工程采购：工程项目招投标机制与风险研究

工程采购：工程项目招投标机制与风险研究（精选9篇）

篇1：工程采购：工程项目招投标机制与风险研究

当前，通过招投标基本确定了工程项目的造价、工期、质量标准，因此招投标无疑是项目前期工作的重中之重。然而，由于招投标本身受到很多方面的影响，存在诸多的风险，而且其产生的风险可以在施工环节得到进一步的放大和叠加，这就是为什么近日我们大多数项目运用了招投标，但还是导致了一些项目失败的很重要的原因。因此如何在项目招投标阶段对项目立项

产生的风险和自身环节产生的风险予以消除，预见性地解决项目实施过程中的风险，将对项目管理实践产生重大的指导意义。

1、工程项目招投标机制

1.1工程项目招投标的基本内容

工程项目的招投标管理从根本上讲是项目管理的一部分。工程项目招投标的意义是引入竞争机制以求达成交易协议和订立合同，兼有经济活动和民事法律行为两种性质。招投标的过程管理实际是在工程建设中引进公平、公开的竞争机制，优选设计、施工、材料、设备及总承包单位，以达到缩短工期、提高工程质量和节约投资的项目管理过程。招投标的基本内容主要由以下几个方面组成。

招标：工程项目招标是招标人根据自己的目的，制定并发布招标文件，招揽投标人并从中择优选定工程项目承包人的一种经济行为。通过招标可使投标人之间产生竞争，实现货比多家，优中选优的目的，从而获得最优的投资效益。

投标：工程项目投标是投标人在响应招标文件的前提下，结合企业自身的实力，提出的具体应对方案及报价等。

开标：工程项目开标是指招标人或其代理人当众开启投标书，宣布其中的主要内容。

评标：工程项目评标是招标人组成的评标小组或由行政主管部门当天随机抽取的评标专家，根据招标文件要求，对有效的投标书进行商务和技术方面的审查分析和比较评价，最后根据打分的结果排出优劣次序。

中标：中标是指招标人根据评标报告，选定中标人，并发出中标通知。签订合同签订合同是指招标人和中标人根据相关法律和招标文件订立合同，确立发包关系。

1.2招投标存在的问题

由于我国工程建设市场还不是很成熟，各项规章制度还不是十分健全，招、评标体系不规范，行政干预较多，受这些主客观因素的影响，我国招投标主要存在以下问题：

（1）投标方片面追求利润最大化，在投标时挂靠资质更高的企业参加资格预审，临时组建项目管理班子并招募劳动力素质底下的劳务队伍，采用低价中标或故意抬高部分单价的办法竞标，一旦中标后，很快出现管理混乱，采用索赔和洽商变更赚取利润等等。

（2）国有投资项目，由于其招标人不是工程项目的既得利益者，往往更容易发生道德风险。

（3）忽视项目前期工作的重要性，方案设计不精准，市场调研不全面，可行性研究不深入，直接导致招标文件不够严谨，在开工后出现大量的洽商变更，使工程在进度和造价等方面严重超出预期。

（4）在工程项目招标评标中片面强调工程投标报价，造成了评标仅仅是投标人投标报价的比较，定标也仅仅由经济标锁定，而忽略了直接影响工程建设质量、工期、企业信誉、施工组织设计等诸多重要因素。

（5）在工程投标中不注重招标管理团队的组织和全过程管理，缺乏技术性的专家和人才，忽视资质预审的重要性，增大了投标单位“围标”的可能性。

2、工程项目招投标风险的特点

工程项目招投标都是基于对不确定因素预测之上，而在实施过程中，这些因素可能随时发生变化，因此把这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素，称为工程项日招投标风险。它具有以下特点：（1）多样性。工程项目招投标过程中有多种性质的风险并存，他们之间还存在着复杂的内在联系，既可以相互叠加，又可以相互影响。

（2）整体性。风险的存在和发生不是局部或某一阶段，而是存在招投标全过程及项目的全过程，任何一个环节的风险都有可能导致工期的延长，费用的增加以及质量的低劣。

（3）规律性。虽然没有完全一样的项目，但是工程项目招投标风险的发生和影响都是有一定的规律性，是可以根据经验加以总结和预防的，重要的是要有风险的意识，重视风险，并对其进行全面的控制。

（4）危害性。绝大多数的风险都具有危害性，招投标本身产生的风险可以在施工环节得到进一步的放大，因此需要对危害性做出充分的估计，对于不能转移的风险要提前做好应对方案。

3、工程项目招投标风险应对的措施

3.1招标准备阶段的风险应对措施。招标准备阶段与风险管理有关的主要有深化设计、选择招标方式两个方面。

（1）深化设计的风险应对措施。对深化设计产生的风险，其主要措施是：

a.加强对设计单位的筛选和考察，签订设计合同前，要对设计单位的资质，以往业绩，各专业的实力配备，主管设计师的经验和综合能力加以全面的考察评比。

b.尽可能的在招标人（或业主）和设计单位间建立激励机制，对于在设计中提出优化和降低成本方案的，给予奖励。

c.杜绝“轻设计，重施工”的观念，加强对设计工作的重视程度，组建有经验的专家对设计方案进行反复论证，尽量规避设计风险。

d.，加强工程项目可行性研究，提高决策水平，能够在深化设计前确定的方

案，要及早提供给设计单位明确的意见，对于确实不能进行深化设计的分项子项工作，要参考市场行情对暂估价做较大预留。

e.采取限额设计，对总体工程造价和分部工程造价设定限额目标，可以使招标人在一开始就进入成本管理角色。

（2）招标方式风险应对措施。

a.对于非政府投资的，又对造价风险不敏感的项目应该采取邀请招标加无标底成本评标的招标方式，这样既规避或减弱了工程质量风险，又缓解了道德风险，还使得结算价格在合理的范围之内。

b.对于非政府投资的，有对造价风险敏感的项目应该采用邀请招标加无标底最低合理报价的招标方式，这样既规避或减弱了工程质量风险，又使中标价格最接近工程项目的成本，还使得道德风险降为最低。

c.对于国有投资项目，由于行业主管部门的规定，对造价超过规定范围的，必须采用公开招标，所以其招标形式基本为公开招标，但可以采取改进形式，就是对行业排名前几位的实施单位发出招标公告，消除其对招标人是否有倾向性选择的顾虑，我们称这种招标方式为改进型公开招标。

3.2工程项目招标实施阶段的风险应对措施

资格预审是招投标实施过程中的重要步骤，通过资格预审招标人可以筛除那些信誉度不高、承担项目能力不强的潜在投标人，在一定程度上净化了竞标环境，从而为实现降低中标价格和提高建设质量奠定基础，在很大程度上降低了招投标产生的风险。然而，对于国有投资项目，由于其招标人不是工程项目的既得利益者，往往更容易发生道德风险。资格预审道德风险的应对方法主要采取风险规避，其主要措施有：

（1）资格预审的条件要具有公平性、公正性，避免设置特殊性的条款，对其他投标人进行不合理限制。

（2）改进招投标方式，将公开招标和邀请招标方式相结合，将行业排名前几位的潜在投标人，发出邀请性的公告，这样的作用主要是设立投标榜样，打破可能存在的围标格局。

（3）对所有投标人单位进行隶属关系、合作关系调查，排除其连带关系和隐形合作关系，对处于同一系统范畴的投标单位数量进行限制，最大限度的降低围标的可能性。

（4）尽量将竞争激烈的投标人同时选入最后竞标名单中，竞争激烈的投标人之间很难进行战略联合，利用其充分竞争的特点，降低围标的可能性。

（5）对于国有投资的工程项目，招标人应避免参加资格预审，采用专家评议的方式。

3.3评标签约阶段的风险应对措施

（1）对项目复杂程度不高和深化设计完善的项目，尽量采用固定总价合同，对项目复杂程度高和深化设计不完善的项目，可以采取固定单价合同，并尽量避免采用可调价款合同。

（2）对非通用条款的设计，应当进行充分的论证，确保合同条款的设置系统完整、明了、准确，确保其特定条款能够起到风险转移和缓解的作用。

（3）加强合同的激励机制，对充分履行合同的承包人提出明确的奖励办法，加大对不履约承包人的惩罚力度。

（4）在合同中明确规定索赔的范围和期限，发生索赔和提出索赔之间，是有时限性的，一般规定28天，利用好索赔的时限性，可以减少索赔的发生，避免结算价远远超过中标价的风险，同时可以采取风险利用的策略，对承包人提出反索赔。

篇2：工程采购：工程项目招投标机制与风险研究

招标：工程项目招标是招标人根据自己的目的，制定并发布招标文件，招揽投标人并从中择优选定工程项目承包人的一种经济行为。通过招标可使投标人之间产生竞争，实现货比多家，优中选优的目的，从而获得最优的投资效益。

投标：工程项目投标是投标人在响应招标文件的前提下，结合企业自身的实力，提出的具体应对方案及报价等。

开标：工程项目开标是指招标人或其代理人当众开启投标书，宣布其中的主要内容。

评标：工程项目评标是招标人组成的评标小组或由行政主管部门当天随机抽取的评标专家，根据招标文件要求，对有效的投标书进行商务和技术方面的审查分析和比较评价，最后根据打分的结果排出优劣次序。

中标：中标是指招标人根据评标报告，选定中标人，并发出中标通知。签订合同签订合同是指招标人和中标人根据相关法律和招标文件订立合同，确立发包关系。

1.2招投标存在的问题。由于我国工程建设市场还不是很成熟，各项规章制度还不是十分健全，招、评标体系不规范，行政干预较多，受这些主客观因素的影响，我国招投标主要存在以下问题：

(1)投标方片面追求利润最大化，在投标时挂靠资质更高的企业参加资格预审，临时组建项目管理班子并招募劳动力素质底下的劳务队伍，采用低价中标或故意抬高部分单价的办法竞标，一旦中标后，很快出现管理混乱，采用索赔和洽商变更赚取利润等等。

(2)国有投资项目，由于其招标人不是工程项目的既得利益者，往往更容易发生道德风险。

(3)忽视项目前期工作的重要性，方案设计不精准，市场调研不全面，可行性研究不深入，直接导致招标文件不够严谨，在开工后出现大量的洽商变更，使工程在进度和造价等方面严重超出预期。

(4)在工程项目招标评标中片面强调工程投标报价，造成了评标仅仅是投标人投标报价的比较，定标也仅仅由经济标锁定，而忽略了直接影响工程建设质量、工期、企业信誉、施工组织设计等诸多重要因素。

篇3：工程招投标风险问题研究

1.1 工程担保

工程担保是最基本、最有效的风险防范手段, 对于招标人来说, 担保需要分阶段设置实施:招标投标阶段的投标担保, 工程实施初期的预付款担保;合同执行过程中的履约担保;工程保修期保修担保。做为投标人来说, 政府为保证解决拖欠工程款问题而设立的业主支付担保无疑给处于买方市场激烈竞争中的施工企业吃了一颗定心丸。这些担保作为建设工程承包合同的从属合同在招投标阶段必须精心设置。

1.2 投标担保

投标担保可采用银行保函或担保公司担保书、投标保证金等方式。具体方式可由招标人在招标文件中规定。采用投标保证金的, 在确定中标人后, 招标人应当及时向没有中标的投标人退回其投标保证金除不可抗拒因素外, 中标人拒绝与招标人签订工程合同的, 招标人可以将其投标保证金予以没收, 实行合理低价中标的, 也可以要求按照与第二标投标报价的差额进行赔偿:除不可抗拒因素外, 招标人不与中标人签订工程合同的, 招标人应当按照投标保证金的两倍返还中标人。

1.3 预付款担保

预付款担保是为了保证承包人因经营状况不良或某些原因挪用转移预付款无法按合同规定完成相应工程内容而采取的措施。预付款担保在发包人支付预付款之日至发包人按合同规定向承包人收回全部工程预付款之日有效, 担保额可根据预付款扣回情况而递减。

2 对于业主的风险管理

2.1 选择合理的建设管理方式

通常情况下, 项目投资单位都采用项目业主或项目经理负责制, 来管理工程项目的建设和运营。有的业主对工程建设管理并不精通, 他们可以寻找一个工程总承包单位, 采用设计、施工一体化管理的模式, 并且要求其提供履约保证金。这样可降低也能降低业主所承担的风险。有技术实力的业主可选用工程设计、施工分段管理的传统管理方法, 这不仅可以对工程项目的设计、施工进行有效控制, 而且便于对大型工程进行分解。

2.2 选择合适的施工方案

任何一个施工方案或技术措施都有其自身独特的优点和局限, 都不可能保证不出现工程变更, 有变更就有索赔。业主必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估。当采用新的施工方法和技术时, 工程变更与索赔的风险会大大增加。所以, 必须根据工程项目的具体情况, 确认适合的施工组织计划书。

2.3 预测可能出现的风险, 防止、减少将会出现的争议

在业主选择了最适合的承包商后, 就要协商、形成施工合同。合同谈判时, 业主往往将合同中的承诺条款描述得不够准确, 或根本就不了解承诺的风险。另外, 在投标时, 业主只是极力回避风险而忽略或低估了承包商执行合同条款的风险。一旦风险发生, 承包商可能会因此失去执行合同的能力和信心, 使工程的实施无法进行。

所以在谈判起草合同时, 成功地预见不确定事件是必要和有可能的。完善的合同可以防止或减少争议, 从而减少费用, 并起到鼓励承包商提交准确的标书作用。工程变更和索赔管理必须事先预测争议, 并为防止、解决争议做准备。

3 工程招标风险分析

工程担保及工程保险并不能担保及转移建设工程的所有风险, 建设工程自身及其外部环境的复杂性, 给人们全面地、系统的识别工程风险带来了许多具体的困难, 建设工程风险主要来源于设计技术风险、施工技术风险、自然及环境风险、政治社会风险、经济风险、合同风险、人员风险, 材料设备风险、组织协调风险等, 这些风险只能依靠项目管理人员及时分析预测, 在工程招投标阶段加以回避并把风险降到最低, 从而降低合同风险, 做到事前预防, 尽量避免事后补救索赔的情况出现。

3.1 设计技术风险

工程设计是工程建设实施的龙头, 没有一个完善的设计, 无从谈及招标及合同。设计变更是造成工程索赔的重要原因, 因此在工程招标之前应尽量完善设计工作。只有避免在设计方案不确定时招标, 才能避免由此带来的风险。设计方案是否确定应做为是否开展招标工作的先决条件。

3.2 施工技术风险

在设计方案确定的情况下应研究施工方案, 因为任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。每一个施工方案, 无论它是传统的还是新创的, 都有自身独特的优点和局限。业主必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估。当采用新的施工方法和技术时, 工程变更与索赔的风险会大大增加, 所以必须根据工程项目的具体情况, 确定适合的施工方案。

4 对于承包商的风险管理

4.1 在投标时考虑可能遇到的变更风险

承包商在招标阶段应意识到他面临的风险已经存在, 这些风险在合同履行期间继续存在。一个有经验的承包商, 在投标前就应熟悉所有的合同条件, 了解可能遇到的风险。工程合同中风险转移条款应用的增加, 极大地改变了工程建设各方对风险的认识。承包商必须在合同签约前就了解风险转移条款, 并依据情况协商合同外的补偿, 如让业主提供银行资信担保或通过保险转嫁给保险公司等。

4.2 工程变更的种类

工程变更是承包商遇到的主要风险之一。变更条款非常重要, 承包商和分包商经常利用这一条款来增加弥补费用, 这也往往引起工程争议。因此, 承包商必须充分理解典型变更条款的内容及其范围。

4.2.1 正规变更

业主颁发的“变更指令”。“指令”在某种程度上修改了合同条款、计划或规划。“变更指令”必须经业主签署, 否则会成为无效“指令”, 导致索赔时得不到补偿。

4.2.2 建设性变更

这种变更或者遵照业主的口头或暗示指令, 或者是起因于业主应负责的问题而进行的合同外工程的施工。比较常见的有:

(1) 在不完全的或不确切的合同文件之外增加的工程。

(2) 起源于合同中没有要求的工程 (额外工程) 的非正式批准或口头指示。

4.2.3 技术原因变更

在最初的合同、图纸和技术资料中, 其提供的技术参数或文字描述虽与国家相关技术规范相符, 但与工程实际情况不符, 则需由工程各方协商变更工程技术方案或管理措施, 在维护各方利益的前提下, 确保工程的顺利进行。

4.3 工程变更处理

在工程出现变更时, 首先应由监理工程师确认工程变更, 并确认各方的权利和义务, 合理计算出成本费用和工期延长。这样, 一旦出现合同争议, 在进行争议评审或仲裁时, 承包商可以处于有利地位, 可以得到应得的补偿。

参考文献

[1]李一波, 王砺。招标中的投标报价[J].经济视角, 2003 (4) .

[2]张庆双, 张炜.编制公路工程投标报价应注意的几个阶段[J].黑龙江交通科技, 2005 (3) .

[3]多淑贤, 李朝洲.投标报价的程序与技巧[J].交通科技与经济, 2004 (3) .

篇4：园林工程采购成本与风险的研究

关键词：园林工程；采购；风险

1 采购成本控制

1.1 采购成本的概念 根据成本归属的对象，成本可以分为采购成本、人力成本、运输成本、仓储成本等等。在园林工程企业中，出于对工程艺术效果的考虑，采购部门的采购对象不仅限于普通材料，更要考虑所采购物品自身的特性、时效性以及艺术效果的呈现，所以采购成本既包括了原材料的价值总额，也包括承担采购风险所带来的成本。笔者认为对于园林工程企业来讲，狭义的采购成本可以定义为原材料的成本。但是广义的采购成本除了原材料的成本，还应该包括采购部门完成采购过程中所付出的的成本，以及由于采购失误导致的额外管理成本。

1.2 采购成本的构成的理论观点 采购成本构成主要围绕三个问题，一是关于采购成本的构成；二是影响采购价格制定因素；三是降低采购成本的方法。

首先，李雅萍在《采购物流》一书中提出了采购成本的构成要素，她认为采购成本包括采购管理、订单跟踪、催货、运输、检测、返工、存储、废物处理、保修、服务、停工损失、收货退回以及错过销售机会等造成的费用。朱伟生在《成本管理》一书中认为采购物流成本包括仓储成本、运输成本、装卸搬运成本、包装成本、配送成本、物流信息管理成本等。

其次，关于采购价格的制定因素。

李雅萍认为物资的质量、品种、规格直接关系到企业产品的质量、制造成本、市场竞争力和企业经济效益。物资的数量与交货期关系到企业去的资源的可靠性和稳定性，又影响采购成本的高低。还有物资采购价格和费用，另外还有材料费用。

再次，关于对采购成本进行控制的种种方法。第一，集权采购法。第二，价值分析法。第三，作业导向成本法。第四，目标成本法。

2 采购风险管理

2.1 采购风险的概念 采购风险通常是指采购过程可能出现的一些意外情况，包括人为风险、经济风险和自然风险，具体说来，如采购预测不准导致物料难以满足生产要求或超出预算、供应商群体产能下降导致供应不及时、货物不符合订单要求、呆滞物料增加、采购人员工作失误或和供应商之间存在不诚实甚至违法行为。这些情况都会影响采购预期目标的实现。

2.2 采购风险的识别

采购风险识别是指识别整个项目过程中存在的采购风险。一般根据采购项目的性质，从潜在的事件及后果和潜在的后果及其产生的原因来检查风险。收集、整理项目可能的风险并充分征求各方的意见形成项目风险列表。

2.3 风险识别依据

2.3.1 程项目规划

2.3.2 采购风险种类

2.3.3 历史资料或合作经历

2.4 采购风险的内外部来源

2.4.1 内部风险 园林工程企业采购计划与一般制造企业采购计划是不同的。园林企业的采购计划是为维持企业正常生产经营活动的有关采购工作实现做出的安排，在某一特定时间内，应在何时购入何种材料、设备和物资做出的具体规定，也就是说采购部门的任务是由需求部门提出后而做出采购计划。一旦企业内部需求部门的需求发生变动，显然会直接影响到采购计划的准确性，使计划目标与实现情况发生较大偏差。此外，由于调查预测也可能偏离实际的情况，实际上绝对一致是不可能的。

2.4.1.1 采购质量风险 一方面是由于供应商提供的物资质量不符合要求，而导致服务未达到质量标准。另一方面因采购的原材料的质量有问题，直接影响到企业产品的整理质量，降低企业的信誉和铲平竞争力。

2.4.1.2 采购价格风险 一是由于供应商操纵投标环境，互相串通，有意太高价格。二是，批量采购可能出现跌价而引起采购风险。

2.4.1.3 采购人员风险 由于采购人员素质、能力和道德等原因而引发的风险。

2.4.1.4 采购部门间的沟通风险

2.4.2 外部风险

2.4.2.1 政治环境风险

2.4.2.2 法律风险 园林工程设备采购不许遵守国家颁布的法律、法规等

2.4.2.3 供应商风险 采购部门与供应商之间应互相尊重、诚实可靠、分担风险、分享机遇等，最终实现双赢。

结论

我国加入WTO后，在国际市场上，园林施工企业和建筑企业一样几乎完全暴露在各种风险之中，这就要求施工企业工程项目管理人员必须具备较强的业务技术水平和职业道德素质、职业网络技术应用能力和开拓、创新、判断与应变能力，以工程合同为纽带，向科学管理要效益。园林绿化企业管理者应充分把握机遇与挑战，高瞻远瞩树立企业品牌效益和规模效益，品牌规模效益的好坏将决定企业工程成本造价，对于新兴的园林绿化企业应努力树立自身品牌，扩大规模，降低工程成本使企业进入良性发展轨道。

参考文献

[1] 陳勇强.项目采购管理【M】.机构工业出版社，2002.

篇5：工程采购：工程项目招投标机制与风险研究

（一）强化机关效能建设，增强服务意识，提高服务效能 认真贯彻落实《关于开展机关效能建设的实施意见》精神，严格执行 “四条禁令”，以强化效能建设，提高办事效率为契机，增强服务意识，公开办事程序、办事制度。先后下发了《考勤与请假制度》、《政治业务 学习制度》等内部管理文件，强化内部管理和政治业务学习，不断提高工 作人员的自身素质。落实经办人责任制，简化和合并办事程序，明确办事 流程和承诺时间，对招标公告、招标文件备案、直接发包确认、中标通知 书 核 备 等 手 续 实 行 即 时 办 结 制，招 投 标 法 规 规 定 的 23 个 步 骤 压 缩 合 并 为 将

14 个，大 大 缩 短 了 招 投 标 周 期。

（二）及时调整工作思路，改进监管方式，查处违法违规行为 经过一年半左右的探索和实践，我市的招投标秩序已日趋规范，一个 “公开、公平、公正”、健康有序的招投标环境已基本形成，为此，我办 及时调整工作思路，把工作重心从建立招投标秩序向切实履行监管职责，重点查处违法违规行为转变。今年十月，我办下发了《 关于调整政府采

购和工程招投标办事程序的通知》，监管办不再参加政府采购和

14个，大大缩短了招投标周期。

（二）及时调整工作思路，改进监管方式，查处违法违规行为

经过一年半左右的探索和实践，我市的招投标秩序已日趋规范，一个“公开、公平、公正”、健康有序的招投标环境已基本形成，为此，我办及时调整工作思路，把工作重心从建立招投标秩序向切实履行监管职责，重点查处违法违规行为转变。今年十月，我办下发了《关于调整政府采购和工程招投标办事程序的通知》，监管办不再参加政府采购和工程招投标资格预审、评标专家（供应商）抽取、开标、评标的现场监督，主要对政府采购和工程招投标双方、中介代理机构在招投标过程中的违法违规行为以及招投标过程中的投诉举报情况进行查处。

采取日常监督检查与重点检查相结合的方式，对镇街购买的消防车、2003部分协议供货项目进行了专项检查。今年共查处政府采购违规供应商4家，分别给予记入供应商黑名单、暂停2-3年进义乌政府采购市场投标的处罚；工程招标人规避招标或肢解发包行为3起，均得到了及时纠正，查处投标人弄虚作假行为55起，取消投标资格55 例，取消中标资格2例，其中2项工程进行了重新招投标。

（三）进一步健全和完善各项规章制度

采招监管办成立以来，经过一年半左右的运作，基本形成了一整套完善的政府采购和招投标监管规章体系，对招投标活动从发布信息到投标、开标、评标、定标每道环节予以规范，保障了招投标活动依法有序进行。我办在巩固和完善去年下发的各项制度并确保执行到位的基础上，针对目前招标文件中对评标办法制定存在问题较多的实际情况，出台了《政府招标采购评标办法补充规定》、《义乌市房屋建筑和市政基础设施工程施工招标评标细则(试行)》，统一评标标准，减少了评标人员的人为影响。同时针对投标企业编制预算质量不高、缺项、漏项、差错、投标报价高低悬殊过大等情况，下发了《关于加强对评审法施工招标项目招投标管理的通知》，采用工程量清单招标，规范、引导企业合理报价。

下半年在全省实行新的《计价规则》的形势下，与财政等部门密切配合，联合下发了《关于印发〈关于新老定额衔接和工程招投标管理有关问题协调会纪要〉的通知》、为顺利过渡到新定额打好基础。同时还制定了《关于规范政府采购供应商报名和资格审查有关事项的通知》、《关于加强义乌市建设工程招标公告发布管理的通知》、《政府采购和招投标招标人（采购人）不良行为认定和处理办法（暂行）》、《评审专家抽取管理

办法》等一些配套的规定。在制度上为确保公正、科学合理评标夯实了基础。

（四）进一步深化政府采购和工程招投标计算机系统管理和信息网站建设

今年以来，进一步深化了政府采购管理系统和义乌采招监管网的建设和完善。政府采购的计划申报、资金审核、招标文件至合同备案等各环节，工程项目（包括直接发包项目）信息以及投标企业、人员的信息分别纳入政府采购管理系统和采招监管网进行管理，减少人为管理漏洞；实现了投标报名网上同步资格审查，方便了投标企业，杜绝了投标报名及入围环节的人为因素干扰；通过网上操作并实行招标公告、开评标通知、政策法规、中标结果公示、网上报名等信息公开发布，为招投标各方主体提供了公开、透明、高效、便捷的信息服务平台。

（五）进一步加大法律法规、政策的宣传力度

年初以来，我办就一直将宣传工作作为深化工作内涵，提高工作质量的重要手段来抓，充分畅通宣传渠道，利用多种形式加强宣传。

一方面采取印发《政府采购和招投标》内刊，发放《政府采购和招投标管理文件汇编》等1500余册，全面介绍政府采购和工程招投标工作，宣传政府采购和招投标的政策意义。另一方面，通过开门纳谏，召开招标人、采购人及供应商代表座谈会，利用网站、报纸、电台等多种媒介系统，介绍政府采购和工程招投标的工作动态、操作程序。《中国纪检监察报》、《中国财经报》等国内、省、地有关报刊也大幅宣传了义乌的工作经验。

（六）坚持合理低价中标，积极稳妥推行工程量清单招标，引导企业合理报价

严格遵循“公正、公平、科学合理”的评标原则，坚持合理低价中标，推行工程量清单招标，规范企业报价行为，引导企业合理报价。为防止串标、抬标、围标等违法违规现象，政府投资工程一律设置投标上限，超过上限的报价均为无效标；同时为防止企业以低于成本价等不正当竞争，根据工程性质和投标情况，设立工程成本底限，低于成本底限的报价视为无效报价。到目前为止，已有9家投标企业三次以上出现低于报价底限，被列入不良行为记录。按照国家规范，积极稳妥推行工程量清单计价，逐步纠正投标企业编制预算质量不高、缺项、漏项、差错较多，投标报价不规范等现象，进一步规范招标人和投标人的计价行为，合理确定工程造价，确保工程质量和施工安全管理，营造公平、健康、有序的市场竞争环境.（七）加强对招标人（采购人）的管理，规范招标（采购）行为

今年下半年，我办制定了《政府采购和招投标招标人（采购人）不良行为认定和处理办法（暂行）》，加强对招标人（采购人）的管理，惩处规避招标、暗箱操作等违法违规行为，推进廉政建设，对招标人（采购人）三十种违反招投标有关规定的不良行为加以约束，并规定考核与业主单位全体员工奖金挂钩，对招投标实行业主黑名单制度。到目前为止，已有2家采购人因规避采购而被列入不良行为黑名单。另外，在各采购人自查的基础上，从11月下旬至12月上旬，与监察、财政联合组成检查小组，重点对各镇、街等24个采购人的《政府采购法》执行情况进行了检查。

（八）继续培育发展中介代理，从严管理招标代理机构。

采招监管办成立一年多时间，招标代理得到快速发展，目前在我市从事政府采购代理业务的中介机构已有5家（其中市内3家，市外2家），从事工程招标代理业务的中介机构已有10家（其中市内3家，市外7家），根据我办下发的招标代理管理制度，建立了代理机构和专职人员的记分考核制度，对违法违规代理以及代理质量差等行为实行扣分考核，对累计扣分达到一定数额的代理机构或专职人员予以暂停代理资格。到目前为止已有6家代理机构的7人次受到了通报批评和扣分处罚。

（九）进一步开放招投标市场，严格执行法人卡、交易员卡制度，有力遏制挂靠行为

到目前为止，经我办备案的各地建设工程施工监理等企业606家，其中市内企业154家，市外企业452家，企业取得各类上岗资格的工程管理人员12697人，并对进入义乌招投标市场的企业及其法人代表、交易员统一核发投标身份识别IC卡，企业法人代表（总经理）卡、交易员卡。有力遏制了挂靠行为的产生。

（十）加强对评标专家的管理，规范专家评标行为

今年下半年，我市政府采购和工程招投标评标专家库的建立已基本完成，评标专家经过严格的审核把关，实行培训、考核、评价和动态管理，对在评标工作中有不公正评标、索贿、受贿、暗箱操作等违法违规行为的，一经查实，取消评标专家资格，并依法从严处理。制定《评审专家抽取管理办法》，评标专家采取计算机随机抽取方式，严格实行封闭评标，加强评标保密管理，进入评标区均凭证出入，除评标委员会人员之外，其他人不得随意出入，并做好评标专家名单的保密工作，对泄露专家情况的，要追究有关人员的责任。要求评标专家要严格执行有关法律法规和规章，按照规定的程序和招标文件载明的评标办法进行评

标，评标工作应严谨、客观、准确，并达到应有的深度。对投标人提供的投标文件要认真核查，全面评审，评标中提出的扣分情况告知投标人扣分的分值和依据，避免无端猜疑，提高评标环节的透明度。

二、存在的主要问题

（一）评标专家缺乏，影响和制约评标质量的进一步提高。评标专家是政府采购和工程招投标活动的主要技术力量，其专业技术水平和职业道德将决定政府采购和工程招投标活动的成败。虽然目前已初步设立了评标专家库，但义乌政府采购和招投标工作量大面广，涉及到货物、工程、服务各个领域；评标深度要求和难度不断增加，所以对评标专家需求不仅专业范围广，而且要求技术水平高。而根据目前的专家数量和质量，很难满足专家“随机抽取，高质量评标”的要求。我办正着手扩大评标专家库，积极争取与周边县市乃至全省专家的联网，但是尚存在一定的难度，评标专家评标综合素质的提高还需一定的过程。

（二）一些采购单位对政府采购认识不够。由于采购人的不了解和不重视，产生对政府采购工作的不理解。往往存在“今天下计划，明天就给我供货”的思想，不顾政府采购中必要的程序规定。更有个别单位甚至有意指定品牌或设置倾向性技术障碍，违反了政府采购的公开、公平、公正原则。

（三）采购预算的准确性有待加强。目前因采购人预算偏低、超预算而招标失败的现象时有发生。而有的预算则明显偏高，如某些采购项目预算价比实际采购价超出50%以上。

（四）投标企业的素质有待进一步提高，诚信意识有待进一步加强

国家推行工程量清单计价规范，实行经评审最低投标价法招标，由企业根据市场行情和自身实力自主报价。多数企业长期依赖定额编制投标预算，对新的计价规范不能适应，同时，“合理低价中标”使得中标价趋低，企业利润空间减少，风险增大，尤其在目前材料价格变动幅度大的形势下，企业内部没有建立成本核算机制，公司管理部门和项目班子里众多的管理还处于不懂新市场游戏规则的要素阶段，企业对风险预测能力和综合竞争能力有待提高。

（五）有形市场的服务人员素质有待提高，考核机制须进一步完善。交易中心从招标办脱钩后，服务人员的意识仍停留在以往管理者的 交易机构的服务意识、服务质量有待提高，须建立一套完善的、行之有效的考核约束机制，为政府采购和工程招投标各方提供一个良好的平台和优质的服务。

二、下一步工作思路与计划

（一）进一步加强宣传。政府采购和招投标监管是一项新生事物，要发展，必须宣传，要在宣传中落实法规制度。我办将通过更丰富、更新颖的方式，进一步加大宣传力度、努力营造政府采购和招投标工作的良好氛围。

（二）加强督查，严格执法。加大对政府采购和工程招投标违法违规行为的查处力度，做好供应商、投标人的投诉举报受理和调查处理工作。进一步加强标后履约情况的监督检查，解决投标承诺与履约过程脱节的问题，对严重违约或由于低价夺标导致质量差、进度慢的中标单位，依规处理，公开曝光，严格执行黑名单制度，确保各项招投标工作在公开、公平、公正的法制环境中健康运行。

（三）进一步完善“两库”建设，在现有的基础上，通过公告、发函、座谈会等多种形式，充分发挥社会各界专业技术人才力量，进一步扩大评标专家范围，加强评标专家的培训和考核工作，为科学的评标打下坚实的基础。

（四）建立计算机评标系统，改进评标办法，减少人为因素影响。

2005年将进一步开展计算机评标的调研工作，为建立统一的、合理的计算机评标系统，尽可能避免人为因素的影响，提高评标的准确率和评标效率，提高评标的透明度和公证性创造条件。

（五）积极做好招标人（采购人）分管领导以及采购联络员、招标经办人员和投标企业负责人、预算编制人员业务培训工作。使政府采购和招投标业务常识、观念不断深入人心，为下一步深入开展招投标和政府采购工作创造条件。

（六）继续以“效能建设”为契机，加强政治业务学习，不断提高自身素质。正确处理好“依法招标与开拓创新、发展与规范、效益与效率”的关系，促使我市政府采购和工程招投标工作更上一个新台阶。

（七）加强队伍建设，不断提高监管工作人员各方面的素质，防止腐败行为的产生，加强轮岗、换岗，防止舞弊行为的发生。

（八）做好土地招拍挂、产权交易进场交易的准备工作。

义乌市政府采购和招投标监督管理办公室

篇6：工程采购：工程项目招投标机制与风险研究

北京市财政局

京财采购[2004]第1723号

关于北京市政府采购工程项目招投标

有关问题的通知

市属各委、办、局;各区县财政局、建委 :

为进一步贯彻落实《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》和《财政部 2004 年政府采炖工作要点》精神 , 加强政府采购工程招标投标管理 , 规范政府采购工程招标投标活动行为 , 促进政府采胸工程建设顺利实施 , 提高采购效率 , 现将我市政府采购工程项目的有关问题通知如下 :

一、我市政府采购工程类项目包括 : 使用财政性资金进行房屋建筑及其附属设施和与其配套的线路、管道、设备安装的新建、改建、扩建工程;市政基础设施的新建、改建、扩建工程;房屋 装饰装修工程。

二、列入政府投资计划的政府采胸工程项目的招标投标工作仍按现行管理模式实施 , 即在同级建委招投标管理部门的监督下完成招标工作。招标工作完成后 , 项目单位需将有关资料报政府采购监管部门备案。

三、已纳入当年政府采购计划的续建项目或新建项目 , 项目单位需将项目建议书及批复、可行性研究报告及批复、初步设计概算及批复等文件的复印件一次性报采胸办备案。

四、政府采购工程项目的招标投标活动必须严格按照《中华人民共和国招标投标法》进行公开招标。纳入当年政府采购计划的续建项目 , 项目单位需将招标公告、招标文件(含评标办法)、评审专家名单、评标报告、中标通知书及合同等复印件报采购办备案;纳入当年政府采购计划的新建项目 , 项目单位需在开标前将招标公告、招标文件(含评标办法)等复印件报采购办备案 , 公开招标投标活动结束后 , 项目单位需将评审专家名单、评标报告、中标通知书及合同等复印件报采购办备案。

五、除投资主管部门已批准招投标活动方式外的修缮、维护及改造项目 , 采购资金在 100 万元(不含 100 万元)以下 , 但建筑面积在 300平方米以上的项目 , 经政府采购监管部门批准后 , 可以自行组织或委托集中采购机构(政府采购中心)或委托政府 采购业务代理机构实施。采购活动结束后 , 项目单位持政府采购监管部门的批复、项目评审意见书、中标通知书、合同等有关手续到同级建委办理施工许可证等手续。

各有关单位在执行中如遇到问题 , 请及时与同级建委和财政部门取得联系，以便此项工作顺利开展。

篇7：水利工程风险防控机制研究论文

对风险实施有效的控制可以减少经济损失，提高工程质量。工程项目风险管理有利于减少风险发生的频率和不确定性。在风险管理中，我们应用管理科学技术，通过排除法把非风险源予以清除。水利工程建筑项目风险管理是管理的一个过程，利用风险管理理论，在水利工程建设中，采用定性与定量相结合的方式，可采取依靠观察、调研、实地勘测等，参考水利工程建设的风险发生概率及因由，结合项目建设全过程，建立健全工程风险管理预警系统，形成一个前后连贯的管理过程。水利工程建设项目风险管理利于节约成本，减少损失。风险管理的关键在于程序化，水利工程项目全面风险管理是用系统的、涉及各个方面，通过应急机制减少项目进行过程中的不确定性，在实践中需要按照科学的流程予以落实依靠科技，提高素质是风险应急预案，按照科学的程序予以评估，当然利于工作效率的提高，成本的节约。

水利工程建筑项目一风险防控的问题

篇8：高校工程招投标风险研究

1 高校工程招投标风险分析

高校工程招投标一直是备受关注的领域, 一些高校在招投标过程中出现了很大的风险, 但是, 风险产生的原因错综复杂, 以下主要从四个方面对高校工程招投标风险进行分析。

1.1 招投标体制风险

目前, 高校招投标管理还没有形成较为统一的模式, 大多数高校没有独立的招投标管理和执行机构, 基建工程招投标事项大多由基建管理部门进行组织和管理, 不利于招投标工作进行独立而规范的操作, 因为基建管理部门是潜在投标人最熟悉的校内部门, 便于潜在投标人采取措施和施加影响。基建管理部门集委托设计、委托工程量清单与预算的编制、委托招投标、施工过程管理和验收与结算等于一身, 不仅具有决策权, 而且有执行权, 如果内部控制制度和外部的监督机制不能发挥有效作用, 招投标过程中的各种风险将艰难规避。

1.2 招标需求风险

在工程量清单招标方式下, 招标人在工程施工招标时需要在招标文件中提供工程量清单和最高拦标价, 当然, 工程量清单风险和最高拦标价风险主要由招标人承担, 但是, 工程量清单也是招投标双方争议最多的方面, 做好工程量清单是非常困难的。一是编制工程量清单和预算专业性很强, 大型复杂工程涉及太多专业, 对专业知识和经验要求都很高, 清单编制人员往往受自身知识限制, 对新专业、新材料、新工艺缺乏足够的了解。二是编制工程量清单任务繁重, 要想把上百张施工图纸转化为详细的清单和预算是一件工作量巨大的工作。三是时间紧迫, 大多数工程往往在前期花费了很长的时间, 临近招标时往往时间很紧, 不得不大量压缩招标准备时间, 对提高工程量清单和工程预算的质量非常不利。多重因素叠加, 导致工程量清单容易出现漏项、错项、重复、清单特征描述不清和工程量不准确等问题, 中标人不仅在投标时利用它们进行不平衡报价, 还可以在施工和结算环节进行索赔。工程预算如果出现较大误差, 将会引起造价的高估或低估, 给招标人带来较大损失。

1.3 招投标操作风险

该类风险主要有三个方面:第一, 评标方法的局限性。每种评标办法都有本身最适合的范围, 但受到多种因素的影响, 不一定能选出最优的投标人, 当一种方法使用时间较长时, 容易被投标人找到应对之策, 使该种评标方法的弱点进一步被利用, 评标的风险逐步加大。第二, 招投标组织管理人员的综合素质参差不齐。大多数从事招投标工作的人员没有经过相关系统培训和学习, 对招投标的法规、政策掌握没有达到应有的水平, 不能充分预测潜在的风险, 尤其对招投标过程中的突发事件难以很好地应对, 加上招投标过程涉及的方方面面本来就错综复杂, 招投标人员如果没有丰富的经验和出色的实操能力, 面临的风险也就不言而喻。第三, 招标代理的运行模式不利于控制风险。目前, 大多数招标代理业务的取得需要与业主构建良好的合作关系, 为了继续获得业务的支持, 招标代理独立规范操作经常受到影响, 使招投标工作隐含较大的风险。

1.4 职业道德及廉政风险

一般来说, 职业道德及廉政风险主要包括四个方面:一是工程使用单位和基建管理部门提交带有倾向性的招标需求, 以保证项目的质量, 便于项目的管理为由坚持己见, 向招投标组织机构施压。二是招投标双方密切合作, 根据目标候选人的实际情况量体裁衣, 为实现预定中标而在招投标的多个环节采取各种措施。三是投标人围标、串标, 投标人利用自身强大的市场力量和丰富的投标资源或采用不正当手段获得投标优势, 垄断投标市场。四是招标代理机构与招投标双方相互串通或欺瞒业主与投标企业合谋进行暗箱操作。

2 高校工程招投标风险研究

从全国高校在工程招投标领域所暴露的问题来看, 工程招投标风险可能导致十分严重的问题, 可能给国家带来重大损失, 然而, 招投标风险的形成又是招投标相关各方共同作用的结果, 为了有效控制和降低此类风险, 需要采取如下措施。

2.1 建立高校内部独立的招投标运行模式

理顺学校工程招投标管理体制, 成立学校招标中心等独立招标机构, 独立进行校内招投标管理和组织实施, 构筑高校内部独立的招投标管理平台。同时, 成立学校招投标工作领导小组, 主要由学校办公室、纪监办公室、审计处、财务处、基建处、资产处、设备处、教代会和招标中心等单位领导组成, 由学校主管招投标工作的校领导任组长, 建立校内招投标重大事项研究和决策机制。制定学校《招投标管理办法》和《采购监督办法》等一系列招投标管理制度, 优化校内招投标的办事流程, 强化责任落实机制。

2.2 完善工程项目招标需求

学校工程管理职能部门应该在委托招标前进行充分的招标需求准备, 应根据学校对工程项目的准确定位, 结合学校当前和未来发展的需要, 在充分征求项目使用单位意见的基础上提出设计需求, 并对设计文件进行详细的审核和验收。委托招标前, 设计文件必须定型, 而且细部要充分明确, 设计文件不确定的内容越多, 招投标风险越大, 所以, 务必把好设计文件的验收关。

严格审核工程量清单和工程预算。工程量清单和工程预算是工程招投标过程中的核心文件, 其质量的高低, 直接影响招投标的效果, 直接引发多重招投标风险。对这两个文件应进行三重审核, 第一, 强调工程造价咨询机构编制工程量清单和工程预算后, 必须实行内部审核制度;第二, 委托另一家工程造价咨询公司进行第二次审核;第三, 组织学校基建、招标和审计人员进行最后的审核。在签订委托合同时, 对造价咨询单位的服务质量、服务水平和反应速度要有非常明确的要求, 对误差率进行严格限定, 明确赔偿责任和清退机制。

2.3 规范招投标各方行为

首先, 在招投标组织过程中, 招标人需要对能够影响招投标结果的关键环节进行重点监管, 主要包括招标公告、投标报名、资格预审和招标文件的审核等, 重点审核是否含有倾向性条件设置, 是否为后期获取不正当利益设下埋伏, 是否进行人为操作等。

其次, 要建立良好的机制引导广大施工企业规范运作, 进一步抬高违规成本, 使违规人员和企业一处受罚, 处处受制, 推动施工企业的健康成长。

2.4 充分利用招投标风险转移机制

在工程招投标的各种风险中总有一些风险难以预测和控制, 对此, 通过工程担保和保险进行风险转移就十分必要。工程担保作为最基本、最有效的风险防范手段, 在工程招投标过程中应进行充分合理的设计和运用, 提高投标人进行违规操作的成本或减少不可预见的情形出现所带来的损失。对于工程保险应当适当采用, 但需要在可能的损失与预付的成本之间进行权衡。

2.5 注重廉政建设

工程招投标工作是一项高度敏感又高风险的工作, 校内相关各方都应为招标工作的独立规范操作提供支持。首先, 学校需要有一个风清气正的招投标环境, 不能违规干预招投标工作, 不能对招标工作提出不合理的要求。其次, 强化廉政教育和落实廉政责任。学校应采取多种方式支持校内廉政教育活动的开展, 如每年开展纪律教育月活动, 纪检部门应定期与工程招投标相关部门进行相关廉政活动, 要不断警示廉政风险, 学校还可以通过签订不同层面的廉政建设责任书落实廉政责任。最后, 要健全校内监督机制, 充分发挥纪监、审计、教代会和广大师生员工的监督作用, 同时, 招投标工作相关部门的内控机制也十分重要。

3 结束语

高校基建工程招投标风险普遍存在, 它的形成是多种因素共同作用的结果:高校招投标管理体制缺陷, 相关各方追求局部利益的冲动, 潜在投标人对超额利润的强烈追求。然而, 只要招投标相关各方高度重视, 不断探索和积极应对, 有效控制和化解工程招投标风险是完全可能的。

摘要：从招投标体制、招标需求、招投标操作和职业道德与廉政等方面分析了高校工程招投标风险产生的原因, 从理顺招投标运行模式, 完善招标需求, 规范招投标各方行为, 重视风险转移机制和廉政建设等方面进行了探讨, 提出了有效的风险防控措施。

关键词：高校,工程,招投标,风险,研究

参考文献

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[2]林体排, 施明忠, 刘杰.浅谈高校政府采购廉政风险及防范对策[J].中国政府采购, 2011 (1) :78-79.

[3]叶菱.为应对工程招投标风险支招[J].城市开发, 2012 (4) :68-69.

[4]李日娥.论建筑工程招投标的风险管理[J].中国证券期货, 2012 (10) :85.

篇9：工程项目采购风险管理研究综述

摘要：在时国内外工程项目采购风险管理研究进行综述的基础上，阐明了工程项目采购风险管理的发展趋势及问题探讨。

关键词：工程项目；采财；风险管理

1国内研究现状

国内学者对工程项目施工阶段风险管理的研究成果丰硕，不少学者将各种风险分析、识别或评价方法，如决策树、随机过程理论、SWOT分析、网络分析、层次分析、模颧综合评价、风险概率分析等方法，运用于工程项目施工阶段的风险管理。

也又不少人对工程项目风险管理理论进行了研究和拓展，如：王晓辉和徐元辉(2001)介绍了核电工程项目风险的概念及风险的性质，针对核电项目特点，提出核电工程项目综合风险管理流程；2004年，向文武提出了风险的层次迭代管理的风险管理思想；朱大萌和马诗咏对项目风险管理持续改进的成熟度模型、功能、步骤和价值进行研究。2005年，顼志芬和慰胜伟从全过程管理角度，提出工程项目全过程风险管理模式；孙成双和顾国昌从简单、实用的角度，提出了基于综合分类的工程项目风险管理方法。李俊亭(2007)提出了项目风险管理环的概念；2008年，向鹏成和谢琳琳等提出了项目集成风险管理基本原则，建立了工程项目集成风险管理的系统模式；蔡绍宽和李玉钦建立了水电工程项目全寿命周期的风险管理组织模式。

相对于对施工阶段的研究，国内对工程项目采购风险管理进行专门研究相对较少，且已有的研究多停留在定性分析层面。

2002年，古海林认为采购风险存在于采购的各个环节，并指出采购人员对风险认识不足、采购决策不科学和项目内部关系汇乱是采购风险的成因。针对水运工程项目招标采购过程中存在的风险，胡文发和何新华建立了评价不同投标人风险大小的风险评价模型，提出了应对招标采购风险的方法。2003年，邹治学强调国际工程项目物资采购风险管理的重要性，探讨了国际工程项目采购中存在的风险及防范措施；黄敏提出工程项目关键材料境外采购的风险归根揭底是变动成本的风险，这个变动成本源自境外材料采购中可能发生的两种风险：材料滞期到场风险和材料质量不符风险，为规避材料滞期到场风险引发的风险，可采取：运输对冲法和价格对冲法，为了规避材料质量不符引发的风险，可采取：供应商对冲法和价格对冲法。

工程采购与其他类型的商品采购相比较。最突出的特点就是：每个所要购买的“商品”都将是“特质”的，它需要在今后数百天时间里由承包商在你的面前一转一瓦地堆砌起来。所以，工程采购除具有一般采购常有的风险外，还会有一些特殊的采购风险。针对这些特殊风险，王建军(2005)认为应从承包商(供应商)选择、招标(询价)文件编制、投标(报价)文件评审和合同订单签署及跟踪四个方面对采购风险进行识别和规避；季辉(2005)强调要加强企业物资采购的审计监督，以防范企业物资采购风险。袁英姿(2006)提出通过过程参与式审计的方式防范物资采购风险。

杜惠玲(2006)指出电力环保工程项目采购管理中存在的风险因素：原材料价格波动引起的价格风险、货币汇率金融风险、供应商自信风险、采购人员采购合同签订中存在的风险、合同预付款风险、供应商交货期风险、交货质量风险、采购与仓储成本及仓储成本的增支风险，同时也就如何进行采购风险控制和管理进行了探讨。2007年，蒋望东认为原材料价格波动是工程项目原材料采购中最主要的风险之一，并使用CVaR方法建立数学模型对采购过程中的基于价格波动的风险进行量化分析，为企业有效地控制采购风险提供了新思路；刘彬和万薇薇从采购风险管理的角度出发，对电力建设项目采购的风险识别、监控防范、应对策略进行探讨，阐明了电力建设企业应健全采购风险防范机制，规范采购制度、堵塞采购漏洞、遏制采购腐败、推动采购行为朝更加健康的方向发展；杨鹏认为政府投资工程类项目材料设备采购风险主要分为7种：固有风险、采购计划风险、采购围标或串标风险、采购合同履约风险、内控风险、道德素质风险和监管风险，并提出了应对措施；杜征均将工程项目采购分为前期工作风险、采购过程风险和来自设计方的递延风险三大类，并对如何规避这些风险提出建议；张补莲将工程采购环节的风险分为意外风险、质量风险、供应商延迟交货风险、采购中道德风险、合同风险、价格风险、存货风险和计划风险，2008年，张庆营将头脑风暴法运用于海洋石油工程设备采购风险的辨识；高建伟和贺登才将风险矩阵引入到企业采购的风险评估。

2国外研究现状

与国内研究者相比，国外对工程项目风险管理的研究多偏向于用定量方法对风险管理进行研究。其研究方向较多样化，其中对风险识别、评估技术的研究占较大比重。

1999年，V M Rao Tummala和John F Burchett基于风险管理程序，建立了可以有效识别控制项目各阶段成本风险的风险管理模型；Thomas E Uher和A Ray Toaldey研究指出虽大多数被调查者了解风险管理，但在项目概念阶段实施风险管理的人却较少，Terry Lyons和MartinSkitmore(2004)的研究也印证了这一点，2001年，Roger Miller和Donald Lessard对如何认识和管理大型工程项目的风险进行了研究，提出了应对工程风险的方法；Da~d Baccarini和Richard Archer提出了Project Risk Rating(PRR)工程项目风险评定方法；SergheiFloricel和Roger Miller对大量工程项目的风险应对策略进行的研究表明大型工程项目在应对可预见风险时普遍采取的方式是建立风险防范系统；Nabil A.Kartam和Saied A.Kartam对科威特工程项目中风险的分担方式、风险因素的影响程度和风险应对措施进行了深入探讨，该研究表明分包商之间的密切配合及其人力、设备资源的增加是缓解科威特工程行业风险的最有效方式。

2003年，Daniel Baloi和Andrew D.F.Price对影响工程项目成本绩效的国际风险进行了研究，他们发现一直以来风险管理大多基于经验和主观判断，缺乏精度，探索风险建模、评估和管理的新方法很有必要，2004年，Terry Ly-ons和Martin Skitmore指出头脑风暴法是工程项目风险管理者最常用的风险识别方法；风险管理者对风险的定性分析多于对风险的定量分析；在工程项目实施前期就开展风险管理将能更好的降低风险；Vicknayson和M.J.Mawdes-icy强调将人为风险因素纳入工程项目风险管理中；Teresade Lmos和David Eaton以葡萄牙首都里斯本市两座大桥建设工程为案例，分别从政治和制度风险、经济和财务风险、建设过程风险、设计风险、交通分流风险、日常运营与维

护风险、法律风险、环境风险以及社会风险九个方面对该建设项目的风险管理进行分析，指出在风险管理中不可以低估环境风险、社会风险、设计变更风险对项目的潜在威胁；Sid Ghosh和Jakkapan对泰国一地铁项目的风险因素进行识别分析，得出了影响该类工程项目的九大风险因素，其中延期风险(delay risk)是最重要的风险，

2006年，Martinus和Stephen对工程项目参与方如何分担风险进行了研究，发现风险管理者更多的是在应对风险而不是防范风险；Florence Yean和Linda Hoi对海外工程项目所面对的风险进行了研究，指出要尊重当地文化和惯例。2007年，Irem Dikmen和M，Talat Birgonul等提出了针对国际工程项目投标阶段的费用风险模糊评估方法；Jiahao Zeng和Min An等鉴于层次分析法(AHP)只能处理完全量化数据的缺点，对层次分析法进行修正，提出了一种新的基于模糊数据的风险分析方法；Patrick X.W.Zou等通过文献回顾、问卷调查、统计分析和系统的探索分析，对中国工程项目的风险进行了研究，对影响程度最显著的八种关键风险进行了详细探讨，研究表明业主、设计方和相关政府部门在工程项目可行性分析阶段就应开始密切配合对潜在风险进行及时管理，业主应选择具备良好工程建设及风险管理知识、技术的承包商和分包商应，并应要求其尽早制定完善的风险防范对策。

2008年，Tarek Zayed和Mohamed Amer将层次分析法运用于公路建设工程项目的风险和不确定因素的研究；VanTruong Luu和Soo-Yong Kim等将贝叶斯理性网络法(Bayes-ianbdiefnetworks)运用于工程项目进度风险研究；MarkusHallgren和了imothy L Wilson指出预见到风险事件时各部门间的及时沟通对风险应对尤为重要；Sameh Monir El-Sayegh对阿联酋(UAE)建筑行业内存在的风险进行了识别和评估，研究发现由经济变动引起的显著风险因素有通货膨胀、价格突变、物料和劳动力短缺，由业主方引起的显著因素包括不切实际的工程进度计划、不恰当的干涉和设计变更，然而由政治、社会和文化引起的风险却并不显著。

N S Ferguson和D A Langford(1995)认为在采购招标时选择要价最低的供货商未必会得到优质的产品，一味追求低成本可能会增加采购风险。LY Shen(1997)研究发现物料或设备短缺是工程项目的第四大风险，F Caron和GMarehetA(1998)提出将物料的采购与工程项目建设的各阶段相统一，以避免工程建设的中断，Mohan R.Manavazhi和Dinesh K.Adhikari(2002)研究发现在公路建设工程中物料供应不足是工程超期的主要因素之一，Thompson P和Per-ry J等研究发现物料运输风险是工程建设项目的主要风险之一。Van Truong Luu和Soo-Yong Kim(2008)研究发现物料短缺是影响工程项目进度的主要风险之一。

综上所述，我们可以看出，虽然国外学者已从较多角度对工程项目风险管理进行了研究，但却很少有人对工程项目的采购风险进行专门研究。

3发展趋势

随着工程项目规模化、国际化、复杂化以及工程项目所处环境多变性，工程项目的采购人员仅依靠个人经验和主观判断来管理采购，已很难准确、高效的满足大型工程建设的需要，为了提高工程采购人员采购风险管理水平，亟需适合工程项目特点的量化的采购风险管理理论和方法的指导。

4存在问题