核电项目风险量化分析方法浅析

2022-09-21

一、风险量化分析的必要性

项目风险管理是项目管理的一个重要领域, 核电项目风险管理的有效开展对于项目的策划、合同签订、工程设计、设备采购、施工、调试、移交工作的进行等, 都有着非常重要的作用和意义。

项目风险分析分为定性风险分析和定量风险分析, 随着风险管理工作的不断开展和研究工作的不断深入, 定性的风险分析在项目管理的日益高要求下已经不能满足需要, 风险的定量分析作为定性风险分析的补充和升级, 在项目风险管理中正在占据越来越重要的地位。

二、风险量化分析方法概述

目前应用较为广泛的风险量化分析方法有PERT (计划评审技术) 、GERT (图示评审技术) 、VERT (风险评审技术) 、Q-GERT (排队图解协调技术) 等。

1. PERT (计划评审技术)

随着网络技术的不断发展, 计划评审技术作为风险量化分析方法也就充分利用网络先进技术, 对计划进行分析与裁定, 并给以合理适当的评价。它能对整个计划的各道工序予以协调, 使人力、物力、时间和资金都能得到合理安排, 这样整个计划就能加速完成。PERT网络像流程图一样, 以箭线标注, 不仅能清楚准确地描绘项目活动的先后次序, 还可以标明每项活动的时间和相关成本, 使项目情况一目了然。对于PERT网络, 项目管理者要充分认识其优缺点, 考虑好各项工作该如何做好。各活动间的依赖关系如何确定, 充分发挥网络技术优点, 避其短处, 辨认出工作各环节有可能存在的问题, 做到先知先觉并及时预防。利用计划评审技术清楚地比较不同方案在建设成本和工程进度方面的不同效果。开发一个PERT网络技术, 完成项目所需的每个关键活动都要要求管理者做出准确审定, 不仅把每个活动之间的先后次序按照依赖关系排列, 还要估算出完成每项活动的时间。

2. GERT (图示评审技术)

图示评审技术也是一种网络分析技术, 又称图形评审技术, 可以对逻辑关系进行条件和概率的处理, 因此也算是决策技术, 这种方法允许在网络逻辑和工作延续时间方面存在一定的概率陈述。例如, 有些工作可能会完全不被执行, 又或许有些工作可能仅仅会被执行其中的一部分, 再或者有些工作被重复执行多次。该方法通过解析方法及蒙特卡罗模拟方法, 最终求出项目成本和工期的概率分布曲线。

GERT技术在网络计划中各活动间的逻辑关系存在不确定性, 而且活动经费和时间参数也不确定, 往往按随机变量分析费用和时间。在GERT网络中, 可以允许具有不同逻辑特征的节点存在, 多个概率分支可以出现在节点的引出端, 网络中也允许包含回路和自环, 每个活动的费用和时间参数可选取任何类型的概率分布。GERT随机网络完全建立在真实的项目进程上, 立足于整个项目, 对可能出现问题的项目, 允许考虑返工;允许考虑项目及各个活动部分的进度路径的选择、废弃, 还可以允许考虑通过一次又一次重复某一过程而带来的学习效应等, 基本上不受方法本身的影响和先天局限的限制。

PERT网络是GERT随机网络的特例。在GERT网络中, 确定其类型的标准就是唯一服从, 也就是说属于PERT类型的网络, 其中各节点之间的传递参数只服从β分布。

3. Q-GERT (排队图解协调技术)

排队图解协调技术是一种应用随机网络模型对复杂的排队系统或项目管理系统实现最优控制和评价的计划管理方法, 可用于控制多种不同复杂程度的排队系统和项目管理系统[3]。Q-GERT网络是由活动、服务、排队和决策等因素所组成的模型系统, 它可以将项目管理、风险分析和决策过程联系在一起, 用于解决科研、生产和随机服务系统等方面的问题。Q-GERT网络是带有排队和决策功能的随机网络, 它可以用于描述复杂的排队系统及项目管理模式, 是GERT的进一步扩展, 增加了排队和决策的功能。其基本特点是可以直接进行网络模型的计算和分析, 有相应的分析程序与之配合, 应用广泛、简便、灵活。

4. VERT (风险评审技术)

风险评审技术也称为风险协调技术, 是一种随机网络仿真技术, 它主要研究风险决策问题。风险评审技术是在计划评审技术、图示评审技术和排队图解协调技术的基础上发展起来的, 它能针对系统的各种随机因素, 构造出适当的网络模型, 并通过仿真来评估系统研制或开发等过程的风险程度, 为决策提供依据。

风险评审技术网络模型仿真过程中, 仿真软件能评估出项目中每一项活动的性能, 还能对项目所需要的时间及费用做出大致分析评价, 还可以通过风险分析显示出系统各部分成功与失败的概率, 并对它们进行综合分析, 给出整个系统的风险度指标。通过仿真可以给出网络模型中周期最长、费用最高并且性能最低的“关键路线”和“最优路线”, 使周期、费用、性能这三项指标 (或其加权综合值) 达到最佳状态。用户可在关键路线和最优路线之间进行参数调整, 直到达到令人满意的结果。

三、结论

以上四种方法各自具有不同的特点, 简要来说, 在核电项目风险管理中, 可应用PERT解决活动逻辑关系确定, 每项活动持续时间可估计, 而进度和成本不确定的问题;GERT用来解决活动与活动之间的逻辑关系不确定, 且活动的费用和时间参数也不确定的问题;Q-GERT是在GERT的基础上发展而来的, 与GERT的区别在于, 可以在仿真过程中加入排队和决策的规则, 更加还原实际综合过程;VERT用来解决活动活动逻辑关系不确定, 每项活动的性能、时间、费用参数都不确定的问题, 通过仿真可以给出整个系统的风险度指标。

摘要：项目风险分析分为定性风险分析和定量风险分析, 定量的风险分析作为定性风险分析的补充和升级, 在项目风险管理中正在占据越来越重要的地位。本文对常用的几种量化分析方法进行了简介, 同时结合核电项目风险管理领域的应用前景进行了简要的分析。

关键词：风险量化分析,PERT,GERT,Q-GERT,VERT