上市公司技术创新论文

摘要：作为国民经济的重要组成部分，民营经济始终保持着不可动摇的地位。为支持民营企业进一步拓展技术创新，国家已对部分民营上市公司实施福利政策，给予政府补助，鼓励其大力扩大技术创新、发展绿色创新，缓解资金压力。以下是小编精心整理的《上市公司技术创新论文(精选3篇)》的相关内容，希望能给你带来帮助!

上市公司技术创新论文 篇1：

医药制造业上市公司技术创新对企业绩效的影响研究

[摘要]医药制造行业是我国社会经济发展过程中关系到国民健康的产业，随着时代的发展，这个行业的发展和竞争就十分巨大。医疗制造业在提升医疗制造业企业创新能力方面具有十分巨大的挑战性，因此如何提高企业绩效才是医疗制造业走上可持续发展之路的关键。文章阐述了医药制造业上市公司技术创新与绩效的关系，这对企业的发展和政府制定相关政策有很重要的指导意义。

[关键词]医药制造业；上市公司；技术创新；企业绩效

[DOI]1013939/jcnkizgsc201736102

1引言

改革开放给我国的经济发展带来了无限生机，各行各业取得了巨大的成就，尤其是我国的制造业，一度成为世界瞩目的焦点，中国制造可以说是遍布全世界。但是制造业需要核心技术和自主知识产权作为发展的源动力，我国制造业在近些年的发展中由于核心技术和自主知识产权的缺乏，加上世界著名品牌的严重制约，很多制造业表现出了后继无力之感，作为竞争激烈的医疗制造业更是如此。作为创新能力十分有限的医疗制造业而言，这个从产业可以说是高投入、高回报、高风险的行业。

在西方发达国家，医疗制造业的销售额中至少提取近20%的资金来用于新药物的开发和研究，一般研制出一种新药物要花费约合23亿美元。由此可见医疗制造业的创新难度及资本投入成本之高。我国医疗制造业在创新和研发新产品上的投入只占到了总销售额的约1%，那么这么低的投资成本必然限制了创新性能力的发展。另外，我国医疗制造业技术含量还是十分低的，和国际医疗制药水平相比较差距巨大，像制剂附加值与原料药的比值3∶1，而这个比值仅仅占到美国同类比值的十几分之一。最关键的是我国医疗制造业缺乏自主的知识产权，很多医药制剂模仿国际药品，因此很多国产药品缺乏原创性，依靠生产非专利药物来维持我国医药产业的发展。可以说我国传统的中药是具有自主知识产权的主要药品，因此很多医药上市公司在技術创新方面十分缺失。

2医药制造业技术创新能力与绩效关系

21技术创新能力

医药制造业在近些年虽然发展十分迅速，但是由于行业自身的原因，创新能力的开发还是比较困难的。就技术创新能力而言，指的是医药企业通过内外部的基本知识的学习和借鉴来给企业创造更多具有价值含量较高的高新技术知识，然后将这些知识有效地应用到新产品和新服务中，然后给企业带来更高价值的利益。这些创新技术和思维在产品或者服务的应用会为企业带来一定的核心优势。技术创新能力是一个系统的创新过程，包括产品、服务、工艺、新工艺设备及工艺流程的创新开发，这个系统工程是企业进行科技研发并运用市场开发商业价值的一项经济活动。另外，技术创新的目的性较强，主要是就企业某一项活动来体现创新的成果。技术创新是经济活动中积累的过程，其目的是适应不断变化的市场环境，根据消费者的需求进行的产品或服务的变化，也是企业为了实现商业价值，增加企业核心竞争力而具备的一种能力。

22技术创新能力和企业绩效的关系

科技的发展使得很多产品不断地更新换代，科技含量的要求也在不断地增加，作为创新能力较弱的医药制造行业，由于行业限制和核心技术能力的缺失，技术创新就更加显得举步维艰。但是不管怎么说技术创新能力是医药制造业发展的关键，也是企业绩效提升的核心。技术创新和企业绩效之前的关系主要体现在两个方面。

首先，医药制造业企业通过技术创新能力的提升创造成本领先优势。医药制造业在新产品的工艺设计、流程及设计上需要新技术的支撑，尤其是新药物的研发不仅需要大量资金的投入，更是需要含金量较高的创新技术的支持才能完成。在创新技术的支持下企业可以进行高效率的生产，而产品成本的降低也需要借助于技术创新，这样才能在生产的各个环节进行节约，最终提高产品最终带来的效益。医药制造业要突破激素和壁垒才能防止同行业的模仿，才能使得保持技术创新的自主性来提高劳动生产率，进而创造出更大的利润空间，实现绩效的上升。

其次，医药制造业的技术和创新能力可以帮助医药行业在技术上处于一定的垄断地位，这对于绩效的提升是十分关键的。研发投入的资金和生产技术其目的就是为了提升产品的独一无二性，使得企业的核心竞争能力得以增强，以强有力的核心竞争力在市场上占据更大的份额，最终实现利润绩效的大幅提升。

3医药制造业上市公司技术创新对企业绩效的影响

医药制造上市公司创新能力对企业绩效具有显著的影响。根据医药制造业自身的特点和发展，要想有效改善企业绩效，企业需要在技术创新的支持下进行研发模式的改革，同时加强内外部技术合作，这样才能逐步提升企业的创新能力。

31技术创新对新药品研发的影响

技术创新能力不仅要借鉴国际医药制造及研发的技术，而且还要根据自己企业的特征进行新药物的研发。众所周知，医药制造业是技术含量相当高的行业，也是高新技术竞争最为激烈的产业。只有不断地进行新药物的研发才能满足消费者的需求，才能使得企业可持续发展并且取得相应的市场绩效。由此可见医药制造业上市公司技术创新对企业绩效的影响十分巨大。医药制造业要和高校及科研机构及政府之间紧密合作，建立产学研一体化的实验室和实习基地，而且有条件的企业还可以在高校建立博士后流动站，充分利用高校的人才优势来研发新药品。

32技术创新对医药资源整合的影响

技术创新对医药资源的整合有巨大的影响。同行业之间要进行有效的资源整合，在技术方面、组织管理及结构方面进行强强联合，最终实现互利共赢。众所周知，医药制造业的最大特点就是研发成本巨大，随着现代中医药学和生物制品需求量的增大，医药制造业要以国内市场环境为主，研发出适合国内消费者的产品，这样才能找到更多销路，提升企业的绩效。而研发新药品离不开技术创新，如果一直维持传统药品的生产销售，那么企业势必会被市场所淘汰。中药作为我国传统文化中最为宝贵的遗产，要借助于技术创新的优势来维护其知识自主权，在中药标准和炮制技术上创新，提高制药业的生产力水平。像生物制品的研发要注重开发新的生物制品、诊断制剂、分离纯化介质。以现代生物技术来有效改进激素、维生素、抗生素及氨基酸等药物，使其技术含量不断增加，满足了国内消费者的需求，提升了医药制造业的绩效水平。

4结论

医药制造业上市公司技术创新对企业绩效的影响是巨大的，二者之间的关系十分密切，可以说是相互影响、相互作用的。医药制造业的技术创新带动了企业绩效的提升，而企业绩效的提升又反过来为基础创新提供了资金保障。因此更深层次地研究医药制造业企业创新能力对绩效的影响对企业未来的绩效发展具有十分重要的指导意义。

参考文献：

[1]刘玉来我国中小企业技术创新的制约因素及对策[J].北京大学学报，2014（9）

[2]孙虹，俞会新河北省医药制造业技术创新效率及创新能力研究[J].科技管理研究，2012（10）：85-90

[3]蔡丹中小企业技术创新能力对其创新绩效影响研究[D].成都：四川大学，2015

作者：郭艺嘉　李朋林

上市公司技术创新论文 篇2：

政府补助对民营上市公司技术创新影响研究

摘 要：作为国民经济的重要组成部分，民营经济始终保持着不可动摇的地位。为支持民营企业进一步拓展技术创新，国家已对部分民营上市公司实施福利政策，给予政府补助，鼓励其大力扩大技术创新、发展绿色创新，缓解资金压力。选取了240家进行技术创新，且接受政府补助的民营上市公司在2016年-2018年期间的各类数据进行研究，分析政府补助对其技术创新的影响，得出结论，政府补助对民营上市公司的技术创新有正向影响，起到了促进作用。

关键词：政府补助;民营上市公司;绿色技术创新

0 引言

在当今市场的发展体制下，民营经济的发展面临着难得的机遇。民营经济是社会主义市场经济发展的重要成果，是推动社会主义市场经济发展的重要力量，是推进供给侧结构性改革、推动高质量发展、建设现代化经济体系的重要主体，也是我们党长期执政、团结带领全国人民实现“两个一百年”奋斗目标和实现中华民族伟大复兴中国梦的重要力量。我国经济发展已经逐步迈入新时代，向高质量发展阶段前进，这对于民营企业来说起到了一个很好的促进作用。

目前，民营经济已将近占我国总体GDP的50%，在整个经济体系中有着至关重要的地位，而民营企业上市正是民营经济逐渐走进我国经济舞台的关键性标志之一。长期以来，自主研发、自主创新已经越来越成为社会所关注的焦点，以民营上市公司作为研究对象，具有比较强的现实意义。

在政府政策，以及经济形势的响应之下，民营上市公司想要更进一步，首当其冲的就是要提高自己的核心竞争力。这里所谓的核心竞争力，即企业自主技术创新能力。但是，在企业进行创新研发的过程中，由于工具手段的使用，排污的处理等可能会引起环境污染问题，如今保护环境已越来越得到社会的重视，故而，在创新技术研发的同时采取相应措施，以减少污染，保护环境，即进行绿色技术创新，已成为民营企业的首要目标。所谓绿色创新，是指在企业进行不断创新的操作过程中，遵循生态原理和生态经济规律，节约资源和能源，避免、消除或减轻生态环境污染和破坏。而技术创新理论，首次由熊彼特（JOSEPH A·SCHUMPETER）在其《经济发展理论》一书中首次提出，创新是一种新的生产函数的建立（THE SETTING UP OF A NEW PRODUCT IN FUNCTION），即实现生产要素和生产条件的一种从未有过的新结合，并将其引入生产体系。创新并不仅仅是某项单纯的技术或工艺发明，而是一种不停运转的机制，只有引入生产实际中的发现与发明，并对原有生产体系产生震荡效应，才是创新。

然而企业研发支出具有“外部性”特征，即企业的研发行为使他人受益（正外部性）或受损（负外部效应），却不会因之得到补偿或付出代价，由于外部性的存在，社会收益或成本大大高于企业本身的收益或成本，仅仅依靠市场自主调节未免有心无力，导致技术研发进程缓慢，因此，根据波特假说，适当的环境规制可以促使企业进行更多的创新活动，而这些创新将提高企业的生产力，从而抵消由环境保护带来的成本并且提升企业在市场上的盈利能力，提高产品质量，为积极诱导企业投入研发活动进行绿色技术创新，政府可以在一定程度上给予补助，可以缓解其压力，以便使民营企业更好的提升其自身的综合实力。有Mansfied 等学者将政府补助分为税收优惠与直接补助两类，发现两者均对企业创新产生促进作用，还有刘继兵等在2014年、许玲玲等在2017年发表的文献中表示，政府补助对企业的创新活动有明显的促进作用，能显著提高企业创新产出与创新效率，李楠、于金等在2016年通过对重污染行业沪深A股上市公司的研究发现，当政府补助力度过大时，反而削弱企业创新研发的动力，导致政府补助所发挥的作用并不理想，刘珊珊、岳菲菲等在2018年基于政治关联的视角，以2012年-2016年我国民营上市公司数据为样本，实证研究表明，政府补助促进了企业研发支出的增加，并调节了政治关联对研发支出的积极作用。

本文通过对作为样本的民营上市公司的各项相关数据进行描述性统计的方式，针对政府补助对于民营上市公司技术创新的影响进行研究讨论。

1 民营上市公司技术创新的统计分析

通过万德数据库，我们选取并统计了240家进行绿色技术创新研发，且接受政府补助的民营上市公司在2016-2018年间的以下数据：研发支出合计，研发支出强度（即研发支出总额占营业收入的比例），研发人员数量，研发人员占比，政府补助金额，政府补助强度（即政府补助占营业收入的比例）。

选取的240家民营上市公司中，行业分布包括：煤炭开采1家，有色金属矿采选业1家，饮料制造业3家，纺织业12家，皮革、毛皮及其制造业1家，造纸及纸制品业7家，石油加工、核燃料加工制造业1家，化学原料及化学制品制造业80家，医药制造业44家，化学纤维制造业6家，橡胶制品业12家，塑料制品业26家，非金属矿物制品业4家，黑色金属冶炼及压延加工业23家，有色金属冶炼及压延加工业18家，电力、热力和生产供应业1家，尽量使行业分布广泛，数据有效。

1.1 民营上市公司技术创新的研发支出统计

据2017年年报，各上市公司的研发费用总支出较2016年的研发支出总额增加了23.5%，而再根据2018年年报可知，各上市公司研发费用总额较2017年再次增加了22%，由此可见，追求自主研发已经慢慢地成了企业發展的必然趋势。根据2016年-2018年近三年的数据来看，研发费用总支出的前十名大多为中央国有企业，但是从总体看来，民营企业的研发支出在大幅度地提高，而且总额已经超过了中央国有企业，占所有企业研发支出总额的39%，占比最高，达到2000亿元人民币以上，分别超出中央国企500万元人民币和地方国企1000万元人民币左右，更是远远超过公众企业、外资企业、集体企业等。

由此，我们可以发现，民营企业的自主研发情况有着相当可观的前景。

样本技术创新的研发支出的描述性统计，如表1所示。

由表1可知，民营上市公司技术创新的研发支出极小值有所下降，但是研发支出的极大值呈上升趋势，且研发支出的总体均值水平也呈上升趋势。这说明，民营上市公司的各个行业之间对于技术创新的研发支出情况存在差异，研发支出较少，且研发效果不理想的企业可能会减少研发支出，但就研发支出的总量而言，民营上市公司的研发支出正逐年不断增加，追求技术创新已逐渐成为民营企业研发的发展趋势;研发支出强度的极小值在比较稳定的情况下，有小幅度的下降趋势，而极大值有明显的上升情况，总体均值水平始终维持在3.5%左右，相对稳定。这说明，民营上市公司的研发支出强度基本维持不变，但是研发支出少的民营企业可能存在研发能力偏弱的现象，所以降低了研发支出，而研发支出大的民营企业可能研发能力相对较强，正逐步加大研发支出的资金量。

样本中各民营企业进行技术创新的研发人员数量的描述性统计，如表2所示。

由表2可知，民营上市公司进行技术创新的研发团队规模，即研发人员人数的极小值大概维持在5人左右，基本稳定，而总人数的极大值逐年扩大，呈上升趋势，我们可以认为研发状态或者说研发能力相对较好的企业正逐步扩大研发规模，增加效益。从总体均值水平来看，研发人员人数的平均值也呈上升趋势，总体规模扩大;研发的人员占比极小值不稳定，截至2018年有小幅度的上升。而研发人员占比的极大值在2016年及2017年相对稳定，在2018年有较大幅度的上升，且近三年研发人员占比的总体均值水平在小幅度的提升后基本保持稳定，所以我们可以认为，在民营企业中参与绿色创新技术研发的人员相对于企业所有人员的比例有增加的趋势。

1.2 民营上市公司的绿色技术创新统计

在选取的样本中，有150家、78家、62家分别从末端治理、工艺创新和产品创新三个不同的角度出发，对清洁生产等工艺技术、所生产的产品的环保性能以及企业污水、废气处理净化方法和循环利用等方面进行了新的尝试和创新，以绿色为前提，尽量地减少了生产过程中能源消耗以及减少了生产过程中产生的污水废气的排放量。

在样本的这240家民营企业中，有72家企业在对末端治理技术进行创新的基础上，同时对工艺或产品进行了技术创新，通过两种或两种以上不同方面的绿色创新方法对现有的工业技术以及产品进行改造以达到节能减排、绿色环保的目的。

根据样本企业所处行业，对其绿色技术创新的类型进行描述性统计。

不同的行业所选择的绿色技术创新方式也不尽相同。如表3所示，作为高污染行业的采矿业、电力热力的生产与供应业的绿色创新情况低迷，创新动力明显不足，而对比之下，所属制造业的企业绿色创新总数最多，同时在三个不同方面的创新数目也属首位，尤其是其中的高污染化学原料及化学制品制造业、医药制造业等，虽然作为高污染的化工行业，污染问题仍然存在，但行业整体仍保持着较好的绿色环保理念与绿色创新趋势。

2 政府补助对民营上市公司技术创新的影响分析

根据前文的表1和表2来看，在2016-2018年间，民营上市公司对于技术创新的研发支出呈上升趋势，同时研发人员的分配也有上升趋势，故而从总体来看，其技术创新的研发强度增大，我们可以认为，近三年，民营上市公司对于技术创新的重视程度有所增加，并且研发支出及研发规模不断扩大。

综合前文表1、表2、表3三个表格，关于政府补助对民营上市公司技术创新的影响，我们可以进行粗略估计。在2016-2018年间，政府对于民营上市公司的补助强度有增加的趋势，而与此同时，其技术创新的研发支出有所增加，研发规模扩大，且各行业间对于绿色技术创新的成果可观。

现绘制各年民营上市公司的政府补助与研发支出的综合统计图，观察其发展趋势。

由图1、图2、图3我们可以发现，在各年期间，按照样本企业接受政府补助的多少由少至多排列，其相应的研发支出曲线有反复且不规则幅度的涨幅，但是从整体来看，样本企业研发支出的多少随着政府补助的增加c有逐渐上升的趋势，所以根据以上统计图，我们可以直观地得出样本企业的政府补助对其技术创新的研发支出呈正向影响。

将2016-2018年期间各年样本企业的政府补助及其强度的均值、研发支出及其强度的均值汇入，如表4所示。

通过表4我们可以观察得到，近三年，样本企业所接受的政府补助强度有所减弱，但金额不断增大，而与此同时，其用于技术创新的金额有所增加，研发支出强度不断增大，我们可以认为，政府补助对于民营上市公司的技术创新有促进作用。

现在我们以样本企业每一年接受的政府补助金额为横轴，即x轴（单位：千万元），以技术创新的研发支出合计为纵轴，即y轴（单位：千万元），将2016-2018年三年期间的数据绘制成散点进行进一步观察。

其中，蓝色点表示2016年，橙色点表示2017年，灰色点表示2018年，如图4所示。

根据图4，我们可以观察到，散点主要集中于政府补助为0～4千万元这一区域，说明民营上市公司接受政府补助的金额大多数为～4千万元。在政府补助为0～4千万元这一区域内，2016年、2017年、2018年三年期间的技术创新研发支出逐年增加，说明在市场调节以及政府调控稳定的情况下，民营上市公司对于技术创新上的投入越来越重视，使得研发支出不断增多;而在政府补助超过4千万元的这一区域，散点分布比较分散，变化较大。

下面我们利用SPSS软件将样本企业政府补助对技术创新研发支出的影响进行检验。2016年，政府补助与其技术创新研发支出的相关系数为0.184，接近于0，并且P值为0.202>0.05，表示两者并没有相关关系;同理，2017年，政府补助与技术创新研发支出的相关系数为0，P值为1.000>0.05，2018年两者的相关系数为0，P值为1.000>0.05，均表示样本企业的政府补助与其技术创新的研发支出无相关关系。故而我们可以得出结论，民营上市公司的政府补助对其技术创新的影响为正向，但作用效果并不明显。

3 结论

在当前的经济形势下，民营经济在社会主义经济体制中已经逐渐占取了越来越重要的地位，而想要推进民营经济继续向前迈进一大步，那么追求自主技术的创新、提高自身的核心竞争力已然成为不断发展壮大首要目标，且追求绿色的技术创新已越来越成为社会经济发展的必然趋势。将民营上市公司，即民营经济的代表，与绿色创新技术相结合，进行研究讨论，具有很重要的现实意义。

本文选取进行绿色技术创新研发，且接受政府补助的共计240家民营上市公司，在2016-2018年间的各项数据进行整理研究，探讨政府补助对民营企业技术创新的影响。政府补助对民营上市公司用于技术创新研发支出的影响为正向，即：我们可以认为，民营企业技术创新的研发有随着所接受的政府补助金额的增加而增加的趋势。

我们从民营企业绿色技术创新的成果可以看出，某些行业的民营企业创新潜力十分可观，制造业中尤其化学原料及化学制品制造业的创新情况良好，医药制造业与黑色金属冶炼及压延加工业的创新潜力也是不容小觑。在目前国家给予政策支持的条件下，各行业的民营企业更应该抓紧时机，保持着较好的绿色环保理念，致力于绿色创新，带动企业的技术研发，从而增强民营企业的核心竞争力。

参考文献

[1]Mansfied E.The R&D tax credit and other technology policy issue[J].AEA Paper and Proceedings，1989，（09）：561-575.

[2]许玲玲.高新技术企業认定、政治关联与民营企业技术创新[J].管理评论，2017，（09）：84-94.

[3]刘继兵，王定超，夏玲.政府补助对战略性新兴产业创新效率影响研究[J].科技进步与对策，2014，（12）：56-61.

[4]李楠，于金.政府环保政策对企业技术创新的影响[J].世界科技研究与发展，2016，（05）：932-936.

[5]刘姗姗，岳菲菲.政治关联、政府补助与研发支出关系研究——来自民营上市公司的经验证据[J].新疆财经大学学报，2018，（04）：39-45.

作者：唐莹

上市公司技术创新论文 篇3：

中国创业板上市公司技术创新能力评价体系的构建

摘要：在经济全球化快速发展的今天，各个国家之间的竞争更多体现在创新能力的竞争，可以说我国当前发展战略的核心要求在于技术创新。本文从技术创新保障能力、技术创新投入能力、技术创新产出能力和技术创新环境四个方面出发，构建了21个三级指标的创业板上市公司技术创新能力评价体系。

关键词：创业板上市公司;技术创新能力评价;评价体系

随着经济全球化的快速发展，全球已经进入创新2.0时代，国家间的竞争更多取决于国家技术创新能力的大小，可以说我国当前发展战略的核心要求在于技术创新。而中国创业板市场为企业进行技术创新活动提供资金支持，从而一定程度上推动了国家技术创新能力的提高。创业板上市公司只有转变创新思维，推出具有高附加值的新产品，才能在激烈的市场竞争环境中获得竞争优势。因此，如何构建合理和科学的技术创新能力评价体系，分析其技术创新能力的强弱，从而可以使企业可以有针对性地开展技术创新活动，对我国企业的科技创新能力的提高有着重要的意义和促进作用。

国内外学者关于技术创新能力评价指标的研究主要从三个角度出发，从要素视角来看，要素视角是从企业开展技术创新活动需要投入哪些要素出发的，如果投入的要素越多，质量越高，技术创新能力就可能会越好。杨智勇运用了因果关系模型来对企业技术创新能力进行评价分析，把企业技术创新能力分为生产能力、营销能力、研发能力、投入能力和管理能力[1]。Jasinskas认为员工技能学习效率对企业技术创新能力产生积极影响。所以在评价技术创新能力时，应该考虑在内[2];从过程视角来看，张林认为企业技术创新能力可以分解为技术创新实现方式、技术创新产出和投入能力以及企业的创新管理能力[3]。Wang使用营销能力、资本能力、生产能力、创新决策能力和资本能力五个方面来评价企业技术创新能力[4]。从系统视角来看，黄寰从技术创新投入、技术创新环境、高新技术产业化、创新成果转化和创新促进经济发展五个维度出发，建立了区域技术创新能力评价指标体系[5]。

从上述文献观点来看，我们可以发现大部分文献中的技术创新能力都可以用技术创新基础能力、技术创新投入和产出能力以及考虑外部环境支持因素来评价;所以本文从技术创新保障能力、技术创新投入和产出能力和创新环境四个维度出发，构建了技术创新能力评价体系。

1.构建思路

技术创新能力是一个企业利用企业各种资源和要素，进行整合，并开展研发活动，将新想法和新技术产品化，并将产品推向市场并获得利润的全过程。本文共选取了四个技术创新保障能力、技术创新投入能力和技术创新产出能力和技术创新环境四个二级指标，其中技术创新保障能力是进行技术创新活动的内部保障，只有企业经营状况比较好，才能提供更多的资金开展技术创新活动;技术创新投入能力和技术创新产出能力是评价创业板上市公司技术创新能力的核心指标，同时也是进行技术创新活動的两个重要环节;最后企业进行技术创新活动当然离不开外部环境的支持，其中政府补贴成为了很多中小型企业开展研发活动的重要资金来源。

2.技术创新能力评价体系

本文参考已有学者对于技术创新能力评价体系的研究，同时考虑到数据的可获得性，将创业板上市公司技术创新能力分解为技术创新保障能力、技术创新投入和产出能力以及创新环境四个二级指标和21个三级指标，具体见表1。

（1）技术创新保障能力

企业的经营状况和财产情况和企业技术创新能力息息相关，良好的经营状况是企业进行创新活动的重要前提和保障条件。所以说企业只有保持良好的财务水平和经营状况，才能为技术创新活动提供内部保障，这个是前提和基础条件，本文依据绝对指标和相对指标相结合的原则，选取了总资产、净利润、营业成本、营业收入、营业利润、营业收入增长率、净利润增长率等七个指标。

（2）技术创新投入能力

企业技术创新活动其实就是把各种要素进行整合，当然在这个过程中，需要各种要素的投入，在创业板市场上，技术创新投入能力是企业进行技术创新活动的重要物质保障，也称之为企业提升自主创新能力的重要起点，国内外关于技术创新投入一般分为人员投入、资金投入、设备投入三个方面，人力资源投入是指企业确定和其战略规划和发展相对应的研究人员数量，当然也要考虑员工的结构配比，比如说员工的学历和年龄等;资金投入主要是指企业为了进行技术创新活动，必须提供提供资金支持，这里考虑的是研发投入金额和研发投入占营业收入比例;最后就是设备投入，企业需要有一定的基础设施进行研发和生产，进行技术创新活动需要硬件条件的支撑。本文选取了固定资产投资扩张率来衡量设备投入水平。

（3）技术创新产出能力

对于技术创新能力的评价不仅要看技术创新保障能力和投入能力，技术创新产出也是非常重要的一个环节，技术创新产出能力一般可以分为专利产出和非专利产出，很多学者会选取专利数据和新产品销售收入来衡量企业技术创新产出能力，这些指标从侧面上代表着企业的核心竞争力和未来发展潜力，专利一般可以分为发明专利、实用新型专利和外观专利等三种类型，我国对知识产权的归属非常重视，这样有助于形成全国创新、全民创新的良好氛围。对于创业板上市公司来说，企业创新转化能力更是重中之重。

但是很多学者都是使用新产品销售收入这个指标来衡量区域技术创新能力，对于个体企业技术创新能力的衡量上，新产品的数据不易获取，同时无形资产也是企业核心竞争力的重要组成部分，很多学者也会选取该指标来评价企业技术创新能力的大小。所以本文技术创新产出能力主要考虑专利产出和无形资产两个方面，选取了六个技术创新产出指标。

（4）技术创新环境

企业技术创新活动离不开外部环境的支持，其中一个很重要的指标是政府补助，这个指标包括创新奖励和技改补助等，企业可以从政府那里无偿取得发展补助资金，对于很多公司来说，政府提供的补助是企业进行研发活动的重要资金来源，对技术创新活动的开展发挥着举足轻重的作用，考虑到数据的完整性和可获得性，本文只选取政府补助作为技术创新环境指标。

3.结论与建议

根据前文关于创业板上市公司技术创新能力的分析，并考虑到创业板数据的可获得性和完整性，可以从技术创新保障能力、技术创新投入能力和产出能力以及技术创新环境四个方面来构建技术创新能力评价体系。关于怎么提升创业板上市公司技术创新能力，具体有以下措施：对于政府来说，政府需要加大对创业板市场中小型创业型企业的扶持力度，企业的技术创新活动离不开政府部门的支持，政府部门的相关政策影响着企业的技术创新活动。对于创业板整体来说，需要加大对技术创新活动的研发投入，并提高技术创新成果的转化能力，这两点是提高技术创新能力的核心要素;其次需要尽快扭转技术创新能力增长率下降的趋势，维持和巩固技术创新保障能力和技术创新环境，重点提高技术创新投入和产出能力，全方位的增强创业板上市公司的技术创新能力。

参考文献：

[1]杨智勇，覃锋.企业技术创新能力的评价模型[J].统计与决策，2008（07）：35-37.

[2]Jasinskas E ， Svagzdiene B ， Simanavicius A. The Influence of Knowledge Management on the Competitive Ability of Lithuanian Enterprises [J].Procedia Social & Behavioral Sciences， 2015， 191：2469-2475.

[3]张林，宋阳.企业技术创新能力评价体系构建研究[J].商業经济研究，2018（10）：114-117.

[4]Wang C H，Lu I Y，Chen C B.Evaluating firm technological innovation capability under uncertainty[J]. Technovation， 2008， 28（6）：349-363.

[5]黄寰.基于模糊层次综合评判法的区域技术创新能力综合评价——以四川省四大城市群为例[J].社会科学家，2015（12）：72-77.

作者简介：吴铜（1996-），女，汉族，安徽安庆人，单位：东华大学旭日工商管理学院，硕士研究生，技术经济及管理专业，研究方向：技术与创新管理。

作者：吴铜 刘峰涛