法律工程论文范文

要写好一篇逻辑清晰的论文,离不开文献资料的查阅，小编为大家找来了《法律工程论文范文(精选3篇)》，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助！摘要：近年来随着全球经济一体化的发展，各国间的合作越来越紧密，加上国内市场竞争变得日益激烈，各行业各大公司均着眼于积极开拓海外市场，在国际工程承包这个广阔的发展领域中寻求一席之地。

第一篇：法律工程论文范文

电力工程企业的法律风险防控

摘要：随着电力行业的发展，电力工程逐渐向高参数、大容量发展，电力工程企业面对的工程难度越来越大，合同额越来越高。在市场经济逐渐发展、法治日趋完善的情况下，电力企业通过制度完善、风险机制建立、机构完整配备等手段构建好法律风险防范管理体系，这样才能使企业健康发展，同时也是市场经济法治化的内在需求。

关键词：法律风险;防范;控制;机制

企业法律风险是指企业在经营过程中因企业自身未按照法律规定或合同约定，以及外部法律环境发生变化，造成企业未能有效行使权力、履行义务，从而对企业造成不利法律后果的可能，包括运营、人力、市场、财务、战略等法律风险。随着电力行业发展，电力工程逐渐向高参数、大容量发展，电力工程企业面对的工程难度越来越大，合同额越来越高。在市场经济逐渐发展和法治日趋完善的情况下，实现电力企业合法经营、依法保护企业权益是电力企业健康发展和市场经济法治化的内在需求。

一、企业面临的法律风险

电力工程企业的法律风险从不同角度有不同分法。从风险形成角度，法律风险可分为内部法律风险和外部法律风险。

内部法律风险主要指企业在经营过程中，管理及重要活动违反国家法律、法规，可能遭受行政管理机构的处罚，造成信誉或经济损失。例如，企业重要规章制度、重要事件授权委托书、重大经营决策等未提交法律合规部门进行审核，或审核后未按制度执行，就可能造成失误、舞弊、重大差错而导致损失;企业内部缺乏财务管理严格的约束机制，导致财务监管及法律防控不严，给管理人员提供可乘之机，为亲朋好友谋取不当利益或利用违法手段来侵吞国有资产等埋下隐患。从经验教训来看，内部法律风险是最主要的原因，主要源自企业法律风险防范制度不完善，相关岗位人员防范法律风险的意识不强或意识淡薄，在经营决策中未充分考虑法律因素影响，对国家法律法规认知不充分、存在侥幸心理故意违法经营等，这些都是引起企业法律风险的重要因素。

外部法律风险是指由于企业自身以外的法律环境、社会环境、政策环境、自然环境等因素变化而引发的企业难以避免或不可预见的法律风险。例如，电力工程在建设过程中，由于管理不到位或审查不严引起的违反环境保护、侵犯知识产权、侵害第三方利益、造成安全责任事故等违法行为;合同管理不严谨，合同签订过程中对合同条文审查不严，为合同的履行及以后产生纠纷后的诉讼埋下隐患;对方当事人资质审查不严，出现违法挂靠使用他人资质或以全部转包的方式来承揽工程等。企业作为一个法人组织结构，在外部沟通环境中，不可避免需与政府、相关公司、组织、个人等进行交易、买卖等商业行为，这个过程本身就可能产生法律风险。这些引发企业法律风险的因素不是企业所能够完全控制和避免的，所以企业不可能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。

无论是内部还是外部，法律风险给企业带来的后果主要是造成企业经营成本增加或债权债务能以履行，严重的将导致企业难以生存甚至破产。

二、企业法律风险防范和机制的构建

电力工程企业面临的法律风险存在多样性、复杂性，而且也可能发生在企业运营的各个环节或领域。企业是市场经济活动的主体，它所具有的行为在某种意义上都是法律行为，都要受到法律的约束。与此同时，法律风险和其他风险常常是相伴相生并具有转化性，所以企业法律风险防范是一个综合、系统、全方位、多角度的防范工作，必须从制度完善、内控机制建设、人才机构构建等方面入手，通过运用全面、全程的管理手段，最终完善企业法律风险防范与控制体系。

1.制定完善的规章制度

规章制度是企业内部的各项流程和作业的管理规范，其本质是行为规范及标准化，也是国家法律法规在企业内部的延伸。通过建立企业规章制度，对企业的生产经营、运营管理活动进行规范。它是企业法治的重要组成部分，也是企业法律风险管理体系中的重要组成部分。在企业经营过程中，企业就要把生产经营的每一个环节都纳入到法律风险防控之中，建立起完善的法律风险防控体系，才能尽可能地减少法律风险的发生。企业各项管理工作要规范化、制度化，最终以“法治”代替“人治”。法律风险管理制度体系的建立应当运用现代风险管理体系，建立法律风险识别、法律风险分析、法律风险防控、法律风险化解、法律风险考核等制度体系。制度的建立既应体现法律风险管理动态闭环的管理过程，又应当将企业法律风险制度涵盖企业经营活动中的每个环节。法律风险制度的建立首先要有规划。企业应制定《法制工作规划》和《普法宣传规划》。其次，应有良好的制度系统保障，如制定相关企业的《法律事务管理办法》、《法律纠纷案件管理办法》、《重大经济合同法律审查办法》、《重要决策法律审查办法》、《重要规章制度法律审查办法》等。再次，应落实法律制度考核机制，分清责任，严格奖惩，制定《经济纠纷过错责任追究办法》、《法律风险控制考核办法》等一系列规章制度，而且要有良好的监督落实机制，用以指导企业法律事务和合规工作的有序开展。

2.建立法律风险防范管理机制

企业要采用动态循环控制的原理，运用“事前预防、事中控制、事后救济”的管理方法，通过建立动态的法律风险防范管理体系，达到管理控制法律风险的目标。针对电力工程企业，应主要从以下方面着手。①建立完善的合同管理制度。合同是电力工程企业主要的经济行为，通过合同的签订，从而产生了权利与义务关系，这也是电力工程企业最容易产生法律风险的地带。加强对合同的管理是控制企业法律风险的重要方法。要进行有效的合同管理。首先，在合同签订过程中，应尽量使用国家或国际推荐的规范版本，如《建设工程施工合同》、《建设工程委托监理合同》及FIDIC推荐使用的红皮书、白皮书等;在未有标准版本时，企业应尽量参照规范版本，在规范版本基础上与相关法律部门一起制定企业自行使用的标准合同文本格式。标准合同文本的制定，将在一定程度上降低或避免企业在合同签订过程中所面临的法律风险。与此同时，企业应该根据工程各个项目的具体情况，在标准合同文本的基础上，有针对性地进行合同标准文本的修改和完善，特别是合同专用条款中的内容。其次，应建立完善的合同审批和授权管理制度。在合同评审和签订的全过程中，程序的流程及授权规定需明确且规范，确保合同在意向沟通、招标、投标、签订、履行、争议的解决等全过程均能被管理与监控，尽可能降低可能出现的法律风险。②建立完善的劳动关系管理制度。企业的经营是由人去组织实施的，它的运作与经营离不开人。按照现行的劳动管理法律法规，企业不可避免地会涉及劳务合同、薪酬、招聘、培训、绩效考核、工伤事故、劳务解聘等相关劳动法律制度。企业必须在现行法律法规的框架下，建立完善的用人制度，从而减少或避免用人劳动关系方面可能出现的法律风险，这对于企业平稳运行具有非常重要的意义。③建立完善的诉讼管理制度。诉讼是法律制度体系中的一项非常重要的制度，也是法律风险发生后的一项事后补救措施。在诉讼发生后或在诉讼时效期内，法律部门要积极指导相关部门进行诉讼或应对诉讼，尽可能提早策划，准备相关材料，避免证据消失及诉讼时效过期。法律事务部门要根据现行法律法规的要求，依据企业的需要，积极将诉讼的事后被动控制转向提前准备的事前控制，积极做好诉讼的前期准备，切实防范并化解经营风险，减少引发诉讼纠纷的各种因素危害。

3.加强企业法律机构的构建

企业法律风险防范人员的设置有三种模式：第一种是企业通过聘用社会律师，由兼职律师负责企业全部的法律事务和法律风险防范工作;第二种是企业在内部任用法律从业人员负责企业全部的法律风险防范工作;第三种是企业采用内部法律风险防范人员和外聘律师相结合的方式。这三种方式，企业可以根据自身规模及业务的需求进行合理选择。相对而言，企业内部法律从业人员相对外聘律师对企业内部情况更为了解，能更多地站在企业管理和经营要求的角度思考问题，能全盘对公司法律风险进行分析和判断，做出的决策更能符合企业的实际要求。而且，很多时候，企业内部法律从业人员作为企业管理部门中的一员，能更多地参与企业的管理环节，能起到更大的事前防范作用;外聘律师更多的是一种顾问角色，或者“救火队”的角色，对企业法律风险的防范和控制以事前培训和事后救济为主。企业法律风险防范的最佳模式应是公司内部法律从业人员与外聘律师相结合的方式。企业日常运营中的法律咨询、风险控制、制度制定、重大事项法律确定等，需要运用熟练企业内部情况的内部法律从业人员来进行业务的把控;某些专项的法律，需要由社会有专长的律师来提供专业的法律服务，如某些特殊的海事法律、国际法律、财务尽职调查等项目，更需要了解专项法律、对专项领域情况了解的人进行规划和处理。通过建立有效的法律机构，建立起以法律专业人力为主、其他相关人员在法律机构指导下为辅的机构体系，使法律机构不断完善。

三、总结

在电力工程现代化建设步伐加快的同时，经济发展突飞猛进，带动着各个产业的发展。在电力工程方面，各种不确定因素导致各种风险，其中法律风险尤为突出。在企业法律风险存在的同时，如何做好法律防范甚为重要。电力工程企业要建立健全法律风险防控制度，通过制度建设、风险机制完善、人才机构构建等方法，运用管理的手段，使法律风险防范成为企业内部控制体系的重要组成部分。与此同时，要根据法律的要求来完成企业各个环节的管理，从而减少企业管理体系在法律上的缺陷。

参考文献：

[1]周玲.分析电力企业法律风险防范[J].煤广东科技，2012(12).

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[3]吴庆海.现代企业法律风险防范[J].煤矿现代化，2008，86(05).

[4]崔玲.浅析企业法律风险防范和控制机制[J].现代经济信息，2010(10).

[5]杨国兵，蒋宇冰，方圆圆.建章立制 曲突徙薪——发电企业法律风险防范[J].中国电力企业管理，2009(12).

[6]陆栋生，陈露洁.加强企业法律顾问制度建设的建议[J].上海工业，2004(28).

[7]杜义风.国有企业法律风险防范机制的建立与健全[J].中国煤田地质，2000(01).

(作者单位：胡四明，中国能源建设集团、广东省电力设计研究院;范丽娜，广东一也节能科技有限公司)

作者：胡四明　范丽娜

第二篇：国际工程与法律风险关系研究

摘 要：近年来随着全球经济一体化的发展，各国间的合作越来越紧密，加上国内市场竞争变得日益激烈，各行业各大公司均着眼于积极开拓海外市场，在国际工程承包这个广阔的发展领域中寻求一席之地。我国加入WTO以来，对外工程承包呈现出高速发展的良好势态，工程承包能力的不断上升，大型项目数量的持续增加，承包项目结构的不断优化，涉及交通、电力、通讯、电子信息等领域的项目合作逐步实现从数量规模型向质量效益型转变。但与此同时，随着国际工程项目数量和质量的提升，新的风险也越来越多，其中尤为重要的就是法律风险。很多承包商在目标国承包工程的过程中，由于对当地政策与法律法规的不熟悉，加上自身经验的缺乏，一些意料之外的事件常常发生，极大地增加了工程成本，甚至会导致整个项目的失败。因此国际工程承包管理过程中的法律风险防范显得十分重要。

关键词：国际工程;法律风险;防范对策

一、国际工程概念及承包法律依据

国际工程概念

工程管理就是通过实现人力、物力、财力等各方面因素的协调，最大化利用项目有限资源的过程，主要的目标就是要提高项目工程质量。国际工程即对外工程，是指通过与多个国家的企业合作，按照国际上通用的项目管理模式进行工程建设与管理的过程。

二、国际工程承包面临的国际法律风险

(一)合同相关法律风险

1、合同条约理解差异风险：不同的企业，尤其是来自多个国家的企业对共同合同的理解存在着一定的差异，尤其是在工作范围边界的明确、工作接口界限的划分、投标时对招标文件及业主要求的理解三个方面。工作范围边界不明确是指工程中各环节范围方面的定义不清晰;工作接口界限划分问题是指由于各系统间接口较多，工作范围和责任会出现接口模糊，分包商之间可能会出现相互推诿，甚至交叉部分无人问津的局面;投标时对招标文件及业主要求理解错误是指承包商对合同中的一些内容在理解上与业主产生了不同，但都没有过问，最终导致问题的出现。

2、合同内容相关法律风险：合同的内容是合同相关法律风险的集中点，尤其是与工程质量、价款、工期有关的内容。质量、价款、工期三者是承包合同的实质条件，如外在突发变动造成的工期延误和工程成本的增加，如果业主不愿意补偿，承包商可能为了维护自身利益而终止合同。另外，工程建设中的质量瑕疵或工程质量事故是风险的主要来源，如果只是质量瑕疵，在工程尚可返工修复的情况下，承包商仅需承担民事责任，如果承包商在工程建设中因施工过错导致了质量事故的出现，承包商除要承担民事责任外，还会涉及行政甚至刑事法律责任。

3、事故索赔风险：国际工程事故主要包括普通事故与安全事故，可能承担的责任如上所述，而事故发生后处理索赔问题时的依据不同会引起无法确定责任是业主还是承包商的情况。

(二)劳工相关法律风险

承包商在开展国际工程承包时经常遭遇劳工风险，其原因主要是如下三个方面：各国与劳工有关的法律内容存在差异，且在诸多法律法规中均有相关的内容，国内承包商很难对每个目标国的劳工相关法律法规有全面系统地了解，这就会引起劳工相关法律风险;二是各国经济发展程度、国家与企业文化均有很大的不同，同时各国劳工法律制度的完善程度也存在一定的差异性，这些会使企业面临一些难以预防的风险;三是国内与国际的法律差异，我国的做法与国际通行做法有所不同，如果承包商将国内的某些习惯带到目标国，可能会引起当地劳工的反感。

(三)税务相关法律风险

国际工程承包管理中，常见的税务风险包括：

1、成本抵扣风险：各国对境外企业在其国内发生的费用有特别的规定，抵免额的减少会使企业所得税的负担加重，这会影响企业原本的获利水平，进而影响工程造价。

2、关税风险：一方面，目标国是否加入WTO会影响企业的关税税率，另一方面，如果企业所承包的项目属于较特别的行业，那么目标国在对相关进口产品认定时有较大差异，认定结果不同，企业承担的关税税率也各不相同。

3、定价转移税负风险：定价转移风险主要是指当地税务机关重新调整关联交易的价格进而造成企业税负增加的风险。

三、菲律宾马利万斯项目分析

面对国际工程承包管理可能出现的一些国际法律风险，企业应提前做好防范准备，本节内容通过与菲律宾马利万斯项目结合，提出了一些防范、解决法律风险的措施，供其他跨国企业参考。

(一)菲律宾马利万斯项目简介

菲律宾马利万斯燃煤电站项目位于菲律宾吕宋岛的巴塔安半岛马利万斯港口附近，是由东电一公司承建的中国在海外承揽的第一个60Hz 300MW等级燃煤机组EPC项目，也是第一个采用项目融资结构的EPC项目，对于中国机电产品出口以及中菲经贸合作具有重要意义。该项目采用FIDIC标准国际工程承包合同，由于多年没有国外施工经验，虽然公司在中标前期进行了详细的市场调研，但是随着工程的进展，遇到了越来越多未知的问题，一些法律方面的风险开始显现出来。

(二)项目面临的法律风险

1、分包过程中对当地施工队伍资信不了解的风险：国外施工必然会使用当地的人力资源，在与当地施工队交流的过程中，对一些公司的资信、背景项目部没有透彻的了解，这就为工程的进行埋下了隐患，包括合同上的陷阱、支付纠纷等都可能发生。

2、对当地劳动法、合同法、环境法、税法等不熟悉带来的潜在风险：尽管菲律宾经济比较落后，但菲律宾沿袭的是欧美国家的法律规则，在环保、劳动保护等方面要求都较国内法苛刻和严格，此情况在1#锅炉水压后废水的排放上得到了充分的体现。该国的移民政策，包括对输入劳务的限制，都对顺利履行合同造成一定的困难;同时，由于法律程序复杂，一旦在当地发生法律纠纷，必须要有专业律师团队介入，诉讼期限长，必然造成巨大的经济损失，浪费大量的时间和精力。

3、菲律宾政局动荡、经济政策变动带来的风险：政治风险和法律风险虽然不能完全相同，但有关联性，政权的更迭、工人罢工、恐怖活动以及大规模的武装冲突均会对工程是否能全面按期完成、公司的人员、设备、财产安全能否得到保证产生重大影响。

(三)法律风险的防范

1、合同法律风险

在建设合同商讨和签订阶段，承包商应通过规范每一项合同条款，尽量做到合同的合理化，从而尽可能减少合同相关的潜在风险，在谈判和签署建设合同时应做好以下措施：

(1)约定工程范围及责任，明确法律使用和争议解决条款：承包商应在承包合同中明确清晰地完整的界定出业主与承包商的权责范围，另外工程的工期、质量标准、延期赔偿费用等具体内容也要详细的规定出来，对未来存在的不可控风险进行预判，并规定出相应的免责条款，明确因政治、社会、自然灾害等引起的相应损失应由业主承担。

(2)确定分包合同内容：总承包商在对项目进行分包时，要注意明确以下内容：分包商工作内容、工程期限、分包商义务及责任。首先总承包商要详细了解分包商的背景，并让分包商提交合规的履约保函，在分包合同中，应清晰地规定出分包商的施工期限、人力数目、工程设备、建筑材料、质量标准、完工前分包商的责任等内容，以此来降低总承包商的相关风险。

(3)考虑各类工程影响因素：在准备标书时，承包商应清楚地了解工程目标国的政治社会背景、自然环境、人文环境等内容，并综合各类因素预先做出合理的判断，如目标国是否存在政局动荡的情况，目标国的气候环境是否会影响施工等，在菲律宾马利万斯项目应主要考虑的因素是自然灾害、社会环境、人文环境等。

2、劳工法律风险

项目所在国家的劳工政策极大地影响着工程的建设，尤其是对于马利万斯这样大型的工程，劳工政策会直接影响工程的造价与进展情况。因此做好劳工方面的法律风险防范至关重要，防范的具体措施以下两点：

(1)了解所在国的具体政策：通过项目目标国尤其是所在地劳工政策的详细调查研究，可以知晓当地对雇工要求的条件、对外籍工人的雇佣要求、当地法规中关于解聘、雇佣、社会保障等方面的规定，杜绝强迫职工劳动、加班、使用童工的现象，在解雇员工前应提前通知员工等。

(2)调查项目所在地的人文环境：每个国家都有自己独特的风俗习惯与宗教文化，项目在建设的过程中一定要充分尊重当地的文化习俗，在工程编排进度时应全面考虑这些人文因素对工进度可能会带来的影响，并对某些可预见的突发情况作出处理预案，尽量避免施工时间与当地特殊习俗时间的冲突。

3、税务法律风险

在承包国际工程的时候，税务风险并不会产生决定性的影响，但税务风险会对工程造价、成本及相关费用却十分重要。在项目筹划的过程中，应尽量选择对企业有利的合同模式、支付手段、操作细节等，作出合理的税务规划，做到合理避税。具体措施如下：

1、明晰相关的税务法律法规：企业应充分了解各个国家不同的税务法律法规，尤其是与国际工程有关的部分，当地的税务体系也是企业应该了解的重要因素，具体内容有税收原则、相关税目、相关税收部门、会计核算方式、纳税方式、纳税时间、纳税手续等;另外还要注意工程相关税种的税率，因为税率是工程造价的直接影响因素;各地不同的税收优惠政策也会影响项目的定价与收益，通过与当地税务机构建立良好的关系，做好充分的沟通，积极利用税收优惠政策，可以为项目带来很大的利益，但应注意相关税收优惠项目的条件，在详细了解的基础上做好充分的准备工作，以免在工程建设中出现不必要的税务风险，当这些优惠项目条件无法达成时，承包商可以从业主处获得相应的补偿。

2、编制有利的组织方式和合同主体：在项目初期，承包商在项目所在地应成立代表处，在工程建设的过程中，应将代表处转变为子公司或分公司，同时要注意避免对子公司重复征税的情况出现，在转化时应根据合同做出整体的安排与规划。

3、“国际税收协定”合作：如对外工程承包涉及的金额较大，承包商可协调本国相关政府部门通过与项目所在国相关政府部门的协商，确定“国际税收协定”的书面协议或条约。

四、小结

随着我国经济实力的不断增强，国际工程项目承包数量也在不断增加，国内越来越多的大型企业逐渐走出国门，走向世界，由此带来的法律风险贯穿整个项目的始终，任何一个工程项目都要面临着大大小小的法律风险，稍有疏忽就可能给公司带来巨大的损失，因此在未来的国际工程承包管理建设过程中，法律风险的评估防范工作将是重中之重。

参考文献：

[1] 朱红章：国际工程项目管理武汉大学出版社，2010

[2] 梁咏：中国投资者海外投资法律保障与风险防范北京法律出版社，2010

[3] 姚梅镇：国际投资法武汉大学出版社，2011

[4] 许文凯：国际工程承包对外经济贸易大学，2013

[5] 金晓晨、谢海霞：国际税法首都经济贸易大学出版社，2010

作者：闫宏光

第三篇：建筑工程质量法律监管问题研究

摘 要：近年来，建筑工程质量问题频发，增加了社会危险性。我国的建筑工程质量法律监管存在着立法不完善、监管主体不统一、市场准入不规范、检验制度不完善和责任追究力度不夠等问题。需要从完善法律法规制度入手，发挥工程质量保险制度优势，改革验收制度，加大责任追究力度，来提升我国的建筑工程质量。

关键词：建筑工程 法律监管 工程质量保险 责任追究

当前我国正处于全面建成小康社会的关键时期，经济发展方式也在经历着深刻的变革，正在从过去以牺牲资源和环境为代价的高速度增长转向资源节约型和环境友好型的高质量增长。但与此同时，我国目前整体的建设工程质量仍令人堪忧。过去的三年间，公共建设工程领域发生了多起严重质量事件，例如2017年西安地铁三号线电缆事件，2019年的重庆轨道交通事件、无锡高架桥侧翻事故等。在其他建设工程领域，情况也同样不容乐观，著名房企碧桂园仅在2018年一年间，就发生了多起工程坍塌，造成严重后果。国内房地产龙头企业万科也接二连三的被曝出工程质量问题。城市公共基础设施和商品房的建设工程质量与每一个人的生活都息息相关，但频繁发生的建设工程质量事件却增加了生活中的不确定性和风险性。如今，不符合质量要求的建设工程已成为潜伏在城市中的“定时炸弹”。如何进一步加强法律监管，有效防止和杜绝建设工程质量事件的发生，成为亟需研究和解决的问题。

一、建筑工程质量法律监管现状

我国建筑工程质量的法律监管，涉及法律、行政法规及司法解释等诸多层面，可以将其概括为“三法、三条例、两解释”。“三法”系指《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国城市房地产管理法》;“三条例”系指《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》《建设工程勘察设计管理条例》;“两解释”系指《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（二）》。此外，还包括其他相关法律、行政法规、部门规章、地方性法规，共同构成工程质量监管的法律体系。同时，我国近年来在建筑工程领域还出台一系列新的政策和规范性文件，体现了我国在建筑行业深化改革以及简政放权的决心。[1]但是，现行法律法规不仅存在监管漏洞，而且长时间没有进行修订，无法适应建筑行业快速发展的需要。有关建筑企业的市场准入、监管主体、过程监管、竣工验收等制度，都需要尽快进行完善。

以监管主体为例，住房和城乡建设部门是负责建设行业行政管理的主管部门。但建筑工程作为一个系统工程，往往需要包括自然资源部门、城乡规划部门、公安消防部门、城管部门、市场监督管理部门在内的诸多部门的共同参与。分散的监管主体虽然具有一定优势，但多主体监管的弊处也是显而易见的，或者争相监管，或者相互推诿造成监管缺失。从监管方式来看，我国从20世纪80年代后期开始实行建设工程监理制度，由监理单位对工程建设进行全方位监督[2]。这种由第三方监督建筑工程质量的特点在于，监理单位负责工程质量的事中监督，而政府的监督往往更多的体现为一种事后监督，这就导致部分企业违法违规，铤而走险，出现很多过程质量问题。

二、建筑工程质量法律监管的主要问题

（一）立法不完善

法律是治国之重器，良法是善治之前提。加强对建筑工程质量监管首先应当建立健全相关的法律法规，完善工程质量监管的体制和运行机制，实施有效的宏观调控。[3]作为建筑行业基本法，《建筑法》在经历两次修订之后，对于备受关注的建筑工程质量问题进行了规范，但是仍有待完善：第一，《建筑法》实施多年，需要着眼于建筑行业发展实际，启动全面的修改。第二，《建筑法》适用范围过于狭窄，缺乏系统性，对于其他类型的建筑领域的市场行为缺乏指引、导向和评价。第三，对建筑行业发展趋势的前瞻性不足，难以适应新形势、新问题。第四，无法有效规制建筑行业参建主体间的利益侵袭现象。我国目前的法律规定对建设单位的此等行为缺乏强制力，致使发包方不断损害承包方的利益。“干活的人拿不到钱，拿到钱的人不干活”的现象时有发生。同时，建筑工程其他相关法律、行政法规亦需要适时修改。

（二）监管主体不统一

建筑工程不同于普通的商品，其质量对人民的生产生活具有重要影响。“豆腐渣”工程问题相较于建国初期，已经明显得到缓解，但仍不能得到根治。在工程质量监管方面，我国实现了从单一的施工单位内部质量监督机制向政府建设工程质量监督制度的重大转变。建设工程质量政府监管主要基于各部门人员的专业优势，实现对项目工程建设的各环节进行质量把控。但建设工程的复杂性、长期性的特点，政府部门的有限人力资源难以实现对建筑工程的全过程监管。同时，由于各部门职能交叉，影响效率，不利于建筑工程行业的健康有序的发展。[4]

（三）建筑企业市场准入不规范

相较于其他国家，我国建筑企业资质管理制度存在以下缺陷：第一，在资质类别设置上过于细化。我国实行的是以市场为主导的经济运行模式。市场经济体制的核心在于减少行政内部障碍，充分发挥市场主体的积极性、创造性。而资质类别的繁杂，增加了专业化企业的市场准入的壁垒，不适宜专业化队伍的生存与发展。第二，在资质管理方面，仅强调了对企业资质的监管，对于个人技术资格缺乏足够的重视。事实上，专业的个人技术的集聚才是有效提升建筑行业的整体素质的关键环节。第三，资质借用问题仍然实际存在，借用其他企业资质参与工程建设，不仅难以有效保证工程质量，而且经常造成大量的法律纠纷。

（四）建筑工程检验制度不完善

《建设工程质量管理条例》规定建设、勘察、设计、施工、监理方等五方是建设工程质量的责任主体，但由于各方责任主体单位都是由建设单位所委托，工程的验收工作是以建设单位为主，其他主体协助配合，为建设单位服务的模式。[5]各方形成利益共同体，各自的法律地位并不能真正独立，不能形成有效的制约，致使检验工作难以产生实效。

对于公共建筑工程，通常要在政府质量监督机构的监督下进行竣工验收。但是，工程的隐蔽质量问题实际难以被发现。质量监督机构在备案制实施后监督范围和内容有所扩大，但监督手段和方法单一，更多依赖于对工程资料的检查和验收现场监督，对于资料能否反应实际质量情况、验收各方勾结串通等虚假验收行为，也不容易发现。[6]

（五）法律责任追究力度不强

建筑工程由于其自身特性，在建设过程中总会出现多次违法发包，分包和转包等情形，大部分施工队都由临时工组成，建筑工程结束便四散各处，并且往往实际进行管理的人员不是建设工程相关岗位的责任人，增加了工程监管和责任追究难度。这使建筑工程质量问题难以发现，更难以追究和查处。对于建设工程违法违规行为，现行法律虽然有明确规定，但实际约束效果并不明显。比如，《建设工程质量管理条例》中涉及工程质量的处罚中，罚款金额从5万至100万元不等，或者合同价款的2%至4%以及其他按照酬金比例处罚，这比起工程价款来说并不算多，不能对责任人起到有效的震慑作用。

三、加强建筑工程质量监管的法律对策

（一）完善建筑工程相关立法

加快完善建筑工程质量监管法律制度，对于界定和厘清监管主体间的权利义务关系，具有重要的意义。总体而言，目前建筑工程监管主体包括两大类：一是行政部门及其委托的机构，二是建设单位委托的监理方。针对行政部门及其委托的机构的职责划分应系统化、全面化、明确化。在明确各自监督管理职能的基础上，应赋予其相应的处罚权，加强对工程建设各环节的有效管控。同时，还应完善对监理方的责任规范，彻底落实“谁监理、谁负责”的终身责任制度。

立足于我国建筑工程法律保障现状，建议全面启动《建筑法》等相关法律法规的修订工作，系统性解决建筑工程质量保障存在的突出问题。对于市场主体准入、监管主体、原材料保障、竣工验收、质量保险等制度作出明确规定。同时，在相关法律、行政法规的修订中，加强对涉及工程质量相关条款的修改和完善，确保法律规范的统一性和协调性。鼓励地方立法机关结合各地实际，先行先试，通过地方立法，探索建筑工程质量法律保障新路径。

（二）发挥工程质量保险制度优势

保险制度具有平衡风险和利益的特点，可以有效缓解“监管主体不统一”、“建筑市场准入不规范”等问题。建设单位或者施工单位通过与保险公司缔结合同，将工程质量问题造成的不可预知风险转嫁给保险公司，从而有效保证企业资源的流动。保险公司为了避免未来风险的发生，积极对设计施工的各个环节进行监管，以降低风险所带来的责任负担。保险公司和参建各方利益的制衡，将极大促进建筑工程行业的良性健康发展。[7]

（三）改革建筑工程竣工验收制度

工程竣工验收环节，对于工程质量的安全保障至关重要。建议通过制度优化，改变验收各方与建设单位的相互关系，给予监理单位、验收单位独立的法律地位。加快改革公共建筑工程的竣工验收制度，强化公共建筑工程质量验收中的政府责任，探索建立专业第三方机构工程验收制度。

（四）加大责任追究力度

责任追究是工程质量的最终保障，责任追究是否到位、力度是否合适，对于建筑工程质量保障具有举足轻重的作用。就建筑工程而言，违法行为往往伴随着巨额的经济利益，在因质量缺陷而造成重大安全事故的，必须提高处罚力度，设定惩罚性赔偿制度，增加违法成本。道路、桥梁、楼宇等建筑工程质量事故频发，追究的不仅仅应该是施工企业，或者超载车辆等相关主体，规划部门、设计部门、监管部门等相关主体都应该在责任追究的范围。同时，责任追究亦不能走过场，得过且过，除了承担行政法律责任之外，还应该加大刑事责任的追究力度。以足够严格的法律追究制度保障整个工程的设计、施工和使用。

当前建筑业发展迅速，建筑规模不断扩大，然而伴随而来却是建筑安全事故的频发不止，这其中不仅包含私人承包的建筑工程，也包括大量的公共建筑工程。大量建筑工程安全事故的频发，凸显了我国建筑工程质量法律监管的不足。立法不完善、监管主体不统一、建筑企业市场准入不规范、法律责任追究不力等问题急需解决。因此，立足我国实际，通过设计、施工、过程监管、责任追究等系列制度的完善，构建有效的建筑工程质量法律监管机制，具有重要的现实意义。

〔本文系陕西省社会科学基金项目“建筑工程质量安全保障法律制度研究”（项目编号：13F021）阶段性成果〕

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（王思锋、马悦轩，西北大学法学院）

作者：王思锋 马悦轩