第一篇：旧村股改资料清单
旧村改造规划项目资料清单
附件：
旧村改造规划项目资料清单
一 旧村规划前期准备资料：
1、村人口户籍资料： 村民人数、户数 ;股民人数，非股民人数，需有所在派出所盖章。
2、土地勘测定界报告：已有集体土地证的范围、数量;未有集体土地证的范围、数量。需有市国土部门盖章确定。
3、现状建筑统计：首先请测绘所测绘村民住宅(有证、没证)、村物业、祠堂、公共建筑的相关信息(具体测绘什么，测绘所知道)，然后拿到区国土局盖章。
4、村经济收入统计：村过去三年的经济情况统计表(需有村委及街道盖章)
5、村域地质勘探报告：由相关资质勘察单位出具
6、物业租金单价和融资地块楼面单价估价报告：由具备相关评估资质的机构出具
二 图纸：
1. 村界电子文件
2. 改造范围电子文件
3. 土地现状分类图斑
4. 二调情况汇总图
5. 村地形图(1:500)
6. 公共配套设施现状分布图
7. 历史建筑现状分布图
三 表格
1. 征地信息表及相关文件
2. 用地批准书列表及相关文件
3. 用地批准书、建设用地许可证复印件等
4. 人口与经济情况登记表
5. 村过去三年的经济情况统计表
6. 村集体土地所有证列表
7. 村集体土地所有证
8. 建筑总量汇总表
9. 公共配套设施照片
10. 历史建筑汇总表
11. 历史建筑照片
12. 古树汇总表
13. 古树照片
第二篇：资料清单-经济责任审计资料清单
××公司任期经济责任审计所需资料清单
请在我方到达贵公司现场工作前准备下述资料，此资料清单是我们需要的一般清单，在现场审验时尚需根据具体发现的问题，公司也应准备进一步提供资料。
1. 公司营业执照、公司章程、验资报告、任期用章记录 2. 任职前后有关经济遗留问题的专门材料
3. 任职内企业内部审计机构及外部审计机构出具的审计报告、管理建议书 4. 任期内有关检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料
5. 被审计人的任免文件、任职期限及工作履历，被审计人兼任子公司负责人的任免文件
6. 企业负责人关于任期的述职报告，主要包括任期内的主要业绩、存在的主要问题、工作中应承担的经济责任，进一步改进企业经营管理的意见与建议等
7. 企业情况介绍材料(按审计组提供的格式撰写) 8. 董事会、总经理会、专业委员会的会议纪要及决议
9. 任期内企业的财务会计资料(账簿、报表、对账单、账户明细、科目余额表)
10.企业的管理情况，包括内部控制制度建立及执行情况，内部决策程序及其执行情况，如内部财务核算制度、业务操作规程、授权与审批制度、费用开支审批办法等
11.企业有关财产损失审批及税务部门批准处理的文件 12 .任期内企业的工作计划、工作报告和工作总结。任期内企业经营目标及其实现情况
13.任期内的纪检监察材料、举报材料
14.企业职工花名册(含姓名、部门、职位、性别、联系电话) 15.审计组在现场需要提供的其它资料(含长期投资方面的材料)
天职国际会计师事务所
项目外勤主管签名：
200X年XX月XX日
第三篇：股改审计报告
企业(公司)改制方案写作指引
(一)文书制作基本知识 1.文书的含义及作用
企业改制方案(又称为企业重组方案、企业改制重组方案)的制订和执行是整个公司改制、上市的重点，只有做好这一步，才能为申报材料，获得中国证监会的核准打下良好的基础。从上市的角度来讲，企业改制便是股份制改组，其本质便是根据有关法律、行政法规的要求对被改组企业的生产力诸要素进行分拆、重新组合以及优化的过程。从广义上讲，企业改制重组包括企业资本(债务)重组、企业改组、企业并购，企业破产等内容;从被改组企业本身来讲，改制重组的内容主要有业务重组、资产重组、负债重组、股权重组、人员重组和内部治理机构重组。其中资产重组是整个企业改制重组的重点，也是其他重组的基础。企业改制重组的目的便是使之能达到上市的标准，最终能够通过中国证监会的核准，并且能够上市。制订企业改制(重组)方案，便是进行此改制工作的前提，如果公案未能确定或者是经常变动，将会给改制工作带来极大的不方便，甚至是损失。而且就方案本身来说，是要作为上市申报材料向中国证监会核准，所以一定要做得规范和完整，否则将会给公司上市造成障碍。
企业改制重组方案有多种，由企业根据自身实际情况，并参考律师、券商(证券公司)以及其他中介机构的意见来决定。主要的改制重组方案有：
(1)整体改制方案：是指被改组企业不作资产调整，将其全部资产，包括所有经营性与非经营性资产都投入拟设立的股份有限公司，并以之为股本，再发行股票增资投股(即上市)。这样，在办理完有关工商登记手续后，原企业随之不复存在。但是整体改制方案的适用范围较窄，一般是新建企业或者社会负担较小的少数企业，这些企业一般条件较好，包袱不重，资产相关性也较大，非经营性资产所占比例较少或绝对值较小(而且往往有一定的盈利能力)。
(2)控股分立方案：是指被改组企业将原资产进行分割重组，把其中一部分资产及其相关的负债和权益投入拟改组设立的股份有限公司，其余资产保留在原企业内。这是目前我国最常见的改制重组方案。一般是被改组企业将一部分经营性的优良资产投入拟设立的股份有限公司，并取得控股地位，再使之上市。原企业仍保留原有地位。当然， 有时也采取设立成两个新法人，注销原企业的法人地位的方案。这种方案一般多适用于原大型国有企业(往往大而全)：非经营性资产所占比例较高，绝对值较大，而且，盈利能力较差。
(3)非控股分立方案：该方案同于第2方案，惟一的区别是被改组企业投入的资产无法对拟设立的股份公司形成控股。
(4)合并方案：是指被改组企业与其他被改组企业进行合并，将所有资产进行重新组合。这样，提高改组后企业的整体效益，形成规模经营。合并方案从不同角度来讲，有不同的分类：①从是否控股的角度来讲，可分为控全股合并方案与非控制合并方案。②从合并的资产占原企业的资产比例来讲，可分为全部资产进行合并(即消灭原企业)和部分资产进行合并即拿出一部分资产进行合并。
实际中的企业改制与重组方案有时也同时采取上述一个以上方案。企业通过改制重组，使改制重组后设立的股份有限公司的各项有关数据要求(资产、股本等)以及其他结构性要求符合有关上市的要求。这样，才有可能通过中国证监会的核准，企业才能成功上市发行股票。
2.文书制作要点
企业改制(重组)方案一般应写明以下一些要点：
(1)发起人概况：这部分应介绍发起人的基本情况，历史沿革、经营范围、经营业绩、资产状况等。 (2)改制设想：即写明本次改制想达到的目的。(具体地说，便是使企业改为怎样一个符合上市要求的股份有限公司)
(3)改制原则(重组原则)：是指本次改制、重组的每一过程均应遵守的指导性原则。一般有以下几个原则：减少关联交易原则;杜绝同业竞争原则;产权明晰原则;组织机构合理有效原则;剥离非经营性资产(即资产优化)原则等。
(4)重组方案：即重组内容，是改制方案的核心，其具体内容包括以下几个方面： ①资产重组：要涉及到固定资产、流动资产、长期投资、无形资产等不同类型的资产。其中主要有厂房机器设备、土地使用权、商标权、专利权、账上流动资本股权等，要对以上的内容一一作出处置的说明。
②债务重组：即采取债务随资产走的原则，按资产重组的方案决定债务重组。
③人员重组：是指对原企业所有人员进行分流、安置或进入新股份公司。
④业务重组：一般也是随资产重组而定的，但也往往涉及到关联交易，如：进出口代理、产品销售代理等。
⑤重组后企业的内部管理机构：即改组针对新成立的股份有限公司，设置一套行之有效的、符合有关要求的内部组织治理机构。
⑥关联交易：是指被改组企业并未整体改制为股份有限公司，这样，股份有限公司在成立后与原企业之间所进行的交易。企业改制方案中应写明所有的交易关系。
⑦同业竞争：即拟成立的股份有限公司与原企业之间还有着相同的业务，这样，便存在着同业竞争问题。企业改制方案中也应给予说明。杜绝同业竞争是公司上市的一个基本原则。
⑧股份有限公司的股本结构和募股计划：要写明股本总数、比例等具体数据;募股计划中最重要的一点便是股票发行价格。
⑨募集资金投向：要说明本次发行股票所募集资金的用途。 ⑩存续部分的管理：存续部分是指原改组企业将部分资产投入拟设立的股份有限公司以后剩余的资产。企业改制方案应说明这部分资产的管理。
(二)格式
公司改制(重组)方案可以参见下面格式：
××集团有限公司改制方案
前言(„„根据《中华人民共和国公司法》及其他法律、法规的要求，经过反复酝酿和论证，现确定企业改制方案如下：)
一、发起人概况 1.历史沿革
2.现基本情况(包括名称、住所、法定代表人、经营范围和其他基本情况) 3.生产经营状况 4.组织结构
二、改制设想
三、改制原则 1.产权明晰原则 2.杜绝同业竞争原则 3.减少关联交易原则
四、重组方案 1.资产重组 2.债务重组
五、重组后的投资结构和组织结构
六、关联交易和同业竞争
七、股本结构
八、募股计划
九、募集资金投向(使用计划)
十、存续部分的管理 *******集团有限公司(章)
日期: 关于设立股份有限公司改制方的内容与格式
一、发起人
介绍主发起人和其他发起人的基本情况,出资方式。
二、改制遵循的基本原则
三、改制重组方案 (二)进入股份有限公司的职工、离(退)休人员安置情况; (三)改制前公司组织结构情况; (四)公司前一年资产负债情况(表格); (五)公司前一年经营状况(主营收入、利润总额、所得税、净利润、净资产收益率)。
四、拟设立股份有限公司基本情况 (一)公司概况:名称、法定代表人、公司住所、注册资本、经营范围; (二)股本总额和股本结构; (三)股份公司的组织结构情况; (四)股份公司募集资金投向。
五、其他有关问题 (一)同业竞争:主发起人与股份有限公司之间,以及与其他发起人之间是否存在同业竞争,如何解决这一问题; (二)关联交易:股份有限公司与主发起人以及其他发起人之间是否存在关联交易,应如何解决; (三)股份有限公司对于主发起人无形资产(商标、工业产权、非专利技术、土地使用权等)的使用方式与支出凭证;篇二：股改应注意的问题
一、改制为股份有限公司应具备的条件
有限责任公司整体变更为股份有限公司是指在股权结构、主营业务和资产等方面维持同一公司主体，将有限责任公司整体以组织形式变更的方式改制为股份有限公司，并将公司经审计的净资产额相应折合有股份有限公司的股份总额。
整体变更完成后，仅仅是公司组织形式不同，而企业仍然是同一个持续经营的会计主体。 根据我国公司法、证券法、和中国证监会颁布的规范性文件的规定，设立股份有限公司应具备以下条件：
1、应当有2人以上200以下为发起人，其中须有半数以上在中国境内有住所;
2、发起人认购和募集的股本达到法定注册资本最低限额500万元人民币;
3、股份发行、筹办事项符合法律规定;
4、发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过;
5、有符合公司法要求的公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;
6、有合法的公司住所。
二、改制具体操作步骤
1、设立改制筹备小组，专门负责本次改制工作。
筹备小组通常由董事长或董事会秘书牵头，汇集公司生产、技术、财务等方面的负责人，不定期召开会议，就改制过程中遇到的有关问题进行商讨，必要时还应提请董事会决定。筹备小组具体负责以下工作：
a、研究拟订改组方案和组织形式; b、聘请改制有关中介机构，并与中介机构接洽; c、整理和准备公司有关的文件和资料; d、召集中介机构协调会，提供中介机构所要求的各种文件和资料，回答中介机构提出的问题; e、拟定改制的有关文件;
f、向政府主管部门申报文件或备案，取得政府批文; g、联络发起人;
h、 办理股份有限公司设立等工作。
2、选择发起人
现行法律规定，设立股份有限公司应当有2人以上200人以下为发起人。如果拟改制的有限责任公司现有股东人数符合该要求，则可以直接由现有股东以公司资产发起设立;如果现有股东不足或现有股东有不愿意参加本次发起设立的，则应引入新的股东作为发起人，由现有股东向其转让部分股权，对公司股权结构进行改组，然后由改组后的股东以公司资产共同发起设立股份有限公司。但有一个要注意的问题是，股东的变更要满足申请发行前最近3年内实际控制人不发生变化的要求。有的公司在改制前已经联系好合适的发起人，也可能会借机引入战略投资者或风险投资者，以及具有行业背景或专业技术背景的投资者，以壮大企业的综合实力。
3、聘请中介机构。 筹备小组成立后可联系和聘请中介机构，包括保荐机构、发行人律师、审计师、资产评估师等机构。被选择的中介机构应具备从业资格，筹备小组在经过慎重考察后，应当确定本次改制上市的各中介机构人选，并与之签署委托协议或相关合同，正式建立法律关系。
4、尽职调查、资产评估与审计。
在公司与各中介机构签署委托协议后，各机构应根据情况进场工作，分别对公司的有关情况进行调查和审计。保荐机构应对公司整体情况尤其是商务经营情况进行全面的调查，并在调查基础上起草本次改制上市的招股说明书;发行律师应对公司的法律事宜进行全面调查，并起草法律意见书和律师工作报告;会计师对公司近3年的财务状况进行审计，形成审计报告;资产评估师对公司的资产状况进行评估，形成资产评估报告。只得注意的是，根据国家工商总局的要求是按照评估报告数值作为验资报告股本数额确认;而证监会最新要求是要求以会计报表上净资产数额确认
改制后公司股本数额。这样如果审计报告净资产数额低于评估报告数额，则选择审计报告上净资产作为验资报告股本数额，则符合国家工商局和证监会两家要求。如果评估报告上资产价格数据低于审计报告净资产数据，则选用评估报告数据作为验资报告上股本数额。当然，如果公司不需要三年内上市则可以按照评估报告数据作为验资报告上股本数量反映人而无需考虑审计报告数据。
5、产权界定。
公司筹备过程中，为了准确确定公司资产，区分其他主体的资产，有时要进行财产清查。在清查基础上对财产所有权进行甄别和确认。尤其是占有国有资产的公司，应当在改制前对国有资产进行评估，避免国有资产受到损害。
6、国有股权设置
改制公司涉及国有资产投入的，要对公司改制后国有股的设置问题向国有资产管理部门申请批准相关股权设置的文件，对国有资产作价及相应持股进行审批。通常在申报国有股权设置申请书的同时，还要求公司律师就国有股权设置出具法律意见书。
7、制定改制方案，签署发起人协议和章程草案。
改制方案涉及以下几个方面问题需要达成一致：
首先，股份公司注册资本的数额。应由各发起人共同商定净资产折股比例，确定注册资本的数额。
其次，各发起人的持股比例。原则上按照各发起人在原公司中的股权比例来确定，如有调整应在此阶段商定。 签署发起人协议、公司章程草案。此外，公司改制中还应形成如下改制文件和文本：股东会关于公司改制的决议、改制申请书、改制可行性研究报告、发起人框架协议、公司章程及企业改制总体设计方案等。
8、申请并办理设立报批手续。
涉及国有股权的应向国有资产管理部门申请办理国有股权设置的批文;涉及国有土地出资还应由国有土地管理部门出具国有土地处置方案批复。
9、认缴及招募股份。
如以发起设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定的其认缴的股份;一次缴纳的，应当缴纳全部出资;分期缴纳的应当缴纳首期出资。以实物、工业产权、非专利技术或土地使用权等非货币性资产出资的，应经资产评估并依法办理该产权的转移手续。
募集方式设立的，发起人认购股份不得少于股份总额的35%。发起人不能按时足额缴纳股款的，应对其他发起人承担违约责任。缴纳股款后应经会计师验资确认并出具验资报告。
10、注册成立股份有限公司
发起设立方式设立的，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关保送公司章程、由验资机构出具验资证明及其它文件，申请设立登记。
以募集设立的，发行股份的股款幕足并经验资后，发起人应在30日内主持召开公司创立大会，审议公司设立费用和发起人用于抵作股款的财产的作价。产生公司董事会、监事会并召开第一次会议。创立大会结束后30日内，持相关文件申请设立登记。 经工商登记机关核准后，颁发股份有限公司营业执照。股份公司正式宣告成立。
三、股份制改造过程中需要注意的问题
(一)据《公司法》第9条之规定，有限责任公司变更为股份有限公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。这是因为，股份制改造改的只是公司的性质(由有限责任公司变为股份有限公司)，公司的实体本身并未发生改变(改造后股份有限公司实际上就是改造前的有限责任公司);换言之，有限责任公司进行股份制改造后，“名”变“实”未变(这里借用了哲学上的“名”“实”概念)。
(二)《公司法》第96条规定：“有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额。有限责任公司变更为股份有限公司，为增加资本公开发行股份时，应当依法办理。”这里面有两点需要注意：其一，“折合的实收股本总额不得高于公司净资产额”，反面言之，折合的实收资本总额可以低于公司净
资产额。那么余下的净资产额作何处理呢?依据现行会计准则，公司改制时未折合为注册资本的净资产应该计入资本公积。其二，“为增加资本公开发行股份时，应当依法办理”是指改制的同时采取募集方式进行增资扩股，此时应当按照《公司法》关于募集设立(相关规定散见于《公司法》第81-95条)和增资扩股(散见于《公司法》第九章)的有关规定履行程序和手续。
(三)按照有关法律、行政法规的规定，某些特殊类型的公司变更公司性质必须报经有关部门批准。这些特殊类型的公司主要包括：
1、改制公司为国有独资或国有控股性质的，改制行为须报经相应的上级主管部门批准(详见《企业国有资产法》第30、33条);
2、改制公司属于金融行业的，应当依照相关的金融法律法规(主要是《银行法》和《保险法》)规定履行报批程序;
3、改制公司为中外合资企业的，应当按照《中外合资经营企业法》的规定报原批准机关审批。
(四)对于以上市为目的进行股份制改造的有限责任公司而言，在股份制改造过程中还有一些特别需要注意的问题。如前所述，那些不符合股份有限公司实体条件的有限责任公司，比如股东人数少于两人、净资产不到500万元的，只能在股份制改造前进行重组(增资扩股或公司股东对外转让部分股权)。而《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第32号)对拟上市公司在持续经营、管理层稳定、主营业务稳定等方面有时间要求(详见第
9、12条)，这就意味着，有限责任公司在进行上述重组行为时要注意不能使公司实际控制人发生变化，管理层和主营业务发生重大变化，以免影响上市。
第四篇：报建资料清单
造价站
1. 施工合同原件
2. 发改委文件复印件(加盖建设方公章)，核对原件
3. 施工方资信证明文件(营业执照，安全生产许可证，法人代表)
4. 建设单位由银行出具的到位资金证明或银行提供的支付担保，复印件加盖建设方公章，
核对原件
5. 履约担保证明文件，复印件加盖建设方公章，核对原件
6. 工程价款预算书原件或投标报价预算书原件，每页加盖造价师章，建设方公章
7. 中标通知书原件
质安站
1. 工程规划许可证复印件
2. 工程施工图
3. 施工图设计文件审核意见书复印件
4. 中标通知书复印件加盖建设方公章
5. 施工合同复印件加盖建设方公章
6. 监理合同复印件加盖建设方公章
7. 建设单位项目负责人任命书原件
8. 项目经理任命书及机构组成原件
9. 总监任命书及机构组成原件
10. 施工组织设计方案及审核原件
11. 监理规划原件
12. 安全生产许可证复印件加盖施工方公章
13. 施工单位质量安全保证体系报审表原件
14. 安全专项施工方案及审批表原件
15. 建设单位安全措施费用专项付款凭证复印件加盖建设方公章，四方监管协议原件
16. 施工单位安全措施费使用计划原件
17. 施工单位操作人员意外伤害保险凭证复印件
18. 计生资料，计划生育责任状原件
19. 安全生产目标管理责任状原件
建工站
1. 发改委文件原件
2. 国有土地使用证复印件，核对原件
3. 建设用地规划许可证复印件，核对原件
4. 建设工程规划许可证复印件，核对原件
5. 建设工程施工许可证申请单原件
6. 中标通知书复印件加盖建设方公章
7. 施工合同原件
8. 施工方资信证明，包含5大员证复印件加盖施工方公章
9. 监理合同原件，监理单位资信证明和总监执照资格证书原件
10. 建设工程施工合同备案申请表(原件)
11. 工程质量安全监督注册申请表
12. 建设单位项目负责人任命书
13. 施工单位项目经理任命书
14. 报关工程档案责任书及终身责任人登记表
15. 初步设计文件审核意见
16. 设计文件审查批准书
17. 防雷装置施工图设计专业审查意见书(原件)
18. 意外伤害保险单复印件
19. 工伤保险凭证
20. 保证农民工工资缴款凭证(劳动局)复印件
第五篇：资料移交清单
序号 类 别 资
料
名
称 接
收
情
况
一、管理部门批文及监督部门监督检查意见
1、项目建议书及批复文件
2、可研报告及批复文件
3、立项批复文件、概算调整文件
4、投资计划文件或资金计划文件
5、招标方式、组织形式核准文件
6、施工许可证、用地许可证、选址意见书
7、初步设计方案审查文件
8、开工许可证
9、工程中间验收，竣工初验、交验或竣工验收合格文件
10、安全文明现场评价书
11、财评报告
12、、经财评认可并交付的工程量清单及控制价(系电子文件)
13、工程变更(含索赔、价差调整)报批资料)
14、环评报告
15、地质灾害评估报告、建设用地批准书
16、消防设计审查意见书
17、监督部门出具的监督检查意见
18、
19、
二、与中介组织(招标代理、勘查、设计、监理、造价咨询等)间形成的工作资料
1、勘查合同及勘查报告
2、设计合同及施工图(含CAD电子文件)
3、图纸审查报告
4、招标代理合同及招标代理工作报告(含评标专家组的评标记录及意见)
5、监理合同、监理规划及实施方案
6、监理整改通知
7、技术交底会议记录
8、技术核定单
9、设计变更书(或称变更申请单、变更批复书、变更令)
10、工程结算审核合同及结算审核报告
11、若对招标代理、勘查设计、监理机构进行了招投标或比选的,应提供序列号下第23项及第34项至第37项资料
三、业主、施工方等
或其相互间形成的资料(合同、会议记录、文件等、)
1、征地拆迁补偿、补助合同及有关会议纪要、记录
2、经备案的招标文件、比选文件、比选方案(含招标答疑、补遗书等)
3、投标文件、比选申请书
4、评标(选)结果公告
5、中标(选)通知书
6、施工合同(包括分包合同、补充协议)
7、地基验槽(坑)记录(含原地面抄测记录)
8、隐蔽工程检验记录
9、各次收方单
10、签证单(材料价格签证及其他签证、并含签证说明等)
11、工程索赔资料
12、竣工报告
13、竣工图(含CAD电子文件)
14、施工方编报的竣工结算书(含电子文件)
15、工程量计算式
16、施工企业工程规费计取标准或取费证
17、办理工程结算人员的授权委托书及其身份证明
18、甲方工程财务资料
(1)竣工财务决算报表(含项目概况表、决算说明书、项目竣工财务决算表、交付使用资产表、项目结余物资清单等)
(2)相关会计账簿
(3)相关会计凭证
(4)相关会计表册
(5) 业主制订的各项理制度(质量管理制度、造价管理制度、财务管理制度等)
四、其他相关资料
资料移交人：
资料接交人：
年
月
日
年
月
日