医院招标采购管理办法

第一篇：医院招标采购管理办法

规范军队医院后勤招标采购管理浅议

内容提要：自2001年总部推行军队集中采购改革以来，军队医院适时调整了招标采购管理的体制和机制，但在微观管理方面，还存在一些不容忽视的问题，本文分析了军队医院后勤招标采购存在的问题与矛盾，提出了加强军队医院后勤招标采购管理跌政策建议。

关键词：军队医院

后勤

招标采购管理

当前，军队医院认真贯彻总部要求，积极推行集中采购，普遍成立了专职招标采购机构，采购的范围正在逐步拓宽，监督管理和执行的力度正在逐步加大，制度的推行正在逐步深入，对推动医院后勤管理运行方式和职能转变起到了积极作用，但在招标采购微观管理上，也存在一些问题，主要是：供应商来源渠道相对单

一、采购方式缺乏科学论证、招标采购的文档表格不够统一规范等，一定程度上影响了采购工作的实际效果。尤其值得注意的是，招标采购管理机制尚未理顺，一些矛盾还较为突出。

一、军队医院后勤招标采购存在的矛盾

(一)采购任务要求急与采购程序相对规范的矛盾。

近两年来，军队医院整体建设呈现出快速发展格局，尤其在基础建设方面，医疗楼群、医疗附属设施相继建起，与此相关的配套物资和院区改造项目也需要尽快完

作者：苏楠，中国人民解放军总医院院务部招标采购办公室助理员，硕士研究生，中校。 成，各项保障任务日趋繁重，具体反映到招标采购工作，就表现为一些采购项目立项时间短、任务要求急、质量标准高。而从采购程序看，招标采购整个过程包括立项受理、确认采购需求、组织资格预审、编制招标文件、逐级报批、组织答疑、开标、评标等多个环节，每个环节都有一定的时间要求，提高采购速度，压缩采购周期，必然要以减少部分环节为代价，这就为招标采购工作带来了不确定因素。

(二)招标服务要求高与供应商管理制约难的矛盾。

集中采购并不是各部门分散采购行为的简单集中，而是通过集中采购的手段，使监管部门、采购单位、采购机构、评审专家以及供应商在公开的平台上共同操作，达到相互监督制衡的目的，从而为采购单位提供规范、方便、快捷的采购服务，为供应商参与提供公开、公正、公平的竞争平台。军队医院成立招标采购机构以来，通过规范采购行为、优化采购流程，提高了采购效率，增强了采购透明度，但由于目前尚未建立供应商准入和管理机制，在采购执行力上，尤其在供应商的管理和约束上，效果还不尽人意，主要表现在以下几个方面：一是供应商不当行为预防难。军队医院各类供应商一般由业务部门推荐，各供应商资质不

一、来源渠道各异，市场

作者：苏楠，中国人民解放军总医院院务部招标采购办公室助理员，硕士研究生，中校。 鱼龙混杂，信誉难以保证，企业是否会出现围标、串标、违约或不履约行为，事前难以预防;二是供应商不当行为约束难。有的供应商对招标文件理解不透，落选后，不按规定程序投诉，到采购机构无理取闹。有的供应商低价中标后，出尔反尔，无正当理由不与采购单位签订合同。还有的供应商故意不足额缴纳投标保证金来参加投标。这些情况，一定程度地扰乱了招标采购秩序，妨碍了招标采购工作的正常进行。三是供应商履约信息采集难。供应商保障措施是否到位，技术水平是否良好，提供服务是否及时，履约行为是否合规?这些信息，直接关系着供应商能否在医院下一次投标中入围，受部门职能范围限制，招标采购机构很难掌握供应商的合同履约情况，也就难以逐一甄别企业的信誉状况。

(三)采购需求潜力大与采购范围相对狭窄的矛盾。

军队医院后勤集中采购范围包括工程、物资、服务三个范畴，涵盖军务、军需、营房三大业务部门，基本上能够满足医院后勤各项事业任务保障需要。但是，一些通用物资，如办公设备、办公耗材、文体设备、影音设备、会议用品、保洁用品等，还分散在各单位，处于自行采购状态，这部分物资规模总量大、采购集中度低，不仅难以形成规模效益，也不利于统一控制，容易造成

作者：苏楠，中国人民解放军总医院院务部招标采购办公室助理员，硕士研究生，中校。 采购和使用的双重浪费。目前，总后积极推行网上定点协议采购方式，通过两阶段招标确定军队物资协议供应商、协议供货产品及其优惠价格与服务，由军队采购单位依托军队物资采购网，自主择优选购日常办公物品，比较有效地解决了以上问题。军队医院后勤部门、单位点多、分散，对通用的办公类设备物资，采购需求量大，适合采用定点协议采购方式，应该将这部分物资纳入集中采购范围。

二、规范军队医院后勤招标采购管理的对策与建议

(一)对策

1、建立提高采购效率的措施机制。

规范的采购程序是实现阳光采购的基础和前提，而提高采购效率也是做好医院后勤招标采购工作的现实需要，必须将二者有机结合起来，通过制定科学合理的采购程序，提高采购工作效率。一是推行限时办结制度。按照不同的采购方式，确定每种采购方式中各环节的办结时间，需要由业务部门提出技术需求的，应发出限时催办通知;二是制定应急采购制度。第一，制定紧急采购的标准化作业流程，适度简化报批程序;第二，根据项目的特点和任务的紧急程度，选择合适的采购方式，

作者：苏楠，中国人民解放军总医院院务部招标采购办公室助理员，硕士研究生，中校。 缩短采购时间;第三，选择信誉良好的供应商，保证采购质量;三是规范招标采购文档表格样式。按照不同采购方式、不同项目类别，编制相应的招标文件范本，避免重复工作，减轻领导审批工作负担，提高工作效率。

2、建立规范供应商管理的制约机制。

一是建立供应商信用评价指标体系。从供应商是否提供真实具体的资格或资质等材料，是否正当透明地参与竞争活动，是否不折不扣地兑现服务承诺，是否及时交纳税收及社会保障资金，中标后是否及时按承诺签订政府采购合同，是否严格按规定的方式履行合同，是否依法提出询问、质疑或提起诉讼等7个方面，按照性质、程度或造成的后果不同，设定分值标准和信誉评价等级，逐步建立供应商信用信息库。二是强化供应商失信管理手段。第一，利用经济手段管理。合理利用各种“保证金”，如，投标保证金、履约保证金等，以此来约束投标人严格履行其应尽的义务和各项承诺;第二，运用法律手段制裁。加大违约行为的处罚力度，对已经发生的投标人以不正当手段抵毁、排挤其他投标人，或以提供虚假材料谋取中标的行为等，应根据《采购法》的有关规定，实施严格的经济处罚，对医院造成经济损失的，还要追

作者：苏楠，中国人民解放军总医院院务部招标采购办公室助理员，硕士研究生，中校。 究其民事责任，情节严重，要追究纪律和法律责任;第三，利用舆论手段曝光。对那些言而无信、严重扰乱采购秩序、侵害他人合法权益的供应商，要给予公开曝光，并列入“黑名单”。

3、拓宽招标采购渠道和采购方式。

实行网上采购，有利于提高采购效率、降低采购成本、增强工作透明度。院务部实行网上采购，应依托军队物资采购网络平台，采用定点协议采购方式，充分利用军队物资采购网络信息资源，实现院务部物资采购业务管理网络化、信息化和自动化。主要有以下几个步骤：一是制定定点协议采购范围。依据《2008年度总部机关物资、工程和服务集中采购目录》，制订《网上定点协议采购目录》，原则上应将单项或批量采购金额不足8万元的办公用品和其它公共物品，纳入网上采购范围;二是制定网上定点协议采购的业务流程。根据网上采购的特点，按照浏览产品、协商价格、审核报批、签订合同和产品验收等5个步骤，详细制定网上采购的工作程序，明确每一环节的工作内容;三是提供网上采购的必要条件。配置专用于网上采购的电脑设备，申请一个专用于网上采购的军队综合信息网使用和管理帐号。

作者：苏楠，中国人民解放军总医院院务部招标采购办公室助理员，硕士研究生，中校。

(二)建议

集中采购作为政府采购的主要手段，必须贯彻政府采购的政策要求，实现国家利益和单位利益的高度统一。

1、在保证采购质量和效益的前提下，积极倡导节能环保。

推行节能、环保采购，既是适应我国有关节能环保政府采购政策的需要，也是促进军队医院建设成节约型医院的重点工作，积极开展节能环保采购，对推动全院开展节能降耗，促进军队医院经济和资源协调发展，具有重要意义。开展节能环保采购，应该在保证采购质量和效益的前提下，在工程、物资和服务项目采购上，优先选用节能环保的设计施工方案和节能环保型材料、设备;在设定资格预审条件和评标办法上，对具有节能环保产品的企业给予适当加分;在采购范围的设置上，进一步扩大集中采购范围，将更多的节能产品纳入集中采购目录。通过以上措施，充分发挥政府采购节能环保的政策功能，促进医院工作人员不断提高节能环保意识。

2、在保证采购质量和效益的前提下，优先支持国内品牌。

作者：苏楠，中国人民解放军总医院院务部招标采购办公室助理员，硕士研究生，中校。 政府采购作为非关税贸易壁垒 的表现方式之一，能够封闭政府采购市场，保护民族企业。用政府采购手段，支持国内企业发展，是政府采购政策的一项基本内容。《政府采购法》第十条明确规定：“政府采购应当采购本国货物、工程和服务。军队医院作为政府采购的主体单位，应该积极响应国家的政策号召，在保证采购质量和效益的前提下，支持国内企业，优先选择国内品牌，既维护国家利益，又能够满足自身需要。支持国内企业，应该在企业资质评审上，对拥有核心技术、自主知识产权的企业给予一定幅度的加分;在供应商准入条件上，给予优先待遇;在产品的选购上，实行适当的政策倾斜。

作者：苏楠，中国人民解放军总医院院务部招标采购办公室助理员，硕士研究生，中校。

第二篇：医院药品集中招标采购工作制度

----------------------------精品word文档 值得下载 值得拥有--------------- ------------------

中医院药品采购工作制度

为加强医院药品管理，规范采购流程，根据上级药品集中招标采购负责部门的相关规定和要求结合医院实际特制定本制度。

一、药剂科应在医院药事管理委员会、医院院长、主管副院长的领导下，负责全院的药品采购、储存、保管和供应工作。

二、药库由专人管理，应设置药库管理员及药品采购人员负责药品的采购、验收、保管工作。库房管理及采购人员应具备良好的政治 思想素质和专业技术知识，严格执行相关的法律法规。

三、药品采购必须在监管部门的监督管理下向证照齐全并参加省级医疗机构药品集中招标采购的投标并获得品种配送权的配送企业进行采购，药剂科必须将供货单位的依法营业相关证照复印件存档备查,按医院要求在纪委和监审部门监督下与供货单位签定质量购销合同和廉政责任合同。

四、药品采购人员必须严格遵守《药品管理法》及省级医疗机构药品集中招标采购相关的法律法规，按照参加陕西省级医疗机构药品集中招标采购的中标目录采购药品，严格----------------------------精品word文档 值得下载 值得拥有--------------- ----------------------------精品word文档 值得下载 值得拥有--------------- ------------------

执行中标购进价和零售价,按照上级招标负责部门的要求及时在医院醒目位置向患者公布省级医疗机构药品集中招标最新中标执行价格,执行的结果接受上级监管部门和社会监督。

五、对于药品集中招标未覆盖到的临床紧缺、必须的小品种药品采购员必须按照上级药品集中招标负责部门的具体要求完善相应的备案采购工作，经同意后才可进行采购。

六、采购药品要根据临床所需，根据集中招标中标结果、用药量及库存量制定采购计划，采购计划交药剂科主任初审，然后报主管副院长、院长依次审核同意方可采购，药品的仓储应有一定的储备量以保障临床正常用药和应急医疗的需要。

七、采购进口药品时，必须向供货单位索取《进口药品注册证》和《口岸检验报告书》进行严格审验，审验合格方可对药品验收入库。

八、在采购活动中，应坚持优质、价廉的原则。

九、采购药品必须执行质量验收制度。如发现采购药品有质量问题要拒绝入库，对于药品质量不稳定供货不及时或参加药品集中招标投标并作为中标方但拒不履行中标结果的供货单位要及时向上级招标采购负责部门汇报以便规范和监督其违约行为，保障正常采购行为的进行。

----------------------------精品word文档 值得下载 值得拥有--------------- ----------------------------精品word文档 值得下载 值得拥有--------------- ------------------

十、库房购进调出药品必须建立真实、完整的入库、出库记录和药品相关信息，如实反映药品来源、去向、医保类别、效期、库存等相关信息。

十一、强化药品采购中的制约机制，严格实行采购、质量验收药品付款三分离制度。

药剂科

2011年

----------------------------精品word文档 值得下载 值得拥有---------------

第三篇：政府采购非招标采购方式管理办法

(征求意见稿)

第一章 总则

第一条 为了规范政府采购当事人的采购行为，加强对政府采购非招标采购方式的监督管理，维护国家利益、社会公共利益和政府采购当事人的合法权益，依据《中华人民共和国政府采购法》(以下简称《政府采购法》)和其他法律、行政法规的有关规定，制定本办法。

第二条 采购人、采购代理机构采用非招标采购方式采购货物、工程和服务的，适用本办法。

本办法所称政府采购非招标采购方式，是指政府采购法规定的除公开招标和邀请招标之外的政府采购方式，包括竞争性谈判、单一来源采购、询价以及国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。 本办法所称工程，是指依法不进行招标的政府采购工程以及与工程建设有关的货物、服务。

第三条 符合以下情形之一的，采购人可以采用非招标采购方式采购：

(一)依法制定的集中采购目录以内未达到公开招标数额的货物、服务;

(二)政府采购限额标准以上、公开招标数额以下的货物、服务;

(三)公开招标数额以上、经批准采用非公开招标方式的货物、服务;

(四)依法不进行招标的工程。

采用非招标采购方式的，应当按照《政府采购法》及本办法规定适用相应的采购方式。 第四条 依法应当公开招标的货物、服务采购项目，因特殊情况需采用非招标采购方式的，采购人应当在采购活动开始前，报经主管部门同意后，向设区的市、自治州以上人民政府财政部门申请批准。

达到招标规模标准、依法不进行招标的工程项目，需采用非招标采购方式的，采购人应当在采购活动开始前，报经主管部门同意后，向设区的市、自治州以上人民政府财政部门申请批准。

财政预算实行省直接管理县财政改革的地区，县级人民政府财政部门可以根据需要并报经省级人民政府财政部门批准，行使本条第一款、第二款规定的职权。

第二章 一般规定

第五条 在一个财政内，采购人将一个预算项目下的同一品目或者类别的货物、服务，采用公开招标以外的方式多次采购，累计资金数额超过公开招标数额标准的，属于以化整为零方式规避公开招标，但项目预算调整的或者依法经批准采用公开招标以外方式采购的除外。

第六条 达到公开招标数额的货物、服务项目，或者达到招标规模标准、依法不进行招标的工程项目，申请采用非招标采购方式采购的，申请人应当向财政部门提交以下材料并对材料的真实性负责：

(一)项目基本情况说明;

(二)项目预算金额和预算批复文件，或者资金来源证明;

(三)拟申请采用的采购方式和理由;

(四)财政部门要求的其他相关证明材料。 申请采用单一来源采购方式，属于本办法第四十三条第一项情形的，还需提供三名以上专业人员的论证意见、专业人员名单以及在省级以上财政部门指定媒体上公示的情况。 第七条 符合《政府采购法》第三十条第一项情形，申请采用竞争性谈判采购方式的，除提交本办法第六条规定的材料外，还应当提交下列申请材料：

(一)在省级以上财政部门指定的媒体上发布招标公告的证明材料;

(二)采购人、采购代理机构出具的对招标文件和招标过程是否有供应商质疑及处理情况的说明;

(三)评标委员会或者三名以上评审专家出具的招标文件没有不合理条款的论证意见。 第八条 竞争性谈判小组和询价小组(以下简称评审小组)由采购人代表和评审专家共三人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的三分之二。采购人代表不得以评审专家身份参加本部门或本单位采购项目的评审。采购代理机构人员不得以评审专家身份参加本机构代理的采购项目的评审。

预算金额在三百万元以上的采购项目，评审小组应当由五人以上单数组成。

评审专家应当在财政部门建立的政府采购评审专家库中通过随机抽取的方式产生。对技术复杂、专业性强的采购项目，通过随机方式难以确定合适的评审专家的，经设区的市、自治州以上人民政府财政部门同意，可以采取选择性方式确定评审专家。 第九条 评审小组在非招标采购活动过程中应当履行下列职责：

(一)制定或者确认谈判文件、询价通知书;

(二)从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商参加谈判或者询价;

(三)评审小组各成员应当根据采购文件的规定独立进行评审，对自己的评审意见承担法律责任;

(四)起草评审报告;

(五)向采购人、采购代理机构报告评审过程中发现的供应商违法违规行为;

(六)配合采购人、采购代理机构进行质疑答复;

(七)配合财政部门进行投诉处理。 第十条 谈判文件、询价通知书应当根据采购项目的特点和采购人的实际需求制定。除单一来源采购外，不得要求或者标明特定货物的品牌、工程或者服务的供应商，谈判文件、询价通知书中不得含有不合理要求限制或者排斥潜在供应商。采购人应当以满足实际需求为原则，不得擅自提高采购标准。

谈判文件、询价通知书应当包括以下内容：采购邀请，采购方式，采购需求，报价要求和有效期，提交响应文件截止时间及地点，保证金交纳数额和形式，评审方法和标准，响应文件编制要求和合同主要条款，以及财政部门规定的其他事项。 第十一条 采购人、采购代理机构可以采取资格预审、从省级以上财政部门建立的供应商库中随机抽取或者采购人和评审专家共同推荐的方式选择符合相应资格条件的供应商，由评审小组从中确定不少于三家的供应商参与竞争性谈判或者询价采购活动。 采取采购人和评审专家共同推荐供应商方式的，采购人和评审专家应当各自出具书面推荐意见。评审专家推荐供应商的比例不得低于百分之五十。

第十二条 供应商应当按照谈判文件、询价通知书要求，依法真实编制响应文件，并对其提交的响应文件承担法律责任。

第十三条 单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同供应商，不得参加同一政府采购项目的采购活动。

第十四条 以联合体形式参与非招标采购方式采购活动的，联合体各方均应具备《政府采购法》第二十二条规定的供应商资格条件。联合体至少应当有一方符合采购文件中规定的特定资质条件。

联合体各方不得再单独参加或者与其他供应商组成新的联合体参加同一项目的采购活动。

采购人或者采购代理机构不得强制供应商组成联合体参加政府采购，不得限制供应商之间的竞争。

第十五条 采购人、采购代理机构可以要求供应商在提交响应文件截止时间之前交纳保证金。保证金应当采用支票、汇票、本票或者金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式交纳。保证金数额不得超过采购项目预算的百分之二。 供应商为联合体的，可以由联合体中的一方或者多方共同交纳保证金，其交纳的保证金对联合体各方均具有约束力。

第十六条 供应商应当在谈判文件、询价通知书要求的提交响应文件截止时间前，将响应文件密封送达指定地点。在截止时间后送达的响应文件，为无效响应文件，采购人、采购代理机构应当拒收。

第十七条 供应商在提交响应文件截止时间前，可以对所提交的响应文件进行补充、修改或者撤回，并书面通知采购人、采购代理机构。补充、修改的内容作为响应文件的组成部分。补充、修改的内容与响应文件不一致的，以补充、修改的内容为准。 第十八条 根据政府采购法第二十二条第一款的规定，参加非招标政府采购活动的供应商应当提供下列材料：

(一)法人或者其他组织的营业执照等资格证明文件，自然人的身份证明;

(二)财务状况报告，依法缴纳税收和社会保险费的相关材料;

(三)履行合同所必需的设备和专业技术能力证明材料;

(四)参加政府采购活动前3年内在经营活动中没有重大违法记录的书面声明;

(五)符合法律、行政法规规定的其他条件的证明材料。 采购人对采购项目有特殊要求的，应当要求供应商提供其符合特定要求的相关证明材料和情况说明，并进行审查。 第十九条 在评审过程中，评审小组不得改变采购文件所确定的评审程序、评审方法和评审标准，但在本办法第三十二条第二项、第四项规定的情形下，符合本办法第三十七条规定的除外。

第二十条 评审小组应当从产品质量和服务均能满足采购文件实质性响应最低要求的供应商中，按照经评审报价由低到高的顺序推荐成交候选人，并编写评审报告。 评审报告应当由评审小组全体人员签字认可。评审小组成员对评审报告有异议的，评审小组按照少数服从多数的原则推荐成交候选人，采购程序继续进行。对评审报告有异议的评审小组成员，应当在报告上签署不同意见并说明理由，由评审小组书面记录相关情况。

第二十一条 采购代理机构应当在评审结束后二个工作日内将评审报告送采购人确认。采购人应当在收到评审报告后五个工作日内，按照评审报告中推荐的成交候选人顺序确定成交供应商，也可以以书面形式授权评审小组直接确定成交供应商。采购人逾期未确定成交供应商且不提出异议的，视为确定。

第二十二条 采购人或者采购代理机构应当在成交供应商确定后二个工作日内，在省级以上财政部门指定的媒体上公告成交结果，并向成交供应商发出成交通知书。公告时间不得少于五个工作日。

成交结果公告内容应当包括：采购人和采购代理机构的名称、地址和联系方式;项目名称和项目编号;成交供应商名称、地址和成交金额;主要成交标的的名称、规格型号、数量、单价;评审小组成员名单。采购人和评审专家共同推荐参与竞争性谈判或者询价采购活动供应商的，还应当公告采购人和评审专家各自的推荐意见。

第二十三条 采购人与成交供应商应当在成交通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项签订政府采购合同。采购人不得向成交供应商提出超出采购文件以外的任何要求作为签订合同的条件，不得与成交供应商订立背离采购文件实质性内容的协议。 第二十四条 采购人或者采购代理机构应当在成交通知书发出后后五个工作日内退还未成交供应商的保证金，在采购合同签订后五个工作日内退还成交供应商的保证金，因

供应商自身原因导致保证金无法及时退还的除外。 有下列情形之一的，保证金不予退还：

(一)供应商在提交响应文件截止时间后撤回响应文件的;

(二)供应商在响应文件中提供虚假资料的;

(三)成交供应商无正当理由不与采购人签订合同的;

(四)供应商与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的;

(五)采购文件规定的其他情形。

第二十五条 除资格性审查认定错误和评审价格计算错误外，采购人或者采购代理机构不得以任何理由组织重新评审。采购人、采购代理机构发现评审小组未按照采购文件规定的评审标准进行评审的，应当书面报告本级财政部门，财政部门依法决定是否重新开展采购活动。

第二十六条 除不可抗力等因素外，成交通知书发出后，采购人改变成交结果，或者成交供应商放弃签订政府采购合同的，应当承担相应的法律责任。 成交供应商放弃签订政府采购合同或者不履行合同的，采购人应当按经评审报价由低到高的排序确定其他供应商作为成交供应商并签订政府采购合同，或者重新组织采购活动。因自身原因放弃签订合同或者不履行合同的原成交供应商不得参加重新组织的采购活动。

第二十七条 在非招标采购活动中出现下列情形之一的，采购活动终止：

(一)出现影响采购公正的违法、违规行为的;

(二)供应商报价均超过采购预算的，采购人不能支付的;

(三)因重大变故，采购任务取消的。

采购活动终止的，采购人应当发布项目终止公告并说明原因。出现前款第

一、二项情形的，采购人应当重新开展采购活动;出现前款第三项情形的，采购人应当将项目实施情况和采购任务取消原因报本级财政部门备案。

第二十八条 采购人应当根据采购合同组织验收，不得增加新的验收内容或者标准。 第二十九条 评审小组成员以及与评审工作有关的人员对评审情况以及评审过程中获悉的国家秘密、商业秘密应当保密。 第三十条 采购人、采购代理机构应当妥善保管每项采购活动的采购文件。采购文件包括采购活动记录、采购预算、谈判文件、询价通知书、响应文件、推荐供应商的意见、评审报告、成交供应商确定文件、合同文本、验收证明、质疑答复、投诉处理决定以及其他有关文件、资料。采购文件可以电子档案方式保存。 采购活动记录至少应当包括下列内容：

(一)采购项目类别、名称;

(二)采购项目预算、资金构成和合同价格;

(三)采购方式，申请采用非公开招标方式的原因及相关材料;

(四)选择及确定参加采购活动的供应商的方式及原因;

(五)评审标准及确定成交人的原因;

(六)终止采购活动的原因。

第三章 竞争性谈判

第三十一条 竞争性谈判是指谈判小组确定不少于三家的供应商，就采购事宜进行谈判，采购人从谈判小组推荐的成交候选人中顺序确定成交供应商的采购方式。 第三十二条 符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式采购：

(一)招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的;

(二)技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的;

(三)非采购人所能预见或者非采购人拖延造成采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的;

(四)因需求不明确、专利、专有技术、艺术品采购等原因不能事先计算出价格总额的。 第三十三条 竞争性谈判采购方式应当遵循下列基本程序：

(一)采购人或者采购代理机构成立谈判小组;

(二)谈判小组制定或确认谈判文件;

(三)谈判小组确定参加谈判的供应商，并发出谈判文件;

(四)谈判小组与供应商谈判，并提交评审报告;

(五)采购人确定成交供应商;

(六)签订政府采购合同。

第三十四条 从谈判文件发出之日起至供应商提交响应文件截止之日止不得少于五个工作日。 采购人、采购代理机构可以对已发出的谈判文件进行必要的澄清或者修改，澄清或者修改的内容作为谈判文件的组成部分。澄清或者修改的内容可能影响响应文件编制的，采购人、采购代理机构应当在提交响应文件截止之日三个工作日前，以书面形式通知所有接收谈判文件的供应商，发出澄清或者修改文件的日期距提交响应文件截止之日不足三个工作日的，应当顺延提交响应文件截止之日。

第三十五条 谈判小组所有成员应当集中与单一供应商分别进行谈判。谈判小组应当给予所有参加谈判的供应商相同的谈判机会。 第三十六条 属于本办法第三十二条第一项、第三项情形的，供应商应当根据谈判文件的要求，在谈判开始前提交响应文件。由谈判小组对响应文件进行评审，并与实质性响应谈判文件要求的供应商进行谈判。在最后一轮谈判结束后，谈判小组应当要求仍在参加谈判的所有供应商在同一截止时间前提交最终报价。

第三十七条 属于本办法第三十二条第二项、第四项情形的，在谈判过程中，谈判小组可以根据谈判情况修订采购需求中的技术、质量或性能特点以及相应的评审标准，使采购需求、评审标准产生实质性变动。谈判小组应当在谈判文件中规定采购需求、评审标准可以实质性变动的范围和程序。 采购需求、评审标准在谈判过程中产生实质性变动的，谈判小组应当及时以书面形式同时通知所有参加谈判的供应商。 在最后一轮谈判结束后，谈判小组应当要求所有继续参加谈判的供应商在同一截止时间前提交最后响应文件，并最终报价。

第三十八条 谈判小组在对响应文件的有效性、完整性和响应程度进行审查时，可以要求供应商对响应文件中含义不明确、同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容等作出必要的澄清、说明或者更正。供应商的澄清、说明或者更正不得超出响应文件的范围或者改变响应文件的实质性内容。 谈判小组要求供应商澄清、说明或者更正响应文件应当以书面形式作出。供应商的澄清、说明或者更正应当由法定代表人或其授权代表签字或者加盖公章，由授权代表签字的，应当附法定代表人授权书。供应商为自然人的，应当由本人签字并附身份证明。

第三十九条 供应商提交的响应文件未全部响应采购文件实质性条款的，响应文件无效。

第四十条 公开招标的货物、服务采购项目，招标过程中提交投标文件或者经评审实质性响应招标文件要求的供应商只有两家时，采购人可以向本级财政部门提出申请，经批准后按照本办法第三十六条规定与该两家供应商进行竞争性谈判采购。采购人、采购代理机构应当根据招标文件中的采购需求编制谈判文件，成立谈判小组，由谈判小组对谈判文件进行确认。

第四十一条 竞争性谈判采购中，提交响应文件或者经评审实质性响应谈判文件要求的供应商只有两家时，采购人或者采购代理机构可以向财政部门提出申请，经批准后继续进行竞争性谈判采购;提交响应文件或者经评审实质性响应谈判文件要求的供应商只有一家时，应当终止竞争性谈判，重新开展采购活动。

第四章 单一来源采购

第四十二条 单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。

第四十三条 符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式采购：

(一)只能从唯一供应商处采购的;

(二)发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的;

(三)必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。

第四十四条 达到公开招标数额的货物、服务项目，或者达到招标规模标准、依法不进行招标的工程项目，拟采用单一来源采购方式的，应当按照以下要求在采购活动开始前报财政部门批准：

(一)属于本办法第四十三条第一项情形的，采购人、采购代理机构应当在省级以上财政部门指定媒体上公示，财政部门应当根据公示情况决定是否批准采用单一来源采购方式;

(二)属于本办法第四十三条第二项情形的，采购人、采购代理机构经财政部门批准同意后，采用单一来源采购方式采购;

(三)属于本办法第四十四条第三项情形的，采购人应当报经主管部门同意后持原合同副本报经财政部门批准同意后，在不改变合同主要条款的前提下与原供应商协商签订补充合同。

第四十五条 本办法第四十四条第一项规定的采用单一来源采购方式公示，公示期不得少于五个工作日，并应当包括以下内容：

(一)采购人、采购项目名称和内容;

(二)拟采购的货物、工程或者服务的说明

(三)采用单一来源采购方式的原因及相关说明;

(四)拟定的唯一供应商名称、地址;

(五)专业人员论证意见及专业人员名单(含姓名、工作单位及职称);

(六)公示的期限;

(七)采购人、采购代理机构、财政部门的联系地址、联系人和联系电话;

(八)省级以上财政部门规定的应当公示的其他事项。

第四十六条 供应商对采用单一来源采购方式公示有异议的，应当在公示规定的期限内，将书面意见反馈给采购人、采购代理机构和财政部门。

第四十七条 采用单一来源采购方式公示期满后，采购人、采购代理机构收到异议的，应当在收到供应商书面意见后五个工作日内，组织补充论证，论证后认为供应商异议成立的，应当依法采取其他采购方式;论证后认为供应商异议不成立的，应当将供应商的异议意见、论证意见作为本办法第六条第二款规定的申请材料一并报财政部门。 第四十八条 采用单一来源采购方式采购的，采购人、采购代理机构应当组织具有相关经验的专业人员与供应商进行谈判，在保证采购项目质量的基础上，商定合理的成交价格。

第五章 询 价

第四十九条 询价是指询价小组确定不少于三家的供应商一次性报价，并进行比较，采购人从询价小组推荐的成交候选人中顺序确定成交供应商的采购方式。 第五十条 规格标准统

一、现货货源充足且价格变化幅度小的货物采购项目，可以采用询价方式采购。

第五十一条 询价采购应当遵循下列基本程序：

(一)采购人、采购代理机构成立询价小组;

(二)询价小组制定或者确认询价通知书;

(三)询价小组确定参加询价的供应商，并发出询价通知书;

(四)询价小组询价并提交评审报告;

(五)采购人确定成交供应商;

(六)签订采购合同。

第五十二条 从询价通知书发出之日起至供应商提交响应文件截止之日止不得少于五个工作日。

第五十三条 参加询价采购活动的供应商，应当按照询价通知书的规定一次报出不得更改的价格。

第五十四条 询价采购中，提交响应文件的供应商或者实质性响应询价通知书要求的供应商少于3家时，应当终止询价采购活动，重新开展采购活动。

第六章 质疑与投诉

第五十五条 供应商对非招标政府采购活动事项有疑问的，可以向采购人、采购代理机构提出询问，采购人、采购代理机构应当在三个工作日内作出答复，但答复内容不得涉及商业秘密。

第五十六条 供应商认为自己的权益因下列事项受到损害的，可以向采购人、采购代理机构提出质疑：

(一)采购文件以不合理条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇;

(二)采购文件的澄清或者修改违反规定;

(三)采购人员或者相关人员与其他供应商有利害关系，应当回避而未回避;

(四)采购程序违反规定;

(五)采购活动中存在串通行为;

(六)其他供应商提供虚假资料谋取成交;

(七)使自己权益受到损害的其他事项。

第五十七条 供应商认为采购文件使自己的权益受到损害的，应当在谈判文件、询价通知书发出之日起七个工作日内提出质疑。

供应商认为评审过程或者成交结果使自己的权益受到损害的，应当在成交结果公告发布之日起七个工作日内提出质疑。

第五十八条 供应商提出质疑的，应当采取书面形式。质疑书应当包括下列内容：

(一)质疑供应商的名称、地址及有效联系方式;

(二)质疑事项;

(三)事实依据及相关证明材料;

(四)相关请求及主张。

质疑书应当由法定代表人或者其授权代表签字并加盖公章。由授权代表签字的，应当附法定代表人签字的授权书。质疑供应商为自然人的，应当由本人签字并附身份证明。 第五十九条 采购人、采购代理机构收到质疑后，应当对质疑书进行审查，对符合质疑条件的或补正后符合质疑条件的，应当向提出质疑的供应商提供签收回执，自收到质疑书之日起即为受理;不符合质疑条件的或补正后仍不符合质疑条件的，应当告知供应商原因并退回。

第六十条 采购代理机构应当在采购人委托的范围内对质疑进行答复。质疑事项超出采购人委托范围的，应当告知供应商向采购人质疑。

质疑事项可能影响中标、成交结果的，采购人应当暂停签订合同;已经签订合同的，应当暂停履行合同。

供应商对评审过程或者结果提出质疑的，采购人、采购代理机构可以组织原评审小组就质疑事项进行复核，并依据复核意见进行答复。复核导致成交结果改变的，由采购人、采购代理机构将相关情况报本级财政部门核准。 第六十一条 质疑供应商对采购人、采购代理机构的答复不满意或者采购人、采购代理机构未在规定的时间内做出答复的，可以在答复期满后十五个工作日内向本级财政部门投诉。

第六十二条 财政部门受理投诉后，投诉人书面申请撤回投诉的，财政部门应当终止投诉程序。

第六十三条 投诉人捏造事实、提供虚假材料或者以非法手段取得证明材料进行投诉的，财政部门应当予以驳回。

第七章 法律责任

第六十四条 采购人、采购代理机构有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以根据有关法律、行政法规规定并处罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任;

(一)未依法在指定媒体上发布政府采购信息;

(二)未按规定抽取项目评审专家或组成评审小组的;

(三)在询价采购过程中与供应商进行协商谈判的;

(四)采购人员及相关人员明知与供应商有利害关系而不依法回避的;

(五)未按规定收取、退还供应商保证金的;

(六)非法干预采购评审活动;

(七)泄露评审情况以及评审过程中获悉的国家秘密、商业秘密的;

(八)对供应商的质疑逾期未作答复的。 采购代理机构有前款情形之一，情节严重的，暂停其政府采购代理机构资格三至六个月;情节特别严重或者逾期不改正的，取消其政府采购代理机构资格。 第六十五条 采购人有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以根据有关法律、行政法规规定并处罚款：

(一)未按照《政府采购法》和本办法规定的方式和程序实施采购的;

(二)未按照规定确定成交供应商的;

(三)未按照采购文件确定的事项签订政府采购合同的;

(四)擅自变更、中止或者终止政府采购合同的;

(五)未按规定组织验收的;

(六)未按规定将政府采购合同副本报本级财政部门和有关部门备案的。 采购人有前款规定情形之一，拒不改正的，停止按预算向其支付资金。

第六十六条 采购人、采购代理机构有本办法第六十四条、第六十五条规定情形之一，且情节严重或拒不改正的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员属于国家机关工作人员的，由任免机关或者监察机关依法给予处分，并予通报。 第六十七条 在非招标采购方式采购活动中，供应商有下列情形之一的，对有关责任人员依法给予处分，列入不良记录名单，在一至三年内不得参加政府采购活动：

(一)向评审小组成员行贿或者提供其他不正当利益的;

(二)成交后无正当理由拒不与采购人签订政府采购合同的;

(三)未按照采购文件确定的事项签订政府采购合同的;

(四)未按照政府采购合同规定履行合同义务的;

(五)擅自变更、中止或者终止政府采购合同的;

(六)捏造事实、提供虚假材料或者以非法手段取得证明材料进行质疑、投诉的。 第六十八条 在非招标采购方式采购活动中，有下列情形之一的，属于恶意串通，依照《政府采购法》第七十七条的规定追究法律责任：

(一)供应商直接或者间接从采购人、采购代理机构获得其他供应商的响应情况，并修改其响应文件的;

(二)供应商直接或者间接从采购人、采购代理机构、评审小组成员处获得评审小组组成人员情况的;

(三)采购人、采购代理机构授意供应商撤换、修改响应文件的;

(四)供应商之间协商报价、技术方案等响应文件实质性内容的;

(五)属于同一集团、协会、商会等组织成员的供应商按照该组织要求协同参加非招标政府采购活动的;

(六)供应商之间事先约定由某一特定供应商成交的;

(七)供应商之间商定部分供应商放弃提交响应文件或者放弃成交的;

(八)供应商与采购人、采购代理机构之间、供应商相互之间，为谋求特定供应商成交或者排斥其他供应商的其他串通行为。

第六十九条 评审专家有下列行为之一的，责令改正，给予警告，可以并处一千元以下的罚款;情节严重的，取消其政府采购评审专家资格;构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(一)收受采购人、采购代理机构、供应商、其他利害关系人的财物或者其他不正当利益的;

(二)泄露评审情况以及评审过程中获悉的国家秘密、商业秘密的;

(三)明知与供应商有利害关系而不依法回避的;

(四)在知道自己为评审小组成员身份后至评标结束前的时间段内私下接触参加采购活动的供应商的;

(五)在评审过程中擅离职守，影响评审程序正常进行的;

(六)在评审过程中有明显不合理或者不正当倾向性的;

(七)未按照采购文件规定的评审方法和标准进行评审的;

(八)评审中未对供应商响应文件进行审慎审查，致使采购结果损害采购人利益的;

(九)评审专家之间私下达成意见，违背公开、公正原则的。 上述行为影响成交结果的，成交结果无效。

第七十条 政府采购当事人违反《政府采购法》和本办法规定，给他人造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

第七十一条 任何单位或者个人非法干预、影响评审过程或者结果的，责令改正;由该单位、个人的上级行政主管部门或者有关机关给予单位责任人或者个人处分。 第七十二条 财政部门工作人员在实施监督管理过程中违反规定，滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊的，依法给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第七十三条 非招标政府采购活动违反政府采购法、相关行政法规和本办法规定的，影响或者可能影响成交结果的，财政部门应当责令改正，改正后仍然影响或者可能影响成交结果的，按照下列情形分别处理：

(一)未确定成交供应商的，终止本次采购活动，责令重新开展采购活动;

(二)已确定成交供应商但尚未签订政府采购合同的，认定成交结果无效，从合格的成交候选人中另行确定成交供应商;没有合格的成交候选人的，责令重新开展采购活动;

(三)政府采购合同已签订但尚未履行的，撤销合同，从合格的成交候选人中另行确定成交供应商;没有合格的成交候选人的，责令重新开展采购活动;

(四)政府采购合同已经履行的，相关责任人依法承担赔偿责任。

第七十四条 政府采购当事人对行政处罚不服的，可以依法申请行政复议，或者直接向人民法院提起行政诉讼。逾期未申请复议，也未向人民法院起诉，又不履行行政处罚决定的，由作出行政处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第八章 附 则

第七十五条 本办法所称主管部门是指负有编制部门预算职责的部门。 第七十六条 使用国际组织和外国政府贷款、援助资金的或者国际合作性质的非招标政府采购项目，贷款协议、援助协议或者合作协议对采购的具体条件另有规定的，可以适用其规定，但不得损害国家利益和社会公共利益。 第七十七条 各省、自治区、直辖市人民政府财政部门可以根据本办法制定具体实施办法。

第七十八条

本办法自年 月 日起施行。

第四篇：公司招标采购管理办法

贵州苏园有限公司 招标采购实施办法

第一章 总则

第一条为了适应公司物资采购管理办法的新要求，规范采购供应程序及行为，体现公开、公平、公正的采购原则，更好的降低物资采购成本，提高企业的经济效益，特制定本办法。

第二条按公司规定设备采购单一数量在

万元及以上，材料配件采购年量及批量在

万元以上,工程基建在

万元以上均实行招标采购.

第二章 供应商审核

第一条 供应商的选择要优先选择生产厂家或直销商，其次是一级代理，以此类推。当厂家或直销商不能参加时，厂家要提供确认其代理商参加的委托文件，以供审核确认。

第二条 每一品种物资的供应商不应低于3家，而且供应商从企业规模、注册资金、年销售业绩等要在同一水平线上，避免以上内容的差异而失去可比性。

第三条 供应商资质审查内容包括企业规模、注册资金、销售业绩、资质证书、在招标单位的使用情况、在其它单位使用情况、售后服务体系等。

第四条

所有厂商资质预审内容采用统一的表格，由商务部收集供应厂商信息资料，报招标小组审批。

第三章 招标文件编制

第一条 招标文件编制应符合相关法律、法规的规定并结合公司实际情况编制。

第二条 招标文件技术部分由分管技术副总牵头以书面形式提供详细的技术参数及规格要求，上报招标小组。

第三条 招标评分办法应根据所招标设备材料的使用范围相对制定。可分为三类：

1、单一因素：正常消耗性材料设备，无技术含量，对安全生产不构成威胁，评标采用仅商务部分评比;

2、生产用设备材料：有一定技术要求，对安全生产威胁较小，评标采用以商务部分为主，技术部分为辅。

3、大型设备材料：可直接影响安全生产或技术要求含量较高的设备，评标采用技术部分为主，商务部分为辅。

第四条 商务部将招标文件起草完毕后上报招标领导小组，由招标领导小组组织商务及技术评审小组对招标文件审定。

第五条 招标文件的修改与补充应由商务及技术评审小组负责人提出、答疑并签字确认后提交招标领导小组。

第四章 邀标、投标

第一条 根据招标小组审批后的入围供应商发招标邀请函。

第二条 发售标书时应审核投标人的有效证件，核实无误后方可发售。标书发售完毕将标书发售情况汇总后上报招标小组。

第三条 对购买标书不足三所厂商的产品，应根据本办法第一章及时补充。

第四条 投标时核实是否在规定时间内投标，投标厂家的投标保证金是否足额缴纳。并将信息反馈招标领导小组。

第五条 对已缴纳投标保证金未按照招标文件参与投标的将罚没其投标保证金。对入围未参与投标的厂商将在下次同类产品招标时不再邀请。

第五章 开标、评标

第一条 开标、评标应根据公平、公开、公正和诚实信用的原则，全过程由招标监督小组监督。

第二条 在开标、评标过程中评审小组、工作人员不得与参与厂商直接或通过其它信息接触，不得收受参与厂商任何形式的馈赠宴请，对违反厂商将做废标处理，相关人员由公司严肃处理。

第三条 评标结束后，评审小组、工作人员不得向参与厂商透漏评标信息。

第四条 在开标过程中应核实参与厂商投标文件的密封性及有效性是否响应招标文件，对未响应招标文件要求的厂商做废标处理。

第五条 在评标过程中评标专家提出的问题应以书面形式交参与厂商答疑。

第六条 评审完毕后各评审专家结果交监督小组监督汇总后上报招标领导小组拟定推荐厂商，并对所拟定厂商中未使用厂商现场考察形成书面材料上报招标小组。

第六章 定标

第一条 根据招标小组审批结果向投标第一名厂商发予中标通知书。 第二条 与投标第一名厂商洽谈时，应尊重厂商的意见，在双方均同意的情况下合同条款可作修改。双方均无异议后拟商务合同。如双方存在异议无法进行洽谈可与第二名厂商洽谈。将洽谈结果上报招标小组。

第三条 向中标厂商发中标通知书，签订商务合同。

招标流程图收集需招标(议)物资信息，并形成初步招标方法招标文件由招标领导小组、技术组、商务组审查向投标人发投标邀请函收集招(议)标物资技术参数和要求、使用性能，定招(议)标物资数量确定招(议)标的方式及评分办法将材料编制完毕后上报招(议)标领导小组审查发售招(议)标文件，将发售标书情况汇总上报招(议)标领导小组在规定的时间内递交标书厂家代表参加招投标标会议投标文件有效性核实发予中标通知书招标领导小组拟定推荐厂家招标

1、查询参与招(议)标厂家，拟定推荐厂家

2、通网上查询和询问其他使用单位掌握生产厂家生产能力等信息

3、对推荐生产厂家的资质、能力、产品的证件及性能、质量、销售去向、信誉和售后服务进行初步审核

4、了解推荐厂家产品是否在我公司使用过及使用情况招议标文件的修改、补充编制招标文件、评分办法招标邀请函确定发售招标文件的时间、地点确定开标时间、地点上报控股公司审批投标按招标文件要求缴纳投标保证金开标开标厂家顺序评标评标专家提出问题投标人澄清技术部分由技术负责人提出、答疑并签字确认商务部分由商务组负责人提出、答疑并签字确认备好评标所需材料(会务指南、招标会议程序、领导小组、专家小组、监督小组、投标厂家签到簿投标文件密封性审核汇总评标结果，排出评标名次对拟定推荐厂家中未使用厂家现场考察，并形成书面材料上报控股公司审批与予中标单位二次商务谈判合同签订与履行发中标、未中标通知书监督小组全过程监督开、评标

第五篇：招标采购管理制度

第一章总则

第一条为规范招采业务，理顺招采流程，提高招采效率，严控招采成本，确保招采质量，严肃招采廉洁，特制定本制度。

第二条适用于公司所需原材料、辅助材料、备品备件、劳保用品、办公用品及固定资产等物资以及工程、设备、服务(技术、劳务、物流等)。

第二章招采原则

第三条严格遵守“谁需求、谁申购、谁保管”的原则。 第四条严格遵守招标采购部统一询价定标的原则。 第五条严格遵守“三个三”原则。

1、选购三原则：

(1)一种物品采购各部(参与部门或人员)分别找三家; (2)一种物品分别报三家; (3)一种物品最后定一～三家。

2、定购三原则： (1)同类物品质量最优; (2)同类物品价格最低; (3)同类物品的供应商服务最好。

3、验收三原则：

(1)由采购部门、使用部门、资产管理部门等部门共同参与验收;

(2)经参与验收的各方代表签字方能视为有效; (3)发现假冒伪劣产品，一票否决，坚决退换。

第三章招采类别

第六条招采类别

分为合同、框架协议、日常招标、日常采购四大类; 第七条合同范畴

混凝土、吊车租赁、工程承包，执行招标流程; 第八条框架协议范畴

柴油、辅助油、建材、钢材、轮胎、五金、日常劳保、工具(手动工具、电动工具、钻头、汽保工具、量具等单件在价值5000元以内)、线缆、委外机加件、矿山备品备件(辅助车辆备件、运输车辆备件、钻机备件)、加工系统备品备件(鄂破耐磨件备件、圆锥破耐磨件备件、立轴破备件、皮带机备件、筛网、胶带)，执行招标流程;

第九条日常招标范畴

工程建设、设备租赁、电铲备件、振动筛备件、高频振动筛备件、给料机备件、皮带秤备件、地磅备件、除铁器备件、电机维修、委外加工及维修、固定资产、设备改造及升级、电气元器件、耐磨钢板、办公用品、专用工具、工作服、劳保鞋，执行招标流程;

第十条日常采购范畴

金额在五万元以下，执行采购流程。

第四章计划管理

第十一条计划类别

需求计划、季度需求计划、月度需求计划、临时需求计划四大类;

第十二条申报节点

1、需求计划：每年12月31日前，需求部门根据公司工程开发建设计划或重大节点计划，测算的需求量，并将需求计划提报至招标采购部;

2、季度需求计划：每季度最后一个月的10日前，需求部门根据生产运营计划，将下一季度测算要求到货的需求量，并将季度需求计划提报至招标采购部;

3、月度实际需求计划：每月26日至当月最后一天，需求部门根据生产运营计划，将下个月测算要求下月到货的需求量，并将月度需求计划提报至招标采购部;每月3日前，招标采购部审核并编制采购计划至供货单位。

4、临时需求计划：需求单位根据生产运营计划调整，可以提报临时需求计划，原则上每个需求部门不得超过6张或20项，且到货日期原则为“需求计划下单日+厂家提供的加急供货周期”;对于超出规定数量的，由招标采购部提交相关数据，作为调整该需求部门负责人当月绩效的重要依据。

招标采购部接到临时需求计划，采购的3天内完成，招标的7天内完成。

第十三条申报流程

根据生产计划以及设备运行状况等情况，由需求部门编制需求计划，需含有物资设备名称、规格型号、件号、单位、数量、技术质量要求、到货时间等信息，并根据审批权限，报部门负责人、主管副总经理、甚至总经理批准后，根据时间节点，提报招标采购部。

第十四条审核流程

接到需求计划后，招标采购部需再次核对需求计划相关信息，具有对需求计划是否符合计划模板、申报的材料数量、到货日期是否合理等审核权，尤其不允许需求单位拆单或合并单，造成招采成本增加或占用公司资金情况。

核实无误后，结合库存、物资的供货周期等情况，编制物资招采计划。

第五章采购管理

第十五条采购范畴

原则上为预算金额五万元以下的、急需5万元(含)以上的大宗物资;

第十六条三方比价

接到招采计划后，采购员按照货比三家的原则，开展多方询价、比价，并对候选供应商的品种、性能指标、报价、批量、运输和付款条件等评定，最终至少将3家供应商有效报价按权限逐级审批后进行采购。

第十七条定标审批

1、0.5万元以下的，在取得至少三家以上的供应商报价资料后，

可按照性价比最优的原则，报采购主管审批;

2、0.5万至5万元以下的，还须报招标采购部负责审批;

3、5万元(含)以上的大宗物资，若需要紧急，须报需求部门主管领导和招标采购部主管领导共同签字审批。

第六章招标管理

第十八条招标范畴

1、材料物资：包括设备及备件、原材料、燃油、辅助油、辅料、劳保、办公用品、低值易耗品等，合同金额在5万元(含)以上的;

2、工程建设：包括设计、勘察、监理、装修及工程施工等，合同金额在二十万元(含)以上的;

3、技术改造：包括生产线技术改造、设备大修等，合同金额在十万元(含)以上的;

4、其他：固定资产、劳务、租赁、技术服务、物流运输等，合同金额在五万元(含)以上的;

5、不得将必须招标的事项化整为零或者以其他任何方式规避招标程序。

第十九条招标方式

公司内部招标小组、委托招标代理机构两种; 第二十条招标委员会

由公司领导、招标采购部、成本优化部、需求部门负责人等组成，根据金额大小和项目类别，由其确定招标方式和具体招标小组成员。

第二十一条：招标小组

1、5万元以上10万元以下，由招标采购部采购主管任组长，由招标采购部、成本优化部、需求部门负责人等组成;

2、10万元以上20万元以下，由招标采购部负责人任组长，由需求部门主管副总、招标采购部、成本优化部、需求部门负责人等组成;

3、20万元以上30万元以下，，由招标采购部主管领导任组长，由需求部门主管领导、招标采购部、成本优化部、需求部门负责人、财务部负责人等组成;

4、30万元以上，须报公司董事长审批同意后，由招标采购部主管领导、需求部门主管领导任组长，由招标采购部、成本优化部、需求部门负责人、财务部负责人等组成;

5、涉及专业技术的，如：设备类、基建工程类、生产物资类、宣传策划类、计算机类、各种服务及其它类等，必须有专业技术人员参与，必要时还可邀请外部专家;

第二十二条供应商征召要求

1、资格要求

(1)所搜集的单位原则上必须是品牌和综合实力全国前10强、区域前5强单位，或国际著名品牌和企业。

(2)确无全国及区域行业排名的，入选企业应为行业领先企业。 (3)对规模小、预算金额小的项目，按以上原则征召单位存在困难的，招标采购部负责人可根据实际情况自行确定与项目匹配的投标单位资格标准。

2、商务资质要求

招标采购部门牵头制定商务资质合格标准(如注册资金、营业额、产能、典型案例等)、考察合格标准(如厂房面积、设备情况、生产能力等),并报由招标委员会审批。

3、入围渠道

(1)由招标小组成员按照“背靠背”的原则，分别在网上搜索10家以上单位密封后提交至招标小组组长/招标采购部主管领导。

根据招标采购项目情况决定是否发放《《招标邀请函》》，如需发放由招标小组组长/招标采购部主管领导独立筛选出初选单位名单，亲自或指定专人在一个小时内填写加盖公章的《《招标邀请函》》并密封寄出，寄出的《《招标邀请函》》由采购部门建立台帐。《《招标邀请函》》寄出三日后指定专人与初选入围单位进行联系，落实供应商投标意向并搜集其资质信息。

(2)严禁推荐投标单位，一经发现，立即开除。特殊情况的，报公司负责人审批。

4、商务资质审核

招标小组根据合格标准对供应商商务资质进行审核，审核结果报招标采购部主管领导审批。

5、考察

工程类材料设备原则上必须考察，其他物资由招标采购部主管领导根据实际情况确定需考察单位。

考察由招标采购部负责人(或主管领导授权人)或以上领导带队，

征召部门各派1人，根据考察合格标准“背靠背”出具考察意见，由招标采购部主管领导根据考察结果确定最终入围供应商名单。

第二十三条供应商库管理

根据供应商征召情况，分别建立以下供应商库：

1、合格供应商库

经商务资质审核、考察审批通过的供应商，进入合格供应商库。库中单位可直接参与投标或报价。

2、不合格供应商库

考察不合格供应商原则上三年内不得入围，三年后可重新入围商务资质审核、考察。

3、禁止合作供应商库

供应商如有以下行为:提供虚假资料，围标、串标，向招标人行贿，中标后恶意涨价，永不得参与任何投标。

4、招标采购部每年初对合格供应商库中单位重新核查，将连续三次对招标邀请不应标的供应商移出合格供应商库，并制定当年供应商库增补计划，报招标采购部主管领导审批后执行。

第二十四条技术标评定

收到采购需求后，招标采购部组织设计、使用等部门从外观、工艺水平、技术参数等方面对合格供应商库中的单位进行技术标评定，评定结果由参与部门负责人会签后，报招标采购部主管领导审批。

技术标评定合格单位方可入围经济标投标，原则上至少三家，不足三家立即通过征召流程增补合格供应商库。

因特殊原因无法补足三家单位的，需填写议标报告，10万元以下(含10万元)的由招标采购部主管领导审批，10万元以上的由公司负责人审批。

第二十五条招标文件的编制及发放

1、招标采购部负责招标文件的编制，招标文件原则上按公司标准合同范本。

2、对于具备量化条件的项目必须在技术标准或报价表中明确量化要求。

3、招标采购部根据需要可组织相关部门对招标文件进行会审，招标文件须报招标采购部负责人审批，并由其指定专人向最终入围供应商发放招标文件，并负责招标文件的答疑。

第二十六条开标及评标

1、从发布标书到开标，时间间隔不得少于10工作日;

2、开标、评标会现场开标人员不得少于4人，其中采购部门不得少于2人(其中1位中层干部或以上领导作为开标主持人)，成本优化部、需求部门不得少于1人，其他部门根据需要派员参加。

3、经济标采用内部公开开标的方式，并当场由各投标单位进行二次报价。如发现投标文件存在歧义，可要求投标单位对标书予以澄清和修正。

4、开标人员在性价比分析的基础上出具评标意见，由主持开标的领导当场确定拟中标单位，投标结果达不到要求的宣布招标无效。

5、确定拟中标单位后，如存在个别报价不合理，可对拟中标单

位进行约谈核实。严禁确定中标单位后再次接受其他投标单位的价格调整。

第二十七条定标及审批权限

1、最终定标由成本优化部人员出具价格审核意见后，按权限报审。

2、审批权限：

(1)5万元以上10万元以下，由招标采购部负责人审批; (2)10万元以上20万元以下，由招标采购部主管领导审批; (3)20万元以上，由公司负责人审批。 第二十八条中标结果告知

招标结果获批准同意后，招标小组应当在10日内向中标人发出中标通知书，同时将招标结果告知所有未中标人，并由公司财务部办理退还投标保证金。

第七章委外加工管理

第二十九条范畴界定

委外加工是指公司生产及运输等设备零部件磨损后，经判定具有修复利用价值，以及部分产品因市场无法采购，由我公司提供原材料委托外协单位加工的业务，具体涵盖是指公司生产设备部件及配件的修补。

第三十条操作流程

1、需求部门提出委外加工申请，交技术部门可行性判定;

2、技术部门判定通过后，须出具明确的设计图纸方案、技术要

求、质量要求等，并报其主管领导批准后交招标采购部。

3、根据预算金额大小，参照对应采购或招标流程，招标采购部寻找供应商进行寻价、比价，并经成本优化部核价确认维修费与备件成本之比在合理范围之内，且能保证加工后备件能够满足正常需求时，可签订委外加工合同或协议。

第八章合同管理：

第三十一条不超过2万元(含2万元)的，原则上无需签订合同;采购金额2万元以上的，必须签订合同。

第三十二条合同范本

采用国家标准合同和本公司拟订合同格式。 第三十三条合同生效

依据“谁采购、谁报批、谁负责”原则，采购员按照合同审批程序，经对应权限逐级审批后，才可盖章生效。

第三十四条归档管理

合同一式陆份，双方各留存三份。我司原件分别由招标采购部、档案室、财务部各保管一份。存档合同必须后附合同评审表。需求部门由招标采购部送复印件一份。

第九章验收管理

第三十五条共同验收

由采购部门、需求部门、资产管理部门等部门共同参与验收，并经参与验收的各方代表签字方能视为有效;

第三十六条退货处理

验收不合格的，不得收货，由采购部门负责退货，做好每月质量问题次数统计，并抄送成本优化部;

第三十七条品质异议

到场验收有品质异议的，或验收合格后出现维修问题无法界定责任的，由使用单位组织成本优化部、招标采购部、供货单位召开会议并明确责任，最终由各主管副总商议处理结果。

第十章单据管理

第三十八条单据类别

(一)《进仓单》、《出仓单》作为库存物资进、出仓凭证。《进仓单》一式两联：仓库、财务部。

(二)《送货通知单》作为供货单位的发货凭证。一式两联：供货单位(存根)、招标采购部。

(三)《收货单》作为代付代扣货款的结算依据。一式三联：财务部、使用单位、招标采购部。

(四)《退货单》作为公司的退货凭证。一式三联：供货单位、退货单位、招标采购部。

第三十九条单据由公司负责印制。

第十一章结算管理

第四十条结算依据

《陕西瑞德宝尔投资有限公司-应付对账单》是公司、供货单位双方结算支付的唯一依据。

第四十一条对账流程

招标采购部每月25日与供货单位结账(一个结账月为上月26日至本月25日);每月5日前，完成《应付对账单》审核;12日前，供货单位提供《应付对账单》于招标采购部，双方核实并签字确认(供货单位盖公章)。

第四十二条支付流程

每月15日前，根据双方确认的对账单填写《申请使用资金审批表》报财务部于18日前审核完毕后，按权限报批;每月21-25日由财务部根据已审批的《申请使用资金审批表》按已报批的资金计划支付材料款。

第十一章廉洁管理

第四十三条体系构建

实行部门内部自查、审计部定期业务审查、其他部门不定期反馈的多维度、多层次、多级别的廉洁管理体系。

第四十四条适用范围

公司物资招标采购部及所有对外有业务往来部门的人员。 第四十五条廉洁13条

1、禁止参加有可能影响公司正常采购业务的的宴请和娱乐等消费活动

2、禁止向供应商及潜在供应商索取各种礼品、现金、有价证券、中介费、好处费和供应商的各种福利待遇。

3、禁止接受供应商和潜在供应商给予的回扣等。

4、禁止在供方单位和当事人报销应由个人支付的任何费用。

5、禁止向供应商提出与业务工作无关的要求。

6、禁止在开标前泄露招标相关信息和采购过程中需保密的事项。

7、禁止利用职权向供应商压价购买私用商品和赊欠货款。

8、禁止截留、挪用、私分和擅自处理采购资金。

9、禁止利用职权向供应商借钱和无偿占用其财物。

10、禁止私自经商，禁止业务员与其直系亲属有采购关系，在各类经济实体中兼职，在供应商单位入股分红。

11、禁止与供应商恶意串通牟取不正当利益。

12、禁止任何损害公司利益的采购行为。

13、违反禁止行为规范的任意一条，公司有权与之解除劳动合同并处以罚金，情节严重者交司法机关处理。

第四十六条廉洁承诺

1、招标采购部所有人员，任职前必须签订廉洁自律承诺书。

2、所有与我公司有业务往来的供应商，在签订合同前必须同时签订供应商廉洁自律协议书。

第十二章附则

第四十七条本制度自发文之日起执行。 第四十八条本制度由公司负责解释。