基建汇报

基建汇报（精选8篇）

篇1：基建汇报

基建档案管理工作汇报和下一步思路

尊敬的领导、各位老师大家好

首先感谢领导对我的信任，我将努力工作，不辜负领导对我的期望。接手基建档案工作后，为了将档案管理工作做的更好，处领导请档案室陈曦老师对我进行了指导。通过学习，我掌握了高校基建档案建设的特点和作用，了解了高校基建档案的管理办法，归档要求及档案整理规范；认识到基建档案的重要性和建立基建档案管理体系的必要性：

我开始接手基建档案管理工作后与益鸿伟老师、对原有基建档案261项、新校区一期建设工程的8个招标项目、新校区一期图纸559张、新建第六学生公寓档案材料170项，进行了交接；同王爽老师对新校区四个项目的招标档案，进行了交接；在原有档案管理材料的基础上，按照高校基本建设档案管理规章制度的要求重新进行了分类、编码、整理、共整理了141盒。

基建档案是高校基本建设工作的真实记录和历史凭证,也是今后维护、管理、改扩建和资产评估的重要依据,为了有利于对其实施动态管理，在下一步工作中，主要从以下几方面加强档案管理工作：

（一）规范档案入库管理。将实施档案入库管理，这样可以增强档案的保存价值和使用价值，按规定的档案柜位置存放，确保档案目录、档案名称、档案存放位置、与计算机管理总目录保持一致，以便于查找、使用档案。

（二）严格履行借阅手续，确保档案材料完整，不丢失。

（三）不断地提高个人业务水平和工作质量,使档案管理信息化，系统化。更加认真地做好基建档案资料的整理、保管、统计和利用工作，维护基建档案的完整和准确，为领导决策提供依据。

我接触这项工作经验不足，在工作中如有不当之处，希望领导和各位老师给予谅解和指正。

篇2：基建汇报

我公司经过两年的矿井建设筹备工作，在集团公司、市公司及主体企业的坚强领导和大力支持下于2011年11月13日开工建设。经过半年的努力，我公司的基建工作已初步走上正轨。在此期间，我公司严格按照集团公司相关规定，进行了矿建一期工程和联合建筑、综合培训大楼、10KV输变电项目、河坝、和谐东桥、和谐西桥、和谐中桥的设计及招投标工作，现都已开工建设。下面，我具体汇报一下我公司的基本建设的总体概况及进展情况。

一、矿井基本建设工程总体概况。

1、矿井井田面积：3。6615KM㎡

地域位置关系：井田位于阳泉市盂县南娄镇南上社村西，井田东北距盂县县城14km，东南距阳泉市26 km，盂(县)—寿（阳）公路由井田中部通过，经盂县县城与阳（泉）—盂（县）公路相接，至阳泉与太（原）—旧（关）高速公路和石（家庄）—太（原）铁路线交汇，交通较为便利。

设计总进尺：26911米

可采储量：20229kt 批复生产能力：90万吨

矿井服务年限：16.05 概算总投资：57600万元

开工时间：2011年11月3日

计划联合试运转时间：至2014年5月初

2、井田范围内批准的地质报告采用了精查钻孔的手段，共施工钻孔9个，其中井田内5个，井田外4个。

矿井水文地质类型为中等，采空区积水情况为9#煤层4.59万m³15#煤层为14.52万m³，无带压水情况，对矿井生产无威胁。

矿井为高瓦斯矿井。9#、12#、15#煤层均属自燃煤层。9#、12#、15#煤层均具有爆炸性。

井田基本呈—走向北西，向北东倾斜的单斜构造。井田内地层比较平缓，倾角为3°-11°。未发现断层，发现陷落柱3个，没有岩浆岩侵入，井田地质构造为简单类。

3、矿井初步设计及优化设计批准后的矿井开拓方式为斜井立井混合开拓（两斜一立）。

9#、12#煤层采用长壁综采采煤法，15#煤层采用长壁综采放顶采煤法。

首采工作面采煤机型号为MG200/456—WD型采煤机。矿井的主提升设备为DIⅡ带式输送机，辅助运输为绞车提升，绞车型号为TYB—1.6液压防爆式。乘人装置为猴车，猴车型号为RJKY37—30/710。

矿井总风量为11000m³选用设备为FBCD2—8—NO24Ⅱ矿用防爆轴流风机。

矿井现有10KV供电电源，引自矿井7KM外的南娄110KV变电站，矿井设计使用35KV电源，现35KV变电站正在建设中。

矿井设计副斜井井底车场布置主水泵房及主、副水仓，水仓总长度为276米，有效容积1350m³，使用(MD)D85—67x(329)型号排水 2 泵3台及6寸排水管。

二、矿井开工至上年末基建投资和主要工程进度

我公司矿井于2011年11月3日开工，主副井工程由福建华星工程公司承揽建设，回风立井工程由四川煤建承揽建设。上一我公司主要进行了四通一平工作，施工单位进行了土方开挖、凿井设施及临时设施的建设工作。至上年末，完成了主斜井地面山体开挖工作，明槽开挖完成了20米；完成了副斜井明槽开挖工作。回风立井了山体开挖及场地压实平整工作。以上工作共完成投资250万元，其中主斜井70万元，副斜井50万元，回风立井130万元。

三、本矿井基本建设进度计划和投资计划情况

根据市煤业公司及主体企业的进度及投资计划安排，结合我公司具体实际情况，我公司制定了2012矿井基本建设进度计划和投资计划，并在实行过程中，依据现有条件做了适当修改，具体如下：

我公司全年计划进尺 953.8米，全年计划投资 8317.6万元。

1、矿建工程

全年计划进尺 953.8 米，完成投资 4040万元。其中主斜井 353.2米，投资1450万元；副斜井344米，投资1200万元；回风立井256.6米，投资1390万元。

2、土建工程

全年计划投资5021万元，其中: 联合建筑9495m2，计划投资1661万元，完成基础及主体建设。

综合培训大楼9416m2，计划投资1569万元，完成基础及主体建设。

10KV输变电项目，计划投资1032万元，完成土建、线路架设、设备安装、调试运行等工作，具备送电条件。

河坝A段、B段已计划砌筑399米，计划投资 230万元。

静压水池300m3，计划投资 23万元，达到供水要求。

消防水池2个，每个300m3，计划投资 46万元，达到供水要求。

高山水池500m3，计划投资 36万元，达到供水要求。

和谐中桥10米，计划投资 96万元，完成桥梁主体施工。

和谐东桥10米，计划投资 65万元，完成桥梁主体施工。

和谐西桥12米，计划投资 108万元，完成桥梁主体施工。

深水井工程1000米，计划投资 155万元，具备供水条件。

3、安装工程

全年计划投资255万元，其中：

皮带安装350米，计划投资35万元。

回风立井线路架设，计划投资120万元。

瓦斯监控系统安装，计划投资50万元。

人员定位系统安装，计划投资 50万元。

4、设备购置411万元

深井泵1台，计划投资万元。

井下水泵2台，计划投资 60万元。

探水台钻1台，计划投资26万元。

1200mm皮带350米，计划投资300万元

5、其它

设计费

监理费

勘查费

其它费

四、本截止目前基本建设工程进度和投资完成情况

我公司截止7月份完成进尺 416.6米，完成投资 3613.4万元。

1、矿建工程

截止7月份实际完成 416.6米，其中主斜井 154米，副斜井160米，回风立井102.6米。截止7月份实际投资 2673万元。其中主斜井完成投资

916万元，副斜井完成投资754万元，回风立井完成投资 1003万元。

2、土建工程

截止7月份完成投资 723 万元。其中：

联合建筑已完成基槽开挖，正在进行地基处理，完成投资 80

万元。

综合培训大楼已完成50%的基槽开挖任务，完成投资50万元。

10KV输变电项目已完成房屋建筑的基建，50%的线杆埋设，完成投资 300万元。

河坝A段、B段已完成砌筑250米，完成投资 100万元。

静压水池已完成基础浇筑，完成投资19万元。

消防水池主体已完工，完成投资19万元。

和谐中桥、和谐东桥、和谐西桥已完成前期清障工作，具备了开工条件。

深水井工程已竣工，进尺1020米，完成投资 155万元。

3、安装工程100万元

瓦斯监控系统安装，完成投资50万元。

人员定位系统安装，完成投资 50 万元。

4、设备购置117.4万元

深井泵1台及电缆，完成投资 25万元。

井下QG200水泵2台，完成投资 66.4万元。

探水台钻1台，完成投资 26万元。

五、实际进度与计划对比分析

矿建计划进尺 953.8米，截止7月份实际完成416.6 米，完成全年计划43.7 %，其中主斜井 154 米，副斜井 160米，回风立井102.6 米。本矿建计划投资 2085.6万元，截止7月份实际投资 2673 万元，完成计划 128.2%。其中主斜井完成投资 916万元，副斜井完成投资 754万元，回风立井完成投资

1003 万元。

从以上数据可看出，实际投资超出计划投资，主要原因如下;

1、主副斜井掘进方式在预算中为暗槽掘进，实际施工采取 6 明槽开挖，而且实际开挖过程中，主斜井明槽土质为流沙淤泥状，含水量很大，给开挖工作造成了很大困难，造价也大幅上升。

2、主副斜井进入暗槽掘进后，地质条件复杂，一直未能进入稳定的岩层，经与设计院联系后，为了保证工程质量与安全，采取了小导管钢架支护方式。此种支护工序较多，喷浆厚度400mm，增加了进度循环时间，提高了造价。

3、优化了主斜井设计，断面由5米宽增加为5.4米。

4、按照上级要求，我公司严格按照探放水规定进行了探水，做到了有掘必探。这在很大程度上影响了正常掘进时间，压缩了进度。并造成了大量的人工机械延误费用损失，增加了单位造价。

针对现阶段情况，为了加快进度和降低造价，我公司将采取以下措施。

1、加强对施工单位及公司内部考核，严格现场签证制度，实行双部门签字，做到公平合理。

2、重点加强事前控制，把影响因素降低到最低。

3、条件允许下，尽快恢复原设计支护。

4、在保证探水效果的前提下，尽量缩短探水时间。

六、质量情况及报表上报情况

为了加强质量控制，我公司成立了质量标准化办公室，尤其对矿井质量采取跟踪汇报制度，对矿井质量实时监控。矿建及土建工作均采取了工程监理制。我公司重视监理的作用，加强了对监理单位的管理，对质量工作严格把关，要求 7 施工单位严格按照规程措施施工。对进场材料采取了双控措施，保证了材料的合格。在施工的整个过程中，采取旁站，有效保证了施工质量。经过多次的质量抽查，工程质量均合格。

篇3：基建汇报

因此,本文将从国有林场基建的审计原则、档案质量要求提出国有林场如何利用基建审计提高基建档案质量。

一、国有林场基建审计的原则

审计作为一种社会监督机制,其原则必定受到公共的严格监督。审计的原则包括依法审计、独立审计以及客观公正、实事求是。这些原则之间相互联系,相互区别,是形成审计监督机制的重要组成部分。

(一)依法审计的原则

我国是社会主义制度的国家,是法制性国家。国家一切行为活动都有相关的法律作为行为活动的标准。审计作为社会的监督机制,是社会主义经济建设的重要组成部分。依法审计是国有林场基建正常运转的前提条件。国有林场基建按照相关法律政策,依法进行企业审计才能顺应时代经济发展的趋势。

(二)独立审计的原则

审计的独立性是指企业、公司的审计依法独立进行审计监督权,不受其他行政部门,社会团体或个人的干预。

(三)客观公正,实事求是,廉洁奉公,保守秘密的审计原则

审计的客观公正,实事求是廉洁奉公,保守秘密的审计原则是指为使审计机关和审计人员站在客观公正的立场上依法独立行使审计监督权,《审计法》第六条规定:“审计机关和审计人员办理审计事项,应当客观公正,实事求是,廉洁奉公,保守秘密。”

二、国有林场基建档案的质量要求

审计档案是一个公司或者企业等经济活动主体的审计资料历史记录。其档案有条不紊地记录着某一经济时期的准确财产资金支出、收入、公司或者企业资源的去向以及使用状况等等。档案审计要求包括依法性、可靠性、相关性、及时性。此外,审计档案受上级审计机关和城关内审计局的监督。

(一)可靠性

国有林场基建审计档案的可靠性要求是指基建审计档案的建立必须根据完整、真实的审计资料进行制作,切不可凭空而来。

(二)及时性

国有林场基建审计档案的及时性要求是指每一个经济活动经过整理审计资料,确认审计资料无误、明确审计资料的责任之后及时制作审计档案。不可待审计资料过期或者长期之后再制作审计档案。审计档案的管理也存在时段性。有一些审计档案的保管期限比较长,有一些审计档案的保管期限较短,而这时就需要对保管期短的审计档案依法进行销毁。

三、国有林场如何利用基建审计提高基建档案质量

国有林场作为企业方式进行管理的国有事业单位,具有监督管理作用的基建审计在国有林场日常经营和管理中起到非常重要的作用。基建审计保证有计划、有目的地对国有林场依法进行年度预算、收支等。但国有林场作为大型企业,在基建审计的庞大、繁琐的工作中会容易出现问题。有效、合理的基建审计才能提高基建档案质量。

(一)加强国有林场基建审计资料的监督

国有林场基建审计中,容易出现资金混乱,使用效率低下、资金管理制度不健全,资金流失严重、内部控制不健全,执行不到位等等问题。

面对国有林场基建审计出现的普遍问题,须研究问题的根源,针对问题的根源提出解决国有林场基建审计存在的问题的方案。

加强国有林场基建审计资料的监督,有利于提高国有林场基建审计档案的质量。

(二)核实变更和签证资料

国有林场基建审计资料的制定过程中,容易出现少记、记错、多记数据等问题。这时候审计资料需要重新制定或者进行修改。但这些资料的变更需要依法行为,且在核实之后还有系统地明确变更的直接责任人员。

此外,审计人员在签证资料时,也应该注意明确每一联审计资料落实在直接承担人员身上。避免疏忽审计资料责任人员的不明确。

(三)及时进行“账账核实,账实核实”

国有林场基建审计资料既有账账核实,也有账单核实。所谓的账账核实是指审计资料各种账单的核实活动。所谓的帐实核实是指国有林场基建的审计资料账单与实存实货的核实,既帐与实物核实。

四、结语

这些账账核实和账实核实都必须按时进行,避免出现因核实的期限过长而导致国有林场基建资金的损失或流失问题。通过定期对国有林场基建审计资料的“账账核实,账实核实”,国有林场基建审计才能保障审计档案的质量。

参考文献

[1]王接流.国有林场内部审计浅析[J].中国集体经济,2013(21):69-70.

[2]龙雪梅,李小文.国有林场档案管理工作的思考与建议[J].办公室业务,2015(21).

[3]陈秀妹.试析国有林场的内部审计[J].港澳经济,2016(5).

[4]方华雄.国有林场基建财务管理存在的问题及对策[J].绿色财会,2012(7):31-32.

[5]王金萍.提高基建项目档案质量的管理方法[C].2012年甘肃省档案工作者年会,2012.

篇4：医院的基建档案

1.1 医院基建档案是医院发展的历史见证。基建档案不仅是用文字、数据、图纸真实地记录了医院发展过程中每一幢楼的建设过程，而且，记录了这一时期医院的发展历程。它的记载是原始的，是历史的再现。

1.2 医院基建档案来源广泛。基建档案不仅涉及建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理、质检部门质量评定及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件，以及材料、设备供货单位等提供的使用产品的资质证明，还涉及交付后使用过程中的改建、装修、设备安装等施工过程和结果的记录，等等，其材料来源具有广泛性。

1.3 医院基建档案内容的复杂性。基建档案涉及建筑、结构、给排水、照明、空调、采暖、网络等多种专业内容，如氧气管道、床旁呼唤等都是其他基建项目所没有的。这些专业的有机融合形成了基建档案专业内容的复杂性。图纸档案归档均要折叠成“A4”大小，实行“盒装”式管理。由于图纸档案为蓝图，纸质纤维脆弱，容易老化断裂、破损，且修复难度大，在提供利用时应特别小心谨慎。

1.4 医院基建档案归档材料不规范。基建档案材料在归档时有些书写不规范，有些用笔、用纸不规范；有些图纸接收时无图纸目录和设计说明，归档资料存在“脏”、“乱”、“差”现象。建筑投入使用很长时间了，应归档材料却迟迟收集不齐。

1.5 档案管理人员业务素质不够全面。档案管理人员在业务技能、理论水平、文化程度方面参差不齐，

对基建档案形成的来龙去脉认识不清，对收集到的资料把握不准存档范围，不能及时进行整理、分类，缺乏对基建档案信息进行深层次的开发和提供利用。

2 基建档案科学化管理的几点措施

2.1 加强对基建档案管理工作的领导。主管领导和部门领导要有较强的档案意识，认识到基建档案对医

院长期发展的深远影响，将基建档案工作纳入基建工作规划，集中统一管理，责任到人，确保档案人员从基建工程项目伊始，即跟踪工程建设全过程和检查各环节的文件资料，及时督促和补充，把好档案质量关。

2.2 基建档案归档制度化。严格实行档案工作的制度化、规范化管理，从施工方同医院签订建设项目合同始，将归档要求和具体内容向施工单位明确要求，确定专人负责档案资料的收集整理和资料积累工作。2.3 基建档案管理人员的要求。加大对基建档案人员的培训力度，让其熟悉国家的有关法律法规，熟悉工程建设的基本程序，掌握计算机技术和基建档案专业相关知识技能。

2.4 基建档案的数字化管理。积极开发档案信息，开展咨询服务，制定科学的档案信息开发计划，编制各种档案资料的数据汇编、专题目录、检索工具，等等。用现代化手段管理档案具有占用空间小、储备信息量大、应用能力强、传输速度快等特点。

3 开发和利用基建档案，为医院发展服务

医院正联合开发一套软件，其功能是通过高分辨率扫描仪以及配套的软件等手段，将原始基建档案以图像方式扫描输入计算机，医院档案管理软件再负责将电子化的基建档案压缩、存储。在存储过程中，可采用闪盘技术，将扫描后的电子成像制作成三维立体图像存储起来，通过医院OA办公系统使院内各终端实现联网，即可对文书档案、基建档案、声像档案及办公资料实现全条目管理，包括著录、统计等日常管理；在设置了归档方式以后，系统还可完成档案的立卷归档；实现不同部门之间档案信息的共享和各部门向医院档案馆进行档案接收和移交功能；文书档案、基建档案、声像及各种资料可实现分散录入，集中管理；实现灵活、快速、组合条件查询，编制、打印医院档案管理中要求的各种目录。不同人员、不同科室的权限不同，上传和利用的权限也不同，需要利用基建档案材料时，经档案管理人员授权后，需要利用人员可通过用户名和密码查询所需资料或图纸。

基建档案的最终目的是提供利用，我们希望尽早实现基建档案的三维立体成像，地上管网或地下线路一目了然，努力开发和挖掘基建档案的信息资源，为医院现代化建设提供完整、准确和真实的档案信息。

（作者单位：河南省中医院 来稿日期：2011-12-10）

篇5：基建工作汇报材料8

8月份基建工作汇报

一、矿建工程

8月份工作计划及完成情况：

未完成原因分析

1、采区水仓：

①、施工现场涌水量大；②、出渣困难；③、支护材料、及设备下放受首采面运输影响；④、作业人员业务水平不高；⑤、本工程为三

期工程，由于二期未完成，政府井下检查此处停止作业，影响进度。

2、紧急避难硐室：

①、巷道掘进断面大，出煤矸时间长，延米支护锚杆数量增多，支

护时间长，单进水平低；②、政府检查频繁，现场标准化建设，影响施工进度。

3、人车等候硐室：、①、8月份主要围绕首采面安装，轨道及设备三班下放；人车等候硐室在井底车场右侧开口，煤矸外运势必影响井底车场正常轨道运输，为保证首采面安装，此处只能择机施工。

二、土建工程

8月份工作计划：

1、副井井口房工程全部完成；

2、矸石山工程一期完成40%；

3、检身房基础完成；

4、工业广场道路硬化工程完成1200㎡。

完成情况：

1、完成工业广场道路硬化1400㎡；

2、完成工业广场围墙砌筑30米；

3、完成工业广场山体喷浆工程的50%。

未完成原因分析：矸石山前期图纸费用未到位，设计院不给出蓝图，影响工程招标，目前未定标；副斜井井口房及检身房，由于首采面设备下放，副斜井口不能影响物料下方，矿内部对工程计划进行了整体调整，砌筑工业广场围墙，对山体进行喷浆；整体工程量完成计划。

三、安装工程：

8月份工作计划

1、采区水泵及配套设施完成；

2、首采工作面设备完成全部工程量50%。

完成情况

1、完成轨道下山6寸排水无缝钢管400米、4寸钢管400米安装，打管路吊挂眼82个，焊接管路支架并安装41个；

2、从材料库人工搬运30Kg道轨234米，5号道岔2副、2.4米油枕木26根到副井口（运距300米），从副井用平板车运转至中央水仓（运距250米）；铺设道轨234米，铺设道岔2处，弯竖曲线4个，水平曲线4个，铺设水泥轨枕320根，风镐起底27米；

3、副斜井重新安装跑车防护装置2副，铺设并吊挂19#高压管200米，铺设并吊挂控制电缆280米；

4、副井筒下运3.3米工字钢梁15根，管箍44个并安装；

5、回风井施工管路支架固定锚杆90根，各深60cm，完成管路支架安装90组，安装4寸钢管240米；材料库至回风井底车场下运锚固剂5箱，4寸管箍100个，锚杆机一台，19#高压管170米，10#高压管100米；

6、安装机轨合一巷11.4kw调度绞车一台，打固定锚杆4根；

7、轨道下山重新安装55kw调度绞车一台；

8、新消防材料库处安装25kw调度绞车一台；

9、完成80101轨道回风顺槽轨道铺设；

10、完成80101工作面轨道铺设；

11、80101皮带进风顺槽拆除旧皮带、皮带架等，准备安装新皮

带。

12、完成地面深水井潜水泵安装，108排水管路安装；

13、完成污水处理车间外围排水管路安装；

14、完成储煤场封闭卷闸门、消防设施、通风设施的安装；

未完成原因及存在问题：

考虑到首采面安装整体布局，和矿井排水系统的启用，对工程计划进行了适当调整，采区水泵及配套设施未完成，由于矿井目前没有排水系统，此项工程迫在眉睫，对井下中央水泵排水系统进行了完善，完善了地面污水处理站外围管路的安装，致使排水系统早日形成。深水泵的安装和高山水池的启用，形成了井上下供水系统，保证了井下安全洒水。首采面运输路线及安全设施完善及沿途标准化建设推迟了首采面安装；我矿二期工程未完成，首采面安装不能公开，政府井下检查，首采面安装就不能进行，影响安装进度，实际安装工作量完成计划工作量。

四、2014年09月份工作计划：

矿建工程：

1、采区水仓：计划30米；

2、紧急避难硐室：计划13+23.7（过渡室、通道（钢筋混凝土浇筑））米；

3、人车等候硐室：计划25米；

4、井下中央变电所、水泵房、采区变电所、采区水泵房密闭门、栅栏门安装：以及首采面通风设施的完善。

土建工程：

1、完成矸石山工程工程量的50%；

2、施工完成副井口辄轨车场工程；

3、施工完成工业广场围墙砌筑工程；

4.施工完成工业广场山体喷浆工程。

安装工程：

完成首采面设备安装50%；

完成计划措施：9月份过节、秋收，工人情绪不稳定，协调项目部按时发放工人工资，增加节假日加班费，激励工人节假日正常上班，保证出勤人数。井下各类门，目前没有全部到货，需要公司机电部解调解决。

五、需协调解决的问题：

（1）工队的状况：施工单位项目部五大员只有两人在岗，其中最重要的技术负责人不在场，施工单位应配人员缺少，现场指挥协调和组织跟不上；施工人员备案不全，施工人员操作水平不高。

（2）矿人员的问题：按公司要求部分人员轮岗放假，各部门人员缺少且工作量大，业务能力强人员加班无加班费，致使各项工作不能良性循环，矿井即将联合试运转，人员配备距初步设计要求有一定差距，需公司监管劳资方面部门协调解决。

（3）资金问题：新的资金支付管理办法9月即将执行，资金定向支付、专款专用，矿井无周转资金，势必影响联试运转步伐，请公司财务给与解决。

（4）设计问题：我矿设计变更量大，部分变更设计院拒绝变更，需要增加设计费和协调费，请公司财务给与解决。

（5）设备材料供应问题：设备材料ERP无编码，申请时间太长，有时解调未能达到想要效果。

（6）社企关系：逢年过节矿井关系户，都需要用钱去平衡，矿无周转资金，社企关系会向不好的方向发展。

（7）质量认证：认证资料监理单位盖章难度大，需要公司出面协调，质量认证关系协调、招待需要费用，请公司领导酌情批款给与解决。

篇6：基建工程调研汇报材料

汇

报 材 料

正城煤业有限责任公司 二○一三年四月二十二日 汾西矿业正城煤业有限责任公司

FENXIKUANGYEZHENGCHENGMEIYEYOUXIANZERENGONGSI

集团公司基建工程调研

汇 报 材 料

尊敬的冯总、各位领导、各位专家：

大家上午好！

2013年是正城煤业企业建设最关键的一年。刚刚过去的第一季度，在公司领导和全体员工的共同努力下，我们已经为新一年基建工程的展开打好了基础。正值基建工程热火朝天，员工干劲十足之际，我们迎来了集团公司以冯总为首的各位领导进行的调研活动。此次调研，对正城煤业既是指导，更是激励和鞭策，必将对正城煤业2013年的发展起到积极地推动作用。在此，我仅代表正城煤业向以冯总为首的各位领导的莅临表示热烈的欢迎和衷心的感谢。下面我就正城煤业的基本建设情况做一简要汇报：

一、矿井概况

山西汾西正城煤业有限责任公司位于山西省孝义市西南约13km处兑镇镇偏店村～下令狐村一带，行政区划隶属于兑镇镇管辖。井田面积4.6316km2，矿井地质储量8192万t，批准开采山西组2号、3号低硫主焦煤和太原组9号、10＋11号中、高硫主焦煤。其中，山西组2号低硫主焦煤保有储量1601万吨，3号煤为局部可采煤层，保有储量383万吨，太原组9号、10＋11号中、高硫主焦煤保有储量6208万吨。瓦斯等级为瓦斯矿井，矿井地质及水文条件中等，斜井开拓、中央并列式通风，分组联合开采，矿井设计可采资源量2674万t，设计服务年限为22.9a，优化前投资概算7.6亿元，优化后投资概算4.09亿元，矿井建设工期24个月，规划2014年8月份联合试运转。

二、基本建设工程的进展情况

我公司2012年全年完成基本建设投资11644.26万元。其中，矿建工程完成1905.8万元，土建工程完成1659万元，安装工程完成775.15万元，设备购置1020.3万元，其它费用完成6284.01万元。

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1、矿建工程完成情况

我公司新建主斜井、副斜井、回风立井三个井筒。主、副斜井于2012年4月6日正式开工建设。

（1）主斜井井筒净宽5.2m，净高4.0m，倾角230，净断面17.9m，井筒设计斜长1111.25m。2012年完成进尺335米。2013年第一季度完成83米，共计完成418米。累计完成工作量1296万元。

（2）副斜井净宽4.0m，净高3.5m，倾角240，净断面12.28m2，井筒斜长975.8m。2012年完成进尺323米。2013年第一季度完成144米，共计完成467米。累计完成工作量1009万元。

（3）回风立井净直径4米，已完工，开拓进尺270米。（4）集中回风大巷净宽5.0m，净高3.5m，净断面17.5m2，工程量1140m。2012年完成进尺95米。累计完成工作量187万元。

2、土建工程完成情况：

（1）行政办公楼已完成三层框架，预计2013年6月份全部完工。累计完成工作量366万元。

（2）联建楼已完成四层框架，预计2013年7月份全部完工。累计完成工作量348万元。

（3）工业场地排洪涵洞于2012年5月开工，2012年排洪涵洞完成729米。累计完成工作量595万元。

（4）工业场地挡护工程于2012年11月开工，2012年共计完成130米，累计完成工作量129万元。

（5）桥梁工程于2012年11月开工，2012年完成工作量100万元。2013年第一季度完成工作量100万元。预计2013年6月份全部完工。

（6）35KV变电所于2013年3月份开工，现已完成基础部分，预计2013年6月份全部完工。

3、安装工程完成情况：

（1）白壁关--正城35KV线路工程6.16km，26个铁塔及基础已

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全部完成。放线工作仅剩两处跨越铁路段，初步定于5月10日进行；正文--正城35KV线路工程1.6km，线路工程已基本完成。累计完成工作量512万元。

二、2013年基建计划

三、矿井各主要系统情况

（一）矿井供电安全及供电可靠性

在我公司35KV变电站未建成之前，由于条件局限，我公司供电系统只能实现一用两备供电模式。在主立井地面布置主井10KV变电所，作为本矿井中央变电所。两回电源线路一回来自孝义兑镇镇35/10KV变电站馈出的10KV农电架空线路；另一回来自新峪公司东风井6KV工业供电线路，经我公司化工厂升压变压器升压为10KV作为本矿井保安电源。本矿所辖变电所双回路供电母线分列运行，各类开关保护齐全、有效，高爆开关双重编号符合相关规定。同时在副立井和回风立井配电点均配备有柴油发电机，作为应急备用电源，确保立井提升运输安全。

矿井春季检修及电气预防性试验工作定于三月份开展，并于2013年2月22日召开专题会议作了具体安排。检修计划、检修进度表、检修安全技术措施已上报孝义煤矿管理分公司机运部。委托检测单位正在联系当中，具体检修及试验工作将按期进行。

（二）矿井提升运输安全可靠性

1、主斜井井口装备JK-2.5/2型绞车，电压6kv，电机功率310KW，钢丝绳直径32mm，采用斜井单钩6m3箕斗提升。

2、副斜井井口装备JK-2×1.5型绞车，电压6kv，电机功率380KW，钢丝绳直径28.5mm，采用斜井单钩6m3箕斗提升。

3、回风立井井口装备2JK-2×1型绞车，钢丝绳直径28mm，采用

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JD-BP32变频调速系统，滚筒直径2000mm，电压380V，电机功率200KW，采用双罐笼双箕斗立井提升。

提升绞车各种保护和信号装置完好、齐全、有效，符合《煤矿安全规程》相关规定。绞车及钢丝绳、提升容器、主要受力部件等附属部件按照《煤矿安全规程》规定试验周期按期邀请山西省有资质的监测单位定期检测，并具有相关检测合格报告。

辅助运输设备、设施及各类保护完好、齐全、有效。严格按照汾西矿业集团公司安全运输管理规定布置门框式挡车栏、阻车器等一坡三挡设施。

（三）矿井“一通三防”情况

1、矿井通风主要设备运行（1）、保留矿井系统

主扇型号：FBCDZ—6—NO17；额定风量：1320—4500m3/min。电机型号YBFe315--6，功率2×75KW，其中：主立井进风量260m3/min，副立井进风量800m3/min，回风立井进风量450m3/min，总回风量1560m3/min，满足通风需要，通风合理。

（2）、改扩建新系统

主斜井局扇型号：23KJ NO—6.0, 功率2×22kw，额定风量：250—550 m3/min，实际风量380m3/min。

副斜井局扇型号：FBD NO—6.0,功率2×22kw，额定风量：380—550 m3/min，实际风量382m3/min。

主、副斜井风机配备风筒采用￠800mm胶质阻燃风筒。根据主、副斜井所需风量计算，完全满足作业点的风量需求。

2、矿井通风方式

保留矿井系统通风方式为：中央并列式。即主、副立井进风，回风立井回风。

矿井改扩建设计通风方式为中央并列式通风，主、副斜井进风，-4-汾西矿业正城煤业有限责任公司

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回风立井回风，现主、副斜井为局扇压入式通风，回风立井利用保留矿井通风系统通风。

3、矿井通风设施情况

目前，矿井处于基建阶段，通风设施主要有部分密闭和测风站，通风设施完善可靠。

4、防灭火工作

防灭火预测预报工作全面开展；防灭火设计从兄弟矿井中聘请专业单位进行编制，下一步全面开展防灭火系统的建设。

5、综合防尘

矿井综合防尘系统完善合理。静压水源取自化工厂深水井，抽至1000m3高山水池，再到副立井500m3静压水池，采用3寸静压水管流至各施工井筒，所有井下静压管路全部敷设到位；净化水幕、各种喷雾，包括转载喷雾均完善。其中，主、副斜井共安设巷道净化水幕四道，放炮喷雾两道。同时，建立健全了综合防尘管理制度。

6、监测监控系统

我公司监测监控系统于2012年6月底安转、调试，投入运行。目前传输电缆现已布置到各施工点，形成完整的监测监控网络系统，基本实现由调度信息中心统一指挥，实现在线监测功能。本系统共安设KJ90—F8监测监控分站6台，在井下安装了瓦斯传感器8台、一氧化碳传感器3台、温度传感器3台、风筒传感器2台；主、副斜井局扇开停传感器2台；主、副斜井及回风立井共安装绞车开停传感器3台；负压传感器1台；主通风机安装开停传感器2台。另外，在主、副斜井井口及回风立井井下共安装了3台KDG3K型断电仪，实现了瓦斯电闭锁、风电闭锁、故障闭锁功能。

（四）矿井防治水情况

1、我公司严格执行探放水各项管理制度，并出台了相应考核办法。在探放水“三专”方面，成立了专业的探放水队，设立队长1名，技

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术员1名，成员15人，配置了4台探放水钻机。

2、我公司严格执行探放水钻孔验收制度，认真落实探放水双审双验制度，在探水钻孔施工到位后，由安监科、地测科、通风区三方验收并严格执行探放水三项制度。

3、我公司已成立了地测机构，设立科长一名，科员三名。目前配备有天宝全站仪一台、手持GPS二部。

4、探放水设计已经孝义公司审批，编制内容符合探放水设计要求。

5、根据地质报告资料，我公司属于带压开采矿井，已委托中国有色金属工业西安勘查设计研究院为我公司编制了矿井防治水中长期规划和矿井带压开采安全性评价报告、水文地质类型划分报告，为我公司防治水提供依据。

6、根据水文地质类型划分报告，我公司水文地质类型属于中等。

7、井田范围内采空区已基本查明，对矿井周边老空积水积气及小窑治理情况定期进行检查，对废弃井筒进行了填充加固，并建立了专门的登记台帐。

8、矿井排水系统正在完善当中，在主、副斜井分别施工了临时水仓，现井筒底板涌水量较小，主要为防尘、施工用水，主、副斜井井筒各安装了一趟3寸排水管路，已延伸到位，地面准备了3台120KW，扬程600米排水泵，排水能力46 m3/h。现主、副斜井井筒各有2台15KW，扬程160米，排水能力15 m3/h潜水泵，1用1备，工作面各有1台QBY－50汽动隔膜风泵，排水能力12m3/h，扬程50米的临时排水系统接力排水。主立井：MD46—50*11型矿用耐磨多级离心泵3台，安装2台，备用1台，额定流量46m3/h，扬程550m，配套YB2315M-2型电机，132kw，2950r/min，配套一趟3寸管路，全长460m。副立井：QY40-38-7.5型潜水泵。额定流量40m3/h，扬程38m，配套7.5kw电动机。回风立井：MD46—50*7型矿用耐磨多级离心泵备用1台，暂未安装。额定流量46m3/h，扬程350m，配套YB2280S-2型电机，75kw，2950r/min，配套

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一趟3寸管路，全长320m。

9、我公司目前由孝义公司专业物探组进行物探，尚未配备物探仪器，物探工作由孝义公司统一实施管理，培训计划已报孝义公司安排培训。

（五）监测监控系统运行情况

本系统设备安装、电缆敷设符合相关标准相关规定，系统运行可靠、有效，各类传感器定期由通风区派专人按规定周期定期检定、标校，安排专人定期测试；机运区监测监控组负责定期进行瓦斯超限断电试验；“三大闭锁”可靠、有效，并定期进行测试。未发现人为原因造成的误报警，系统上传未发生无计划中断。

另外，我公司调度信息中心已安装256门KTJ-104型数字程控调度交换机，担负矿井行政、调度用户通信任务，目前井上、下共安装通讯电话101部，基本满足我公司通讯要求。在地面变电所、通风机房、绞车房等要害场所布置与调度信息中心直通的电话。保证了矿井范围内信息畅通。

2013年，是我公司基本建设工作最关键的一年，矿井改扩建工程时间紧、任务重，但我们有信心、有决心在两级集团公司正确领导下，在保证工程质量的基础上，积极推进各项工程进度，严格控制各项工程造价，为夺取基建工程的伟大胜利做出自己贡献。

以上是我的汇报，不足之处，恳请批评。

谢谢！

篇7：集团公司基建合作工作汇报

各位领导大家好！

我叫xx是xx集团基建部部长，自工作以来主要负责基建这一块，中间有负责监察部两次。我的指导思想是（集团口号），按照公平.公开.公正的原则，对工作对象和工作内容要全部了解。在基建上严防特权的产生，做到人人平等，一视同仁。严禁吃拿卡要，助长不正之风，在检查工作中，重点抓典型，形成高压态势，高压线列明原则性错误，从轻不从重。目的就是，防微杜渐，惩前毖后。在处罚和惩戒中必须知会本人，对于不合理，不公平的惩罚，员工有申述的权利。我们都知道无论是招人或某项工程都要按签订合同，根据《合同法》来规范人的行为，规范安全质量，否则将是一盘散沙，时间长了不可收拾。

自xx集团合作以来，根据双方备忘录要求，权利独立，合作共赢。但他们名义上是走程序，严管理，实际上是无管理，没规律。例如所签订的x千万的大工程建设，根本就没有监理。后来急忙找一家才拿来签合同。

坦诚在于毫不避讳，有一说一，知无不言，言无不尽。把矛盾都摆在桌面上，以理性、平等的方式严格依据备忘录行事。如：

1、围墙墙头到时间按合同60%，一次不给，手续不知咋出动作后又 才付款，为此我受到严厉批评。

2、第一次xx过来，我说介绍一下情况没同意，结果自己带xx说工程不合格，又拍照并让拿出国家标准墙头方案才行。

危机面前，矛盾面前，信任是最好的润滑剂，而要化解矛盾，确立彼此信任，最重要的就是老板的坦诚态度和下属的合理应对。但是，在工作实际中你们是怎样做的，当合作大局定下就要双方紧密配合，不能你们，我们，而是咱们。

1、开会不通气或不参加：

2、净找负面东西，而不是积极协商解决。

3、当决策大局确定后，沟通就成为关键。生产大路，我和备战多次提出，本地特点是三合土或山皮为基础才能铺垫上层。这样直接用砖不行，见水下陷。

合作中最重要是不平等，必须处处听你的，就是你常说的话，世上无难事，只要肯出钱。实际你并不是这样，你并不肯出钱：

1、环保工程

2、环评申报

3、车间等都答应了，委托了都未付款。

4、个别付点小款，马上就说：老子出钱，给老子搞好。项目部整天开车车跑来跑去，问题自称个人协调，协调不了说我们不配合，说我们不管了。同时调查了解那些虚无渺茫的东西，又是拍照，又是录音，还把自己门上贴上做人要诚信的信条。这是抓工程基建人干的事吗？

最近北工地保安我们派驻，是因为你们保安极不负责，牛羊成群也不管理，甚至有电动车，建筑材料被盗，保安也不签合同，不办三金，更没有制度可言，值班期间睡觉严重，放任自留。对外影响我集团形象，多次受到县领导批评。为此，我们集团统一派保安24小时值班巡逻，保证工地及周边安全。

篇8：基建汇报

进入二十一世纪,面对不断变化和快速增长的经济活动规模,高校的经济管理工作明显滞后,没有跟上市场机制转变的步伐。高校基建项目造价普遍存在着概算超估算、预算超概算、决算超预算的“三超”现象,加强高校基建工程的经济管理迫在眉睫。内部审计作为控制工程造价的有效手段,受到国内外高校领导的重视,几乎所有高校都制定了内部审计的有关规定和管理方法,国内外学者和专业人员对此展开了一系列的研究和探索。

在高校基建工程内部审计工作中,众多高校几乎都认为审计工作只是审计部门的事务,应由审计部门监督基建部门、施工单位、安装单位等的行为。但在实际工作中,由于基建项目建设周期长、专业类别多、施工条件复杂等原因,审计人员难以做到全过程跟踪审计,常以事后审计为主,这造成了审计结果偏离真实情况而影响审计质量,人为加大了审计风险。通常,基建人员(指高校基建部门人员)不但要收集和提供工程审计资料,还需为审计人员提供专业指导和技术支持。但实际工作中,基建人员在内部审计中的作用往往被忽视,甚至遭排斥,内部审计常被定义为单纯审计部门的经济行为,这无疑造成了审计工作的不准确性。在高校,内部审计应是一项审计部门和基建部门有效融合的经济管理工作,按照“四步走”原则:前期准备和施工阶段,基建部门和审计部门全程参与建设工程;工程竣工验收后,施工或安装单位将编制的工程结算书先送基建项目管理部门初审,再送到审计部门进行复审;审计部门在审计过程中,应保持和基建部门沟通,确定不确定项;审计部门审计结束后,再次提交基建部门进行核实,双方共同确认审核报告。因此,基建人员全过程参与内部审计工作,其行为直接影响着审计质量,因而有必要对基建人员参与基建工程内部审计工作展开研究。

二、高校基建工程内部审计中存在的问题

(一)审计制度不完善,忽视基建部门作用

通过对国内50家高校审计部门网页进行调查,了解到这些高校的内部审计管理制度情况,针对制度是否强调与基建部门参与基建工程内部审计这一方面,调查结果如表1所示:

由表1可见,50所高校中审计制度强调基建部门参与内部审计的只有11所,占22%,这表明,绝大部分高校审计制度忽视了基建部门的作用,作为获取第一手工程审计资料的基建人员没受到应有的重视,尤其在非211高校显得更为突出。八成左右的高校都没有实行基建部门初审和终审核实的工作机制,直接由审计部门进行审查,出具审计结论并按此支付费用。高校规章制度不完善,给审计工作带来较大风险。

(二)审计人员缺乏基建知识,与基建人员缺少沟通

高校基建工程类型复杂,专业性和技术性较强,要求审计人员要具备较高的基建专业水准。但目前高校的审计人员,大多是财务或会计方面的审计人员,经过简单的基建工程审计培训,甚至是没有参加任何培训,直接从事工程审计工作,这就导致审计人员很难较深入地掌握基建专业知识,降低审计质量。财政部2006年2月颁布的《委托会计事务所审计招标规范》指出,在工程结算审计中,人员配备权重范围为20-30%,相关工作经验权重范围为15-25%,具有专业背景的审计人员在内部审计工作中是可控的关键因素,应引起足够重视。通常,审计部门和基建部门被定义为监督与被监督的关系。部分审计人员常以“居高临下”的姿态监督基建部门的管理行为,不屑“不耻下问”。审计人员和基建人员产生分歧、争执之事也时有发生,双方甚至产生抵触情绪。有些审计人员好面子,不愿向基建人员咨询基建专业问题,与基建人员缺少必要的沟通交流,这也是内部审计工作中存在的主要问题之一。

(三)事前事中审计不够,过度依赖基建人员提供资料

目前高校多数为事后审计,对内部审计工作起决定作用的事前事中审计参与不够。很多审计人员都认为前期准备和施工验收属于基建部门的工作,与审计部门没有关系,基建人员应为其提供内部审计所需的工程资料。这种过度依赖基建人员的非全过程跟踪审计的模式仍然停留在竣工结算和财务决算审计的基础上,未参与项目建议书、可行性研究报告、方案设计、招投标、合同签订、工程变更等环节。这种事后审计的模式有较大局限性,审计质量很大程度上取决于基建人员人员的管理水平、专业水平,自身难以对基建工程前期准备和施工过程中确定下来的、对造价有重要影响的事项进行有效的控制,容易给施工单位在结算时有空可钻,从而影响工程造价的真实性,给审计工作留下隐患,增大审计风险。

三、基建人员在高校基建工程内部审计工作中的作用

(一)收集和提供工程审计资料

工程审计资料通常由基建部门和施工单位提供。在实际工作中,施工单位一般将资料直接交给基建部门,再由基建部门转交给审计部门。通常,审计部门在实施审计前,向基建部门列一清单,要求基建基建人员按清单目录收集资料,并按要求将资料整理后提供给审计人员。因此,基建人员是工程审计资料的最有力提供者,很多高校往往是唯一提供者,其资料收集的好坏直接影响审计质量。具体而言,工程审计资料包括三个方面:一是前期准备资料,即事前资料。二是施工阶段资料,即事中资料。施工阶段的资料最为繁琐,也最为关键,对审计结果的影响最大。三是竣工验收阶段资料,即事后资料。该阶段资料是基建工程审计人员所能获取到的最后资料,对当前仍采用事后审计的高校尤为重要。

(二)为审计人员提供工程技术支持

一个合格的审计人员除了应具备审计、财务、经济、法律、信息、管理等基本知识外,还需掌握基建专业知识。当前高校大部分审计人员都是财务会计人员,鲜有工程项目学科背景和实际经验,掌握工程技术专业知识明显不足。基建人员在项目活动中运用专门的知识、技能、工具和方法,对建设项目质量、安全、进度、投资进行管理和控制,深入施工现场,参与项目建设全过程。基建人员除了熟悉经济领域的方针、政策和法规,掌握项目管理的基本理论和方法,还具有工程方面的教育背景和现场经验,可为审计人员提供技术支持,与审计人员形成互补,改进审计工作。

在内部审计工作中,审计人员需要基建人员提供技术支持通常有几项:第一,工程量核实。高校审计人员碰到工程量有疑问时,一定要向熟悉工程具体情况的基建人员询问,寻求技术支持。工程量计算重点注意以下几方面:土方量因放坡考虑不合理多算;子目套用不合理增大工程量;柱、梁、板的重叠部分多次计算;钢筋数量、弯钩长度和搭接长度重复计算等。例如,2006年四川某高校新建教学大楼项目,施工单位提交给审计部门的基础土石方量高达36000余立方米,后经基建人员仔细调查分析,发现存在土方放坡重叠部分重复计算,土方量实为18000余立方米,工程数量审减近50%。第二,网络计划图在工期索赔中的应用。基建项目中,常用双代号网络计划图、单代号网络计划图、双代号时标网络计划图、单代号搭接网络计划图来计算和控制工期,计划图中与工期索赔相关的有关键工作和总时差两个参数。例如,2013年武汉某高校新建体育馆项目,施工单位在工程结算书中提出10天的工期奖励金,原因是建设单位设计变更导致门窗工程停工10天。后审计人员咨询基建人员,最终只给予5天的工期奖励金,原因是:门窗工程为非关键工作,且该工作总时差为5天,停工只影响总工期5天,所以只能给予5天工期奖励金。第三,隐蔽工程施工。隐蔽工程是基建项目的重要一环,其质量好坏直接影响着建筑物的适用性、安全性和耐久性。在隐蔽工程施工时,审计人员一般不会亲临现场,这就是审计人员很难掌握隐蔽工程的详细资料。为保障审计工作有效展开,基建人员需为审计人员提供隐蔽工程详细技术资料和技术支持。包括隐蔽工程使用的图集、技术规范、材料规格品种、设计要求、主要断面尺寸、间隔距离、搭接长度、保护层厚度,施工工艺、施工过程等。第四,解释设计方案、设计变更、现场签证等。高校审计人员参与前期准备和设计施工较少,仍有赖于基建人员对施工图、设计变更、合同变更、现场签证、工程联系单、洽商记录等进行解释,以有助于顺利开展审计工作,保障审计结果的合理性、有效性和准确性。

(三)初审工程结算书

工程竣工验收后,施工单位将工程结算书及相关资料提交给学校基建部门进行初审。基建部门审核的工作量比较大,但因对项目全过程最熟悉,成果也非常明显,大约有95%以上的不合理价款被基建部门人员核减扣除。首先,严格审查设计变更及签证。施工过程中,由于设计图纸不规范、使用功能的改变以及新工艺的要求出现设计变更在所难免,基建人员初审时应审查设计变更本身是否科学、合理,变更手续是否按规定履行。现场签证应实行限额签证,签证的内容、工程量、单价等是否明确、具体,不能出现含糊不清、模棱两可的文字,以确保签证的真实性、准确性和规范性。例如,天津某高校人才公寓建设项目,施工单位提交的工程结算书中有一项关于围挡签证的费用,金额为34.32万元,经基建人员初审,发现签证签字、公章模糊不清,且该费用已包含在措施项目费中,属重复计算。其次,重点审查工程量。审减重复计算、高估冒算的虚增的工程量和因工程变更该减少而未减少的工程量等一切不合理项。一些工程量的扣减变更和一些扣减的工程量签证,有些施工方会故意不提供该部分工程量的扣减结算,隐藏对己不利的资料,个别单位甚至还擅自涂改资料。不清楚实际情况的审计人员一般难以发现,基建人员可通过查阅变更和签证的内部存档,并通过计算,逐项核实,来实现该部分工程量的确认。例如,2014年天津某高校教师宿舍项目,施工方故意将22.956万需扣减的工程量不写入工程结算书,后在初审时被基建人员发现,在结算价中予以扣减。再者,仔细核实材料单价。材料费用约占建筑工程总造价的70%,构成成本的最主要部分,因而需要对材料单价仔细核实。最后,费用的审核。基建人员在初审时应认真审核施工企业资质,防止施工队按挂靠企业资质取费,要按施工企业的级别、工程项目的大小逐项核实,防止施工单位采取提高取费标准、虚列取费项目等手段多报工程造价。还需审核有无抬高取费基数,价差调整是否符合文件规定,对于费率需下浮的新增项目是否执行了下浮规定。

(四)核实终审报告

学校审计部门审计结束后,在出具正式的审计报告前,应送达基建部门征求意见,有异议则审计组应当会同基建人员进行研究、核实,必要时应当修改审计报告,最后由双方确认审计报告。基建人员对审计报告进行核查是审计工作的最后一环,也是关键一环,应予以重视。基建人员应重点检查增项、减项和综合单价较高的子项,尤其是一些隐含项。

四、高校基建工程内部审计改进措施

(一)内部控制措施

内部控制措施占据主要地位,对审计质量起着决定性作用。下面从内部审计制度、部门领导、人员管理、管控重点等几方面进行阐述。

(1)健全内部审计制度,明确基建部门职责。学校审计处、监察处、财务处、基建处都是参与内部审计的重要机构,在建立内部审计制度时,除了明确审计处、监察处、财务处的工作职责外,还应落实基建部门的工作职责,要将基建主管领导、部门领导、前期人员、现场人员、基建财务人员、基建档案人员的具体工作落到实处。结合本校实际,制定和完善前期手续办理、图纸设计、工程发包、合同签订、竣工验收、工程付款、预结算审计等与内部审计有关的内控规章制度,严格程序进行审计。

(2)加大基建部门领导的经济责任审计力度。所谓任期经济责任审计,是指在领导干部任职期间,内部审计机构对其履行经济责任的状况进行审计。基建部门领导作为管控大额投资的第一人,经手工程款项较多,经济任务繁多复杂,因而有必要对其加大经济责任审计力度。一是大力推行任期内的经济责任审计工作。这时候的审计时效性强,评价更客观,能有效预防和制止领导干部利用职务之便谋取利益,为基建工程内部审计结果的准确性提供保障。二是制订严格的经济责任审计制度。出台正式文件确定经济责任审计的评价指标、评价依据和评价方法,将领导干部在任期内的表现与文件要求作对比,提高审计质量,增强审计说服力。三是严格执行经济责任审计程序。审计人员应认识到经济责任审计的重要性,严格按照规定的程序对领导干部进行审计,不能走形式、过过场,对审计不利者予以追责。

(3)加强基建队伍建设,提升专业技能和审计能力。基建审计时一项专业性、技术性和政策性很强的工作,要求基建人员在初审和最终核查时具备较高的理论水平、熟练的专业知识和一定的审计能力,因此需加强基建队伍建设,使基建人员除掌握基建方面的专业技能外,还应熟悉审计基本知识。一是重视基建人员的审计知识培训,熟悉审计软件,多参与内部审计工作,全面提升基建人员的综合能力和业务水平。二是从外部引进精通基建审计工作的技术人员,提高基建队伍对工程结算书的初审能力和终审核查水平。三是适时向校外审计专家请教,多和审计人员沟通,释疑解惑。

(4)严格要求基建人员管控好审计重点。事前应管控的审计重点。包括:项目基本建设程序是否执行有关规定;工程立项的合规合法性;可行性研究报告内容是否符合规定;建设资金能否满足项目建设的需要;工程设计的经济合理性;工程量清单及标底编制的规范性;招标文件和招标程序的合法性、有效性;震评、能评、环评、许可备案是否满足法规要求。基建人员尤其需要加强对设计的控制,防止设计与经济不匹配,设计事关基建项目的大局,虽然设计费一般相当于工程总投资的1%以下,其对成本的影响可高达75%以上。事中应管控的审计重点。包括:现场签证、设计变更是否合理、合规;工程增项和减项的计算是否正确;材料设备采购是否按规定流程进行;隐蔽工程的施工方案与预算报价是否妥当;工程进度款支付比例是否满足合同约定;合同是否按约定如实履行;费用索赔和工期索赔有无问题;对于由施工单位过错引起的工期延误、费用增加、质量缺陷等造成的损失是否按规定及时提出反索赔等。事后应管控的审计重点。包括竣工验收、工程结算、工程决算等环节。重点审查以下内容:竣工项目是否符合设计文件和施工图纸要求;档案验收、消防验收、规划验收、环保验收、节能验收、电梯验收、防雷验收等各项专项验收是否满足规范要求;竣工验收是否符合验收条件;工程结决算资料是否齐全,结决算书编制是否真实、完整、有效;是否按合同规定留足质量保修金等。

(二)外部加强措施

外部加强措施是对内部控制措施的增加和补充,从基建部门与审计部门、监察部门、监理单位、外审机构等的交流合作方面进行介绍。

(1)建立联防机制,深化基建人员桥梁作用。基建部门与监理单位、审计部门、监察部门要形成四位一体的联防体系,各监督管理部门各司其职、各尽其责、互帮互补、联合布防。在联防机制中,基建人员参与项目全过程,是审计部门和监理单位的实际联系者,起着桥梁和纽带作用,同时接受监察部门监督检查,所以应加强基建部门与审计部门、监理单位、监察部门的沟通、交流、配合,将联防机制发挥至极致。

(2)内外审相结合,加大基建人员参与审计力度。目前,很多高校内部审计力量不足、专业缺口严重,内外审相结合的模式在高校基建工程审计工作中应用广泛。从理论上讲,与外审机构直接接触的是学校审计部门,但是在实际工作中,学校审计部门常赋予外审机构直接与基建人员沟通的权利,外审机构很多资料和信息往往依赖于基建人员,重要施工事项通知通常也由基建部门发出。基建人员应利用自身在工程建设方面积累的经验,对审计人员提出合理化建议,减少各环节漏洞,严格初审和终审核实,确保审计质量。基建人员参与审计工作,还可以对审计部门形成监督,避免审计人员受经济利益驱使而影响审计结果,减少审计风险。

(3)基建人员牵头建立项目信息网络共享平台。为解决项目信息不对称、获取不及时等问题,基建人员可利用自身熟悉项目优势,借助网络技术,建立项目信息网络共享平台,使审计各方及时了解到最新的、最准确的项目信息。在该平台中,给予审计各方一个账号,设定权限,各方可随时浏览项目资料,下载工程审计资料,根据需要发布有关信息,视情况享有修改权限。各方也可在平台内留言、短信、网络会议等,形成交互式项目管理模式。平台设置专门的资料库,各方对资料获取的权限会有所不同,视需要而定。基建人员作为平台管理员,负责平台日常维护,实时发布项目信息和工程资料,监督各方网络行为,做好协调沟通工作,为审计各方提供咨询和服务。

四、研究结论

基建工程内部审计是高校控制投资的最后关口,关乎学校切身利益。目前高校基建工程的内部审计工作存在忽略基建部门作用、与基建人员缺乏交流、过度依赖基建人员提供资料等问题。基建人员作为基建工程的实际管控者,在内部审计工作中的作用不容小觑。基建人员不但为审计人员提供技术支持外,还有提供工程审计资料、参与初审、核实终审报告等作用。为改进内部审计工作,减少审计风险,可采用建立内部审计制度、实行领导干部经济责任审计、加强基建队伍建设等内部控制措施,并结合使用建立联防机制、内外审相结合、创建网上项目信息共享平台等外部加强措施,为内部审计工作开展保驾护航。

参考文献

[1]魏乾梅:《基于组织卓越绩效的高校内部审计战略规划体系构建》,《财会月刊》2016年第7期。

[2]阎银泉:《对创新高校内部审计模式的思考》,《审计与经济研究》2005年第5期。