战略管理理论部分解析

战略管理理论部分解析（精选6篇）

篇1：战略管理理论部分解析

非贸易外汇管理部分

外商投资企业或中资企业适用跨国公司非贸易售付汇管理政策审核（一.13）

外商投资企业或中资企业适用跨国公司非贸易售付汇管理政策审核（一.13）

办理外商投资企业或中资企业适用跨国公司非贸易售付汇管理政

策审核需提供的申请材料：

1、法定代表人签署的书面申请；

2、商务主管部门批准公司设立的文件、营业执照、外商投资企业外汇登记证正本及复印件（外商投资企业）；

3、境内外关联公司名单；

4、针对前述材料应当提供的补充说明材料。

注：单一外商投资企业比照适用时，须符合下列条件：最近三年无重大违反外汇管理行为发生；财务状况良好；经常项目外汇收支规模大，在当地具有重要影响。

办理期限：自受理申请之日起20个工作日内

办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

其他要求：

1、书面申请内容应包括公司的成立时间、经营范围、外汇收支规模、在所属行业的地位、近三年内有无违反外汇管理法规行为、经常发生的非贸易购付汇业务种类等；

2、申请材料如是外文的，需提供中文翻译件;

3、上述申请材料的复印件和翻译件应全部盖有申请单位的公章。

特殊经济区域区内机构结汇、购付汇核准（二.18）

出口加工区区内机构结汇核准（二.18.1）

办理出口加工区区内机构结汇核准需提供的申请材料：

1、《出口加工区外汇登记证》；

2、人民币用途说明材料。

办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

其他要求：上述申请材料需提供正本及复印件，复印件加盖单位公章

出口加工区区内机构购汇核准（二.18.2）

办理经批准以人民币投资设立的区内机构购汇时需提交的申请材

料：

1、《出口加工区外汇登记证》；

2、以人民币出资的批准文件的正本及复印件（中资企业可不提供）；

3、注册会计师事务所出具的验资报告的正本及复印件；

4、营业执照的正本及复印件；

5、开户金融机构出具的所有外汇账户余额对账单正本及复印件；

6、有效凭证和商业单据正本及复印件。

办理经批准产品部分内销的区内机构购汇时需提交的申请材料：

1、《出口加工区外汇登记证》；

2、出口加工区管委会批准其产品内销的文件正本及复印件；

3、购销合同、发票及有关纳税凭证的正本及复印件；

4、海关出具的经营单位注明为区外机构的进口货物报关单的正本及复印件。

办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：复印件需加盖单位公章

机构外汇资金境内划转核准（三.29）

投资性外商投资企业所投资的企业将其外汇利润、股息及红利境内划转的核准（三.29.1）

办理投资性外商投资企业所投资的企业将其外汇利润、股息及红利境内划转的核准需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、董事会利润分配决议；

3、注册会计师事务所出具的验资报告以及相关利润或股息、红利情况的审计报告；

4、完税凭证 ；

5、《外商投资企业外汇登记证》。

办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：

1、上述申请材料需提供正本及复印件；

2、申请材料如是外文的，需提供中文翻译件 ；

3、复印件和翻译件均需加盖单位公章。4

境内机构其他外汇账户内资金划转核准（三.29.5）

办理境内机构其他外汇账户内资金划转核准需提供的申请材料；

1、书面申请；

2、划出账户银行余额对账单；

3、外汇局要求的其他材料。

办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：

1、上述申请材料需提供正本及复印件；

2、申请材料如是外文的，需提供中文翻译件 ；

3、复印件和翻译件均需加盖单位公章。

境内机构单笔提取超过规定金额外币现钞审批（四.30）

境内机构支付外籍员工资单笔提取超过规定金额外币现钞审批（四.30.1）

办理境内机构支付外籍员工资单笔提取超过规定金额外币现钞审

批需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、董事会决议；

3、完税证明；

4、针对前述材料应当提供的补充说明材料。办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

其他要求：

1、办理境内机构支付外籍员工资单笔提取超过等值1万美元外币现钞的，须持上述材料向外汇局提出申请；

2、上述申请材料需提供正本及复印件；

3、申请材料如是外文的，需提供中文翻译件 ；

4、复印件和翻译件均需加盖单位公章。

境内机构人员出国单笔提取超过规定金额外币现钞审批（四.30.2）

办理境内机构人员出国单笔提取超过规定金额外币现钞审批需提

供的申请材料：

1、书面申请；

2、出国人员签证的护照；

3、针对前述材料应当提供的补充说明材料。备注：持因公护照的，还应提供出国批件。办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

其他要求：

1、属于下列特殊情况之一的，可以提取超过等值1万美元外币现钞：（1）人数较多的出境团组（2）出境时间较长或旅途较长的科学考察团组（3）政府领导人出访（4）出境人员赴战乱、外汇管制严格、金融条件差或金融动荡国家（5）其他特殊情况；

2、上述申请材料需提供正本及复印件；

3、申请材料如是外文的，需提供中文翻译件；

4、复印件和翻译件均需加盖单位公章。

境内机构支付其他非贸易业务时，单笔提取超过规定金额外币现钞（四.30.3）

办理境内机构支付其他非贸易业务时，单笔提取超过规定金额外

币现钞需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、合同或协议；

3、针对前述材料应当提供的补充说明材料。

办理境外劳务合作项下劳务人员工资、安家费等提取现钞时，需

提供的申请材料：

1、书面申请；

2、商务主管部门批准该企业经营劳务承包的批准文件；

3、对外劳务合同；

4、劳务人员工资预算表；

5、《外汇账户使用证》；

6、出国任务批件或相关证明材料。

办理在境外设立代表处或办事机构的开办费和经费提取外币

现钞需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、主管部门批准设立该机构的批准文件；

3、经费预算书。

办理国际海运代理企业代理的外轮备用金、船长借支提取外币现

钞需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、银行水单；

3、支付通知书。

办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

其他要求：

1、办理上述核准项目单笔提取超过等值1万美元外币现钞的，须持上述材料向外汇局提出申请；

2、属于下列特殊情况之一的，可以提取超过等值1万美元外币现钞：（1）人数较多的出境团组（2）出境时间较长或旅途较长的科学考察团组（3）政府领导人出访（4）出境人员赴战乱、外汇管制严格、金融条件差或金融动荡国家（5）其他特殊情况；

3、上述申请材料需提供正本及复印件；

4、申请材料如是外文的，需提供中文翻译件；

5、复印件和翻译件均需加盖单位公章。

境内机构非贸易购付汇真实性审核（五.31）

法规中没有明确规定的超过规定限额的非贸易售付汇真实性的审核（五.31.2）

办理法规中没有明确规定的超过规定限额的非贸易售付汇真实性的审核需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、合同、发票；

3、税务凭证；

4、其他有关材料。

备注：对遵守外汇管理各项规定、近两年没有发生违反外汇管理行为的出口收汇荣誉企业，进口量较大、在辖区内有重要影响的进口单位，非贸易外汇收支频繁的企事业单位，党、政、军机关，及国家级科研单位，经所在地外汇局分局核准后，可以不受规定金额限制，持相关单证直接到外汇指定银行办理非贸易购付汇。办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

其他要求：

1、办理法规中没有明确规定的超过等值10万美元的非贸易售付汇真实性的审核须向外汇局提出申请；

2、上述申请材料需提供正本及复印件；

3、申请材料如是外文的，需提供中文翻译件；

4、复印件和翻译件均需加盖单位公章。

企业和预算外单位公务出国超过指导性限额核准（五.31.3）办理企业和预算外单位公务出国超过指导性限额核准需提供的申

请材料：

1、书面申请；

2、用汇超过指导性限额合理性说明。办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

其他要求：

1、指导性限额：公务出国30天以下（含30天）为3000美元，30天以上为5000美元；

2、上述申请材料需提供正本及复印件；

3、申请材料如是外文的，需提供中文翻译件；

4、复印件和翻译件均需加盖单位公章。

携带证管理部分

个人购付汇、结汇、解付现钞、携带现钞出境审核（一.21）

个人携带超过规定限额外币现钞出境核准（一.21.7）

办理个人携带超过规定限额外币现钞出境核准需提供的申请材料

1、书面申请；

2、护照或往来港澳通行证、往来台湾通行证；

3、有效签证或签注；

4、入境申报外币现钞数额的海关申报单或银行存款等来源证明；

5、确需携带超过规定限额现钞的证明材料；

6、遗失携带证明或逾期携带证明的，原《携带外汇出境许可证》由银行签发的，提供银行补办证明；原《携带外汇出境许可证》由外汇局签发的，提供原申请材料。

备注：出境人员原则上不得携带超过等值1万美元的外币现钞出境。办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易科

其他要求：

1、上述申请材料需提供正本及复印件；

2、申请材料如是外文的，需提供中文翻译件。

贸易佣金管理部分

境内机构非贸易购付汇真实性审核（一.31）

超比例超金额佣金外汇支付的审核（一.31.1）

办理超比例超金额佣金外汇支付的审核需提供的申请材料：

1、支付超比例佣金书面申请（应说明支付佣金的原因及其经过，包括换汇成本、对方国家市场情况、本公司在其它国家出口同样产品的价格及数量，是否支付佣金、中间商的身份及所做具体工作等）；

2、合同正本及复印件；

3、佣金协议正本及复印件；

4、结汇水单或收账通知正本及复印件。办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

其他要求：

1、“超比例超金额佣金”指单笔超过合同金额10%，同时佣金金额超过等值10万美元;

2、合同及佣金协议如是外文的，应提交中文翻译件;

3、复印件和翻译件均需加盖单位公章。

居民个人外汇管理部分

银行为编码重复的没有身份证的居民个人办理售汇业务核准（一.14）

银行为编码重复的没有身份证的居民个人办理售汇业务核准（一.14）

办理银行为编码重复的没有身份证的居民个人办理售汇业务核准

需提供的申请材料：

1、售汇银行说明材料；

2、居民个人的军官证、警官证、户口薄等其他有效身份证明材料；

3、重复编码的购汇记录。

办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：上述申请材料需提供正本及复印件

个人付汇、结汇、解付现钞、携带现钞出境审核（二.21）个人超过规定限额结汇核准（二.21.3）

居民个人经常项目外汇一次性结汇金额在等值5万美元以上的结汇核准（二.21.3.1）

办理专利、版权收入结汇核准需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、本人有效身份证明；

3、专利或版权证书；

4、转让或者使用协议；

5、境外完税凭证；

6、针对前述材料应当提供的补充说明材料。

办理稿费收入结汇核准需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、本人有效身份证明；

3、已发表作品；

4、境外完税凭证；

5、针对前述材料应当提供的补充说明材料。

办理咨询费收入结汇核准需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、本人有效身份证明；

3、咨询协议；

4、境外完税凭证；

5、针对前述材料应当提供的补充说明材料。

办理保险金收入结汇核准需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、本人有效身份证明；

3、保单、索赔书、理赔证明；

4、针对前述材料应当提供的补充说明材料。

办理利润、红利收入结汇核准需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、本人有效身份证明；

3、投资协议或股权证明；

4、利润分配决议或红利支付书；

5、境外完税凭证；

6、针对前述材料应当提供的补充说明材料。

办理利息收入结汇核准需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、本人有效身份证明；

3、债券或债券登记证或存款利息清单；

4、境外完税凭证；

5、针对前述材料应当提供的补充说明材料。

办理年金、退休金结汇核准需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、本人有效身份证明；

3、在境外工作证明；

4、境外完税凭证；

5、针对前述材料应当提供的补充说明材料。

办理雇员报酬结汇核准需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、本人有效身份证明；

3、雇佣协议；

4、境外完税凭证；

5、针对前述材料应当提供的补充说明材料。

办理遗产继承外汇结汇核准需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、本人有效身份证明；

3、公证书；

4、境外完税凭证；

5、针对前述材料应当提供的补充说明材料。

办理赡家款结汇核准需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、本人有效身份证明；

3、亲属关系说明书；

4、针对前述材料应当提供的补充说明材料。

办理捐赠款结汇核准需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、本人有效身份证明；

3、捐赠协议；

4、针对前述材料应当提供的补充说明材料。办理期限：自受理申请之日起20个工作日内

办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：上述申请材料需提供正本及复印件

境内居民自有外汇超过规定限额的汇出核准（二.21.4）办理自费出国留学或学习自有外汇汇出需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、本人有效身份证明；

3、护照及有效签证或者前往港澳通行证或往来港澳通行证及有效签注；

4、国（境）外学校正式录取通知书或在读证明；

5、国（境）外学校出具的费用通知单；

6、存款单证，如为监护人账户还须提供关系证明。

备注：一次性汇出等值1万美元以上，20万美元以下由分局审核，等值20万美元以上转报总局审批。

办理境外就医自有外汇汇出需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、本人有效身份证明；

3、护照及有效签证或者前往港澳通行证或往来港澳通行证及有效签注；

4、所在地的地区（市）级医院证明附医生意见；

5、境外医院的接收证明及收费通知；

6、存款单证。

备注：一次性汇出等值1万美元以上，20万美元以下由分局审核，等值20万美元以上转报总局审批。

办理缴纳境外国际组织会费自有外汇汇出需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、本人有效身份证明；

3、境外国际组织证明；

4、缴费通知；

5、存款单证。

备注：一次性汇出等值1万美元以上，20万美元以下由分局审核，等值20万美元以上转报总局审批。

办理境外邮购少量药品、医疗器具等特殊用汇自有外汇汇出需提

供的申请材料：

1、书面申请；

2、本人有效身份证明；

3、所在地的地区（市）级医院证明附医生处方；

4、广告或订单等收费证明；

5、存款单证。

备注：一次性汇出等值1万美元以上，20万美元以下由分局审核，等值20万美元以上转报总局审批。

办理境外直系亲属发生重病、死亡、意外灾难等特殊用汇自有外

汇汇出需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、本人有效身份证明；

3、境外公证机构的有效证明或者我国驻外使、领馆的证明；

4、存款单证。

备注：一次性汇出等值1万美元以上，20万美元以下由分局审核，等值20万美元以上转报总局审批。

办理其他自有外汇汇出需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、本人有效身份证明；

3、相关证明材料；

4、存款单证。

备注：一次性汇出等值1万美元以上，20万美元以下由分局审核，等值20万美元以上转报总局审批。

办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：上述申请材料需提供正本及复印件

个人解付规定限额以上的外币现钞核准（二.21.6）

办理居民个人经常项目外汇一次性解付外币现钞金额等值20万美

元以上的申请材料： 专利、版权收入：

1、本人有效身份证明；

2、专利或版权证书；

3、转让或者使用协议；

4、境外税务凭证；

5、视情况要求须补充的其他资料。

备注：以上材料须提供“原件”及“复印件”。

稿费收入：

1、本人有效身份证明；

2、已发表作品；

3、境外税务凭证。

备注：以上材料须提供“原件”及“复印件”咨询费收入：

1、本人有效身份证明；

2、咨询协议；

3、境外税务凭证；

4、视情况要求须补充的其他资料。

备注：以上材料须提供“原件”及“复印件”保险金收入：

1、本人有效身份证明；

2、保单、索赔书、理赔证明；

3、视情况要求须补充的其他资料。

。备注：以上材料须提供“原件”及“复印件”。

利润、红利收入：

1、本人有效身份证明；

2、投资协议或股权证明；

3、利润分配决议或红利支付书；

4、境外税务凭证；

5、视情况要求须补充的其他资料。

备注：以上材料须提供“原件”及“复印件”利息收入：

1、本人有效身份证明；

2、债券或债券登记证或存款利息清单；

3、境外税务凭证。

备注：以上材料须提供“原件”及“复印件”年金、退休金：

1、本人有效身份证明；

2、在境外工作证明；

3、境外税务凭证；

。

4、视情况要求须补充的其他资料。

备注：以上材料须提供“原件”及“复印件”。

雇员报酬：

1、本人有效身份证明；

2、雇佣协议；

3、境外税务凭证；

4、视情况要求须补充的其他资料。

备注：以上材料须提供“原件”及“复印件”遗产继承外汇：

1、本人有效身份证明；

2、公证书；

3、境外税务凭证；

4、视情况要求须补充的其他资料。

备注：以上材料须提供“原件”及“复印件”赡家款：

1、本人有效身份证明；

2、亲属关系说明书；

。

3、视情况要求须补充的其他资料。

备注：以上材料须提供“原件”及“复印件”。

捐赠款：

1、本人有效身份证明；

2、捐赠函；

3、捐赠人的身份证明；

4、视情况要求须补充的其他资料。

备注：以上材料须提供“原件”及“复印件”。

其他经常项目外汇收入：

1、本人有效身份证明；

2、相应的证明材料；

3、视情况要求须补充的其他资料。

备注：以上材料须提供“原件”及“复印件”。办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

个人购买超过规定限额旅行支票核准（二.21.8）

办理个人购买超过规定限额旅行支票核准需提供的申请材料

1、书面申请；

2、本人有效身份证明；

3、已办妥前往国家或地区有效入境签证的护照，或者前往港澳地区的通行证（包括往来港澳地区的通行证）；

4、用外币现钞存款账户内资金或外币现钞购买外币旅行支票时，境内居民个人还需提供银行取款凭证等证明其合法外汇来源的证明材料；

5、证明其真实性用途的相关材料。

办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

其他要求：

1、居民个人用其外汇现汇账户内资金一次性购买外币旅行支票在等值5万美元以上的，持上述材料向外汇局申请;

2、居民个人用其外币现钞存款账户内资金或外币现钞一次性购买外币旅行支票在等值2万美元以上的，持上述材料向外汇局申请;

3、上述申请材料需提供正本及复印件。

个人购付汇、结汇、解付现钞、携带现钞出境审核（一 非居民个人外汇管理部分

.21）30

个人超过规定限额购汇核准（一.21.1）

非居民个人超过规定限额购汇核准（一.21.2）

办理非居民个人兑换外汇（离休金、退休金）需提供的申请材

料：

1、护照、境外定居证明；

2、申请人单位出具意见并盖章的离休、退休金汇出申请单；

3、外汇局要求须补充的其他资料。

办理非居民个人兑换外汇（移居出境后房产出租收入的租金）需

提供的审核材料：

1、护照、境外定居证明；

2、房屋产权证明；

3、物业出租合同或协议；

4、房管租赁管理部门出具的房屋租赁证明文件；

5、税务凭证。

办理非居民个人兑换外汇（移居出境后人民币存款利息）需提供的申请材料：

1、护照、境外定居证明；

2、人民币存款利息清单；

3、视情况要求须补充的其他资料。

办理非居民个人身份证明重码的购付汇需提供的申请材料：

1、售汇银行说明材料；

2、本人身份证明材料。

注：上述各项材料须提供原件及复印件，境外定居证明还需提供我国驻当地使领馆认证。委托他人代办的，还需提供书面委托证明和代办人有效身份证明。

办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

个人超过规定限额结汇核准（一.21.3）

非居民个人每人每月累积结汇金额超过等值5万美元的结汇核准（一.21.3.2）

办理非居民个人每人每月累积结汇金额超过等值5万美元的结汇核准需提供的申请材料：

1、书面申请（说明结汇用途）；

2、本人有效身份证明；

3、结汇合规用途证明；

4、由他人代办的，还应提供书面委托证明和代办人真实身份证明；

5、针对前述材料应当提供的补充说明材料。办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：上述申请材料需提供正本及复印件

个人购买超过规定限额旅行支票核准（一.21.8）

办理个人购买超过规定限额旅行支票核准需提供的申请材料

1、书面申请；

2、本人有效身份证明；

3、已办妥前往国家或地区有效入境签证的护照，或者前往港澳地区的通行证（包括往来港澳地区的通行证）；

4、用外币现钞存款账户内资金或外币现钞购买外币旅行支票时，非居民个人还需提供其入境申报外币现钞数额的海关申报单等证明其合法外汇来源的证明材料；

5、证明其真实性用途的相关材料。

办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

其他要求：

1、非居民个人用其外汇现汇账户内资金一次性购买外币旅行支票在等值5万美元以上的，持上述材料向外汇局申请;

2、非居民个人用其外币现钞存款账户内资金或外币现钞一次性购买外币旅行支票在等值2万美元以上的，持上述材料向外汇局申请;

3、上述申请材料需提供正本及复印件。

保险外汇业务管理部分

金融机构的外方投资者收益汇出或者购汇汇出核准（一.15）

外资保险公司外汇收益汇出或者购汇汇出核准（一.15.2）

办理外资保险公司外汇收益汇出或者购汇汇出核准需提供的申请

材料：

1、汇款书面申请或购汇书面申请；

2、保监会颁发的《经营保险业务许可证》正、副本复印件；

3、完税证明及税务申报单（享受减免税待遇的企业应提供当地税务管理部门出具的减免税证明文件）；

4、由会计师事务所出具的本利润或股息、红利情况的审计报告；

5、董事会关于利润或股息、红利分配的决议；

6、会计师事务所提供的验资报告；

7、针对前述材料应当提供的补充说明材料。办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

金融机构外汇与人民币资产不匹配的购汇、结汇审批（二.16）

保险公司资本金或营运资金本外币转换审批（二.16.2）

办理保险公司资本金或营运资金本外币转换审批需提供的申请材

料：

1、购汇书面申请或结汇书面申请；

2、经审计的上人民币资产负债表、利润分配表，以及上外币资产负债表、利润分配表（公司成立不足一年的，提交最近一期经审计的人民币资产负债表、利润分配表，以及最近一期外币资产负债表、利润分配表）；

3、有《经营外汇业务许可证》的需提交该证书正、副本复印件；

4、保监会颁发的《经营保险业务许可证》正、副本复印件；

5、针对前述材料应当提供的补充说明材料。办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

其他要求：资金转换金额在等值100万美元以上的直接向国家外汇管理局提出申请

保险公司向境外分保购汇核准（三.26）

保险公司向境外分保购汇核准（三.26）

办理保险公司向境外分保购汇核准需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、分保合同、相关保险合同或保险业务数据统计；

3、经审计的上公司资产负债表和利润表；

4、《经营外汇业务许可证》正副本复印件；

5、分保账单或分保支付清单；

6、针对上述材料需要提供的补充材料。办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

其他要求：购汇在等值500万美元以上的直接向国家外汇管理局提出申请

外汇账户（含边贸人民币结算专用账户）的开立、变更、关闭、撤销以及账户允许保留限额核准（四.28）

境内经常项目外汇账户开立、变更、关闭、撤销以及账户允许保

留限额的核准（四.28.1）

保险经纪公司、保险代理公司开立经常项目外汇账户以及保险经营机构开立其他经常项目外汇账户（四.28.1.3）

办理保险经纪公司开立经常项目外汇账户需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、加盖公司公章的《经营保险经纪业务许可证》；

3、申请机构的工商营业执照；

4、组织机构代码证；

5、公司章程；

6、外汇业务人员的名单、履历等。

保险代理公司开立经常项目外汇账户需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、加盖公司公章的《经营保险代理业务许可证》复印件；

3、申请机构的工商营业执照复印件；

4、组织机构代码证复印件；

5、公司章程；

6、外汇业务人员的名单、履历等。

保险经营机构开立其他的经常项目外汇账户需提供的申请材料

1、书面申请；

2、保监会颁发的《经营保险业务许可证》正、副本；

3、申请机构的工商营业执照；

4、有除外汇保费或给付以外的经常项目外汇收入的证明材料等；

5、针对前述材料提供的补充说明材料。办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

境内资本项目账户开立、变更、关闭、撤销以及账户允许保留限额的核准（四.28.2）

保险经营机构资本项目外汇账户的开立、变更及关闭（四.28.2.6）

办理保险公司筹建期开立临时账户需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、保监会批准筹建的批复；

3、工商行政管理部门关于筹建公司的名称预核准文件；

4、合资保险公司还应提供双方签订的合资合同（协议）；

5、针对前述材料应当提供的补充说明材料。

办理保险公司正式设立后申请开立外汇资本金账户时需提供的申

请材料：

1、书面申请；

2、保险经营机构提供的加盖单位公章的中国保监会批准公司开业的文件；

3、工商营业执照复印件；

4、组织机构代码证复印件；

5、公司章程；

6、针对上述材料需要提供的补充说明材料。

办理保险公司(法人机构)吸收外国参股开立外汇资本金账户时需提

供的申请材料：

1、书面申请；

2、加盖公司公章的《经营保险业务许可证》复印件；

3、工商营业执照复印件；

4、组织机构代码证复印件；

5、合资合作合同、章程；

6、批准合资、募股的批复；

7、外国投资者的背景材料；

8、针对前述材料应当提供的补充说明材料。

办理保险公司筹建期临时账户的关闭需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、原筹建期临时账户开户核准件（公司留存联）；

3、会计事务所出具的验资报告；

4、如果公司不成立，需提供筹建组有关公司不成立的决议或保监会出 具的不予成立的文件。

办理保险公司临时增资账户的开立需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、保监会颁发的《经营保险业务许可证》正、副本复印件；

3、董事会批准有关增资的决议。

办理保险公司临时增资账户的关闭需提供的申请材料：

1、书面申请；

2、原临时增资账户开户核准件（公司留存联）；

3、会计事务所出具的验资报告；

4、如需将增资资金划转至保险公司保险公司外汇资本金账户，需提交

保险公司外汇资本金账户原开户核准件（公司留存联）；如需将增资资金划转至保险公司外汇经营账户，需提交外汇局颁发的《经营外汇业务许可证》正、副本复印件；

5、如增资事项被撤销，需提供董事会有关公司撤销增资的决议或保监会不予批准增资的文件。

办理保险公司外汇资本金账户变更需提供的申请材料：

1、书面申请（基本情况、注明变更事项及原因等）；

2、保监会颁发的《经营保险业务许可证》正、副本复印件；

3、原资本金账户开户核准件（公司留存联）；

4、公司因增资或减资导致的账户变更，还应提供保监会批准文件、董事会决议、营业执照和验资报告；

5、最近5个工作日银行出具的外汇资本金账户对账单。

办理保险公司外汇资本金账户关闭需提供的申请材料：

1、书面申请（基本情况、注明变更事项及原因等）；

2、保监会颁发的《经营保险业务许可证》正、副本复印件；

3、原资本金账户开户核准件（公司留存联）。办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

保险机构外汇资金运用账户的开立、变更及关闭（四.28.2..7）办理保险机构外汇资金运用账户的开立、变更及关闭需提供的申

请材料：

1、书面申请；

2、《经营外汇业务许可证》正副本复印件；

3、国家外汇管理局有关该机构从事外汇资金运用业务的核准文件；

4、工商营业执照复印件；

5、组织机构代码证复印件；

6、针对上述材料应当提供的其他材料。变更和关闭账户的，还需提供原外汇资金运用账户开户核准件（公司留存联）。办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

保险、证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入、退出审批（五.3）

保险公司外汇业务市场准入、退出审批（五.3.1）

保险公司外汇业务市场准入（五.3.1.1）

办理保险公司分支机构申请外汇业务市场准入需提交的申请材

料：

1、所属保险公司对其经营外汇业务的授权书；

2、开办外汇业务书面申请（包括业务需求、人员配置、营业场所和设施等情况）；

3、所属保险公司《经营外汇业务许可证》正副本复印件；

4、保监会颁发的《经营保险业务许可证》正副本复印件；

5、外汇业务主管人员的名单、履历；

6、与申请外汇业务相应的内部控制制度和外汇资金管理制度；

7、针对上述材料应当提供的补充材料。

办理申请扩大外汇业务需提交的申请材料：

1、扩大外汇业务范围的书面申请及可行性报告（列明其申请新增外汇业务的需求、开办新增业务的规划）；

2、《经营保险业务许可证》有效期内的外汇业务经营状况和财务状况的报告；

3、《经营外汇业务许可证》正副本复印件；

4、新增外汇业务内部控制制度和外汇资金管理制度等；

5、新增外汇业务人员名单、履历；

6、针对上述材料应当提供的补充材料。

办理申请继续经营外汇业务需提交的申请材料：

1、继续经营外汇业务的书面申请（列明其外汇业务需求、继续经营外汇业务的规划）；

2、近3年来的外汇业务经营情况和财务状况报告；

3、会计师事务所出具外汇资本

办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

保险公司申请终止外汇业务（五.3.1.2）

办理保险公司申请终止外汇业务需提供的申请材料：

1、终止外汇业务的书面申请（应当详细说明申请终止外汇业务的理由）；

2、终止外汇业务后的债权债务处理措施、步骤等方案；

3、《经营外汇业务许可证》正、副本复印件；

4、经会计师事务所审计的近3年本外币资产负债表等财务报表；

5、董事会或者所属保险公司签署的同意其终止外汇业务的文件；

6、针对上述材料应当提供的补充材料。办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

资本项目外汇资金结汇核准（六.7）金融机构外汇资本金结汇核准（六.7.2）

保险公司和保险中介公司（法人机构）、外国保险公司分公司外汇资本金结汇核准（六.7.2.1）

办理保险公司和保险中介公司（法人机构）、外国保险公司分公司外汇资本金结汇核准需提供的申请材料：

1、结汇书面申请；

2、经审计的上人民币资产负债表、利润分配表，以及上外币资产负债表、利润分配表（公司成立不足一年的，提交最近一期经审计的人民币资产负债表、利润分配表，以及最近一期外币资产负债表、利润分配表）；

3、有《经营外汇业务许可证》的需提交该证书正、副本复印件；

4、保监会颁发的《经营保险业务许可证》正、副本复印件；

5、针对前述材料应当提供的补充说明材料。办理期限：自受理申请之日起20个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科

篇2：战略管理理论部分解析

战略动态理论

为构建一个战略动态理论，本文回顾了战略理论领域的发展过程。它将战略理论分为特定时间内形成高绩效的原因（称为横截面的问题）和形成竞争地位的动态过程（称为纵向问题）。在理论上，横截面问题是动态考虑和进一步理解的前提。同时，本文回顾了三个最有前景的侧重于纵向问题的研究，指出这些探究在揭示竞争优势真正来源上还有很多路要走；阐述了竞争优势来源中的重要因素——企业所基于的局部环境。但是，还有很多问题依然有待解答。在文章最后，本文还提出了未来研究所面临的挑战。

前言

公司成功或失败的原因或许是战略管理研究中的核心问题，从四十年前被提出以来就一直占据着战略研究领域的重要地位。所有在这部文集中提到的其他问题都是公司成功或失败的原因的一部分。公司成功与失败的原因与一系列问题，例如为什么公司间是不同的、他们怎么行动、怎么选择战略、怎么管理，都是息息相关、紧密联系的。以往很多在这个领域的研究都是基于国内的，然而越来越明显的结论是，任何在公司成败的原因上的研究都必需正视国际竞争的现实以及基于不同国家特定行业的公司所表现出来的巨大的行为差异。

然而，企业为什么成功或失败的问题引出了一个更加宽泛的问题。任何理解成功含义的努力都必须建立在一个关于企业的基本理论和一个相关的战略理论的基础上，虽然在构建用于解释企业在特定时点不同竞争优势的理论框架上已经取得了相当大的进展，我们对于企业觉察并最终达到更优市场地位的动态过程的了解还远远不够。更糟糕的是，当前的一些研究倾向于分解货或割裂这个问题的各个重要部分而不是像我在下文的讨论那样将他们综合起来。

本文的目的在于勾画出一个战略的动态理论的轮廓。借鉴当下的研究成果，一部分轮廓可以确定下来。但是，很多悬而未决的问题依然存在，在文章中我将尽力突出其中最重要的一些。作为建立战略的动态理论的起点，我们必须暂时放下具体的假说或模型，而广泛着眼于战略和经济方面的文献。我将以描述在战略领域的早期文献中关于公司成功的传统理念作为文章的开始。这反映了战略领域的一个倾向，这一倾向在其重要方面与形成大部分在可以说是与战略领域具有最明显的联系的学科的经济领域的研究特点的倾向不同。战略领域中，对于企业成功或失败的原因的传统回答除了关于企业性质和经营环境的关键假设外，也给予一些了隐含的假设。由于这些假设源于对实践的深入了解，它们对理论构建提出了深层次的挑战。我将概述它们在理论和实证检验中提出的一些最重要的挑战和权衡替代关系。以这些挑战为出发点，我将对于企业在特定时期内形成卓越绩效的原因给出解答，这些原因可以作为一个因果关系链的框架。这个我称为“横截面问题”在逻辑上优先于动态考虑和进一步的理解。一种联系企业特征与市场结果的理论主体必须为任何真正意义上的战略动态理论提供基础。否则，如果形成企业卓越绩效的动态过程不能与创造市场地位或公司技能的因素相区别，那么这是毫无价值的。

接着，我将着眼于形成地位的动态过程，就是所谓的“纵向问题”。为了了解战略动态，我们必须进一步回归到因果关系链。我将探讨当下三种着手于这一问题的研究的成果：博弈论模型（game theoretic models）、不确定条件下的承诺模型（models of commitment under uncertainty）以及所谓的资源论（resource-based view of the firm）。这些研究虽然讨论了创造和保持竞争优势的动态过程的重要特征，但是仍未能深入揭示竞争优势的来源，对此我将进行解释。最近我研究的这些来源中的重要一类，是企业所依赖的局部环境的本质。我们观察到很明显特定区位的特定行业的成功企业的集聚，这一定程度上表明着这些区位是创造和保持优势的基础。

我将对我在这些问题上的一些发现做一个总结。但是，在战略动态理论的研究中依然有很多问题尚待解决，本文将对今后研究所面临的挑战做一总结。

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战略动态理论

为了解释企业的竞争优势，我们需要一个能将环境、企业行为与市场结果相连接的战略理论。根据我自身的研究，我们可以得出一个因果关系链，如如图2所示。

战略理论分析的基本单位必须是一个特定的业务或行业。尽管企业可以在不同行业中重新配置或共享资源、行动和技能，这种行动的竞争价值只能通过一定的竞争者为一定的消费者提供一些不同的产品或服务的方式来衡量。对于多元化企业，有意义的公司层面战略的研究方法必定来源于对于企业如何在个体工商中蓬勃发展、企业管理层的作用以及其他关联企业深刻理解。

从广泛意义上讲，企业成功取决于两个因素：企业所在产业的吸引力以及企业在产业中的相对位置。企业的盈利能力可以分解成产业效应和定位效应。有些企业的成功完全源于它们所在的行业，它们的竞争对手也都是成功的。区分企业所在的产业的结构和在产业中的相对位置非常重要，因为除了别的以外，企业可以选择对一方有利而对其他不利的战略。企业的行为，通过引发模仿，在不形成竞争优势的条件下对产业结构产生积极或消极的影响。然而，在理想情况下，企业行为会引发竞争对手的反应。这些反应会优化产业结构但同时也帮助企业获得竞争优势，因为竞争对手对于模仿竞争的选择模式的能力还有欠缺。产业结构

我曾提出过一个用于分析产业结构的模型，这一框架围绕五种削弱行业长期盈利能力的竞争力展开。（见图3）

这一模型已被很多人研究、发展和检验。它可以运用于行业层面、战略集团（或具有相似战略的企业集团）甚至单个企业。其最终功能是解释通过议价以及直接或间接竞争所获得的可持续性盈利的问题。但是，相对于竞争对手，利润差异更取决于定位。

产业结构部分是外生的，部分受到企业行为的影响。所以产业结构和企业定位在根本上是相互关联的，这使得分离它们成为一个简单但又实用的分析目的。企业影响产业结构的范围和它的建模方式是一个富有成果的研究领域。然而，本文的重点在于相对位置，因为这是战略动态理论中最有趣的地方。

相对竞争位置

在保持产业结构不变的前提下，成功的企业是那些占据具有吸引力的相对位置的企业。当然，一个有吸引力的位置是一个结果而不是原因。问题就变成了，具有吸引力的位置为何形成、怎样形成？答案必定是企业相对于竞争对手具有持久的竞争优势。为了解竞争优势，我们必须将它分解开来。竞争优势可以分为两种基本类型：低成本或差异化带来的价值溢价。任何绩效卓越的企业都具有其中的一类或拥有全部的竞争优势。换句话说，更高的绩效只能建立在对于高于竞争对手的价格的控制或享受更低的成本（包括处于因果关系链的低水平、资产成本）的基础上。

竞争优势不可以独立于竞争领域进行考察。这一领域涵盖了许多方面，包括生产和采购部门的安排、公司所处的地理位置、公司纵向一体化的程度以及公司具有协作策略的相关业务的范围。因为竞争优势是在一定范围内获得的，因此对于范围的选择也是战略的一个核心问题。范围选择同样影响行业结构。

这些原则清晰地表明，选择是战略的实质。除了很多涉及不同关于优势寻求的类型和优势的范围的选择的定位外，没有方法可以用来确定在行业中的位置。一些位置从绝对意义上来说很具有吸引力。其他各种位置或许会相对具有吸引力，这取决于企业的起始位置。但是，选择是必要的，因为在同时追求几种优势或不同范围时会存在逻辑上的矛盾。同时，企业必须有一个区别于其竞争对手的鲜明的定位。模仿会导致竞争优势的缺失，导致业绩的平庸。

企业活动

如果一个具有吸引力的相对位置来源于在某些范围内拥有的竞争优势，那么问题再次成为为什么会这样呢？为了解决这个问题，我们必须对成本、差异和范围加以分解。这需要一个理论告诉我们企业在做什么。我对于这一理论以及对竞争优势来源的研究围绕企业活动展开（Porter，1985）。企业是一系列不同但相互联系的经济活动的集合，例如产品装配、销售访问、订单处理等。企业的战略决定了它一系列活动间的结构和以及这些活动间是怎么联系的。以低于竞争对手的总体成本开展必要的活动或以独特的方式开展一些活动以创造买方价值从而获得价值溢价的能力，决定着企业的竞争优势。反过来，必要的活动整合和配置，又受到竞争范围的影响。

竞争的基本单位是独立的活动。企业在什么（国民）经济情况下开展各项活动决定了企业的相对成本而不是企业的整体属性。类似地，不同的活动创造的买方价值，从而导致了差异化。

企业间的活动可以通过价值链和价值体系加以示意（见图4）。

这里的长期价值是指顾客价值，是潜在利益的根本来源。相对于它的竞争者，公司的战略通过在价值链中各种活动的配置和联系方式体现出来。价值链主要区分企业的直接生产、市场、产品运输和生产或获得生产用的材料和要素（包括计划和管理）所必须的活动。而辅助活动对于企业内部资产的获得和积累过程来说也是不可或缺的。不同的活动是一个相互依赖的系统的组成部分，在这个系统中，其他因素影响着一项活动的成本和效果。例如，企业售后服务的成本就受到产品设计、检验和安装的影响。这种联系可以扩展到企业外部，将供应商、物流和买家的活动包含进来。这种联系的概念开始于将内部一致性概念的运作化。

企业活动包括人力资源、采购和执行能力，广义上还包括组织例程。企业活动也利用和制造情报。开展活动需要有企业的有形和无形资产，例如实体性的金融资产（如运营资金）以及在人力资源和技术上体现的无形资产。开展一项或一系列相关的活动，也能创造技能、组织条例和知识等资产。有形资产通常会发生贬值，而企业活动中的无形资产却能随着时间推移不断积累（在环境保持稳定的条件下）。正如很多作者强调的那样，这是企业资产负债表的重要组成部分。

企业活动的开展也创造着企业的外部资产。有些是有形资产，例如合同。但大多数外部资产属于无形资产，例如品牌形象、关系和网络。这些外部资产在持续经营的基础上，对于企业开展活动的成本和成果产生反馈影响。例如，因过去活动所积累的强大的品牌声誉可以降低当前活动的成本或使给定的投入更有效率。然而如果没有再投入，与企业活动相关的内外部无形资产都会贬值。资产保值或增值需要通过活动开展进行再投入。这些内外部资产并不是因为它们自身具有价值，而是因为它们适合行业结构和特定的战略。企业活动开展低效或不符合买方需求会带来负债而不是资产。同时，技术或其他行业的变化会造成资产报废或使它们成为负债。

活动是构成企业成本特性的基本单位，因此价值链为了解企业成本态势提供了模板。作业成本法就是这一观点的体现。价值链还为系统了解买方价值的来源及其导致的差异化提供了途径。当企业降低它的买方成本或提高买方效益时就创造了买方价值。而这反过来又是企业的生产方式以及其他活动影响顾客价值链的方式所导致的。企业不仅要创造价值，还必须要通过他们的销售系统和其他活动宣传他们将会这么做。与企业和公共部门一样，家庭和个人消费者也具有价值链。通过了解家庭对于产品的活动（例如购买、存储、使用、处置等），可以更好地理解差异化的来源。最终，价值链为分析差异化可能需要的附加成本提供工具。只有使价格溢价高于其所需的附加成本的差异化才能形成更高的绩效。

驱动力

如果说竞争优势来源于不同的活动，那么，我们又一次面对着一个问题，“为什么?”为什么一些企业能够以较低的成本开展特定的活动或创造比别人更高的价值？我将用驱动力这一概念回答这一问题。在一项活动或一系列活动的成本或购买者上，竞争者中存在着不同的结构性因素。在企业活动中，竞争优势最主要的驱动力包括它的规模、经验学习、各活动间的联系、各业务单元间活动共享能力、相关周期中企业活动生产能力的利用、企业活动的区位、投资时机的选择、活动开展过程中纵向一体化程度、影响活动开展的制度因素例如政府规制、以及企业关于使活动独立于其他驱动力的政策选择。同一类驱动力决定了相对成本和差异。驱动力间的融合与重要性随着活动、企业和行业的不同而不同。

对驱动力的研究也解释了可持续发展的重要问题。相对于竞争对手的竞争优势的可持续性取决于企业在价值链中所拥有的竞争优势数量，尤其是背后特有的驱动力。例如，基于学习产生的优势的持久性取决于保持学习专有化的能力，然而取决于对要素处置的时间安排的优势的持久性来自于要素市场的不完善。

这些驱动力构成了竞争优势的基本来源，也使竞争优势可以运用。例如，品牌声誉是为管理者所认同的典型的竞争优势。但品牌声誉在一些情况下可能是成本优势的来源（较少的营销费用），也可能是差异化（以及价格溢价）的来源。对于不同可能，实质性的影响是不一样的。然而，品牌甚于只是结果，而不是原因。真正的问题是，品牌声誉怎样成为、为什么会成为一种优势，要理解这一点，就必须考虑驱动力。例如,对时机的把握可能会使企业更早进行广告宣传，形成相对于对手的良好声誉。广告积累所带来的声誉使得企业在当期宣传中节省了开支，或者在与竞争对手相似的宣传费用上取得额外收益。另外，更大的销售量 可能会带来宣传效率，使得企业在与其竞争对手相当的支出上获得更高的声誉。只有从潜在的驱动力的层面上才能真正认识竞争优势的来源。将优势与特定的活动/驱动力联系起来对于实现竞争优势这一概念的在实践中的运用是非常重要的。

篇3：工程管理理论解析与体系构建初探

1 相关释义

目前, 人们对工程的释义是以满足人们的生存和发展要求为出发点, 为实现较为特定的目标, 通过使用较为先进的科学技术, 对相关的资源进行科学化的分配和管理, 从而, 改变了事物的外形等活动的总称。工程具有技术集合性和产业相连性的特点。从行业的角度对其进行分类, 其主要包含土木建筑、国防、冶金、金融等, 其包含的内容较为丰富, 涉及的领域较为宽阔。从其相关性质对其进行分类, 其包含四个方面的内容, 即建筑业、制造业、采掘业、探索业。第一类包括了水利、路桥、房屋等建设, 第二类包括机械、电气、冶金等项目, 第三类主要包括石油、天然气、煤矿等能源型开采, 第四类主要包括航天、核能、生物医学等技术含量较高的项目。

工程管理主要是指为了实现特定的目的, 通过采用相关的技术和资源, 对工程建设进行相关的决策、计划、组织等活动, 其具有复杂性、系统性、综合性等特征。工程管理是将工程建设与管理相结合进行研究, 从而使得工程建设的整体效益得到最大化的提高。随着科学技术的发展, 工程管理的技术含量也得到了进一步的提高, 逐渐走向科学化、信息化、自动化。

目前, 人们对工程管理理论的释义是对工程管理进行指导的理论基础, 促进工程建设的整体发展和进步, 完善工程管理的理论体系。其是人们将工程管理的相关研究进行整合和分析, 提出的具有普遍指导意义的理论, 具有较强的宏观指导性。随着物质条件的不断发展, 人们对理论等精神层面的研究和分析越来越重视。工程管理理论的研究可以有效的推动工程建设的整体发展, 为其可持续建设带来较高的效益。同时, 这也是对工程建设的发展创建了一个新的发展舞台, 一定程度上也促进了工程建设领域技术的发展, 推动了我国经济的整体化发展和进步。

2 工程管理理论的具体化分析

工程建设主要分为规划阶段、设计阶段、建设阶段、后期使用阶段, 同时, 需要考虑工程建设的资金投入。因此, 笔者主要从以上几个方面对工程管理理论进行简单的阐述。

第一, 规划阶段。这是工程管理和建设的“龙头”, 企业依据当前社会、经济、科技等的发展, 综合相关的数据, 对工程具体项目从整体上进行规划。例如城市的建设规划。为了营造一个较为舒适、安全、可靠性较高的生活环境时, 相关部门既要考虑到城市的功能, 也要考虑到人们的需求。因此, 需要对城市的交通建设、房屋建设、水利建设等进行策划。规划阶段主要是对相关建设进行宏观的掌控和把握, 需要依据相关的数据和社会经济等发展的实际情况, 还需要考虑相关的未来发展和使用等情况。规范和发展工程规划阶段的管理, 有利于提高此阶段的科学性和效率, 也有利于相关主体对工程具体建设有一个较为准确的整体掌握。

第二, 设计阶段。工程的设计阶段主要是设计者通过实际的调研, 综合一些历史因素, 结合自身的经验和实际要求等, 采用已有的较为先进的科学技术对具体的工程项目的建设进行设计。首先, 是对项目的客观环境进行管理, 这主要涉及到工程项目的实际建设或者施工地点的地形、温度、湿度等因素。其次, 坚持将工程的功能、成本、技术等因素相结合考虑, 既确保工程设计方案和图纸的可实施性, 又确保以最小的投资获得最大的效益。在工程设计阶段的管理理论需要坚持经济与环境的统一, 减少工程建设对人类生存和发展环境的污染和破坏, 坚持科学发展和可持续发展的原则。

第三, 建设阶段。此阶段是工程管理最为重要的一个阶段, 其对工程建设的整体质量和效率有着直接的影响, 是工程管理理论的实践阶段, 其主要涉及到建设质量、技术、工程造价等方面的管理。工程的质量管理主要是指从人们要求和需要的角度出发, 对工程建设的使用寿命、美观度、经济性等进行管理。为了确保工程建设阶段的质量, 需要完善其质量建设体系、评估体系、监督体系等, 减少建设阶段资源的消耗, 确保资源的使用率, 从而推动工程管理理论的整体建设。

第四, 后期使用阶段。此阶段包含对具体工程建设项目的使用周期和后期保养等方面的管理, 在此阶段, 不仅仅需要考虑工程实际的用途和技术等, 还需考虑到成本。此阶段的管理对相关主体的形象和信誉建设有直接的影响, 是工程管理理论的重要组成部分, 在整个工程理论体系的构建之中占有相当重要的比例。

3 此体系构建的框架

工程管理理论体系的构建需要运用和涉及的知识领域较为宽阔, 构建可实施性的工程管理理论体系能够进一步促进我国工程管理的发展, 提高管理的效率和质量, 确保工程实际建设的质量, 提高相关企业的核心竞争力。从整体上推动我国工程建设的发展, 完善工程建设的管理理论, 用科学的理论指导具体的实践, 提高实践的科学含量, 从而提升我国的硬实力和软实力发展。

图1

图1将工程管理理论的内涵和外延相结合, 图中的单点虚线框内部是其内涵, 双点虚线框内部是其外延。图1将实际的案例分析与工程管理理论的整体研究想结合, 体现了其哲学意义, 即认识、实践、再认识、实践的过程。同时, 将工程管理理论与具体的实践相结合, 既可以提高时间的科学含量, 又可以推动工程管理理论体系的完善, 促进中国工程管理的整体进步。

4 总结

工程建设的发展离不开科学化的管理, 管理实践需要合理的和与时俱进的理论指导。因此, 工程管理理论的建设和完善对经济社会等整体的发展具有重要的影响。为了促进我国综合实力的不断发展, 需要进一步的建设和完善我国工程管理理论和其体系的构建。理论建设指导实践, 实践促进理论的完善, 从而形成一个良性的发展模式。

摘要：工程管理在工程整体建设占有重要的分量, 对工程建设的整体发展和进步具有重大的影响。随着各方面因素的不断发展, 工程建设得到了进一步的提高, 对工程管理理论的研究也越来越受到人们的重视。为了提高工程管理的质量和效率, 减少管理的成本, 相关的主体不断地建设和完善工程管理理论和体系, 提高其核心竞争力。

关键词：工程管理,理论解析,体系构建

参考文献

[1]刘应宗.工程管理理论体系探析[J].科技进步与对策.2009.

[2]刘慧哲.工程管理理论体系探析[J].科技致富向导.2012.

[3]王青娥, 王孟钧.关于中国工程管理理论体系框架的思考[J].科技进步与对策.2012.

[4]王青娥, 王孟钧, 郑俊巍, 朱卫华.工程管理理论体系概念模型构建分析[J].

篇4：工程管理理论解析与体系构建

关键词：工程管理 理论解析 体系构建

一、工程及工程管理概述

从工程科学的角度来看，工程指的是人类为了实现生存与发展，运用科学与技术，有组织性地利用资源，以实现特定的目的而进行的造物或者改变事物本身的性状的集成性活动。而工程管理则指的是为了实现预期的目标，通过有效地使用资源，对工程进行的一系列活动，包括计划、组织、决策、指挥、协调与控制等。工程管理具有综合性、系统性以及复杂性等特点，其在社会中的地位越来越重。此外，工程管理学则是围绕工程而产生与发展起来的产品管理科学、技术管理科学与产业管理科学的综合性学科体系。

二、工程管理理论的解析

（一）工程管理学科的特点解析

1、研究对象规律性

从某种层面上来看，工程管理学的研究对象其实就是工程技术活动的管理问题，其主要解决的便是工程技术活动及与之有关的管理规律。换句话说，工程管理学的研究对象其实就是基于工程技术的一系列管理规律。工程管理学的研究对象有其自身固有的行业特征，因此，不同的研究对象所依赖的研究方式与技术都有其自身的特性。从当前来看，工程管理学科较为典型的特征是：工程管理自身的共性知识同所在的行业技术特征之间形成了有机结合。

2、发展具有互动性

工程管理学的发展需要理论研究与应用研究之间的相互协调合作，也就是说它的发展是互动性的。为了保证工程质量，降低相应的工程成本，同时优化工程的进度，相关技术与工作人员一直坚持不懈地探索着如何更好的运用经济学、项目管理以及管理学等方面的理论知识与方法。在大量的工程实践中，不断总结经验与不足，形成自身的工程管理理论与方法，成为了当前工程管理技术人员必须要去履行的职责，只有这样才会更好地推动工程管理的发展与进步。而理论知识在实践中也得到了很好的验证与完善，从而反作用于工程管理的实践水平。因此，两者之间相互作用，具有不可分割的互动性。

3、应用领域广泛性

工程管理在很多方面都有应用，可见其应用领域十分广泛。总的来说，工程管理的应用领域主要有：重大工程项目建设中的管理（工程规划与论证、工程勘察与设计等）、重要或复杂的新型产品管理（研发管理、制造管理、生产管理等）、企业的技术改造创新管理等。

（二）工程管理与其相关学科的联系解析

1、工程管理与工程学

工程管理在某种程度上属于一门技术工程，其具有工程技术背景特点，它在研究领域上也会因为工程技术的不同而产生变化，这便决定了在研究工程管理的时候需要对其所处的行业技术特点与相应的管理理论进行综合研究。同时，工程学的创新也需要工程管理的发展加以促进。由此可见，两者之间是相互促进，共同进步的。

2、工程管理与管理学

如前文所述，工程管理学主要研究工程管理的相关规律，而管理学则是系统地研究管理活动的基本规律与一般方法的科学，由此可见工程管理学隶属于管理学的范畴，属于管理学的一个分支。它俩是子系统与母系统、小系统与大系统之间的关系。管理学的相关理论知识涵盖了工程管理学的相关规律，管理学的理论不断发展会推动工程管理学相关理论的发展，而工程管理通过不断的实践促进理论的发展也会丰富管理学的内涵。

3、工程管理与经济学

工程建筑中，除了要保障其工程质量外，还应该注意的就是经济性问题，这是工程师必须首要考虑的问题。工程建设中，整个工程都与经济问题挂钩，工程的设计、施工、竣工等方方面面，都牵扯了经济管理。工程经济学作为经济学的一个分支，从产生开始便渗透到了工程管理之中。随着经济学理论不断发展，其在人类活动规律的认识上越加深刻，其对工程管理的影响也越来越大。当前，新兴发展起来的经济学理论诸如委托—代理理论、交易成本理论等已经广泛应用在了工程管理中。

4、工程管理与系统论

系统论指的是研究系统的一般模式、规律及结构的学问，并研究了各个系统的共同特性，它是一门带有一定数学性质与逻辑思维的新兴科学。新时期的工程管理，需要系统的思想与理论作为指导，因此在具体的实践操作中，系统论就显得格外重要。管理者应该从整体系统出发，利用系统论的相关思想与理论知识研究其内部要素之间及其内部同环境之间的关系，从而更好地实现工程项目的最终目标。

此外，工程管理还有一定的哲学基础，它所蕴含的哲学基础具有深刻的哲学内涵，并且在具体的实践中能够指导与影响其正常开展工作；工程管理还与信息科学息息相关，毕竟当前科学技术发展，电子计算机已经成为了普及化的工具，因此工程管理也应该跟上时代的步伐，进入信息科学化领域，实现工程管理质的飞跃。

三、工程管理理论体系的构建

（一）工程管理理论体系的研究意义

工程管理的经验要想得到有效提升，就得将已有的经验与理论进行必要的梳理，利用工程实践与相关科学技术的推动，构建工程管理新的理论体系，改变我国传统的依赖于国外理论知识体系的工程管理，从而开拓出新的局面。总的来说，工程管理理论体系的研究意义有以下两个方面：1）通过研究，能够更加科学地界定工程的各种概念及概念间的关系，进而更加深入的研究，从而揭示工程本质特征；2）通过研究，使得工程管理的理论内容更加丰富与完善，从而为工程管理理论体系提供一定的支撑，同时也为其操作运行提供有效的、科学化的指导。

（二）工程管理理论体系的框架

简而言之，工程管理理论体系构建之后，其涵盖的内容包括了其内部各要素之间的层次关系与逻辑结构，而将这些内部关系梳理清楚，指导和推动工程管理的发展，则是理论体系构建的主要目的。

1、工程管理集中了工程学、管理学、经济学等学科的一般理论与实践方法，其将这些学科的相关理论与实践经验进行了整合，从而得出了适合于自身发展的理论与实践经验。由此可见，工程学、管理学、经济学等为工程管理理论体系的构建提供了基础的理论知识，同时也为其提供了大量的实践经验。这些基础理论的发展推动了工程管理的进步，而工程管理理论的成熟则体现了基础理论的价值。

2、工程管理活动属于其管理体系的逻辑起点，换句话说若没有工程管理实践活动，则不会产生相关的管理理论，自然就谈不上管理理论体系。从当前来看，工程管理活动包括了很多方面，比如规划与决策、生产与施工管理、新产品开发管理、设计管理等等。这些工作的基本价值得以体现，则相应的为管理理论的创新提供了条件，也就为体系的构建做好了铺垫。

3、工程管理实践活动的结果实质上属于特定的工程技术理论和一般基础理论间的交叉，实践活动产生的结果往往会引发工程管理新方法与新思想的萌生，而这些新方法与新思想往往就会形成新的理论。新的理论形成后，一部分或为特定的技术理论，一部分或为一般基础理论，但不管如何，它们都是应用理论，对于质量管理、风险管理、成本管理等方面有着莫大的作用。这些应用理论源于工程管理活动，又反作用于工程管理活动，并能进一步指导新的工程实践活动。

参考文献：

[1] 何继善，王孟钧，王青娥等.工程管理理论解析与体系构建[C].//2009中国工程管理论坛论文集.2009：1—4.

[2] 孔令益.工程管理理论解析与体系构建[J].中华民居，2011，（5）：93.

[3] 何祖建.浅谈工程管理理论解析与体系构建关系[J].建材发展导向，2011，09（8）：37—38.

篇5：战略管理理论部分解析

一、单项选择题(26～85题，每题1分，共60分，每小题只一个最恰当答案)26.人际关系学说属于（）时期的重要理论。A.经验管理

B.科学管理 C.现代管理

D.后现代管理 参考答案：C

解析：P4从20世纪20年代开始到第二次世界大战结束是前期的行为科学即人际关系学说的发展阶段。

27.（）认为员工与企业形成的有形或无形契约进行管理会提高组织效益。A.资源基础理论

B.行为角色理论 C.人力资源理论

D.交易成本理论 参考答案：D 解析：P9 交易成本理论。这种理论认为，人力资源管理的各项措施如能充分发挥作用，对员工与企业形成的有形或无形的契约进行有效管理，组织交易成本会下降，组织效益会提高。28.（）属于基础工作健全程度的衡量标准。A定编定岗定员标准化程度 B．内外系统的配套性和协同性

C.人力资源经理是否己成为高层管理者的战略伙伴

D.企业文化、管理理念、组织结构等方面是否有所更新和发展 参考答案：A 解析：P12 企业人力资源管理的各项基础工作是否健全和牢固，如定编定岗定员定额标准化程度，各种规章制度规范的健全程度，人力资源管理信息管理的水平，包括信息输入、存储、处理与输出等环节的配套程度等。

29.()适用于以扩大市场占有率为目的或生产比较稳定、技术变化不大的金业。A.创新竞争策略

B.优质竞争策略

C.廉价型竞争策略

D.独特型竞争策略 参考答案：C 解析：P21-22廉价型竞争策略适于以扩大市场占有率为目的或者生产比较稳定、技术变化不大的企业采用。

30企业集团的半紧密层对应的是()。A.集团公司

B.关联企业 C.参股公司

D.控股子公司 参考答案：C 解析：P40企业集团核心层企业、紧密层企业、半紧密层企业和松散层企业，分别对应的是集团公司、控股子公司、参股企业和关联协作企业四个层级。31．（）是企业集团的管控基础。A.集团战略

B.组织机构 C.管控模式

D.公司治理体系 参考答案：D 解析：P52管控基础是公司治理体系。32.()对下属机构的控制能力最强。A.事业部制组织结构

B.混合型组织机构

C.直线职能制组织结构

D.控股子公司组织结构 参考答案：C 解析：P55 U型组织结构产生于现代企业发展的早期阶段，是最基本的组织结构，特点是管理层级的集中控制。U型组织结构主要有三种具体结构形式：直线制、职能制以及直线职能制。

33.“二雄分立”或“三足鼎立”违背了集团总部组织结构的()。A.系统原理

B.核心原理 C.能级原理

D.协作制衡原理 参考答案：B 解析：P88-89 一个集团只能有一个核心，只有这样，才能保证集团的有效、有凝聚力和竞争力。“二雄分立”“三足鼎立”的集团是不能有效发挥集团的结构优势的。34.企业集团总部部门定位的方法不包括()。A.比较参照法

B.要素比较法 C.要素评价法

D.责任权限定位法 参考答案：B 解析：P92总部部门的定位方法主要有：1．比较参照法，2．要素评价法，3．责任权限定位法。

35.（）人力资本战略的实施过程是自下而上的。A.变革型

B.增长型 C.文化型

D.合作型 参考答案：B 解析：P112增长型战略的制定与实施过程是自下而上的过程。36．（）决定人的外显行为。A.技能

B.动机 C.知识

D.社会角色 参考答案：B 解析： P115图2一l胜任特征的冰山模型

37.下列构建岗位胜任特征模型的方法中，()只能在其他分析的基础上进行。A.聚类分析

B.相关分析

C.T检验分析

D.回归分析 参考答案：D 解析：P133在岗位胜任特征的研究中，回归分析只能在其他分析的基础上进行，一般情况下回归分析要放在因子分析之后，原因是不做因子分析则很难找到科学的量化数据。38.除了人员测评外，沙盘游戏最适用于（）。A.岗位评估

B.薪酬调查 C.管理培训

D.绩效考评 参考答案：C 解析：P134 沙盘游戏（也称为沙盘模拟培训）是一种全新的具有竞争性的体验式学习，它在企业培训中，特别是针对高层管理人员的培训中具有独特的魅力。39.公文框测试法的缺点不包括()。A.经济性较差

B.评分比较困难

C.受书面表达能力限制

D.考察内容范围受阻 参考答案：D 解析：P139公文筐测试还存在着以下不足：1．公文筐测试的一个显著缺点是评分比较困难。2．公文筐测试的第二个缺点是不够经济。3．被试者能力的发挥受到其书面表达能力的限制。4．试题对被试者能力发挥的影响比较大。40个性的基本特征不包括()。A.独特点

B.B.一致性 C.稳定性

D.变化性 参考答案：D 解析：P145人的个性具有以下四个基本特征：1．独特性，2．-致性，3．稳定性，4．特征性。

41．（）不属于职业人格测试。A．SDS

B．MBTI C．TAT

D．16PFQ 参考答案：C 解析：P149职业人格测度在企业人员选拔和配置中最常用的自陈量表有卡特尔16种人格因素问卷16PFQ、梅耶尔斯一布雷格斯类型指示量表MBTI及教育和职业计划的自我指导探索SD:S等。

42.人才招募的最后一个环节是（）。A.审核并确定人才空缺岗位

B.确定合格候选人的各种可能来源 C.选择最有效的方式吸引候选人来应聘 D.审查并更新人才空缺岗位工作说明书 参考答案：C 解析：P162-163选择最有效的方式吸引候选人来应聘。作为人才招募流程的最后一个环节，其主要任务就是要向潜在的应聘者开展“营销”活动。43.进行招聘决策的量化分析中，最简单的是()。A.综合加权法

B.主管评定法 C.立即排除法

D.能位匹配法 参考答案：A 解析：P183综合加权法是一种最简单的决策分析方法，即先对候选人各项胜任特征的综合得分进行加权，取得总分值后，再将其与录用标准要求的总分值进行对比分析，最后根据结果做出录用决策。

44.自然流出的不包括()。A.退休

B.主动辞职 C.意外死亡

D.伤残后离职 参考答案：B 解析：P191自然流出是指因自然或意外因素导致员工流出企业的情况如退休、伤残、死亡等。

45.测量与分析员工变动率的主要变量不包括()。A.员工对工作满意度的分析评价 B.员工对自身工作绩效的分析评价

C.员工对其在企业内未来发展的预期和评价 D.员工对其在企业外工作机会的预期和评价 参考答案：B 解析：P206-208制定出正确的人力资源管理政策，促进企业员工的合理流动，就要从员工的角度，对如下五个常见的变量进行测量和分析；1．员工对其工作满意度的分析评价，2．对员工在企业内未来发展的预期和评价，3．员工对其在企业外工作机会的预期和评价，4．员工非工作价值和非工作角色的偏好及对工作行力的影响。46.培训评估属于()中的内容。A.培训管理体系

B.培训课程体系 C.培训实施体系

D.培训战略体系 参考答案：A 解析：P212培训管理体系包括企业培训制度、培训政第、管理人员培训职责管理，培训信息反馈、搜集与管理，培训评估体系，培训费用管理，培训效果与职务升迁，培训与绩效考核，培训与薪资管理等。

47.培训部门的培训职能独立于人力资源部，这是企业培训开发战略的()。A.文化保障措施

B.制度保障措施 C.组织保障措施

D.人员保障措施 参考答案：C 解析：P218组织保障。企业培训部门的培训职能应独立于人力资源部。48.员工培训模型的三个层面不包括()。A.制度层

B.资源层 C.运营层

D.战略层 参考答案：D 解析：P219三个层面即员工培训模型可以区分为三个不同的层面：制度层、资源层和运营层。

49.终身学习是个人提高职业技能，获取职业成功，提高生活质量的手段，而不是目的，这 是指终身学习的（）。A.个体属性

B.社会属性 C.中介属性

D.发展属性 参考答案：C 解析：P232中介属性是指学习是满足人特定需要的中介方式。终身学习是个人提高职业技能、获取职业成功、提高生活质量的手段，而不是目的。

50.鲍尔，沃尔纳的学习型组织五阶段模型中，工作与学习实现融合发生在()。A.第二阶段

B.第三阶段 C.第四阶段

D.第五阶段 参考答案：D 解析：P235-236鲍尔·沃尔纳运用实证研究方法，从企业教育与培训活动角度分析并归纳出学习型组织的学习活动须经历的五个阶段。第五阶段，学习与工作实现了融合。51．（）是指死记硬背现成答案，不善于从多个角度思考问题。A.习惯型思维障碍

B.直线型思维障碍 C.书本型思维障碍

D.麻木型思维障碍 参考答案：B 解析：P251直线型思维障碍是指死记硬背现成答案，生搬硬套现有理论，不善于从侧面、反面或迂回地去思考问题。

52．（）不完全按照逻辑思维，而是换一个角度进行思考。A.逆向思维法

B.横向思维法 C.收敛思维法

D.颠倒思维法 参考答案：B 解析：P253横向思维也称为侧向思维，它不完全按逻辑推理，而是换一个角度进行思考。53．（）在创新中具有统帅作用。A.想像思维

B.逻辑思维 C.联想思维

D.辩证思维 参考答案：D 解析：P257辩证思维是高级的思维活动。它根据唯物辩证法来认识客观事物，能够反映事物的本来面目，揭露事物内部的深层次矛盾。它从哲学的高度为我们提供世界观和方法论，所以，它在更高层次上对其他思维方式有指导和统帅的作用。54.职业生涯规划的主体是()。A.企业

B.员工个体 C.人力资源部

D.上级主管 参考答案：B 解析：P290职业生涯规划的主体是个人。制定和执行职业生涯规划的主体不是某个企业组织本身，而是企业中的员工个体。55.基本定型或趋于定型是在()。A.职业选择与准备阶段

B.职业生涯早期阶段 C.职业生涯中期阶段

D.职业生涯后期阶段 参考答案：C 解析：P310职业生涯中期阶段，个人事业发展基本定型或趋向定型，个人特征表现明显，人生情感复杂化，容易引发职业生涯中期的危机。56.战略性绩效管理的特点不包括()。A.体现组织的战略性

B.强调关注综合绩效

C.组织内绩效目标的一致性

D.完整的绩效管理过程 参考答案：B 解析：P324战略性绩效管理的特点：1．体现组织的战略性，2．战略管理与绩效考核的协同性，3．组织内绩效目标的一致性，4．完整的绩效管理过程。57.EVA的考评指标是（）A.单一且连续 B.多样且连续的 C.单一且不连续 D.多样且不连续的 参考答案：A 解析：P329通过经济增加值(EVA)建立起一个连续并单一恒定的评价指标。58.相比其他绩效管理工作，绩效棱镜的突出优点是()。A.从企业战略出发

B.绩效指标环环相扣

C.考虑到组织的所有利益相关者

D.重视绩效管理的实施 参考答案：C 解析：P332绩效棱镜理论的出发点是利益相关者，而不是企业战略。

59.运用平衡计分卡设计绩效考评标准体系时，首先要使用()描述组织如何创造价值。A.战略地图

B.甘特图

C.任务分工矩阵

D.目标分解鱼骨图 参考答案：A 解析：P334战略地图用来描述“企业如何创造价值”，确切地说，是描述组织如何通过达到企业战略目标而创造价值。

60.()适用分解和提炼部门KPI，也适用于班组和岗位KPI的设计。A．目标分解鱼骨图

B．战略地图

C．任务分工矩阵

D．岗位职责说明书 参考答案：A 解析：P337在绩效管理中，通过运用鱼骨图进行目标分解，其主旨是将任务分工矩阵分解到部门的工作任务，运用鱼骨图分解为部门KPI。同样，这种方法也适用于班组和岗位KPI的设计。

61.KPI和PRI这两类绩效考评指标的共同点是（）。A.都是主观指标

B.都可进行量化考核 C.都与具体职位无关

D.都来自于组织战略 参考答案：B 解析：P339 P356由于KPI和PRI往往会选取一些量化的指标，因此考评这类指标会有明确的标准，考评起来比较容易，只需比照年初制定的目标和考评标准进行，得出这一指标的考评成绩，并赋予相应的分数。

62.对于虚拟网络团队，团队层面的绩效评价主体是（）。A.顾客

B.自己

C.管理者

D.团队领导者 参考答案：A 解析：P364表4-10不同类型团队的战略性垃教考评方法和工作重点参考.63.绩效面谈首先要（）。A.说明面谈的目的 B.营造和谐的气氛 C.分析失败的原因

D.告知员工考评结果 参考答案：B 解析：P369绩效面谈包括如下几个步骤；1．为双方营造一个和谐的面谈气氛。2．说明面谈的目的、步骤和时间。3．讨论每项工作目标考评结果。4．分析成功和失败的原因。5．与被考评者讨论考评的结果，特别是双方要围绕优势与不足、存在的重要困难和问题、在计划期内亟待改进的方面进行深入的讨论，并达成共识。6．与被考评者围绕培训开发的专题进行讨论，提出培训开发的需求，共同为下一阶段的员工培训开发工作设定目标。7．对被考评者提出的需要上级给予支持和帮助的问题进行讨论，提出具体的建议。8．双方达成一致，在绩效考评表上签字。

64.高层的支持程度属于绩效管理系统总体评估的（）。A.系统设计指标

B.系统实施指标 C.系统构建指标

D.信息系统指标 参考答案：C 解析：P375系统构建指标可以分解为5个二级评价指标。具体包括：1．高层支持程度，指企业高层对绩效管理系统的支持和参与程度。2．转换条件的具备情况，指企业从绩效考评到绩效管理转换具备条件情况。3．绩效管理系统构建目的的恰当性，指绩效管理系统构建目的是否恰当，是否切合预期目标。4．绩效管理系统层次划分的合理性，指绩效管理系统的层次划分是否符合企业实际情况，合理性如何。5．各层考评指标划分的合理性，指绩效管理泵统各层的考评指标设计与划分合理性。65.传统的绩效评价体系主要关注（）。A.财务类指标

B.客户类指标 C.市场类指标

D.生产类指标 参考答案：A 解析：P381传统的绩效评价体系对无形资产和智力资产（包括企业的专利权、商标权、商誉、员工的专业技能、员工对企业的忠诚度、客户的满意度等）的确认、衡量却难以奏效，它只以财务衡量为主。

66.根据员工过去工作行为及表现增加的工资属于()。A.基本工资

B.绩效工资

C.短期激励工资

D.长期激励工资 参考答案：B 解析：P406-407绩效工资是企业根据员工过去工作行为和已取得的工作业绩 67.薪酬战略中，（）与绩效考核结果关系最为紧密。A.内部的一致性

B.外部的竞争力 C.员工的贡献率

D.薪酬管理体系 参考答案：C 解析：P412员工贡献率是指企业相对重视员工的业绩水平。它将直接影响到员工的工作态度和工作行为，从而不但有利于上述三大薪酬目标的定位，也从根本上保障薪酬效率目标和公平目标的实现。

68．（）是人力资本的无形支出。A.教育支出

B.保健支出 C.心理损失

D.机会成本 参考答案：D 解析：P425无形支出，又称为机会成本，它是指因为投资期间不可能工作、至少不能从事全日制工作而放弃的收人。

69．（）认为，如果某项工作具有负面特性，企业必须支付额外的薪酬。A.信号工资理论

B.保留工资理论 C.薪酬差异理论

D.劳动力成本理论 参考答案：C 解析：P426薪酬差异理论认为，如果某项工作具有负面特性，企业就必须支付更高的薪酬来弥补这些负面特性。

70、年薪制的特点不包括()。A．支付周期较长

B．适用于素质较高

C．收入存在一定风险

D．把经营者和员工区分开来 参考答案：D 解析：P445-446年薪制的特点：1．适用范围较为特定，素质较高、工作性质决定了他们的工作需要较高的创造力、工作中需要的更多的是激励而不是简单管理和约束、工作的价值难以在短期内体现。2．支付周期较。3．收入存在一定风险。71．（）不能作为确定经营者年薪的单一指标。A.企业净利

B.市场薪酬水平C.企业规模绝对水平D.企业规模类型系数 参考答案：B 解析：P451-453 1．单一企业规模绝对水平模式，2．单一企业规模类型系数模式，3．以单一所有者权益指标确定岗位系数模式，4．单一企业规模倍数模式，5．单一企业净利润指标模式。

72.团队薪酬适用于企业发展的（）。A.始创期

B.成长期 C.成熟期

D.衰退期 参考答案：C 解析：P461在成熟期，企业规模更大，获得了规模经济，能够实现稳定的利润，团队在企业的组织架构中可普遍应用，实施团队薪酬的条件最为有利，关键是提高团队薪酬管理的有救性。

73.股票期权和期股的区别不包括()。A.购买时间不同

B.激励对象不同 C.获取方式不同

D.约束机制不同 参考答案：B 解析：P475股票期权与期股的区别：1．购买时间不同。2．获取方式不同。3．约束机制不同。4．适用范围不同。

74.经营者持股数额一般以本企业员工平均持投数的()为宜。A.3-10倍

B.5-15倍 C.15-20倍

D.20-50倍 参考答案：B 解析：P484经营者持股数额一般以本企业员工平均持股数的5～15倍为宜。75.由于福利具有()，无形之中减少了企业的开支。A.稳定性

B.合法性 C.潜在性

D.延迟性 参考答案：D 解析：P492福利中的很多项目是免税的或者税收是延迟的。76．（）是集体谈判工资增长的最低要求。A.工会的上限

B.工会的坚持点 C.雇主的下限

D.雇主的坚持点 参考答案：B 解析：P517图6-1可以达成协议的范围理论图解 77.集体协商的特点不包括（）。A.谈判主体的不确定性 B.谈判本身的不确定性 C.谈判问题的特殊复杂性 D.谈判未来的不确定性 参考答案：A 解析：P524集体协商的不确定性可以概括为以下几个方面：第一，谈判本身的不确定性。第二，谈判未来的不确定性。第三，谈判问题的特殊复杂性。78.美国社会学家帕森斯主张以（）作为社会分层标准。A.财富

B.威望 C.职业

D.权力

参考答案：C 解析：P532美国社会学家、结构功能主义的代表T*帕森斯主张以职业作为分层的标准。79.对于危险性较大的重点岗位，生产经营单位应当制定重点岗位的（）。A.现场处置方案

B.专项应急方案 C.安全管理预案

D.综合应急方案 参考答案：A 解析：P542对于危险性较大的重点岗位，生产经营单位应当制定重点工作岗位的现场处置方案。

80.人民法院在劳动争议诉讼立案之日起（）内将起诉副本送达被告。A.3日

B.5日 C.7日

D.15日

参考答案：B 解析：P553人民法院在立案之日起5日内将起诉状副本送达被告，被告在收到之日起15日内提出答辩状，也可以不事先答辩。

81．（）是指原告请求法院通过判决改变或消灭与被告之间现存的某种民事关系的诉讼。A.确认之诉

B.请求之诉 C.给付之诉

D.变更之诉 参考答案：D 解析：P557变更之诉，是指原告请求法院通过判决改变或消灭与被告之间现存的某种民事法律关系之诉。

82.我国将生活自理障碍分为（）等级。A.3个

B.5个 C.7个

D.10个

参考答案：A 解析：P566生活自理障碍分为三个等级：生活完全不能自理、生活大部分不能自理和生活部分不能自理。

83.劳动行政部门责令限期支付劳动报酬，逾期不支付的，责令用人单位按照应付金额的()的标准向劳 A．30%

B．30100% 参考答案：D 解析：P552逾期不支付的，责令用人单位接应付金额50%以上100%以下的标准向劳动者加付赔偿金，即以“劳动行政部门责令限期支付”为条件。

84.劳动争议诉讼中，若当事人对一审判决不服的，可以自收到一审判决之日起()内向 上一级人民法院提。A．5日

B．7日

C．10日

D．15日 参考答案：D 解析：P554若当事人对一审判决不服的，可以自收到一审判决之日起15日内向上一级人民法院提起上诉。

85.ISO于2010年11月1日正式对外领布的IS026000是（）A．企业社会责任国际标准

B．全球契约

C．社会责任指南

D．国际劳工宪章 参考答案：C 解析：P591 IS0 26000，即《社会责任指南》(Guidance On Social Responsibility)是由国际标准化组织(International Organization for Standardization，ISO)制定并于2010年11月1目在瑞士日内瓦召开的“共担责任，实现可持续发展”新闻发布会上正式对外颁布的国际社会责任标准。

二、多项选择题(86～125题，每题1分，共40分。每题有多个答案正确，请在答题卡上将所选答案的相应字母涂黑。错选、少选、多选，均不得分)86.现代人力资源管理瞽代传统人事管理的阶段具有以下表现特点（）。A．人事管理的范围继续扩大，由原有的几项扩展到几十项

B．不但人事部门承担着员工的责任，各级直线主管也必须对其组织中的人力资源管理活 动及其相关资源

C．企业人事管理不仅对内部的员工负责，也要对外部社会和政府负责

D．企业雇主的认知发生了重大变化，设立了专职的人事管理主管和人事管理部门 E．企业雇主开始接受“人力资源”是一种把人才即劳动力当作一种财富的价值观

参考答案：ABCE 解析：P6-7现代人力资源管理替代传统人事管理的阶段具体表现在以下几个方面：(1)人事管理的范围继续扩大，由原有的几项扩展到几十项。(2)不但人事部门承担着管理员工的责任，各级直线主管也必须对其组织中的人力资源管理活动及其相关资源运作的效果全面负责。(3)企业人事管理不仅对内部的员工负责，也必须对外部的社会和政府负责，不断提高员工的职业生活质量。(4)企业雇主开始接受了人力资源开发的新观念，即“人力资源”是一种把人力即劳动力当作一种财富的价值观。87．（）属于后现代管理时期的理论。A.控制论

B.信息论 C.协同论

D.突变论 E.耗散结构论 参考答案：CDE 解析：P5 从20世纪60年代以来至今，随着科学技术的巨大进步，世界经济一体化和全球化的发展，特别是在原有系统理论——系统论、控制论和信息论的研究成果基础上，出现的耗散结构论、协同论和突变论等三门新的系统理论分支科学。88.企业集团的第二层次包括（）。A.集团公司

B.关联公司 C.参股层企业

D.一级子公司 E.控股层企业 参考答案：CE 解析：P39集团企业间接资本联结程度不同形成多层次企业组织结构。第一层次企业是集团公司，实质是控股公司、母公司性质，也称核心企业。第二层次企业包括控股层企业、参股层企业和协作层企业。第三层次企业由一缀子公司、关联公司、再投资设立的二级子公司、关联公司组成。

89.欧美型企业集团管理体制的主要形式包括()。A.经理会一公司一工厂

B.母公司一子公司一工厂

C.集团本部一事业部一工厂

D.运营委员会一子公司一工厂

E.集团会长一运营委员会一子公司一工厂 参考答案：BC 解析：P46欧美型企业集团管理体制主要出现于欧洲各国和美国的企业集团以及日本的独立系企业集团中。这一类型的企业集团实行“母公司（集团本部）——子公司（事业部）——工厂”三级组织结构形式，包括“母公司一一子公司——工厂”和“集团本部——事业部——工厂”两种变化形式。

90.从职能上讲，总部应该成为集团的（）。A.研发中心

B.资本中心 C.生产中心

D.文化中心 E.人力资源中心 参考答案：BDE 解析：P87从职能上来讲，总部应该成为企业集团的五大中心，即战略中心、人力资源中心、制度中心、资本中心和文化中心。

91.集团总部组织结构设计的原理包括以下内容（）。A．幅度与层级的原理

B．核心的原理

C．协作制衡的原理

D．能级和系统的原理 E．权责对等的原理 参考答案： ABCDE 解析：P88-89集团组织结构设计的原理包括以下内容：1．幅度与层级的原理。2．核心的原理。3．能级的原理。4．系统的原理。5．协作制衡的原理。6．权责对等的原理。92.狭义的人力资本一般包括（）。A全体员工

B董事会成员

C经理班子成员

D高级管理人员 E高级技术人才 参考答案：CDE 解析：P101狭义的人力资本主要包括经理班子成员、高级管理人才和高级技术人才。93.按照建立的思路不同，胜任特征模型可以分为（）。A.锚型模型

B.盒型模型 C.簇型模型

D.伞型模型 E.层级式模型 参考答案：ABCE 解析：P119按建立思路的不同，模型可以分为层级式模型、簇型模型、盒型模型和锚型模型。

94.下列构建岗位胜任特征模型的方法中，()属于定量方法。A.相关分析法

B.专家评分法 C.编码字典法

D.聚类分析法 E.回归分析法 参考答案：ADE 解析：P126进行定量研究的主要方法有T检验分析、因子分析、相关分析、回归分析、聚类分析等。

95.沙盘推演法的主要特点包括（）。A.场景能激发被试者兴趣

B.被试者之间可以实现互动 C.考察内容范围十分广泛

D.考察被试者的综合能力

E.被试者能力发挥受书面表达能力限制 参考答案：ABD 解析：P135-136沙盘推演测评法具有以下特点：1．场景能激发被试者的兴趣，2．被试者之间可以实现互动，3．直观展示被试者的真实水平，4．能使被试者获得身临其境的体验，5．能考察被试者的综合能力。96.信度主要包括（）。A.重测信度

B.内容信度 C.结构信度

D.同质性信度 E.评分者信度 参考答案：ADE 解析：P151信度是衡量测试结果是否稳定、可靠的指标，即测试结果是否反映了被试者的稳定的、可靠的真实特征。测试结果如果稳定、可靠，将会有如下特点；1．重测信度高，即被试者在不同时间所测的结果一致。2．同质性信度高，即同一测试内部各题目所测的是同一种行为或行为特征。3．评分者信度高，即不同评分者对同一测试结果的评分一致。97.下列属于中级技术知识型人才的是（）。A.技术保障的专家

B.技术攻关的骨干 C.技术团队的领导者

D.技术创新的引导者 E.技术标准监督的检查者 参考答案：AB 解析：P160图2-8技术知识型人才层级结构图 98.关于人才招募，下列说法正确的有()。A.招募环节要具有一定的过滤功能 B.工作说明书是人才招募的重要依据 C.外部招募有助于提升员工工作积极性 D.通过招募吸引来的应聘者人数越多越好 E.目的是选择最为合适的人员进入空缺岗位 参考答案：AB 解析：P161-162招募环节除了要具有宣传、解释和吸引功能之外，还要具有一定的过滤功能。对于人才招募与甄进流程来说，审查并更新人才室缺岗位工作说明书起着基础性作用。99.选择晋升候选人的方法包括（）。A.配对比较法

B.综合加权法 C.能位匹配法

D.升等考试法 E.评价中心法 参考答案：AD 解析：P197-198选择晋升候选人的方法：

（一）配对比较法，（二）主管评定法，（三）评价中心法，（四）升等考试法，（五）综合选拔法。100.战略导向培训与开发系统的特征包括（）。A.满足培训需求多样化，层次化的要求

B.能对人力资源规划进行指导，以应对不同环境 C.注重关健岗位人员，稀缺人才的培训发展问题

D.从企业的战略目标出发，满足组织发展的潜在需要

E.培训效果评价反馈作为承上启下的关键环节发挥着重要作用 参考答案：ACDE 解析：P214-215战略导向培训与开发体系具有以下特征：1．从企业的战略目标出发，满足组织发展的潜在需要；2．以人力资源规划为指导，应对企业面临的不同环境；3．注重关键岗位人员、稀缺人才的培训发展问题；4．满足培训需求多样化、层次化的要求；5．避免培训的短视效应，为企业的长远发展打好基础；6．培训效果的评价反馈作为承上启下的关键环节发挥着重要作用。

101.企业员工的培训管理体系包括()。A.培训组织体系

B.培训激励体系 C.培训制度体系

D.培训课程体系 E.培训经费管理体系 参考答案：ABCE 解析：P216企业员工培训管理体系包括：①企业培训的组织体系，②培训激励体系，③培训制度体系，④培训经费管理体系。102．()属于培训与开发的传统模式。A.咨询型模式

B.系统型模式

C.阿什里德模式

D.持续发展型模式 E.企业大学的组织模式 参考答案：AD 解析：P220培训与开发的传统模式：1．咨询型模式，2．持续发展型模式。103.领导者在学习型组织扮演的角色不包括()。A.教练

B.裁判 C.仆人

D.监督者 E.设计师

参考答案：BD 解析：P231在学习型组织中，领导者是设计师、仆人和教练。104.有助于促进培训成果转化的激励理论包括()。A.公平理论

B.期望理论

C.双因素理论

D.需求理论 E.目标设置理论 参考答案：BDE 解析：P244运用激励强化理论，促进培训成果转化：(1)运用目标设置理论。(2)运用期望理 论。(3)运用需求理论。105()会抑制想像思维。A.人际关系不协调

B.思维模式固定化

C.工作任务有一定难度

D.处于消极和压抑的心理状态 E.心理调控系统坚强有力 参考答案：ABD 解析：P254抑制想象思维的障碍主要有：1．环境方面的障碍，环境方面的障碍如人际关系的不协调，学习思考环境的恶劣。2．内部心理障碍，如果处于消极、压抑，甚至悲观、沮丧的状况，那就很难进入良好的想象思维。3．内部智能障碍，内部智能障碍主要是指思维方法的僵化，也就是思维模式的固定化，即所谓的思维定式或习惯性思维。106职业生涯指导顾问的任务主要是()。A.设定职业发展通道

B.直接为员工的职业生涯发展提供咨询 C.为组织制定和实施职业生涯管理战略

D.负责整个组织中各类职业人员的开发和管理 E.协助各级管理人员做好组织职业生涯管理工作 参考答案：BE 解析：P288职业生涯指导顾问的任务主要表现在如下四个方面：1．直接为员工的职业生涯发展提供咨询；2．帮助各级管理人员做好组织职业生渥管理工作；3．协助组织做好员工的晋升工作，通过一系列方法，来明确可以提供的工作岗位、员工发展的愿望、人事变动的条件等；4．协助组织做好各部门管理人员间的薪酬平衡，使之不要因为所处岗位级别及部门情况的不同而差距过大，避免薪酬政策间的差距阻碍组织内部的人事变动。107.绩效管理系统的组成要素包括（）。A.绩效指标

B.考评结果 C.考评指标

D.考评者和被考评者 E.考评程序和方法 参考答案：ABDE 解析：P323-323组成要素：1．考评者与被考评者，2．绩效指标，3．考评程序与考评方法，4．考评结果。

108.战略性绩效管理系统模型包括（）。A.组织架构

B.组织文化

C.战略目标子系统

D.绩效管理子系统 E.战略性绩效管理工具 参考答案：CD 解析：P327图4-2战略性绩效管理系统模 109.工作态度考评的项目主要包括（）。A.积极性

B.纪律性 C.责任感

D.工作热忱 E.工作动机

参考答案：ABCD 解析：P343表4-5工作态度考评的项目和重点 110绩效考评的效标作用体现在（）。

A．用于评估培训效果

B．用于评估员工满意度

C．用于评估员工离职意向

D．用于确定和调整员工薪酬 E用于计算人员选拔的预测效度 参考答案：AE 解析：P367绩效考评结果的效标作用体现在两个方面：

（一）用于计算人员选拔的预测效度，（二）用于进行培训评估。

111．（）属于平衡计分卡中客户方面的绩效指标。A.经济增加值

B.市场份额

C.客户获取率

D.产品服务成本 E.信息系统反映时间 参考答案：BC 解析：P383-384客户方面绩效指标主要包括；①市场份额，②客户保留度，③客户获取率，④客户满意度，⑤客户利润贡献率。

112.作为战略管理工具，平衡计分卡可以参与（）。A.制定战略目标 B.战略执行与跟踪 C.战略评估与控制

D.对企业所处的内外部环境进行分析 E.确定使命、愿景、价值观和长期目标 参考答案：ABCDE 解析：P387图4-14从战略管理的角度对平衡计分卡进行了解读，以平衡计分卡作为核心来完成战略管理的五个重要的过程。

（一）建立企业使命、愿景、价值观、长期目标。

（二）对企业所处的内外部环境进行分析。

（三）制定企业战略目标。

（四）战略执行与跟踪。

（五）战略的评估与控制。

113.薪酬战略的基本目标包括（）。A..效率目标

B.成本目标 C.公平目标

D.精确目标 E.合法目标 参考答案：ACE 解析：P409构建企业薪酬战略应当强调三大基本目标，一是效率，二是公平，三是合法。ll4．()有利于培养员工对企业的忠诚感。A.按外部市场中位水平确定岗位工资 B.相对其他企业，工龄工资占比较大

C.鼓励员工参与管理，积极采纳员工的意见

D.重视绩效考核，实施末位淘汰制，薪酬以绩效考核结果为发放标准 E.为员工提供大量的技能培训机会，将基本工资与员工技能水平挂钩 参考答案：BCE 解析：无

115.马斯洛的需求层次论中，满足()主要依靠内在因素。A.生理需要

B.安全需要 C.社会需要

D.自尊需要 E.自我实现需要 参考答案：DE 解析：P433马斯洛的需要层次理论要点是：人类的需要并不是相等的，人的需要由低到高分为五种类型。五种需要中生理需要、安全需要、社会的需要属于基本需要，自尊的需要、自我实现的需要属于高级需要。

116.从企业的角度，薪酬制度应达到的要求包括()。A.简单明了，便于核算

B.促进企业提高经济效益 C.发挥员工的劳动能力

D.有助于员工之间的团结协作 E.有效吸引高效率、合格的劳动力 参考答案：BCDE 解析：P437从企业角度看，薪酬制度应当达到以下要求：①促进企业提高经济效益；②发挥员工的劳动能力；③有助于员工之间的团结协作；④有效地吸引高效率、合格的劳动力。117.经营者的特殊劳动消耗补偿体现在()。A.劳动的复杂性

B.劳动的非时限性 C.劳动的风险性

D.劳动的不确定性 E.劳动的创造性 参考答案：ABCE 解析：P447经营者的特殊劳动消耗补偿主要体现在四个方面：①劳动的复杂性；②劳动的非时

限性；⑧劳动的风险性；④劳动的创造性。118.经营者需要缴纳风险抵押金的模式是()。A.N模式

B.G模式 C.Y模式

D.WX模式 E.J模式

参考答案：ABCD 解析：P459-460风险抵押金：

（一）G模式，（二）N模式，（三）Y模式，（四）wx模式。J模式，没有规定经营者缴纳风险抵押金。119.关于股票期权，下列说法正确的是()。A.是公司免费赠送的 B.实际收益可以立即兑现

C.是经理人必须履行的义务

D.是经营者一种确定的预期收入 E.有利于让经营者和投资者利益一致 参考答案：AE 解析：P469股票期权的特点：1．股票期权是权利而非义务，即经营者买与不买完全自由，公司无权干涉。因此，从这个意义上说，期权是一种额外的奖励。2．这种权利是公司无偿“赠送”的．实质上是赠送股票期权的“行权价”。3．股票不能免费得到，必须支付“行权价”。4．期权是经营者一种不确定的预期收入。5．股票期权的最大特点在于，它将企业的资产质量变成了经营者收人函数中的一个重要变量，从而实现了经营者与投资者利益的高度一致。

120（）不属于集体协商谈判的内容。A.社会保险

B.劳动定额标准 C.最低工资标准

D.最长劳动时间标准 E.劳动安全卫生标准 参考答案：ACDE 解析：P518最低工资标准、最长劳动时间标准、劳动安全卫生标准、法定社会保险和休假等事项通常是由政府立法强制规定下来的，不属于集体谈判的内容。121．（）属于重大劳动卫生事故。A.矿井坍塌

B.粉尘危害

C.电磁辐射危害

D.有毒有害物质危害 E.建筑施工现场火灾 参考答案：BCD 解析：P535重大的劳动卫生事故：因未能有效地执行国家劳动卫生规程，致使较多的劳动者发生职业危害或其他重大的劳动卫生事故。如有毒有害物质危害、粉尘危害、噪声和强光刺激、电磁辐射危害、中暑、冻伤，以及职业病防治不力等导致的突发事件。122.关于劳动争议诉讼，下列说法正确的是（）。A.具有强制性

B.具有程序的灵活性

C.是权利的社会救济方式

D.是解决劳动争议的终结性程序 E.权威性不如劳动争议调解 参考答案：AD 解析：549-550劳动争议诉讼与劳动争议协商、调解、仲裁这些非诉方式解决劳动争议相比，劳动争议诉讼有如下特征：1．劳动争议诉讼是权利的公力救济方式；2．劳动争议诉讼具有强制性；3．劳动争议诉讼具有严谨的程序性；4．劳动争议诉讼是解决劳动争议的终结性程序。

123工伤认定申请需要提交的材料包括（）。A.工伤认定申请表

B.关于工伤事件的书面说明

C.医疗诊断证明或职业病诊断证明

D.与用人单位存在劳动关系的证明材料 E.因工伤造成个人缢济损失的证明 参考答案：ACD 解析：P546提出工伤认定申请应当提交下列材料：①工伤认定申请表；②与用人单位存在劳动关系（包括事实劳动关系）的证明材料；⑧医疗诊断证明或者职业病诊断证明书（或者职业病诊断鉴定书）。

124.压力反应导向的工作压力管理主要是从()几个方面着手进行。A.生理

B.情感 C.环境

D.认知 E.行为

参考答案：ABD 解析：P577压力反应导向的管理主要从生理的、情感的以及认知这三个方面着手。125.员工援助计划在问题诊断阶段主要关注的层面包括()。A.社会层面

B.环境层面 C.组织层面

篇6：战略管理理论部分解析

一、单选题

(2013高考题山东卷气温的日变化一般表现为最高值出现在14时左右，最低值出现在日出前后。图3示意某区域某日某时刻的等温线分布，该日丙地的正午太阳高度达到一年中最大值。读图回答5～6题。

．下列时刻中，最有可能出现该等温线分布状况的是

A 6时 B 9时 C 12时 D 14时 ．该日

A 日落时刻甲地早于乙地 B 日落时刻甲地晚于乙地 C 正午太阳高度甲地大于乙地 D 正午太阳高度甲地小于乙地 【答案】5.B 6.B 【命题立意】主要考查大气的受热过程及气温的日变化、等温线和地球运动的地理意义；从图中获取信息、利用相关规律原理解决问题的能力。以某区域某日某时刻等温线分布图，考查气温的日变化，以及昼夜长短的变化和正午太阳高度的变化。难度较大。

【解题思路】第5题，从图中看出，等温线平直且与纬线平行，说明同纬度海陆温度相同。根据材料信息，日出前后气温最低，由于海陆热力差异此时陆地气温低于海洋气温，排除选项A；“最高气温出现在14时左右”，此时陆地气温高于海洋气温，排除选项D；12时太阳辐射最强，陆地增温超过海洋，陆地气温也高于海洋气温，排除选项C。该题选B。

第6题，根据材料信息“该日丙地的正午太阳高度达一年中最大值”，判断太阳直射20°N，太阳直射北半球，北半球昼长夜短，越往北昼越长，日落时刻越晚，也就是甲地日落时刻晚于乙地。此日正午太阳高度从20°N向南北递减，甲乙两地到丙地（直射点）的纬度间隔（纬度差）相同，则两地的正午太阳高度也相同。(2013高考题北京卷)图3为地球大气受热过程示意图。读图，回答第5题。

．大气中

A．臭氧层遭到破坏，会导致①增加 B．二氧化碳浓度降低，会使②减少

C．可吸入颗粒物增加，会使③增加 D．出现雾霾，会导致④在夜间减少 【答案】5.B 【命题立意】本题从知识点角度来看是考查“大气受热过程”，从能力角度来看，是考查“全面、准确地获取图形语言形式的地理信息”和“能够调动和运用基本的地理事物的主要特征及分布知识，对题目要求作答”。试题难度：中。【解题思路】臭氧层破坏导致到达地面的紫外线增多，实际上是削弱了大气对太阳辐射的吸收，故A选项错误；二氧化碳减少，对地面长波辐射的吸收减少，故B选项正确；太阳辐射通过大气时遇到空气中悬浮颗粒就要要发生散射，使太阳辐射以质点为中心向四面八方传播开来，经过散射之后，有一部分太阳辐射就到不了地面，这样地面吸收的太阳辐射就减少，故C选项错误；雾霾的出现加强了夜间的大气逆辐射,故D选项错误。

(2013高考题浙江卷近年来，雾霾天气在我国频繁出现，空气质量问题已引起全社会高度关注。下图是气温垂直分布的4种情形。读图完成第1题。

． 图中最有利于雾霾大气污染物扩散的情形是 A． ① B． ② C． ③ D． ④ 答案：A 【解析】本题主要考查逆温与大气污染物扩散的相关知识。从题中可以得知，要加速雾霾大气污染物扩散的主要是促使空气不断的流动。如果对流层出现气温随海拔高度升高而升高现象，即为逆温现象，出现逆温现象，空气对流运动减弱，不利于污染物的扩散。从图中的四种气温分布图来看，②、③、④三中气温分布图中均出现了逆温，逆温不利于空气的扩散。只有 ①图中的气温,随着海拔高度的升高，气温是降低的，大气的对流运动显著，故最有利于空气的对流运动，故选A。(2013高考题浙江卷)拉萨河流拥有丰富的物质文化和非物质文化资源，拉萨位于宽阔的拉萨河谷地北侧。下图为拉萨7月降水量日平均变化图。完成7～8题。

有关拉萨7月降水日变化成因的叙述，正确的是

A．夜晚地面降温迅速，近地面水汽易凝结成雨 B．夜晚近地面形成逆温层，水汽易凝结成雨 C．白天盛行下沉气流，水汽不易凝结成雨

D．白天升温迅速，盛行上升气流，水汽不易凝结成雨 答案：C 【解析】本题主要考查降水的成因分析。从图中可知，拉萨降水白天降水量小，主要集中在夜间（夜雨，晚上八点到第二天早上八点之间的雨）。拉萨位于高原的河流谷地，白天气温升高快，晚上降温快，气温的日较差大。夜晚地面降温迅速，但并不是导致近地面水汽易凝结成雨的原因。水汽凝结成雨要有气流上升冷凝的过程。拉萨位于宽阔的拉萨河谷地北侧，山顶和谷底间的热力环流十分明显。根据热力环流的知识分析，白天山顶气流上升快，而此时谷底盛行的是下沉气流，水汽不易凝结成雨，晴空万里。晚上，大量的山顶下沉的冷空气，下沉到谷底，然后导致了谷底中的气流上升，水汽容易凝结成雨。故本题答案为C。．近年来，当地开展拉萨河文化生态保护区规划工作。下列做法合理的有 ①提高文化生态景区的集聚性 ②利用河滩低地布局文化建筑 ③控制著名景区的旅客日流量 ④防治湿地退化 ⑤吸收外来文化，改造当地民俗 A．①②③ B．①③④ C．②④⑤ D．③④⑤ 答案：B 【解析】本题考查了旅游规划、环境保护等相关知识。拉萨当地开展拉萨河文化生态保护区规划工作，可以提高文化生态景区的集聚性，提升文化生态景区的品味和内涵，同时可以实现开发中保护。利用河滩低地受水文条件的影响较大，并且此处作为水源的保护地带，应该采取保持原有形态的措施，而不应该布局文化建筑。在开发利用拉萨河文化生态保护区，应该控制著名景区的旅客日流量，防治河流湿地退化，从质量的角度着手。吸收外来文化，但不应该改造当地民俗，这样更加不利于文化的保护和传承。故答案选B。

．春季，欧洲阿尔卑斯山区，背风坡常常出现冰雪迅速融化或雪崩。其主要原因是 A．反气旋控制下沉增温 B．暖锋过境释放热量 C．西风带南移释放热量 D．局地气流下沉增温 【答案】4.D。【命题立意】本题从知识点角度来看是考查“影响气候的非地带性因素”，从能力角度来看，是考查“运用所学的地理知识分析，阐释地理基本原理与规律”。试题难度：中等偏难。【解题思路】从题干文字信息有一个关键词“背风坡”，可见这是一个小尺度的，因背风坡焚风（干热风）效应导致的局地增温现象。【知识拓展】虽然北半球西风为西南风，但阿尔卑斯山北坡有来自于大西洋及北冰洋的湿润气流，降水量大，雪线低；南坡因阿尔卑斯山的山体走向及比利牛斯、亚平宁山脉对西风的阻挡，降水相对较少，雪线高。

(2013高考题天津卷)读图1，回答第1题。

【解题思路】从图1中可以看出,气流由甲到乙是先爬坡再下坡, 因为近地面气温随海拔升高而降低，故温度应先下降再升高,由此便可选出B；甲侧为迎风坡,故降水逐渐增多,乙为背风坡降水较少,受气流下沉影响变化明显，亦可选出B。

(2013高考题重庆卷)图1是47°N部分地点海拔与年降水量对照图，读图1回答1～3题。

． 与乙地相比，甲地年降水量大的主要影响因素是

A．距海距离 B． 地形条件 C． 局地水域 D． 植被分布 【答案】1.B 【试题立意】该题考查的是中国区域地理知识，考生可以根据经纬度很容易判断出是我国的东北地区和内蒙古的东北部，再就是考查对图中海拔曲线和降水量曲线的认知。

【解题思路】根据图中的海拔高度和降水量曲线，可以得出海拔高的地方降水量对应就高。可得答案为B ． 乙地所在地形区春季影响农作物生长的突出自然灾害是 A． 虫害 B． 冻害 C． 滑坡 D． 洪水 【答案】2.B 【试题立意】该题考查的是考生对东北区域气候特征的了解。也突出了中图版选修5的自然灾害的有关知识。

【解题思路】该题主要是由于东北纬度较高，春季温度回升慢，而且离冬季风源地较近，极易受到冷空气影响，所以选B。

【易错点拨】该题目容易选D洪水，因为东北地区河流有春汛，不一定就形成洪水，但是要注意题目问的是突出的，寒潮冻害比洪水形成更突出。． 材料所示的地区河流具有的共同特征是

A． 含沙量高 B． 流程较短 C． 春夏汛明显 D． 冰川补给为主 【答案】3.C 【试题立意】该题考查的是东北河流的水文特征，特别是东北地区的河流有春夏两个汛期一定要知道。

【解题思路】东北有大、小兴安岭、长白山森林覆盖率尚可，所以，含沙量应该小；东北平原面积较大，河流不可能流程较短；该区为温带季风气候区，应该以降水补给才对，所以选C。

(2013高考题安徽卷)图9表示我国某地某日测试记录的到达地面的太阳辐射日变化。完成28～29题。

该日日期及天气状况可能是

A． 3月12日 晴朗 B． 6月5日 晴朗 C． 3月22日 多云 D． 6月20日 多云 【答案】D 【命题立意】考查曲线坐标图的判读能力。

考点定位：地球运动地理意义 太阳辐射的日变化特征 影响太阳辐射的因素

【解题思路】据太阳辐射日变化曲线图可读出北京时间约6：00—20：40该日获取辐射量，从而可推断出我国该地日照时长将近14:40，即北半球昼长夜短，太阳直射北半球故A、C错误；如果当地天气晴朗则太阳辐射应以当地正午为最高点呈对称分布，且下午略大于上午，但在北京时间约13时出现一波谷，因此应该受多云天气影响故D项正确。． 该地可能位于

A． 祁连山地 B． 大兴安岭 C． 南沙群岛 D． 帕米尔高原 【答案】A 【命题立意】考查运用曲线坐标图获取信息，运用信息分析问题综合能力区域定位能力。考点定位：地球运动地理意义 区域定位

【解题思路】据太阳辐射日变化曲线图可读出北京时间约6：00—20：40该日获取辐射量，从而可推断出我国该地日照时长将近14:40，推出当地日出时间约为12-14:40/2=4：40；北京时间6:00时该地迎来日出，根据地方时计算原则可推出其经度约为120°E–（6:00–4:40）*15°=100°E，选A项正确。

(2013高考题北京卷)图4(a)为某日08时海平面气压分布图（单位：百帕），图4(b)显示④地24小时内风的变化。读图，回答第6、7题。

．图4(a)中

A．①比②风速大 B．①比③云量少 C．②比③气压低 D．②比④气温高 【答案】6.B 【命题立意】本题从知识点角度来看是考查“锋面,低压,高压等天气系统的特点”，从能力角度来看，是考查“全面、准确地获取图形语言形式的地理信息”和“能够调动和运用基本的地理事物的主要特征及分布知识，对题目要求作答”。试题难度：难。【解题思路】根据等压线疏密情况判断，②比①的等压线密集，所以②比①的风速大，故A 选项错误；①接近高压中心，为下沉气流，天气晴朗，③为低压中心，为上升气流，阴雨天气较多，故B项正确；读等压线数值，②比③气压高，故C选项错误；④位于冷锋前的暖气团，②位于冷锋后的冷气团，④比②的气温高，故D项错误。．锋通过④地的时间可能为 A．上午

B．下午 C．傍晚 D．夜间 【答案】7.A 【命题立意】本题从知识点角度来看是考查“锋面,低压,高压等天气系统的特点”，从能力角度来看，是考查“全面、准确地获取图形语言形式的地理信息”和“能够调动和运用基本的地理事物的主要特征及分布知识，对题目要求作答”。试题难度：易。

【解题思路】锋面通过④地时应刮偏西风，从图中可以看出12点之前为偏西风，故A正确。(2013高考题天津卷)2009年4月14日晚，渤海沿岸发生了一次较强风暴潮。这次风暴潮是由低压系统、向岸风共同引起的，海水涌向陆地，给沿岸地区造成较大损失。读图5，回答10～11题。

图5 4月14日20时海平面等压线分布图（单位:百帕）． 据图5所示气压分布状况判断，当时风暴潮影响最严重的地区是 A． 甲 B． 乙 C． 丙 D． 丁 【答案】10.B 【试题立意】该题考查是在等压线图中判断风向与风力大小。

【解题思路】当时受风暴潮最严重区首先应是迎风区,从图中等压线可以得出甲风力虽大但是偏北风,风从陆地吹向海洋,故排除A；乙、丙、丁为东南风,其中乙为迎风区，丙丁均为背风区，故选B ． 在渤海沿岸，能有效抵御风暴潮的措施是 A． 完善预警系统 B． 围海造田 C． 修筑沿海堤坝 D． 建防护林 【答案】11.C 【试题立意】本题考查的是自然灾害防治的相关内容。【解题思路】预报系统不能抵御风暴潮,排除A；围海造田可轻易排除；由于渤海沿岸人口集中、经济发达，渤海沿岸为粉沙淤泥质海岸，风暴潮主要危害方式是引起的海水对沿岸侵蚀等，故有效措施抵御海水对沿岸的影响，有效措施应为工程措施，故选C选项。

(2013高考题新课标I)图4示意我国某地区14日6时的气压形势，L为低压，图中天气系统以200千米/天的速度东移。读图4，完成9～11题。

图中甲地14日6～9时的风向为

A． 偏东风 B． 偏南风 C． 东北风 D． 西北风 【答案】B 【命题立意】本题词考查等压线图中风向的判读，考查学生读图判断能力，难度较小。【解题思路】我国为北半球，画出气压梯度力，再向右偏30-45度，可得出6～9时甲地为偏南风,故B项正确。

． 气象部门发布了暴雨预报，甲地暴雨开始的时间约为

A． 14日14时 B． 14 日19时 C． 15日4时 D． 15 日11时 【答案】B 【命题立意】本题考查常见的天气系统，考查学生读图能力和动态分析问题的能力。难度居中。

【解题思路】据图和所学知识可推断当低压中心控制甲地时可能出现暴雨，由图可知甲地距低压中心以东约100千米多，而题干里已说明该天气系统以200千米/天的速度东移，可算出该低压系统移至甲地需要12个小时多，结合选项可知只有B项符合。． 该地区及图示气压形势出现的月份可能为 A． 华北平原，3、4月份 B． 四川盆地，1、2月份 C． 黄土高原，10、11月份 D． 东南丘陵，4、5月份 【答案】D 【命题立意】本题考查我国的气压分布及变化状况，考查学生提取信息，调动所学知识，分析解决问题的能力。难度较大。

【解题思路】图示为我国某地区，而且气压低，出现低压中心，故应为夏半年，除D选项意外的时间我国及亚欧大陆受蒙古高压控制，气压由南向北升高，基本可以排除ABC项。春季，由于东南丘陵比黄土高原纬度低，气温高，加之3、4月份华北平原受冷空气影响频繁，所以东南丘陵4、5月份更易出现低压中心,D项正确。

(2013高考题江苏卷)图14是2013年5月15日14：00欧洲部分地区海平面等压线分布图，图15是①、②两种气候类型的气温与降水量图。读图回答25～26题。．甲、乙、丙、丁四地天气状况及其成因的描述，可信的有 A．甲地阴雨，受冷锋影响 B．乙地降雨，受暖锋影响

C．丙地晴朗，受反气旋影响 D．丁地强风，受上升气流影响 【答案】AC 【命题立意】本题考查等压线图中各种天气系统的判读和常见的天气系统过境前、时、后的天气状况。

【解题思路】根据等压线分布状况及图中锋面符号，甲地为冷锋锋后，冷气团一侧，为阴雨天气，故选A；乙地为暖锋锋后，暖气团一侧，为晴朗天气，故排除B；丙地为高气压中心，盛行下沉气流，天气晴朗，故选C；丁地等压线较稀疏，且水平气压存在差异，因此该地有风，气流水平运动，故排除D。．2013高考题江苏卷)图15所示①、②气候类型与图14中甲、乙、丙、丁四地气候类型相符的有A．①―甲 B．①―丙 C．②―乙 D．②―丁 【答案】AD 【命题立意】本题考查雷达图的判读和气候类型的判断及其分布。

【解题思路】从图15的左图气温曲线可以看出①、②两地均位于北半球，且最低月气温大于0°C，为亚热带地区或温带海洋气候，结合降水状况，①降水较为均匀，因此为温带海洋性气候，主要分布在40°―60°大陆西岸，甲位于英国附近，故A正确；而丙地处大陆内部，为温带大陆性气候，故排除B选项；②为冬雨型气候地中海气候，主要分布在30°―40°大陆西岸，典型分布区为地中海沿岸，乙处为波罗的海沿岸，纬度高于60°N，为温带大陆性气候，故排除C；丁地地处意大利沿海，为地中海气候，故D正确。

【2013·山东基本能力卷·58.】42.城市市区的气温比郊区高。下图为某城市区轮廓示意图，该城市夏季午后某时刻气温沿图中虚线所示方向的变化曲线可能为（A）【解析】42.结合城市轮廓图、东西方向、南北方向距离和城市热岛效应知识即可判断。

【答案】42.A 【2013·山东基本能力卷·83】43．寒潮是我国常见的天气，它可以直接造成（）（双选）

A．西北地区的常年干旱 B．东北地区的春涝

C．黄淮地区的风雪交加 D．江南地区的雨雪冰冻

【解析】43.寒潮过境时带来大风降温，雨雪等灾害性天气。【答案】43.CD

二、综合题

(2013高考题安徽卷)．（21分）图12为2001年4月6日17时某区域地面天气图，虚线范围内为图示天气系统引发的某种气象灾害实时分布图。此前图示区域大部分地区表土解冻，地表干燥。阅读图文资料，完成下列各题。

(1）描述图示区域气压分布特点。（10分）

(2）判断该气象灾害种类，分析其形成的天气条件。（11分）

【答案】（1）西南和东南部都气压高有高压中心等压线稀疏气压梯度小中部偏北气压低有低压中心等压线密集气压梯度大(2）沙尘暴 天气条件：气温回升导致表土解冻，蒸发加强，地表干燥，沙源丰富；冷锋锋前暖气团干燥，难以形成降水；气旋势力强，气流上升，形成扬沙；偏西风风力强劲，形成大范围沙尘暴。【命题立意】运用地理事物分布示意图考查描述地理事物分布特点的语言表达能力和运用地理知识分析解答地理现象的能力。

考点定位：等压线判读 自然灾害的分类及成因

【解题思路】（1）描述等压线的分布特征应从气压中心的分布、数值的递变规律、等压线的疏密关系上角度分别说明。从图中可以看出西南和东南部都气压高、有高压中心、等压线稀疏，气压梯度小；中部偏北气压低、有低压中心、等压线密集，气压梯度大。（2）沙尘暴形成条件大风或强风的天气形势；沙、尘物质源基础；不稳定的热力条件。另外前期干旱少雨，天气变暖，气温回升，是沙尘暴形成的特殊的天气背景；地面冷锋的形成与发展等。【举一反三】描述区域地理特征的方法

描述和阐释问题的能力是高考能力考查的重点，是分析、解决问题的基本思路和方法。描述问题是建立在具体事象上的科学表述，如描述山脉的走向、河流的流向、等温线的分布、城市区位特点、气候特征等。

1、对区域自然地理特征的整体描述：地形、气候、植被、水文、土壤几方面入手。例如井冈山旅游区的自然地理特征——低山丘陵地形、亚热带季风气候；常绿阔叶林；中小河流众多，水资源丰富；土壤以红壤为主。

2、对气候特征的描述：首先要明确气候类型，再从气温、降水入手，分冬夏两季进行概括。例如：旧金山的气候特征——地中海气候，冬季温和多雨，夏季炎热干燥。

3、对地形特征的描述：地形组成、地势特点（海拔高度和地势走向）、地表形态、地形分布。例如，描述我国横断山地区的地形特征——山高谷深，山河相见，南北纵列分布，地势西北高东南低，喀斯特地貌发育。

4、对地理位置的描述：半球位置、经纬度位置、海陆位置、相对位置。例如，描述拉萨市的地理位置特点——地处北纬30，纬度位置较低，同时处于亚欧板块和太平洋板块的交界处。

5、对河流特征的描述：河流特征可分为水文特征和水系特征。水文特征包括：水位、流量、汛期、含沙量、结冰期、有无凌汛、水能。水系特征包括：河流长短、流向、流域面积、支流数量及其形态；河网密度；落差或峡谷分布及流速大小。

6、对地理特征的描述：地理位置（经纬度位置、海陆位置、相对位置）、自然环境特征（地形、气候、植被、水文、土壤）、社会经济特征（农业、工业、贸易、旅游、交通、城市、人口等）

．(2013高考题新课标I)（22分）阅读图文资料，完成下列要求。

居住在成都的小明和小亮在“寻找最佳避寒地”的课外研究中发现，有“百里钢城”之称的攀枝花1月平均气温达13.6℃（昆明为7.7℃，成都为5.5℃），是长江流域冬季的“温暖之都”。图7a示意攀枝花在我国西南地区的位置，图7b示意攀枝花周边地形。

(1）分析攀枝花1月份平均气温较高的原因。（8分）

(2）推测攀枝花1月份天气特征。（6分）

(3）小明建议把攀枝花打造成“避寒之都”，吸引人们冬季来此度假。小亮则从空气质量角度提出质疑。试为小亮的质疑提出论据。（8分）

【答案】(1)因地形阻挡，冬季受北方冷空气（寒潮）影响较小；位于河流（金沙江）谷地，山高谷深，盛行下沉气流，气流在下沉过程中增温。（8分）

(2）多晴天、少云雨，风力弱，气温较高，较稳定（波动小）（6分）

(3）论据：钢铁工业以及其他工业、城市交通等排放大量废气；（山高谷深，）地形相对封闭，下沉气流空气稳定（易出现逆温），不利于空气中污染物的扩散。（因此，空气质量可能不佳，不适宜度假。）（8分）

【命题立意】本题以中国区域图为背景考查高线地形图的判读、影响气温高低的因素、天气状况的分析、大气污染的成因等方面的知识，考查学生结合已知信息读图分析、判断、推理的能力；难度适中。

【解题思路】（1）由攀枝花周边地形图可知攀枝花位于河流谷地，北部为山地，冬季能够阻挡北方冷空气，使得当地气温偏高；由于地处谷地，盛行下沉气流，气流下沉的过程中气温升高，所以攀枝花1月份气温较高。（2）由于地处谷地，受冷空气影响小，盛行下沉气流，可推出1月份攀枝花多睛朗天气，风力较小，气温较高，变化小，较稳定。（3）攀枝花是典型的以钢铁工业为主的工矿城市，工业及城市交通排放的废气较多；又由于地处谷地，地形封闭，盛行下沉气流易形成逆温，使得空气中的污染物不易扩散，所以该市虽然冬季气温较高，但空气污染可能较为严重，不适宜打造“避寒之都”。．（(2013高考题四川卷)26分）图6和图7分别是我国东北部分地区2012年12月1日～2013年4月15日气温距平图和降水距平百分率图（图中距平是指该时段气温或降水的值与该地同期多年平均值的偏差）。读图回答下列问题。

图6 图7(1）选择图6和图7中的一幅图，描述气温或降水与常年同期比较的差异情况。（6分）(2）据图6和图7，指出春季气温回升后图示区域涝灾最严重的地区，并说明理由。（10分）

(3）结合东北地区的作物熟制和耕地类型，分析图示气温、降水状况对该地区农业生产的不利影响。（10分）【答案】13题：(1）（6分）

图6：图示地区域气温较常年同期偏低（或大部分地区偏低2-4℃）（2分）；偏低值大致由东南向西北（或由东向西）增大（2分）；西部（或西部平原）偏低值最大，达4℃以上（2分）。

图7：大部分地区降水量较常年同期偏多（2分）；偏多量大致由东北向西南（或由东向西）增大（2分）；西南部（或西部平原）偏多量最大，达1-2倍（2分）。(2）（10分）

西部平原地区（2分）；该区域气温较常年偏低值最大（2分）；降雪（水）量较常年偏多量最大（2分）；积雪量大（2分）；地势平坦，积雪融化后地表水流不畅（2分）。(3）（10分）

东北地区作物一年一熟，春播秋收（2分）；春温较常年偏低，春播推迟（2分）；生长期缩短（或收获延迟，作物易受秋季低温冷害影响）（2分）。东北地区以旱地为主（2分）；土壤中含水量过大，难于耕作（2分）；不利于作物生长。【命题立意】本题首先通过距平这个概念考查了学生对地理信息提取的能力，接着又通过等值线图考查学生的地图判读能力，考查学生准确描述地理事物分布的语言组织和表达能力，从气温和降水的变化来分析对农业生产的影响，从而考查学生的分析和判断能力。本题看似简单，其实对学生的要求较高，难度较高。