批跟踪验证。 7.5.2生产过程自制件不合格品的处置 7.5.2.1返工(修) 7.5.2.1.1工序产品 (装焊、涂装、车架等)、半成品车(整车装配、调试)不合格，一般、轻微不合格品由各作业部自行组织返工(修)，检验单位进行复检合格转序。 7.5.2.1.2工序产品(装焊、涂装、车架等)、半成品车(整车装配、调试)严重不合格由制造部下发返工(修)计划并组织进行返工(修)，必要时计划中要求技术中心明确技术状态、制造技术部制定返工(修)方案，返修后需经检验单位复检合格。相应的检查员进行复检，复检合格后方可转序。 7.5.2.1.3冲压产品由冲压工艺科下发“冲压件返工(修)通知单”(附表G) ，冲压质检科进行复检。

7.5.2.2报废 工序产品有明显缺陷又不能返工(修)或不经济时，由制造单位进行隔离，放入废品区，并办理报废手续。

7.5.2.3让步使用：对于经评审让步使用的由制造单位进行记录以备追溯。 7.5.3改制品：由制造部(或冲压生产部)根据技术部门的有关通知组织进行改制，改制后提交检验单位进行复检。 7.5.4整车不合格品的处置 7.5.4.1整车调试、检测、入库不合格时，一般、轻微不合格品由总装部进行处置，质检科进行复检，批量或返工(修)存在一定难度的质量问题由制造部下发返工(修)计划并组织进行返工(修)，必要时计划中要求技术中心明确技术状态、制造技术部制定返工(修)方案，返修后需经质检科复检合格。 7.5.4.2各级组织的整车Audit评审和整车确认检验发现不合格品，由制造部根据评审结论组织进行处置，质检科负责返工(修)后的复检。 7.5.4.3试制车、库存超期车、展销车、试验车或改作它用整车的处置一般由试制车、库存超期车、展销车、试验车发生或保管单位提请进行厂级领导进行处置或提报“专项报告”，按主管领导的审批意见处置。 7.5.4.4市场车辆由营销公司负责组织进行处置。

7.5.5返工(修)记录

返工(修)单位需建立相应的记录,包括:产品名称、产品编号、质量问题简述、

返(工)修完成情况、复检单位、复检人等(附表H) 7.6不合格品的统计、分析

7.6.1进货检验发现的不合格品检验单位做好相关记录的同时需填写“零部件进货检验不合格品管理台帐(包括:自检报告不合格的统计)”(附表I)(每周发放采购、物流、质量控制部领导等相关单位和领导)，

7.6.2物流管理科负责建立健全退库采购产品不合格品管理台帐，并每月底提报 分析改进科等单位。 7.6.3总装部负责建立整车调试、整修过程不合格品管理台账(不包括退库不合

格零部件),并每月底前提报分析改进科(内容同进货检验台账)。 7.6.4质量分析与改进科负责根据不合格品发生的频次、比例、严重程度、发展趋势和损失大小等进行月度的统计、分析、组织整改并提报公司质量管理部。 8 考核 8.1对未及时进行不合格品的识别、标识、隔离，造成不合格品使用或交付的单位每发现一起考核责任单位领导200元，责任单位500-1000元。 8.2对未及时进行不合格品评审、处置的单位，每发现一起考核责任单位领导200元，责任单位200-1000元 8.3对经评审需组织进行返(工)修的，但未返(工)修或未提交检验，仍上线装车的每发现一次考核制造部或作业部500-2000元。

8 附录 附表A 不合格品评审单 附表B 库房不合格品管理台帐 附表C 生产过程不合格品报告单 附表D 不合格采购零部件标牌 附表E 采购零部件过渡使用申请单 附表F 过渡使用采购零部件管理台帐 附表G 冲压件返工(修)通知单 附表H 不合格品返(工)修记录 附表I 零部件进货检验不合格品管理台帐