股改资料(尽职调查清单

股改资料(尽职调查清单（共8篇）

篇1：股改资料(尽职调查清单

股改资料(尽职调查清单）

一、公司成立、合法存续的文件

公司成立至今的整套工商登记资料（应自贵公司注册地主管工商局处查询复印、并加盖“工商档案查询专用章”），该等资料应包括但不限于如下文件：

1、公司合法成立并存续的文件：（1）公司名称预先核准通知；（2）有关股东/发起人协议、合同；（3）审批机关的批文（如有）；

（4）目前有效及所有曾经生效过的营业执照；（5）目前有效及所有曾经生效过的章程；

（6）资产评估报告及资产评估结果确认文件（如有）；（7）公司法定代表人的身份证明。

2、公司发生股东转让股权、增加或减少注册资本、合并、分立等行为的法律文件，包括但不限于如下文件：

（1）审批机关的批文（如有）；（2）相关协议合同；

（3）公司董事会及股东会决议；（4）公司章程的修改情况；（5）审计报告（如有）；

（6）资产评估立项批准文件、资产评估报告及资产评估结果确认文件等（如有）；

（7）工商变更登记证明文件。

二、公司股权结构

1、公司的股权结构（追溯至实际控制人）请注明出资额、出资比例；

三、公司组织机构

1、公司的组织结构图。

2、公司的机构设置（股东会、董事会、监事会、经理层）情况及人数；

3、相关人员名单。

四、公司有关证书

1、公司有关许可及资格方面的证书，包括但不限于组织机构代码证、银行开户许可证、批准证书、生产许可证、进出口企业资格证书、高新技术企业证书等（如有）；

2、公司的获奖证书（如有）。

五、公司财务文件

1、公司历次验资报告；

2、公司历次资产评估报告；

3、公司近两年的财务审计报告。

六、公司资产文件

1、土地使用权的文件

（1）以出让方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权证、批准土地使用权出让的文件、国有土地使用权出让合同、缴纳土地出让金的证明文件；

（2）以转让方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权证、国有土地使用权转让合同、支付土地转让款的证明文件；（3）以土地使用权进行抵押的抵押合同及其注册登记；（4）如有土地使用权尚未办出权证的请注明；（5）如涉及集体土地投资入股的应提供有关批文；

（6）以租赁方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权证、土地使用权租赁协议或合同、支付土地租赁费的证明文件；

2、房屋产权的文件（1）房产的所有权证；

（2）如有房产尚未办出权证的请注明；

（3）在建工程情况，包括在建工程明细、项目立项批文、基建批文、规划许可证、建筑许可证、开工许可证等；

（4）以房产、在建工程作抵押的抵押合同及其注册登记；

（5）有关租赁之房屋的文件，包括房屋所有权证、房屋租赁协议或合同。

3、知识产权的文件

（1）公司拥有的专利、商标、特许经营权以及所有有关的注册登记证书、证明文件、相关协议；

（2）公司拥有的专有技术或其他知识产权，包括但不限于科学技术成果鉴定证书、新产品新技术鉴定验收证书等文件或协议；

4、公司的生产经营设备清单，以及生产经营设备作抵押的抵押合同及其注册登记；

5、股东投入公司的非货币资产（如机器设备、交通工具、办公设备等）清单及证明文件。

七、公司目前正在履行的金融合同或协议

1、贷款合同

（1）人民币贷款协议及/或转贷款协议；（2）外汇贷款协议；（3）贷款的批文；

（4）国家外汇管理局的外汇贷款登记文件。

2、担保

（1）由第三方提供的现仍有效的有关公司之负债的担保协议；（2）由公司为第三方的负债提供的现仍有效的担保；（3）对外担保及向外汇管理局所作的担保登记；

（4）现仍有效的任何其他产生抵押、质押、留置或保证的合同及其批准或登记文件；

3、其他融资文件

公司和其他企业之间的贷款/融资支付之安排以及相关协议、收取或支付资金占用费情况。

八、公司其他重大合同

标准为：交易标的绝对额100万元以上或所涉金额超过公司净资产的5％。

1、业务合同的标准格式；

2、采购和销售合同；

3、建筑工程承包合同；

4、公用设施协议（水、电、煤气、排污等）；

5、商标、专利、技术转让及使用许可方面的合同、协议；

6、其他重大合同。

九、公司工商及守法

1、近二年来公司在生产经营过程中因违反国家工商行政管理法律、法规而遭受处罚的详细说明，并提供相关处罚决定书。

十、公司税务及守法

1、公司的税务登记证（包括国税、地税）；

2、公司近二年来所适用的税种、税率；

3、公司近二年来的纳税申报表，包括增值税、营业税、所得税纳税申报表（应为年度纳税申报表、也可提供完整的月度纳税申报表或季度纳税申报表替代）；

4、公司近二年来缴纳地方税费申报表；

5、公司近二年来享受的税收优惠、政府补贴或拨款的批文或证明文件、收取款项凭证、补贴或拨款的权属、补贴或拨款的用途以及处置方法及会计处理情况；

6、中华人民共和国税收转帐专用完税证或税收缴款书；

7、公司近二年来已发生或正在发生的罚款情况；

8、主管税务机关关于公司依法纳税的证明文件。

十一、公司土地及守法

1、近二年来，公司在生产经营过程中因违反国家土地行政管理法律、法规而遭受处罚的详细说明，并提供相应的处罚决定书。

十二、公司环保及守法

1、与公司主营业务相关的环保监管方面的法律、法规、政策、条例和行政规定；

2、公司的工业三废的验收合格证书、排污证等文件（如有）；

3、环保部门对公司或公司的投资项目出具的环评报告或意见书；

4、因任何设施未遵守适用的环保法规、条例或标准（例如大气污染物排放许可证的规定）而已收到的或极有可能收到的缴纳排污费和罚款通知或要求说明情况的通知等的副本。

十三、公司产品质量、技术标准及守法

1、公司的质量认证文件；

2、公司执行的有关产品质量和技术监督标准；

3、公司执行的产品标准、施工标准。

十四、公司劳动保护

1、公司和雇员签订的劳动合同样本；

2、有关工会组织的描述和与工会签订的协议（如集体劳动合同）；

3、社会保险（包括养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险）及住房公积金缴纳情况，包括登记证、申报表、缴费凭证等。

十五、公司诉讼、仲裁及行政处罚

1、公司现存的诉讼、仲裁、行政处罚相关法律文书，包括起诉状或仲裁申请书、答辩状或答辩书、判决书或仲裁决定书、调解书、处罚决定书；

2、公司所知道的将来可能使之涉及诉讼或仲裁的事实之详述。

十六、公司自然人股东

1、自然人股东的身份证明文件，包括但不限于居民身份证、其他国家或地区的居留权证件；

2、持有公司的股权是否存在质押、冻结或其他争议的说明和证明文件。

十七、公司法人股东

1、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证；

2、企业章程；

3、法定代表人身份证明；

4、董事会（或股东会）关于对外投资的决议；

5、投资时对外投资的清单和有关证明文件；

6、持有公司的股权中是否存在国有股权？如有，该国有股东对贵公司投资的批准文件及国有有股权登记文件；

7、持有公司的股权中是否存在质押、冻结或其他争议的说明和证明文件。

十八、公司实际控制人控制的其他企业（如有）

1、公司的实际控制人控制的除本公司外的其他企业的组织结构图；

2、该等企业的企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证；

3、该等企业的企业章程；

4、该等企业的法定代表人身份证明；

5、该等企业的最近一期及上一年的财务会计报表（包括资产负债表、损益表、现金流量表），如有审计报告请提供审计报告。

十九、公司人员

1、担任公司高级管理人员（董事、总经理、副总经理、财务负责人）的简历，包括如下内容：

（1）基本情况：姓名、性别、国籍、出生年月、籍贯、学历、职称、是 否取得其他国家或者地区的居留权、住所、身份证号码等；

（2）最近二年内主要工作经历（职业、职务），包括本单位、股东单位、除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况，应注明每份职业的起止日期以及所任职单位的名称。（该调查内容请相关人员填写附件1）

2、最近二年来公司高级管理人员变化情况；

3、公司的核心技术人员名单、任职情况及最近二年来的变化情况。

二十、公司关联交易及同业竞争资料

1、关联法人的最新营业执照和工商外档（具有以下情形之一的法人或其他组织（以下简称“法人”）为公司的关联法人： 1．直接或者间接地控制公司的法人；2．由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人； 3．关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人； 4．持有公司5%以上股份的法人或者一致行动人； 5．在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12月内，存在上述情形之一的； 6．其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人）；

2、关联自然人的身份证明及简历（具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 1．直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人； 2．公司董事、监事及高级管理人员； 3．直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员； 4．上述第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母）；

3、贵公司与关联方（含关联法人、关联自然人，下同）近二年来存在的关联交易的说明和相关文件；

4、近二年来贵公司与上述关联方之间发生的所有抵押和担保合同；

5、近二年来贵公司与上述关联方之间形成的租赁合同；

6、近二年来贵公司与上述关联方及其之间发生的所有关联交易合同、合同价格依据、交易发票；

7、贵公司与关联方之间存在的其他重大债权债务关系资料；

8、贵公司与关联方之间是否存在同业竞争的说明。

二十一、公司经营业务

1、公司近二年来向前五名供应商、销售商的采购和销售的金额及所占同期采购和销售的比例。

2、公司的行业情况（包括但所处行业、主要竞争对手情况、市场占有率）。

二十二、公司收购或出售资产情况

1、审批机关的批文（如有）；

2、公司董事会及股东会决议；

3、相关协议、合同；

4、审计报告（如有）；

5、资产评估立项批准文件、资产评估报告及资产评估结果确认文件等（如有）。

二十三、公司的利润分配

1、公司最近二年以现金或股票方式累计分配的利润情况，包括董事会决议、股东大会决议、实施文件；

2、如为送红股或公积金转增注册资本，请提供工商变更登记证明文件。

篇2：股改资料(尽职调查清单

1、项目地质勘察报告

2、项目面积测绘报告

3、幕墙方案

4、照明方案

5、标准层图纸

6、项目可行性研究报告

7、项目规划定位报告

纸质资料：

1、施工进度总计划

2、质监站验槽情况通知书（8份）

3、质监站地下室抽查情况通知书（2份）

4、质监站3#4#楼1~15层抽查情况通知书、1#楼1~10层及2#楼1~7层抽查情况通知书

5、地基与基础分部工程验收报告（2份）

6、建设用地规划许可证（***）

7、建设工程规划许可证（***）

8、国有建设用地使用权出让合同

9、土地使用证

10、企业投资备案通知书（2份，创源中心A区、B区各一份）

11、总平图纸（盖规划章）

12、高新区规划建设局创源中心项目初步设计的批复

13、高新区规划建设局施工图审查意见表

14、施工图设计文件审查通知书

15、总平方案会审表

16、创源中心项目总包工程施工许可证

17、创源中心项目幕墙工程施工许可证

18、创源中心项目基坑土方、护壁、降排水工程施工许可证

19、施工图设计文件审查备案报告（2份包含：1~4号楼、地下室、人防地下室及幕墙）

20、施工图环境保护审查意见

21、交通影响评估会议纪要

22、公安消防大队施工图审查意见表及建设工程消防设计审核意见书

篇3：企业尽职调查资料清单

序号 文件明细

有 无 备注

第一部分

公司文件

一、基本情况

1、公司最新的证照文件，包括：

（1）

营业执照（2）

组织机构代码证（3）

税务登记证（4）

银行开户许可证

（5）

银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）

社会保险登记证/表

（7）

开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书（8）

其他经营行政许可2、3、公司最新章程

公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公 司等）

4、5、公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）公司组织机构图

第1页

序号

6、文件明细

公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本 变更的验资报告）

有 无 备注

7、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评 估报告，如有）

8、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记 备案文件（如有）

9、二、历史沿革

1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括 公司设立、历次变更及年检

2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出 资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；

3、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订 的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向 书、备忘录（如有）；

三、经营情况1、2、公司关于总体业务经营情况的书面说明

公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的 决议

3、公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销

第2页

序号 文件明细

售、产品生产构成等各方面介绍）、模式及流程图

有 无 备注4、5、6、公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告 公司主要的业务合同格式文本

已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相 关批文

7、公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原 材料供应及相关服务提供商等）清单及交易情况说明

8、销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明 等

9、列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同 清单

10、过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股 公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排，包括各种交易；

11、有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等 代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额；

12、战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联 营协议）清单及所有合同

13、收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协 议

14、因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的

第3页

序号 文件明细

缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导 致第三方有权行使优先购买权或期权的协议；

有 无 备注15、16、其他含有非正常条款的合同或协议；

对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公 司认为应提供的其他文件；

四、重大债权债务1、1.重大债权

（1）

2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含

担保登记文件）

（2）

3.公司关于上述合同履行情况的说明2、4.重大债务

（1）

5.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含

担保登记文件）

（2）

6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保

合同（含担保登记文件）

（3）

7.股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）

8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3、9.其他融资合同

（1）

10.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合

同4、11.或有债务

第4页

序号 文件明细

有 无 备注

（1）

12.公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担

保登记文件

（2）

公司提供的任何形式之担保情况汇总表

13.委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产

置换协议、对外投资或股权转让协议

五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与 经营密切相关的合同）

1、14.项目超过5%主要合同

（1）

15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要销售合同（大额或前10名客户）17.重要采购合同（大额或前10名客户）18.房屋、设施、设备经营租赁协议 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同

23.公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付

台账

（2）

24.采购合同 1）2）25.设备车辆采购合同

26.其他各项重大设施、设备及材料采购合同

第5页

序号 文件明细

有 无 备注

（3）

27.运输合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同

（4）

31.与项目相关的其他合同

（5）

32.以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投

标相关文件2、33.不动产租赁合同

（1）

34.租赁合同/联营协议（2）

35.租赁备案证明3、36.其他重大合同

（1）

37.项目合作合同（2）

38.上下游客户合作协议

（3）

39.与公司日常运营相关的其他重大合同

40.六、财务资料1、2、41.公司近2-3年的审计报告

43.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同

汇总表

42.44.近2-3年及最近一期的财务报表和附注（含基建）45.会计账簿及会计凭证、长期投资明细表（包括：被

第6页

序号 文件明细

投资企业名称、注册资本、股权占比；主要子公司 经营情况）

有 无 备注

46.银行开户基本信息查询及信用报告 47.银行对账单和余额调节表 48.票据备查薄（如有）49.存货收发存报表或台账 50.各项税费纳税申报表

51.上企业所得税汇算清缴纳税申报表 52.税收减免批准文件

53.汇总科目余额表（EXCEL电子版）54.各往来科目明细余额表（EXCEL电子版）55.固定资产明细表及盘点表（EXCEL电子版）56.未来三年的现金流及盈利预测表

57.长、短期借款及担保情况以及相关合同协议

58.详细的购销政策、税收筹划政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、财务管理办法、其他内部

控制、内部管理制度文件

60.关联方名称清单

61.关联方交易统计表

62.重大关联方交易合同、协议等资料

七、主要资产

第7页

序号

1、文件明细

63.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形

提供相关文件：

有 无 备注

（1）

国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文

件；

（2）

划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；

（3）

土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据；

（4）

从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转

让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合 同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；

（5）

从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合

同，国有土地使用权证，租金支付凭证；

（6）

从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租

赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证；

（7）

以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。（8）

盖有土地部门查询章的土地情况信息表。

2、请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提 供相关文件：

（1）

已建设完成并取得产权证的物业：房产证；

（2）

从第三方受让的物业：房产证。如还未取得房产证的，第8页

序号 文件明细

请提供第三方房产证、购买合同、房价支付证明，未 办理产权证原因说明；

有 无 备注

（3）

从第三方租赁的房产：第三方的房产证，租赁合同，房屋租赁登记证，租赁许可证(如有)；

（4）

出租的房产：房产证、土地证、出租合同、出租许可

证(如有)、租赁登记证；

（5）

以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相关文

件；

（6）

盖有房产部门查询章的房产信息表。

3、请提供公司的全部固定资产（包括公司的所有设施、设备、家具、固定装置、车辆等）的清单，并同时提 供与购置和证明权利/所有权有关的文件

4、请提供公司拥有的知识产权清单，并提供以下文件

（1）

公司持有或拥有的全部专利、商标、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、著作权(包括对前述内容的申 请)的详情及有关注册证书

（2）

公司与他方订立的有关专利(专利申请权)、商标、专有

技术、域名的转让、许可协议(公司作为转让方或受让 方、许可方或被许可方)及有关登记注册证明

（3）

现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商

标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或

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序号 文件明细 纠纷

有 无 备注

八、税务及财政补贴1、2.3、请公司说明公司目前适用的主要税种、税率 请公司提供近三年的纳税申报表

公司任何时期所接到的所有税务部门签发的涉及公司 欠税通知、欠税罚单

4、为贵公司提供有关税务咨询、税务安排或其它税务服 务的中介机构(包括会计师事务所、税务咨询公司等)的名称及地址

5、税务部门或审计师出具的贵公司自成立以来历年的完 税证明

6、公司享受税收优惠或财政补贴的任何政府批准文件，包括但不限于任何认定公司具备享受减免税资格的批 复和批准证书，任何政府部门同意对公司提供“先征 后返”、财政补贴等待遇的批准文件、通知等

7、有关公司及其主要子公司相互之间及其与关联公司有 关税务安排的任何协议、文件或证明，包括但不限于 提供税务担保或代为承担纳税义务等方面的任何文件

九、保险

第10页

序号

1、文件明细

公司财产保险的汇总表（包括但不限于一般责任保险、财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等社会基本保 险以外的所有保险）

有 无 备注

2、一切保险索赔清单以及有关保险撤消或拒延的信函往 来

3、已按期缴清所有应缴保费的证明文件

十、诉讼、仲裁及行政复议及其他法律程序（以列表形式提供，然后我们再决定是否需要 提供文件）

1、任何涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显 迹象表明可能要发生的诉讼、仲裁或者行政复议情况 和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之有 关文件、判决书或仲裁裁决或行政复议裁定，其最新 进展

2、任何涉及到公司的财产存在任何行政机关、司法机关 的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序

3、任何涉及公司股东的已经发生的、正在进行的或有明 显迹象表明可能要进行的诉讼或者仲裁情况和文件，包括但不限于该诉讼和仲裁之有关文件、判决书和仲 裁裁决，其最新进展

4、任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司及

第11页

序号 文件明细

其主要子公司之股权上)存在的任何行政机关、司法机 关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序

有 无 备注

5、请说明公司的董事、监事、高级管理人员是否涉及重 大诉讼、仲裁或行政争议事项或存在尚未进入诉讼、仲裁程序的重大纠纷，并列明上述公司在争议中的地 位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由、管 辖机构(法院、仲裁机构、行政机关等)，以及对处置结 果和影响的预测，并提供有关法律文件

十一、员工、福利、社保及住房公积金

1、公司使用的标准劳动合同文本，并说明是否与所有员 工签署劳动合同，所签署劳动合同是否均使用标准合 同文本

2、与公司的员工激励机制(包括认股权等)、公积金、养老 金、失业保险金、医疗保险金、退休福利计划或退休 安排和其他雇员福利计划或相关的政策、说明、内部 规则、合同或计划，并且提供社会保险登记证及年检 情况 请公司提供盖有政府部门公章的近三年的社会保险与 住房公积金缴纳表

第12页

序号 文件明细

有 无 备注

十二、其他

公司股东及实际控制人

1、请提供各股东最新营业执照（或商业登记证、身份证 明等）

2、3.请提供股东现行有效的公司章程及/或其他组织性文件 请说明公司现有登记股东是否存在代持或其他利益安 排。如存在，请提供有关代持协议或书面文件。注：如公司股东已纳入本次尽调范围，则可以不用提 供。

补充其他

1、公司认为对该项目有重大关系或应予以考虑和审核的 任何其他文件或资料

2、公司是否存在关联关系和关联交易。

篇4：新三板财务尽职调查资料清单

财务尽职调查资料清单

为顺利完成贵公司引入股权投资并新三板挂牌所需的财务尽职调查工作，本所诚望贵公司管理层能及时提供以下必需的有效文件与资料：

1．历史沿革

1-1公司及控股子公司成立时及历次注册资本变更的验资报告；

1-2公司及控股子公司历次股权变更的相关证明或资料(如股权转让协议、工商变更登记文件、股东股权转让款支付凭证等)；

1-3公司历次营业执照和公司章程的变更情况； 1-4公司成立以来涉及的政府批准文件；

1-5历年来的主要决议，包括股东大会决议、董事会决议重大决议； 1-6公司近三年发生的重大资产重组，与业务及生产经营相关的资产变更情况明细资料；

1-7公司曾获得的任何奖章、荣誉称号、认证或称号的证明文件； 1-8公司的主要产品在过去所获得之奖项、优质名牌产品称号；

1-9 公司历次聘请的资产评估机构对资产进行评估出具的资产评估报告。

[说明：以上资料中在工商管理部门有存档的，应以工商管理部门出具的完整的查询资料为准] 2．基本情况

2-1公司股东的情况，包括股权数量、持股比例等，注明有否存在代持情形，追溯至实际控制人，实际控制人最近三年有否变更；

2-2公司组织结构情况，包括控股和参股企业的持股比例、实际主营业务、股权结构，并说明公司与其存在的经济关联性(如产、供、销等方面)；

2-3 实际控制人控制的企业情况，包括股权结构、实际主营业务情况； 2-4 公司经营范围、主要产品及其业务变化情况；

2-5公司的主要关联方及交易情况，包括交易的比重、决策程序和定价政策； 2-6公司资质等级、特种业务经营许可等证明文件；

股权投资并新三板财务尽职调查资料清单

2-7公司的中长期发展计划(若有)； 3．行业情况

3-1公司对所处行业的分析资料，包括产业政策、发展前景等；

3-2行业相关的管理体制、行业政策、主要质量标准、税收制度、行业特殊要求等方面的政策；

3-3公司主要竞争对手情况； 3-4请说明公司在行业中地位。4．采购情况

4-1采购模式及付款政策；

4-2主要供应商(前10名)资料，包括名单、采购数量、采购金额、占同类商品采购的比例。

5．生产/服务情况

5-1请说明公司的生产组织方式及特点； 5-2请说明公司的生产工艺流程； 5-3请说明公司的产能情况；

5-4请说明公司的主要产品是否符合国家有关产品质量和技术监督标准，并请提供有关证明文件，如质量监管部门的质量报告等。

6．销售情况

6-1销售模式及收款政策；

6-2请说明公司的主要产品及竞争力，市场定位及主要客户群体； 6-3产品的市场认知度、信誉度及品牌优势的相关资料； 6-4请提供公司近三年产品销售情况及市场份额； 6-5产品分类销售金额及毛利率；

6-6主要产品市场的地域分布和市场占有率资料；

6-7行业产品定价普遍策略和行业龙头企业的产品定价策略；

6-8公司近3年主要客户(前10名)，对该等主要客户的销售额占销售总额的比例及回款情况；

6-9主营业务收入、其他业务收入中是否存在重大的关联销售情况；

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6-10高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要客户中所占的权益情况。

7.成本核算及存货管理

7-1公司成本核算方法，主要产品的成本计算表；

7-2存货管理相关资料，包括不限于原材料、自制半成品、产成品、周转材料的管理、领用、报废及盘点情况等。

8．研究和开发

8-1请说明公司研发体制、研究开发项目的决策程序、机构设置及质量控制体系；

8-2请说明公司拥有的专利技术、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等情况，并请提供有关证明文件；

8-3请说明公司主要产品采用的核心技术、技术含量、技术先进程度等情况； 8-4请说明公司新产品开发周期及新产品储备能力； 8-5请说明公司每年投入的研发费用占公司销售收入的情况； 8-6请提供有关公司与其他单位研究合作关系合同；

8-7请说明公司的研究开发和生产过程中采用的新工艺或新技术。9.员工及社会保障

请说明公司员工工资、福利、个人所得税、社会保险(养老、工伤、医疗、失业)住房公积金等缴纳情况。

10．环境保护

10-1请说明国家产业政策对行业的限制或要求； 10-2请说明环保监管部门的检查监管情况。11．财务会计

11-1 请提供公司财务执行的主要会计政策和会计估计； 11-2 请提供公司采购、生产、销售真实财务资料； 11-3 请提供公司近三年的财务报告及审计报告；

11-4 请提供公司及各子公司主要税种的税率、税收优惠批文及近三年所得税汇算清缴资料和税务代理报告；

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11-5 请提供最近三年收到的政府补贴款的批文和收款回单；

11-6 请提供公司近三年其他财务会计资料(如账册、凭证、银行对账单、余额调节表等资料)。

12．权属证明

12-1 请提供固定资产实物清单；

12-2请提供公司已经取得的土地使用权证、房产权证、车辆行驶证、商标注册证、专利证书等；

12-3请提供尚未办理产权证书的资产所有权属的证明文件，如购买合同或协议、付款证明、立项批文、产权确认部门的证明、申请权利的证明文件等；

12-4请提供公司重大设备购置合同、安装合同、进口设备报关及商检资料、发票、使用说明书、预决算资料等；

12-5请提供公司大型在建工程项目的立项文件，大额土建合同，开工日期，预计完工日期，形象进度，应付工程款等；

12-6请提供非专利技术等知识产权、无形资产的合法取得的证明资料； 12-7请提供公司租赁资产(土地、房屋及机器设备)的租赁合同；

12-8请提供公司以转让或许可使用方式取得的商标或专利的转让或许可合同；

12-9请提供公司资产(土地、房屋及机器设备)抵押合同及抵押登记情况； 12-10请提供公司商标或专利的质押合同及质押登记情况； 12-11请提供公司许可他人使用商标或专利的相关许可使用合同； 13．内部控制

13-1 公司内部控制文件(包括但不限于销货及收款环节、采购及付款环节、生产环节、固定资产管理环节、货币资金管理环节、关联交易环节、担保与融资环节、投资环节、研发环节、人事管理环节)；

13-2 公司内部控制执行记录及其他文件。14．重大合同

除前文中已提及的有关合同外，公司尚需提供下列重大合同：

14-1银行或其他非银行金融机构一年期以上的大额商业借款合同(含人民币

股权投资并新三板财务尽职调查资料清单

和外币)；

14-2银行或其他非银行金融机构一年期以内的大额商业借款合同； 14-3对外提供担保、反担保、抵押、质押或保证之有关合同； 14-4承包经营合同、委托经营管理合同(如有)。15．诉讼、仲裁或行政处罚

15-1请说明公司的主要产品是否发生产品质量问题，是否有质量纠纷，并因此引起其他单位或个人向公司索赔？如有，请提供有关资料；

15-2请说明公司在生产过程中是否发生过劳动安全问题，并因此引起赔偿责任？如有，请提供有关资料；

15-3请说明公司是否曾因环保问题而受到处罚或引起其他单位或个人向公司索赔？如有，请提供有关资料；

15-4请说明公司是否曾因工商、质检、税务、海关等方面问题而受到处罚； 15-5请说明公司是否曾发生因侵犯他人知识产权而引起赔偿责任？如有，请提供有关资料；

15-6请说明公司是否有尚未了结的或者可预见的诉讼、仲裁案件或被行政处罚的案件？包括涉及贵公司及其主要股东、子公司、合资合作企业、联营企业作为一方当事人的，如有，请提供有关案件的具体材料；

15-7请说明公司董事、监事、总经理及其他高级管理人员是否受到刑事起诉？如有，请提供有关案件的具体材料；

15-8贵公司在过去三年内有无重大违法行为？如有，请提供有关材料。16．其他材料

篇5：医院尽职调查所需资料清单

尽职调查资料清单

财务尽职调查所需资料清单 医院的设立与组织结构 1.1 医院股权结构图；

1.2 医院成立以来如有注册资本、股东、医院名称、经营范围、章程、注册地址等发生变更的事项，请提供证明上述每项变更的：

1.2.1 医院股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议； 1.2.2 董事会关于上述变更的决议； 1.2.3 上述变更前后的营业执照； 1.2.4 验资报告（如适用）；

1.2.5 政府有关部门的批准、备案文件（如适用）； 1.2.6 其他有关上述变更的法律文件。1.3 医院现行组织结构图。

1.4 《医疗机构执业许可证》（正、副本）；医院行政管理系统；领导分工有关文件资料；医院大事记；医院会议制度；各类院级会议记录本；医院床位批复文件；医疗统计报表；医院职能科室设立文件；医院业务科室设置文件；医院中长期发展规划；医院工作计划；医院季度工作重点；医院工作总结；医院设立各类管理组织文件；医院行政查房记录本；医院重大突发事件报告记录本；医院信息化建设规划；计算机使用管理制度；医院档案室达标证书（省三级）；医院图书室图书、期刊目录、借阅登记；医院图书电子阅览和检索服务情况；全院应用软件配置情况资料；网络安全措施和应急处理预案；医院已刊登医疗广告证明。

1.5 医院质控管理体系；医院质控管理措施及落实情况；医院各类工作质量标准汇编；医院各类技术操作规程汇编；单病种管理资料；病历“日自检、周抽查、月科评、季院评”资料；院、科两级病历书写质量考核制度；医疗技术准入制度。

1.6 医院护理管理体制；护理管理组织运行图和管理配置表；护理技术操作流程、技术规范汇编（各科室相应建立）；护理服务理念（有明示、有教育资料）；护理工作规划、实施计划（各科室相应建立）；护理服务效果督查、评价、整改资料；护理管理信息系统；对护理服务中反映问题的收集渠道和程序；对反映的问题的研究和解决的动态记录（包括评价和改进措施）；医院感染管理制度、重点措施、应急预案；收集、验证和评估护理人员资质程序的文件；护士执业资格、执业注册一览表（存有注册证书、执业证明原件）；定期评估护理人员应具备专业技术和服务

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能力的资料；护理人员技术档案（包括技术考核）；每月每科一次护理行政查房记录；每月1次业务查房记录；每周3次总夜查房记录；护师以上护理人员每二年一次技术操作考核资料；主管护师每年一次技术操作考核资料；每年一次护理人员理论考试材料；每季度对护士长工作评价资料；护生临床实习教学计划、教学目标和评价资料；每月一次护理教学查房记录（护理部）；每二周一次护理教学查房记录（科室）；新护士岗前培训记录（100%）；全院护理人员继续医学教育实施计划和具体措施；全院护理人员个人继续教育、能力开发及培训评价记录；护理人员健康干预知识培训记录（讲稿、签到册）；护理部门科研开题数、论文发表情况；接收外院护理骨干进修记录。行业和产品

2.1 医疗业务分类方法，各类医疗业务诊疗流程示意图；

2.2 各部门主要医疗业务的收入、成本、毛利水平、价格变动趋势；

2.3 医院近二年主要产品明细、毛利率和价格；（按照各收入分类前十的明细）2.4 医院使用的产品质量标准及相关认证。3 固定资产

3.1 医院全部固定资产（不含土地及房产，下同）清单； 3.2 医院主要固定资产的权属证明文件，如：

3.2.1 购置发票； 3.2.2 购买合同； 3.2.3 车辆行驶证；

3.2.4 其他能够证明医院对该资产所有权或使用权的有关文件。

此处主要固定资产，系指全部车辆、以及整体价值在人民币五十万元以上，或对医院之生产经营具有重要作用的专用设备等。

3.3 如有医院租用或出租上述固定资产的情况，请提供出租或承租合同。4 土地房产权

4.1 医院拥有、占用或使用的土地、房产清单；（请注明临建及权属编号）4.2 医院拥有、占用或使用的土地之土地使用权证书；

4.3 如有医院出租或承租土地的情形，请提供土地使用权租赁合同以及出租方的土地使用权证书；

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4.4 房屋产权证（如属房地分离权证）；

4.5 如医院以购买方式取得房产，请提供购买合同；

4.6 如有医院出租或承租房屋的情形，请提供房屋租赁合同、租赁许可证或登记备案证明以及出租方的房屋产权证；

4.7 医院如有在建工程项目，请提供该等项目的：

4.7.1 计划部门的立项批复； 4.7.2 建设用地规划许可证； 4.7.3 建设工程规划许可证； 4.7.4 建设工程开工证； 4.7.5 建设工程质量合格证； 4.7.6 工程承包合同或建筑合同。

4.8 医院在地震中遭损房产加固维修费用及房屋安全使用的报告。5 债权债务

5.1 医院尚未清偿的全部银行贷款清单，包括银行名称、贷款金额、期限、担保方式等； 5.2 前款清单所列各项贷款的贷款合同及其从合同，如保证、抵押、质押合同； 5.3 医院应付帐款清单，包括单位名称、金额、账龄； 5.4 医院应收帐款清单，包括欠款单位名称、金额、账龄； 5.5 医院为其他单位提供的担保（保证、抵押、质押）的清单； 5.6 医院销售产品或提供服务中，对客户的任何保用或保修承诺； 5.7 医院是否存在任何其他或有负债； 5.8 医院境外贷款（如有）的外债登记证明；

5.9 如医院有就上述债权债务发生争议的情形，请提供证明上述争议的有关文件。6 重大合同

医院过去两年内所签署的所有重大合同以及目前尚未履行完毕的重大生产经营合同清单（包括签约方、合同名称、标的金额等主要情况说明）及该清单所列各合同副本。此处“重大合同”意指全部涉外合同、对医院之生产经营具有重要影响的合同和/或不在医院正常经营范围内的合同（如合资合同、融资租赁合同等），包括但不限于：

6.1 占医院净资产5％以上的收购或处置合同；

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6.2 医院的药品或者自制药原料的采购合同；

6.3主要供应商清单以及与之签署的买卖合同。此处主要供应商意指占医院采购额５％或以上者或者前十大主要供应商； 6.4 有关提供设施、服务的合同；

6.5 医院的经销、专营权、特许权方面的主要的合同；

6.6 关联交易协议，关联方包括母医院、子医院、关联医院、合资企业、股东以及对医院经营有重大影响的个人。税务

7.1 医院的税务登记证；

7.2 医院适用的所有税种及税率的说明； 7.3 医院享受税收优惠待遇的批准文件； 7.4 医院近期报税表；

7.5 医院受到税务机关处罚的文件（如有）。8 人力资源

8.1 列出雇用合同中的非标准的或特别的报酬条款，如股票期权、利润分享协议、解雇补偿金等；

8.2 其他利益安排（如利润分享计划、退休医疗补贴等）。

8.3 人员花名册(分级、分科、分专业)；人员配备比例（床位：医技人员、床位：护理人员、床位：病房护理人员、医生：护士、二级专科医师高：中：初）；外聘人员合同书、资格证书、报批文件；各类工作人员岗位职责；工作人员履行岗位职责考核记录；医院各类工作制度；医院管理人员管理知识培训计划；人员参加培训记录；非固定医师轮转安排表（时间≥6个月）。8.4 医院关于薪酬结构的相关文件规定；

8.5 医院前十大科室医生的收入水平（各科室前10名，提供工资表及其他补贴合计）知识产权与特许权

9.1 医院所拥有的专利证书或专利申请文件； 9.2 专利及专有技术转让或许可使用合同； 9.3 知识产权共有协议或共同开发协议。

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尽职调查资料清单 保险及守法经营情况

10.1 医院投保的所有险种及保险合同，支付保险凭证；

10.2 医院目前如有尚未了结的或已知将发生或提起的任何诉讼（包括仲裁）的以下资料： 10.3 医院与职工订立的劳动合同样本；

10.4 有关医院职工在医疗、待业、养老保险、福利方面安排的说明，包括在册职工总数，缴纳保险的时间、险种、范围等；

10.5 医院最近2年所受到的监管机构处罚（如有）10.6 其他医院认为应提供的文件。财务资料

11.1 财务人员花名册(包括工作分工)；财务人员岗位职责；财务人员岗位分工制度； 11.2 各种财务管理制度，包括资金审批、财产物资采购使用、医院收款票据等； 11.3 各类会计帐本、凭据、报表及实物； 11.4 原始凭证传递程序；财务处理程序制度； 11.5 医院目前执行的医保政策；

11.6 医院预算及计划表（含预算清单）；每季度预算执行情况分析资料；

11.7 医院中期、年末财务报告；

11.8 定期物价检查制度、物价（医疗收费）自查自纠资料； 11.9 门诊、住院价格信息查询系统、每年省、市物价检查报告； 11.10 医院成本核算制度及医院成本核算手册；医院成本效益分析报告； 11.11 医院内审工作会议记录及相关数据；

11.12 医院HIS系统各类关于收入成本的分类明细信息的导出。

请提供以上企业涉及的相关资料

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篇6：内蒙古矿业初步尽职调查资料清单

1、公司营业执照复印件、公司章程、合资协议(或股东协议)；

2、历次股东会决议、董事会决议；现任董事、法人代表、董事长、总经理名录；

3、公司简要介绍（包括历史沿革、矿产资源概况）；

4、公司2010年1-6月主要产品名称、产量、销量、平均销售价格

和主营业务收入（按月列表）；

5、公司2009年和2010年上半年财务报表；

6、公司目前尚未偿还的股东借款明细及其他借款明细(10万元以

上)；

7、矿产资源的地质勘探报告和项目可行性研究报告；

8、公司未来资金使用计划；

9、增储工作进展及相关增储报告。

篇7：股改资料(尽职调查清单

调查项目

1房地产公司的股东及其出资状况、排它权或优先权的存在与否；

2房地产公司的土地财产现状；房地产公司的房地产开发项目的法律现状；

4房地产公司房地产项目涉及的税费种类及其实际的缴纳信息；

5房地产公司的财务状况、财产状况；

5．1房地产公司的资产和负债数额；

5．2房地产公司的财产形态和财产现状；

6房地产公司的合同状况；

6．1房地产公司的债权和债务状况；

6．2房地产公司合同关系人及其合同履行现状；

7房地产公司税务信息和状况

8房地产公司的人员信息和合同状况

9房地产公司的分支机构和对外投资

需要的法律文件：

1公司营业执照

2公司章程

3合资或合作合同

4验资报告

5股东出资无它项权利声明

6公司所有的土地合同和土地证书

7公司所有的房地产开发项目名单

8.公司各房地产开发项目的法律现状声明

9.公司各房地产开发项目已经获得的所有政府部门和或相关单位的批文、批示、合同

10公司各房地产开发项目涉及的税、费缴纳现现状及其票据

11.公司各房地产开发项目达到可申请施工许可证时的法律状态时还需要办理的证、照目录，完成需要的程序和时间、相关的政府部门描述

12.房地产公司历年财务报告

13.房地产公司的财产目录和财产权证、财产现状、财产使用人或控制人

14.房地产公司所有合同目录

15房地产公司所有的合同的履行现状说明

16.房地产公司债权债务明细表

篇8：法律尽职调查清单

来源：王久成律师发表时间：2014年12月12日浏览：24731 次 法援指南

一、关于公司的设立和存续 1.公司名称不符合有关法律规定 2.公司名称未经有权机关核准 3.公司名称与驰名商标冲突 4.公司注册资本低于法定最低限额 5.公司的经营期限短于拟议交易的需求 6.公司的经营期限届满未办理延期登记 7.公司的设立未能取得有权机关的批准 8.公司章程规定与公司法存在冲突 9.公司法定代表人变更未办理相关登记 10.公司的法定代表人资格不符合任职资格

11.公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致 12.公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突 13.公司设立程序不规范

14.公司实际使用的经营场所与工商登记不一致 15.公司的法定住所使用住宅用房 16.公司未能通过最近的工商年检 17.公司未签发出资证明书 18.公司未设立股东名册 19.对公司的投资超过了母公司章程规定的限额 20.公司未能及时办理组织机构代码证登记手续 21.公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证

二、关于公司的股权转让 29.股东未放弃优先权 30.转股价款未支付

31.转股未履行适当的法律程序

32.外商投资企业股权转让未按照评估值作价 33.转股不符合公司章程的限制性规定

34.支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税 35.转股未办理工商变更登记

36.转股协议约定的转股生效条件未能满足 37.股权转让未签发出资证明书

38.有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册 39.股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续 40.发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定

41.董事、监事、高级管理人员转让股份不符合《公司法》、公司章程的有关规定

42.受让方股东的身份对拟议交易造成影响 43.伪造转股文件，股权权属存在纠纷 44.转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理

三、关于公司的出资(含增资、减资)45.公司的出资形式不符合当时有关法规的规定 46.公司的注册资本未能按时缴清 47.非货币出资未能办理过户手续 48.股东以未评估的部分资产出资 49.关于股东虚假出资 50.关于以自身资产评估出资 51.股东抽逃注册资本

52.非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定 53.关于以实物出资使用假发票 54.评估增值过大 55.关于以划拨土地出资

56.对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明 57.增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权 58.公司未向增资后的股东出具出资证明书 59.公司未按照增资结果变更股东名册 60.公司增资或者减资未取得有权机关的批准 61.公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定 62.公司注册资本需要提前缴纳 63.公司未按照法定程序减资

四、关于公司的类型变更

64.公司类型变更程序对拟议交易存在影响

五、关于公司的合并、分立、解散 65.合并、分立、解散不符合法定程序 66.合并、分立、解散对拟议交易存在不利影响

六、关于股东资格

67.公司的登记股东与实际股东不一致 68.公司的外方股东资格是否符合法律规定

69.拟议交易中股东资格是否满足特殊行业的法律规定 70.信托公司以自有资金投资于拟上市公司

71.自然人设立的一人有限责任公司拥有多家一人有限责任公司 72.股东是否满足公务员法等相关法规的规定 73.股权质押可能造成股东变更 74.股权质押是否合法有效 75.公司的注册资本来源于集资入股 76.是否存在信托持股 77.是否存在代持股东

78.外商投资企业的中方股东是否为自然人 79.期权是否对拟议交易存在影响 80.实际控制人是否对拟议交易存在影响 81.职工持股会作为公司的股东(a股)82.工会作为公司的股东(a股)83.社团法人作为公司的股东(a股)84.外商投资企业再投资是否符合有关产业政策 85.公司实际控制人存在竞业禁止情形 86.返程投资企业的境内自然人股东未办理境外投资外汇登记(75号文登记)

七、关于公司的业务

87.公司取得的经营资质与营业执照的经营范围不一致，超范围经营 88.公司未取得其经营应当取得的经营资质 89.公司取得的经营资质过期 90.公司取得的经营资质未办理年检

91.公司取得的经营资质未取得有权机关审批(审批层级错误)92.证载权利人与公司名称不一致

93.公司实际情况不符合应取得经营资质的情况，存在被吊销的风险 94.公司取得的经营资质属于暂定情况，存在被变更或撤销的风险 95.公司在主要业务模式下的(客户、供应商)高度集中(上市、收购项目)96.公司的业务合同构成垄断协议 97.公司业务资质存在被吊销的风险 98.公司因无业务存在被吊销营业执照风险 99.公司签订的重大合同存在无法履行的法律风险 100.公司签订的用电合同存在无法履行的法律风险 101.公司签订的对其业务有重大限制的合同 102.公司的业务重组无法解释其合理性

103.公司的采购、销售等业务系统对股东严重依赖 104.公司存在技术依赖情况 105.公司业务重大变更情况

106.重大合同中的特殊约定对拟议交易存在影响 107.煤矿企业的实际生产数量超过核定生产能力

八、关于公司的分公司和分支机构 108.经营性的分支机构未取得经营执照 109.分公司的营业范围超过总公司 110.分公司的营业执照未及时办理年检办理 111.分公司未办理税务登记

九、关于公司的对外投资

112.公司投资于承担无限责任的企业 113.公司的对外投资超过公司章程规定的限额 114.公司的对外投资协议存在无效风险

十、关于企业的主要资产

115.公司使用的土地未签订土地出让合同 116.公司使用的土地未缴清土地出让金 117.土地出让合同载明的出让金低于基准地价

118.公司使用的土地的情况与土地出让合同约定的情况不一致 119.公司对土地的使用与《土地出让合同》的约定不一致 120.公司使用的土地未办理《国有建设用地使用权证书》

121.公司的建设项目存在无法通过土地行政管理部门的检查核查的风险(a股)122.土地用途与国有土地使用证载明的内容不一致 123.公司购买划拨土地及其地上房产未办理相关审批手续

124.公司使用的土地为通过划拨方式取得，存在依法变更为出让土地的风险

125.公司使用的土地为通过划拨方式取得，尚未办理出让手续 126.公司购买破产企业的资产，其中涉及划拨土地 127.国有企业以划拨土地上的厂房设定抵押 128.公司取得出让土地的手续不符合有关招拍挂制度 129.公司取得的项目用地系分割取得国有建设用地使用权证书 130.公司使用的为农村集体所有的农用地

131.公司自建的房产未办理房屋权属登记并领取房屋权属证书 132.公司使用的房屋属于违反规划的建筑 133.建设项目尚未办理规划许可证 134.公司实际建设工程超过规划面积(超容)135.公司使用的房屋(在建工程)未办理《施工许可证》(或者其开工报告尚未被批准)136.公司使用的房屋未适当办理建设项目竣工验收手续 137.公司使用的房屋未办理建设项目竣工验收备案手续 138.购买的房产未提供原始权属证明 139.购买的房产存在权属瑕疵 140.公司用地存在搬迁风险

141.公司使用的土地使用权未能随地上房屋所有权一并转让 142.公司土地存在闲置情况 143.公司在2006年6月1日后新审批、新开工的商品房建设项目违反90、70政策(a股)144.公司的采矿权价款尚未缴清 145.公司面临被追缴采矿权价款风险 146.所租赁房产的出租方不具备相关证书 147.所租赁房屋的出租房未能提供房屋产权证明 148.租赁房产未办理租赁登记

十一、关于公司的财务和银行借款 149.公司出具无真实贸易背景的承兑汇票 150.公司违规使用发票

151.公司的原始报表与申报报表存在重大差异 152.公司的财务指标存在不合理变化 153.公司存在对外担保风险 154.公司曾经未按照股权比例分红 155.关于公司的通知和取得同意义务 156.专项资金被挪用 157.a股上市前存在利润分配 158.母公司的利润分配无法实现

十二、关于公司的重大资产交易

159.公司的重大资产交易未取得适当内部批准 160.公司的重大资产交易未取得适当内部批准

十三、关于企业的境外资产 161.公司设立海外机构未取得商务部的批准(2004年后)162.公司的境外投资项目未取得发展改革部门的批准 163.公司的境外投资外汇登记不符合相关规定 164.公司的境外外汇未按照有关规定汇回国内

十四、关于董事、监事、高级管理人员

165.公司的董事、高级管理人员不符合公司法规定的任职资格 166.董事、高级管理人员直接(或间接)与拟上市公司共同出资成立企业(a股)167.公司董事会、监事会的构成与公司章程不一致 168.董事人数超过法定人数 169.外商投资企业未设立监事会 170.监事会的组成人员中无职工代表 171.报告期内管理层发生重大不利变化 172.报告期内管理层未能履行勤勉尽责义务

十五、公司的融资借贷 173.贷款用途与实际用途不一致 174.公司存在企业间借贷

175.公司存在向不特定对象借款的情况(孙大午案件)176.目标公司拟a股上市，存在为其股东担保的情况 177.抵押合同尚未办理抵押登记

178.以汇票、本票等为质押物，有关权利凭证尚未交付质权人 179.以上市公司的股票出质，尚未在证券登记机构办理质押登记 180.以有限责任公司股权出质，尚未办理质押登记 181.以商标、专利等知识产权出质，尚未办理质押登记 182.非外商投资企业举借外债未能取得审批 183.非外商独资企业对外担保未能办理审批登记手续 184.外商投资企业举借外债尚未办理外债登记 185.外商独资企业对外担保尚未办理担保登记 186.对外担保登记存在法律障碍

187.外商投资企业的股权出质，尚未办理审批部门的审批或没在登记机关登记

188.公司的对外担保不符合公司章程的规定

189.外商投资企业的股东出资未到位，但用其股权出质 190.公司对所租赁房产的承租权可能因在先的抵押而丧失

十六、公司的知识产权

191.使用他人的注册商标，但未签订商标使用合同 192.使用他人专利，但未签订专利许可使用合同 193.使用他人注册商标，签订了合同，但未做备案登记 194.使用他人专利，签订了合同，但未做备案登记 195.使用他人享有著作权的作品，尚未签署许可使用合同 196.公司未获得专利，但产品包装或宣传说产品获得专利 197.公司持有的注册商标专用权到期未续费 198.公司未能就享有的专利权按规定缴纳年费

199.必须使用注册商标的商品，未经核准注册，就在市场销售 200.受让他人商标尚未签署合同，也尚未办理公告 201.公司使用的商标正在申办注册专用权

202.公司的控股股东、董事、高级管理人员持有与公司业务存在竞争性的知识产权(a股、收购)203.公司持有的专利即将到期

十七、公司的重大投资

204.建设项目注册资本金不满足法定最低比例要求 205.建设项目尚未办理投资核准手续 206.建设项目投资核准手续已经过期 207.建设项目尚未办理投资备案手续 208.建设项目投资备案手续已经过期 209.建设项目尚未取得用地许可证

210.建设项目尚未办理消防设计/验收审核手续 211.建设项目尚未办理消防设计/验收备案手续 212.建设项目不符合国家产业政策

213.建设项目未向固定资产投资主管部门办理投资备案或核准手续 214.危险化学品、矿山企业的建设项目等未办理安全评估和安全批复手续

215.危险化学品、矿山企业的建设项目等未办理安全设施竣工验收 216.建设项目未完成节能评估和批复 217.建设项目尚未办理水土保持方案 218.建设项目尚未办理河道管理及防洪评价 219.建设项目尚未办理地震安全评价

十八、公司的环境保护

220.公司的建设项目尚未办理环保评价手续 221.公司的建设项目尚未取得环保批复

222.公司的建设项目环境状况发生重大变更，未能重新办理环评审批手续

223.公司的建设项目环评通过后超过五年未施工，后未重新办理环评报批手续

224.公司的建设项目越级取得环保批复

225.公司就建设项目配套的环保设施不符合有关规定 226.公司就建设项目配套的环保设施未投入使用 227.建设项目试生产未经过环保部门批准

228.建设项目投入试生产满三个月尚未办理环保验收手续 229.租赁物业内建设项目未履行环保手续 230.公司未领取排污许可证

231.公司将产生严重污染的生产设备转移给没有污染防治能力的单位使用

232.公司存在严重污染情况 233.公司历史上因环保违法遭到处罚

十九、公司的安全生产情况 234.公司发生安全生产事故

二十、公司的保险情况 235.公司(特别是运输经营企业)，尚未对车辆投保车身险、第三者责任险

236.公司未投保应当投保的保险 二

十一、公司的税务 237.公司未办理税务登记证

238.公司的经营活动与申报纳税地址不一致 239.公司的税务优惠待遇可能面临风险

240.公司的税务优惠待遇尚待当地主管税务机关的确认

241.公司因作为外商投资企业享受的所得税减免优惠待遇可能被追缴

242.公司因作为外商投资企业享受的进出口设备减免待遇可能被追缴

243.地方政府给予的税收优惠缺乏法律依据

244.公司以未分配利润转增资本，个人股股东未缴纳个人所得税 245.公司享受的税收优惠政策面临变更

246.公司以评估增值转增资本，未代扣代缴自然人股东的个人所得税 247.公司整体变更组织形式时未代扣代缴自然人股东的个人所得税 248.公司设立时未代扣代缴自然人股东的个人所得税 249.公司存在欠缴税款的情况 250.土地增值税计提

251.公司存在补缴巨额税款的风险

252.公司享受的高新技术企业税收优惠待遇存在障碍 253.公司存在重大税收依赖的情况 254.公司存在纳税延迟情况 二

十二、公司的关联交易和同业竞争

255.公司和控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间存在巨额关联交易

256.公司存在非公允的关联交易(a股)257.股东占用目标公司巨额资金(a股)258.公司的员工的社会保险金和住房公积金系由关联方代缴 259.关联交易程序违规 260.关联交易行为可能被撤销

261.目标公司和其股东之间存在同业竞争 二

十三、公司的劳动人事 262.公司未办理社会保险登记证 263.公司尚未与员工订立书面劳动合同

264.公司未依法与劳动者签订无固定期限劳动合同 265.公司签订的劳动合同缺乏法定必备条款 266.公司未将劳动合同交付劳动者本人 267.公司签订的劳动合同试用期超过法定时限

268.公司签订的劳动合同文本不符合《劳动合同法》关于竞业禁止的规定

269.公司未能为所有员工及时足额缴纳社会保险费 270.公司缴纳的社保险种少于法定险种 271.公司未办理住房公积金缴存登记

272.公司未能为本单位职工办理住房公积金账户设立手续 273.公司未及时足额缴存员工住房公积金 274.改制企业员工安置不符合有关规定 二

十四、关于公司的诉讼、仲裁和行政处罚 275.公司涉及诉讼情况 276.公司涉及仲裁情况 277.公司涉及的行政处罚情况 二

十五、关于集体资产管理

278.集体企业转让协议未履行内部审批手续 二

十六、关于国有资产管理

279.国有企业收购非国有资产未履行评估手续 280.国有产权转让未履行相关审批手续

281.国有产权转让价款定价不符合相关法律法规的规定 282.国有企业收购国有股权未履行评估手续 283.非国有企业收购国有企业未履行评估手续 284.国有股权转让过程不规范

285.转股后未办理国有资产等其他变更登记

286.国有股东对非国有公司出资未办理国有资产评估确认手续 287.非国有股东对国有公司出资未办理国有资产评估确认手续 288.国有股东多出资返还 二

十七、关于a股ipo资格 289.发行人的信息披露不合规 290.发行人尚未进行股份制改造

291.公司的股改的折股方式影响业绩连续计算 292.公司的注册资本尚未足额缴纳

293.股东、发起人对公司用作出资的资产转移手续尚未办理完毕 294.公司的主要资产存在权属纠纷

295.公司的生产经营不符合国家法律、行政法规的规定 296.公司的经营不符合国家产业政策 297.公司的董事高级管理人员发生了重大变化 298.公司的实际控制人发生了变更(一)299.公司的原实际控制人去世

300.公司的实际控制人通过返程投资方式境外持股 301.公司的独立董事资格不符合有关法规规定

302.公司历史沿革中的国有股权转让未获得国有资产主管部门的书面批准

303.公司的个人股东巨额出资无法合理合法说明来源 304.公司的外方股东为境内居民所控制 305.公司历史沿革中的转股存在疑点

306.公司的实际控制人持有的公司控股股东的股权被质押 307.公司股东为合伙企业

308.公司的股东包括信托公司，信托公司的投资资金来源于第三方 309.公司的直接、间接股东人数超过200人 310.公司的独立经营能力性存在瑕疵 311.公司的资产完整性存在瑕疵 312.公司的人员独立性存在瑕疵 313.公司的财务独立性存在瑕疵 314.公司的机构独立性存在瑕疵 315.公司的业务独立性存在瑕疵(二)316.公司与控股股东及其控制的关联方之间存在同业竞争 317.公司的独立性存在瑕疵(一)318.公司的机构尚未规范

319.公司的董事、监事、高级管理人员不具备任职资格 320.公司的内控制度存在缺陷 321.公司曾违规发行股份 322.公司曾存在严重违法状况 323.公司曾在上市申报过程中造假 324.公司报送的发行申请文件存在缺陷 325.公司曾涉嫌犯罪 326.公司存在违规担保情况 327.公司存在违规担保情况

328.公司存在被控股股东及其关联方占用大量款项的情形 329.公司的资产负债率较高 330.公司的财务状况混乱

331.公司历史上发生过会计政策变更 332.公司的关联交易存在重大隐患 333.公司的利润不符合发行条件

334.公司的现金流或营业收入不符合发行条件 335.公司的总股本不符合a股发行条件 336.公司的无形资产比例不符合a股发行条件 337.公司最近一期存在未弥补的亏损 338.公司的经营成果对税收优惠存在严重依赖 339.公司享受的地方税收优惠政策无合法依据 340.公司存在补缴巨额税款的风险 341.公司存在对外担保风险 342.公司存在巨额诉讼 343.公司存在短期现金流压力 344.公司的经营模式发生重大不利变化 345.公司的经营收到重大限制 346.公司的经营环境发生重大不利变化

347.公司的近1个会计的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖

348.公司最近1个会计的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

349.公司的特许经营权存在重大不利变化的风险 350.公司的持续盈利能力存在重大风险 351.特殊行业的环保核查 352.外商投资企业不符合上市条件 353.公司ipo上市未达到盈利预测 二