证券公司监督管理条例

2024-05-23

证券公司监督管理条例（精选6篇）

篇1：证券公司监督管理条例

证券公司监督管理条例

为了规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，制定了证券公司监督管理条例，下面是详细内容。

证券公司监督管理条例

第一章总则

第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)，制定本条例。

第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

第三条证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。

第四条国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。

国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。

第五条证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。

第六条国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。

第七条国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

第二章设立与变更

第八条设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

第九条证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。

第十条有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

(一)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;

(二)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;

(三)不能清偿到期债务;

(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

第十一条证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

第十二条证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

第十三条证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

前款所称公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：

(一)证券公司的名称、住所;

(二)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;

(三)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;

(四)证券公司的解散事由与清算办法;

(五)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

本条第一款所称证券公司分支机构，是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。

第十四条任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：

(一)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%;

(二)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。

第十五条证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

第十六条国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：(一)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月;(二)对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月;(三)对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日;(四)对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日;(五)对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。

国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。

第十七条公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。

证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。

未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。

证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

第三章组织机构

第十八条证券公司应当依照《公司法》、《证券法》和本条例的规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权。

第十九条证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。

第二十条证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

第二十一条证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。

第二十二条证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

第二十三条证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

第二十四条证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任前款规定的职务;已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。

第二十五条证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构;证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。

前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。

第四章业务规则与风险控制

第一节一般规定

第二十六条证券公司及其境内分支机构从事《证券法》第一百二十五条规定的证券业务，应当遵守《证券法》和本条例的规定。

证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。

2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

第二十七条证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

第二十八条证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

第二十九条证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。

第三十条证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

第三十一条证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户。证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。

第三十二条证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉。证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉。国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉，采取相应措施。

第三十三条证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。

第三十四条证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。

证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。

第三十五条证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

第三十六条证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损。

第二节证券经纪业务

第三十七条证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托;客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。

第三十八条证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。

证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。

证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

第三十九条证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。

第四十条证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

第三节证券自营业务

第四十一条证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。

第四十二条证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

第四十三条证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：

(一)违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;

(二)违反规定委托他人代为买卖证券;

(三)利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场;

(四)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

第四十四条证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。

第四节证券资产管理业务

第四十五条证券公司可以依照《证券法》和本条例的规定，从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的证券资产管理业务。投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担，证券公司可以按照约定收取管理费用。

证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等事项。

第四十六条证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：

(一)向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;

(二)接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;

(三)使用客户资产进行不必要的证券交易;

(四)在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离;

(五)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

第四十七条证券公司使用多个客户的资产进行集合投资，应当符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的有关规定。

第五节融资融券业务

第四十八条本条例所称融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

第四十九条证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：

(一)证券公司治理结构健全，内部控制有效;

(二)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;

(三)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;

(四)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;

(五)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第五十条证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以证券公司的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。客户资金担保账户内的资金应当参照本条例第五十七条的规定进行管理。

在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。

第五十一条证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

第五十二条证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。

客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。

第五十三条客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为信托财产。证券公司不得违背受托义务侵占客户担保账户内的证券或者资金。除本条例第五十四条规定的情形或者证券公司和客户依法另有约定的情形外，证券公司不得动用客户担保账户内的证券或者资金。

第五十四条证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

第五十五条客户依照本条例第五十二条第一款规定交存保证金的比例，由国务院证券监督管理机构授权的单位规定。

证券公司可以向客户融出的证券和融出资金可以买入证券的种类，可充抵保证金的有价证券的种类和折算率，融资融券的期限，最低维持担保比例和补交差额的期限，由证券交易所规定。

本条第一款、第二款规定由被授权单位或者证券交易所做出的相关规定，应当向国务院证券监督管理机构备案，且不得违反国家货币政策。

第五十六条证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入。证券金融公司的设立和解散由国务院决定。

第五章客户资产的保护

第五十七条证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项，并按照证券交易净额结算、货银对付的要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。

指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。

第五十八条证券公司从事证券资产管理业务，应当将客户的委托资产交由本条例第五十七条第四款规定的指定商业银行或者国务院证券监督管理机构认可的其他资产托管机构托管。

资产托管机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定和证券资产管理合同的约定，履行安全保管客户的委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

第五十九条客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

第六十条除下列情形外，不得动用客户的`交易结算资金或者委托资金：

(一)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;

(二)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;

(三)法律规定的其他情形。

第六十一条证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

第六十二条指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构对超出本条例第五十三条、第五十四条、第六十条规定的范围，动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令，应当拒绝;发现客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用或者有其他异常情况的，应当立即向国务院证券监督管理机构报告，并抄报有关监督管理机构。

篇2：证券公司监督管理条例

(4月23日国务院令第522号发布，根据7月29日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订)

第一章总则

第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

第三条证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。

第四条国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。

国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。

第五条证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。

第七条国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

第二章设立与变更

第八条设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

第九条证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。

第十条有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

(一)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;

(二)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;

(三)不能清偿到期债务;

(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

第十一条证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

前款所称公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：

(一)证券公司的名称、住所;

(二)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;

(三)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;

(四)证券公司的解散事由与清算办法;

(五)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

本条第一款所称证券公司分支机构，是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。

第十四条任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：

(一)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%;

(二)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

第十五条证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。

未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。

第三章组织机构

第十八条证券公司应当依照《公司法》、《证券法》和本条例的规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权。

证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

第二十四条证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任前款规定的职务;已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。

前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。

第四章业务规则与风险控制

第一节一般规定

第二十六条证券公司及其境内分支机构从事《证券法》第一百二十五条规定的证券业务，应当遵守《证券法》和本条例的规定。

证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。

2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

第二十七条证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

第三十三条证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。

第三十四条证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。

证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。

第三十五条证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

第三十六条证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损。

第二节证券经纪业务

证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。

证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。

第四十条证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

第三节证券自营业务

第四十一条证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。

第四十二条证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

第四十三条证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：

(一)违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;

(二)违反规定委托他人代为买卖证券;

(三)利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场;

(四)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

第四节证券资产管理业务

证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等事项。

第四十六条证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：

(一)向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;

(二)接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;

(三)使用客户资产进行不必要的证券交易;

(四)在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离;

(五)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

第四十七条证券公司使用多个客户的资产进行集合投资，应当符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的有关规定。

第五节融资融券业务

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篇3：证券公司监督管理条例

就目前国际证券市场大致可以划分为五个成熟证券市场分别是美国、英国、德国、法国和中国香港。他们对于证券监管行政执法具有以下的共同特点:法定性, 各国的证券执法都在高度法律条文化的运作框架下进行, 监管主体的职权, 行政执法的程序, 都以法律为依据。公正性, 以及加强行政审理裁决程序的中立性。独立性, 各国证券执法机关内部和机构间有相对独立性, 从而确保行政执法的。专业性, 由于证券领域执法的高度专业性和时效性, 各国都要求金融监管人员具备过硬专业知识、可靠人品和较强能力, 并设立了专门机构。灵活性, 各国证券监管机构对违法行为的调查以及证券执法都体现出灵活性, 以适应证券领域高时效性等特点。公正性, 证券监管机关行政审裁程序中即使存在一定意义上的内部分工, 但作为一个整体的监管机构仍是身兼指控者和裁断者的双重角色, 所以各国都采取了严格和规范的程序, 确保其裁处过程和结果的公正、公开和公平。

二、香港证券监管执法现状与我国相关情况

香港的证券监管制度传统上袭自英国, 从早期实行完全的自律监管, 没有任何政府机构直接对证券市场进行监管, 到后期政府开始介入对证券市场的监管。新的法例《证券及期货条例》于2002年3月13日由立法会通过, 并于2003年4月1日正式生效。这一新法例的制定具有法典编纂的性质, 它将过去陆续颁布的十几个相关条例整合在一起, 形成一部统一的证券期货法典。《证券及期货条例》作为主体法例, 其下还有附属法例、规则、操守准则、指引及原则声明, 构成了一个多层次的监管规则体系, 成为证监会执法活动的制度基础。

香港在1991年设立的内幕交易审裁处可谓是在证券执法领域的一大创举。作为证监会体制之外的独立机构, 内幕交易审裁处负责内幕交易的审理和裁处, 在证明标准上则采用民事案件中的优势证据原则, 即以相对的可能性作为判断标准, 从而降低了认定难度。随后《证券及期货条例》将内幕交易审裁扩大为市场失当行为审裁处, 全面负责内幕交易和其他市场失当行为的审理。审裁处通过研讯程序, 裁定是否曾发生市场失当行为、任何曾从事该失当行为的人的身份以及因该失当行为所获利润或所避免损失的金额。在此过程中, 适用民事法律程序的证明标准, 即优势证据原则。市场失当行为审裁处就美丽宝 (除牌前01179) 上市证券在2008年期间的交易完成研讯程序, 并向财政司司长呈交报告书。该处裁定刘燕艳曾从事内幕交易, 违反《证券及期货条例》规定。最近的老虎基金案也同样涉及市场失当行为。

从中国内地泄露内部交易第一案中不难看出我国目前的证券监管执法的一些问题, 从2006年4月中下旬起, “S延边路”的股价持续飙升。当年6月2日, “S延边路”承认广发证券借壳上市一事。随后, 媒体质疑有内部人士借机获益。监管部门发现, 广发证券总裁董正青等人在上述过程中存在内幕交易嫌疑。从近几年的情况来看, 国内证券市场内幕交易案件少有处理结果, 但这并不意味着市场上的内幕交易和市场操纵活动的减少。首要原因在于法律规则和证据制度的制约, 大量的内幕交易和市场操纵案件陷入了繁琐的取证和调查程序中, 不能得到及时有效的处理。由于证券市场具有较高的复杂性与专业性, 涉嫌内幕交易的人员普遍是具有特殊地位和权力的高管, 因此对于内幕交易的查处和取证都存在着极大的难度。确定内幕交易的发生、责任主体和获取泄密过程的证据都非常的困难, 目前司法机关对于内幕交易的查处较少, 其主要原因在于公诉方难以获取充分、直接和有效的证据。

因此, 纯粹靠行政机关和司法机关来查处内幕交易是远远不够的。由于证券市场内幕交易本身复杂性和技术的专业性, 内幕交易往往要等一段时间才会被曝光, 因此行政机关和司法机关再介入追查为时已晚, 因此证券市场应当侧重于建立其本身的事前预防机制和事中监督机制。

三、结论

对于中国内地而言, 随着创业板市场和融资融券的推出, 我国证券市场在走向成熟和完备的道路上又向前迈进了一步。然而, 我国对于证券市场的监管却仍然不尽人意, 存在诸多问题, 由此香港的证券监管体制就存在许多值得借鉴的地方。通过学习先进制度来完善我国证券监管体制不失为一种明智之举。无论是从了解香港证券执法制度、更好利用香港证券市场作为融资平台的角度, 还是从借鉴其证券执法经验、提高自身监管和执法水平的角度, 这些特点无疑都具有参考价值。

摘要：随着证券市场的不断扩大发展, 证券监管问题也随之变得颇为重要。一般来而言, 目前的监管机构主要通过三种途径对证券市场的主要活动来进行监管, 分别是信息披露要求、证券业监督以及对违反证券法行为的执法行动。其中, 证券执法可谓是最重要的环节之一, 在一定意义上也可以说是证券监管的核心。

关键词：证券监管,执法,《证券及期货条例》

参考文献

[1]See for example Marc I.Steinberg&Ralph C.Ferrara, Securities Practice:Federal and State Enforcement, Clark Boardman Callaghan Co., 1997.

[2]香港《证券及期货条例》。

[3]香港证监会《有关证监及期货事务监察委员会的纪律处分权力的立法建议的简介》

篇4：证券公司监督管理条例

——曹俊

近年来，随着我国证券市场的规模持续扩容，上市公司作为中国经济最具有代表性的群体，对国民经济可持续健康发展的影响日益显现，同时实施有效的市场监管，完善相关法律规章，也将成为保证证券市场公平公正，保障投资者切身利益，控制系统性风险，提高运行效率的重要环节。今年年初，根据进一步营造有利于资本市场创新发展政策环境的工作目标，国务院法制办会同中国证监会已将推动《上市公司监督管理条例》的出台提上建章立制的议事日程，正在积极加快推进修改完善，投资者期盼已久的《上市公司监督管理条例》呼之欲出。

上市公司治理和监管存缺陷

上市公司法人治理结构先天不足，缺乏有效的自我约束机制，是造成违规行为频发的主要诱因。据统计，近三年来沪深两市因违规受到中国证监会处罚的上市公司及相关机构已超过200家，今年以来，在宽进严管的治市理念指导下，截至目前已有120家上市公司及相关机构受到不同程度的处罚，中国证监会查处违规的力度在不断加大，政府强势监管的威慑力，不仅有利于提高上市公司和相关机构的自律意识，更得到了证券投资者尤其是中小投资者的广泛认同。

事实上，被处罚的上市公司相关的违规行为主要集中在欺诈发行、财务虚假、信息披露违规、内幕交易等几个方面，而上市公司内设机构不尽责、管理流程不规范、内控制度形同虚设等公司治理问题突出，缺乏有效的自我约束机制。

此外，上市公司监管存在问题，基础性法律规章缺失，使政策主导行政手段成了处罚主要手段。作为政府证券行业监管部门的中国证监会，在我国证券市场发展过程中，始终把对上市公司和相关机构的监管作为重要工作，尤其是近年来处罚力度明显加大，已远超过以往，但上市公司及相关机构的各种证券违规行为仍屡禁不止还时有发生，这与监管条例征求意见迟迟不出台，造成行为规范长期缺位不无关系。《上市公司监督管理条例》从2006年开始起草，2007年国务院法制办就公布了《上市公司监督管理条例（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。据称目前已经完成初稿，涉及股东行为的监管措施、同业竞争、关联交易等方面的内容，但历经数年，条例迟迟不出台令投资者失望，也严重制约了证券市场的健康有序发展。

尽快推进实施监管条例

尽快推进实施监管条例，对于改善证券市场运行环境，提振投资者信心，事不宜迟。国外成熟的证券市场，对上市公司的监管主要内容是信息披露，重点关注信息的及时、准确和完整，根据强制信息披露制度，发行人首次发行的充分信息披露和上市后的持续信息披露，这也是注册制证券发行的核心。然而在监管实践中，证券监管部门意识到，切实有效地保护投资者尤其是中小投资者的权益，仅仅规范上市公司信息披露是远远不够的，要依靠完善上市公司的法人治理结构，让上市公司产生内生性的自律意识则更为重要，监管的重点还是要对法人治理结构的完善及其运行过程的监管，因此对上市公司的法人治理结构也作出了一些特别规定。

作为监管法规的《上市公司监督管理条例》，是上市公司规范运作的前提，也是监管机构实施监管的依据。《上市公司监督管理条例》作为证券监管领域的基础性规范，对上市公司存在的信息披露不规范、治理结构不完善、大股东行为缺乏有效制约、董事和高管人员未能勤勉尽责、不重视对中小投资者的保护和回报等问题加以规范，是将《公司法》、《证券法》相关内容进一步具体化，对《上市公司信息披露管理办法》和《上市公司治理准则》实施相配套的法律及经济责任追究的依据，《上市公司监督管理条例》主要强化在上市公司信息披露过程中的责任履行和公司治理方面对实际控制人行为的规范要求，同时还涉及对公司并购重组的规定，更重要的是明确了违反相关规定所应承担的法律责任。

应健全上市公司治理结构

健全上市公司法人治理结构，重塑上市公司优势群体形象，至关重要。上市公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平是作为公众公司诚信的基本要求，由于历史形成的公司股权结构缺陷，造成“一股独大”、内部人控制等诸多问题，存在的未按规定披露信息、虚假记载、误导性陈述和重大遗漏等违法行为，对于上市公司形象的损害是很大的，中国证监会从2007年实施《上市公司信息披露管理办法》开始，以信息披露违法案件处罚决定书的形式对涉及的违法行为责任人员采取了市场禁入措施进行处罚，对信息披露涉嫌犯罪案件移送司法机关，一定程度上遏制了操控内幕信息的违法行为。

然而，在证券市场监管过程中，通过规范强制信息披露，依靠对上市公司信息披露的事后监管，不能有效地预防证券市场违法行为的发生。为此，将完善上市公司法人治理结构纳入上市公司监管法规中，规范上市公司的股东大会、董事会、监事会、经理层相关制度安排，并增加了约束大股东的行为规范，使对上市公司的监管更能够体现保护投资者利益的初衷，可以重塑上市公司的优势群体形象，也更有利于提升投资者对中国证券市场的信心。

通过完善上市公司治理结构，强化对公司治理的监管，可以从完善民事诉讼制度，落实《证券法》规定的民事赔偿机制，以切实强化对投资者权益保护；可以从推进完善内控建设，落实《企业内部控制基本规范》规定的自我评价及第三方评价机制，以切实提升风险防范能力；可以从加强董事会制度建设，削弱大股东对上市公司绝对控制，完善董事会结构和职能等方面有所突破，以进一步提高上市公司的治理水平。

通过积极推动《上市公司监督管理条例》的尽快出台，将完善上市公司信息披露制度与建立完善的公司治理法规体系有机结合，使对上市公司的监管从规范强制信息披露入手向完善法人治理结构延伸，更能够体现保护投资者特别是中小投资者权益，从而，增强上市公司的核心竞争力，促进资本市场健康发展、推动中国经济持续增长。

（来源：中国经济网）

篇5：公司职员管理条例

公司职员管理条例

前言

本条例根据国家有关法规以及公司章程，就公司人事管理的基本事项而制定，为职员提供有关权利、责任和义务的详尽资料。

本条例适用于经公司总部人力资源部批准录用的所有职员。

本条例所称“公司”（或“集团”）指万科企业股份有限公司，包括总

部及所有控股企业和参股企业。

本条例所称“控股企业和参股企业第一负责人”（以下简称“负责人”）是指万科企业股份有限公司控股企业和参股企业中承担全部经营管理责任的领导人，包括：

控股企业注册登记的法定代表人；

无法人资格的独立核算经营单位的负责人；

法定代表人不实际负责企业经营管理的，由其授权委托的全权代表为负责人；

参股企业中，我方派驻参股企业、参与经营管理，职位最高的职员。

本条例所称“职务行为”，指以公司职员身份所为的经营管理行为，以及会影响其正常履行职务的个人行为。

本条例所称“控股企业”，指万科所持股份超过50的企业。

本条例所称“参股企业”，指万科所持股份少于50的企业。

第一章入职指引

个人资料

1．加入万科时，职员须向总部人力资源部提供身份证、学历证明（大学本科及以上需提供毕业证书、学位证书）、工作证明、婚姻状况证明、计划生育证明、独生子女证的复印件以及近期体检报告和免冠近照，并亲笔填报准确的个人资料。

2.当个人资料有以下更改或补充时，请职员于一个月内填写个人情况变更申报表，交给所在单位人力资源部门，以确保与职员有关的各项权益：

（1）姓名；

（2）家庭地址和电话号码；

（3）婚姻状况；

（4）出现事故或紧急情况时的联系人；

（5）培训结业或进修毕业。

3．公司提倡正直诚实，并保留审查职员所提供个人资料的权利，如有虚假，将立即被终止试用或解除劳动合同。

报到程序

4.接到录用通知后，应在指定日期到录用单位人力资源部门报到，填写职员报

到登记表，如因故不能按期前往，应与有关人员取得联系，另行确定报到日期。报到程序包括：

（1）办理报到登记手续，领取考勤卡、办公用品和资料等；

（2）与试用部门负责人见面，接受工作安排，并与负责人指定的入职引导人见面。

试用与转正

5．试用期一般不超过六个月。此期间，如果职员感到公司实际状况、发展机

会与预期有较大差距，或由于其它原因而决定离开，可提出辞职，并按规定办理离职手续；相应的，如果职员的工作无法达到要求，公司也会终止对其的试用。

6．如试用合格并通过入职前培训（包括脱产集中培训和在职培训），职员可填写《新职员基础在职培训清单》、《新职员入职培训情况调查表》、《新职员熟悉部门情况练习》和《职员转正申请表》，由试用单位负责人签署意见（财务人员须由总部财务部审核），主管该业务口的公司副总经理审核后，报总部人力资源部审批。分公司正副总经理、总部部门正副经理及以上人员需由总部人力资源部审核，集团总经理审批。

7．如在试用期内请假，职员的转正时间将会被顺延；若请假超过一个月，则作自动离职处理。

8．从公司离职后，重新再进入公司时，职员的司龄将从最近一次进入公司起计。

入职引导人

9．试用期间，公司会指定入职引导人帮助新职员接受脱产集中培训和在职培训。入职引导人的职责包括向新职员介绍本部门职能、人员情况、讲解本职工作内容和要求，帮助了解公司有关规则和规定，为新职员安排脱产集中培训的时间，确认并协助取得《职员手册》等资料。任何有关工作的具体事务，如确定办公位、领取办公用品、使用办公设备、用餐、搭乘班车等，新职员都可咨询入职引导人。

工作时间

10．公司实行每周工作五天，平均每周工作时间不超过四十小时的工时制度。各控股企业和参股企业的工作时间安排可能略有差别，职员可咨询入职引导人。

第二章职员纪律

职员必须遵守公司颁布的各项规章制度。

办公管理

上班时，仪表应保持整洁、大方、得体，男职员不可留长发。除外勤工作者以外，职员上班衣着基本分为：

星期一至四

男职员：着衬衫、西装、深色皮鞋，系领带；

女职员：着有袖衬衫、西装裙或西装裤、有袖套裙，着丝袜皮鞋；

星期五

可着与工作场所相适应的轻便服装，但短裤、无袖装、超短裙不在此列。

公司另有统一着装要求的，按具体着装规定执行。