对博士研究生发表学术论文要求的补充说明

对博士研究生发表学术论文要求的补充说明（共9篇）

篇1：对博士研究生发表学术论文要求的补充说明

对博士研究生发表学术论文要求的补充说明

该补充说明适用于学校对博士生在读期间发表学术论文基本要求范围的论文。

一、关于论文的署名

1、博士生的学术论文需与博士学位论文密切相关，投稿前应经导师审阅同意。文章署名中一般应有导师或副导师，且博士生必须是所发表论文的第一或第二作者；在博士生作为第二作者时，第一作者应为导师或副导师。

2、在我校注册的博士研究生，学术论文第一作者及通讯作者的第一属名单位均应为哈尔滨工业大学。

3、联合培养的博士研究生、境外及校外兼职导师指导的博士研究生，至少在满足学校、本学科基本要求的学术论文中，其署名须符合前述1、2两条。

4、对以研究生毕业同等学力申请博士学位的人员，至少应有2篇论文是与导师合作完成的，且论文第一作者及通讯作者的属名单位均为哈尔滨工业大学。此2篇论文中，至少有1篇发表在SCI源期刊或《哈尔滨工业大学学报》（中、英文版）和《材料科学与工艺》以外的EI检索源期刊上。

二、关于已录用待发表论文

1、对已被国外期刊录用的学术论文，在文章的DOI号确定后，即可认定为已刊出，在答辩资格审查时，需提交博士研究生已录用待发表文章情况确认表和出版社提供的校对稿；尚无DOI号和校对稿，但有其它录用证明的，需提交录用证明及博士研究生已录用待发表文章情况确认表，待有DOI号和校对稿后再发博士学位证书。

2、对已被国内期刊录用的学术论文，在提交有确定卷期号的录用通知书、博士研究生已录用待发表文章情况确认表及论文底稿后，可以进行博士学位论文答辩并提交学位委员会讨论。

3、对博士生发表的SCI及EI源刊论文，一般要求至少有1篇刊出后再申请答辩。特殊情况下，经校学位办审批后，可以申请博士学位论文答辩，但其学位论文不能提交各级学位会讨论。待论文正式刊出或在期刊网站上核查到后，其博士学位论文再提交学位分委员会讨论。

4、博士生发表的满足学校、学科基本要求的学术论文全部刊出后，学生方可领取博士学位证书。学位办对论文的实际发表情况进行核实，如发现与事实不

符时，将在全校通报。情节严重的，将由校学位委员会讨论决定对其处理的方式。

三、关于论文类别的认定

核心期刊的认定参照最新版的《中国科技期刊引证报告》（中国科技信息研究所出版）及《中文核心期刊要目总览》。国内EI收录期刊的认定参照最新公布的“EI中国”中EI收录的中国期刊（核心）；国外EI收录期刊的认定参照最新公布的Ei收录出版物(PIE)数据库 中YPartial两项。SCI收录期刊的认定参照ISI最新版的JCR（期刊引用报告，从图书馆主页链接）；人文社会科学和管理科学学科的博士研究生发表学术论文的认定，参照图书馆网页“读者服务”栏目下“SCI咨询”中的 “Web of Science(SSCI、A&HCI)收录期刊一览”（社会科学引文索引和艺术与人文引文索引）。

参考网址：http://202.118.250.135/reader1/reader.htm

篇2：对博士研究生发表学术论文要求的补充说明

（1）材料学学科、材料物理与化学学科、信息功能材料与器件学科、空间材料与加工学科满足下列条件之一：

①在SCI检索源期刊上发表论文3篇以上（含3篇），其中要有2篇发表在外文刊物上； ②发表SCI论文影响因子总和大于4.5（含4.5）。

（2）材料加工工程学科满足下列条件之一：

①在EI检索源期刊上发表论文3篇以上（含3篇），或在SCI检索源及EI检索源期刊上发表论文2篇以上（必须有1篇外文SCI检索源论文）；

②发表SCI检索论文影响因子总和大于3.0（含3.0）。

本规定自2013年入学的博士研究生开始执行。

《Advanced Materials Research》和《Materials Science Forum》只以核心期刊论文对待，不以学科基本要求的EI文章对待。（从2014年5月开始执行）

注：因2014年9月出版的《博士研究生手册》中此处有误，特此更正。

材料科学与工程学院

篇3：对博士研究生发表学术论文要求的补充说明

1 资料与方法

通过互联网, 进入各高校官网查询相应的文件, 或通过电话收集相关的信息, 所查询信息主要包括授予学位的性质、期刊与影响因子、发表论文数量、作者排名、单位署名、是否与学位论文相关等。并对结果进行汇总、比较和分析。若高校官网和电话查询均不能获得有关信息, 则排除在研究样本外。最终纳入了30所“211”高校为研究样本, 包括上海交通大学、中山大学、南京大学、清华大学、北京大学、复旦大学、山东大学、武汉大学、东南大学、吉林大学、西安交通大学、同济大学、兰州大学、南开大学、华中科技大学、中国海洋大学、浙江大学、第四军医大学、北京中医药大学、西北大学、中国药科大学、第二军医大学、苏州大学、郑州大学、天津医科大学、延边大学、中南大学、南昌大学、青海大学、华东理工大学。

2 结果与分析

2.1 学位类型、发表期刊的要求

在30所高校中, 对科学学位 (或称学术型) 和专业学位博士进行区分规定的有12所, 无区分科学学位和专业学位而是统一对博士学位申请者进行规定的有18所。在12所对科学学位和专业学位博士进行区分规定的高校中, 对于科学学位博士申请者, 要求必须发表SCI学术论文的有9所, 占75%, 允许在规定级别期刊发表非SCI学术论文的有3所, 占25%;对于专业学位博士申请者, 要求必须发表SCI学术论文的有1所, 占8.33%, 允许在规定级别期刊发表非SCI学术论文的有11所, 占91.67%。在18所没有对科学学位和专业学位博士进行区分规定的高校中, 3所要求必须发表SCI学术论文, 15所学校则允许在规定级别期刊发表非SCI学术论文即可。对于没有对科学学位和专业学位博士进行区分规定的高校, 可视为该校对科学学位和专业学位博士生具有相同的要求, 最终可得出, 仅要求科学学位博士生而不要求专业学位博士生必须发表SCI学术论文的有8所学校, 对科学学位和专业学位博士生均要求必须发表SCI学术论文的有4所, 而允许在规定级别期刊发表非SCI学术论文即可申请博士学位的高校有18所。由此可见, 在所调查的“211”高校医学博士学位授予时, 有超过半数并不一定要求必须有SCI学术论文才可以申请博士学位。

2.1.1 科学学位博士比专业学位博士的论文发表要求更为严格

从以上数据可以看出, 多数“211”高校对科学学位和专业学位医学博士分别实行不同的学位评定标准, 并且科学学位博士, 例如以上数据中9所学校要求科学学位博士必须发表SCI学术论文, 而只有1所学校要求专业学位博士生必须发表SCI学术论文。这种针对不同学位类型或不同专业而实施不同学位评定条件的措施, 符合培养目标的需求, 即培养的是科学研究人员 (科学学位) 还是临床工作人员 (专业学位) , 在一定程度上能减轻学生不必要的学业负担, 有利于学生投入更多的时间和精力去钻研自己专业领域的学问, 快速提升专业的精准度和深度[3]。

2.1.2 强制性发表SCI论文对博士培养的利与弊

根据上述统计数据, 近半数“211”高校医学博士研究生申请学位的条件是必须发表SCI论文, 这种强制性的规定在一定程度上能鞭策学生在自己的研究领域投入更多精力、提高自身科研水平, 从而达到促进博士科研水平提高的目的, 是我国越来越重视高学历专业人才特别是医学博士人才培养的表现。但发表SCI学术论文对不少博士研究生来说有一定的难度, 这就容易给学生造成巨大的压力。在姚利民等对四所大学的研究生问卷调查中显示, 58.2%的学生对发表论文有较大或非常大的压力, 而只有31.2%表示这个压力可以转化为学习的动力[4], 过大的压力不仅不利于学生健康心理的形成, 还容易滋生诸如修改数据、抄袭他人成果等不良学风现象。另外, 一些已发表过SCI论文的学生会误认为发表1篇高水平学术论文就代表丰富的学识和高水平的科研能力, 从而轻视他人的成果、放松对更深层知识的探索, 以上现象均不利于高层次医学专门人才的培养。

2.2 学术论文发表数量的要求

在收集的30所“211”高校信息中, 33.3%要求博士研究生在规定的期刊中发表至少1篇学术论文, 10%要求发表至少2篇学术论文。另外论文数量也受期刊质量的影响, 本次调查中有17所高校还对博士生发表的SCI期刊的IF (影响因子) 做出了规定, IF越高则要求发表论文的数量越低。博士生在攻读学位期间发表学术论文的数量是反映博士生培养和学位授予质量的指标之一。大多数高校选择1-2篇或因期刊和IF不同而数量不同作为指标。医学博士研究生攻博时间一般是三年, 若规定超过多数学生能力范围的论文数量或不管期刊级别水平而盲目设定一样的量化指标, 则多数研究生可能很难在规定时间内满足要求, 这样容易导致学生丧失继续钻研的信心、产生巨大的压力, 甚至会使承压能力低的学生做出偏激行为。

2.3 论文作者排名的要求

在所收集的30所高校信息中, 要求博士研究生在攻读学位期间以第一作者或并列第一作者的身份发表学术论文的有11所, 占36.67%;要求以第一作者或第二作者的身份发表论文的有19所, 占63.33%, 其中博士学位申请人可以是第二作者的院校都要求论文的第一作者必须是该申请人的导师。学科的交叉与科学研究的多元化常需要多人合作完成一项医学领域研究课题, 一般情况下作者在论文中的排名反映该作者在论文完成中的贡献程度和论文成果的归属, 排名越在前的作者对论文的贡献和应负的责任越大。对博士学位申请人在论文署名排列顺序作出硬性要求, 有利于检验申请人在论文完成过程中的实际贡献和科研水平。因此, 学位申请人应该在论文发表前应学习论文署名的相关知识, 明确自己的贡献与责任, 实事求是, 正当署名, 既要维护自身权利, 又要杜绝因个人利益而侵犯他人权利等学术腐败现象。

2.4 作者单位署名的要求

30所“211”工程高校均要求博士研究生发表的学术论文必须是以本学校为第一署名单位。作者单位署名在为读者与作者进行学术交流提供联系方式、体现该项目的研究环境的同时, 也意味着署名单位与作者共同承担医学论文中的实验数据、临床治疗方法与效果、实验结果的真实性所带来的责任, 更重要的是表明了研究成果知识产权的归属[5]。具有产权的论文的数量在高校教育质量与科研水平的评估中占有越来越重要的份量, 笔者认为, 要求论文第一作者的研究生必须以所在学校作为单位署名是研究生培养高校的合法权利, 每位研究生都应自觉遵守。

2.5 论文主题的要求

30所“211”工程高校均要求博士研究生用于申请博士学位时提供的论文需要与其学位论文密切相关。学位论文是博士研究生取得博士学位必须撰写的论文, 学位论文质量的高低也反映了博士生培养质量的高低, 因此, 高校要求研究生在完成学位论文期间, 在规定的学术期刊上发表与学位论文研究课题密切相关的论文, 有助于反映博士生毕业论文的实际学术水平, 保证学位论文的质量。

2.6 发明专利与博士学位的授予

本次所调查的院校中, 大部分的规定中还提出, 博士研究生在读期间获得国家发明专利或省级以上科研成果, 可相当于发表一定数量和级别的学术论文, 以其替代发表的论文作为申请博士学位的学术水平体现。这种规定主要是基于我国规定如果一项发明如果在申请专利前已经有论文发表则不能再申请专利, 这意味着想要申请专利的研究成果在专利获批前不得公开发表论文。因此可以用专利替代论文代表其学术水平。这种规定能让学生不局限于以发表论文来展现自我的科研水平, 可以鼓励他们运用专业知识和创造力去开拓更实用的科研成果。但国家发明专利从申请到获批需要2-3年时间, 几乎是研究生攻博的全部时间, 因而部分博士生会由于申请学位前没有获得专利的正式授权而不得不延期申请学位, 这在一定程度削弱了学生的积极性。因此在实际的博士学位申请中, 以专利替代论文的学生非常少, 主要集中在硕博连读或硕士-博士研究内容接近的学生, 他们可以在博士一年级就申请专利, 这样在博士三年级时比较有可能获得专利批准, 而不耽误申请学位。

3 结论与展望

严格执行博士研究生在学期间发表学术论文的相关措施是保证博士生培养的重要条件之一。目前我国多数院校把医学博士分为科学学位和专业学位两种, 并针对不同的培养类型采取不一样的条件。另外, 在学术论文发表的规定上也越来越人性化, 这是我国学位评定制度得到完善的一面。但我国的学位评定制度还有许多需要不断完善的地方, 例如, 个别院校过分强调SCI论文在博士学位授予中的作用, 这种情况容易导致学生产生巨大压力、滋生学术腐败现象, 反而达不到通过发表高水平论文提高自身能力的效果。作为培养单位, 学校要充分认识本校的教育特色, 在符合国家规定的基础上制定相应措施。中国与外国在医学学位的评定上有许多差异[6], 我国教育部门应该学习借鉴国外先进制度, 取其精华, 弃其糟粕, 结合中国国情, 与时俱进, 不断调整和完善现有的制度[3]。

参考文献

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[5]韩川.医学论文作者单位署名问题[J].中国科技期刊研究, 2011, 22 (5) :772-773.

篇4：对博士研究生发表学术论文要求的补充说明

关键词：德国；学位论文；管理利用；数据库

中图分类号： G255.9；G259.516 文献标识码： A DOI： 10.11968/tsyqb.1003-6938.2015083

Abstract With the increasing number of PhD programs in China， the universities witness a stable rise in the production of graduation theses. The effective management of dissertations/theses and the establishment of an efficient， user-friendly database have acquired vital importance. It would maximize the academic resources and foreground the pioneering role of M.A. and PhD theses in research. Given these circumstances， the German experience is beneficial， since over the years it has developed a comprehensive system to preserve and manage dissertations and theses， with archives ranging from state/university libraries to various databases. The present essay aims to shed light on the problems in the Chinese system by introducing the circumstances in Germany and conducting a comparative study of the systems in the two countries. The essay advocates the establishment of a comprehensive database with specified regulations and an emphasis on the principle of openness.

Key words Germany； dissertations； management and utilization； database

1 引言

我国每年招收50多万硕士研究生，6万多博士研究生，这些研究生最终成果——学位论文在我国社会发展、科技兴国、科学研究中究竟发挥了多大作用，一直是教育界、科技界十分关心的问题。有研究表明，我国学位论文在科学研究论文的引文中所占比例不到1%[1]，试想，国家花费了大量的财力、物力和人力培养了研究生，他们的学位论文在学术研究中的作用却如此之小。是什么原因导致这样的状况，是我们的学位论文质量问题，还是学位论文的交流渠道不畅，亦或是我们的学位论文在管理上存在问题，这不得不引起我们的深思。由于笔者曾在德国学习交流工作过，德国的学位论文管理给我留下了深刻的印象，为此，本文将通过中德两国学位论文管理和利用的对比，提出我国学位论文管理中应注意的问题。

众所周知，德国是现代学位制度的起源地，自1810年德国著名学者威廉·冯·洪堡按照新人文主义的思想创建了柏林大学起，德国学术界就将“学术自由”和“教学与科研统一”确立为德国大学的办学指导思想，强调大学应着眼于专门知识的研究和科学学术水平的提高[2]。德国高校明确规定所有获得博士学位者必须提交一篇对科学发展有贡献的学位论文作为获得学位的必要条件，严格的学位制度促进了德国高校向科研型机构的转变。同时，要求学位论文选题须涉及国内外研究前沿，要具有较高的学术价值和应用价值，因此这样的规定推动了德国在自然科学和社会科学领域的快速发展。

当前，学位论文作为我国学术资源体系的重要组成部分，已受到学术资源建设商、研究生培养机构的广泛重视，如何促进学位论文的科学管理和共享利用也成为我国学者十分关心的问题。贺德方等[3]对2006年以前的国家学位论文管理状况进行了分析，并针对状况给出了相应对策；胡沈秋等[4]分析了美国杜克大学的学位论文管理，并从得到了对我国学位论文管理与利用的启示；陈传夫等[5]对欧美学位论文的版权问题进行了深入探讨和分析；王林军[6]介绍了德国的电子学位论文图书馆；龚芙蓉[7]对高校涉密学位论文的保存管理进行了探析；尤利方[8]对中日两国学位论文收藏情况作了对比分析等等。

从上述研究可以看出，学者们从不同的角度对学位论文的管理和利用进行了探索，但这些研究普遍较早，对当前学位论文的管理与利用存在问题尚无针对性的研究，尤其是大数据时代，如何更有效地管理、利用学位论文这一学术资源，这是我们应当重新提起的课题。本文将借鉴德国学位培养机制中对学位论文的管理模式，探讨我国学位论文在管理与利用方面应当如何改进。

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2 德国学位论文的管理现状

2.1 博士学位培养与博士论文呈缴机制

在德国，获得博士学位是独立进行科学研究的入门条件。申请攻读博士学位有两种途径，一是导师制：在与导师进行沟通时申请人就必须提交自己的博士论文课题，此课题如能获得导师认可，申请人方才有机会开始博士学位的学习和科研，因此，学位论文是导师的研究课题或博士自主申请的科研课题；二是研究院制，研究院是综合大学为了培养科研后备力量而设立的机构。它为博士生提供机会，将个人的博士论文与一个科研项目结合在一起。这个科研项目可能有多位科研工作者共同承担，通常涉及到多个学科。研究生院设立的课程，其目标之一就是培养博士独立的开展科研能力，并促进他们之间的学术交流。可以看出，德国的博士学位论文均受到相关科研基金的资助，奠定了博士学位论文的前沿性和应用价值。

德国博士学位授予规定：申请博士学位的学生必须在德国公开出版其博士论文才能被授予相应学位。目前，公开出版的形式有多种多样，除了由德国出版社出版纸质论文并获得统一的ISBN号以外，学位申请人还可以在网络上以电子出版物的形式出版其论文。这种公开出版受到来自全社会和整个学界的监督，促使着每一位申请者必须注重水平和质量；另一方面，学位论文必须严格按照规定呈缴。德国的学位论文必须要向大学图书馆提交，同时也必须向国家图书馆呈缴。

获得发表的学位论文根据不同学校的要求，必须呈缴一定数量的纸质版或电子版出版物给大学图书馆。2006年，《德国国家图书馆法》的颁布赋予了国家图书馆对于出版物（包括网络电子出版物）的法定呈缴权利，进一步推动了其对于学位论文的收藏和利用[9]。德国国家图书馆由莱比锡国家图书馆、法兰克福国家图书馆和德国国家音乐档案馆组成，自1912年起就开始进行德国学位论文的采集、编目、存储与流通工作。相关统计显示，2006年以前德国国家图书馆莱比锡馆区共收藏学位论文940712篇，法兰克福馆区共收藏学位论文666040篇[10]。目前，1913年以来所有的博士学位论文都可在德国国家图书馆进行检索。

随着互联网的发展，越来越多的学位申请人选择向大学图书馆提交电子版学位论文，大学图书馆则作为缴送方为德国国家图书馆传送学位论文及元数据，这种由点汇集的采集形式确保了德国国家图书馆对博士论文的统一管理，也为学位论文的开发利用打下了很好的基础。从德国国家图书馆收藏的博士学位论文数量的统计（见图1）可以发现，德国国家图书馆各年博士学位论文电子版的收藏量仍在逐步增加，说明该图书馆始终在不断地将呈缴上来的纸质博士论文加工成数字化学位论文。

2.2 学位论文的推广

德国在学位论文的开发利用上奉行透明原则，研究生的学位论文作为公开记录，被视为可以获取，也就是说，任一篇学位论文都可以在德国国家图书馆或本校图书馆获取到，这样的原则促进了学位论文在高校内部、高校之间乃至全社会的流通。

一方面，德国是全世界最早的大学图书馆诞生地，大学图书馆不仅对本校学生也对其他公民开放，已经发表的学位论文作为图书馆的藏书供大家借阅。同时，图书馆内设有复印室和照相室，所需材料可以当场免费复印或拍照带走。更为重要的是德国图书馆之间的馆际互借系统非常完善，借阅人可以通过电脑远程查阅其他图书馆的书目并提出借阅申请，这种互借系统大大提升了学位论文的利用效率，也使得学位论文资源在全国范围最大化的流通。

另一方面，博士论文一旦由出版社正式出版，就不仅可以在授予学位的大学图书馆得以利用，也通过书店、网上商城等进入流通领域。博士论文出版后，除了一部分呈交大学图书馆用于收藏以外，还需要向国家图书馆呈缴，其余由出版社发行推广。德国以主办大型图书博览会而闻名于世，每年春秋两季，莱比锡图书博览会、法兰克福图书博览会成为新出版的博士论文的推介会，博士论文会按照其学科分类与其他相关书籍在展会上进行宣传，扩大博士论文的学术影响。这样不仅增强了博士论文的社会流通性，也提高了其商业价值。

2.3 学位论文的数字化

德国从1998年开始探寻电子学位论文规范管理应用模式，并启动了多个学位论文电子化项目，具有代表性的是Dissonline方案、Opus系统和法兰克福图书馆方案。其中最有成效的是Dissonline方案，该项目以建立德国学位论文全文数据库为目标，依托德国国家图书馆专门成立博士学位论文在线协调中心（Co-ordination Agency Dissonline），先后邀请到全国73 家大学的参与，大大促进了德国学位论文电子化的发展。截止到2015年7月，德国国家图书馆已经收录了逾 159928篇电子版本博士学位论文，为全欧洲之最。德国电子学位论文数据库的优势在于它主要依靠高校建立电子学位论文图书馆，通过学位授予必要条件将电子学位论文传输的任务交给学位申请者，同时高校对学位论文作者采取有利措施，促使作者自发按照国际标准格式向电子图书馆传输论文，高校图书馆则负责对电子学位论文进行数字签名以确保其不得更改，再向德国国家图书馆传输元数据。国家图书馆利用专门的代码确认学位论文正文的真实存在并存入Dissonline系统同时在互联网上提供学位论文服务。

3 我国学位论文管理与利用现状分析

3.1 学位论文呈缴

我国学位论文的收藏单位主要有中国国家图书馆、中国科技信息所与中国社会科学院文献信息中心，其中国家图书馆收藏所有的学位论文，中国科技信息所和中国社会科学科学院分别收藏理工和社会科学学位论文。近几年开始要求学位获得者必须同时呈缴纸质和电子版学位论文。以国家图书馆收藏为例（见图2），可以发现博士学位论文呈缴量在逐年增加，这与我国博士招收规模不断扩大相吻合的，同时我们也注意到，培养机构呈缴上来的学位论文数量与国务院学位办公布的每年的学位批准数量还是有一定差距，说明学位论文的呈缴机制还需要完善，需要通过一种机制确保所有学位论文都能够呈缴到相应收藏单位。需要关注的是，产生这个现象的原因除了编目加工的时滞或耽搁以外，更多的是因为许多学位论文涉及到科技保密。

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3.2 学位论文版权

欧美高校虽然承认学位论文是作者的版权作品，但一般会对作者的专有权进行限制。很多高校规定：“所有博硕士学位论文都必须是开放文档。在论文提交给研究生院并符合无限制获取条件之前，研究生院委员不会推荐授予博硕士学位。”[5]这就意味着作为授予学位的条件，学生必须授权学校可以对论文进行免除版税的复制和公开发布。德国高校为学位论文作者和开发机构或出版社搭建平台，通过制定相关版权政策，鼓励或要求作者与学位论文开发机构签订授权协议，在与出版社签订论文出版合同时，也明确规定出版社享有对该论文进行发布、宣传、复制的权利。

我国学位论文在版权使用授权过程中存在学位论文版权协议签订标准不一和不规范的现象，往往对学位论文的著作权人以及转授权没有做出明确规定，学位授权机构单方指定的条款造成不同培养机构对学位论文的版权规定各不相同，进而无法明确学位论文收藏单位对学位论文的服务范围和开发利用模式。

3.3 学位论文利用

我国在学位论文的管理中一直重藏轻用，各高校图书馆主要以对学位论文进行存档为主要工作，学位论文公开传播的意识偏弱[12]。虽然近几年高校开始要求研究生签署学位论文电子版使用授权书，然而在论文提交的当年，授权发布全文比例相对国外大学还是较低，学位论文在本校以及全国范围内全文利用的比例也远远低于国外大学。而图书馆在收集到学位论文后，由于只有少数学生许可进行网络传播，那么可全文利用的学位论文就无法形成规模，也阻碍了学位论文数据库的建设和应用。近些年，有几家学术资源建设商（如万方数据、中国知网）对学位论文提供数字化全文服务，但由于版权等问题，各家的收录都受到一定限制，影响了学位论文的整体学术影响力。

如，在CNKI中以“认知语言学”为关键词对学术论文进行检索时我们发现，在命中的49883篇学术论文中，硕博士学位论文为14720篇，占30%左右，但如果我们按被引次数排序显示的话，前240名中竟然没有一篇是学位论文。如此之低的学术影响力，使我们不得不发出这样的疑问，究竟是我们的学位论文质量出了问题，还是学位论文的交流渠道出现了问题。

4 德国学位论文管理模式对我国的启发

4.1 严格执行学位论文呈缴机制

针对我国目前学位论文的提交现状，应从根本上制定公开化原则，将学位的获取与学位论文的公开化结合起来，规定学位论文在提交过程中和完成后不仅应对本专业、本校公开，也对全社会公开[13]。将学位论文的公开出版作为授予学位的前提条件，学生可以根据实际需要选择纸质版本或电子版本发表论文，在出版的同时必须以电子文档的方式将学术论文呈缴给统一的管理部门。

大学图书馆接收电子版学位论文时，必须进行数字签名，以保证学位论文在系统中未经批准不能更改，确保学位论文的真实性[14]。同时还要完整保存学位论文的相关信息以及作者资料，再向国家图书馆发送学位论文元数据和电子版学位论文全文。

4.2 制定统一的学位论文开发利用细则

学位论文由于涉及到国家、培养机构、导师和学生四个主体，常常因为其版权使用和授权过程的不规范导致开发利用的效率低下，在对学位论文进行电子采集时应明确版权转移的细则，确保允许高校图书馆、出版社和数据库对学位论文进行审核、复制、推广等服务工作。高校图书馆作为采集学位论文的基础机构，应在对学位论文行使管理职能的同时促进学位论文的流通和被利用，尤其应构建跨区域、跨领域的高校图书馆资料互通模式，使学位论文快速有效地进入可查阅、可利用的流程。

4.3 建立一体化学位论文数据库

我国学位论文数据库尚处于各自为阵的局面，至今仍未形成一个在国际具有影响力的专属性的学位论文全文数据库。建立学位论文数据库应从全局入手，由国家图书馆统一规划并协调，以各高校图书馆作为电子学位论文的采集和传输单位，将出版学位论文和呈缴电子论文作为获取学位的条件之一，并由图书馆负责对采集的论文进行数字签名和收集作者信息，最后完成向国家图书馆数据库传输元数据的工作。国家图书馆接受电子论文并审核通过后，继续推进论文的文献资源服务利用工作，通过学位论文专有的门户网站推广资源，使得学位论文的利用可以完全实现在线获取。这种由“分-总-分”的模式可以确保学位论文采集工作的全面，同时又能有效提高学位论文的利用率。

5 结语

学位论文代表着各科研领域学术研究的前沿成果，对于学术发展有着重大的影响力。我们在对学术论文的管理中应该明确管理不仅仅是起保管作用，而是为论文资源的利用提供服务。学习德国学位论文管理利用的模式，可以很好地帮助我们明确管理细则、合理分配各管理方的任务、协调学术论文从采集到发布过程的各项工作，最终将其应用到一体化的学位论文全文数据库中，从而最大化地发挥学位论文的学术创新作用，也带动高校各领域的科研工作进入良性循环模式。

参考文献：

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[13] Statistisches Bundesamt.Studierende an Hochschulen[R].Wintersemester，2009/2010：1-75.

[14] BASE[EB/OL].[2014-12-30].http：//base.ub.uni-bielefeld.de/en/about_sources_date_dn.php？menu=2.

篇5：对博士研究生发表学术论文要求的补充说明

重大校„2014‟104号

关于印发《重庆大学学术学位研究生

申请硕士、博士学位发表学术论文

基本要求》的通知

各二级单位：

《重庆大学学术学位研究生申请硕士、博士学位发表学术论文基本要求》已于2013年12月27日校学位评定委员会第九届十次会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。

重 庆 大 学

2014年4月11日

重庆大学学术学位研究生申请

硕士、博士学位发表学术论文基本要求 学术论文撰写和发表是学术学位研究生学术能力训练的重要途径和学术成果的重要体现。为提高我校研究生培养质量，对我校学术学位研究生申请硕士、博士学位发表学术论文的基本要求规定如下：

一、申请硕士学位发表学术论文的基本要求

学术学位硕士研究生在申请硕士学位时原则上应发表学术论文一篇。学术论文的发表可以是正式出版的学术刊物，也可以是国际国内学术会议、中国科技论文在线等。具体要求由各学位评定分委员会根据自身实际情况制定，报校学位办公室审核、备案。

二、申请博士学位发表学术论文的基本要求

学术学位博士研究生申请博士学位发表学术论文应符合以下要求：

1.基本要求

理学：应至少在相关学科SCI三区及以上期刊发表学术论文1篇。工学（含建筑类）：应至少在相关学科SCI三区及以上期刊、或者相当水平EI检索权威期刊上发表学术论文1篇。

经管类：应至少在权威期刊及以上发表学术论文1篇，或在重要期刊上发表学术论文2篇。

法学类：应至少在权威期刊及以上发表学术论文1篇，或在重要期刊上发表学术论文2篇，或在重要期刊上发表学术论文1篇同时在CSSCI期刊上发表法学学术论文2篇，或在有重要影响的CSSCI期刊上发表法学学术论文3篇。

各学院及各学位评定分委员会可根据自身学科特点和学科发展需求，提出高于本基本要求的具体规定，报校学位办公室备案后执行。

2.学术论文发表类别、期刊界定

理学、工学（含建筑类）的SCI检索学术论文分区按照中国科学技术信息研究所最新分区标准执行；EI检索权威期刊按科技处组织制定、学校审定的期刊目录执行。

经管类和法学类的权威期刊和重要期刊按社科处组织制定、学校审定的期刊目录执行。法学类有重要影响的CSSCI期刊按法学院学位评定分委员会制定，学校审定的期刊目录执行。

在以上各种期刊的“增刊”上所发表的论文不能作为申请博士学位发表的学术论文。

三、学术论文的认定

1.学术学位研究生按申请学位的基本要求发表的学术论文，必须是学位申请者在读博士或硕士研究生期间发表，且与学位论文内容紧密相关，以重庆大学为第一署名单位，研究生为第一作

者或者第二作者（导师为第一作者）的学术论文，对发表论文一篇以上的至少有一篇是第一作者。

2.学术学位研究生在申请学位时，应提交所发表学术论文的刊物封面、目录及论文首页复印件。若学术论文只录用未正式发表，需提交学术期刊编辑部的书面公章录用证明原件、投稿录用的论文复印件和承诺书，并由研究生指导教师签字确认后方可被认定为有效学术论文。如提交的录用证明存在弄虚作假等行为，学校将对相关责任人按有关规定进行处理。

四、其他

1.本规定自2014年9月入学的研究生开始执行，其他在读研究生也可选择执行本规定。

2.本规定由研究生院学位办公室负责解释。

篇6：对博士研究生发表学术论文要求的补充说明

及期刊会议目录的通知

各学位评定分委员会、学科专业委员会、专业学位教育指导委员会、部院系所：

根据《同济大学关于博士硕士学位申请者发表学术论文的规定》（2006年11月23日同济大学第九届学位评定委员会第一次会议审议通过），经15个学位评定分委员会推荐、研究生院审核、校学位评定委员会11月27日审议通过，现将31个一级学科博士学位申请者发表学术论文的要求及期刊目录、定期召开的国际学术会议名称予以公布。

我校各学科要求及期刊会议目录两年调整认定一次。

附件：1.关于公布《同济大学关于博士硕士学位申请者发表学

术论文的规定》的通知（同研[2006]109号）2.2012年15个学位评定分委员会关于博士学位申请者 发表学术论文要求及期刊会议目录

同济大学学位评定委员会办公室

篇7：对博士研究生发表学术论文要求的补充说明

学术论文的规定

(2007年12月27日校学位评定委员会修订)

为进一步规范学位授予工作，不断提高研究生的培养质量，根据《厦门大学硕士学位和博士学位授予工作细则》及我校学位与研究生教育工作的实际情况，对我校博士、硕士研究生申请学位发表学术论文的要求，作如下规定：

一、博士、硕士研究生申请学位发表学术论文的规定

1．我校文科类（含哲学、经济学、法学、教育学、文学、历史学、管理学等）博士研究生自入学起，在获得博士学位之前，必须在全国核心刊物或国际同级学术刊物（均不含增刊、专刊、专辑）上，以第一作者（导师为第一作者的，研究生为第二作者视同第一作者）和“厦门大学”为第一署名单位至少发表2篇与其学位论文相关的学术论文（字数不少于3000字），其中一篇可用与其学位论文相关的专著或教材（本人完成字数专著在3万字以上，教材在5万字以上，可累计）来代替。发表在一类核心期刊上的论文可以算作两篇核心论文，其中被SCI、EI、SSCI收录的有录用函即可。

2．我校理工类（含理学、工学）博士研究生自入学起，在获得博士学位之前，必须在全国核心刊物或国际同级学术刊物（均不含增刊、专刊、专辑）上，以第一作者（导师为第一作者的，研究生为第二作者视同第一作者）和“厦门大学”为第一署名单位至少发表2篇与其学位论文相关的学术论文（字数不少于3000字），其中必须有一篇被SCI或EI

收录(有录用函即可)。如论文被收录在第一、第二分区，或影响因子在本学科较高，经学位评定分委员会审议批准，可适当降低其发表学术论文的篇数要求，提交校学位评定委员会审议。

3．学校鼓励各学院学位评定分委员会根据本学科的具体情况，对博士研究生发表学术论文制定并公布更高的要求，并报研究生院学位与学科建设办备案。

4．我校硕士研究生（包括专业学位硕士研究生）申请学位所需发表的学术论文要求，由各学院学位评定分委员会制定、公布，并报研究生院学位与学科建设办备案。

5．在我校学习的外国来华留学研究生、港澳台研究生申请学位所需发表的学术论文要求，由各学院学位评定分委员会制定、公布，并报研究生院学位与学科建设办备案。

6．研究生的学位论文工作成果获得国内外发明专利1项（研究生排序为发明人前3名，“厦门大学”为第一申请人，获得公布即予认可），相当于在核心刊物上发表学术论文一篇，其中排序第一相当于发表一篇SCI、EI收录的学术论文；获得实用新型专利1项（研究生排序为设计人前3名，“厦门大学”为第一申请人，获得专利授权通知书即予认可），相当于在公开发行的学术刊物（非核心）上发表学术论文一篇。

7．已完成培养方案规定的学习项目，考试考核成绩合格，取得规定的学分，并通过学位论文答辩的研究生，可以按时毕业，并取得毕业证书。但未达到以上申请学位发表学

术论文要求者暂不授予学位。

8．博士研究生在通过答辩后的三年内达到申请学位发表学术论文标准的，可向研究生院学位与学科建设办提出授予博士学位的申请，逾期视为自动放弃申请学位，研究生院学位与学科建设办亦不接受逾期的申请。

9．硕士研究生在通过答辩后的两年内达到申请学位发表学术论文标准的，可向研究生院学位与学科建设办提出授予硕士学位的申请，逾期视为自动放弃申请学位，研究生院学位与学科建设办亦不接受逾期的申请。

10．在职人员以同等学力申请博士、硕士学位发表学术论文的要求另行规定。

二、核心刊物的认定

核心刊物的认定以我校研究生院认定的最新版《中文核心期刊要目总览》及《厦门大学核心学术刊物目录》为准，旧版在新版公布后的一年内仍有效。

篇8：对博士研究生发表学术论文要求的补充说明

国务院学位委员会、教育部近日联合印发了针对学术学位的《博士、硕士学位基本要求》 (以下简称《要求》) , 它的出台, 为我国研究生教育提供了依据, 也意味着我国研究生教育质量有了首部“国家标准”。那么, 这个“国家标准”对于研究生来说意味着什么, 又会给研究生的在校生活带来怎样的变化?

观点一:《要求》的出台, 为硕士、博士学位的含金量提供了保障

《要求》从学科前沿、社会需求、知识结构、综合素养与能力、基本规范等方面提出了各学科研究生获得博士或硕士学位时必须达到的要求, 具有较强的指导性, 从制度上规定了达到什么样的水平可以获得博士、硕士学位提供了依据, 从而避免了因标准模糊、人情等各种主观、客观因素在对研究生授予硕士、博士学位的评审时产生的“掺水”现象;在不同的研究生培养单位, 水平相差很大的研究生同时获得同样的学位这一问题将得到改善。同时, 《要求》的出台, 对于在校研究生来说也是一个鞭策, 它要求研究生在日常学习和生活当中必须学有所成;不依靠真才实学, 不去认真钻研所学知识, 平时混日子, 临时抱佛脚, 想依靠突击备考、突击撰写论文来“蒙混过关”将成为不可能。攻读硕士、博士的研究生必须进行认真地对本专业技能主动地去掌握, 时时刻刻将学业放在首位, 满足相应的标准, 才能获得与自身努力相应的硕士、博士学位。

由此可见, 《要求》的出台, 有效地避免了“博士一礼堂、硕士一走廊”的学位“批量生产”, 为我国博士、硕士学位的含金量提供了保障。

观点二:《要求》的出台, 为研究生的培养与社会需求提供对接

目前, 尽管各个研究生培养单位为我国输送了大量的人才, 但是, 由于没有一个统一的、权威的标准, 不少研究生, 尤其是学术性研究生存在“闭门造车”的现象。学习人文、社会学科的研究生, 相当一部分学生都是在学习了相应的理论后, 不是去实践中检验、理解理论, 而是凭空想象该理论如何应用到实践中, 例如学习应用法学的部分研究生, 从未进入过法庭旁听一个案件是如何审理的, 从未感受过庭审现场的完整流程;而学习自然科学的学生, 不知道怎样将书本上的理论应用到实践当中去, 尤其是工科的学生, 从高新技术的出现到进入教室来学习已经有了一段时间, 为了应付考试而不去主动探索或与导师共同研究该技术的最新信息, 导致了毕业之后只会空谈理论而没有实际的动手能力。《要求》的出台, 在“法理”上杜绝了目前一些研究生培养单位存在的“空中楼阁”的研究生培养模式, 对于研究生的学术能力和实践能力都做了规范, 确保了研究生之所“研”与社会之所需的有效对接。

观点三:《要求》的出台, 让在校大学生考研时专业选择更加理性

目前, 在考研的大军中, 社会在职人员对于自己所要报考的专业有了一定的认识, 而在校大学生在进行专业及院校选择时, 往往还是停留在理想主义的道路上, 对所报专业培养目标、就业前景、就业方向不太了解或者根本不了解, 看名字选专业、“随大流”选专业的现象颇为普遍。此外, 由于教育部颁发硕士学位的种类是按照“学科门类”进行颁发, 而与社会行业相对应的划分则是按照“学科门类”下的“一级学科”进行划分, 如“法学”、“政治学”、“社会学”、“民族学”和“马克思主义理论”这五个一级学科都属于“法学”的学科门类, 都颁发“法学硕士”学位证, 因此, 很多学生愿意选择比较容易的专业进行报考, 希望毕业时获得预想的学位证, 来打“擦边球”, 觉得“有证就行”。《要求》按照一级学科进行指定, 进一步规范各研究生培养单位的学科建设等工作, 让在校大学生在选择专业时根据学科及自身特点等诸多因素进行理性地做出决定。

此次印发的是35个一级学科的《博士、硕士学位基本要求》, 其余75个一级学科的基本要求将于年底前印发。专业学位《博士、硕士学位基本要求》, 国务院学委员会已委托全国专业学位研究生教育指导委员会编写, 拟于明年完成。

篇9：对博士研究生发表学术论文要求的补充说明

关键词：网络发表；科技论文；科研管理；评价机制

中图分类号：C93－0

文献标志码：A

文章编号：1008-5831(2009)03-0078-05

一、引言

在互联网被普遍应用之前，为了获得纪录与传播人类的新思想与新发现，以印刷媒介为中心的纪录与传播体制无疑是较为完善的。网络的出现使传统体制发生了一场革命，网络的使用将彻底改变这一体制的最为基本的方式。最终两者合一，成为以网络传播为先，以纸质文摘型刊物为纪录归档的新的发布与纪录模式，为学者创造最佳的学术沟通环境。

在这种网络环境下，科技论文的发表也从纸质期刊向网络渗透，在线论文发表网站、纯网络期刊、专家学术blog等逐渐进入科研人员的视野，并迅速发展与普及，教育部科技发展中心于2003年创建的“中国科技论文在线”成为国内科技论文网络发表的重要平台。但是，目前无论是高等院校还是科研院所，抑或是国家教学与科研管理部门，在科研管理中并未将网络发表的科技论文列入管理对象，这无疑会在一定程度上抑制科研工作者的创造激情与创新意识，影响网络发表平台的健康发展。

网络发表的科技论文以互联网络为交流和传播平台，借助信息技术和信息高速公路冲破了传统的信息传递模式，信息网络传播具备了瞬时性、国际化的特点，能使最新的科研成果，信息资源瞬时扩散各地，科研人员可以远距离跨地区非常便捷地获取最新科研动态及相关信息等。探讨科学技术问题，进行学术交流及成果转化，使时空障碍不复存在。这一切必然对科研管理产生巨大影响，必须建立与网络发表的科技论文相适应的新的科研管理模式，对进一步拓展科研管理的范畴，实现科研管理创新，促进科研成果快速转化等具有重大的现实意义。

二、科技论文网络发表的起源

长期以来，科技论文的发表一直是以学术期刊为其传播和交流的载体。学术期刊自问世一直以其快速、新颖和高质量报道学术和科技信息的特点而受到学术界的青睐，并在记录和传播科学研究成果，传递科学文化知识过程中起到十分重要的使用。学术期刊，尤其是科技期刊，如何解决好其高费用、高时效性以及高使用率等问题一直是期刊界努力的方向。然而，这些问题对纸质载体的学术期刊而言，难以从根本上得到解决，这必然会影响学术期刊的利用，影响到科技论文传播活动开展的水平和层次，网络这种数字载体的出现则为有效地解决这些问题提供了可能。

网络电子出版技术的发展使得人人都可以从事出版活动已成为不争的事实，这就为作者提供了不必经过出版者的环节，实现发表、出版的目的。网络出版技术的发展彻底改变了传统科技论文发表的概念和格局，由传统出版活动中以出版者和作者为主导的学术传播模式转变为以作者和用户为主导的传播模式，使得科技论文的发展朝着高效率传播和利用的方向发展。

在传统期刊出版模式下，科技论文的发表一般要经过期刊编委会或其它组织机构的审核筛选，一旦被录用，才有可能公之于众，否则，只能是自生自灭。这种论文发表模式在长期的学术交流和传播过程中功不可没，其优势在于发挥了学术传播活动中把关人的作用，有利于论文出版的质量，有利于论文发展、出版的规划管理。但同时，它又存在着诸如马太效应等一系列的问题，这些问题导致一些无名作者高质量的学术论文发表困难，无法进入学术传播渠道，直接影响到学术传播活动的正常进行。网络出版技术的应用则使作者直接在网上发表自己的论文成为现实。

三、科技论文网络发表的特点

互联网与多媒体的组合使网络发表的科技论文具备了许多特有的功能与特色。

(一)表现形态方面的特点

1表现手段多样化

科技论文网络发表借助动画、音频和视频等新型表现手段，组合了文字影像、声音、超文本和超媒体链接等不同方式，呈现多样化的视听表达效果，更生动地向读者传播信息。

2版面无限制性

由于作为科技论文发表载体的网页没有任何篇幅和尺寸上的限制，科技论文发表时完全可以从其内容本身的完整性、独立性和相互联系出发合乎逻辑地编排页面内容。

3容量无限制性

HTML及PDF存储格式使其信息存贮密集、数据容量大、体积小、虚拟化，节约了大量的物理空间。

4事后可更改性

科技论文网络发表后在保持形态的完美性方面容易得多，它可以不留痕迹地对错误页面直接进行修改，让其呈现正确无误的状态。不仅如此，科技论文网络发表还可以随时向任何已有网页添加新的链接，从而使读者能够更加方便地读取相关文章或了解学科内容的最新进展。

(二)使用效率方面的特点

1内容可检索性

在阅读网络发表的科技论文时，读者可通过搜索引擎查询系统进行检索，一般有题名、关键词、著者等检索人口，有些还具有全文检索功能。

2超文本链接功能

超文本链接功能使读者能够通过论文的引文、注解或参考书目跳转到更多的相关网页，突破了传统循序性的阅读方式。通过超链接、引用和被引用文献、网上的相关资料来源和数据库构成了一张密不可分的信息网，为用户进一步的研究提供原文献，节约研究人员查找原文献的时间，加快了新的学术思想和观点的产生，从而推动学术传播活动的更广泛开展。

3保存安全性相对性较低

保存在网站服务器上的论文内容可能因感染电脑毒或遭受黑客攻击而发生数据损毁或丢失，而且这种损毁经常是全面性的和难以修复的。

(三)传播性能方面的特点

1传播实时性

网络发表的科技论文在内容编辑加工完成以后便可通过互联网即时、直接地向读者发布，从作者到读者的周期短，科研成果可以通过电子邮件等方式投稿，通过网络实时传递，缩短了发表时间，保证了内容的及时性和新颖性。

2高度的共享性

网络发表的科技论文在共享性上则与广播、电视有着相似的特点，无论是在自己的网站上还是通过别人的网站发行，一篇科技论文在需要时可供成千上百的读者同时阅读，共享性强，这样就大大降低了“拒借率”。

3良好的互动性

科技论文的发表借助网络这种互动性强的交流平台，使读者与著者间形成双向互动的关系。读者不仅能阅读电子版全文，还可以在适当的位置添加评注。同时，读者与著者还可以实时就共同关心的问题相互讨论，强化了交互性的关系。

四、创建科技论文网络发表的意义

网络发表科技论文实现了载体的革命，代表了学术论文发表未来的发展方向，对今后的学术研究

与交流将产生深远的影响。

(一)社会影响

1能够解决论文评价民主、公正、科学的问题

虽然目前国家对学术论文的质量特别关注。2001年3月15日开通了“学术批评网”，目的是通过“学术批评”提高学术质量，反对学术腐败，但效果并不是很理想。以往的论文发表由于资源的有限性，只能通过一人或几个人进行审稿，缺乏评价的民主、公开、公正性。科技论文网络发表能充分发挥网上的互动与共享优势，通过BBS模式的学术论坛，对已发表的科技论文可实行学术同行的群众评价和聘请专家的评价相结合，通过BBS的讨论与争论能够有效地开展学术批评。

2能够充分解决现阶段期刊资源少，不能满足论文发表需求的社会矛盾

科学研究的成果必须以正式或非正式的形式在学术界公开，使之成为公众知识，才能实现其学术价值。由此可见，学术期刊对知识的生产起着选择、评价和资源分配的作用。然而，目前印刷型学术期刊，特别是国家级核心期刊，其版面发行非常有限，许多科学研究成果很难发表。而科技论文的网络发表则可以有效地解决这一社会问题。

(二)学术影响

1能够充分解决学术腐败的问题

近年来，学术腐败问题日益严重，如抄袭、拼凑、炒作、发人情稿、关系稿等。有的学者对这些现象进行了激烈的批评，认为学术腐败很容易丧失社会大众的信任，引起信任危机。网络发表的科技论文在发表初期就接受同行及专家的监督，能够在BBS中对抄袭和腐败行为进行举报，如把原文复制到论坛中，与当前发表的论文比较，让专家、同行一目了然，能够严厉打击和制约抄袭行为。

2能够解决学术界缺少争鸣的问题

一篇学术作品的好与坏、优与劣，仅凭个别人或少数人的认识，可能会造成很大的偏差。在网络环境中，更容易创造一种宽松、活跃、鼓励不同学术观点开展讨论的学术氛围，更容易形成同行、专家之间相互交流、争论、监督甚至批判的机制。这种氛围必然会吸引更多的作者和读者大胆发表自己的学术见解，扩大了稿源和作者队伍。因此，科学论文在网络上发表应开辟争鸣专栏，创造争鸣氛围将更加有助于促进学术的交流、发展、创新。如果科技论文在网络上发表这种交流和传播平台成为主要论文发表园地，广大科技工作者形成网上交流的习惯，必然会对学术民主争鸣产生很大的促进作用，也有利于培养学术界人士的参与意识、责任意识。

3能够加快学术研究的进程

网络传媒不受印刷方式的限制，内容将会更加丰富，学科也会更多更专，作者将有更多的机会发表自己的研究成果，读者也将有更多的本专业资料可以查询与交流，最大限度地减少编辑主观意识而导致的科研成果的夭折。网络传媒的发现将会让更多从事学术研究的人有机会发表自己的成果，使论文中可能出现的新思想、新发明与新的科学理论得以展现，加快学术研究的过程。

(三)科研影响

众所周知，学术论文是表达科研成果的最主要形式。国际上普遍以科技论文发表状况作为衡量各国科研活动的产出、科技实力和水平的标志之一。科研工作者通过对科技文献的研究，优化自身的知识结构，促进知识更新，提高学术水平，科技论文在其中起着转化与纽带作用。以网络为传播和交流载体的科技论文则在更大时空范围内为研究人员提供科研成果的孵化器，使科学研究在多侧面、多角度的思考过程中产生新的思维，为科学研究的可持续发展提供了不竭的信息资源和动力。

五、科技论文网络发表的科研管理与评价机制

以网络为交流和传播载体，科技论文的网络发表以其开放性、互动性、共享性、实时性等特性逐渐成为一种被作者和读者普遍接受的全新的论文发表形式。这种发表形式能够有效地利用各种社会资源，鼓励新思想的出现，加快科学研究的发展进程。为此，须延伸中国现有的科研管理对象范围，探讨如何顺应网络化的趋势，加强科研管理创新，实现对网络发表科技论文的科研管理。

(一)政府管理

无论科研管理对象是以何种形式存在，政府在科技管理中始终是扮演宏观管理者的职能。

1通过立法维护科技论文网络发表活动的正常秩序

相关管理政策，诸如国家相应的政策规定、行业政策和政策导向，主管部门的管理行为和支持力度等都是影响科技论文网络发表的直接因素。目前，全球许多国家都颁布和实施与因特网有关的法律、规定和政策，这些法律和政策不仅对因特网，同时也对网络发表形式的发展产生巨大影响。由国家出版总署和信息产业部审议通过，于2002年6月公布，自2002年8月1日起施行的《互联网出版管理暂行规定》是针对互联迅猛发展而制定的首部互联网出版管理法规，与论文的网络发表密切相关。

此外，政府对论文网络发表形式的重视、支持程度是影响这种新型形式发展的主要因素。政府应该高度重视，建立相应的政策法规，在政策上应给予倾斜。争取相关企业、事业和各种社会组织尤其是学术组织的支持，对有学术价值、有影响的学术论文给予学术和社会承认，在个人职称评定等方面给予认可，从而推动科学研究的发展。

2利用各种经济手段引导科技论文网络发表活动的发展及社会资源配置

这种引导可以是直接的，也可以是间接的。直接的手段主要是政府投入，间接的手段包括中长期发展规划、信贷、价格等等。如果创建论文网络发表平台成为一项无利可图甚至是赔钱的公益活动，那对于创办平台的组织和个人来说是毫无吸引力的，这样会影响到论文网络发表形式的发展，最终可能会阻碍学术的交流与传播。但以营利为目的创办这种学术交流和传播平台也有可能影响学术成果的公正评价和自由交流，应该由政府和民间的资金选择创办质量好、学术界评价高、对社会和科技创新有贡献的网站给予资助，形成论文交流平台之间的质量竞争。

3加强对网络发表科技论文的版权保护

保护网络论文的版权，是涉及到国家政策及作者利益的大事。如今，在政策上，国家对网络上的版权保护已有相关的政策出台。2001年10月27日公布实施了修订后的著作权法，确定信息网络传播权为一项新的著作权，规定了网络环境下著作权的有效管理方式——集体管理机构管理。但是具体的网络化论文保护运作细则还需要进一步加强，如对复制权是否包括对暂复制的禁止，网络上转载作品是否适用法定许可等等。只有作者的版权得到可靠与有效的保护，网络发表的论文稿源才会源源不断。

4推进管理部门使用电子政务系统

科技管理积极推进电子政务系统的建设，将有力促进科研管理部门转变管理职能、工作方式和作风，对于进一步提高管理工作质量和效率，建立办事高效、运作协调、行为规范的科研管理法制，具有重要的意义。同时，有利于提升科技部门信息化水平，推动信息化建设的整体进程。科技管理部门通

过电子政务系统，把大量的科技政策法规和信息在网上发布，及时更新，让公众平等地享受科研管理部门提供的服务。科研管理部门也可以通过此途径广泛征求意见和建议，了解社会公众对科研服务的需求。因此，科研管理部门的电子政务系统实际上为网络发表的科技论文提供了一个综合信息服务的平台。

(二)学术界管理

科技论文网络发表形式的存在和发展取决于所载论文的质量，研究者、论文作者及学术机构对其的态度和认可程度，即作者是否主动愿意将其论文首先直接发表在网络载体上，其他人是否愿意参考、引用发表在网络上的论文。同时，学术评价机构和部门是否将在网络上发表的论文作为聘任、升级以及职称评定等方面的依据。而目前以总体上看，发表在网络载体上的科技论文还没有得到学术界以及其它管理机构和部门的完全认可。当务之急应确立网络发表科技论文的合理、合法、有效的学术地位。

1确立网络发表科技论文的质量和学术标准

科技论文在网络媒体上发表，导致传统的期刊审核委员会等中介可有可无，但这也导致网上发表的论文水平和质量参差不齐，影响其应用和发展。如何建立网络发表科技论文的学术规范和编辑技术标准以及把握论文质量等都是论文网络发表必须解决的问题。

为进一步推动论文网络发表新形式的发展，应重视其学术评价标准的建立。如是否有效地传播学术信息；所传播的学术信息是否具备原创性；所发表的论文是否首发在网络载体上；所发表的论文是否被搜索引擎所检索，以方便用户的查询与检索；是否被学术界承认和尊重；是否对进一步传播做过贡献等。同时，还应确定网络发表的科技论文质量评价标准，如是否为权威性搜索引擎和全文数据库收录指标来判断和评价该论文在专业领域的地位和影响力；利用参考引文分析法对网络发表的科技论文的被引用频次和被引用人数进行评价分析，不仅可以从文献引证的角度来透视其学术水平和质量，还可以了解研究过程中，作者对其载文的借鉴和吸收情况；网络发表的科技论文的质量和权威性，还应关注其点击率和全文下载量等。

2完善网络发表科技论文的准入机制

虽然科技论文在网络上发表有很大的自由度，但这在一定程度上容易产生一些缺乏学术内涵的垃圾稿件，误导读者。因而，科技论文在网络上发表也需要一定的准入条件。与传统印刷类刊物论文的准入相比，论文网络发表的准入门槛较低，所以相应的评价等级制度也应分级。如从论文的学术影响力、理论影响力、社会影响力及创新影响力等方面对成果的现实价值和未来价值、社会价值和经济价值、学术价值和科学传播价值以及自身价值和参考价值等多方面进行全面评价，从而对论文发表的网络平台进行分级。有了不同等级的论文网络发表平台，就有不同水平与档次的作者与作品。这样就可以满足不同学术背景、学术基础、学术层次读者的需求。

3制定评价作者能力的标准

对作者写作与发表文章的动机而言，除有传播文明发展的主要功能之外，还有很多现实的目的，获取经济利益和社会名誉，比如技术等级与评定职称与个人的切身利益有关。因而，为了提高网络发表的科技论文质量应重视这一问题，可以通过对作者能力方面的评价来控制论文质量，如对选题新颖性、知识创新性、论文书写能力、信息理解能力、分析和综合能力等标准进行评价。

4建立网络审稿专家库

建立网络学术专家库的目的是对网络中发表的论文进行评价，控制论文质量。网络发表平台上发表论文数量的增加和评价的民主化需要更多更高水平的专家加入评审专家队伍。实际运作中既可聘请一些知名专家，也可以从多次发表论文的作者中遴选志愿者加入专家队伍，然后再逐步根据学术的成果和评价准确性建立评审专家积分制度，对专家队伍进行动态排名、遴选、淘汰，形成科学共同体的学术自治组织，在学术界发扬民主、负责、公平的科学精神和学术精神。这对学术发展进步和预防少数学术权威形成优势积累的“马太效应”，都具有极其重要意义。

(三)网络管理

网络发表科技论文是现代信息技术发展的产物，离不开由多种相关多媒体技术、信息技术相互融合，具有开放性、灵活性和扩展性的有机体系。因而需要从技术角度考虑对网络发表的科技论文实施有效的管理。

1安全管理

由于科技论文的发表活动都是在网上进行，因而安全问题是保证其正常应用的首要问题。资源共享和信息安全历来都是矛盾的。目前，网络空间的安全性还难以保证，网络面临的威胁包括黑客入侵、内部的攻击、不良信息的侵入、秘密信息的泄露等，破坏信息系统网络资源，造成系统瘫痪等。因此，必须重视网上数据的安全保障工作，利用防火墙技术、密码术、新一代网络通信协议之类的软硬件进行防范工作，还要及时对网页文件进行备份并存储于不同的介质中，以避免由于技术安全问题导致网络发表的科技论文无法正常传播、交流和利用。

2网络传输管理

科技论文在网络传输中有时处于不稳定状态，主要由两方面原因造成：一是网络信息资源的地址、链接及内容本身处于经常变动之中，使得信息资源的更迭、消亡无法预测，导致整个网上信息资源状态不稳定；二是网络瓶颈的存在，如网络拓扑结构、网线、网卡、服务器配置、网络连接设备等网络传输性能及稳定性的一些相关因素。这就要求从结构设计、设备选型、系统边设、网络管理上保证整个网络运行系统具有可靠性、可维护、易管理。

3版权技术保护管理

版权技术保护在法律之外有力地促进了网络发表的科技论文的著作权保护。技术保护措施主要用来防止或禁止侵犯法律规定的任何著作权相关权，主要有：(1)控制接触作品的技术措施，如设置密码、付费浏览等；(2)控制使用作品的技术措施，如使用数限制；(3)控制传播作品的技术措施，如防止拷贝功能；(4)识别非授权作品的技术措施，如电子水印；(5)制裁非授权使用的技术措施，如破坏性的加密程序。技术保护措施为著作权人管理、控制甚至追查著作权作品的传播和使用提供了新的机会，方便了作品的利用与授权监督，相较于法律更具有防患于未然的优越性。

4保存管理

网络发表的科技论文保存在服务器、硬盘等存储介质上，这些存储介质一旦受到磨损、震动、火烧、水浸等破坏通常是无法补救的，反而比传统出版物更不易保存，这就给网络发表的科技论文的维护和保存带来了一系列问题。再者，保存网络发表的科技论文的服务器关闭或用作其它用途，人们就无法查找该论文的任何信息。由于网络发表平台的主办者通常是一些个人、公司或网站，一旦某些资料不能带来利润，为了节约运营成本，就会删掉其中他们认为过时无用的论文。所以为了延长网络发表的科技论文的保存寿命，有必要采取一些技术手段用来长期保存那些虽然过时但依然有价值的科学资料，为这些科技论文提供永久的电子存档。目前，主要的

存档模式有：(1)隐性存档。版权所有者定期为永久保存的机构提供电子资料数据。而对这些资料的维护、核准资料的完态性、技术升级以及安全性保护由保存机构负责。(2)推迟间隔存档。版权所有者定期向保存机构提供资料以及应用元数据，保存机构定期把比约定的时间更久远的资料公开。(3)缓存软件。在这种模式下，软件定期从版权所有者那里下载数据到不同的保存机构的分区里。版权所有者与保存机构间签订一定的协议。保存机构负责技术和资料的升级。如果版权者停止访问，这些资料还会保存在保存机构里。

(四)读者管理

网络发表的科技论文具有较强的学术性，因此论文的读者多为学者、专家、教授，都希望学术论文能在全球范围内广泛传播，而互联网恰好够提供这样一个平台。另外他们绝大多数已经是成熟的互联网用户，这些都为科技论文的网络发表提供了最好的基础。

读者是网络发表科技论文的消费主体，但读者又由于其年龄、职业、文化水平和个人爱好的不同，区分为不同的类型。因此了解和服务读者必须区别对待、具体分析。只有这样，论文网络发表平台才能在较长时间内，与社会上某一类或某几类读者建立相互信任的紧密关系，从而形成自身较稳定的读者市场和自己独特鲜明的品牌个性、风格形象，实现读者数量、有形资产和无形资产的增长。因此，网络发表的科技论文需要准确定位读者对象，以便针对其特点做出内容的取舍和整合。

科技论文网络发表是涉及政府、学术界、作者、用户、出版界等诸多要素的大系统，其发展的关键在于各系统组成要素对科技论文网络发表的应用和态度以及各要素间的相互合作、相互协调。这些要素各自在系统中的地位和作用，它们之间应如何合作协调，政府部门和学术界如何建立相应的政策、法规和措施对其进行科学有效的管理和应用等方面都是亟待研究的新课题。

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