不合格品控制规定

第一篇：不合格品控制规定

不合格品控制制度

第一章 总则

一、目的

1.加强不合格品的识别和控制，防范不合格品的出现、防止不合格品投入使用。

2.规范不合格品管理。

二、适用范围 建设公司。

三、主要人员及职责

1、采购专员对采购的工程材料质量负责。

2、项目经理部技术专员、质量专员、施工专员对进场材料质量负责。

3、试验专员对工程材料的试验负责。

4、项目经理、技术负责人或技术专员、项目质量专员、施工专员对整个施工过程中出现的不合格品负责。

5、质量部组织生产部、资材部、技术部、项目部对严重不合格品的调查、评审、判定及处理

第二章 制度内容

一、 建筑工程不合格品的分类

1、判定标准为国家相关验收规范。

2、分类：轻微不合格品、一般不合格品和严重不合格品三类。

2.1轻微不合格品：指一般质量缺陷，质量存在一般项目偏差较大、观感质量差，但不影响结构强度和使用功能的产品。

2.2一般不合格品：指质量存在主控项目或主要指标偏差较大，对结构强度和使用功能影响有限、直接经济损失在5000元以内的产品。

2.3严重不合格品：指在工程建设过程当中或交付使用后，出现对工程结构安全、使用功能和外形观感构成影响和损失较大的质量缺陷的产品。

严重不合格品包括一般质量事故与重大质量事故。 2.3.1一般质量事故：指由于质量低劣或达不到合格标准，需加固补强， 造成重伤2人以下或直接经济损失在5千元以上、5万元以下的质量事故。

2.3.2严重质量事故：凡具备下列条件之一者为严重事故

a严重影响使用工程或工程接否安全，存在重大质量隐患的; b事故性质恶劣或造成2人以下重伤的。

c直接经济损失在50000元(含50000元)以上，不满10万元的; 2.3.3 重大质量事故：指由于责任过失直接影响建筑物的结构安全和使用寿命;建筑物外形尺寸已经造成永久性缺陷等;造成重伤2人上(含)且直接经济损失在10万元以上的质量事故。

一般只要具备以下条件之一时，即为重大质量事故： a、工程倒塌或报废

b、由于质量事故导致人员伤亡 c、直接经济损失在10万元以上的

二、工程不合格品的判定

1、轻微不合格品由项目质量专员判定，项目技术负责人复核;

2、一般不合格品由项目技术负责人判定，质量部复核。

3、严重不合格品由生产部组织资材部、技术部、质量部对严重不合格品的调查、评审。质量部负责对项目出现严重不合格品的判定及处理，总工程师复核。

三、 材料不合格品的判定及处理

1、项目采购专员组织技术、质量、施工专员对进场原材料、设备、半成品等进行验收。发现一般不合格品时，项目质量专员负责上报项目经理，项目部对一般不合格品进行处理;发现严重不合格品时，上报质量部，质量部根据实际情况会同生产部、技术部、资材部、项目部对严重不合格品进行原因分析调查，最终确定调查结果，由责任部门按结果进行处理。项目部出具不合格品处理结果，上报质量部审核，经批准后进行下步施工。

2、施工生产过程中发现的不合格材料由项目经理指定专人对不合格品进行记录、标识，并采取隔离措施直至退场。

3、材料被判定为不合格的，项目质量专员必须出示不合格品处理单。

四、工程实体不合格品的判定及处置

1、轻微不合格品：项目质量专员通知到专业施工专员，由其责成分包单位进行整改，整改后由质量专员验收;两次通知拒不整改，处罚时以一般不合格品处罚，执行一般不合格品处置程序，项目质量专员必须对轻微不合格品留有记录。

2、一般不合格品：

2.1由项目质量专员进行判定，下发不合格品通知单，并通知项目技术负责人，由项目技术负责人组织项目的施工专员、技术专员、质量专员及分包单位分析原因，制定纠正措施，分包单位负责执行、实施，项目质量专员对纠正措施落实情况进行验收。

2.2 对经常出现的一般不合格品项目部技术负责人须组织制定纠正和预防措施。

2.3对通知后不进行整改的，处罚时由一般不合格品升级为严重不合格品，上报质量部，由质量部监督实施。

2.4对于虽未能构成质量事故，但由于工程实体质量多点误差值超过允许偏差3倍以上、工程质量明显较差或观感质量明显偏差的同样列为一般不合格品管理范围内。

2.5一般不合格品未按要求整改时，执行严重不合格品处理程序。

3、严重不合格品：

3.1一般、严重质量事故项目经理组织预判后上报质量部，由质量部会同生产部、技术部组织项目部相关人员分析原因，由项目部制定纠正或整改措施，经技术部批准后实施。项目经理、质量专员监督执行纠正措施，质量部对纠正措施的实施情况进行验收，验收合格后方可恢复施工。

3.2重大质量事故：由总工程师牵头组织生产部、质量部、技术部、项目部、事故责任单位负责人进行初步评审，确认事故严重程度，分析事故可能伴随的其他影响，根据初评结果决定是否上报到当地行政主管部门。如果本事故的发生很可能带来其他损失时，由总工程师立即组织制定预防措施并由项目应急小组实施。当评审组确认事故不会继续扩大，局面稳定后，由评审组对产生事故的原因进行全面、系统分析，找出主要原因，由技术部制定纠正方案，由项目部组织事故责任单位实施，质量部对实施效果予以验收。

五、不合格品的上报要求

1、发生重大质量事故要在4小时之内上报质量部 (附件)，事故处理结束后同时要及时进行上报(附件)。

2、发生其他质量事故要在12小时之内报质量部 (附件)，事故处理结束后同时要及时进行上报(附件)。

3、发生的质量问题要在每月质量总结里写清楚，报质量部。

六、不合格品的纠正及预防

1、施工过程中，专业工程负责人要掌握本专业不合格品的发生情况，项目经理要掌握本项目的不合格品发生情况，并进行分析、查找产生的原因是常发性还是偶发性，对于常发性的原因必须制定纠正和预防措施。

2、对于不合格品的处罚，质量部、项目部的各级专员均要执行本条例的质量处罚但不重复，各级之间以上一级处罚为准。

3、工程竣工交付后，发现的不合格品，按《合同》中的有关要求执行。

4、关于不合格品的处罚标准参见质量部奖惩制度及项目部内部相关制度。

第二篇：不合格品控制办法

一、目的 对不合格品进行控制处理，防止不合格品的非预期使用和安装，以保证工程质量。

二、本方法由经理部质检处实施。依据集团公司编制的不合格品控制程序进行编写，监督其实施。

三、不合格品控制办法主要内容

1、分管副总裁、总工程师负责主持大型公路桥梁工程“重大”不合格品的评审处置。

2、分公司负责管理的公路桥梁、工程项目中出现的“一般”不合格品，由项目经理部负责评审和处置，处置记录报公司。

3、由经理部机料处负责对采购及业主提供的物资设备的不合格品控制并由质检处协办。

4、控制办法和措施

4.1 不合格品的界定和分类

4.1.1 工程施工中的不合格品包括原材料的不合格、工序的不合格和分项、分部工程以及最终验收的不合格品。 4.1.2 不合格品按其严重程度分“一般”、“严重”、“重大”三个等级。 一般：对整个工程质量影响小，稍作处理即可达到原质量要求，重新处理时对成本和工期影响甚微。 严重：对整个工程质量有一定的影响，采用通常处置的方法就可能符合设计要求和预期使用要求，重新处理时，在一定程度上将相应提高成本或影响工期。 重大：对整个工程质量影响大，处理困难并难以符合设计要求或预期使用

要求，重新处理时将大大提高成本和影响工期。 4.2 不合格品的标识、记录及隔离 由经理部机料处、质检处、工程处在生产、安装、服务整个过程中按《检验和试验状态控制程序》对使用原材料和设备的不合格品作出标识和记录。如可行时，应予及时隔离或运出现场。在工程施工中，本道工序经检验不合格，在未作出处理前不得进入下一道工序。 4.3 不合格品的评审处置 4.3.1 材料、半成品不合格品的评审处置： a)一般材料、半成品的不合格品，由质检处质检员和机料处及工程处人员共同进行评审，提出处置意见，机料处负责执行(退货、调换等); b)主要施工材料(如水泥、钢材等)的不合格品由经理部质检处组织有关部门进行评审，提出评审处置意见，报总工办审批后由责任部门执行。

4.3.2 工程施工中不合格品的评审处置： a)对“一般”不合格品，质检处的质检人员和施工技术人员直接进行评审处置，并做好记录; b)经理部的工程项目出现的“严重”不合格品，由经理部组织内部有关部门参加集团公司质监部进行评审，提出的处理意见由经理部主管领导批准后实施，并报集团公司质监部;

c)对于“重大”的不合格品，经理部由分管总经理、总工程师召集有关部门进行评审，必要时邀请有关专家参加评审或组成评审组，提出对不合格品的处置方案，按规定上报上级部门，批准后交责任单位具体实施，并负责监督检查。 4.4 不合格品的处置方式 对不合格品的处置一般有四种方式： a)进行返工.，使其能达到规定要求的合格品;

b)进行返修、或让步接收。虽然不能达到规定要求，或个别质量特性未达到规定的要求，但对产品的功能没有影响，通过返修可作超差特许放行。有些不合格品虽达不到规定要求，不返修，但让步接收。对于返修过的产品或者不返修但让步接受的产品必须取得顾客书面认可; c)降级或改作它用，作为次品或降低等级使用; d)拒收或报废。对外购、外协件的产品出现不合格品可以拒收、退货处理，对自制品产生不合格品作为报废。 4.5有关工程质量事故的等级划分和报告制度按交通部交公路发(1999)90号《关于发布〈公路工程质量管理办法〉的通知》执行。

4.6不合格品的报告、检验、试验、评审、处置等都要有记录，并按《质量记录控制程序》管理。 4.7返工或返修后的产品应按质量计划和形成文件的程序重新检验。 4.8为防止不合格品的再次发生，应按《纠正和预防措施程序》采取纠正措施。

四、不合格品评审处置表

第三篇：不合格品控制制度

1.对进场物资和施工过程产生的不合格品实施控制，防止不合格品转序或使用，杜绝类似问题再发生，确保产品符合规定的要求。 2 .不合格品的分类 1 )不合格物资：

凡按规定检验和试验后，不符合有关技术标准和有关规定的物资，均属于不合格物资。

2)过程和最终产品中不合格品： a)重大不合格品; b)一般不合格品; c)质量问题。 3.不合格品的标识

1)对不合格物资，应及时清退出场。若不能及时清退出场的，应进行隔离挂牌加以标识。 2)施工过程的不合格品

a)对重大的不合格品/部位，须采取区域性标识，对事故区加以封闭，并责成专人监护;

b)对一般的不合格品/部位，采取油漆涂识、挂牌等方式加以标识; c)对质量问题以记录形式加以标识。 4 .不合格品的评审 1)施工过程的不合格

a)对重大不合格品/部位，由责任单位12小时内向公司技术部报告，同时做好事故现场的保护，防止事态扩大，公司技术部立即上报公司生产副总经理、总工程师，由生产副总经理或总工程师组织公司安全质量部、责任单位进行评审处置;评审结果由公司安全质量管理部备案;

b)对一般不合格品/部位，由指挥部主管负责人组织项目有关部门、项目部进行评审处置。评审结果报公司安全质量管理部备案; c)对质量问题，由责任单位技术人员组织处置。必要时由指挥部质检部门组织评审，评审结果报指挥部技术负责人审批。

2)对不合格物资视其类别，由指挥部物资部门组织有关部门人员进行评审。 5.不合格品的处置

1)不合格品经评审后采取如下处置方法： a)制定整改措施，整修或返工，以达到规定要求; b)返修或让步接收; c)降级改做他用; d)拒收或报废。

2)施工过程不合格品的处置

a)对重大不合格品/部位，鉴定结论和处置方案，经公司总工程师批准后执行;

b)对一般不合格品/部位，必须按设计要求和合同规定，指挥部技术部门负责制定整修方案，经指挥部技术负责人批准后实施，整改方案报集团公司技术部备案;

c)对质量问题，由责任单位技术人员制定整修方案，经项目技术负责人批准后实施;

d)不合格品经返工整改后，必须按《产品的监视和测量程序》重新检验、验收，直至符合有关质量标准。 3)对不合格物资的处置

a.物资部门负责人组织有关人员进行分析，找出造成物资不合格的原因和责任方。

b.与责任方(供应商、顾客、内部物资调出单位)沟通，研究制定处置方案，报经批准后实施。不合格物资处置方案的批准权限如下： a)以退货和修理方式处置的，由物资部门负责人批准;

b)让步接收的，在征得建设单位/监理工程师同意的前提下，由单位分管领导批准。

c.由于储存时间过长或本单位搬运保管不善造成物资不合格的，按集团公司物资管理办法和财务管理的有关规定处理。

d.不合格物资处置后，由物资部门负责人对实施结果进行验证。

第四篇：不合格品控制程序

1.目的和适用范围

QB/TY0208-2011 版号：A

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在生产过程中，控制不合格品的标识、记录、评价、隔离和处置，以防止不合格品的非预期使用。

本程序适用于企业产品质量形成全过程中发生的不合格品的控制。 2.定义

2.1返工──对不合格产品采取的措施，使其能满足原来规定的要求。

2.2返修──对不合格项采取的措施，使其虽然不符合原来规定的要求，但能满足预期的使用要求。

2.3让步──对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。 2.4报废──对影响产品的主要功能、安全性与可靠性的不合格的质量特性采取的措施。

2.5严重不合格──可直接判为报废的不合格品。

2.6重要不合格──需评审让步使用的或进行返修让步使用的不合格品。

2.7一般不合格──不需技术让步和评审的直接返工的不合格品。 3.职责

3.1品控部是不合格品控制的归口管理单位，负责按程序组织相关部门实施不合格品评审，并负责对不合格评审结果及对不合格品的处置全过程进行监督。

1 3.2工艺技术部负责对重要及严重不合格品提出技术评审意见，但对影响产品性能的让步评审(包括经返修和未经返修的让步)必须经会签。

3.3责任部门负责按程序对不合格品提出评审需求，并根据评审结果对不合格品进行处置。

3.4品控部检验员、各分厂的质控员及认可检验员(以下均称为检验员)负责本区域不合格品(包括外协外购件)的隔离，并根据评审结果对不合格品进行处置。 4.工作内容及方法 4.1不合格品处置的原则

不合格品处置应贯彻“三限定”原则，即：限定让步质量特性，限定让步质量特性最大极限偏差，限定让步的时间批量(件数)。处置人员依据产品设计的技术文件和有关的国家标准、行业标准、客户要求、企业标准，根据不合格对产品性能和质量影响程度不同，分别作出下列处置决定：

4.1.1返工：不经修复将影响整机的性能或质量，而修复后又能达到设计要求的零部件，应作出返工决定。

4.1.2经返修或不经返修的让步接收：零部件虽未达到设计要求，但不影响整机的性能或质量，应作出让步接收决定。

4.1.3报废：零部件未达到设计要求，或经修复后仍未达到设计要求且不能满足使用要求的，应作出报废决定。

4.1.4对涉及产品安全性能的关键质量特性不合格一律不予让步接 2 收;除非在顾客要求且并不违反国家法律、法规的前提下，由工艺技术部负责人、品质控制部部长批准后才准许放行。

4.1.5外协外购件按4.2.6处置。

4.1.6技术评审主要适用于重要或严重不合格，经返修或不经返修的达到让步接收或报废的产品。 4.2 工作程序

企业所有质量形成单元，应在工作现场建立不合格品处置区，并建立台账。

4.2.1发生部门检验员一旦发现不合格品，应立即对不合格品进行标识和隔离，检验标识按《产品标识和可追溯性控制规定》执行。

4.2.2发生部门检验员进行初步原因分析，判断不合格品责任单位，并填写《不合格品通知单》，通知单上要写明图号、名称、批次/可追溯性标识、数量、检验数据、详细的不合格情况描述，同时做好《不合格品台账》并通知相关责任部门。

4.2.3《不合格品通知单》一式三联，开据《不合格品通知单》的检验员自留一联，责任单位一联、品控部一联。

4.2.4责任部门接到《不合格品通知单》之后，对本部门责任进行确认。若不是本部门责任，则将《不合格品通知单》(责任部门联)反馈至品控部，由品控部再将《不合格品通知单》(责任部门联)传递至确定后的责任部门。

4.2.5责任部门在确认本部门责任后，按以下方法处理：

4.2.5.1如属于一般不合格，可由责任单位直接处置，对通过返工、 3 返修达到使用要求的予以返工、返修，(对返工、返修难度较大，需工艺技术部门制定方案的，按4.2.5.2要求处置。)，不能达到使用要求的按报废4.3规定处理。

4.2.5.2对重大或严重不合格，如果能够直接通过返工达到要求的，一般不需要评审，由责任部门直接进行返工。对需要申请制定返工或返修方案或申请让步接收的，按以下规定进行处置：

1)由责任部门填写《不合格品评审处置单》，连同《不合格品通知单》提交品控部(按3.2、3.3的分工原则和4.5处置权限)，按4.5规定进行评审处置。《不合格品评审处置单》一式四联，随同《不合格品通知单》由不合格品评审办理单位负责全程传递。

2)责任部门检验员将签署完意见后的《不合格品评审处置单》自留一联，连同《不合格品报告单》传递品控部一联，然后将其余各联传递到要求传递相关部门。

3)相关部门按《不合格品评审处置单》的处置意见进行处理。当不合格品返工或返修的难度较大(如大型的、复杂的不合格品部件)时，可由对口客户工艺技术人员进行现场指导，必要应要求对口客户工艺技术部门制定书面修复方案或下发技术通知形式进行修复指导。

4.2.5.3不合格品经返工(修)后，必须由返工(修)单位或操作者，向开据《不合格品通知单》的检验员重新报验(当不合格品的责任为上道工序时，该检验员可以要求上道工序检验员进行返工返修后的重新检验)，检验员对返工(修)结果进行检验确认合格后方可放行，同时填写《返工返修检验记录》(三联)，自存一联，传递检验员一联，品控 4 部一联。上述工作结束后，责任部门检验员应将该件的《不合格品通知单》、《返工返修检验记录单》、《不合格品评审处置单》三种单据进行合订，归档。

4.2.5.4经返工(修)后检验仍不合格的，由责任部门检验员与工艺技术部联系，可按4.2.5.2重新确定返工(修)方案，确实达不到要求的按4.3进行报废处理。

4.2.6外协外购件不合格品的处置按以下程序执行。

4.2.6.1外协外购件不合格一般作退货处理(由检验员在《不合格品通知单》上作出“退生产厂家返修”或“退库换新”处理意见);对确实因生产急需且为一般不符合可以返工返修合格的情况下，可以不作退货处理(由检验员在《不合格品通知单》上作出“驻厂人员修理”或“自修”的处理意见)，返修后由修理责任部门向开据《不合格品通知单》的检验员报验，报验合格后由检验员填写《返工返修检验记录单》(按4.2.5.3传递和归档)，对于重大或严重不合格可参照4.5.2进行处理。如造成本公司损失，相关部门根据情况进行索赔。

4.2.6.2当原材料因发生重大不合格影响性能和外观而需做退货处理时，检验员应及时开具《不合格品通知单》一式三联，检验员自存一联、传生产制造部一联、品控部一联，并在不合格原材料上做上不合格标识，及时将信息通知财务部，仓库保管员应立即将该批原材料进行隔离并标识，防止不合格原材料发放出库。采购部相关业务人员接到《不合格品通知单》时，应立即通知供应商办理退货手续，待不合格原材料退出公司后，业务员应将门卫盖章后出门证复印件送原材料检验员，检 5 验员将出门证复印件同原《不合格品通知单》自存联进行合订、保存。

4.2.7 当客户反馈我公司产品出现质量问题时，我公司接口人员应按照要求填写《售后服务记录单》并及时传递于相关责任部门及品控部，由相关责任部门安排具备相关能力的人员携带《售后服务记录单》及时至客户指定地点维修。维修结束后必须由客户在《售后服务记录单》上确认后此项工作才算结束。维修人员返厂后应及时将此记录交予品控部留存，作为后期质量改进的参考依据。

4.2.8当发生大型工件或多次批量不合格品时，由品控部组织工艺技术部协助责任部门制定纠正预防措施，并对实施效果进行跟踪验证和保持以上相关的记录。

4.2.9 必要时由品控部长主持召开产品质量分析会，查找造成不合格的原因，责成相关部门制定纠正预防措施，下发会议纪要，交有关部门贯彻执行。质量分析会决定或纠正整改措施，由品控部监督执行并保存相关的记录。 4.3报废处理

对生产过程中确认报废的零部件，由现场检验员开据《不合格品通知单》(《不合格品通知单》一式三联，检验员自存一联、责任部门一联、品控部一联)，同时在零部件上做出废品标识，及时将《不合格品通知单》传递责任部门，发生部门凭《不合格品通知单》连同不合格零部件一齐送废品库，废品库保管员接收报废件后，在《不合格品通知单》责任部门一联上签字，同时在《废品库台帐》上进行登记，发生部门凭该单及领料单到财务部仓库领取新件。

6 4.4不合格品责任判断不清时的处理方法

4.4.1若现场发生的不合格品责任判断不清时，则由检验员填写《质量信息反馈单》一式四联，反馈部门自存一联，传品控部一联，传责任部门一联，归口评审工艺技术部一联。

4.4.2工艺技术部接到反馈单后，会同发生部门进行调查分析，作出最终判定，确定责任部门，并将结论通知相关部门检验员。

4.4.3检验员根据工艺技术部判定的结果，填写《不合格品通知单》。 4.4.4工艺技术部处理现场问题时，不能对不合格品的责任做最终判定时，应及时将此问题传递至客户相关产品工艺技术部门寻求支持，直至查明原因落实责任部门，责任部门同时应将信息传递品控部。 4.5不合格品评审处置权限

4.5.1对严重不合格的技术评审处置，需由工艺技术部部长或副高级工程师以上资质的技术人员进行评审(含会签)，由品控部部长签署最终处置决定。

4.5.2对重要不合格的处置，需由对口工艺技术部工程师以上资质的技术人员进行评审(含会签)，品控部检验主管或品控部长签署最终处置决定。

4.5.3对一般不合格的处置，可以由发生部门检验员进行直接处置。

7 5.相关质量记录

(1)《质量信息反馈单》 JPK01-02 (2)《不合格品台账》 JPK01-03 (3)《不合格品评审处置单》 JPK01-04 (4)《返工、返修检验记录单》 JPK01-05 (5)《让步接收申请单》 JPK01-06 (6)《不合格品通知单》 JPK02-04 (7)《废品库台账》 JCW02-06 (8)《售后服务记录单》 JJY01-02 8

第五篇：不合格品控制程序

对已发生的不合格品、缺陷产品进行控制，防止非预期使用或出公司。 1范围

本程序规定了不合格品、缺陷产品的判断、标识、记录、评审和处置等要求，适应于采购、生产过程及交付后发现不合格品的控制。 2名词解释

2.1不合格品：不满足要求的产品。可能发生在采购产品、过程中间产品和最终产品中。

2.2缺陷品：未满足预期或规定用途要求的产品。 2.3返工：对不合格品采取措施，使其满足规定的要求。

2.4返修：对不合格品采取的措施，通过修理或再加工等措施，虽然不符合原规定要求，但能使其满足预期使用要求。

2.5回用品：对虽不符合原则规定要求，但能满足使用要求，经返修后利用或直接利用的不合格品。 3职责

3.1质检部门负责不合格品归口管理，公司和车间两级专检人员(班长)负责不合格品的判断、标识、记录、报告，并参与评审。

3.2不合格品发生部门或责任部门负责不合格品的初步评审，按最终评审结果处置，制订并实施相应纠正预防措施。

3.3技术部门负责缺陷品、回用品(包括返修品，下同)的最终评审，必要时报工程师审批。

3.4质检部门负责抽查和收集不合格品信息，监督纠正实施情况和效果，并按有关规定进行奖惩和处理。 4程序 4.1判断与标识

在产品形成过程中，操作者、专检人员、技术人员发现不符合标准(包括产品标准、图纸、工艺文件等)或虽然符合产品标准但无法使用的原材料、外协外购件、零部件、半成品、成品，由专检人员(操作者、技术人员发现的通知专检人员)确认，按以下规定清点数量并加以标识：

a) 不合格品(含缺陷品)属本单位责任的，由本单位负责，及时清理滞留在本单位的及已流入下道工序单位的不合格品数量;对于提供给顾客的不合格品，需以书面(电子邮件)形式报质检部门。 b) 属上道工序单位责任的：

1) 由发现工序单位清理本单位所存的不合格品数量;

2) 由上道工序单位清理其所存(含已入库存栈)不合格品数量。 C) 查清不合格品数量后，由专检人员(班长)按《检验标识程序》规定进行标识，并在指定区域隔离存放。 4.2记录

4.2.1专检人员(班长)对确认的不合格品应做好检验记录。

4.2.2对加工、传递过程及成品试验发生、发现的不合格品，应在2小时内开具不合格品通知单。

4.2.3生产过程中发现的不合格品，能够返修利用的，应及时通知操作者返工，对能返工合格的可予以记录，按月汇报质检部门，出现异常情况时，应立即报技术部门解决。

4.2.4对无专职检验人员的单位发现不合格品时，通知质检部门确认并开具不合格单。

4.3评审及不合格单的发放

4.3.1由所在的单位主管、班组长、检验人员进行初步评审，确定质量问题的性质，并做出处理(返工、回用、返修、废品)判定：

a)返工品、返修品和回用品。属发现单位责任的，开两份不合格单，发现单位一份，质检组一份;属上道工序责任的，开三份不合格单，发现单位一份，责任单位一份，质检组一份;

b)废品。属发现单位责任的，开二份不合格单，发现单位一份，质检部门一份;不属于发现单位责任的，开三份不合格单，发现单位一份，责任单位一份，质检部门一份。

4.3.2成品检验不合格者，在2小时内开具不合格单一式两份，发成品车间一份，质检组一份。其中，属新产品不合格时按《开发设计程序》填写新产品试制问题通报，一式三份，送技术部门，技术部门在4小时内填写处理意见，经工程师批准后，发试验单位、质检部门一份，自存一份。

4.3.3废品。由公司检查员在不合格单上盖上“废品”章，除铸造毛坯外，不合格品价值超过200元的，由质检部门审批，不合格品价值超过500元以上的，由经理审批。

4.3.4不合格单由开具单位负责按规定时间、份数开具，自留一份后交质检组，质检组按规定发放。 4.4跨单位不合格责任划分

4.4.1下道工序发现上道工序造成的不合格时，由专检员(班长)确认，并上报责任单位主管，责任单位应于20分钟内到现场确认(正常上班时间);若有异议时，由质检组划分责任。

4.4.2若质检组一时难以划分责任单位，而生产又急需补料时，由上道工序申请领料，然后在2日内划分责任者，责任单位应无条件接收不合格单。

4.4.3若接受单位仍有异议时，应在2日内或在保存实物原始状态的时间内，提出申诉报告报质检部门组织仲裁。经仲裁变更责任单位时，由质检部门在申诉报告上明确仲裁结果，复印给原责任单位和责任单位。

4.4.4若属间接上道工序责任造成的不合格品，而在上道工序能够或应该发现而未发现时，其不合格品造成者，同时为间接和直接上道工序。

4.4.5若责任或发现单位分析认为属技术(质量)改进、攻关、工艺工装验证等认知范围无法把握造成的废品，需在2日内经技术部门签字认可，并纳入质量改进费。 4.5处置

4.5.1返工品。有责任单位确定返工方法，并组织实施，返工后专检重新检验、记录;若责任单位为上道工序单位时，其返工时间应服从下道工序的要求，返工后必须交下道工序专检验收合格后，方为完成返工任务。 4.5.2返修后回用或直接回用品

a)已有明确修理工艺的，由单位按修理工艺修理; b)无明确修理工艺的：

1)属技术部门责任的，由技术部门直接下发技术通知单明确处理方案; 2)属上道工序单位负责的，由上道工序制定实施方案或办理回用手续，其完成时间以满足下道工序生产任务为原则，必要时由发生单位报生产处协调。其它问题由发生单位制定实施修理方案或办理回用手续;

3)回用手续的办理。按要求填写回用(返修)申请单，附上不合格单(若需配尺寸必须在申请上注明尺寸值)。经技术部门审批后(必要时到现场确认实物)，由申请单位发质检组一份，下道工序一份和自留一份。

若合同规定使用回用品需经顾客或其代表同意时，其回用单经技术部门同意后，由供应单位报送用户或其代表文字确认后，方可使用。

c)对经初步评审确定为返工品或返修、回用品，若生产需要或受所在工序加工条件限制： 1)需流入单位内下道工序处理时，由单位内部作出标识，明确要处理的工序后可以传递到处理工序;

2)需流入到下一个单位处理时，由发生或发现单位作出标识，可进入下道工序加工，但在24小时内或在下道工序完工前必须得到相应的修理方法、质量要求(可在回用单中注明，也可由技术部门出修理方案)或回用手续。

d)返工、返修后专检人员按照对原不合格、缺陷内容所确定的修理方案及标准进行重新检验、记录。

4.5.3废品。由发生单位放置在废品区，主要物资实行以旧(废)换新，其它物资由废品回收部门回收处理。需要补料时，由发生单位提出申请，工程师审批方可办理。

4.5.4原本符合设计、工艺规定的已加工工件或原材料、外协外购件，由于设计、工艺的更改，致使其成为缺陷品：

a)技术部门在下发技术资料通知时，应明确对缺陷品的处理意见(返工、返修、回用、代用、报废);

b)各有关单位在接到设计工艺更改通知后，按通知单执行，对报废的清查数量开具不合格单(责任单位为技术部门)。

4.5.5对于给顾客的不合格品，由质检部门分析原因，应书面通知顾客，对无法通知顾客的，应报工程师商议处理。 4.6不合格信息传递及纠正预防措施

4.6.1各生产班组应建立不合格品登记台帐，内容包括不合格单编号、产品名称、数量、问题(简述)、评审结果(返工、返修、回用、报废)、责任者、返工返修后复查结果等。

4.6.2各有关单位应对已发生的不合格品进行汇总分析，提出措施，每月30日前报质检部门。 4.6.3质检部门每月在生产例会上公布不合格品统计资料和处理情况，并对其进行评价。 5运行记录

a) 不合格品通知单 b) 回用(返修)申请单 c) 修理记录