尽职调查资料汇总清单

2023-01-07

第一篇：尽职调查资料汇总清单

尽职调查资料清单

房产项目尽职调查资料清单

基本要求：

1、“234”要求：二级开发商资质以上、至少30%自有资金投入(自有资金投入占比越高越好，最好能50%以上)，四证齐全(形象进度越高越好)。

2、项目未向其他机构、银行贷款

3、股权融资年息至少20%。

如有意向，需准备以下资料

一、公司资料(项目公司)

1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户证明、贷款卡、法人代表身份证复印件、公司章程、验资报告、房地产开发资质证书

2、最近月份财务报表、近3年财务审计报告

3、借款明细(对手、金额、期限、利率、还款计划、抵押物等)、放款凭证及还款凭证、担保明细(如有)

4、公司简介、公司股权沿革过程的说明、组织架构图、集团内股权关系图、法人代表及公司高管的个人简历

5、资金用途及用款计划、还款来源及未来(信托期限内)现金流预测

6、公司开发的其它项目介绍(如有)

二、抵押物资料

1、抵押物简介

2、立项相关的政府批文、土地获得过程及相关证明文件(土地出让合同、国有土地使用条件、土地出让金缴费清单等)、四证、验收报告、预售证、房地产权证

3、与政府签订的相关协议(关于政府回购等)

4、已租赁或销售的清单(价格、面积、时间等，如有)

5、近期评估报告(如有)

6、周边相似物业情况(物业名称、位置、单价等)

三、母公司资料(担保方)

1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、贷款卡、法人代表身份证复印件、公司章程、验资报告、房地产开发资质证书

2、最近月份财务报表、3年财务报告、未来(信托期限内)现金流预测

3、借款明细(对手、金额、期限、利率、还款计划等)、担保明细(同前)

4、公司开发项目介绍，包括已建成、在建及计划开工项目的区位、性质、土地面积、建筑面积、“四证”情况、销售情况等

第二篇：财务尽职调查资料清单

财务尽职调查资料清单(首期)

本文件清单是为了尽职调查而拟定的。随着尽职调查的深入，我们有可能进一步要求公司提供其他文件。望公司能通力合作，谨此致谢。

关于本清单的几点说明：

(1) 本清单中的子公司指公司的全资或控股公司、企业或其他经营实体;高级管理人员指总经理、副总经理及财务负责人;

(2) 本清单中的董事会指单个具有法人实体的公司中有权决定经营、财务政策的机构或类似权力机构，如公司制企业的董事会、非公司制企业的经理办公会等;

(3) 在调查过程中，如果公司及子公司根据本清单提供给我们的文件有变动，或公司及子公司收到了新的有关文件，请公司及时向我们提供有关文件的副本;

(4) 对于清单中的有些要求，如果公司及子公司没有现成的文件，可提供叙述性的书面材料;

(5) 若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请说明无此类文件;

(6) 本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充文件;

(7) 若清单中不同序号的文件相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见XX序号的文件”。

一、公司基本情况及历史沿革

1、公司最新经过工商年检的法人营业执照及公司设立时的法人营业执照;

2、公司历次的验资报告或资信证明等类似文件;

3、公司注册资本历次变更的董事会、股东会决议、股权转让协议、公司章程;

4、公司历史沿革过程，目前的股东或出资人情况(文字说明);

5、公司近三年发生的重大重组事项说明及相关文件;

6、企业历次清产核资情况;

7、公司近三年所获重大奖项、完成的重大项目及科技成果的证明;

8、公司全资、控股、参股企业明细。

二、公司组织与内部控制管理建设

1、公司治理机制及运行情况文件;

2、公司董事会成员名册;公司近两年董事会召开情况及形成的决议;

3、总经理及其经营管理机构的职权划分;

4、公司内部组织结构图(含部门职责);

5、公司财务管理、生产管理、行政人事管理等内部控制制度(包括财务管理制度、会计制度、薪酬管理制度、劳动管理制度、资产管理制度等)。

三、公司会计政策与财务状况

1、公司执行的会计政策;

2、公司会计人员配臵、分工及会计业务流程描述;

3、公司最近三年的审计报告(如有)、会计报表(资产负债表、利润表和现金流量表)、税务代理报告(如有)及其他外部中介机构出具的咨询报告(如有);

4、调查期内的财务会计资料(会计账薄、凭证等);

5、最近三年相关的财务指标，包括：资产负债率、流动比率、净资产收益率、综合毛利率、主要产品销售毛利率、应收账款周转率、存货周转率等比较，如有异动(超过30%变动)请说明原因。

四、主要资产项目及权属情况

1、公司主要流动资产项目明细科目账面余额及主要债权清单，主要资产项目近期对账记录(银行对账单、往来对账、存货盘点记录);

2、主要固定资产项目清单(购建日期、原值、折旧方法、已提取折旧、净值、技术先进程度、是否存在报废或更新的可能)及最近的盘点记录与相关权证，具体包括：

(1)自有土地、房屋

土地使用权和房产产权(包括拥有的、占有的房产和土地)的清单(请注明地址、面积、用途和使用年限)。

划拨土地的划拨文件和国有土地使用证。

出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证。土地使用费和土地出让金交纳凭证。

房产的所有权证。有关土地、房产的抵押合同及登记注册(如有)。

对于未领取权属证明的土地及/或房产，请说明具体情况(包括地址、面积、用途及未能取得权属证明的原因)。

(2)租赁的土地，房产清单。土地，房产租赁协议及其登记证明。

(3)车辆：机动车辆等运输工具的行驶证;

(4)设备：主要设备的购买合同、进口设备的项目批文等;

(5)无形资产：公司使用的专利、商标等知识产权明细表及相应年的权属文件、许可合同等;非专利技术的名称，有关受让协议和使用许可协议;

(6)在建工程：与最近一期审计报告相一致的在建工程明细(名称、项目批文、投资总额、与在建项目相关的合同、预算、已投资数额及工程进度，已完工的需提供峻工决算报告);

3、主要资产的账面形成记录(主要资产的付款凭证，房屋建筑物的建造合同或买卖合同、主要设备的发票);

4、公司在境外是否拥有资产?若有，说明资产金额、所在地、资产形成过程、对其经营管理和获利的情况;

5、上述资产是否设有质押、抵押及其他权利限制的说明及相关合同、协议;

6、公司主要资产项目投保情况。

五、公司负债与权益项目情况

1、主要负债项目明细科目账面余额，负债项目与债权人账目核对记录;

2、截至审计基准日为止，公司(合并会计报表范围内)签订的银行贷款合同及相应的担保、抵押合同;公司(合并会计报表范围内)虽未取得银行贷款但存在为其他单位提供的担保、抵押合同;

3、银行贷款证(卡)记录清单;

4、公司将要履行、正在履行(包括虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的标的额占公司最近一期经审计净资产5%以上)的重大合同;

5、公司正在履行的或有负债(对外担保、抵押、票据贴现等)情况;

6、对公司内部人员(董事、股东、职工)的负债或债权的说明;

7、已到期合同的履行情况及有无纠纷或未了事项的说明及相关合同文件;

8、公司和董事及其他高级管理人员之间是否存在相互担保的情况说明;

9、上述合同之外，对公司生产经营活动或财务状况具有重要影响的其他合同;

10、公司欠缴政府税金及费用情况。

六、关联方及其交易

1、公司的关联方(公司的控股股东，其他持股5%以上的股东，此类股东控制或参股的企业，对控股股东有实质影响的法人或自然人)明细;

2、公司与关联方之间的关联交易协议，包括但不限于购销商品、买卖有形或无形资产、收购兼并、提供或接受劳务、代理、租赁、管理(如委托经营)、提供资金、许可协议、担保抵押、关键管理人员报酬等，上述关联交易协议是否续签的说明。

七、税收政策与地方政府管理

1、税务登记证(含国税和地税);

2、公司目前执行的税收种类、税率及相关税收政策依据;

3、公司历史享受的税收优惠政策或财政补贴政策的说明、批文(文件)和数额;

4、公司近三年是否依法纳税、有无未缴纳税金及被主管税务机关处罚的说明

八、公司的诉讼、仲裁和行政处罚情况

1、公司及公司高管人员是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件的说明;

2、公司股份(包括本公司及本公司对外投资形成的股份)是否存在被冻结、质押、其他第三者权利或权属争议的说明及相关证明文件;

3、公司及控股子公司近三年有无重大违法、违规行为(包括但不限于被工商、环保、税务、劳动、技术监督等主管机关处罚)的说明和证明文件。

九、公司人员情况

1、员工(包括离退休人员)情况说明，包括员工总数及构成情况(名单、年龄、学历结构等)、待遇情况、与员工的劳动纠纷(如有);

2、标准劳动合同文本;公司与部门经理级别以上高级管理人员的劳动合同;

3、请提供公司员工身份情况的说明，例如是否存在保留“全民所有制企业员工”身份的员工，如有，请说明这部分员工的数量;

4、员工的社会保险情况

公司所在地地方法规关于公司应当为员工购买、提取的社会统筹保险的种类、保险费金额或提取比例的相关规定及说明，提取及缴纳情况;

5、公司高级管理人员名单、任期(包括董事、监事、财务总监、总会计师、总工程师、总经理、副总经理等);

6、公司与董事、高级管理人员、核心技术人员签订的协议(如借款、担保、保密协议等);

注：上述事项或当期数据应以财务尽职调查约定的基准日要求予以提供，相关复印件请以A4纸复印，谢谢合作。

第三篇：律师尽职调查资料清单

重要说明：

1、XX律师事务所(以下简称“本所”)作为XXX公司(以下简称“公司”)改制为股份有限公司、A股发行及上市(以下简称“公司改制上市”)的专项法律顾问，为使公司改制上市工作顺利进行而提出本所需查阅文件清单。

2、本调查文件清单所列的法律文件将是本所律师开展工作，提供法律服务和出具法律意见书的主要依据，并作为相关法规要求的本所律师工作底稿的备查文件。因此，为了贵公司的利益，请按照真实、准确、完整的要求全面提供。

3、本资料清单中所列各类法律文件的有关内容如有所重复，则请予以说明;如本资料清单中的几个文件内容共存于一份文件之中，可将该份文件总体提供。

4、本资料清单中所列文件，如有不明确之处，务请及时联系和咨询本所或有关律师。

5、鉴于公司尚未正式、全面向本所提供有关资料，因此本资料清单只是初步地列举了本所律师所需各类法律文件，可能本所律师在以后工作过程中还将要求提供进一步的法律文件。

一、公司的有关主体方面的资料

1、公司设立的批准文件;

2、公司概况及历史沿革;

3、公司的产品及业务情况;

4、政府有关部门对公司所开展业务的批准情况;

5、公司设立及历次变更后的企业法人营业执照;

6、公司设立时及历次变更的工商登记资料;

7、公司的全资、控股、参股企业的有关情况;

8、公司获奖、荣誉证书及排名情况;

9、公司最近三年的原始财务报表资料(包括但不限于：资产负债表、现金流量表、利润表等);

10、公司的历次资产评估报告、土地评估报告及验资报告。

二、公司法人治理方面的资料

1、公司的组织结构图;

2、公司“三会一层”(董事会、股东会、监事会及经理层)的有关资料;

A、董事会历次会议决议、议案、记录、通知等;

B、股东会历次会议决议、议案、记录、通知、签到簿、选票等;

C、监事会历次会议决议、议案、记录、通知等;

D、经理办公会议历次会议决议、记录、通知等。

3、公司各有关内部控制制度;

A、历次变更后的章程;

B、历次变更后的股东会议事规则;

C、历次变更后的董事会议事规则;

D、历次变更后的监事会议事规则;

E、历次变更后的经理工作细则;

F、历次变更后的财务会计管理制度;

三、公司股东的有关资料

1、各股东(特别是控股股东)的历史沿革及概况;

2、各股东的产品及业务情况;

3、各法人股东企业法人营业执照及自然人股东身份证明;

4、各股东的全资、控股、参股企业的有关情况;

5、各股东获奖、荣誉证书及排名情况;

6、各股东公司章程;

7、自然人股东的基本情况;

8、其他有关各股东情况的说明材料。

四、各股东出资的有关资料

1、各股东的出资情况;

2、各股东与公司的关系及关联交易;

3、有关土地使用权折股或处置方案及其批复。

五、有关收购、兼并、托管资料(如有)

1、被收购、兼并、托管公司的情况;

2、购并、托管可行性报告;

3、购并、托管方式;

4、购并是否享受优惠政策。

六、公司的主要资产资料

1、土地、房产：

1)列表统计公司名下的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书;

2)列表统计公司租赁的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书和租赁合同。

2、车辆：

列表统计公司名下的车辆，提供该等车辆的权属证书。

3、机器设备：

列表统计公司名下的机器设备，提供该等设备的发票、进口报关单等。

4、知识产权等无形资产：

1)请列表统计公司持有的和经许可使用的已授权专利和已申请专利，并按表格顺序提供有关专利证书或受理通知;

2)请列表统计公司持有的和经许可使用的已批准注册商标和已申请注册商标，并按表格顺序提供有关商标注册证书或受理通知;

3)请列表统计公司持有的专有技术，并按表格顺序提供有关专有技术的技术成果鉴定文件或其他可以证明其存在的文件;

4)请说明公司是否有商誉等其他知识产权，以什么方式可以体现;

5)公司是否存在与第三方的技术许可、委托开发技术、合作开发技术、技术转让，如有请提供有关合同，属于开发技术的请说明是否形成技术成果、公司是否使用该成果。

5、公司长期投资情况。

七、关联企业与同业竞争

1、各股东与公司之间的关系;

2、公司的分公司、子公司、参股企业资料;

3、公司的董事、监事及高级管理人员在关联企业中的兼职情况;

4、公司与关联企业的关联关系及交易;

5、有关同业竞争的情况。

八、重要合同、在建设工程、债权债务

1、未履行完毕的各类重要商务合同，如：购销合同、代理合同、担保合同、保险合同、抵押合同、合资合同、关联合同、水电供应合同等;

2、在建工程项目名称、立项批复、规划许可证、施工许可证、工程进展情况说明;

3、重大债权债务：

A、请列表统计公司正在履行的借贷合同;

B、因租赁、借贷、担保、抵押、设质等形成的债权债务关系;

C、因环保、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因而产生的侵权之债。

九、公司董事、监事等高级管理人员资料

1、公司主要股东单位的高级管理人员(包括董事、监事、总经理及其他高级管理人员)清单;

2、公司董事、监事及高级管理人员的简历。

十、公司在环保、税务、工商、涉讼方面的情况

1、历年符合国家环保规定的证明文件;

2、历年符合产品质量及技术标准的证明文件;

3、历年纳税情况(纳税申报表、完税证明等)、所适用的税率及财政补贴优惠政策的证明文件;

4、未来几年所适用的所得税税负的文件;

5、历年遵守工商法规的证明材料;

6、涉及诉讼、仲裁、行政处罚的材料。

XXXX律师事务所XXXX年XX月XX日

第四篇：新三板财务尽职调查资料清单

股权投资并新三板财务尽职调查资料清单

财务尽职调查资料清单

为顺利完成贵公司引入股权投资并新三板挂牌所需的财务尽职调查工作，本所诚望贵公司管理层能及时提供以下必需的有效文件与资料：

1.历史沿革

1-1公司及控股子公司成立时及历次注册资本变更的验资报告;

1-2公司及控股子公司历次股权变更的相关证明或资料(如股权转让协议、工商变更登记文件、股东股权转让款支付凭证等);

1-3公司历次营业执照和公司章程的变更情况; 1-4公司成立以来涉及的政府批准文件;

1-5历年来的主要决议，包括股东大会决议、董事会决议重大决议; 1-6公司近三年发生的重大资产重组，与业务及生产经营相关的资产变更情况明细资料;

1-7公司曾获得的任何奖章、荣誉称号、认证或称号的证明文件; 1-8公司的主要产品在过去所获得之奖项、优质名牌产品称号;

1-9 公司历次聘请的资产评估机构对资产进行评估出具的资产评估报告。

[说明：以上资料中在工商管理部门有存档的，应以工商管理部门出具的完整的查询资料为准] 2.基本情况

2-1公司股东的情况，包括股权数量、持股比例等，注明有否存在代持情形，追溯至实际控制人，实际控制人最近三年有否变更;

2-2公司组织结构情况，包括控股和参股企业的持股比例、实际主营业务、股权结构，并说明公司与其存在的经济关联性(如产、供、销等方面);

2-3 实际控制人控制的企业情况，包括股权结构、实际主营业务情况; 2-4 公司经营范围、主要产品及其业务变化情况;

2-5公司的主要关联方及交易情况，包括交易的比重、决策程序和定价政策; 2-6公司资质等级、特种业务经营许可等证明文件;

股权投资并新三板财务尽职调查资料清单

2-7公司的中长期发展计划(若有); 3.行业情况

3-1公司对所处行业的分析资料，包括产业政策、发展前景等;

3-2行业相关的管理体制、行业政策、主要质量标准、税收制度、行业特殊要求等方面的政策;

3-3公司主要竞争对手情况; 3-4请说明公司在行业中地位。 4.采购情况

4-1采购模式及付款政策;

4-2主要供应商(前10名)资料，包括名单、采购数量、采购金额、占同类商品采购的比例。

5.生产/服务情况

5-1请说明公司的生产组织方式及特点; 5-2请说明公司的生产工艺流程; 5-3请说明公司的产能情况;

5-4请说明公司的主要产品是否符合国家有关产品质量和技术监督标准，并请提供有关证明文件，如质量监管部门的质量报告等。

6.销售情况

6-1销售模式及收款政策;

6-2请说明公司的主要产品及竞争力，市场定位及主要客户群体; 6-3产品的市场认知度、信誉度及品牌优势的相关资料; 6-4请提供公司近三年产品销售情况及市场份额; 6-5产品分类销售金额及毛利率;

6-6主要产品市场的地域分布和市场占有率资料;

6-7行业产品定价普遍策略和行业龙头企业的产品定价策略;

6-8公司近3年主要客户(前10名)，对该等主要客户的销售额占销售总额的比例及回款情况;

6-9主营业务收入、其他业务收入中是否存在重大的关联销售情况;

股权投资并新三板财务尽职调查资料清单

6-10高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要客户中所占的权益情况。

7. 成本核算及存货管理

7-1公司成本核算方法，主要产品的成本计算表;

7-2存货管理相关资料，包括不限于原材料、自制半成品、产成品、周转材料的管理、领用、报废及盘点情况等。

8.研究和开发

8-1请说明公司研发体制、研究开发项目的决策程序、机构设置及质量控制体系;

8-2请说明公司拥有的专利技术、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等情况，并请提供有关证明文件;

8-3请说明公司主要产品采用的核心技术、技术含量、技术先进程度等情况; 8-4请说明公司新产品开发周期及新产品储备能力; 8-5请说明公司每年投入的研发费用占公司销售收入的情况; 8-6请提供有关公司与其他单位研究合作关系合同;

8-7请说明公司的研究开发和生产过程中采用的新工艺或新技术。 9.员工及社会保障

请说明公司员工工资、福利、个人所得税、社会保险(养老、工伤、医疗、失业)住房公积金等缴纳情况。

10.环境保护

10-1请说明国家产业政策对行业的限制或要求; 10-2请说明环保监管部门的检查监管情况。 11.财务会计

11-1 请提供公司财务执行的主要会计政策和会计估计; 11-2 请提供公司采购、生产、销售真实财务资料; 11-3 请提供公司近三年的财务报告及审计报告;

11-4 请提供公司及各子公司主要税种的税率、税收优惠批文及近三年所得税汇算清缴资料和税务代理报告;

股权投资并新三板财务尽职调查资料清单

11-5 请提供最近三年收到的政府补贴款的批文和收款回单;

11-6 请提供公司近三年其他财务会计资料(如账册、凭证、银行对账单、余额调节表等资料)。

12.权属证明

12-1 请提供固定资产实物清单;

12-2请提供公司已经取得的土地使用权证、房产权证、车辆行驶证、商标注册证、专利证书等;

12-3请提供尚未办理产权证书的资产所有权属的证明文件，如购买合同或协议、付款证明、立项批文、产权确认部门的证明、申请权利的证明文件等;

12-4请提供公司重大设备购置合同、安装合同、进口设备报关及商检资料、发票、使用说明书、预决算资料等;

12-5请提供公司大型在建工程项目的立项文件，大额土建合同，开工日期，预计完工日期，形象进度，应付工程款等;

12-6请提供非专利技术等知识产权、无形资产的合法取得的证明资料; 12-7请提供公司租赁资产(土地、房屋及机器设备)的租赁合同;

12-8请提供公司以转让或许可使用方式取得的商标或专利的转让或许可合同;

12-9请提供公司资产(土地、房屋及机器设备)抵押合同及抵押登记情况; 12-10请提供公司商标或专利的质押合同及质押登记情况; 12-11请提供公司许可他人使用商标或专利的相关许可使用合同; 13.内部控制

13-1 公司内部控制文件(包括但不限于销货及收款环节、采购及付款环节、生产环节、固定资产管理环节、货币资金管理环节、关联交易环节、担保与融资环节、投资环节、研发环节、人事管理环节);

13-2 公司内部控制执行记录及其他文件。 14.重大合同

除前文中已提及的有关合同外，公司尚需提供下列重大合同：

14-1银行或其他非银行金融机构一年期以上的大额商业借款合同(含人民币

股权投资并新三板财务尽职调查资料清单

和外币);

14-2银行或其他非银行金融机构一年期以内的大额商业借款合同; 14-3对外提供担保、反担保、抵押、质押或保证之有关合同; 14-4承包经营合同、委托经营管理合同(如有)。 15.诉讼、仲裁或行政处罚

15-1请说明公司的主要产品是否发生产品质量问题，是否有质量纠纷，并因此引起其他单位或个人向公司索赔?如有，请提供有关资料;

15-2请说明公司在生产过程中是否发生过劳动安全问题，并因此引起赔偿责任?如有，请提供有关资料;

15-3请说明公司是否曾因环保问题而受到处罚或引起其他单位或个人向公司索赔?如有，请提供有关资料;

15-4请说明公司是否曾因工商、质检、税务、海关等方面问题而受到处罚; 15-5请说明公司是否曾发生因侵犯他人知识产权而引起赔偿责任?如有，请提供有关资料;

15-6请说明公司是否有尚未了结的或者可预见的诉讼、仲裁案件或被行政处罚的案件?包括涉及贵公司及其主要股东、子公司、合资合作企业、联营企业作为一方当事人的，如有，请提供有关案件的具体材料;

15-7请说明公司董事、监事、总经理及其他高级管理人员是否受到刑事起诉?如有，请提供有关案件的具体材料;

15-8贵公司在过去三年内有无重大违法行为?如有，请提供有关材料。 16.其他材料

上述事项是注册会计师所在尽职调查中需要调查了解的基本内容，注册会计师将根据在工作过程中所发现的问题提交补充调查资料清单，以期获取充分的资料，高效率地完成工作安排。

第五篇：医院尽职调查所需资料清单

大华会计师事务所有限公司

尽职调查资料清单

财务尽职调查所需资料清单

1 医院的设立与组织结构 1.1 医院股权结构图;

1.2 医院成立以来如有注册资本、股东、医院名称、经营范围、章程、注册地址等发生变更的事项，请提供证明上述每项变更的：

1.2.1 医院股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议; 1.2.2 董事会关于上述变更的决议; 1.2.3 上述变更前后的营业执照; 1.2.4 验资报告(如适用);

1.2.5 政府有关部门的批准、备案文件(如适用); 1.2.6 其他有关上述变更的法律文件。 1.3 医院现行组织结构图。

1.4 《医疗机构执业许可证》(正、副本);医院行政管理系统;领导分工有关文件资料;医院大事记;医院会议制度;各类院级会议记录本;医院床位批复文件;医疗统计报表;医院职能科室设立文件;医院业务科室设置文件;医院中长期发展规划;医院工作计划;医院季度工作重点;医院工作总结;医院设立各类管理组织文件;医院行政查房记录本;医院重大突发事件报告记录本;医院信息化建设规划;计算机使用管理制度;医院档案室达标证书(省三级);医院图书室图书、期刊目录、借阅登记;医院图书电子阅览和检索服务情况;全院应用软件配置情况资料;网络安全措施和应急处理预案;医院已刊登医疗广告证明。

1.5 医院质控管理体系;医院质控管理措施及落实情况;医院各类工作质量标准汇编;医院各类技术操作规程汇编;单病种管理资料;病历“日自检、周抽查、月科评、季院评”资料;院、科两级病历书写质量考核制度;医疗技术准入制度。

1.6 医院护理管理体制;护理管理组织运行图和管理配置表;护理技术操作流程、技术规范汇编(各科室相应建立);护理服务理念(有明示、有教育资料);护理工作规划、实施计划(各科室相应建立);护理服务效果督查、评价、整改资料;护理管理信息系统;对护理服务中反映问题的收集渠道和程序;对反映的问题的研究和解决的动态记录(包括评价和改进措施);医院感染管理制度、重点措施、应急预案;收集、验证和评估护理人员资质程序的文件;护士执业资格、执业注册一览表(存有注册证书、执业证明原件);定期评估护理人员应具备专业技术和服务

大华会计师事务所有限公司

尽职调查资料清单

能力的资料;护理人员技术档案(包括技术考核);每月每科一次护理行政查房记录;每月1次业务查房记录;每周3次总夜查房记录;护师以上护理人员每二年一次技术操作考核资料;主管护师每年一次技术操作考核资料;每年一次护理人员理论考试材料;每季度对护士长工作评价资料;护生临床实习教学计划、教学目标和评价资料;每月一次护理教学查房记录(护理部);每二周一次护理教学查房记录(科室);新护士岗前培训记录(100%);全院护理人员继续医学教育实施计划和具体措施;全院护理人员个人继续教育、能力开发及培训评价记录;护理人员健康干预知识培训记录(讲稿、签到册);护理部门科研开题数、论文发表情况;接收外院护理骨干进修记录。

2 行业和产品

2.1 医疗业务分类方法，各类医疗业务诊疗流程示意图;

2.2 各部门主要医疗业务的收入、成本、毛利水平、价格变动趋势;

2.3 医院近二年主要产品明细、毛利率和价格;(按照各收入分类前十的明细) 2.4 医院使用的产品质量标准及相关认证。 3 固定资产

3.1 医院全部固定资产(不含土地及房产，下同)清单; 3.2 医院主要固定资产的权属证明文件，如：

3.2.1 购置发票; 3.2.2 购买合同; 3.2.3 车辆行驶证;

3.2.4 其他能够证明医院对该资产所有权或使用权的有关文件。

此处主要固定资产，系指全部车辆、以及整体价值在人民币五十万元以上，或对医院之生产经营具有重要作用的专用设备等。

3.3 如有医院租用或出租上述固定资产的情况，请提供出租或承租合同。 4 土地房产权

4.1 医院拥有、占用或使用的土地、房产清单;(请注明临建及权属编号) 4.2 医院拥有、占用或使用的土地之土地使用权证书;

4.3 如有医院出租或承租土地的情形，请提供土地使用权租赁合同以及出租方的土地使用权证书;

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4.4 房屋产权证(如属房地分离权证);

4.5 如医院以购买方式取得房产，请提供购买合同;

4.6 如有医院出租或承租房屋的情形，请提供房屋租赁合同、租赁许可证或登记备案证明以及出租方的房屋产权证;

4.7 医院如有在建工程项目，请提供该等项目的：

4.7.1 计划部门的立项批复; 4.7.2 建设用地规划许可证; 4.7.3 建设工程规划许可证; 4.7.4 建设工程开工证; 4.7.5 建设工程质量合格证; 4.7.6 工程承包合同或建筑合同。

4.8 医院在地震中遭损房产加固维修费用及房屋安全使用的报告。 5 债权债务

5.1 医院尚未清偿的全部银行贷款清单，包括银行名称、贷款金额、期限、担保方式等; 5.2 前款清单所列各项贷款的贷款合同及其从合同，如保证、抵押、质押合同; 5.3 医院应付帐款清单，包括单位名称、金额、账龄; 5.4 医院应收帐款清单，包括欠款单位名称、金额、账龄; 5.5 医院为其他单位提供的担保(保证、抵押、质押)的清单; 5.6 医院销售产品或提供服务中，对客户的任何保用或保修承诺; 5.7 医院是否存在任何其他或有负债; 5.8 医院境外贷款(如有)的外债登记证明;

5.9 如医院有就上述债权债务发生争议的情形，请提供证明上述争议的有关文件。 6 重大合同

医院过去两年内所签署的所有重大合同以及目前尚未履行完毕的重大生产经营合同清单(包括签约方、合同名称、标的金额等主要情况说明)及该清单所列各合同副本。此处“重大合同”意指全部涉外合同、对医院之生产经营具有重要影响的合同和/或不在医院正常经营范围内的合同(如合资合同、融资租赁合同等)，包括但不限于：

6.1 占医院净资产5%以上的收购或处置合同;

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6.2 医院的药品或者自制药原料的采购合同;

3主要供应商清单以及与之签署的买卖合同。此处主要供应商意指占医院采购额5%或以上者或者前十大主要供应商; 6.4 有关提供设施、服务的合同;

6.5 医院的经销、专营权、特许权方面的主要的合同;

6.6 关联交易协议，关联方包括母医院、子医院、关联医院、合资企业、股东以及对医院经营有重大影响的个人。

7 税务

7.1 医院的税务登记证;

7.2 医院适用的所有税种及税率的说明; 7.3 医院享受税收优惠待遇的批准文件; 7.4 医院近期报税表;

7.5 医院受到税务机关处罚的文件(如有)。 8 人力资源

8.1 列出雇用合同中的非标准的或特别的报酬条款，如股票期权、利润分享协议、解雇补偿金等;

8.2 其他利益安排(如利润分享计划、退休医疗补贴等)。

8.3 人员花名册(分级、分科、分专业);人员配备比例(床位：医技人员、床位：护理人员、床位：病房护理人员、医生：护士、二级专科医师高：中：初);外聘人员合同书、资格证书、报批文件;各类工作人员岗位职责;工作人员履行岗位职责考核记录;医院各类工作制度;医院管理人员管理知识培训计划;人员参加培训记录;非固定医师轮转安排表(时间≥6个月)。 8.4 医院关于薪酬结构的相关文件规定;

8.5 医院前十大科室医生的收入水平(各科室前10名，提供工资表及其他补贴合计)

9 知识产权与特许权

9.1 医院所拥有的专利证书或专利申请文件; 9.2 专利及专有技术转让或许可使用合同; 9.3 知识产权共有协议或共同开发协议。

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10 保险及守法经营情况

10.1 医院投保的所有险种及保险合同，支付保险凭证;

10.2 医院目前如有尚未了结的或已知将发生或提起的任何诉讼(包括仲裁)的以下资料： 10.3 医院与职工订立的劳动合同样本;

10.4 有关医院职工在医疗、待业、养老保险、福利方面安排的说明，包括在册职工总数，缴纳保险的时间、险种、范围等;

10.5 医院最近2年所受到的监管机构处罚(如有) 10.6 其他医院认为应提供的文件。

11 财务资料

11.1 财务人员花名册(包括工作分工);财务人员岗位职责;财务人员岗位分工制度; 11.2 各种财务管理制度，包括资金审批、财产物资采购使用、医院收款票据等; 11.3 各类会计帐本、凭据、报表及实物; 11.4 原始凭证传递程序;财务处理程序制度; 11.5 医院目前执行的医保政策;