浅析无效合同与未生效合同的差异

2022-10-24

我国《合同法》对合同的成立和生效做出了明确的规定。虽然一般情况下合同成立时生效, 但合同的成立并不等于合同的生效, 二者是截然不同的概念。由于合同成立和生效的不同, 进而说明无效合同与未生效合同也存在着种种差异。本文先分析, 比较了合同的成立和生效, 接着更进一步的对无效合同与未生效合同进行比较与分析。

一、合同的成立与生效

合同成立与生效存在一定的联系。根据我国《合同法》第44条规定:“依法成立的合同, 自成立时生效。”可见, 合同当事人就合同主要条款达成一致且不违反合同有效要件时, 合同是成立且生效的, 但是, 满足合同的成立要件并不一定使得合同生效。 (1) 所谓合同成立, 是指订约当事人就合同的主要条款达成合意。此外, 合同的成立是一个静态描述, 强调的是合同订立过程完成后的最终结果, 即标志着合同已经存在。可以说成立是生效的前提, 生效是成立的逻辑延伸。

尽管合同的成立与生效有着种种联系, 但二者是两个不同的概念, 其区别主要表现在:1、合同成立和生效发生的时间不同。例如, 效力待定的合同, 该合同在成立时的效力是不确定的, 即处在一种悬而未决的状态。如果享有形成权的第三人追认, 则会使该合同转变为有效合同;若拒绝追认, 该合同则成为确定无效的合同。2、成立与生效的判断规则不同。合同的成立是意思表示的事实判断, 解决的是合同存在与否的问题。合同的生效包含了对合同的价值判断, 解决的是已经成立的合同是否发生法律拘束力的问题, 合同的效力来自于法律的赋予, 并且由国家的强制力加以保障, 由此体现了私法自治及对其限制的统一。3、成立与生效的构成要件不同。合同成立作为一个事实判断, 是以当事人意思表示一致作为其判断的标准。而合同的生效要件首先应当包括合同成立的全部要件, 而作为价值判断的合同有效、生效要件, 它是成立要件的逻辑延伸, 有着更加深入的要求, 即行为人具有相应的行为能力、意思表示真实以及不违反法律的强制性规定或者公序良俗。4、成立和生效体现的国家干预程度不同。成立与生效实质上是法律对国家意志与当事人意思自治之间关系的调整。只有在合同行为没有违反法律的强制性规定, 并且不损害国家利益、社会公用利益和他人利益的情况下, 法律才会赋予该合同以拘束力, 以此实现当事人合同行为的目的。

二、无效合同与未生效合同的差异

(一) 概念不同

无效合同是指已经成立的合同因违反合同的根本性生效要件, 因而不能产生合同当事人所预期的法律后果的情形。未生效合同是指, 已经成立的合同, 因欠缺相应的权利或者能力, 而法律效力没有实际发生的合同。由于二者在概念上有所不同, 无效合同和未生效合同的法律特征也不尽相同。无效合同内容具有违法性, 国家对无效合同实行干预, 从而导致无效合同是自始的、绝对的无效, 因此其不具有履行性。未生效合同则是形式上和程序上的欠缺, 其效力是一种不确定的状态, 它仍然存在着生效的可能性。

(二) 责任依据不同

无效合同具有违法性。也就是说无效合同违反的是合同有效要件中“不违反法律强制性规定或者公序良俗。”的要件。所谓违法, 是指违反了法律和行政法规的强制性规定, 而非任意性规定。因而此类合同会受到国家干预, 法院可以主动审查合同, 合同一旦确认无效, 合同的无效状态是不可改变的且从成立时就没有法律效力。 (2)

然而, 未生效合同不是当然无效的合同, 它只是欠缺了某些基本要件。未生效合同所欠缺的生效要件是非禁止性的要件和当事人、第三人能够促成的法律事实。因此, 这种合同的效力需要相关的具有行为能力或者权利的人的意思表示予以补正。总之, 未生效合同作为已经成立的合同, 受法律的保护, 并具有法律约束力, 由于其欠缺的是合同的程序要件, 体现的主要是国家对于当事人在合同不能生效时权益的一种平衡和保护。 (3)

(三) 责任表示不同

根据我国《合同法》第58条和59条的规定, 无效合同的法律后果包括返还财产、赔偿损失和追缴财产。因为合同被确认无效, 而当事人在失去合法取得所有权的情况下又提前“履行”该无效的合同, 为了恢复合同订立前原有的状态, 要求受领财产的当事人返还财产。赔偿损失是合同责任中最常见的一种形式, 也是充分保护受害人利益的一种补救方式。 (4) 追缴财产实际上是由国家司法机关和行政机关依法行使的一种惩罚性手段。除去民事责任外, 在无效合同中, 对于情节恶劣, 甚至触犯我国《刑法》的当事人, 还要承担相应的行政责任或者刑事责任。

未生效合同是由于缺乏相应的生效要件, 即出于国家管理的需要以及当事人意思自治的原因而暂时不生效。违反未生效合同的法律责任主要包括:1、缔约过失责任。未生效合同的前提是已经成立的合同, 所以合同当事人之间要遵守诚实信用原则, 履行先合同义务。违反先合同义务一方当事人要赔偿对方当事人因合同未生效的损失, 因为对方当事人相信合同能够有效成立而产生了一定的信赖利益。2、预期违约责任。该制度是为解决合同生效后至履行期届满前发生在合同履行上的风险而建立的一项法律救济制度。对于附生效条件的合同而言, 合同虽“自条件成就时生效”, 但“当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的, 视为条件已成就”, 这就是条件成就的拟制, 因条件成就而可能受有不利的当事人, 如果以不当行为恶意阻止条件成就的, 视为条件已成就。合同因此生效, 违反此类合同应该承担预期违约责任。3、承担相应的手续费及损害赔偿的责任。如果法律、行政法规规定应当办理批准、登记手续的, 则应当办理该手续, 这种对于合同形式的规定, 既是对合同成立要件的规定, 又是对合同生效要件的规定。所以, 办理上述批准和登记手续就成为了当事人的义务之一, 当事人理应按照合同的约定办理上述手续, 否则, 会对相对人产生赔偿责任。

无效合同除返还、赔偿外, 还可以追缴当事人财产;而未生效合同则主要处理合同当事人之间财产利益的弥补和相关损失的分担, 一般不对当事人实施制裁, 而且允许当事人通过补正而使合同生效, 从而获取合同约定的权益。

三、结语

本文依据法条与法理, 首先论述了合同成立和生效之间的差异, 接着从概念, 责任依据和责任表示三个方面较为详细地比较了无效合同与未生效合同的差异。同时, 又对无效合同与未生效合同的法律后果进行了分析, 这样有助于辨别两类合同之间的不同, 在法律后果的适用上能够更加准确, 从而能够更好的维护国家、社会和合同当事人的利益。

摘要：合同的成立与生效是关于合同法理论与实务的重要问题, 由此引申出的无效合同与未生效合同的差异问题也一直是理论界与实务界讨论的热点。本文认为, 无效合同与未生效合同的差异主要表现为责任依据和责任的表现形式上的不同, 正确区分二者的差异从而进一步确认该合同的法律后果, 对解决实务问题, 维护国家、社会和当事人利益十分重要。本文结合法条与法理, 就无效合同与未生效合同的差异作了比较和分析。

关键词：合同,差异,无效,未生效