第一篇：股改资料清单范文
股改资料之一(仅供学习)（大全）
(仅供学习)
股改资料之一(分公司或事业部管理)
一、分公司股改：
1、分公司属公司二级单独核算单位;
2、公司以全国统一供货价向其供货当做结算后，不再参与分红 业务员：收入一，当月销售提成的20%(含基本工资1000元)收入二，全年销售收入30万以上部分，奖励提成2%。 业务部长：
收入一，本人销售收入和业务员一样;
收入二，团队销售收入5%的提成(不含本人业务)
3、分公司身股规定如下：
总经理和5人团队，总经理35%，其他人员共65%。
股改资料之二(专卖店)
二、专卖店股改：
1、专卖店属公司三级单独核算单位;
2、公司以全国统一供货价向其供货当做结算
3、分公司向其收取15%管理费后，不再参与利润分配
4、专卖店身股规定如下：
店长和6-10人团队，店长30%，业务员(包括店长)，按销售比列分配另外的70%。
未来的商业模式
一、建立以呼叫中心为基础的电子商务平台：
1、加大报纸、广告发布、扩大数据量，数据支撑决策;
2、用心的分账系统以网络为平台形成新的营销模式。
二、建立以专卖店为结算单位的员工内部创业平台。
怎样看待股改方案以及股改的目标
一、怎样看待股改：
1、掌握理论体系，转变观念最重要;
A、方案的科学性，原则、观念
B、方案的原则性，体系、逻辑
C、现有总体方案，才可能有分步实施
2、用细节和技巧凑不出方案：
A、方案不是从大到小，不是从小到大
B、方案不是一次成功，而是不断成功
只有不怕错，才能知对错，只有重观念才能出方案。
二、股改的目标：
1、通过股改激励方案让中层真正为自己干，让分公司(事业部)主动负起责任，并形成真正团结、有力、有共同目标的团队。
2、让有激情、有动力、有魄力的员工能在北京时间的平台上创业。
3、让大股东一步步实现自己做教育并参悟人生的愿望。
第二篇：股改流程
有限责任公司整体变更为股份有限公司的流程
(一)尽职调查
对于改制项目，主要是有限公司成立以来的合法性、企业业务状况和发展前景，具体包括以下几个方面：
1 股本形成过程的合法性
从有限公司设立开始，需要关注设立时出资方式(系以现金、实物资产、无形资产等)，除以现金出资外，实物资产出资的需要进行审计、评估等相关手续;无形资产出资的需要履行相关手续，如技术认定、评估，以土地出资的需要经过土地评估机构的评估，并需要经国土管理部门的确认(现阶段拟上市公司已不允许以商标、商誉等无形资产出资)
在有限公司持续经营过程中，会出现增资扩股、股权转让等，每一次股权变动时的法律文件(董事会和股东会决议、验资报告、工商变更登记等)是否齐备，行为是否合法。
2 资产形成过程的合法性
有限公司持续经营过程中，主要的经营性资产的形成过程。
3 经营状况
1 )经营业绩的真实性
2 )关联交易情况
3 )财务制度状况
4 )财务数据的真实性
有限公司情况下，由于监管相对较弱、管理者的管理水平、财务人员的水平等原因，不可避免存在财务数据的真实性问题，如民营企业大部分或多或少存在漏税现象，对此只能从大的方面去把握，具体问题必须聘请注册会计师对企业进行审计后才能知道。
5 )特定行业经营的合法性。如医药行业，是否具备药品生产许可证书、药品批准文号等;房地产行业是否具备房地产开发资质;工程建筑企业是否具备工程建筑资质;通信设备制造企业是否具备入网许可证是否等等。
6 )公司研究开发能力和核心技术情况
7 )业务发展前景
(需要调阅的资料须为原始资料)
(二)进行企业规范工作
(三)企业聘请中介机构
企业需要聘请财务顾问，负责改制方案的拟定、法律法规咨询、上市前的辅导、中介机构关系的协调以及相关文件资料的制作等等。同时聘请有证券从业资格的会计师，评估师和律师协助改制工作。
(四)确定改制方案
在财务顾问的主持和统一协调下，会同企业以及会计师、律师共同探讨论证改制方案，包括发起人及其出资方式的确定、股本结构设置、财务审计、资产评估、财务制度建立、资产处置(包括非经营性资产的剥离、土地使用权的处置、商标使用权的处置等等)、人事劳资制度建立等等。董事会负责拟定公司整体变更的方案。公司整体变更方案一般应当包括下列内容：(1)变更企业的基本情况(如：企业简况、企业财务状况等);(2)变更的必要性和可行性;(3)变更后的公司名称、注册资本和经营范围;(4)变更的方式;(5)将原有限责任公司股东的投资份额转换称股份有限公司股份的方式和依据以及发起人的姓名、出资方式、持股数额及持股比例;(6)变更后的职工情况;(7)变更公司章程的声明;(8)有关公司变更的其他条款。
(五)进行增资扩股或股权转让工作
如果企业在需要对股本数量、发起人数量、股权结构等进行调整，或需要引进战略投资者，或实施管理层持股(员工持股)等等，则需要进行增资扩股或股权转让工作。
(六)进行审计和评估
确定改制基准日，由具有证券从业资格的会计师对企业进行审计。一般情况下，需要对企业进行两年又一期的审计。评估也一样
(七)召开董事会和股东会，审议改制事项，签署发起人协议，修改《公司章程》。 具体而言：
1. 召开临时董事会。至少提前5日通知全体董事召开临时董事会，审议通过《公司由有限责任公司变更为股份有限公司》、《公司整体变更为股份有限公司的变更方案》、《授权董事会组成筹备组办理股份有限公司的变更事宜》、《上海上会会计师事务所出具的基准日为2009年6月30日的审计报告》、《资产评估公司出具的基准日为2009年6月30日的评估报告》、《公司因自2008年1月1日至本次董事会会议通知之日期间历次股东会会议程序瑕疵而确认股东会决议的合法性》、《提请召开临时股东会审议通过上述议案》的议案等。
2. 召开临时股东会. 至少提前15日通知全体股东召开临时股东会，审议通过《公司由有限责任公司变更为股份有限公司》、《公司整体变更为股份有限公司的变更方案》、《授权董事会组成筹备组办理股份有限公司的变更事宜》、《上海上会会计师事务所出具的基准日为2009年6月30日的审计报告》、《资产评估公司出具的基准日为2009年6月30日的评估报告》、《公司因自2008年1月1日至本次董事会会议通知之日期间历次股东会会议程序瑕疵而确认股东会决议的合法性》的议案，其中关于《公司由有限责任公司变更为股份有限公司》、《公司整体变更为股份有限公司的变更方案》的议案，根据《公司法》第四十四条的规定，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。
3. 发起人签署《发起人协议》。
(八)名称预先核准
到当地工商行政管理局办理股份有限公司名称预先核准程序。在办理名称预先核准程序时，应提交发起人协议、董事长签署的名称预先核准申请表、董事会决议等文件。
(九)办理国有股权设置事项
若有限公司股东中有国有企业或国有控股企业，则需要向国有资产管理部门申请办理国有股权设置事项。
(十)申请变更
在改制申请文件(主要包括发起人协议、公司章程、财务审计报告、验资报告、董事会股东会决议等)准备就绪以后，申请变更。
(十一)股份公司设立
在获得批准以后，企业召开创立大会暨第一次股东大会、董事会、监事会，通过公司筹建报告，选举董事长，确定经营班子等。 包括：
1. 召开创立大会。至少提前15日通知各发起人召开创立大会，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人出席，方可举行。创立大会需审议《关于股份有限公司筹办情况的报告》、《股份有限公司的公司章程》、《选举股份有限公司第一届董事会成员》、《选举股份有限公司第一届监事会成员》、《关于股份有限公司筹办费用开支情况的报告》、《授权董事会办理与股份有限公司工商登记有关事宜》、《股份有限公司股东大会议事规则》、《股份有限公司董事会议事规则》、《股份有限公司监事会议事规则》、《关于聘任独立董事以及决定独立董事的津贴》、《股份有限公司独立董事工作制度》、《股份有限公司关联交易制度》等议案，且须经出席会议的发起人所持表决权过半数通过。
2. 召开第一届董事会。至少提前5日通知全体董事召开第一届董事会第一次临时会议，通知内容包括会议的时间、地点、议案等《股份有限公司董事会议事规则》规定的内容，审议通过《选举董事长的议案》、《聘任高级管理人员并决定其报酬的议案》、《股份有限公司总经理工作细则》、《股份有限公司董事会秘书工作细则》等议案。 3. 4. 召开职工代表大会选举由职工代表担任的监事 召开第一届监事会2009年第一次临时会议
5. 至少提前5日通知全体监事召开第一届监事会2009年第一次临时会议，通知内容包括会议的时间、地点、议案等《股份有限公司监事会议事规则》规定的内容，审议通过《选举监事会主席的议案》。
(十二)办理验资及工商变更登记手续
在创立大会召开后30 天内，由股份公司董事会向市级工商行政管理部门申请设立登记。
第三篇：审计资料清单
一、公司基本情况资料(包括历史沿革和法律资料) 1.营业执照副本及复印件; 2.公司章程复印件; 3.公司基本情况简介;
4.企业合营合同、设立批准证书(外商投资企业适用); 5.企业法人代码登记证;
6.国、地税税务登记证副本复印件; 7.企业业务资质证书及荣誉证书; 8.企业国有资产产权登记证;
9.外汇登记证复印件(外商投资企业适用)。
二、组织结构相关资料
1、组织机构设置及职责分工资料、分支机构及外设办事处基本情况表;
2、各投资方简介;
3、管理层和财务人员名单、职责分工，董事会、监事会、独立董事成员名单;
4、所投资企业资料;
5、股东大会、董事会、监事会、经理会议事规则;
6、重大经营决策、重大投资决策、对外担保决策、关联方交易决策的程序、规则及权限;
7、考核、激励管理办法，内部审计制度，独立董事制度。
三、主要业务与技术资料
1、公司经营范围与主营业务;
2、主要产品生产工艺流程;
3、主要产品的主要原材料和能源及成本构成;
4、主要产品的行业地位及销售情况;
5、主要竞争对手情况;
6、主要客户和供应商情况;
7、特殊行业许可证书、资质证书、商标证书、专利证书、非专利技术、重
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要特许权利;
8、质量管理体系认证证书、环境管理系统认证证书、生产安全认证证书。
四、关联方资料
关联方的名称、地址、注册资本、经营范围、负责人。
五、财务管理制度资料
1、资金管理办法;
2、存货管理办法;
3、固定资产管理办法;
4、在建工程管理办法;
5、合同管理办法;
6、费用报销管理办法;
7、会计稽核管理办法;
8、会计电算化管理办法;
9、会计档案管理办法;
10、授权控制制度;
11、募集资金管理制度;
12、员工福利及奖励制度;
13、销售政策、赊销政策及相关权限，价格政策及相关权限;
14、当地政府部门有关职工养老保险金、失业保险、大病统筹、住房公积金、日常福利等福利政策文件;
15、存货购入、领用、发出核算流程;生产成本核算流程;产品销售收入(工程结算收入)核算流程;
16.有关经济遗留问题的专门材料。
六、重要经济合同或协议
1、长期借款合同;
2、无形资产转让协议;
3、资产出让或出售协议;
4、资产置换协议;
5、对外投资或股权转让协议，被投资单位营业执照副本复印件、章程、验
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资报告、2012会计报表及审计报告、被投资单位生产经营情况说明;
6、债务重组协议;
7、融资租赁协议;
8、重要采购、销售合同;
9、重大设施、设备经营租赁协议;
10、托管协议;
11、委托理财协议;
12、大额资金使用协议;
13、担保协议、企业为其他单位提供担保情况：金额、担保形式、担保期间、目前担保情况。
七、重要事务资产资料
1、重要土地目录;
2、房屋及建筑物、土地的产权证明、各种车辆的行车证;
3、土地出让合同或转让协议;
4、重大拆迁补偿协议;
5、房地产开发用地规划许可证、房地产开发工程规划许可证;
6、房地产开发建设工程许可证、房地产开发商品房销售许可证。
八、政府机构、监管部门资料
1、政府审计报告;
2、证监会整改通知;
3、海关监管报告;
4、税收优惠政策批准文件。
九、会议纪要及决策资料
1、2014历次股东大会决议、董事会决议、监事会决议、经理会纪要;
2、2014经营计划;
3、国有资产管理经营部门或上级单位下达的国有资产保值增值考核指标;
4、企业上级内部审计机构或委托的社会审计组织出具的审计报告(近三年)、验资报告、资产评估报告以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告;
5、有关经营管理监督部门及检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见
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及纠正情况的资料。
十、2014财务相关资料
1.财务决算报表(含相关附表)及会计报表附注;
2.总账、明细账及日记账、科目余额表、会计凭证等会计资料; 3.全部银行账户2014年12月31日的银行对账单及余额调节表; 4.应收账款、预收账款、应付账款、预付账款、其他应收款、其他应付款等往来账项明细表(包括单位名称、账龄分析、欠款原因、金额、坏账准备政策、欠款单位地址、联系人、联系电话、传真，以excel软盘的形式提供);
5.年末存货、固定资产盘点计划、经确认的存货盘点表、固定资产盘点表; 6.应收票据明细表(包括欠款单位、交易合同、起止日期、利率等内容);应收票据备查登记簿;
7.固定资产明细表(包括名称、购置时间、折旧年限、原值、月折旧额、净值、规格型号、存放地点、现在使用状况，以excel软盘的形式提供);
8.转固定资产的在建工程竣工报告;
9.无形资产及其他资产的明细表(包括原值、已摊销额、摊销年限)及产权证明;
10.长、短期借款明细表(包括借款单位、金额、起止日期、利率、借款形式、应计利息、已付利息等内容，以excel软盘的形式提供)、借款及抵押、质押、担保协议;
11.企业各项税收纳税申报情况;
12.预提费用明细表(包括费用项目、预提金额、预提原因，相关文件、协议、合同等);
13.成本计算单及制造费用汇总表; 14.外汇核销单;
15.关联方交易项目、金额、定价政策、款项支付情况、未支付款项原因; 16.企业存在的诉讼事项相关资料; 17.公司其他财务分析资料。
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第四篇：竣工资料清单
一、房屋资料明细 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 建 土 气 电 暖 水 专业 案卷名称 材料设备合格证及进场检验记录 预检记录 隐检记录 施工试验记录 施工组织设计 技术交底 工程质量检验评定 设计变更、洽商记录 竣工图 材料设备合格证及进场检验记录 预检记录 隐蔽工程验收记录 隐蔽工程验收记录 绝缘电线测试记录 设备安装、调整、试验、试运行记录 施工组织设计 技术交底 工程质量检验评定 工程质量检验评定 自、互检记录 自、互检记录 设计变更、洽商记录 竣工图 主要原材料、成品、半成品、设备、构配件、出 土建 厂合格证及试(检)验报告 主要原材料、成品、半成品、设备、构配件、出 结构 厂合格证及试(检)验报告 预拌混凝土 施工试验记录 强电 弱电 强电 弱电 强电 弱电 备注
28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38
施工记录 预栓记录 隐蔽工程验收记录 基础、结构验收记录 施工组织设计 技术交底 工程质量验收评定 工程质量验收评定 设计变更、洽商记录 竣工图 竣工图
二、公共设备设施交接资料 土建 结构 结构 土建
序号 资料名称 1 2 3 4 5 6 7 8 设备及附件使用说明书 设备及附件合格证 设备所在系统各专业竣工图 设备及附件检验合格证 隐蔽工程签证、记录 各专业技术变更、洽商 水质、电梯检验合格证书 其他文件
三、附设备清单 序号 设备名称 资料名称
备
注
1、劳动技术监督部门批准使用的合格证
2、产品合格证，使用保养说明书，设备图纸及电气控制图 1 电梯
3、安装许可证
4、隐蔽工程验收记录 2 生活水泵机房
1、设备合格证
2、设备说明书
3、产品质量保证书及卫生防疫部门批准的运行许可证
4、供水系统图纸，隐蔽工程签证，技术变更、洽商
1、产品合格证
2、验收记录，隐蔽工程签证，技术变更、洽商 3 高低压配电室
3、 各配电柜、开关柜资料(高压开关柜、开关柜、低压开关柜、 PT 柜、计量柜、联络柜、所内用电柜、直流屏等)
4、电气检验、试验记录等
1、系统竣工图纸 4 TV 系统
2、设备合格证
3、使用说明书
4、各终端频道设置、电平数值清单
1、设备合格证 5 电话系统
2、系统竣工图纸、
3、电讯供方协议书
1、使用说明书 6 可视对讲
2、竣工图纸
3、供方保修协议书
1、设备合格证、使用说明书(监视器、巨阵控制器、云台控制 器、对讲基地台、门禁控制器、红外报警器、不间断电源、录 7 安防监控 象机、电脑、打印机、功放器)
2、调试试验记录、变更洽商和隐蔽工程记录、消防验收报告
3、系统竣工图
1、水质报告、水箱防渗漏合格报告 8 水箱
2、防疫站验收
合格证
3、水箱清洗报告
1、中水水系统竣工图纸，设备及附件清单及说明书 9 中水泵房
2、中水调试、检测报告
3、隐蔽工程签证、洽商 10 消防系统
1、消防系统竣工图、自动监控系统竣工图
2、设备及附件合格证、说明书(消防控制主机、网络及消防广 播、介面控制台、手动控制屏、电梯迫降控制屏、双电源配电 屏、破玻报警器、警笛、消防水泵及配电柜、湿式报警阀、干 式预警阀、减压阀、消防稳压泵、空气压缩机、泡沫罐)
3、调试测试记录、消防验收报告
1、换热器、循环水泵、软化水设备、电气控制柜出厂合格证、 使用说明书 11 热力站
2、热力站设备、管线布置、电气控制竣工图
3、安装安检资料、打压试压报告
4、设备调试试验记录 12 13 14 15 空调 空调出厂合格证、使用说明书、电气和工艺图纸
车场管理系统 调试试验记录、设备使用说明书、电气控制布置竣工图 地库车场 其他设备
四、政府垄断行业供方资料 序号 1 资料名称 供气协议、洽商 备注 指标申请书 燃气集团管道公司 车位布置、标识、道路指示警示标志等竣工图纸
《委托银行代收款合同书》 2 供电、维保协议、洽商 容量 委托银行代收款协议书 3 TV 并网接收协议、洽商 委托银行代收款协议书 4 宽带接入协议、 洽商 量 委托银行代收款协议书 5 电话接入协议、洽商 委托银行代收款协议书 电信局 申报容 网络公司 广播电视局 报装 供电局
6
自来水协议、洽商 委托银行代收款协议书
自来水公司
第五篇：移交资料清单
附录A 移交资料 (参考件) A1 竣工图及资料
(1)水轮发电机组(包括调速系统和励磁系统)安装竣工图1) (2)风、水、油系统及辅助设备安装竣工图1) (3)随设备到货的出厂记录、证明书、技术说明书等1) (4)设计修改文件1)
(5)主要设备缺陷处理一览表及有关设备缺陷处理的会议文件
A2安装及试验记录 A2. 1 水轮机部分 (1)吸出管里衬安装记录 (2)座环安装记录 (3)蜗壳安装记录 (4)蜗壳焊缝探伤检查记录 (5)接力器安装记录
(6)分半转轮焊缝热处理和探伤记录 (7)分半转轮组合记录(热处理后) (8)分半转轮静平衡试验记录 (9)转轮上下止漏环圆度记录 (10)固定止漏环安装圆度及中心记录 (11)导叶上下端部及立面间隙记录 (12)导叶连杆两轴孔的距离记录 (13)水轮机各部止漏环间隙记录 (14)水导轴承安装间隙记录 (15)转叶式水轮机转轮室安装记录 (1) 转叶式水轮机转轮耐压及动作试验记录 (17)转轮叶片转角与接力器行程关系曲线 (18)转桨式水轮机转轮与转轮室间隙记录 (19)受油器安装记录
(20)冲击式水轮机机壳安装记录 (21)冲击式水轮机喷嘴安装记录
(22)斜流式水轮机转轮耐压及动作试验记录 (23)斜流式水轮机转轮与转轮室间隙记录
A2. 2 调速系统部分
(1)导叶及转叶接力器行程记录 (2)导叶最大开度记录
注：1) 不向制造厂提供(下同)。
(3)导叶接力器耐压试验记录 (4)导叶接力器压紧行程记录 (5)压油罐耐压试验记录 (6)缓冲器时间试验记录 (7)导叶紧急关闭时间记录 (8)转轮叶片开关时间记录 (9)事故配压阀试验记录
(10)转轮及导水机构最低动作油压记录 (11)导叶开度与接力器行程关系曲线 (12)压油装置试运转记录
(13)导叶接力器与转轮接力器行程关系曲线 (14)频率与输出电压、电流关系曲线 (15)电液转换器静特性 (16)调速系统静特性
(17)调速器开度和喷针行程关系曲线 (18)喷针行程与折向器开口关系记录 (19)喷针、折向器全开全关时间记录 A2. 3 发电机部分 (1)机架安装记录
(2)定子机座及铁芯合缝间隙记录 (3)定子安装记录 (4)定子工地迭片组装记录 (5)转子轮环磁轭组装记录 (6)制动闸板安装记录 (7)磁极安装记录 (8)转子配重记录 (9)推力轴瓦装配间隙记录 (10)推力轴承受力调整记录
(11)弹性推力轴承座与镜板的距离记录 (12)机组轴线调整记录 (13)各部空气间隙记录 (14)导轴瓦间隙记录 (15)制动器耐压试验记录