招投标工作风险

招投标工作风险（共8篇）

篇1：招投标工作风险

业主在招投标工作中的风险应对措施

摘要：在建设工程项目过程中，每个环节都存在着各种风险，对于业 主来说，注重规避招投标及合同签订过程中的风险尤为的重要。

关键词：招标投标；业主；合同；风险规避

Abstract：Every aspect of the process have a variety of risks in the construction , for the owners,avoid the risks in the process of bidding and contract signed is very important.Key word：bidding;owner;contract;risk aversion

在工程招投标过程中，业主对于工程招标、发包方式以及合同类型的选择方式正确与否至关重要，他将直接关系到工程进展的顺利性和工程的质量，正确的决策有利于保护业主的利益、工程的质量、降低工程成本等。因此，对业主来说，注重招投标过程中风险的规避，选择合适的方法至关重要。[1] 招投标、发包方式及其风险规避

工程项目招投标是市场经济条件下进行工程建设发包与承接过程中所采用的一种交易方式，业主通过这种方式选择更具有竞争优势的施工方进行施工。

1.1 招标方式及其风险规避

为了规范招标投标活动，保护国家利益和社会公共利益以及招投标活动当事人的合法权益，招标投标法规定招标方式分为公开招标和邀请招标两类。[2]

1.1.1 公开招标

招标人通过报刊、信息网络或其他媒介等新闻媒体发布招标公告，凡具备相应资质、符合招标条件的法人均可申请投标。公开招标的优点是，招标人可以在较广的范围被选择中标人，投标竞争激烈，有利于将工程项目的建设交予可靠的中标人实施并取得有竞争性的报价。但其难点是，由于申请投标人较多，一般要设置资格预审程序，而且评标的工作量也较大，所需招标时间长、费用高。

1.1.2 邀请招标 招标人向预先选择的若干家具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人或者其组织发出投标邀请函，将招标工程的概况、工作范围和实施条件等做出简要说明，请他们参加投标竞争。邀请对象的数目以5~7家为宜，不应少于三家。被邀请人同意参加投标后，从招标人处获得招标文件，按规定要求进行投标报价。邀请招标的优点是，不需要发布招标公告和设置资格预审程序，节约招标费用和节省时间；由于对投标人以往的业绩和履约能力比较了解，减少了合同履行过程中承包方违约的风险。邀请招标的缺点是，由于邀请范围较小，选择面窄，可能失去了某些在技术或报价上有竞争实力的潜在投标人，因此投标竞争的激烈程度较差。[3]

1.1.3 风险规避

在实际操作中采用两者结合的方式，利用其优点，规避其风险显然是最好的方法。例如，在材料采购过程中，由于品牌、材料、质量等方面的差异，给招投标过程带来了很多的困难。某大学在建设校区时，对地板砖进行的招标过程中就有几十家公司进行了投标，品种繁多，价格差异大，仅收样、编号、确认等就花费了很多时间，评标更是进行了很久也没有结果，只好先确定选用的颜色，然后择日在进行遴选，这样导致很多的投标人有意见。而再次招标时，采取了公开招标和邀请招标相结合的方式，从取色卡、样品确认、领招标文件、投标、二次谈判到最终确定，很快完成了操作过程，即扩大了操作面，又进行了二次选择，在保证质量，降低成本，加快招标过程起到了很好的作用。[4]

1.2 发包方式及其风险规避

工程承发包是实施项目的手段，业主通过发包和合同委托项目任务，形成工程的合同体系结构，并通过合同实现对项目目标的控制。只有正确的承发包和合同策划才能摆正工程过程中各方面的重大关系，才能保证圆满的履行各个合同，减少组织矛盾和争执，顺利地实现工程项目的整体目标。

1.2.1 分阶段分专业工程平行承包

分阶段分专业工程平行承包，即业主将设计、设备供应和土建、电器安装、机械安装、装饰等工程施工任务分别委托给不同的承包商。各承包商分别与业主签订合同、对业主负责，各承包商之间没有合同关系。

这种发包方式具有以下特点：（1）业主有大量的管理工作，管理太细，有许多次招标，项目的计划和设计必须周全、准确、细致，项目控制严格，因此在项目前期需要比较充裕的时间。

（2）业主必须负责各承包商之间的协调，确定他们的工作范围和任务界限，对各承包商之间互相干扰造成的问题承担责任，在整个项目的责任体系中存在责任“盲区”。

（3）业主可以分阶段进行招标，通过协调和组织管理加强对工程的干预。同时承包商之间存在着一定制衡，如各专业设计、设备供应、专业工程施工之间存在制约关系。

（4）设计和施工分离，设计不管施工，缺乏对施工的指导和咨询，而施工单位对设计没有发言权，设计单位和施工承包商对项目优化的积极性都不高。

（5）在大型工程项目中，采用这种方式业主将面对很多承包商（包括设计单位、供应单位、施工单位），直接管理承包商的数量太多，管理跨度太大，容易造成项目协调的困难，造成项目中的混乱和失控现象，最终导致总投资的增加和工期的延长。

因此，业主必须具备较强的项目管理能力，当然他可以委托项目管理公司进行工程管理。长期以来，我国的工程项目大都采用这种承发包方式。

1.2.2 “设计-采购-施工”总承包

“设计-采购-施工”（EPC）总承包，即由一个承包商承担工程项目的全部工作，包括设计、设备采购、各专业工程的施工以及项目管理工作，甚至包括前期策划、方案选择和可行性研究等。承包商向业主承担全部工程责任。

采用这种方式，业主常常需要委托一个咨询公司代表业主承担项目的宏观管理工作，如审查承包商的设计、审批工程实施方案和计划、发布命令、验收工程等。

EPC总承包方式的特点如下：

（1）通过全包可以减少业主面对承包商的数量，这给业主带来很大的方便。业主事务性管理工作较少。在工程建设中，业主主要提出工程的总体要求，进行宏观控制和成果验收，一般不干涉承包商的工程实施过程和项目管理工作。

（2）这使得承包商能将整个项目的实施和管理形成一个统一的系统，避免多头领导，方便协调和控制，减少大量的重复性的管理工作，降低管理费用；使得信息沟通方便、快捷、不失真；有利于施工现场的管理，减少中间检查、交接环节和手续，避免由此引起的工程拖延，大大缩短工期。

（3）项目责任体系是完备的。无论是设计、施工和供应之间的互相干扰，还是不同专业之间的干扰，都由总承包商负责，业主不承担任何责任，所以争执较少，索赔也少。

（4）在全包工程中，业主仅提出工程的总体要求，这样能够最大限度地调动承包商对项目的规划、设计、施工技术和过程的优化和控制的积极性和创造性。所以采用EPC总承包对双方都有利，工程整体效益高。

（5）由于总承包对承包商的要求很高，对业主来说，承包商资信风险很大，必须加强对承包商的宏观控制，选择资信好、实力强、适应全方位工作的承包商。承包商不仅需要具备各专业工程施工能力，而且需要很强的设计能力、管理能力和供应能力，甚至需要很强的项目策划和融资能力

目前这种承包方式在国际上受到普遍欢迎。1.2.3 风险规避

当这两种发包方式都不满足业主的需求时，我们可以采用介于上述两者之间的中间形式，即将工程委托给几个主要承包商，如设计总承包商、施工总承包商、供应总承包商等。这种方式在工程中也是极为常见的。

在现代工程项目中，还有许多其他形式的总承包，例如：（1）“设计-施工”总承包；

（2）“设计-管理”总承包。业主签订一份设计加管理合同，有一个单位负责工程设计和项目管理。其施工合同有以下两种方式：

1）施工承包商、供应商直接和业主签订合同。这种“设计-管理”合同属于咨询合同

2）施工承包商、供应商直接和“设计-管理”承包商签订合同。这种合同属于工程承包合同。[5] 合同的形式的差异及谈判签订的风险规避

工程承包经过招标、投标、授标的一系列交易过程之后，根据《合同法》规定，发包人和承包人的合同法律关系就已经建立。但是，由于建设工程标的规模大、金额高、履行时间长、技术复杂，再加上可能由于时间紧、工程招标投标工作较仓促，从而可能会导致合同条款完备性不够，甚至合法性不足，给今后合同履行带来了很大困难。因此，中标后，发包人和承包人在不背离原合同实质性内容的原则下，还必须通过合同谈判，将双方在招投标过程中达成的协议具体化或做某些增补或删减，对价格等所有合同条款进行法律认证，最终订立一份双方均具有法律约束力的合同文件。[6]

在目前的市场中，业主往往占据主动权，且在合同谈判中具有较大优势，把好对承包企业选择的最后一关，针对技术、经济、工期等实质性问题作进一步澄清，有助于业主更深入了解投标入围企业的技术能力，从而进一步加强对三大目标的调控。因此，业主有必要做好周边地区类似工程或前期类似工程的比对。[7]

2.1 精心设计合同条款，积极进行合同风险管理

精心设计合同条款，通过正式条款的形式来约定风险在各方之间的分配。业主可以根据面临风险的不同特点及自己的承受水平，选择不同的风险管理策略来进行风险管理。

（1）尽量规避质量责任风险，尽管国家实行质量责任终身制，但承包商不可能承担自己责任范围以外的风险。为此，业主一方面可对工程提出合适的质量要求，即合格、优质等，对施工过程进行控制，另一方面尽可能减少对主体结构、主要材料等的直接分包或采购，以划清业主和总包的任务界限。

（2）合理分担工期风险，在成本、质量和技术水平一定的条件下，工程项目即存在一个合理的工期，压缩工期即意味着承包商必须超过平均水平加大人员、机具和材料的投入。发生工期风险，业主应要求承包商提供详尽的材料，避免承担业主违约或不可抗力之外的工期损失。在签订合同时，业主应考虑施工过程中的各项影响因素，约定适度从紧的工期。

（3）积极控制成本超支风险，目前，国家推行建设工程工程量清单招标，业主承担了全部的工程量变化风险，承包商承担了部分单价变化的风险。业主在施工合同中应规定当主材市场变化时，允许在一定范围内调整清单单价。规定各项签证、索赔的处理程序，防止承包商乱签证、索赔。

（4）规避承包商违约风险，为减少或防止承包商违约给业主带来的风险，在施工合同中，一般要求施工方缴纳一定的违约金，同时应要求承包商提供履约保证。（5）转移或分担不可抗力性因素，发生不可抗力因素时，业主和施工方都可能蒙受巨大的损失，在合同中应该明确发生不可抗力因素时，双方的责任，同时业主可以选择建设工程保险对不可抗力的风险的转移。[8]

2.2 合同类型及风险分析

建筑安装工程承包合同按计价方式的不同分为三大类型：总价合同、单价合同和成本加酬金。

2.2.1 总价合同风险

总价合同是以施工图纸和工程说明书为依据，在明确各分部分项工程的工程性质和工程量的基础上，合同双方按照商定的总价签订工程承包总价合同。总价合同由于不需要计算工程量，只需要计算在工程施工中的施工变量即可，因而合同易于管理。但由于前提是必须明确各分部分项工程的内容和各项技术经济指标，准备划分和计算分部分项工程量会占用较长的时间，从而会延长设计周期，拖延招标和准备的时间。总价合同又分为不可调值合同和可调值合同：

1）不可调值总价合同。以图纸及有关规定为基础承发包双方制定一个双方都同意的固定总价，一笔包死，在合同执行过程中，双方都不能够因为工程量、设备、材料价格等变化提出对总价格的改变，除非设计、设施和工程范围有变更，才能根据情况进行调整。这种合同方式对于业主来说，由于图纸和说明书的说明不够详细，未知的因素较大。而对于承包商来说情况是类似的，由于未来情形的不稳定性，承包商必须提高不可预见性费因而会增加工程造价。

2）可调值总价合同。承发包双方以图纸、招标文件及有关规定、规范为基础，在合同执行过程中，由于通货膨胀等原因导致的工料成本增加，在合同总价不变的基础上，通过增加一些必要的调价条款对合同予以调整。调价条款大致有两种方式：一是业主对合同签字日与实际施工安装时的材料、设备和人工等成本差异全部补偿；二是规定材料、设备和人工等成本增加超过某一限度（如5%）时，业主才给与补偿，即小风险由承包商承担，而大风险由业主承担。采取第二种方式可以有效的降低承包商的报价，但是业主同时承担了通货膨胀的风险，如果在施工过程中出现材料等价格上涨，将会增加工程总造价。

2.2.2 单价合同风险

在施工图不完整或工程项目内容、技术经济指标一时不能明确、具体时间就要开工时。在国际工程承包中，普遍采用的就是单价合同。

1）估量工程量单价合同。业主委托设计单位或专业造价工程师提供总工程量概算表，列出分部分项工程量，然后承包商在此基础填报单价，最后按照实际完成工程量计算总价。采用这种合同方式时，业主只需审核单价，承担的风险较小；但遇到工程量大幅度增加时，可能影响工程成本，使业主蒙受损失。另外，业主在实践中很难确定工程量以及变动范围多大才算是实质性变更。

2）纯单价合同风险。业主仅列出有关分部分项工程范围、名称和计量单位，不对工程量做任何的规定，由承包商逐项填报单价，经双方协商后签订单价合同。采用这种方式不利于业主控制成本，容易引起工程量的不确定性及价格的不确定性导致的成本风险。

2.3 成本加酬金合同风险

成本加酬金合同风险的基本特点是按照项目实际发生成本加上商定的总管理费和利润来确定总价。采用这种方式，业主面临对工程成本不能实施有效控制和承包商对降低成本不感兴趣的风险。同时，确定承包商的实际成本会增加业主的工作量，而且准确确定承包商的成本有很大的困难。[9] 结语

业主在建设项目中处于主导地位，业主应该利用这种优势，借助监理单位使自己在对风险的分配上占据有利地位。[10]

参考文献：

[1] 万俊，邓蓉晖工程施工招投标中业主风险的分析与防范[J].建筑经济，2001，（3）：34-37.[2] 中华人民共和国招标投标法[EB/OL].http：//.[3] 黄安永.建设法规[M].南京.东南大学出版社，2009：135-136.[4] 姜立军，赵利，董建军.招投标过程中业主方的风险及应对策略[DB].维普中文科技期刊全文数据库.2006 [5] 成虎，陈群.工程项目管理[M].第三版.北京.中国建筑工业出版社，2009：96-98 [6] 李启明.土木工程合同管理[M].第二版.南京.东南大学出版社，2011:274-275 [7] 杨秀根.浅析业主方建设工程风险管理 [DB].维普中文科技期刊全文数据库.2007 [8] 仉瑞红，孙鹏.建设工程项目业主风险管理中的合同管理[DB].维普中文科技期刊全文数据库.[9] 张海科.土木工程业主方的风险管理[DB].维普中文科技期刊全文数据库.2006 [10] 贾宏俊，徐晨.业主方工程施工合同风险管理浅析[DB].维普中文科技期刊全文数据库.2010

篇2：招投标工作风险

关键词：风险管理；工程招投标；风险策略

近年来，随着国民经济的发展，国家重点加大了城市基础设施建设，投资力度逐年扩大，建设市场呈现了良好的发展态势。为了确保工程质量，降低工程造价，以科学合理的资金投入，来取得最大的经济效益和社会效益，就必需认真做好工程施工的招投标工作。国家出台了《建筑法》、《招投标法》等有关法律法规，使工程招投标管理工作日趋有序化、规范化和科学化。

一、我国招投标程序

我国建设工程施工招标投标程序这里主要介绍建设工程施工公开招标的程序, 共有16个环节:⑴建设工程项目报建；⑵审查建设单位资质； ⑶招标申请； ⑷资格预审文件、招标文件编制与送审； ⑸工程标底价格的编制； ⑹刊登资格预审通告、招标通告； ⑺资格预审； ⑻发放招标文件； ⑼勘察现场； ⑽投标预备会；⑾投标文件的编制与递交；⑿工程标底价格的报审；⒀开标；⒁评标；⒂中标；⒃合同签订。

(一）工程担保及工程保险

⑴工程担保。工程担保是最基本、最有效的风险防范手段，对于招标人来说，担保需要分阶段设置实施：招标投标阶段的投标担保，工程实施初期的预付款担保；合同执行过程中的履约担保；工程保修期保修担保。做为投标人来说，政府为保证解决拖欠工程款问题而设立的业主支付担保无疑给处于买方市场激烈竞争中的施工企业吃了一颗定心丸。这些担保作为建设工程承包合同的从属合同在招投标阶段必须精心设置。①投标担保。投标担保可采用银行保函或担保公司担保书、投标保证金等方式。具体方式可由招标人在招标文件中规定。采用投标保证金的，在确定中标人后，招标人应当及时向没有中标的投标人退回其投标保证金除不可抗拒因素外，中标人拒绝与招标人签订工程合同的，招标人可以将其投标保证金予以没收，实行合理低价中标的，也可以要求按照与第二标投标报价的差额进行赔偿：除不可抗拒因素外，招标人不与中标人签订工程合同的，招标人应当按照投标保证金的两倍返还中标人。②预付款担保。预付款担保是为了保证承包人因经营状况不良或某些原因挪用转移预付款无法按合同规定完成相应工程内容而采取的措施。预付款担保在发包人支付预付款之日至发包人按合同规定向承包人收回全部工程预付款之日有效，担保额可根据预付款扣回情况而递减。③承包商履约担保。履约担保可以采用银行保函或担保公司担保书，履约保证金的方式，也可以引入承包商的同业担保，即由实力强、信誉好的承包商为其他承包商提供履约担保。

（二）加强招投标管理的举措

工程项目招投标管理工作是整个工程项目建设的最重要的关键环节，招投标管理工作的好坏，会直接关系到整个工程项目建设的具体实施，也是从源头上杜绝“豆腐渣工程”出现的重要举措。因此，在工程招投标的具体实施过程中，建设单位应该按照国家的有关法律法规，依法进行管理，结合工程项目建设的具体情况，研究制定出工程项目具体的招投标实施方案，广泛听取群众的意见，完善其管理制度，增加工程项目建设的透明度，自觉接受群众的监督，把人为因素消除到最小限度，消除不正当竞争方式，真正体现招投标的“公开、公平、公正”性。

（三）公开、公平、公正是工程项目施工招投标的原则

坚持“公开、公平、公正”的原则，杜绝地方保护主义和部门保护主义。要象招标法规定的那样，在国家规定必须公开招标的范围内，一律实行公开招标，邀请招标必须经省级主管部门事先批准。议标则一律禁止。不管是何种理由或是背景深厚的“首长工程”，均不得违背这些规定。否则，就以违法论处，受到严厉惩处。只要思想上公开招标的意识加强了，一些具体情况也会迎刃而解。如高校为解决项目多而施工单位又不能太多的矛盾，完全可以实行捆绑式招标，即几个具备招标条件的工程可作为一个标的物来招标。总之，只有坚持“三公”，拒绝各种土规定，使竞争各方站在同一起跑线上，才能建立起真正的竞争机制，工程项目的招投标也才能焕发出勃勃生机与活力。

在工程项目实施阶段中,工程变更与索赔几乎是不可避免的,变更与索赔管理是风险管理的重要内容.对变更和索赔的成功管理直接有益于工程项目的工期和最终成本.无论作为业主还是承包商,一名工程管理者必须做到:(1)知道任何一种施工管理方法、施工技术或风险转移合同条款都不能完全避免施工风险.(2)了解欲采用的合同条款可能产生的风险种类和大小.(3)预先考虑出风险现出时所需的应对措施和方法。

二、对于承包商的风险管理

1、在投标时考虑可能遇到的变更风险

承包商在招标阶段应意识到他面临的风险已经存在,这些风险在合同履行期间继续存在。一个有经验的承包商,在投标前就应熟悉所有的合同条件,了解可能遇到的风险。工程合同中风险转移条款应用的增加,极大地改变了工程建设各方对风险的认识。承包商必须在合同签约前就了解风险转移条款,并依据情况协商合同外的补偿,如让业主提供银行资信担保或通过保险转嫁给保险公司等。

2、工程变更的种类

工程变更是承包商遇到的主要风险之一，变更条款非常重要,承包商和分包商经常利用这一条款来增加弥补费用,这也往往引起工程争议。因此,承包商必须充分理解典型变更条款的内容及其范围。①正规变更。业主颁发的“变更指令”.“指令”在某种程度上修改了合同条款、计划或规划.“变更指令”必须经业主签署,否则会成为无效“指令”,导致索赔时得不到补偿.②建设性变更。这种变更或者遵照业主的口头或暗示指令,或者是起因于业主应负责的问题而进行的合同外工程的施工.比较常见的有:在不完全的或不确切的合同文件之外增加的工程；起源于合同中没有要求的工程(额外工程)的非正式批准或口头指示.③技术原因变更。在最初的合同、图纸和技术资料中,其提供的技术参数或文字描述虽与国家相关技术规范相符,但与工程实际情况不符,则需由工程各方协商变更工程技术方案或管理措施,在维护各方利益的前提下,确保工程的顺利进行。

3、工程变更处理

在工程出现变更时,首先应由监理工程师确认工程变更,并确认各方的权利和义务,合理计算出成本费用和工期延长。这样,一旦出现合同争议,在进行争议评审或仲裁时,承包商可以处于有利地位,可以得到应得的补偿。

三、小结

建设工程招标投标这种交易方式实质上是将竞争机制引入交易过程, 有利于合理使用建设资金, 并保证工程建设项目的质量。要采用这种方式从多家合格的竞争者中择优选择中标方,必须认真贯彻招投标公开、公平、公正、诚信的原则, 进行规范化运作。建设工程招投标的规范与否, 直接影响到我国建筑市场的秩序,关系到招投标能否按照公开、公平、公正的原则进行。招投标活动的规范化管理, 有利于减少腐败行为, 消除不正当竞争, 避免招投中的串通作假、地方保护、暗箱操作等行为,它也有利于市场机制的充分发挥。因此, 在当前形势下, 对建设工程招投标的规范化管理进行研究, 有着举足轻重的意义。

参考文献：

篇3：工程招投标风险问题研究

1.1 工程担保

工程担保是最基本、最有效的风险防范手段, 对于招标人来说, 担保需要分阶段设置实施:招标投标阶段的投标担保, 工程实施初期的预付款担保;合同执行过程中的履约担保;工程保修期保修担保。做为投标人来说, 政府为保证解决拖欠工程款问题而设立的业主支付担保无疑给处于买方市场激烈竞争中的施工企业吃了一颗定心丸。这些担保作为建设工程承包合同的从属合同在招投标阶段必须精心设置。

1.2 投标担保

投标担保可采用银行保函或担保公司担保书、投标保证金等方式。具体方式可由招标人在招标文件中规定。采用投标保证金的, 在确定中标人后, 招标人应当及时向没有中标的投标人退回其投标保证金除不可抗拒因素外, 中标人拒绝与招标人签订工程合同的, 招标人可以将其投标保证金予以没收, 实行合理低价中标的, 也可以要求按照与第二标投标报价的差额进行赔偿:除不可抗拒因素外, 招标人不与中标人签订工程合同的, 招标人应当按照投标保证金的两倍返还中标人。

1.3 预付款担保

预付款担保是为了保证承包人因经营状况不良或某些原因挪用转移预付款无法按合同规定完成相应工程内容而采取的措施。预付款担保在发包人支付预付款之日至发包人按合同规定向承包人收回全部工程预付款之日有效, 担保额可根据预付款扣回情况而递减。

2 对于业主的风险管理

2.1 选择合理的建设管理方式

通常情况下, 项目投资单位都采用项目业主或项目经理负责制, 来管理工程项目的建设和运营。有的业主对工程建设管理并不精通, 他们可以寻找一个工程总承包单位, 采用设计、施工一体化管理的模式, 并且要求其提供履约保证金。这样可降低也能降低业主所承担的风险。有技术实力的业主可选用工程设计、施工分段管理的传统管理方法, 这不仅可以对工程项目的设计、施工进行有效控制, 而且便于对大型工程进行分解。

2.2 选择合适的施工方案

任何一个施工方案或技术措施都有其自身独特的优点和局限, 都不可能保证不出现工程变更, 有变更就有索赔。业主必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估。当采用新的施工方法和技术时, 工程变更与索赔的风险会大大增加。所以, 必须根据工程项目的具体情况, 确认适合的施工组织计划书。

2.3 预测可能出现的风险, 防止、减少将会出现的争议

在业主选择了最适合的承包商后, 就要协商、形成施工合同。合同谈判时, 业主往往将合同中的承诺条款描述得不够准确, 或根本就不了解承诺的风险。另外, 在投标时, 业主只是极力回避风险而忽略或低估了承包商执行合同条款的风险。一旦风险发生, 承包商可能会因此失去执行合同的能力和信心, 使工程的实施无法进行。

所以在谈判起草合同时, 成功地预见不确定事件是必要和有可能的。完善的合同可以防止或减少争议, 从而减少费用, 并起到鼓励承包商提交准确的标书作用。工程变更和索赔管理必须事先预测争议, 并为防止、解决争议做准备。

3 工程招标风险分析

工程担保及工程保险并不能担保及转移建设工程的所有风险, 建设工程自身及其外部环境的复杂性, 给人们全面地、系统的识别工程风险带来了许多具体的困难, 建设工程风险主要来源于设计技术风险、施工技术风险、自然及环境风险、政治社会风险、经济风险、合同风险、人员风险, 材料设备风险、组织协调风险等, 这些风险只能依靠项目管理人员及时分析预测, 在工程招投标阶段加以回避并把风险降到最低, 从而降低合同风险, 做到事前预防, 尽量避免事后补救索赔的情况出现。

3.1 设计技术风险

工程设计是工程建设实施的龙头, 没有一个完善的设计, 无从谈及招标及合同。设计变更是造成工程索赔的重要原因, 因此在工程招标之前应尽量完善设计工作。只有避免在设计方案不确定时招标, 才能避免由此带来的风险。设计方案是否确定应做为是否开展招标工作的先决条件。

3.2 施工技术风险

在设计方案确定的情况下应研究施工方案, 因为任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。每一个施工方案, 无论它是传统的还是新创的, 都有自身独特的优点和局限。业主必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估。当采用新的施工方法和技术时, 工程变更与索赔的风险会大大增加, 所以必须根据工程项目的具体情况, 确定适合的施工方案。

4 对于承包商的风险管理

4.1 在投标时考虑可能遇到的变更风险

承包商在招标阶段应意识到他面临的风险已经存在, 这些风险在合同履行期间继续存在。一个有经验的承包商, 在投标前就应熟悉所有的合同条件, 了解可能遇到的风险。工程合同中风险转移条款应用的增加, 极大地改变了工程建设各方对风险的认识。承包商必须在合同签约前就了解风险转移条款, 并依据情况协商合同外的补偿, 如让业主提供银行资信担保或通过保险转嫁给保险公司等。

4.2 工程变更的种类

工程变更是承包商遇到的主要风险之一。变更条款非常重要, 承包商和分包商经常利用这一条款来增加弥补费用, 这也往往引起工程争议。因此, 承包商必须充分理解典型变更条款的内容及其范围。

4.2.1 正规变更

业主颁发的“变更指令”。“指令”在某种程度上修改了合同条款、计划或规划。“变更指令”必须经业主签署, 否则会成为无效“指令”, 导致索赔时得不到补偿。

4.2.2 建设性变更

这种变更或者遵照业主的口头或暗示指令, 或者是起因于业主应负责的问题而进行的合同外工程的施工。比较常见的有:

(1) 在不完全的或不确切的合同文件之外增加的工程。

(2) 起源于合同中没有要求的工程 (额外工程) 的非正式批准或口头指示。

4.2.3 技术原因变更

在最初的合同、图纸和技术资料中, 其提供的技术参数或文字描述虽与国家相关技术规范相符, 但与工程实际情况不符, 则需由工程各方协商变更工程技术方案或管理措施, 在维护各方利益的前提下, 确保工程的顺利进行。

4.3 工程变更处理

在工程出现变更时, 首先应由监理工程师确认工程变更, 并确认各方的权利和义务, 合理计算出成本费用和工期延长。这样, 一旦出现合同争议, 在进行争议评审或仲裁时, 承包商可以处于有利地位, 可以得到应得的补偿。

参考文献

[1]李一波, 王砺。招标中的投标报价[J].经济视角, 2003 (4) .

[2]张庆双, 张炜.编制公路工程投标报价应注意的几个阶段[J].黑龙江交通科技, 2005 (3) .

[3]多淑贤, 李朝洲.投标报价的程序与技巧[J].交通科技与经济, 2004 (3) .

篇4：建筑招投标风险分析与应对

关键词：建筑工程；招投标风险；应对措施

1.前言

建筑工程与我国经济发展有着密切联系，而招投标则关系到建筑市场秩序。为了提高市场调控能力，近年来我国在推进体制改革的过程中，也加大了对招投标问题的重视。鉴于这个环节极易滋生腐败问题，国家对招投标流程及实施均实行了严格要求，监管力度在不断加大[1]。招投标风险对工程效益的影响不容忽视，要想维持市场秩序、规范招投标过程，在现实中就必须清晰认识招投标风险，并加强防控。

2.建筑招投标风险分析

建筑招投标风险来自多个方面，其中既有环境风险、实施风险，又有招投标双方自身原因导致的风险。所以，对于招投标风险，可进行分类探讨。

2.1外部环境导致的风险。建筑招投标风险具有多样性、不确定性、复杂性等特点[2]，其中，尤以不确定性最为突出。一般来讲，建筑招投标中来自外部环境的风险，包括这些内容：一、法律风险。此种风险可归入操作风险的范畴，指的是法律环境改变以及企业执行法律带来负面影响的可能性。此种风险的产生原因分为企业内因与法律环境外因，另外，法律不完善也会增大此种风险。二、经济风险。政策调整、工程师行为、物价变动等均会加大此种风险。三、自然因素导致的风险。此种风险指的是恶劣天气以及周围环境影响项目建设的可能性。

2.2项目实施风险。此类风险的分析对象涵盖了工程建设的各个阶段，是基于项目建设全程的一种风险分析。此类风险涉及项目建设过程中可能会面临的所有障碍以及意外事件，具体来讲，主要包括下述几项：一、项目可行性分析阶段的风险。这一阶段的风险来源有目标确定、可行性分析等，直接影响到项目决策的科学性。二、设计阶段的风险。这一阶段的风险来源有工程设计、新技术应用、施工工艺、工序安排等。三、招投标阶段的风险。这一阶段的风险包括范围不清、工程量计算有误等。四、施工阶段的风险。施工过程中的风险来源于施工技术应用、工人行为、现场管理等各个方面。五、竣工阶段的风险。

2.3招标企业导致的风险。招标单位是建筑招投标的重要参与者，同时也是其中的主导者[3]，对招投标秩序有着极为重要的影响。部分企业在招标过程中，存在无视法律规定违规操作的行为，给投标企业正常参与投标产生了负面影响，干扰了市场秩序。比较常见的招标违规行为包括化整为零、暗中勾结等，这些行为导致公平参与成为了空谈，严重影响建筑业的健康发展。另外，还有一部分招标企业为了推卸责任，故意将一些可预见的风险转嫁到投标企业的身上。但是很多投标企业往往是能忍则忍，并不会对此提出异议。这种情况下，投标企业受到的是不公正待遇，招投标秩序得不到保证，最后中标的企业不得不面临一些“额外风险”，而这些风险本来不应由其承担。

2.4投标企业面临的风险。一般来讲，在参加投标之前，投标企业会对此次中标的几率进行预先评估，同时，为了保证自身利益，也会对此次中标给自己带来的益处进行考虑。上述工作都是参与投标前必不可少的，且需要由专业人员负责实施。若企业缺乏专业团队或评估手法不当，就会造成盲目投标，且很难应付各种风险。除此之外，投标文件方面也存在一些风险，比如，编制不合理、缺乏创新点等。

3.建筑招投标风险应对措施探讨

以某项已获得招标资格的工程为例，在项目招投标过程中，招标文件要求以固定总价合同的方式承包。A企业经过激烈的竞争后，获得了此项工程的建设资格。A企业中标后，通过与招标方的谈判，以670万的合同价承包了此项工程。考虑到该工程结构与施工环境均无特殊之处，再加上对施工地点比较熟悉，A企业就省略了现场勘察这一部分的工作。同时，由于工程工期只有几个月，A企业认为材料价格变化可以忽略不计。所以，A企业在没有经过勘察和调研的前提下，就同意了此项合同。在这样的情况下，A企业需要承担的风险有：工程量可能存在错误；单价计算存在不准的可能；设备可能会涨价，增加施工成本。所以，在招投标过程中，必须重视加强对风险的防控。

3.1做好招标文案，强化合同监管。招标文案是建筑招投标过程中的一项重要文件，其中应对评标标准、工程任务、施工要求等进行明确规定。为了保证招标文案的规范性，完善过程中应以保证施工秩序为基础，对涉及的各项开支进行科学估算，为保证工程效益奠定基础。另外，在招投标环节，也要重视强化合同监管，防止违规、违法行为，确保各方的正当利益不受侵害。在签订合同和确定承包形式的过程中，中标企业切不可掉以轻心，必须对工程建设情况进行科学评估，以降低后期施工的风险，保证自身利益。

3.2加强对风险因素的管控。为了降低工程建设风险，就要重视加强对各项风险因素的管控，提升风险识别和预测能力。加强风险因素管控，不仅要求对投资、合同进行管理，还要求做好协调与信息管理等工作。具体措施包括下述几项：一、招投标过程中，投标企业应全面分析建筑招标要求，明确工程情况以及投标要求。同时，还要结合自身实力，对投标风险进行预先分析，合理确定自身是否应参与投标。若综合分析结果显示自身具备投标实力，且具有一定的中标可能，那么，企业就要据此制定科学的投标策略。二、对各种技术文件进行综合分析，确定材料采购初步方案与施工计划。三、在签订合同的过程中，应保证双方义务与责任规定明确，且对双方均有益处。

4.结语

招投标是工程建设中一个非常关键的环节，也是控制工程造价的重要手段。为了规范招投标过程，我国近年来加大了对腐败问题的惩罚力度，相应的法律法规也在不断完善。但在这样的情况下，部分工程的招投标中却仍然存在诸多问题。为了尽量降低招投标风险，在现实中应重视加强对各项风险进行分析，制定有效的防控策略。

参考文献：

[1]游毅.建筑施工企业招投标风险分析与对策研究[J].工业C.2015，（49）：196.

[2]李阳.工程量清单模式下的招投标风险控制研究[J].经营管理者.2012，（10X）：202.

[3]宋正英.试论施工企业招投标风险与控制措施[J].经营管理者.2012，（07X）：168.

篇5：工程施工招投标阶段的风险分析

摘要：为了减少在整个施工过程中存在的风险和问题，需要在加强管理方面采取一些措施。关于施工难这一方面的问题，需要解决的是过程控制、质量控制、信息管理等方面的多种情况，而不是一个独立的风险管理。风险管理是项目管理系统的一部分，但项目管理理论却不是独立的，而是与合同管理、信息管理相结合的一种综合管理。施工过程中对风险行为的分析是投标阶段必须进行的重要的一步，这也是业主和经营者在施工前工作的核心。简单探索工程施工建设招投标阶段的风险管理情况，就如何对工程施工招标阶段的风险进行分析和管理提出解决方法。

关键词：工程施工；招投标阶段；风险分析

中图分类号：C93 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2016）12-0022-02

前言

根据市场未来走向的发展，需要对风险管理进行具体的预测和分析。为了有效地提高整个建设工程施工的效率，需要在建设工程风险判断、融资计划等方面做总结，对工程质量进行详细分析。建筑企业从小平台到进行整个建筑项目的基础不足之处是只能使用特定的投资和人才进行报价阶段的建设工程，招标人对工程总价的设计不能达到一个有效的控制，不能充分体现明显的框架结构。预先做风险可以在经济的节点中加以分析保护，保护承包人的最佳利益。

一、风险投标阶段可能存在的风险

1.信用风险。在工程施工前的供给阶段，各方的信誉是至关重要的。这包括信贷资产甚至包括开发公司存在的所有领域的水平等。如果出现信誉问题，就会严重影响整个建筑项目，使得施工很难有效地开展，还会造成建筑业的资金短缺等非常严重的消极后果。目前，国内建筑市场大多是买方市场，这就导致了投标人在合同设计方面更加不对称，当发生问题时，可能通过风险转移暂时解决。但由于权力关系的风险和责任的平衡，这种转变往往隐藏了更大的风险。我们应当在招标时对投标人所属的公司进行债务偿还能力的综合研究和分析。在发展方面的良好前景下，双方唯一的办法就是保护自己的信誉，共同全面地促进发展，保护施工作业的质量和效率。

2.设计技术风险。工程设计是开展建筑项目的一个重要基础，是工程施工投标前实施建筑施工企业的主要建设指标。如果没有一个良好的、高质量、人性化的设计，将很难获得投资公司的资金。我们不能和工程设计施工简单，缺乏全面系统的概括的承包商去谈招标合同。在工程建设的相关工作等方面，应当提前评估设计方案。只有在设计方案尚未拟定之前及时修改存在的问题，才可以有效地避免风险的产生。投资和工程施工招投标阶段，我们需要产生高品质、有应用前景的技术设计，让投标人相信我们的建设项目，从而愿意对相应的项目进行投资，以全力的建设工作来进行推广。每一个建设方案，无论是传统的还是创新的，都会存在自己独特的优势和局限性。如果有新的施工方法和工艺产生，技术改进和工程风险就会大大增加。所以就必须对项目的基础进行了解，以确保自身的利益不受到损失。

3.未签订合同风险。合同应该是用来保护双方的经济利益，具有深远法律效力影响的法律文件，签署合同可以为双方建立相互信任和发展的关系起到积极的作用。在实际工程施工过程中，所用材料是什么样的价格信息，施工过程存在有哪些项目成本，进度和要求是否符合当地的生产情况，这些都需要提前进行考虑并分析。合同的签署是构建合理的施工建设环境的一个有效的良好开端体现，所以如果企业单位签下合同，就必须要对相应的条款有清楚的认识，尽可能地进行深度的分析。不能对合同各条款的具体内容进行探讨就可能导致在施工过程中存在障碍，从而产生开发项目的风险并造成巨大的经济财产损失。

二、建设工程招投标阶段的风险管理分析

1.为建立良好的工程保修提供全面的保护。为了良好、顺利地进行工程施工，我们需要在这之前进行招投标，做出相应的担保，这也是为了保障工程的质量和获得最大效益。通过确保工程施工投标人报价开发项目，对于保证工程顺利进行来说是最容易、最有效的措施。为了防范投标保证金存在一定的风险，建筑公司本身也应当保持警惕，可以使用银行担保、抵押等方式向公司投保。我们可以在每个安全建设工作的环节背后做好，包括投标保证金、投标安全和后续进展、签订合同等工作，确保这些工作顺利开展，可以为建立良好的工程保修提供全面的保障。对于无法避免的风险来说，我们能做的就是尽量挽回损失，以避免风险扩大。

2.与具有良好信誉的承包商合作。信誉是影响承包商进行建设工程的重要因素之一。一旦承包商的资金出现了信誉问题，就很容易导致建筑公司不能定期获得充足的资金，进而影响施工进度，造成不必要的损失。一些承包商因为将主要注意力集中在支付索赔方面，导致损失风险越来越大。这不仅会对项目的投资产生影响，更会对施工的进度和质量产生了一定的影响；一些承包商为了避免承担较高的损失风险，只好偷工减料，企图可以留下一定的利润，由此导致承包商无法承担施工的压力，最终产生一定的风险造成破产。因此，对风险的合理配置显得同样重要。企业应当由安全公司通知承包商，强调签订保证书的重要性，并可以预先支付相应的履约保证金。监督承包商履行合同义务，达到合同的施工要求，才可以确保有效实施建设项目，施工质量才能得以保证。

3.强调工程保险购买的重要性。工程保险是指一个系统中的各种基于保险项目的工作，为了使其能够有效地规避招投标过程中的一些风险，降低招投标阶段导致的风险问题的出现几率，过程项目实施阶段必须进行的一步，以减少它不可预期的经济财产损失。比如，国内某个工程招投标项目已经建立完成，但当地政府认为厂区的投资总额过大，要求项目重新进行调整，缩减规模。这一要求导致该项目施工半年后仍不能进行缩放，总是超出投标有效期。一个引水工程的招投标项目已经完成，由于天气持续干旱，迫使政府强制取消了这个项目。但在这个过程中真正存在的问题，是项目施工方等许多其他建筑公司不打算购买保险。一旦不可预知的建筑风险产生，保险的买与不买会产生显著的差距，从而导致在整个施工过程中产生很大的影响。建筑公司应该注意购买工程保险，为整个项目的发展做好保护工作。

结语

篇6：招投标工作风险

2．1客观分析工程招标文件，掌握各种各样风险因素

在工程施工投标时投标企业不应该盲目进行投标，在投标前期应充分了解招标项目的有关情况，必要时应进行现场踏勘，掌握现场的第一手实际资料;还应对招标单位的实际状况及合作方进行必要的了解，对自身资金投入计划及管理状况进行分析，从而确保工程项目投资渠道的合理性。

2．2合理转移与分散风险

针对风险较大的海外电力工程项目，大多数投标企业转移风险的主要方式就是向保险公司投保，将投标中存在的大部分风险转嫁给保险公司，付出少量的保险费，却可以规避或者减少风险，对投标企业而言具有一定的经济学意义。

2．3风险损失控制

若电力工程施工招投标阶段及施工阶段发生风险，不论风险是大是小，都会给电力工程企业带来一定的经济损失，因此电力工程企业在风险管理过程中应注意合理控制风险损失，对电力工程施工进行实时管理，若在管理中发现施工问题或者风险隐患，应根据风险类型及时采取相应的补救措施，降低风险给电力工程企业带来的损失。

3结语

综上所述，电力工程施工招投标阶段的风险管理是我国电力行业健康发展的前提，但是现阶段，电力施工招标还存在着一些不足，应该及时的对其进行进，积极引进国外先进的技术和经验，并且结合自身的发展情况，制定科学合理的施工方案，促进我国电力行业的进步和完善。

参考文献:

［1］刘向兵．电力工程施工招投标阶段的风险分析和管理［J］．价值工程，，7(25):203．

［2］许国发．电力工程施工招投标阶段的风险分析和管理［J］．城市建设理论研究(电子版)，，3(24):l80～181．

篇7：招投标工作风险

现阶段，我国电力行业在国民经济发展中作用至关重要，电力工程施工招投标对电力行业的发展至关重要，电力工程施工的选择不仅影响了电力行业的进步和完善，还有影响了电力生产的质量和水平。现阶段，在进行电力生产的过程中还存在着一些问题，合不合理的发生，严重影响了施工的质量和水平。随着电力行业的深入发展，电力工程施工招投标的作用也逐渐的凸显出来。下面笔者对其进行浅析，希望对电力工程施工招投标日后的进步和发展提供有效的帮助。

1电力工程施工招投标阶段的风险分析

1．1施工方案风险

在进行电力工程施工招投标之前应该对制定相应的施工方案，并且还要在制定施工方案的过程中，进行施工事实的核对，保证施工方案制定的科学合理。施工方案的好坏，直接影响了施工的具体情况关系着施工的合理进行，如果没有科学合理的施工方案，那么电力工程施工招投标就不能对其进行合理的施工。因此，在进行电力工程施工招投标之前对其进行合理的规划，能够有效的避免施工的盲目性以及一些不能控制的风险的出现，对整个施工工程进行有效的把握和掌控，尽量减少施工过程中出现的危险，保证电力施工的顺利进行，进而使其达到理想的效果，促进电力行业日后的发展和进步。

1．2工程量清单计价模式的风险

随着电力行业的深入发展，其发展内容和形式以及管理模式也发生了重大得变化，工程量清单计价模式得到了广泛的应用，就目前工程量清单计价模式的是实现来看，在进行使用的过程工程报价存在一定的风险，其主要表现在以下两种方面:首先，在电力工程的施工招标的过程中，工程量清单计价模式的使用，在使用的过程中存在很多不确定的因素，在进行招标和同签订的过程中可能发生各种不同的不确定的因素，涵盖在招中的清单之种，否则就会造成工程在进行结算的过程中难进行，并且还存在严重的风险，面临施工方进行高价的赔偿;其次，对于招标方而言，对招文的理解不准确，并且对于缺少经验的招标方会出现自主报价不精确的现象，在进行报价的过程中，报价的高低，严重的后果会导致竞标无法进行或者面临结算的大幅度亏损的现象。部分的电力施工没有形成自身的企业定额，这样就导致了在进行报价的过程中具有较大的随意性，影响了报价的顺利进行。

1．3招投标合同风险

在进行招标的过程中，招标合同是招标文件的重要组成部分，招标合同即使进行招标的主要的依据，也是处理招标过程中发生矛盾后双方进行调节的重要的依据。从不同的因素进行考虑，研究电力工程项目不同的施工技巧和施工的各项挑款，防止因为在施工的过程中因为合同规定不周或者没有进行措施的采取而造成工程项目不必要的损失。

2电力工程施工招投标阶段的风险管理措施

因此，在进行电力工程施工选择的过程中，对电力工程施工招投标阶段的风险管理是我国主要的措施，也是保证电力行业进步和完善的重要保证。随着信息化和数字化的来临，电力行业也发生了重大的改变，因此，为了满足现阶段社会发展和人民群众对电力的需要，积极的解决电力工程施工招投标阶段的风险是目前我国电力行业发展的重中之重。

2．1客观分析工程招标文件，掌握各种各样风险因素

在工程施工投标时投标企业不应该盲目进行投标，在投标前期应充分了解招标项目的有关情况，必要时应进行现场踏勘，掌握现场的第一手实际资料;还应对招标单位的实际状况及合作方进行必要的了解，对自身资金投入计划及管理状况进行分析，从而确保工程项目投资渠道的合理性。

2．2合理转移与分散风险

针对风险较大的海外电力工程项目，大多数投标企业转移风险的主要方式就是向保险公司投保，将投标中存在的大部分风险转嫁给保险公司，付出少量的保险费，却可以规避或者减少风险，对投标企业而言具有一定的经济学意义。

2．3风险损失控制

若电力工程施工招投标阶段及施工阶段发生风险，不论风险是大是小，都会给电力工程企业带来一定的经济损失，因此电力工程企业在风险管理过程中应注意合理控制风险损失，对电力工程施工进行实时管理，若在管理中发现施工问题或者风险隐患，应根据风险类型及时采取相应的补救措施，降低风险给电力工程企业带来的损失。

3结语

综上所述，电力工程施工招投标阶段的风险管理是我国电力行业健康发展的前提，但是现阶段，电力施工招标还存在着一些不足，应该及时的对其进行进，积极引进国外先进的技术和经验，并且结合自身的发展情况，制定科学合理的施工方案，促进我国电力行业的进步和完善。

参考文献:

［1］刘向兵．电力工程施工招投标阶段的风险分析和管理［J］．价值工程，2012，7(25):203．

［2］许国发．电力工程施工招投标阶段的风险分析和管理［J］．城市建设理论研究(电子版)，2010，3(24):l80～181．

篇8：高校工程招投标风险研究

1 高校工程招投标风险分析

高校工程招投标一直是备受关注的领域, 一些高校在招投标过程中出现了很大的风险, 但是, 风险产生的原因错综复杂, 以下主要从四个方面对高校工程招投标风险进行分析。

1.1 招投标体制风险

目前, 高校招投标管理还没有形成较为统一的模式, 大多数高校没有独立的招投标管理和执行机构, 基建工程招投标事项大多由基建管理部门进行组织和管理, 不利于招投标工作进行独立而规范的操作, 因为基建管理部门是潜在投标人最熟悉的校内部门, 便于潜在投标人采取措施和施加影响。基建管理部门集委托设计、委托工程量清单与预算的编制、委托招投标、施工过程管理和验收与结算等于一身, 不仅具有决策权, 而且有执行权, 如果内部控制制度和外部的监督机制不能发挥有效作用, 招投标过程中的各种风险将艰难规避。

1.2 招标需求风险

在工程量清单招标方式下, 招标人在工程施工招标时需要在招标文件中提供工程量清单和最高拦标价, 当然, 工程量清单风险和最高拦标价风险主要由招标人承担, 但是, 工程量清单也是招投标双方争议最多的方面, 做好工程量清单是非常困难的。一是编制工程量清单和预算专业性很强, 大型复杂工程涉及太多专业, 对专业知识和经验要求都很高, 清单编制人员往往受自身知识限制, 对新专业、新材料、新工艺缺乏足够的了解。二是编制工程量清单任务繁重, 要想把上百张施工图纸转化为详细的清单和预算是一件工作量巨大的工作。三是时间紧迫, 大多数工程往往在前期花费了很长的时间, 临近招标时往往时间很紧, 不得不大量压缩招标准备时间, 对提高工程量清单和工程预算的质量非常不利。多重因素叠加, 导致工程量清单容易出现漏项、错项、重复、清单特征描述不清和工程量不准确等问题, 中标人不仅在投标时利用它们进行不平衡报价, 还可以在施工和结算环节进行索赔。工程预算如果出现较大误差, 将会引起造价的高估或低估, 给招标人带来较大损失。

1.3 招投标操作风险

该类风险主要有三个方面:第一, 评标方法的局限性。每种评标办法都有本身最适合的范围, 但受到多种因素的影响, 不一定能选出最优的投标人, 当一种方法使用时间较长时, 容易被投标人找到应对之策, 使该种评标方法的弱点进一步被利用, 评标的风险逐步加大。第二, 招投标组织管理人员的综合素质参差不齐。大多数从事招投标工作的人员没有经过相关系统培训和学习, 对招投标的法规、政策掌握没有达到应有的水平, 不能充分预测潜在的风险, 尤其对招投标过程中的突发事件难以很好地应对, 加上招投标过程涉及的方方面面本来就错综复杂, 招投标人员如果没有丰富的经验和出色的实操能力, 面临的风险也就不言而喻。第三, 招标代理的运行模式不利于控制风险。目前, 大多数招标代理业务的取得需要与业主构建良好的合作关系, 为了继续获得业务的支持, 招标代理独立规范操作经常受到影响, 使招投标工作隐含较大的风险。

1.4 职业道德及廉政风险

一般来说, 职业道德及廉政风险主要包括四个方面:一是工程使用单位和基建管理部门提交带有倾向性的招标需求, 以保证项目的质量, 便于项目的管理为由坚持己见, 向招投标组织机构施压。二是招投标双方密切合作, 根据目标候选人的实际情况量体裁衣, 为实现预定中标而在招投标的多个环节采取各种措施。三是投标人围标、串标, 投标人利用自身强大的市场力量和丰富的投标资源或采用不正当手段获得投标优势, 垄断投标市场。四是招标代理机构与招投标双方相互串通或欺瞒业主与投标企业合谋进行暗箱操作。

2 高校工程招投标风险研究

从全国高校在工程招投标领域所暴露的问题来看, 工程招投标风险可能导致十分严重的问题, 可能给国家带来重大损失, 然而, 招投标风险的形成又是招投标相关各方共同作用的结果, 为了有效控制和降低此类风险, 需要采取如下措施。

2.1 建立高校内部独立的招投标运行模式

理顺学校工程招投标管理体制, 成立学校招标中心等独立招标机构, 独立进行校内招投标管理和组织实施, 构筑高校内部独立的招投标管理平台。同时, 成立学校招投标工作领导小组, 主要由学校办公室、纪监办公室、审计处、财务处、基建处、资产处、设备处、教代会和招标中心等单位领导组成, 由学校主管招投标工作的校领导任组长, 建立校内招投标重大事项研究和决策机制。制定学校《招投标管理办法》和《采购监督办法》等一系列招投标管理制度, 优化校内招投标的办事流程, 强化责任落实机制。

2.2 完善工程项目招标需求

学校工程管理职能部门应该在委托招标前进行充分的招标需求准备, 应根据学校对工程项目的准确定位, 结合学校当前和未来发展的需要, 在充分征求项目使用单位意见的基础上提出设计需求, 并对设计文件进行详细的审核和验收。委托招标前, 设计文件必须定型, 而且细部要充分明确, 设计文件不确定的内容越多, 招投标风险越大, 所以, 务必把好设计文件的验收关。

严格审核工程量清单和工程预算。工程量清单和工程预算是工程招投标过程中的核心文件, 其质量的高低, 直接影响招投标的效果, 直接引发多重招投标风险。对这两个文件应进行三重审核, 第一, 强调工程造价咨询机构编制工程量清单和工程预算后, 必须实行内部审核制度;第二, 委托另一家工程造价咨询公司进行第二次审核;第三, 组织学校基建、招标和审计人员进行最后的审核。在签订委托合同时, 对造价咨询单位的服务质量、服务水平和反应速度要有非常明确的要求, 对误差率进行严格限定, 明确赔偿责任和清退机制。

2.3 规范招投标各方行为

首先, 在招投标组织过程中, 招标人需要对能够影响招投标结果的关键环节进行重点监管, 主要包括招标公告、投标报名、资格预审和招标文件的审核等, 重点审核是否含有倾向性条件设置, 是否为后期获取不正当利益设下埋伏, 是否进行人为操作等。

其次, 要建立良好的机制引导广大施工企业规范运作, 进一步抬高违规成本, 使违规人员和企业一处受罚, 处处受制, 推动施工企业的健康成长。

2.4 充分利用招投标风险转移机制

在工程招投标的各种风险中总有一些风险难以预测和控制, 对此, 通过工程担保和保险进行风险转移就十分必要。工程担保作为最基本、最有效的风险防范手段, 在工程招投标过程中应进行充分合理的设计和运用, 提高投标人进行违规操作的成本或减少不可预见的情形出现所带来的损失。对于工程保险应当适当采用, 但需要在可能的损失与预付的成本之间进行权衡。

2.5 注重廉政建设

工程招投标工作是一项高度敏感又高风险的工作, 校内相关各方都应为招标工作的独立规范操作提供支持。首先, 学校需要有一个风清气正的招投标环境, 不能违规干预招投标工作, 不能对招标工作提出不合理的要求。其次, 强化廉政教育和落实廉政责任。学校应采取多种方式支持校内廉政教育活动的开展, 如每年开展纪律教育月活动, 纪检部门应定期与工程招投标相关部门进行相关廉政活动, 要不断警示廉政风险, 学校还可以通过签订不同层面的廉政建设责任书落实廉政责任。最后, 要健全校内监督机制, 充分发挥纪监、审计、教代会和广大师生员工的监督作用, 同时, 招投标工作相关部门的内控机制也十分重要。

3 结束语

高校基建工程招投标风险普遍存在, 它的形成是多种因素共同作用的结果:高校招投标管理体制缺陷, 相关各方追求局部利益的冲动, 潜在投标人对超额利润的强烈追求。然而, 只要招投标相关各方高度重视, 不断探索和积极应对, 有效控制和化解工程招投标风险是完全可能的。

摘要：从招投标体制、招标需求、招投标操作和职业道德与廉政等方面分析了高校工程招投标风险产生的原因, 从理顺招投标运行模式, 完善招标需求, 规范招投标各方行为, 重视风险转移机制和廉政建设等方面进行了探讨, 提出了有效的风险防控措施。

关键词：高校,工程,招投标,风险,研究

参考文献

[1]皮汉萍.高校招投标活动中廉政风险防范实践探索[J].北京教育, 2011 (5) :23-24.

[2]林体排, 施明忠, 刘杰.浅谈高校政府采购廉政风险及防范对策[J].中国政府采购, 2011 (1) :78-79.

[3]叶菱.为应对工程招投标风险支招[J].城市开发, 2012 (4) :68-69.

[4]李日娥.论建筑工程招投标的风险管理[J].中国证券期货, 2012 (10) :85.