项目投资管理地铁工程论文

摘要：合理有效地管理地铁工程造价，使有限的资金创造出更多的经济效益和社会效益，是建设单位关注的焦点问题。合理管理工程造价应贯穿于项目立项决策阶段、设计阶段、发包阶段和实施阶段。本文针对地铁建设项目各阶段投资管理的特点，分阶段对工程投资管理进行系统阐述。下面是小编精心推荐的《项目投资管理地铁工程论文(精选3篇)》，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助！

项目投资管理地铁工程论文 篇1：

地铁工程全过程投资控制探讨

【摘要】地鐵工程中最关键的就是投资，包括项目申请、项目讨论、项目决策、项目工程施工、工程监督和工程验收等。我国地铁全过程投资是在价值工程法的指导下进行的，符合我国实际发展情况，并促进了地铁工程事业的稳步推进。本文对我国地铁发展历程及存在的主要问题进行分析，并对地铁工程全过程投资控制进行评价和提出一些建设性意见。

【关键词】地铁工程;全过程;投资控制

地铁建设是一项投资总量大，回款周期长，建设难度高的惠民性大型综合工程。其中最关键的是投资控制，投资总量大，回款期长，所以对投资主体有相应的要求;其次，如何运用和分配大规模的资金也是地铁投资过程中亟待解决的一个问题。下文就这一问题展开进行分析。

1、我国地铁发展历程及现状

改革开放以来，国家经济不断发展，城市化进程加快，城市人口激增，城市交通问题日益显著，严重影响居民生活和城市的进一步发展。21世纪伊始，国家逐步鼓励大中型城市发展地铁，23个城市申请立项，其中10个城市建成地铁。到2018 年12月为止，我国建设地铁的城市达到36个，正在建设地铁的城市有14个，包括兰州、呼和浩特、乌鲁木齐等，全国范围内的地铁兴建热潮开始兴起。未来几十年是中国地铁不断发展完善的一个时期。这就需要全过程的投资控制进行配合。

2、地铁工程投资管理特点分析

投资控制作为项目管理三大控制之一，是地铁项目管理活动的永恒主题，其本质是寻找项目全周期内存在的薄弱环节并识别引起投资失控的原因，在此基础上采取一系列措施，减少初始投资额，提高资金周转率，缩短投资回报周期。我国地铁工程项目发展较晚，对地铁投资和成本控制方面的研究也相对较少。地铁作为大型系统工程，应该在投资建设过程中始终贯彻投资回报率和成本控制的概念。面对地铁建设行业中设计成本较高，物料供给不足，监理过程不到位，资金监管缺乏，资金回流较慢的问题相关部门必须做好对策如设计阶段竞标选取预算较低的方案，施工过程中加强成本管理和控制等。地铁项目自身固有的行业特点决定了造价管理和投资控制的特殊性，主要体现在以下方面。

2.1系统性

地铁工程造价由土建、机电、通讯、管理等多类费用单元构成，不同单元相互联系、相互制约，又同时受到多个因素的影响，协调难度较大，费时耗力。因此投资控制必须树立整体观念，抓住项目主要特点进行系统分析和控制，然后统一进行部署，将工程看作一个整体而不是孤立的部分。

2.2动态性

地铁建设周期长，在施工过程中，工程环境、物料价格、科技水平、人力资本等外部条件不断变化，并对地铁工程设计施工产生重要影响，导致地铁造价处于不断变化中，因此必须对地铁施工投资进行全方位、全过程的跟踪，及时进行评估并调整方案这样能有效地控制成本，减少投资进而实现工程目标。

2.3管控性

地铁工程投资巨大，资金回笼较慢，大多是政府出资进行修建，地铁投资都是国家财政拨款，所以政府部门对其实施了较为严格的管控，这在一定程度上能够有效防止腐败情况的出现，保证投资的有效使用。但仍需要相关部门自我约束，将投资管控在合理的范围内并促进建设目标的实现。

3、地铁工程的投资控制的措施

每次地铁施工建设之前应根据地铁工程投资管理特点，搜集一些招投标文件、土建施工承包合同以及索赔案例等资料，分析归纳出工程投资控制中可能存在的问题以及风险因素。然后在此基础上指出地铁工程投资在招投标、施工以及竣工结算三阶段的控制重点并提出相应的对策建议，做到全过程投资控制，更好的完成地铁施工计划。

3.1 招投标阶段的投资控制

选择合适的施工单位并签订适宜的施工合同是招投标阶段的重要任务。合理进行标段划分，优选承包商优化投资管理。分标段进行招标，并且设置竞标门槛，将企业资质，人员素质，相关施工完成程度等计入施工门槛，在竞标过程中保证公平性，杜绝低价恶意竞标的现象，优中选优与中标企业签订施工。合同根据我国法律法规，在该阶段不能订立违反招标文件合同实质精神的合同条款，因此该阶段主要是对支付与价格调整细则以及风险分担方式等细节问题进行谈判。在进行谈判时应把握两个原则，既不能过于强硬压榨对方利润空间;也不能过于软弱让对方掌握主动权。双方共同商议，达成共识，实现双赢。

3.2 实施阶段的投资控制

在地铁工程项目实施阶段，工程投资控制的重点是对变更及索赔控制。工程变更主要是施工单位根据实际情况对合同约定的条款进行适当调整，以按时完成工程。这就需要有关监督部门实时进行监督，对工程了如指掌，在变更之前与施工单位进行商讨，尤其是增加投入的情况，最终拿出最优方案进行施工。索赔主要指施工过程中的一些意外情况需要及时向保险公司进行理赔，不得延误，将工程损失降到最低。

3.3 竣工结算阶段的投资控制

竣工结算是投资控制的最后一环，但却是最重要的一环。地铁工程结算总价款主要分为施工图范围内的工程价款、变更价款以及索赔价款三部分。在支付价款之前应该做好竣工验收，出具竣工验收合格报告，然后进行价款的结算。结算时双方管理人员应该到场，并对存在的问题进行商讨、决议，最后出具双方签字的结算文件并支付价款。竣工验收后期必须进行维护与保养，此时的投资应该进行年初预算、年末决算，将投资控制在合理的范围内。至此，整个阶段的投资控制才告一段落。

结语：

综上所述，投资是地铁建设过程中较为重要的一个环节，投资总量较大，回款周期较长，只能由政府进行投资，直接决定了地铁施工的成败，然而我国地铁施工投资控制并不是十分完善，这就需要相关人员深刻把握地铁建设的特殊性在地铁施工的每个步骤进行严格的管控和监督，而这一任务只能由政府派人进行监督。只有这样才能保证地铁施工的有序进行，最终在保质保量和投资最低的情况下完成地铁的建设，并且在竣工验收后期进行相应的维护与改造，最大程度上缓解城市交通的压力，造福城市居民，让居民享受良好的城市环境。

参考文献：

[1]高岩.大连市地铁工程项目管理研究[D].吉林大学，2016（2）17-19.

[2]刘晓玲.浅谈地铁工程造价控制[J].现代城市轨道交通，2017（3）20-22.

[3]田晖.我国城市轨道交通建设融资模式研究[D].成都：西南财经大学，2017（4）30-32.

作者：闫雷

项目投资管理地铁工程论文 篇2：

地铁建设项目投资管理

摘要：合理有效地管理地铁工程造价，使有限的资金创造出更多的经济效益和社会效益，是建设单位关注的焦点问题。合理管理工程造价应贯穿于项目立项决策阶段、设计阶段、发包阶段和实施阶段。本文针对地铁建设项目各阶段投资管理的特点，分阶段对工程投资管理进行系统阐述。

关键词：地铁 建设项目 投资管理

地铁建设项目的投资管理应该始终贯穿于项目的全过程，即项目决策阶段、项目设计阶段、项目发包阶段和实施阶段。每个阶段都和建设项目的投资管理有着直接的关系，其中影响最大的就是项目实施之前的项目决策和设计阶段，项目决策直接决定项目投资管理的控制力度，而设计则是控制项目投资的关键因素。

必须认真做好地铁建设项目投资管理，如此不仅可以保证地铁建设项目顺利有序的实施，还能够充分的利用企业的各项资源，为企业创造出更多的经济效益和社会效益，进而促进企业的快速有效发展。

1 决策阶段工程投资的控制

项目投资决策是选择和决定投资方案的过程，是对拟建项目的必要性和可比性进行技术经济论证，对不同建设和方案进行技术经济比较选择、作出判断和决定的过程，正确的项目投资行为来源于正确的项目投资决策。

由此不难发现，对于地铁建设项目来说，要想实现该项目投资的有效管理，必须保证建设项目决策的正确性，只有这样才能保证建设项目的顺利进行，才能保证该企业的经济效益和社会价值得到提高。只有对建设项目做出科学的决断，选择出最优的投资行动方案，才能合理的估算和计算建设项目投资金额，并且在实施最优投资方案过程中，采取必要的措施有效地控制建设项目投资金额。一旦项目决策失误，会直接带来大量的、不必要的人力、物力、财力的浪费，甚至造成无法弥补的损失，在这种情况下是无法进行建设项目投资的合理评估的，更别说有效地控制建设项目投资了。因此，要想实现地铁建设项目投资的有效管理，必须保证建设项目决策的准确性，避免决策失误。

2 设计阶段工程投资的控制

在整个地铁建设项目中，工程设计负责对整个建设项目进行全面的规划和具体的描述实施意图，是整个建设项目中最关键的一个环节，要想处理好技术和经济之间的关系，必须加强设计阶段工程投资的控制。

2.1 应用价值工程对设计方案进行优化

价值工程就是以最低的总成本完成有关产品的必要功能，进而提高该产品价值的一种技术经济分析方法，它是一种行之有效、科学的方法。在地铁建设项目中加入价值工程的方法，应用价值工程对设计方案进行优化，可以在工程项目成立之初就有效控制工程投资。

2.2 建立严格的设计图审查制度，加强对设计文件经济合理性的审核

对于整个地铁建设项目来说，设计质量的好坏直接影响着其经济效益。目前我国的设计图纸一般都会有专业的审图公司进行审查，然而由于体制的限制，这些审图公司和设计院之间有着直接的利益关系，导致审图公司很难客观、公正的审查图纸，并且审图公司在审查图纸的过程中也多是从是否符合国家标准、规范等角度进行审核，导致设计图审查程序形同虚设，因此，必须建立严格的设计图审查制度，加强对设计文件经济合理性的审核。

2.3 实行限额设计，有效控制工程造价

一个项目投资金额和该项目设计的优劣有着直接的关系，地铁建设项目亦是如此，同时项目设计的优劣还能够直接的影响项目以后的经济价值，因此，应该实行限额设计，有效控制工程造价，不能因为采取过于保守的设计而造成不必要的浪费。

2.4 建立健全相应的约束机制

对于地铁建設项目来说，由于大部分的人力、财力、物力都集中在建设项目的实施阶段，对建设项目设计阶段的投资控制缺乏重视，但其实如果能从设计阶段就加强项目投资控制，一定可以优化设计和有效控制项目投资，所以，设计阶段的项目投资管理不但很有必要而且还很重要，不仅要重视，还要加强管理，应该建立健全相应的约束机制来保证其顺利实施。只有相关的设计人员都自觉的履行自身的责任，把控制投资的思想根植在设计人员的思想中，不断的优化设计方案，做到技术和经济相统一，才能真正的完成地铁建设项目投资管理工作。

2.5 适时采用设计施工总承包模式有效控制造价

过去设计费一般都是依照工程总投资的百分比来制定的，如此一来，设计单位和工程实施没有直接的利益关系，导致很多的设计单位没有责任心，不懂得控制项目投资，甚至会利欲熏心，随意的改动原先的设计，变更工程量。为了有效的遏制这一现象，应该采用设计施工总承包模式，该模式是把两个不同的利益主体“捆绑”成利益相关人，利用经济杠杆的调节，促使其发挥各自的技术和管理优势，从而达到优化设计、降低造价和节约资源的目的。

3 发包阶段工程投资的控制

3.1 加强对招标文件的编制管理

工程量清单是招标文件的重要组成部分，是投标单位进行投标和公平竞争的基础。所以，工程量清单必须符合国家的相关标准和有关规定。在地铁建设项目投资管理中必须加强对招标文件的编制管理，不仅要保证招标文件的完整性，还要加强对标底或限价的编制审查，严格的按照国家的相关标准执行，并由专职造价工程师参与审定。

3.2 重视询标工作，推行合理低价中标

询标是指评标委员会对投标文件内容含义不明确的部分向投标人所作的询问。询标发生在开标后、定标前，可以使评标委员会公正、公平、有效地评审投标文件，能够及时的排除在投标过程中可能存在的不合理低价和不平衡报价。因此，必须重视询标工作，推行合理低价中标。

3.3 加强合同签订管理

在我国现有的市场经济条形下，企业合同管理是企业管理的一项重要内容，也是企业管理的一项核心内容，企业管理的方方面面都围绕着这个核心开展。对于地铁建设项目来说也是如此，只有加强合同签订管理，才能在市场竞争日趋激烈的现在取得一席之地，同时这也是争取企业经济效益的最佳途径。另外，加强合同签订管理还能够把风险量化，明确各方责任，公平的维护合同双方的利益。

4 实施阶段工程投资的控制

地铁建设项目的实施阶段是地铁实体形成阶段，该阶段需要消耗大量的人力、物力、财力，大部分的建设项目投资金额都花费在这个阶段，因此，一定要加强实施阶段工程投资的管理，运用科学技术原理以及经济与法律手段，加强事前、事中和事后的控制。

4.1 抓好合同管理，减少工程索赔

对于地铁建设项目投资来说，合同管理是必不可少的一个环节。合同双方应该充分的理解和熟悉合同的各项条款，如此一来不仅在出现工程造价纠纷的时候有理可循，有法有依，还能够有效地避免纠纷的出现。同时在合同的一方不按照合同行事时，合同的另一方还可以提出索赔，利用合同管理，最大程度的降低自身的经济损失。

4.2 建立切实有效的监理机制

所谓“没有规矩不成方圆”，要想真正的做好地铁建设项目实施阶段工程投资的控制，必须建立切实有效的监理机制。只有从管理模式上入手地铁建设项目投资管理，才能责任到人，实现地铁建设项目投资的有效控制。

5 结语

地铁建设项目投资管理应该贯穿于项目建设的全过程，对项目的各个阶段都实施有效控制，只有真正的做好地铁建设项目投资管理，才能保证地铁建设项目顺利有序的实施，充分的利用企业的各项资源，为企业创造出更多的经济效益和社会效益，进而促进企业的快速有效发展。

参考文献：

[1]韩铁链.地铁建设项目的投资控制[J].鐵道标准设计，2008-

12-20.

[2]赵家强.论工程建设中工程造价控制和管理[J].建材与装饰（中旬刊），2007-12-11.

[3]吴芳.浅谈建设工程中甲方对工程造价的管理研究[J].中国科技财富，2008-08-15.

[4]刘慧敏，栗萍.浅谈工程项目建设各阶段的造价控制[J].黑龙江交通科技，2009-11-15.

[5]苏斌.浅谈业主对地铁项目设计阶段的投资控制[J].铁道标准设计，2010-11-20.

作者简介：范明猛（1988-），男，山东滕州人，硕士研究生，天津地下铁道集团有限公司，助理工程师，主要研究方向：地铁建设项目管理；许彬（1984-），男，江西抚州人，硕士研究生，河北建筑工程学院，助教，主要研究方向：工程管理；张雅莉（1987-），女，山西吕梁人，硕士研究生，河北建筑工程学院，助教，主要研究方向：会计学、财务管理。

作者：范明猛 许彬 张雅莉

项目投资管理地铁工程论文 篇3：

地铁工程造价的计价与控制

摘要：地铁工程投资在我国普遍存在概算超估算、预算超概算、决算超预算的“三

超“现象，严重困扰着地铁建设工程投资管理。加强地铁工程投资管理，就是

要合理确定和有效控制工程投资，其目的不仅在于把项目投资控制在批准范围

之内，更在于合理使用人力、物力、财力、控制固定资产投资效益。本文就清滨公园站（含换乘同步实施项目）、西大桥站、清滨公园站—西大桥站区间管理经验，着重从施工阶段工程投资的管理措施进行了讨论。

关键词：地铁工程；造价；计价；控制；施工

1 工程概况

本标段为清滨公园站（含换乘同步实施项目）、西大桥站、清滨公园站—西大桥站区间。清滨公园站，包含换乘同步实施项目，1号线车站为地下二层双柱三（四）跨岛式车站，车站主体外皮尺寸为长139.7m，宽29.4m（三跨宽21.0m），高12.99m，顶板覆土约3.17m；3号线车站为地下三层双柱三跨岛式车站，车站主体外皮尺寸为长137.2m，宽21.4m，高19.57m，顶板覆土约3.25m。附属部分由出入口通道、出入口地面厅、风道和风亭组成。工法为：明挖。西大桥站，车站为地下三层三跨箱形框架结构，车站主体外皮宽22.4m，高19.96m。附属部分由出入口通道、出入口地面厅、风道和风亭组成，风亭与地面的建筑物合建。工法为：盖挖。清滨公园站—西大桥站区间，区间开始段为新建区间，其余为利用既有隧道，区间设泵站一处，设射流风机段一处。工法为：暗挖和既有隧道改造。

2 地铁工程造价特点

1）工程造价高一条地铁线路一般在20公里左右，总造价在一百多亿元人民币，平均每公里造价在4～5 亿元人民币左右；

2）建设周期长，造价受社会经济影响大地铁线路一般需要 4～5 年的建设施工期，造价容易受到城市发展速度、建材涨跌、融资形势等社会、经济条件的影响；

3）专业工程多，互相制约，影响造价。地铁工程是综合性工程，除土建工程外，其他轨道、通风、通信等主要设备专业有十几项，各个专业互相制约、互相影响，缺一不可；

4）工程费用占总造价比例高工程费用一般在总造价中占 60%～70%，其中，土建工程约占 30%～40%，设备系统约占 30%；工程建设其他费占 20%～30% ；贷款利息约占 10%。

3 地铁工程计价与控制参与建设策略

按照建设工程造价控制原理，建设工程各个阶段工作对整个项目造价的影响程度一般分别为：投资决策阶段为 75%-95%；设计阶段为 35%-75%；施工阶段为 5%-35%；竣工决算阶段为 0-5%。影响地铁造价的因素主要集中在地铁建设前期决策及设计阶段，所以，地铁工程造价控制重点也在决策阶段和设计阶段，具体要做好以下几项工作：

3.1 做好地铁规划用地控制工作

降低地铁的工程造价，首先要做好地铁的线网规划。因为地铁是由若干条线路组成的一个系统网络，各线路之间互相交叉，同时设有车辆段和停车场等设施。随着城市建设的发展，如不控制好城市地铁规划用地，容易造成施工前的大量拆迁工作。

3.2工程预付款支付管理

地铁土建施工合同金额都比较大，通常土建施工合同签订后就工程支付预付款，但地铁工程施工受前期准备工作影响严重，有时因拆迁等原因会导致合同签订后一年也难以实质性开工，合同签订后就支付预付款往往会导致建设管理方利息费用的增加，但预付款支付不及时将影响工程施工准备。

3.3 科学合理地确定线路敷设方式

地下、高架和地面三种线路敷设形式造价相当悬殊，一般说，高架线是地下线造价的1/4～1/3，地面线又是高架线造价的 1/3～1/2，地面线为地下线的 1/10 左右。因此，在规划设计地铁时，一定要因地制宜，正确选择线路类别。在能建地面线的时候，不建高架线；在能建高架线的时候，不建地下线，以此来达到节省投资、降低运营成本的目的，也利于乘客的出入。例如南京地铁一号线一期工程全长 21.721 公里，其中地下线 14.457 公里，地上线 7.264 公里，设 16 座车站，所以综合造价降到每公里 3.72 亿元人民币。

3.4 工程款计量与支付

地铁项目工程由于工期比较紧张，大部分是采取初步设计图进行施工招标，工程量为估计量的固定单价合同。工程量在施工图下发后由承包人、监理和建设管理方三方共同核实确认实际工程量。由于工期紧张，施工图下发后往往也立即进行工程施工。为了使工程款及时支付，地铁建设业主方编制了计量支付程序和工程量核算流程。工程量核算流程明确了各方图纸核算的期限和责任，为工程款及时计量支付提供了保证。计量支付程序保证了土建工程按实际完工计量，但在实施过程中，需要监理单位和业主方多级部门的审核批准，计量周期很长。

每季度的前两个月，承包人将本月度的工程进度报告及估计完成数量，提

交给监理审核。监理根据掌握的施工进展情况，依照施工图纸，确认施工单位报送的估计完成工程量与实际完成的工程数量基本相符，就可以签认本月估验完成的工程数量，并以此作为本月向承包人支付工程款的数量依据。同时简化支付审批程序，使每个季度的前两个月工程款很快就能支付给施工单位。在很大程度上解决了施工单位资金压力问题。

3.5 合理确定地铁车站长度、站间距离、埋深

1）青岛地铁青纺医院站的长度是218.5m，北京地铁西单站的长度是260m，上海地铁静安寺站的长度是262.6m，而香港地铁站设计长度仅为186m，华盛顿地铁站长度为183m。相比之下，国内地铁车站的平面尺寸偏大。在保证使用功能的前提下适当减小车站尺寸，必将节省大量的工程经费。

2）站间距越小，车站数量越多，地铁的造价就越高；站间距加大，会增加乘客的步行距离，单个车站上的客运量也会增加，有可能会增大各车站本身的长度，但车站数量可以减少，总的车站造价可以降低。我国的北京地铁站间距为 1380m，天津为1000m，上海平均为1325m，广州地铁 1 号线为1233m。因此，各地区应根据实际情况而定，一般平均站间距为1200～1400m为好。

3）地铁的埋深是一个复杂的问题，必须综合考虑各种因素。首先满足洞室的稳定性要求，并使洞室开挖引起的变形不影响地表，同时还保证建设及运行成本。原则上是在保证洞室的稳定性的前提下，尽量采用较小的埋深，尽量保证隧道穿越均一的土层。

3.6 提高地铁设备的国产化率

地铁是一项周期长、投资大的项目，尤其进口设备价格昂贵，地方财力难以承受，而如使用国外贷款，限于贷款条件规定，必须要用相当一部分贷款用于购置贷款国的设备产品。长此以往，不仅浪费了国内厂家的生产能力、增加建设成本，而且今后还必须依赖贷款国的零配件进行维修，而这些零配件的价格又往往是很贵的垄断价，将直接导致运营成本的上升，造成资金使用的恶性循环。设备在工程造价中所占比例很大，约30%，因此地铁技术装备国产化程度的高低对造价有很大影响，如能采用国内设备，对节约投资、降低造價将起到非常大的作用。

参考文献：

[1]高建廷.浅谈北京地铁十号线工程项目投资管理[D].吉林大学硕士学位论文，2011.

[2]杜丽平.沈阳地铁一号线工程造价控制研究[D].沈阳建筑大学硕士论文，2011.

[3]王孔富.工程造价计价与控制的过程分析[J].才智，2013（13）

[4]孙莉.工程造价管理模式和计价方式改革研究[J].价格月刊，2014（01）

[5]张咏梅.工程造价计价模式中对造价的控制[J].民营科技，2014（02）

作者：房小颖