证券市场法律法规汇总

证券市场法律法规汇总（精选6篇）

篇1：证券市场法律法规汇总

证券市场基本法律法规知识点汇总2016年

第一章证券市场基本法律法规

一、处罚方面  5%~15% ①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；

②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款； ③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。3~30万

①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款； 5~50万

①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款； ②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款； ③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）； 5~20万

①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；

二、数字信息

1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团；

2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制

3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利。

5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。

6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；

7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；

8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；

9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。

10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：  注册资本不低于3亿元；

 持续经营3个以上完整的会计；

 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

 具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

11、期货公司注册资本最低限额为3000万；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规行为。

12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不批准的决定。

13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

14、证券公司会计结束之日起4个月内，报送报告；每月结束7个工作日内，报送月度报告。

15、有限责任公司只能采取发起设立

16、设立有限责任公司，股东不能超过50个，股东可以是自然人、也可以是法人。

17、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持

18、有限公司董事会成员3-13人，董事任期不超过三年，董事、高级管理人员不兼任理事

19、股份有限公司董事会成员是5-19人，监事会成员不得少于3人，监事会6个月至少召开一次。

20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额达到公司注册资本的50%以上，可以不再提取。

21、资本公积金不得用于弥补公司亏损，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

22、证券法规定，证券的代销和包销期最长不得超过90日。

23、证券承销业务采取代销和包销两种方式。

24、向不特定对象发行证券面值总额超过5000万元的，必须采取承销团的方式来销售。

25、证券在证券交易所上市交易的，证券法规定采用集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

26、股票暂停：公司最近3年连续亏损；终止股票上市：最近3年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利。

27、暂停债券上市：公司最近2年连续亏损。

28、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并30日内在报纸上公告。

29、收购要约的期限是30~60天

30、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15天内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

31、期货公司，注册资本应当是实缴资本。股东货币出资比例不得低于85%。

32、期货交易管理条例，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理结构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或不批准的决定。

33、证券公司每一会计结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

34、公司合并可以采取

吸收合并和新设合并两种方式，新设合并又称为创设合并。

【重点1】

公开发行公司债券，应当符合下列条件：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000万元；本次发行后累计公司债券余额不超过公司净资产的40%；最近三年的年均可分配利润足以支付公司债券1年的利息和其他3条。

【重点2】

公司申请债券上市的，满足以下条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万等。

【重点3】主承销人应当具备的主要条件如下：

1、主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理 工作经验；



2、有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上；

3、全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重 失误受到起诉或行政处分：



4、承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹.特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。具有法定最低限额以上的实收货币资本，没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评。

【重点4】股份有限公司

申请股票上市，符合以下条件： 

1、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行； 

2、公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；

3、公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上； 

4、最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；

【重点5】申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件： 

1、注册资本最低限额为人民币3000万元；



2、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；



3、主要股东和实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； 

4、有合格的经营场所和业务设施；

5、有符合法律、行政法规规定的公司章程；



6、有健全的风险管理和内部控制制度；

7、国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

【重点6】证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定：



1、在境内设立证券公司或在境外设立、收购经营机构的，受理之日起6个月作出批复； 

2、增加注册资本且股权结构有重大变化，减少注册资本，分立、合并或审查股东等3个月；

3、变更业务范围，公司章程中的重要条款或者审查高级管理人员等45个工作日； 

4、设立、收购、撤销境内分支机构，或停业、解散、破产等30个工作日； 

5、审查董事、监事任职资格的，受理之日起20个工作日作出批复。

第二章：证券从业人员管理

1.参加资格考试的人员，若违反考场规则，2年内不得参加考试。

2.证券投资顾问变更岗位，证券分析师变更岗位，证券公司或证券投资咨询机构在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

3.证券投资顾问、证券分析师离职，证券公司或证券投资咨询机构在合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

4.个人申请保荐人资格，提交材料，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，自变化之日起2个工作日内向证监会提交更新资料。

5.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出书面批复决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出书面批复决定。

6.保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向证监会书面报告，由证监会予以变更登记。

7.保荐机构应当于每年4月份向证监会报送执业报告。

8.保荐代表人执业证书申请资料存在虚假、误导的，协会自作出不予审核决议之日或注销证书之日起3年之内不再受理申请人的执业注册申请。

9.协会在收到完整申请材料之后20日内完成注册。下列行为不得注册投资主办人:被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被协会采取纪律处分未满2年等

10.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列行为的不予通过年检： 2年内没有管理客户委托资产；被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被协会采取纪律处分未满2年。

11.诚信信息以电子文档形式保存，电子文档长期保存。

12.奖励信息、处罚信息效力期限是3年，但因证券期货违法行为的行政处罚、市场禁入信息，效力期限是5年。

13.任何个人和机构可以通过协会网站查询公开诚信信息。

14.查询申请符合条件、材料齐备的，协会自收到申请10工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存5年。（除查询公开诚信信息及会员等按规定权限查询本单位人员）

15.会员或从业人员对诚信信息（奖惩等），协会在15工作日内处理书面更正申请。

16.证券公司对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训，不少于20小时的法律职业道德。

17.证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

18.保荐工作底稿应当真实、准确、完整的反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

19.《证券业从业资格考试有关问题通知》规定，管理资质测试的合格成绩有效期3年。

【重点1】个人申请保荐代表人资格，具备的条件： 

1、具备3年以上的保荐相关业务经历；

2、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人； 

3、最近3年未受到过证监会的行政处罚等。【重点2】申请财务顾问主办人，具备的条件： 

1、最近24个月无违反诚信的不良记录；

2、最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分； 

3、最近36个月未受到违法违规处罚。等 【重点3】申请投资主办人，具备的条件：

1、具有3年以上的证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，并取得证券从业资格； 

2、良好的诚信操守，最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

3、协会在收到完整材料后20日内完成注册。

【重点4】不得注册为投资主办人的条件：

1、被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；

2、被协会采取纪律处分未满2年等

【重点5】协会对投资主办人每2年检查一次，不予通过年检的情况：  1、2年内没有管理客户委托资产；

2、监管机构采取重大行政监管措施未满2年；

3、被协会采取纪律处分未满2年等

财务顾问接受委托的，应当指定2名财务顾问主办人负责，同时可安排1名项目协办人参与。第三章证券经纪

1.证券经纪业务的法律法规包括三方面：证券经纪业务管理方面的；证券经纪业务营业部管理方面的；融资融券方面的法律法规。

2.证券经纪业务构成要素：委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象。其特点是：业务对象广泛、证券经纪商中介性、客户指令的权威性、客户资料保密

3.建立客户回访制度，对新开户客户1个月内回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户（不包含休眠及中止交易的客户）总数的10%；客户回访留痕资料保存不少于3年。

4.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存不少于3年。5.证券公司对证券经纪业务人员考核应还包括：行为的合规性、服务适当性、客户投诉情况。

6.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗应连续不少于10个工作日。

7.证券营业部负责人离任的，证券公司进行审计。审计结束后3个月内，上交审计报告。

8.证券公司代理开立证券账户，对投资者相关资料的真实性、准确性、完整性进行审核，妥善保管相关开户资料至少20年。

9.证券登记结算机构应当选择商业银行作为结算银行，证券和资金结算实行分级结算原则。

10.证券登记结算机构收取的违约金应当计入证券结算风险基金。

11.证券监管机构的监管措施包括：证券公司向监管机构的报告制度，信息披露，检查制度。

【重点1】结算参与人发生资金交收违约的，为完成与对手方结算参与人的资金交收，证券登记结算机构按照下列顺序动用资金：

1、违约结算参与人的担保物中的现金部分；

2、证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分；

3、证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分；

4、证券结算风险基金，最后是其他资金。

【重点2】结算参与人发生证券交收违约的，为完成与对手方结算参与人的证券交收，证券登记结算机构按照下列顺序动用证券：

1、违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券；

2、委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券；

3、其他来源的相同证券。（第二节证券投资咨询）

1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，具备的条件其中：100万元注册资本。

2.证券、期货投资咨询机构办理年检时，提交的文件：年检申请报告、业务报告、经注册会计师审计的财务会计报告。

3.证券、期货投资咨询机构提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。4.证券投资咨询机构利用荐股软件，遵循“客观公正、诚实信用”原则。5.中国证监会及其派出机构依法对证券公司和投资咨询机构的投资顾问业务进行监督管理。

6.证券投资顾问服务协议应当约定5个工作日内，客户可以书面通知解除协议。7.证券公司、证券投资咨询机构按照“公平、合理、自愿”的原则，与客户协商签订。

8.证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

9.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于5年。10.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自发布之日起不少于5年。11.证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。

12.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告、（第三节财务顾问）

1.证券公司从事财务顾问业务条件，其中包括：公司控股股东、实际控制人信誉好且最近3年无重大违法违规记录；财务顾问主办人不少于5人。

2.证券公司申请从事财务顾问业务提交的文件包括：最近3年无违法违规记录的说明；内核部门人员名单和最近3年的从业经历；审计过的公司最近2年的财务会计报告。

3.财务顾问建立并购重组档案和工作底稿制度，底稿真实、准确、完整，保存不少于10年。

4.财务顾问不再符合《财务顾问业务管理办法》条件的，在5个工作日内向中国证监会报告并公告；财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5工作日内向中国证监会报告。（第四节证券承销和保荐）

1.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的债券，依法采用承销方式的，聘请保荐人。

2.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。3.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。4.证券发行规模达到一定数量的，可以联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不超过2家。5.中国证监会对保荐机构和保荐代表人进行监督管理；中国证券野协会对其进行自律管理。6.保荐工作底稿应真实、准确、完整的反映保荐工作的全过程，保存期限不少于10年。

7.发行人和承销商在发行过程中心披露的信息，应当真实、准确、完整、及时。8.承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。9.发行人披露的招股意向书不含发行价格、筹资金额，其内容格式应当与招股说明书一致。

10.向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应由承销团承销。11.承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成。12.证券公司承销证券，采用包销或代销的方式。

13.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或上市公司配股的，应采用代销方式。

14.证券公司承销证券有不合规行为的，证监会可以采取12-36个月暂不受理其证券承销相关业务文件的监管措施。（第五节证券自营）

1.证券自营业务范围一般包括四个方面：一般上市证券的自营买卖；一般非上市证券的买卖；兼并收购中的自营买卖；证券承销业务中的自营买卖。2.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。

3.《风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于2000万元。

4.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等之一，净资本至少5000万元。

5.证券公司经营证券经纪业务，同时经营承销与保荐、证券自营、证券资产管理等之一的，净资本至少1亿元；经营承销与保荐、证券自营、证券资产管理等其中两项及以上，净资本至少2亿元。6.证券公司应建立独立的实时监控系统。

7.建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。8.自营业务决策机构原则上按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体质设立。9.董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

10.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

11.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料等至少妥善保存20年。12.每年06.30和12.31后30日内，向证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

13.加强内幕交易的主要措施：加强自律管理；加强监管。【重点3】证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：

1、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%； 

2、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%； 

3、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；

4、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%（第六节证券资产管理）

1.证券公司从事资产管理业务遵循原则6个：守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理、风险控制。

2.证券公司可以从事的资产管理业务：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。3.证券公司开展资产管理业务，投资主办人至少5人，且需有3年以上从业经历。4.集合资产管理计划的合格投资者不得超过200人。

5.合格投资者的条件：个人或者家庭金融资产合计不低于100万元；公司、企业等机构净资产不低于1000万元。

6.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账号和资金账户。

7.资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。

8.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划；非限定性集合资产管理计划。（第七节其他业务）

1.证券公司从事融资融券业务遵守的原则：合法合规、集中管理、独立运行、岗位分离。

2.证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立2个证券账户、2个交收账户，在商业银行开立2个资金账户。3.融券专用证券账户，不得用户证券的买卖。

4.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，使用融券专用账户证券账户内的证券。

5.未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或有重大违纪等，以及本公司的股东和关联人，证券公司不得为其开立信用账户。

6.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的四大类证券：股票、证券投资基金、债券、其他证券。

7.标的证券为股票的，应当符合下列条件：在上海证券交易所上市交易超过3个月、股东人数不少于4000人。融资买入标的股票的流通股本不少于1亿元或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元等

8.标的证券为交易型开放式指数基金的，条件是：上市交易超过5个交易日，基金持有户数不少于2000户；最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元等

9.保证金可以由标的证券以及交易所认可的其他证券冲充抵。

10.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取保证金。证券可以充抵保证金，但货比资金的比例不低于应收保证金的15%。

11.证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不低于100%；对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%； 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%； 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。12.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

13.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。14.投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3.15.直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

16.直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的服务：投资顾问、投资管理、财务顾问。第四章证券市场典型违法违规行为（第一节证券一级市场）

1.擅自公开或变相公开发行证券，处以非法所募集资金金额的1%~5%以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，处以3万元~30万元以下罚款。

2.欺诈发行股票、债券的犯罪，侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度和投资者的合法权益；本罪的主体主要是单位，一定条件下也可能是自然人；本罪在主观上表现为故意，过失不构成本罪。本罪行为人的罪过实质是：欺诈募股、诈欺发行债券。

3.非法集资类犯罪，犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。犯罪主管方面是故意。犯罪客体是国家金融管理秩序。

犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。4.非法集资应予立案追诉的条件：

个人集资诈骗，数额在10万以上；单位集资诈骗，数额在50万以上。5.违规披露

发行人、上司公司未按规定披露信息，或者披露的信息有虚假记录，责令改正，给予警告，并处以30~60万的罚款。对直接负责人或其他责任人给予警告，并处以3~30万罚款。

6.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。（第一节证券二级市场）1.操纵证券期货市场追诉标准：

（1）单独或合谋，持有或实际控制证券流通股份数达到该证券的实际流通股份总量的30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到证券同期30%以上。（2）单独或合谋，持有或实际控制期货流通股份数达到该期货的实际流通股份总量的50%以上，且在该期货连续20个交易日内联合或者连续买卖合约数累计达到证券同期30%以上。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量达到总成交量的20%以上。

2.传播虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，追诉标准是5万元。3.背信运用

侵犯的客体是金融管理秩序和客户合法权益；客观方面表现为金融机构违背受托义务；犯罪主体是特殊主体，即金融机构（单位）；主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

篇2：证券市场法律法规汇总

2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）

参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）”供您参考，预祝您考试顺利!2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）12018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题一22018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题二32018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题三42018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题四出国留学网提供出国留学网证券从业栏目推荐： 证券行业动态 证券从业考试时间 证券从业考试报名时间 证券从业考试成绩查询时间 证券从业考试试题及答案 证券从业题库证券考试备考辅导证券考试每日一练证券考试真题证券考试答案

篇3：证券市场法律法规汇总

1工信部:关于开展国家重大工业节能专项监察的通知

2国务院:印发《关于促进建材工业稳增长调结构增效益的指导意见清洁生产审核办法》

3发改委、环保部:发布修订版《清洁生产审核办法》

4工信部:发布《工业节能管理办法》

二、地方

1山西:关于印发山西省大气污染防治2016年行动计划的通知

2浙江:关于印发浙江省低碳发展"十三五"规划的通知

3湖北:印发《2016年全省环境监测工作要点》

4湖南:关于组织实施2016年全省电机能效提升工程的通知

5海南:关于印发2016年度海南省生态文明建设工作要点的通知

6河北:印发《关于制定石油化工及包装印刷试点行业挥发性有机物排污费征收标准的通知》

7上海:印发《2016年节能减排和应对气候变化重点工作安排》

8山东:印发《关于加快推进生态文明建设的实施方案》

9山东:印发《山东省燃煤电厂超低排放和节能改造监管实施方案》

10河南:印发《河南省2016年节能减排降碳工作安排》

11新疆:印发《新疆维吾尔自治区水污染防治工作方案》

篇4：证券市场老鼠仓行为的法律分析

“老鼠仓”的内涵及其危害

“老鼠仓”原意是指证券市场上一旦有某种消息会对股价的涨跌产生明显影响，总有一些最先获知这一消息的人能够在交易中获利或者躲避风险。从原意来看，“老鼠仓”的实质就是内幕交易，是指庄家在用公有资金拉升股价之前，先用自己个人（机构负责人、操盘手及其亲属等）的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。当然，最后亏损的是公家资金。

从本质上而言，“老鼠仓”就是一种财富转移的方式，是某些人化公家资金为私人资金的一种方式，这种方式具有极大的隐蔽性和危害性。

老鼠仓的行为大大侵害了广大散户投资者的利益

广大投资者把自己的钱投入到证券市场或委托基金公司去理财，作为券商或基金公司及其代理人应该为投资者利益考虑，尽职尽责地去科学投资，如果券商或基金公司及其管理人建立“老鼠仓”的话，那么，他们首先考虑的不是投资者的利益，而是自己的利益，而在两种利益相互冲突时，根据人性自私的弱点，通常会放弃投资者的利益，而追求自己利益的最大化，因此，“老鼠仓”建立的结果必然损害投资者的利益。

损害了基金公司和基金行业的利益

基金公司之所以能够长期稳定地生存下去，就在于其完善的管理和信赖制度，管理规范、公众信赖程度高的基金公司必然会不斷发展壮大。一个充满着“老鼠仓”的基金公司必然丧失公众的信任，损害基金公司自身的利益，而个别基金公司的“老鼠仓”行为会使社会公众对整个基金行业丧失信心，最终会危及到整个基金行业的生存。

损害了证券市场和国家经济秩序

基金公司作为重要的机构投资者对于证券市场的发展与稳定起到了不可估量的作用。基金行业的稳定关系到证券市场的稳定，基金的发展关系到证券市场与整个国民经济的发展。“老鼠仓”事件从局部来看可能只属于一个个案，但是，从整体来看，关系到一个国家的证券市场和国家整个经济秩序的发展与稳定。

“老鼠仓”的形成原因及防治难点

建“老鼠仓”最核心的动机是利益驱动。当发现可以轻而易举地从证券市场中攫取巨额利润，再加上监管的不力和法律的滞后，违法犯罪就变得几乎没有成本而收益巨大了。其中，监管的不力和法律的滞后是重要原因。“老鼠仓”已经成了行业的“潜规则”，具有相当的普遍性。与其他犯罪不同，这种犯罪的所谓受害人具有很大的无意识性和不确定性，即便发现有人通过“老鼠仓”侵害了自己的合法权益，调查取证则比登天还难。

“老鼠仓”之所以难以查处，主要存在以下几个难点：

1、“老鼠仓”操作隐蔽、复杂，发现难度大。

2、基金公司为其声誉掩饰真相，包庇“老鼠仓”等违规行为。

3、对“老鼠仓”的监管体制和机制方面存在缺陷，监管力度不够。由于“老鼠仓”的建立者具有较强的专业知识和较高的操盘技巧，交易所很难监控到“老鼠仓”的异常情况，而通过非关联帐户进行操作，也使证监会的监管流于形式。同时，基金公司的内控机制也缺乏对“老鼠仓”的约束力和可操作性，对“老鼠仓”的防治难以实施。

刑法修正案(七)的规定在规制“老鼠仓”行为上的创新及不足

基于近年不断出现基金黑幕，特别是“老鼠仓”行为，《刑法修正案（七）》在第一百八十条中增加了一款作为第四款的规定：“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。”

创新之处

1、刑法修正案把“老鼠仓”上升到犯罪层面进行打击，对于规范金融领域证券期货交易，保护证券投资人的合法权益具有重要意义，也表明了立法层规范证券金融市场秩序的决心。

2、刑法修正案（七）二审草案在一审的基础上，将“老鼠仓”犯罪主体进一步扩大为“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员”。草案二审的修改扩大了犯罪主体的列举范围，强化了针对性。

不足之处

1、应增加单位主体。根据《基金法》第20条、第31条、第89条等的规定，基金管理人和基金托管人可以成为基金“老鼠仓”的主体。因而在刑法中也应规定基金管理人和基金托管人可以成为本罪主体。否则，上述单位主体将会逃避应负的刑事责任。

2、应增设资格刑。“老鼠仓”行为人很多是“知情人员”或“内幕人员”，他们与证券业、证券市场有着极其密切的联系，将犯罪人判处市场禁入等资格刑以短期或永久剥夺其再犯能力，可以有效地防止其利用一定的资格进行犯罪。所以，应在我国刑法总则中增设“剥夺从事特定职业资格”的规定，并在本罪中作出相应规定。

防范与规制“老鼠仓”的法律对策

1、改进证监会监管措施，创新监管手段。首先，严格落实金融实名制。这将为查处基金“老鼠仓”提供重要的线索。其次，运用科技手段为证监会发现“老鼠仓”服务。比如赋予证监会必要的通讯监听权，这可成为查处“老鼠仓”的一个重要途径，但要注意对隐私权及通过监听后所获得内幕信息的保护。

2、改“堵”为“疏”，规范证券从业人员个人参与证券交易行为。可借鉴国外的做法，规定基金经理可以买卖股票，但是要定期对雇主报告，而且要遵循“交易优先次序”，就是基金经理要将客户利益置于自身利益之上，在为自身利益采取行动之前，必须让客户首先采取行动。这样既禁止和惩罚了内幕交易行为，也能满足基金管理人等的投资需求，能很大程度地避免“老鼠仓”的出现。

3、建立举报制度。在国外，股票从业人员违规，有罪则予认定，否则被举报人必须证明自己的清白，而且监管部门规定，对举证有重要贡献的人，可以分享涉案“老鼠仓”的违规收益，回报相当于非法获利10％。这样将会大大提高从业人员开设“老鼠仓”的成本，同时也能调动全民的力量共同监督基金行业的规范运作，一举两得。

（作者单位：武警工程大学）

篇5：“三旧”改造相关法律法规汇总

一、基础类法律法规

1.《中华人民共和国行政许可法》 【时效性】现行有效

内容包括：行政许可的设定、行政许可的申请、听证、变更与延续等。

2.《中华人民共和国村民委员会组织法(2010修订)》 【时效性】现行有效

内容包括：村民的认定、村民委员会的性质、居民委员会决定事项和程序、居民委员会财产的认定等。

3.《中华人民共和国城市居民委员会组织法》 【时效性】现行有效

内容包括：居民委员会的性质、居民委员会成员、集体事项决定程序、集体财产的认定等。

4.《中华人民共和国民法通则(2009修正)》及其司法解释 【时效性】现行有效

内容包括：民事行为能力、宣告失踪和宣告死亡程序、民事法律行为、行为、委托代理行为、婚姻关系、继承关系等。

5.《中华人民共和国物权法》

【时效性】现行有效

内容包括：所有权性质的认定、不动产所有权认定、不动产权利的注销方式、共有关系、土地承包经营权、建设用地使用权取得方式、宅基地认定、担保法律关系等。

6.《中华人民共和国合同法》及其司法解释 【时效性】现行有效

内容包括：合同订立主体的认定、合同效力的认定、合同转让、合同全面履行的认定、违约行为和违约责任的认定、租赁合同法律关系等。

7.《中华人民共和国婚姻法(2001修正)》及其司法解释 【时效性】现行有效

内容包括：结婚的法律效力、夫妻共有财产认定和分割等。

8.《中华人民共和国继承法》及其司法解释 【时效性】现行有效

内容包括：法定继承、遗嘱继承和遗赠、继承权丧失、遗产认定及分割等。

二、土地类法律法规

1.《中华人民共和国土地管理法(2004修正)》及《中华人民共和国土地管理法实施条例(2011修订)》

【时效性】现行有效

内容包括：土地所有权性质、国有土地所有权和集体土地所有权划分、土地使用权取得方式、土地利用总体规划、建设用地取得方式及土地征收征用补偿标准等。

2.《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》 【时效性】现行有效

内容包括：国有土地使用权出让的最高年限、出让方式、土地用途的变更等。

3.《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定(2007修订)》 【时效性】现行有效

内容包括：必须招、牌、挂的用地范围，招、牌、挂的程序等。

三、规划类法律法规

1.《中华人民共和国城乡规划法》 【时效性】现行有效

内容包括：城乡规划体系、城乡规划的修改、建设用地规划许可证的申请与审批、建 工程规划许可证的申请与审批、建设工程竣工规划验收、违法建筑的处罚等。

2.《土地利用总体规划编制审查办法》 【时效性】现行有效

内容包括：土地利用总体规划的编制、内容、审查和批准等。

四、建设类法律法规

《中华人民共和国建筑法(2011修正)》 【时效性】现行有效

内容包括：建设工程施工许可、建设工程发包与承包、建设工程质量管理等。

五、房产类法律法规

1.《中华人民共和国城市房地产管理法(2007修正)》 【时效性】已被修订

内容包括：土地使用权出让与划拨、房地产抵押办理、房地产权属登记发证制度等。

2.《房屋登记办法》 【时效性】现行有效

内容包括：国有土地范围内房屋登记制度和集体土地范围内房屋登记制度，如办 理程序、申请材料、房产证注销等。

3、《国有土地上房屋征收与补偿条例》 【时效性】现行有效

内容包括：公共利益有严格界定、政府是征收补偿主体、征收补偿方案应公开且应注重公众参与、补偿应保证被征收群众居住条件有改善且生活水平不降低的原则、先补偿后搬迁、禁止以暴力等非法方式迫使被征收人搬迁、禁止建设单位参与搬迁活动、取消行政强制拆迁、政府申请人民法院强制执行等。

六、广东省“三旧”改造相关政策法规

1.《广东省农村集体经济组织管理规定(2013修订)》 【时效性】现行有效

内容包括：广东省农村集体经济组织的设立条件、组织章程修改程序、收益分配制度、应当履行的职责、享有的权利等。

2.《广东省人民政府关于推进“三旧”改造促进节约集约用地的若干意见》（粤府【2009】78 号）

【时效性】现行有效

内容包括：充分认识推进“三旧”改造工作的重要性和紧迫性；明确“三旧”改造的总体要求和基本原则；围绕经济社会发展战略部署，合理确定“三旧”改造范围、科学规划；统筹推进“三旧”改造、因地制宜，采用多种方式推进“三旧”改造；分类处置，完善“三旧”改造涉及的各类历史用地手续。

3.《转发省国土资源厅关于“三旧”改造工作实施意见（试行）的通知》（粤府办【2009】122 号）

【时效性】现行有效

内容包括：认真编制“三旧”改造规划及年度实施计划；符合条件的旧村庄集体建设用地申请转为国有建设用地；完善历史用地手续、安排“三旧”改造用地周转指标；边角地、夹心地、插花地的处理；分散土地归宗；明确部门职责；加强监督检查等。

4.《关于办理“三旧”改造涉及完善征收手续有关问题的通知》（粤国土资利用发【2010】 5 218 号）

【时效性】现行有效

内容包括：“三旧”改造涉及完善征收手续方案的上报方式、“三旧”改造涉及完善征收手续方案的审查部门等。

5.《印发< 关于加强“三旧”改造规划实施工作的指导意见>》（粤建规函【2011】304 号）

【时效性】现行有效

内容包括：充分认识加强“三旧”改造规划实施工作的重要意义、进一步凸显规划在“三旧”改造中的重要作用、进一步加强对“三旧”改造规划实施工作的管理、进一步完善“三旧”改造规划实施的保障机制等。

6.《关于减免“三旧”改造回迁安置房房屋所有权登记费的通知》（粤财综【2011】74 号）及《关于建立“三旧”改造地块标图建库动态调整机制的通知》（粤国土资试点发【2011】175 号）

【时效性】现行有效

内容包括：标图建库入库标准、标图建库调整资料要求等。

7.《关于“三旧”改造实施工作有关事项的通知》（粤国土资试点发【2011】199 号）【时效性】现行有效

内容包括：建立“三旧”改造地标图建库动态调整机制、加强对“三旧”改造规划实施的指导、规范“三旧”改造实施具体操作办法等。

8.《关于办理申请人民法院强制执行国有土地上房屋征收补偿决定案件若干问题的规定》

【时效性】现行有效

内容包括：申请人民法院强制执行征收补偿决定案件管辖范围、申请机关向人民法院申请强制执行应提供的材料、征收补偿决定不准予执行的情况等。

9.《关于依法稳妥处理涉“三旧”改造纠纷案件的通知》（粤高法【2012】217 号）【时效性】现行有效

七、广州市“三旧”改造政策法规

1.《关于推进市区产业“退二进三”工作的意见》（穗府【2008】8 号）【时效性】现行有效

内容包括：适用范围、处置方式、利用原有建筑物从事除房地产开发以外的第三产业的办理程序、申请将工业用地纳入政府储备用地的办理程序等。

2.《中共广州市委办公厅广州市人民政府办公厅关于完善“农转居”和“城中村”改造有关政策问题的意见》（穗办【2008】10 号）

【时效性】现行有效

内容包括：关于“农转居”涉及土地征收政策问题、土地和房屋确权问题、社区配套建设问题、集体经济发展问题、人员户籍管理问题、人员就业问题、人员的社会保障问题 7 等。

3.《印发广州市推进节约集约用地试点示范工作实施方案的通知》（穗府办【2009】36 号）

【时效性】现行有效

内容包括：总体要求和工作目标、主要任务、实施步骤和保障措施等。

4.《关于加快推进“三旧”改造工作的意见》（穗府【2009】56 号）【时效性】现行有效

内容包括：深刻领会省“三旧”改造工作指示精神、认真抓好贯彻落实；严格掌握好“三旧”改造政策范围，坚持依法依规办事；科学编制改造规划和实施计划，加快完成改造任务；遵循政府主导、市场参与的原则，分类推进“三旧”改造工作；充分发挥各区在“三旧”改造中的主体作用，调动各级积极性；切实加强组织领导，确保“三旧”改造各项工作顺利推进等。

5.《关于加强市“三旧“改造专项资金管理的意见》（穗旧改联字【2010】2 号）【时效性】现行有效

内容包括：使用范围和管理机构、专项资金来源、专项资金使用范围及管理程序、规划编制与研究和政策调研经费使用、基本建设投资经费使用、扶持专项补助资金使用等。

6.《关于加强旧村全面改造项目复建安置资金监管的意见》（穗旧改联字【2010】3 号）【时效性】现行有效

内容包括：适用范围和管理机构、旧村全面改造项目复建安置资金总额确定、复建安置资金监管和其他规定等。

7.《广州市“三旧”改造项目土地出让收入收缴及使用管理办法》（穗旧改联字【2011】3 号）

【时效性】现行有效

内容包括：使用范围、一般规定、土地出让收入收缴程序、土地出让收入使用管理等。

8.《关于印发进一步规范城中村改造有关程序的通知》（穗旧改办【2011】51 号）内容包括：改造项目启动程序、选择合作企业程序、改造方案编制和报批程序、改造方案实施程序、城中村改造中的监督程序等。

9.《关于印发《广州市“城中村”改造成本核算指引（试行）》的通知》（穗旧改办【2011】53 号）

内容包括：城中村改造范围内安置住宅复建总量的核定、城中村改造范围内集体经济物业复建总量的核定、城中村改造范围内规划的市政配套设施及公共服务设施等设施用地成本规划、历史建筑保护费用的确定、城中村改造中临迁费标准确定、城中村改造的主要改造成本构成等。

10.《关于印发< 国有土地上旧厂房改造方案审批权限下放工作指引> 的通知》（穗旧改办【2011】70 号）

内容包括：“自行改造、补缴地价”改造审批、“公益征收，合理补偿”改造审批、“公 9 开出让、收益支持”改造审批等。

11.《关于加快推进三旧改造工作的补充意见（穗府【2012】20 号）》

内容包括：强化政府引导、强化市场配置土地资源能力，优先储备、完善旧厂房改造项目收益分配机制、规范推进“城中村”改造等。

八、广州市“三旧”改造工作指引

1.《“城中村”改造范围和编制指引审批》《广州市“城中村”改造规划指引（试行）》 内容包括：规划目标、规划原则、工作流程、规划主要内容及要求、规划成果要求等。

2.《关于明确城中村改造纠纷有关问题处理意见的复函》（穗函【2008】16 号）内容包括：城中村改造方案、补偿标准等讨论表决的依据、因城中村改造引发的村集体经济组织与其成员间的纠纷的处理办法。

3.《关于发布城中村改造复建成本标准指引的函》（穗旧改函【2010】9 号）内容包括：城中村安置补偿标准、广州市三旧办关于拆迁复建方案的测算原则等。

篇6：关于土地方面的法律法规汇总

收编日期截止至2015年5月1日

一、综合类

法条名称

1.1中华人民共和国物权法 1.2中华人民共和国担保法 1.3中华人民共和国合同法

1.4最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释(一)1.5最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释(二)1.6中华人民共和国土地管理法（1986年版）1.7中华人民共和国土地管理法（1988修订）1.8中华人民共和国土地管理法(1998修订)1.9中华人民共和国土地管理法（2004修正）

1.10中华人民共和国城市房地产管理法（94年修订）1.11中华人民共和国城市房地产管理法(2007修正)

1.12国土资源部关于印发《规范国有土地租赁若干意见》的通知

1.13最高人民法院关于能否将国有土地使用权折价抵偿给抵押权人问题的批复 1.14国土资源部关于国有划拨土地使用权抵押登记有关问题的通知

1.15国家土地管理局关于印发《农村集体土地使用权抵押登记的若干规定》的通知

1.16国土资源部关于印发试行《土地分类》的通知 1.17划拨用地目录

1.18国务院关于加强土地调控有关问题的通知

二、土地权属登记

法条名称

2.1中华人民共和国土地管理法实施条例（1991年修订）2.2中华人民共和国土地管理法实施条例（1998修订）2.3中华人民共和国土地管理法实施条例（2014修订）2.4土地登记规则（1989年修正）2.5土地登记规则（1995年版）

2.6确定土地所有权和使用权的若干规定（1995年版）2.7确定土地所有权和使用权的若干规定（2010修订）2.8中华人民共和国农村土地承包法 2.9国土资源部关于规范土地登记的意见 2.10土地登记办法

2.11土地权属争议调查处理办法（2010修订）2.12关于变更土地登记的若干规定 2.13土地登记资料公开查询办法

2.14最高人民法院关于同一土地登记在两个土地证上应如何确认权属的复函

三、土地征收

法条名称

3.1中华人民共和国城乡规划法

3.2中华人民共和国村民委员会组织法（87年版）3.3中华人民共和国村民委员会组织法（98年版）3.4中华人民共和国村民委员会组织法（2010修订）3.5中华人民共和国行政许可法

3.6国务院关于深化改革严格土地管理的决定

3.7最高人民法院关于审理农业承包合同纠纷案件若干问题的规定（试行）3.8最高人民法院关于审理涉及农村土地承包纠纷案件适用法律问题的解释 3.9最高人民法院关于征用土地、落实私房政策等具体行政行为相互矛盾而引起的房屋纠纷不应由人民法院处理的复函

3.10国土资源部关于加快推进征地补偿安置争议协调裁决制度的通知 3.11国土资源部关于印发《关于完善征地补偿安置制度的指导意见》的通知 3.12国土资源听证规定

3.13征收土地公告办法（2010修正）

四、土地储备

法条名称

4.1中华人民共和国行政许可法

4.2国务院关于加强国有土地资产管理的通知 4.3国务院关于深化改革严格土地管理的决定

4.4国土资源部关于整顿和规范土地市场秩序的通知

4.5建设部关于加强国有土地使用权出让规划管理工作的通知 4.6土地储备管理办法

4.7土地储备资金财务管理暂行办法

4.8关于当前进一步从严土地管理的紧急通知

五、建设用地使用权取得

法条名称

5.1中华人民共和国行政许可法

5.2中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例 5.3中华人民共和国城乡规划法 5.4国务院关于深化改革严格土地管理的决定 5.5国务院关于促进节约集约用地的通知 5.6国务院关于加强国有土地资产管理的通知 5.7城市国有土地使用权出让转让规划管理办法

5.8关于坚持和完善土地招标拍卖挂牌出让制度的意见

5.9国土资源部、监察部关于继续开展经营性土地使用权招标拍卖挂牌出让情况执法监察工作的通知

5.10国土资源部、监察部关于严格实行经营性土地使用权招标拍卖挂牌出让的通知

5.11国土资源部关于改革土地估价结果确认和土地资产处置审批办法的通知 5.12国土资源部关于加强土地资产管理促进国有企业改革和发展的若干意见 5.13国土资源部关于印发《规范国有土地租赁若干意见》的通知

5.14国土资源部监察部关于落实工业用地招标拍卖挂牌出让制度有关问题的通知

5.15最高人民法院关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用法律问题的解释

5.16最高人民法院印发《关于审理房地产管理法施行前房地产开发经营案件若干问题的解答》的通知

5.17国有企业改革中划拨土地使用权管理暂行规定 5.18协议出让国有土地使用权规定

5.19协议出让国有土地使用权规范（试行）

5.20招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定（2007修订）5.21招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定（2002年修订）5.22招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规范（试行）5.23划拨土地使用权管理暂行办法 5.24集体企业国有资产产权界定暂行办法

5.25监察部办公厅、国土资源部办公厅关于印发《关于开展经营性土地使用权招标拍卖挂牌出让情况执法监察工作方案》的通知

六、建设用地使用权流转

法条名称

6.1中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例

6.2建设部关于对广东省建设厅《关于请求对〈城市房地产开发经营管理条例〉有关条文释义的请示》的复函

6.3建设部关于贯彻《城市房地产开发经营管理条例》的通知 6.4城市房地产开发经营管理条例（98年修正）6.5城市房地产开发经营管理条例（2011修订）

6.6最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释 6.7最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释 6.8最高人民法院关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用法律问题的解释

6.9最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释

七、涉外法律相关

法条名称

7.1中华人民共和国外资企业法实施细则（90年版）7.2中华人民共和国外资企业法实施细则(2001修订)7.3中华人民共和国外资企业法实施细则（2014修订）7.4关于规范房地产市场外汇管理有关问题的通知 7.5关于规范房地产市场外资准入和管理的意见

7.6关于外国投资者并购境内企业的规定（06年修订）7.7关于外国投资者并购境内企业的规定（2009修订）7.8关于外商投资企业境内投资的暂行规定

7.9国家外汇管理局关于外商收购境内土地使用权外汇登记有关问题的批复 7.10商务部、国家外汇管理局关于进一步加强、规范外商直接投资房地产业审批和监管的通知

7.11商务部办公厅关于贯彻落实《关于规范房地产市场外资准入和管理的意见》有关问题的通知

7.12商务部关于做好外商投资房地产业备案工作的通知 7.13外商投资项目核准暂行管理办法

八、农村集体土地使用权

8.1农村集体建设用地 8.1.1国务院关于深化改革严格土地管理的决定 8.1.2国务院关于2005年深化经济体制改革的意见

8.1.3国务院法制办公室、国土资源部关于对《中华人民共和国土地管理法实施条例》第二条第（五）项的解释意见

8.1.4国土资源部关于贯彻执行《中华人民共和国土地管理法》和《中华人民共和国土地管理法实施条例》若干问题的意见

8.1.5关于贯彻《中华人民共和国土地管理法实施条例》几个问题的答复 8.2农村土地承包经营权

8.2.1中华人民共和国农村土地承包法

8.2.2中华人民共和国农村土地承包经营权证管理办法

8.2.3最高人民法院关于审理涉及农村土地承包纠纷案件适用法律问题的解释 8.2.4农村土地承包经营权流转管理办法 8.3城中村改造

8.3.1城市房屋拆迁管理条例（1991年版）8.3.2城市房屋拆迁管理条例（2001年版）8.3.3国有土地上房屋征收与补偿条例

8.3.4最高人民法院行政审判庭关于拆迁强制执行的有关问题的答复意见 8.3.5最高人民法院行政审判庭关于农村集体土地征用后地上房屋拆迁补偿有关问题的答复

8.3.6最高人民法院关于当事人达不成拆迁补偿安置协议就补偿安置争议提起民事诉讼人民法院应否受理问题的批复