员工异常行为排查心得

第一篇：员工异常行为排查心得

员工异常行为排查总结

支行员工异常行为排查工作总结

为了全面落实2011年案件防控工作会议精神,根据分行要求进一步加大员工异常行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控工作任务。在接到分行通知后，我支行领导高度重视此项工作，统一部署、积极开展员工异常行为排查工作。

一、成立员工异常行为排查组 组 长： 副组长： 组 员：

二、排查时间 2011年全年

三、具体排查工作汇报

(一)是动员自查阶段。召开动员会明确开展排查的重要性和必要性，要求每位员工对照排查内容认真进行自查，并对今后自觉遵章守纪作出承诺。

(二)是全面排查阶段。通过召开员工思想动态分析会、开通信访渠道收集员工反映、走访员工亲属、所在社区和我行客户等方式逐级开展排查，对排查出的员工异常行为认真分析，及时采取有效措施，加以防范和帮扶，切实堵塞案件风险隐患。 高度重视员工异常行为排查，掌握员工思想动态。案防工作是一手工程，从发生的各类案件表明，平常对员工异常行为排查不到位，极易引发案件，其教训是深刻的。我支行在排查中主要从以下几项对员工展开风险排查:一是性情是否有变化;二是精神状态是否有变化;三是消费是否有变化;四是工作态度是否有变化;五是家庭生活是否有变化等五个方面进行排查。重点对员工从事大额投机性交易、参与非法金融中介活动、私自代客撮合融资业务、参与经商办企业、参与赌博活动、大额民间借贷活动等17个异常行为逐一排查，通过找员工谈心，走访员工家庭，深入社区和相关职能部门了解、调查、排查，掌握员工思想动态，确保员工异常行为不走过场。

组织全体员工观看再现真相录像,通过生动的案例让每一名员工提高风险防范的意识

第二篇：员工行为专项排查学习心得

通过对顾行长在市分行案件和重大风险事件防控专题会议上的讲话深入学习，对于最近发生的风险事项和案件，暴露出我们部分员工在工作上思想认识上还没有完全到位、工作措施上还不够细实、内控管理上的重大缺陷，员工行为上的不够敏感、对风险案件揭露能力的不够强、对突发事件的应对和处置不够有力这几个方面我们得进行深刻的反思。

通过学习，我认识到，我们在工作中必须时刻保持清醒的认识，不可掉以轻心，需进一步增强危机意识、增强对新情况、新问题的敏感性和预判力，摒弃各种麻痹大意的思想和错误的认识，时刻保持警惕，有效遏制各类风险案件的发生。

对于以上存在问题，经过学习与思考，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。

一、 树立“以人为本”，提高思想教育水平。员工行为排查工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应该使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特别是案件专项治理的典型案例，对每一位员工应该市有很强的震撼，模范的遵守内控制度，不仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。在这个方面，应该将本项工作深入持久的开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。

二、 严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。要加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理。

三、 建立健全好各项规章制度。加强制度建设，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查工作纳入议事日程;并做到密切关注员工思想动态，将各种诱发案件的隐患消灭在萌芽状态。

四、 完善工作机制，防范道德风险。道德风险是各项案件发生的一个重要因素。我们要通过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。比如，可以以制度化的形式进行岗位轮换，以制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化形式做好员工的培训工作等等。 经过此次员工行为排查活动的学习，我找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对自己执行制度的自觉性有了更高的要求，增强维护农业银行的责任心和使命感及建立良好的合规文化起到了极大的帮助。

第三篇：员工异常行为管理办法

第一章

第一条 为强化我社经营管理和内部控制，加强员工思想政治工 作和行为管理，防范操作风险和案件，根据我社实际，制定本办法。

第二条 员工异常行为是指员工不同于寻常的表现，且可能成为 操作风险隐患苗头，或诱发事故、案件的各种行为。(其主要表现参 员工系指与我社签订劳动用工合同的全体人员。由我社管理的劳务派遣人员，参照本办法执行。

第三条 根据“了解你的员工”的原则，员工异常行为管理为我 行内部控制体系的重要组成部分。管理的原则：

(一)以人为本，注重预防，实事求是，慎重处理;

(二)谁主管、谁负责，管事与管人结合;

(三)发现隐患，及时排除;

(四)注意保密。

第四条 开展异常行为管理应尊重员工个人隐私和人格尊严。 第五条 本办法适用我社境内各级机构。

第二章 员工异常行为管理职责

第六条 总、分行部室和各营业机构的第一负责人对所辖范围内 的员工异常行为管理负总责：

(一)了解员工思想和行为总体情况;

(二)掌握干部的全面情况，及异常行为;

(三)督导员工日常行为管理;

(四)组织妥善处置员工异常行为。

第七条 总、分行部室和各营业机构分管内控的负责人分管员工 异常行为管理：

(一)了解员工思想和行为状况;

(二)组织开展员工职业道德、遵纪守法和反腐倡廉教育;

(三)关心并帮助员工解决思想、工作、生活方面的问题和困难;

(四)督导和帮助员工发展进步;

(五)提请并组织定期分析员工思想状况和行为表现;

(六)根据规定妥善处置员工一般性异常行为。

各领导班子其他成员，根据分工，协助做好员工异常行为管理。 第八条 总、分行部室和各营业机构各级业务主管或相应职级人 员负责员工异常行为日常管理，并做好本办法

第三章 具体工作的落实

(一)掌握员工性格、特长、爱好、经历、家庭环境及背景等基本情况;

(二)关注了解员工思想动态和行为表现;

(三)组织员工职业道德、遵纪守法和反腐倡廉学习;

(四)关心帮助并反映员工思想、工作、生活方面的问题和困难;

(五)及时了解、发现员工异常行为，并查证分析和报告。 各级综合人员、事后监督人员、专兼职监察保卫人员等，应关注 了解员工异常行为并及时向所在单位领导报告情况。

第九条 总、分行部室对所辖业务条线员工异常行为管理负有教 育、培训、检查、监督、指导等职责。

第十条实行委派、派遣制人员，由条线主管部门负责员工异常 行为管理。员工所在单位协助做好员工异常行为管理。

第十一条 员工应履行相互监督的职责，对其他员工的异常行 为，要及时向主管或领导报告，必要时可以越级报告。

第十二条 各级党组织、工会(含文体协会)、共青团等组织， 积极开展思想教育，协助做好员工异常行为管理。

第三章 员工异常行为管理流程

第一节 员工异常行为了解和报告

第十三条 了解员工异常行为的基本方法：

(一)组织业务和工作检查。主要包括但不限于： 1.按照规定检查业务操作情况; 2.定期检查员工工作记录、录像; 3.召开工作例会沟通和交流信息，掌握员工行为动态。

(二)开展谈心活动。主要包括但不限于： 1.做好绩效考核信息沟通和反馈; 2.从实际出发，采取多种方式与员工交流、对话; 3.倡导和确保员工有诉求、有问题时与主管和领导沟通。

(三)开展家访和员工亲属联系活动。主要包括但不限于： 1.实地家访或电话沟通联系; 2.发函询问、咨询意见和情况; 3.举办员工、亲属各种联谊活动等。

第十四条 总、分行部室和各营业网点每年对所辖员工进行谈 话、家访或亲属联系等不得少于1 次。对新员工到岗后3 个月内，必 须进行1次谈话、家访或亲属联系。

第十五条 有下列情形之一的，均应登记《员工谈话(家访)登记表》

(一)因员工考核结果出现重要异常而进行谈话的;

(二)因员工发生重大或连续差错而进行谈话的;

(三)因员工家庭发生重大变故而进行谈话的;

(四)因员工严重异常行为而进行谈话的;

(五)对员工开展实地家访的。

第十六条 通过社会信息平台和信访举报，以及上级监管部门和客户的评价、反映等形式，及时收集、了解员工情况。

第十七条 组织开展员工异常行为排查活动。

(一)组织员工自查，申报有关情况;

(二)组织访谈;

(三)组织问卷调查了解;

(四)其他方式。

第十八条 总、分行部室和各营业网点，每季度应进行1 次员工 思想状况和行为表现分析，全面了解和掌握员工异常行为。 各分行应每半年进行1 次员工思想状况和行为表现分析。

第十九条 对员工异常行为的报告：

(一)每年6 月25 日和12 月25 日前，各单位应结合监保工作总结，将当期已自行处置的员工异常行为管理情况，书面向所在分行 监保部门报告。总行各部(室)书面向总行监察保卫部报告情况。

(二)对需要领导决定处理的情况，各单位应及时向所在单位的 分管领导或第一负责人报告，并提出处理建议。

第二十条 对员工下列异常行为应及时逐级报告分行，必要时应 报告总行：

(一)涉及案件或事故隐患的;

(二)涉及违纪违规的;

(三)可能有不良后果的;

(四)可能涉及群体行为的;

(五)涉及非法组织活动的;

(六)其他认为应报告的异常行为。

第二节 员工异常行为查证和分析

第二十一条 对异常行为的反映，一般应及时报告。经批准后再 进行查证。 第二十二条 对涉及员工异常行为的反映，应通过有关材料、相 关人员了解查证。 必要时，员工异常行为的查证应取得并保存证据。

第二十三条 对员工异常行为表现，必要时应及时与行为人谈 话，了解思想状况、行为动机及背景情况等。员工异常行为谈话查证要求：

(一)认真听取行为人的说明和解释;

(二)如实全面记载;

(三)方法得当、合规;

(四)不得泄露异常行为信息线索及信访举报的反映人。 第二十四条 对员工异常行为的分析，应客观、审慎：

(一)要结合员工长期和全面的表现分析;

(二)要了解其行为的动机、原因;

(三)要分析其行为的性质、后果。 第三节 员工异常行为处理 第二十五条对经查证有一般性异常行为且可以通过帮助教育 解决问题的员工，应及时提醒，帮助其自行纠正;并持续关注和帮助。

第二十六条 对于下列员工，应采取调整岗位、待岗或重新培训 上岗等方式处理：

(一)经查证有异常行为且不适合本岗位工作的要害部位员工;

(二)经查证有异常行为且一时难以纠正、改进的员工。 第二十七条 员工异常行为已对我社经营活动、银行资产和员工 人身安全构成潜在危害时，要立即采取措施，调整或停止其工作，规 避风险。同时，及时向上级报告;必要时，可越级报告。 第二十八条 按政策法规规定，及时妥善处理员工群体异常行 为，努力将问题处理在萌芽状态。

第二十九条 对于已涉及或演变为违纪违规行为的，应按照《员工违规行为处理规定》进行处理。

第四章 员工异常行为管理监督

第三十条 根据反腐倡廉、安全保卫和案件防范责任制及职责规 定，员工异常行为管理实行责任制度。

第三十一条 各单位应结合干部廉洁从业、员工诚信建设，运用 合规风险管理系统等工具建立员工诚信档案和台账。诚信档案和台账 主要包括：

(一)与员工重要谈话、家访工作记录;

(二)员工参与有关学习培训情况;

(三)监督信息;

(四)有关异常行为反映、查证、分析和处理的记录;

(五)其他有关资料。

员工诚信档案和台账由总、分行部室或各营业网点分管内控的负 责人，或第一负责人指定的人员负责收集和管理。因工作需要变动管 理人员时，第一负责人应监督或指定人员监督交接。

员工一般性异常行为的记录，原则上保存两年。期满后，可经总、 分行部室或各营业网点第一负责人批准，予以删除或销毁。 第三十二条 员工异常行为管理应纳入我社的综合内控考核和 纪检监察安全保卫工作评级。

第三十三条 总、分行纪检监察保卫部门协助推动、督导、检查 辖内员工异常行为管理工作，负责组织全行性员工异常行为排查活动。

第三十四条 我社鼓励员工参与异常行为管理监督，倡导员工实 名举报。凡通过举报为我社避免或减少损失及不良后果的，根据《诚信举报及奖励规定》予以奖励。

第三十五条 对有下列行为并导致不良后果的，按按照《员工违规行为处理规定》追究相关人员责任：

(一)不履行员工异常行为管理职责的;

(二)对员工异常行为疏于了解、隐瞒不报的;

(三)对员工异常行为处置不当的;

(四)违反有关保密规定的;

(五)其他导致不良后果的行为。

第五章 附则

第三十六条 境内各一级分行、信用卡中心、小企业信贷中心和 总行所属其他机构可依据本办法，制定相应的实施细则。

第三十七条 本办法由总行监察保卫部负责解释。 第三十八条 本办法自2010年1月1日起实施。

第四篇：员工行为排查报告201706

XX公司

员工从业行为风险排查报告

XX银监分局：

为切实防范内外部欺诈、非法集资等风险的传染和渗透，进一步规范XX公司员工从业行为，加强员工行为管理，XX公司高度重视，精心组织，统一安排，按照银监局的要求，于 2017年1-6月，对员工行为情况进行了全面的风险排查。现将有关情况报告如下：

一、组织领导

为做好本次风险排查工作，XX公司认真组织全体员工学习了《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》，并由董事长召集，在党政联席会上统一部署了此次排查的具体工作，对检查对象、检查范围、检查时间、检查内容以及检查重点进行了具体的安排部署，明确了检查的目的，并对检查方法和检查技巧进行了认真的研究和探讨。

二、排查情况

XX公司建立了覆盖全体员工的全员管理制度，将公司员工不得直接组织、参与民间借贷或集资活动;不得充当社会融资“掮客”，介绍他人参与社会融资;不得与资金掮客等发生资金往来;不得借用或盗用银行信用进行民间借贷或集资活动;严禁私自撮合业务，作为内部管理制度的重要内容，通过与员工签订目标责任书、对员工进行异常行为排查等形式要求XX公司员工严格执行，并将责任层层落实到全体员工。防止外生风险传播到XX公司。具体如下：

(一)设置专用举报信箱、公布举报电话。XX公司加大对员工异常行为的监督力度。建立了《XX公司诚信举报制度(试行)》，设置了专用举报信箱，公布了XX公司举报电话：XXXXXX，接收有关违规行为的检举。充分运用多种形式了解XX公司员工是否参与民间借贷和非法集资等活动，利用社会力量加强对员工行为的监督;

(二)分级排查。此次排查采取全员100%覆盖式排查，对在岗的63名员工进行了逐一排查，使排查无死角。董事长作为案件防控第一责任人，负责对总经理及各分管领导进行分析排查，分管领导负责对部门负责人进行分析排查，部门负责人负责分析排查自己部门的全体员工。主要从以下九项对员工展开风险排查: 贪污侵占挪用类;贿赂类;其他犯罪类;外部查办类;工作表现类;经济往来类;社会往来类;经济状况类;重要岗位轮岗类。重点查看员工性情是否有变化;精神状态是否有变化;消费是否有变化;工作态度是否有变化;家庭生活是否有变化等。通过找员工谈心，走访员工家庭，深入各部门了解、调查、排查，掌握员工思想动态，确保员工异常行为排查不走过场;

(三)布设了全方位的电子监控设备，加强对结算大厅、集中办公区等场所的管理，及时发现和防止员工以本公司名义违规与客户签订协议、合同或从事其他民间借贷和非法集资等活动。

三、排查结果

XX公司通过问答式访谈、找员工谈心等方式，深入了解、调查、排查，设立举报信箱等方式掌握员工思想动态，并留有工作底稿等检查痕迹，确保员工异常行为排查不走过场。

经过此次排查，发现XX公司员工在各方面表现均正常，同时各项管理工作做得到位，在没有发现风险点的情况下，严格按照各项制度开展工作，有效防范各项风险。在今后的工作中，我们将继续高度重视案防工作，不断总结提高，保证各项工作的顺利开展，为全公司业务的快速稳健发展创造有利条件。

XX公司

二〇一七年六月二十七日

第五篇：银行员工行为排查报告

XXXXXX银行XX支行员工行为排查情况总结

为了全面落实2011年案件防控工作会议精神,根据总行要求进一步加大员工行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控年度工作任务。在接到总行通知后，我行高度重视此项工作，统一部署、积极开展员工行为排查工作。

进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。现将我行排查情况报告如下：首先，以深入开展案件防控系列活动为契机，在全行开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在全行开展了《员工违规行为处理暂行规定》学习教育活动。强化了《暂行规定》教育活动的学习效果，进一步培养和树立员工遵纪守法、合规经营的良好行风。我行能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等，分两次采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查表》针对员工工作责任心、劳动纪律、炒股、炒汇、社会交往、经济纠纷、高档消费、生活作风等 16 个方面进行全面排查，与员工单独座谈等方式，以确保此次排查工作取得实实在在的成效。其中思想作

风排查重点关注是否经常散布偏激、消极或不满的言论; 是否对各项规章制度和改革措施有抵触情绪等;工作行为表现重点关注是否严格执行各项规章制度，严格按照操作规程处理业务,有无越权、违规办理业务的行为，是否经常主动替班等。纪律行为表现重点关注是否经常擅离职守;是否不服从组织分配;是否不团结同志;是否与同事有积怨;是否有违法乱纪前科或劣迹且平时表现不好。我行员工XXX同志由于身体和工作原因，不能担任工作，现以内退。社会交往表现重点关注员工购买彩票的行为、要害岗位人员的行为、大额资金进出频繁的营业机构负责人行为，高度关注员工经常出入高档娱乐场所行为.截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头.其次，我行在今后不仅要通过各种形式加强员工形为排查工作，还要通过学习培训，培育企业文化，强化全行员工的责任意识，执行意识，风险意识，服务意识,学习意识.还要通过深入的与员工接触，去实实在在的解决全体员工思想上、生活上、工作上存在的困难、让员工安心工作，心系我行。

XXXXXXXXXXXX银行XXXXX支行二○一二年一月十三日