反向工程的概念

反向工程的概念（共9篇）

篇1：反向工程的概念

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计算机软件反向工程版权保护的界定

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计算机软件反向工程（Reverse engineering）也称为计算机软件还原工程，是指通过对他人软件的目标程序（可执行程序）进行“逆向分析、研究”工作，以推导出他人的软件产品所使用的思路、原理、结构、算法、处理过程、运行方法等设计要素，作为自己开发软件时的参考，或者直接用于自己的软件产品中。其目的一般是分析研究程序的功能特性、诊断和排除原程序中存在的错误、开发原程序的附属产品或兼容产品（包括功能相似产品），再就是分析某一程序是否侵害其他程序的著作权，提供研究报告，供法院裁决时参考等。

计算机软件反向工程的合法性，一直是计算机软件知识产权保护中争议较大的问题。从国际版权保护的基本原则来讲，只有计算机软件思想、概念的表达形式（Expression of idea）受著作权法的保护，而不是思想、概念本身。从他人的计算机软件产品中还原出的思想、概念，再以该思想、概念为基础进行新的表达，原则上应当不构成对他人计算机软件著作权的侵犯。问题在于这两种表达之间往往存在不同程度的相同或相似。事实上，还原工程较难做到只利用原软件的思想和概念，而不利用思想和概念的表达，这就是导致争议的关键所在。

事实上，在计算机软件开发的过程中，为了保障计算机系统的兼容机会，就同一功能进行移植性开发是必不可少的。因此，就他人计算机软件产品进行反向工程进而分析其功能、算法、结构等设计要素，把它用于自己准备开发项目的可行性研究、拓展思路、发现问题和进行成本核算等，在计算机软件业是常见的行为。计算机软件的反向工程如果运用得当，还可以为计算机软件产业的法律诉讼提供技术支持。

目前，法律界有人主张，未经授权，对他人计算机软件进行反向工程将构成对该软件著作权的侵害。其主要观点是：

（一）把他人计算机软件的目标程序通过反编译和反汇编（Decompilation）还原成该软件的源程序，并打印在纸张上以便阅读分析，是反向工程不可避免的步骤，它构成对该目标程序的复制行为；

（二）通过反向工程对他人计算机软件源程序进行分析，将获得该程序的处理过程和流程图，而处理过程和流程图是该程序的演绎作品，这是演绎他人作品的行为；

（三）从反向工程对他人计算机软件的使用行为的目的和后果来看，具有明显的商业性且严重影响该软件的市场销售和使用价值。

也有人认为，应该不禁止人们通过反向工程对计算机软件进行分析而得到其思想。既然计算机软件是作品，反向工程实际上只是计算机软件的合法复制品所有人对其进行阅读和理解的使用方式，其合法性是毋庸置疑的。在法律规定的范围内，合理、谨慎地运用反向工程，可以推动创新、打破垄断、活跃经济，帮助维护经济社会的进化规则。

最初确认计算机软件反向工程的合法性是在1991年5月14日欧共体通过的《计算机程序保护指令》。欧共体委员会在起草《计算机程序保护指令》过程中一直意图尽可能充分地保障计算机系统的兼容机会。《计算机程序保护指令》第6 条明文规定，为了获得必要的信息来独立开发出兼容的程序，合法用户可以对程序进行复制和编译（Translate and& nbspedit），而无须经过权利人的同意。但该条同时对用户的行为作了如下限制：

（一）只有合法用户或“以合法用户的名义”才能进行反向工程；

（二）“必要的信息”不能从其他途

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径轻易取得；

（三）只能对生产兼容程序所必要的那部分程序进行反向工程；

（四）通过反向工程获得的信息不能用于非兼容程序的目的，不能扩散给对开发兼容产品不必要的第三人，也不能用于开发、制作或销售表达形式类似或有其他著作权侵权因素的程序；

（五）反向工程不得不合理地损害权利人的正当利益或妨碍计算机程序的正常使用。这条规定很值得我们借鉴。需要强调的是，美国也作出了在符合一定条件时，反向工程合法的判例。在Sega公司诉Accolade公司一案中，1992年4月，初审法院美国加州北部地区联邦法院认为，出于开发和生产兼容性程序的目的，未经许可对目标代码程序进行反汇编或反编译是侵犯版权行为。同年10月，二审法院美国第九巡回上诉法院推翻了地区法院的判决。理由是不能错误的借用版权法锁定硬件平台，即锁定软件的运行环境。

一直以来，国外学术界对反向工程进行了大量的研究。美国加州伯克利大学的 Pamela Samuelson教授和Suzanne Scotchmer教授合作发表的关于反向工程的研究专著《反向工程的法律和经济》（《THE LAW & ECONOMICS OF& nbspREVERSE ENGINEERING》），被认为是对反向工程里程碑式的研究总结。其开篇

第一段话这样说道：“反向工程是一种从人造物品中提取技巧和知识的过程，这种做法被接受和实践已经有很长时间。律师和经济学家认可反向工程是获取这些信息的恰当手段，即使其意图是制造一种产品并从被反向工程的厂商手里夺取客户。既然有这一共识，过去几十年里反向工程所遭受的非议是令人吃惊的。”这说明学术界已经接受了反向工程。

我国《计算机软件保护条例》第三条第㈠项规定：“计算机程序，是指为了得到某种结果而可以由计算机等具有信息处理能力的装置执行的代码化指令序列，或者可以被自动转换成代码化指令序列的符号化指令序列或者符号化语句序列。同一计算机程序的源程序和目标程序为同一作品。”按照这一解释，笔者认为，计算机软件的合法复制品所有人可以不受任何限制地对源程序进行反向工程。但其目的应受到限制。即反向工程是否构成侵权应该主要看反向工程的目的。如通过反向工程对源程序进行分析、了解后，只是吸取其设计思想，就不应该认为是侵权。如果将反向工程获得的信息应用于以下方面：

（一）用于独立开发计算机软件取得兼容性以外的目的；

（二）传播他人，除非为取得独立开发的计算机软件的兼容性所必须；

（三）用于开发与该计算机软件的表达形式具有实质性相似的计算机软件或为任何侵犯著作权的行为。则构成著作权的侵权。

即使这样，一般情况下，计算机软件反向工程也是违法的。理由是：

（一）一般商家都会在其销售的计算机软件产品包装盒上印有版权信息，其中含有禁止用户采用各种形式对该计算机软件进行反向工程的条款，用户一旦购买，就意味着要接受所有条款，当事人之间形成的法律关系受合同法保护。因此，再对计算机软件进行反向工程就会违反购买软件时承诺的合同义务。

（二）网络上下载的共享软件或者免费软件，在安装时也会提示一些信息作为安装计算机软件所必须接受的协议条款，其中也含有禁止进行反向工程的内容，只有同意所有条款才能够继续安装。如在MSN Messenger 7.0版本的安装向导中，“使用条款”和“隐私声明”窗口就有这样的条款：“您不得对‘服务’中包括的任何软件或任何机器进行分解、反编译或反向工程（除非并且只有当适用法明确允许时）”。实际上，这已经是计算机软件行业一种特有的保护形式了。

篇2：反向工程的概念

际通行的工程项目管理模式进行管理工程。

2、国际工程特点：（1）主体分属于不同国家，专业较多、分工细、技术复杂；（2）影响建

设因素较多，涉及管理、金融、保险、咨询、业务增多，风险大；（3）严格按合同条件和通行国际惯例对工程进行管理；（4）面对复杂的技术标准规范和规程。

3、咨询工程师的业务素质要求：（1）良好的理论基础和与实践相结合的能力；（2）较为全

面的知识结构；（3）较丰富的工程实践经验；（4）较强的组织、协调的管理能力；（5）不懈努力学习积极更新知识勇于开拓不断进取的精神。

4、国际工程咨询招标方式：指定招标、国际竞争性招标、有限竞争性招标。

5、合同文档管理要求：（1）完整、齐全、清楚、明了；（2）内容之间必须衔接；（3）文件

签收了解其内容；（4）使用及借阅手续清楚。

6、FIDIC合同条件中的主要合同条件：（1）施工合同条件（2）生产设备和设计—施工合同条件；（3）设计采购施工/交钥匙工程合同条件；（4）简明合同格式。

7、FIDIC合同条件的特点：（1）国际性、权威性和广泛的适用性；（2）公正合理；（3）程

序公开，严谨透明；（4）强化了工程师的作用。

8、风险因素的概念：是指参与国际工程过程中，可能使承包商最终蒙受经济损失的各种潜

在因素。

9、工程索赔的一般程序：（1）研究合同文件；（2）积累和分析施工中所发生的问题；（3）

提出索赔项目；（4）致函；（5）索赔谈判；（6）达成协议；（7）付款。

10、国际工程货物采购的主要特点：（1）技术性强，材料质量要求严格；（2）国际工程的物资供应程序和手续复杂，涉及面广；（3）货源广泛；（4）价格浮动；（5）资信不稳，潜在因素多。

11、信用证的概念：是开证行根据开证申请人的请求和指示向受益人开立的在一定金额

和一定期限内凭规定的单据承诺付款的凭证。

篇3：反向工程的概念

美国资本市场主要分为场内交易所和场外交易市场, 前者包括纽交所、纳斯达克等;后者主要指O TCBB, 是一个会员报价系统, 上面挂牌的企业也叫公众公司, 但严格来讲不能称为上市公司, 其股票只能在联网的做市商之间交易;此外, 美国还有一个粉单市场 (Pink Sheet) , 是指企业股权的广告报价系统。企业在O TCBB上通过买壳挂牌只需由作为美国金融业监管协会 (FIN R A) 会员的券商于SEC填报相关表格, 不收取“上市费”。从O TCBB转板去主板不需要经过严苛的审计流程, 但IPO (首次公开发行) 需要, 因此很多中国中小企业选择通过借壳, 将O TCBB作为在美上市的跳板。更有甚者, 为了寻求利润最大化, 采取了财务造假的手段。

近年来围剿在美造假中国概念股最为著名的第三方独立调查机构中的研究撰写人员莱福特, 从2010年3月至今, 在自己创立的网站上发表了9篇揭露中国概念股造价的报告, 几乎每篇都造成了相关公司的股价暴跌甚至摘牌。在他的报告中, 涉及的公司包括:中阀科技 (N asdaq:CV V T) 、中国高速频道 (N asdaq:CCM E) 、斯凯网络 (N asdaq:M O BI) 和双金生物 (N asdaq:CH BT) 等。其还将战线从中国后门上市公司扩大到IPO (首次公开发行) 的中国公司东南融通 (N Y SE:LFT) 身上, 几乎弹无虚发。美股市场最大的变化之一, 就是公众对中国概念股的态度日渐质疑。目前美国资本市场有200多家资产和业务都在中国的上市公司, 被称为在美中国概念股, 其中既有中国新兴产业的领头羊, 也有借壳上市、业绩存在水分甚至涉嫌欺诈者。

2011年3月至今, 已经有18家中国概念股在美国证券市场因为涉嫌披露虚假信息遭停盘, 其中4家还被勒令退市。这些被质疑造假的中国企业, 从转板上市的中小企业蔓延到IPO上市的大公司, 并且已经由美国股市延伸到加拿大证券市场。中国公司正面临着群体性的诚信危机。而这一切的幕后推手便是成立于2010年7月的——浑水调查公司。从2010年7月起, 浑水调查公司相继对东方纸业 (O N P.A M EX) 、大连绿诺 (R IN O.PK) 、中国高速频道 (N A SD A Q:CCM E) 等公司提出财务与法律质疑, 而这些被质疑的公司都是通过反向并购上市的公司。随后, 美国证券交易委员会 (SEC) 于2010年底, 开始调查反向并购型海外上市的中国公司财务合规问题。由此, 多数通过“反向收购”的中国公司成为被质疑的对象。

二、中国概念股境外遭遇滑铁卢案例的具体分析

2010年上半年, 反向收购上市公司的丑闻事件曝光;美国证券交易委员会 (SEC) 对一批美审计事务所展开质询, 剑指通过反向并购在美上市海外公司;年中, 一些财务公司发表针对反向收购公司的诘难, 而做空的公司在2011年2月大批发难, 针对反向收购上市的中国公司的看空质疑报告层出不穷;年底, SEC开展针对反向收购的“中国概念股”的大规模调查, SEC怀疑这些公司在上市过程中可能存在会计违规和审计不严的情况。

SEC委员路易斯·阿奎拉 (Com m isioner Luis A guilar) 2011年4月初透露, 将由特别小组对中国公司的反向并购问题“采取行动”。美国公众公司会计监督委员会 (以下简称PCA O B) 也表态仍在进行排查;中国概念股大幅下挫, 美国券商盈透证券6月8日宣布, 由于担心一些中国公司可能存在会计违规行为, 并于当周起已经禁止客户以保证金的方式买进部分中国公司股票。被列入“黑名单”的中国公司超过132家公司的159只股票, 其中包括麦考林、新浪、当当网、搜狐等知名企业。接踵而来的是, 据美迈斯律师事务所的统计, 针对在美上市的中国公司的诉讼案数量的迅猛增加, 已占美国全部证券集团诉讼案的四分之一。

三、中国概念股境外上市公司的诚信危机

中国在国外上市公司遭遇严重打击, 涉嫌造假的中国企业已经从转板上市的中小企业, 向主板企业蔓延, 由美国证券市场延伸至加拿大。一方面, 2个多月的时间内, 多家上市公司因存在财务问题被纳斯达克或纽约证券交易所停牌, 4家企业被勒令退市。另一方面, 超过24家在美上市的中国公司提交文件披露审计师辞聘或存在会计问题的信息。据SEC主席夏皮罗了解, 在美上市的中国公司披露的问题主要涉及对现金及应收账款的担忧以及审计师在确认这些问题时所面临的困境与选择。其于2011年4月表示, 自2010年12月以来, 已有8家在美上市的中国公司被摘牌。2011年3月以来, 24家在美上市中国公司的审计师提出辞职或曝光审计对象的财务问题, 18家在美上市中国公司遭停牌或摘牌。具体如图1所示:

SEC执法部门追踪中国公司的违法行为长达数年。分别在美国纳斯达克和纽约证券市场上市的中国高速频道和东南融通, 先后因被质疑财务造假而遭遇停盘。然而巧合的是, 这两家公司的审计机构都是美国四大会计师事务所之一的德勤。事发后德勤在两家公司闪电辞职。由德勤担任外部独立审计的中国高速频道在2010年底开始频繁遭质疑。著名的Citron调查公司发文质疑中国高速频道的业绩好得令人难以置信。事隔一个月后, 浑水调查公司再次给出证据证明其夸大业绩。随后, 中国高速频道的外部独立审计德勤宣布辞职, 并在辞职信中罗列多个“不再能信任管理层和财报”的理由, 其中列在最前面的是“怀疑银行相关证明、证言的真实性”。抛弃了中国高速频道后不久, 德勤又被曝出与合作多年的东南融通分道扬镳。4月26日, CITR O N的研究机构称东南融通利润率远远高出其竞争对手, 并质疑这些超高的利润率得来的途径。同时, 其还对东南融通的员工聘用模式、管理层背景、管理层交易和审计等方面提出质疑。5月17日, 东南融通被交易所停牌。5月23日, 该公司发布公告称, 为公司服务多年的审计师德勤辞职。辞职信中, 德勤详细说明了与东南融通分手的三大理由:发现东南融通的财务虚假信息涉及银行现金和贷款余额的记录 (以及可能的销售收入造假) ;东南融通管理层部分成员人为干扰德勤的审计过程:非法扣留德勤的审计文件。并进一步表示已不再能信赖该公司管理层在前期财务报告中的有关陈述, 这种信赖也不应存在于德勤对该公司前期财务报告的审计报告, 德勤拒绝与东南融通2010年和2011年的财务报告有任何关系。德勤在两家公司的辞职理由中都提到“无法依赖管理层的陈述做出职业判断”。根据会计审计准则, 如果企业毛利率或销售收入比上年度增长过快, 或是初审时就与同行业水平有较大出入, 审计师有责任对管理层申述理由的合理性进行审查。然而, 据资料显示, 东南融通被质疑从上市之初就开始财务造假, 而担任外部独立审计多年的审计公司德勤, 却始终没有对造假行为提出过任何质疑。

浑水调查公司创始人、调查总监卡森·布洛克曾公开表示, 明显的造假, 之所以瞒过德勤等这样的专业审计机构, 是因为在美国做审计, 需要确定的是会计问题, 而不是业务问题。一般审计师只会关注会计处理是否得当, 会计政策是否激进, 或存在些小错误, 从来没想过会有业务上的造假;如果造假行为中有本地银行的参与, 就更不易识破, 因为审计师一般不受训审业务, 而是审财务报告、纸面数据和文件, 被训练为审数字的专家, 但纸面上的东西很容易虚构, 数字和生意可能一点关系都没有。中国高速频道的利润已经虚高到了无法相信的程度, 这样一个明显的造假行为都能躲过审计机构, 令人诧异。德勤的审计能力如果不是能力问题, 而是协同造假, 那么就另当别论。根据相关法律规定, 审计机构如果知假不报甚至协助造假, 一旦被发现, 就将面临严厉处罚。

四、中国概念股诚信危机的影响

对遭受池鱼之殃的中国公司, 由于投资者对中国概念股的信用普遍不信任, 因此连中国最具成长潜力的IT公司股价, 百度公司一个月下跌近11.64%, 新浪公司一个月下跌近12.5%, 中国概念股全线下跌, 人人网、优酷网和新浪等股票跌幅超10%, 11只股票跌幅超5%。当当网继破发后再跌3.79%, 报14.97美元并创新低。因此必须指出, 一些造假、劫掠的中国反向收购在美上市公司, 是此次惨剧的罪魁祸手, 而在反向收购上市中形成产业链的利益群体, 则是推波助澜者。一些公司造假如此明显, 成为做空者最明确的猎物。因看空中国概念股名噪一时的市场研究公司“浑水研究”, 2010年11月10日向绿诺发难, 指出绿诺公布的2009年1.93亿美元的销售收入, 实际仅1500万美元;公司伪造虚假合同, 在其披露的9家客户中, 包括宝钢、莱钢、重钢、粤裕丰钢铁等5家公司否认向绿诺购买产品。而根据绿诺财报, 仅粤裕丰一家的合同额就高达1270万美元。而该公司在纳斯达克上市获得1亿美元的融资, 管理层却“借用了”数千万美元, 其中包括花费320万美元在美国橘子镇 (O range County) 购买豪宅。这些证据使绿诺股价大跌, 在承认了合同造假后, 12月9日, 绿诺摘牌, 转至粉单市场。此外, 一家名为江波制药 (JG BO) 的纳斯达克上市公司突然暂停交易, 其公告显示, 停牌原因为T12, 即交易所要求该公司提供相关信息, 符合标准后方可复牌。

上市公司只是借壳上市的灰色利益链上的一个利益群体, 提供造假服务的小型会计师事务所、投资银行等中介机构亦成为利益链上的重要得利者, 同样将遭到严惩, 从而最终退出市场。鉴于此危机信号的预警, 为了防止公司财务造假等行为出现, 股市须从制度设计上做了层层改革:上市公司必须有完善的公司治理结构, 通过公司内部的利益制衡来确保信息披露的准确性;通过外部审计等中介机构的介入, 能防止财务欺诈事件的发生;严格控制与监管借壳上市公司的泛滥;控制好危机信心的传染。

外部环境是促进企业稳健有序发展的“外因”, 而促进企业稳健有序发展的“内因”是企业自身的“免疫系统”, 如果“免疫系统”被破坏, 任何“外因”都发挥不了作用。“要企业主不作不实的财务报告, 最终还是要靠经营者的自身的诚信经营”。法律只是企业行为的外在约束机制, 只有依靠企业本身的自律, 才能让一个企业始终坚持自己的企业诚信。而只有这样, 企业才能经得住时间的考验, 获得最终的成功。由于缺乏严刑峻法的法制环境, 以利益为目的的利益链条已经结成了利益之网, 遍布中国社会的各个行业, 各个领域。财务造假已成为上市公司通病, 上市公司、承销商和保荐代表人依靠“潜规则”骗取公司挂牌后, 为了上市公司“可持续发展”, 为从资本市场攫取大量资金, 于是又在上市公司年报等方面进行盈余操纵。如何根治财务造假, 迫切需要进行系统工程的完善——加强监管机制、提高注册会计师审计监督、完善相关法制建设、定位政府监管机制等。资本市场的举步维艰, 不仅仅是需要制度软环境的和谐发展, 更需要依靠的是“诚信”的强力支撑, 在后危机时代, 诚信是重振世界经济的潜动力。

参考文献

[1]佩特·D.斯潘瑟:《金融市场结构与监管》, 上海财经大学出版社2008年版。[1]佩特·D.斯潘瑟:《金融市场结构与监管》, 上海财经大学出版社2008年版。

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篇4：巧用反向例证助推概念教学

一、巧用反向例证，明晰概念

在小学数学教学中，概念是最为基础的知识，但小学生的抽象思维还未建立，因而对本质属性的理解存在一定的难度。教师不但要让学生弄清是什么的问题，还要弄懂不是什么的问题，这个时候，可以巧妙使用反向例证，帮助学生在模糊概念处展开辨析和比较，从而建构明晰的概念认知。

例如，在教学“循环小数”这一内容时，针对这个概念中的关键词“依次不断”“反复出现”，很多学生都不知道核心是什么，因而也没有直观认知，更没有直观的体验。为了突破这一教学困境，此时笔者设计了这样一个反向例子，引导学生进行反向例证，从而辨析这一概念：请你判断以下小数是否为循环小数，为什么？（1）0.12030403050303；（2）3.14159265758927，（3）0.192346819；学生经过辨析之后，发现在小数0.12030403050303中，虽然03反复出现，但并没有依次不断；小数3.14139265758927并没有重复出现依次不断的数字；小数0.192346819中虽然19重复出现，但并没有依次不断。因而这几个都不是循环小数。经过这样的反向例证，学生对循环小数的概念内涵有了深入理解，明确认识到循环小数必须同时满足两个条件。

又如，在教学平行线这一概念时，针对“在同一平面，永不相交”这一特点，笔者设计了两个反向例子，带领学生展开反向例证：一个是上下交叉的立交桥上汽车直线行驶的路线和桥下公路上直线行驶的路线；另一个是同一平面内延长后会相交的两条直线。通过这两个反向例证的辨析，学生对平行线的知识内涵有了深刻把握，从而能够正确完整地建构概念，避免了认知误区。

以上教学环节，教师采用反向例证，让学生对概念的本质有了清晰的认识，并由此把握概念的核心，从而提升了课堂教学的实效。

二、巧用反向例证，发现规律

在小学数学教学中，规律教学既是重点环节，也是难点所在，教师往往很难用语言讲解清楚。此时选择合理时机，巧用反向例证，在概念认知出现错误时，选择反向例子，帮助学生辨析概念真伪，从而培养灵活思维，凸显规律本质，就可以让学生拨云见日，识别庐山真面目。

例如，在教学“乘法分配律”时，在（a+b）c=ac+bc这个规律运用当中，很多学生会出现（a+b）c=ac+c，（a+b）c=ac+b，ac+bc=（a+c）b这样的错误，为了突破这一难点，笔者设计了一组反例，让学生判断对错：（1）（15+39）×2=15×2+39，（2）（34+12）×4=34×4+12；（3）6×4+14×4=（6+4）×14。经过分析，学生发现了自己的错误所在，并据此进行修正：（15+39）×2=15×2+39×2；（34+12）×4=34×4+12×4；6×4+14×4=（6+14）×4，此时笔者追问学生：你发现了什么？学生认为，乘法分配律的关键，是两个加数与第三个数相乘，这两个加数一定要分别与第三个数相乘，而且乘积相加。

以上教学环节，通过反向例证，让学生在辨析中进行理解，既能够发现自己的错误，又能够自主探究，发现规律，并对这一规律本质有深刻理解，凸显了数学本质。

三、巧用反向例证，突破定式

在教学中，教师往往会通过大量的习题训练，帮助学生巩固所学，虽然提升了学生的技能，但与此同时，也无形中给学生造成了定式思维，阻碍了思维的发展，此时巧妙运用反向例证，就可以帮助学生消除思维定式，建构新的思维模式。

例如，在教学“简便运算”这一内容时，学生形成了固定的思维模式，他们大多数都是只要看到一些敏感的数，就会想要盲目运用简算，针对这一思维误区，笔者特意设计了一些反向例证的练习，让学生进行计算。

以上教学环节，教师通过反向例证，不但让学生知其错，并且使其知其所以错，从而清除了认知上的杂质，使其能够从旧有的思维定式中走出来，有效提升了学生的思维品质。

总之，在小学数学教学中，教师巧妙设计典型而简练的教学反例，带领学生进行例证，不但能够凸显数学本质，明晰数学概念，而且能够帮助学生加深理论理解，从而提高学生的数学思维，培养分析问题和解决问题的能力，这正是数学教学的本质所在。

（作者单位：江苏省泰兴市大庆路小学）

篇5：系统工程师的一些概念

看看大部分的工作岗位描述，大概有这么几点：

1.与PM一起和客户共同开发产品需求和客户规范，并进行明确定义形成详细的文档；

2.对项目的可行性进行研究，并进行评估和确认前期方案；

3.负责从项目概念设计到交付的整个开发过程中的交流和协调工作；

4.整合关键的系统文档包括需求定义、系统建模/仿真，确认/测试，控制策略开发等技术文档；

5.系统集成和测试，协助应用部门完成系统标定。

这是一个典型的汽车电子零部件系统工程师的工作内容。对于OEM的而言，也有产品工程师和系统工程师的区分，前者负责单个部件，在开发过程中与零部件工程师打交道的所有事情；后者负责子系统和系统的定义和开发。

从某种程度而言，系统工程师是一个有经验和技术的活。一般而言在选择方案的初期是最麻烦的，也是最容易出错的地方。就好象选择一个方向的时候，一旦走错了，经过无数的软硬件调试和开发，最后证明是没有可行性的，这是典型的一场灾难。而且系统工程师往往要考虑各种各样的限制，考虑各种法规，考虑现实中的限制(这主要是我国的汽车电子的法规不够系统，不够规范造成的，否则照着法规走就行了)。

以我目前在不断理解的电动汽车而言，本身这个东西并不是一个非常新的概念。电动汽车的历史其实早于内燃机汽车，第一辆电动汽车(3轮)由法国人古斯塔夫·土维(Gustave Trouve)在1881年制造出来；英国人戴维森已于1873年前制造出了世界上最早的可供实用的电动汽车。1910年以前，电动汽车与内燃机汽车相比还占有压倒性优势。1890年在全世界4,200

辆汽车中，有38％为电动汽车，40％为蒸汽车，22％为内燃机汽车。到了1911年，就已经有电动出租汽车在巴黎和伦敦的街头上运营，到了1912年在美国更有至少3.4万辆电动汽车运行。但是在内燃机的发展下，电动车的发展异常缓慢。

作为一个电动车的电气工程师，需要全面的从各个部件的散热，电池加热(寒冷条件下的启动)，电气安全性，安装布置，振动冲击分析等广泛的角度去拓宽和探讨问题。系统是一个综合性的校核的概念，是在不同的多个限制条件协调着系统和产品的特性。就像模块的系统工程师在努力均衡着模块的功能实现，模块功能与整个电气系统匹配一样。

其中电气安全这个专题，我努力在收集和整理资料。这是一个非常有趣的话题，因为亲眼看到VOLT的车给我的感觉是非常震撼的。在收集这辆车的照片，车展上的结构照片，设计理念和官方博客的内容。当然日产的LEAF，普锐斯的插入式PHEV，都是非常有趣的。从时间上来说，很多的规范，专利都集中于今年颁布实施，比如SAE的很多规范以及各家公司的专利。

因此，我觉得有个美国同事说的一句话非常正确，做汽车的赶上了一个产业变革的时代，这是非常幸运的机会，就好象上个世纪的时候那样。

以前也和同事聊过很多，职业发展啊，职位地位，待遇啊。系统工程师的待遇，地位和职业发展终究是和产业发展情况和市场的经济活力相关的。以目前的态势来看，不管是中国经济的发展模式还是汽车产业销量都到了无以为继的地步了，发生什么变革和转型中的阵痛真不好说。

但是整个电动车和相关的新能源车在全球都充满活力，这是相当有挑战的事情。我想表达的几个事情是：

1.系统工程师是做的是比较有趣的工作，并不是都是重复涉及细节，又关系的方案方向。

2.系统工程师在国内各方面设计思想的缺失和系统验证方面的缺失，以功能为主导的设计系统是走不远的。

篇6：工程项目建设程序的概念

2009-12-31 9:42【大 中 小】【打印】【我要纠错】

工程项目建设程序是指工程项目从策划、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。工程项目建设程序是工程建设过程客观规律的反映，是工程项目科学决策和顺利进行的重要保证。

世界上各个国家和国际组织在工程项目建设程序上可能存在着某些差异，但是按照工程建设项目发展的内在规律，投资建设一个工程项目都要经过投资决策和建设实施两个发展时期。这两个发展时期又可分为若干个阶段，它们之间存在着严格的先后次序，可以进行合理的交叉，但不能任意颠倒次序。

以世界银行贷款项目为例，其建设周期包括项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目实施和项目总结评价六个阶段。每一阶段的工作深度，决定着项目在下一阶段的发展，彼此相互联系、相互制约。在项目选定阶段，要根据借款申请国所提出的项目清单，进行鉴别选择，一般根据项目性质选择符合世界银行贷款原则，有助于当地经济和社会发展的急需项目。被选定的项目经过1-2年的项目准备，提出详细可行性研究报告，由世界银行组织专家进行项目评估之后，与申请国进行贷款谈判、签订协议，然后进入项目的勘察设计、采购、施工、生产准备和试运转等实施阶段，在项目贷款发放完成后一年左右进行项目的总结评价。正是由于其科学、严密的项目周期，保证了世界银行在各国的投资保持有较高的成功率。按照我国现行规定，一般大中型及限额以上工程项目的建设程序可以分为以下几个阶段：

1．根据国民经济和社会发展长远规划，结合行业和地区发展规划的要求，提出项目建议书。

2．在勘察、试验、调查研究及详细技术经济论证的基础上编制可行性研究报告。

3．根据咨询评估情况，对工程项目进行决策。

4．根据可行性研究报告，编制设计文件。

5．初步设计经批准后，做好施工前的各项准备工作。

6．组织施工，并根据施工进度，做好生产准备工作。

7．项目按批准的设计内容完成，经投料试车验收合格后正式投产交付使用。

篇7：对工程项目管理概念的延伸思考

工程项目管理作为现代管理科学的一个重要分支学科，1982年引 进到我国，1988年在全国学习推广鲁布革工程管理经验，进行工程项目 管理体制改革的应用试点，至今已有15个年头了。纵观我国工程项目管 理的实施完善发展过程，随着项目和项目管理概念的拓宽与延伸，基于客户驱动型项目和管理(CDPM)等新概念的提出，笔者认为有必要对工程 项目管理的几个概念进行延伸思考。

一、施工项目项目，按照广义理解，是指具有一次性、有头有尾，为达到一个特定目标而将人力资源和其他资源结合成一个短期的组织。评价施工项目满意度最具有发言权的是为项目支付费用的客户，项目工 作的主要承担者无疑是项目经理。一个项目的目标往往不是单一的，而 是由众多目标构成的一个系统，而且，不同目标之间往往彼此相互冲突。例如进度、成本、质量、安全是工程项目均具有的四个基本目标，不同 的目标在项目全过程的不同阶段，其考虑重心也不相同。成本是项目整 个过程中始终关注努力的目标，进度往往是越随着项目的逐渐结束，越 显示出紧迫性，而质量、安全主要反映在承诺合同条款、实现公司考核 目标及体现项目经理素质等方面。所以有人说，施工项目是建筑企业效 益的源泉，是建筑企业信誉的窗口，也是建筑企业一切管理工作的落脚 点，一点不错。

二、施工项目管理项目管理，按照美国项目管理学会PMI给项目管 理作出的定义：项目管理就是把各种知识、技能、手段和技术应用于项 目中，以达到人们的需要和期望，施工企业的项目管理是以单体项目为 对象，以工程项目的工期质量、安全文明施工成本等目标为主要内容的 生产组织管理。项目管理的过程就是整体分解和结合统一的过程。项目 管理的突出特点是项目本身作为一个组织单元，围绕项目需求来组织资 源，避免了资源的闲置和浪费，“用最少的人干最多的事”。因为项目 管理一般是采用矩阵型的组织结构，可以实现项目全过程的动态管理和 项目目标的综合协调与优化，并能根据项目生命周期各个阶段的具体需要，适时调整组织的配置，以保障工作和组织的高效、经济运行。目前，项目管理不再是强调改进单一项目为中心的具体管理过程，而是把项目管理提升为一种以企业战略目标和企业资源总体规划指导下 的项目组合管理的理念。要加快我国项目管理与国际惯例接轨，必须坚持目标管理方法，实现科学化、规范化、程序化、制度化。要拓宽项目 管理思路，潜心研究项目范围管理、项目风险管理、项目整体绩效以及 项目的信息和沟通管理等内容，总之，谁的项目管理体制最适应市场，谁就是市场的青睐者，但要寻找持续完善项目管理途径，还任重道远。

三、施工项目经理是工程项目的最高责任人和组织者，是决定工程项目盈亏的关键角色。项目经理的工作目标是确保项目全部 工作在预算范围内优质地完成，并使所有项目干系人满意，所以我们认为项目经理是市场的主体。

篇8：反向工程的概念

工程勘测：是指对工程建设地点的地形、地质、水文、道路条件等进行勘测，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件，为工程设计提供基本资料。

工程设计：是指在批准的场地范围内对拟建工程进行详细规划、布局、设计，以保证实现项目投资的各项经济、技术指标，提供具体详细实施设计文件。

二、工程勘察设计招标目的 勘测设计是工程建设过程中的关键环节，建设工程进人实施阶段的第一项工作就是工程勘测设计招标。勘测设计质量的优劣，对工程建设目标（质量目标、成本目标、进度目标）能否顺利实现起着至关重要的作用。

招标人委托勘察任务的目的是：为项目选址和进行设计工作取得现场的实际依据资料。设计招标的目的：通过设计竞争，择优确定综合指标均好的方案和设计单位，以达到拟建项目能够采用先进的技术和工艺，降低工程造价，缩短建设周期和提高经济效益为目的。

三、工程勘察设计招标的特点

1．工程勘察招标的特点

如果勘察工作仅委托勘察任务而无科研要求，委托工作大多属于用常规方法实施的内容（地形图测绘、岩土、水文勘察）。任务比较明确具体，可以在招标文件中给出任务的数量指标，如地质勘探的孔位、探眼数量、总钻探进尺长度等。

勘察任务可以单独委托给具有相应资质的勘察单位实施，也可以将其包括在设计招标任务中，由勘察设计总承包。也就是说，由具有相应能力的设计单位完成或由其选择承担勘察任务的专业勘察分包单位承包。采用总承包招标，在合同履行过程中招标人和 监理可以减少合同实施过程中可能遇到的各种协调义务，而且能使勘察工作直接根据设计需要进行，满足设计对勘察资料精度、内容和进度的要求，必要时还可以进行补充勘察工作。

2．设计招标的特点

投标人将招标人对项目的设想变为可实施的方案。

招标人在设计招标文件中对投标人所提出的要求比较模糊、各种指标不是很明确具体，只是简单介绍建设项目的实施条件、预期达到的技术经济指标、投资限额、进度要求等。投标人要根据招标条件、现场踏勘资料和相关文件资料，对建设项目的设想变为可实施的初步方案，然后在投标文件中分别报出各自对项目的构思方案、实施计划和设计费用报价。招标人通过开标、评标程序对各方案进行比较，综合评定择优确定中标方案和中标人。

四、工程勘察设计招标的内容

1．工程勘察招标的内容

由于工程建设项目的性质、规模、复杂程度以及建设地点的不同，设计前所需的勘察也各不相同，主要有下列8大类别。

① 自然条件观测。② 地形图测绘。③ 资源探测。④ 岩土工程勘察。⑤ 地震安全性评价。⑥ 工程水文地质勘察。⑦ 环境评价和环境基底观测。⑧ 模型试验和科研。

依据总体方案平面图及设计单位提出的某技术方面要求，进行勘察方案设计及施工。

2.工程设计招标的工作内容

一般工程项目的设计分为总体规划设计、方案设计（含概念设计）、初步设计和施工 图设计等几个阶段进行，对技术复杂而又缺乏经验的项目，在必要时还要增加技术设计阶段。

工程设计招标一般多采用总体规划设计、方案设计（含概念设计）、技术设计招标或施工图设计招标。为了保证设计指导思想连续地贯彻于设计的各个阶段，一般由方案设计（含概念设计）中标的设计单位承担初步设计或施工图设计任务。招标人应依据工程项目的具体特点决定发包的工作范围，可以采用设计全过程总发包的一次性招标．也 可以选择分单项或分专业的发包招标。

五、工程勘察设计招标应具备的条件

按照国家颁布的有关法律、法规，勘测设计招标项目应具备如下条件：

1．具有经过审批机关批准的设计任务书或项目建议书。

2.具有国家规划部门划定的项目建设地点、平面布置图和用地红线图。

3．具有开展设计必需的可靠的基础资料，包括：建设场地勘测的工程地质、水文地质初步勘测资料或有参考价值的场地附近的工程地质、水文地质详细勘测资料；水、电、燃气、供热、环保、通讯、市政道路等方面的基础资料；符合要求的勘测地形图等。

4.勘察设计所需资金已经落实。

篇9：天保工程相关概念

天保工程即天然林资源保护工程，简称天保工程。在我国，主要在长江上游、黄河上中游实施天然林资源保护工程，以及东北、内蒙古等重点国有林区实施天然林资源保护工程。

1998年洪涝灾害后，针对长期以来我国天然林资源过度消耗而引起的生态环境恶化的现实，党中央、国务院从我国社会经济可持续发展的战略高度，做出了实施天然林资源保护工程的重大决策。该工程旨在通过天然林禁伐和大幅减少商品木材产量，有计划分流安臵林区职工等措施，主要解决我国天然林的休养生息和恢复发展问题。在2000-2010年间，工程实施的目标：一是切实保护好长江上游、黄河上中游地区9.18亿亩现有森林，减少森林资源消耗量6108万立方米，调减商品材产量1239万立方米。到2010年，新增林草面积2.2亿亩，其中新增森林面积1.3亿亩，工程区内森林覆盖率增加3.72个百分点。二是东北、内蒙古等重点国有林区的木材产量调减751.5万立方米，使4.95亿亩森林得到有效管护，48.4万富余职工得到妥善分流和安臵，实现森工企业的战略性转移和产业结构的合理调整，步入可持续经营的轨道。

一、公益林（森林）管护

（一）森林管护的法律依据 《森林法》第三章第十九条规定“地方各级人民政府应当组织有关部门建立护林组织，负责护林工作；根 据实际需要在大面积林区增加护林设施，加强森林保护；督促有林的和林区的基层单位，订立护林公约，组织群众护林，划定护林责任区……护林员的主要职责是：巡护森林，制止破坏森林资源的行为。对造成森林资源破坏的，护林员有权要求当地有关部门处理”。公益林是生态价值十分重要的森林资源，按“国家公益林、地方公益林”的事权原则分别由中央财政和地方财政筹集资金落实管护责任。

（二）对“管护”的理解 “管护”一词由“管理”和“保护”组合而来，“管理”是手段、过程、措施，“保护”是目标、效果、法律要求。可以将“天保工程公益林管护”理解为“预防性管理措施”，实现“保护森林”是目标。“天保工程森林管护七落实责任体系”即是从实践中摸索形成的“森林预防性管理措施”。

（三）管护模式

国有林管护模式 主要由国有林场（所）按责任区，落实在编在岗职工，与其签订《森林管护责任书》实施管护。若在编在岗职工不足，则按“用工自主”原则，由国有林场（所）聘用临时人员，签订《森林管护合同》实施管护。参与森林管护的职工及临聘人员可以称为专职护林员。对不宜落实专职护林员的散生国有林，可以在当地村民中确定兼职护林员，签订“代管”合同落实管护责任。

集体个人森林管护模式 集体个人森林的管护责任实际上由林主和村社集体组织分担，管护模式即为“林主自主管护”和“兼职护林员集中管护”，实践证明这两种“管护”互为补充，缺一不可，因此，我市要求将这两种管护模式结合起来落实集体个人森林的管护责 任。天保工程所称的“管护”主要是指兼职护林员的集中管护，而“林主自主管护”是从林权确定的时候就自动开始的责任履行过程，这种“林主自主管护”主要依靠森林经营获取回报（木材、薪柴等），在对公益林有木材采伐限制的条件下，国家及地方政府按照事权原则分别筹集资金建立了公益林生态效益补偿制度，这种“补偿”实际上就是对林主履行“自主管护”责任的补偿。

集中管护 这是我市天保工程二期自创的概念，它是相对于林主自主“分散管护”而言的。天保工程广泛使用的“承包管护”实际上就是“集中管护”，天保工程二期要求延续、完善一期管护体系就是要延续、完善集中管护体系。实际工作中，应该在“完善”上很下功夫，其内容至少包括：合理确定管护责任区、管护费标准，认真确定管护人员、组织岗位培训及签订管护合同，严格执行合同约定等。

（四）管护合同

管护责任区 应根据森林分布状况及巡护难易划分责任区，一般将一个村或几个社划分为一个责任区，不能简单以森林面积划分责任区，一个责任区落实一名兼职管护人员。实际工作中，可要求乡镇结合实际初步确定责任区划分方案，报区县林业部门审定。

管护合同 “公益林（森林）管护合同”是遵循《合同法》及天保工程相关规定而签订的“合同”，而不是按照“劳动合同法”而签订的“用工合同”，劳动用工合同有其法定主管部门及主管部门备案的合同模式等。“管护合同”的甲乙双方是平等的民事主体。区县可依据市上推出的合同模式补充、完善制定适合当地的模式合同。管护责任书 “公益林（森林）管护责任书”是上下级间或单位与职工间落实森林管护责任的一种形式，是组织内的一种工作要求或目标落实。例如各级政府、主管部门之间，林场与职工之间等都是以天保工程责任书或管护责任书形式进行落实。“管护合同”与“管护责任书”共同构成了天保工程管护七落实责任体系。

（五）管护费标准 应改变过去按照管护面积和统一规定单价下拨管护费的做法。对国有林管护费可由国有林场统筹支配使用。对集体林区管护费可根据责任区个数和责任区管护费标准支付，责任区管护费标准由区县根据资金来源、社会经济等实际情况确定。“管护合同”上应明确管护费标准，管护费支付应逐渐实现通过银行卡支付。

（六）不同环节管护费理解

工程管理人员应明确“管护费”与“生态效益补偿金”的区别和联系，即：对国有林，计划“国有林管护费”与“国有林生态效益补偿金”之和就是实施方案“国有林管护费”金额，造成这种不对应的原因是中央财政预算项目不同；对集体林区，计划“管护费”、“生态效益补偿金”与实施方案是不完全对应的，管理工作中应按照“天保工程资金使用管理细则”及“生态效益补偿基金使用管理细则”的规定执行。但是，在统计报表中“管护费”与“生态效益补偿金”又必须与计划文件相对应。造成这种计划文件与实施方案不对应的原因是财政预算项目与我市天保工程实际有一定差别。

（七）管护记录 是专兼职管护人员巡山护林的原始记录，也是管护人员的护林工作接受考核和检查（自查、复查、核查）的主要依 据。实际工作中，大部分管护人员对护林日志的记录还存在“记录简单、粗放、不得要领等”问题，因此区县、林场或乡镇必须将“怎样记录护林日志”作为重要培训内容。护林日志至少应该记录：这一天巡山护林的路线、起始时间；与护林工作相关的事项处臵情况，例如在某时某地劝止某人乱砍滥伐、采砂采石、乱捕乱猎、野外用火等，报告及处臵情况，书写护林标语多少条，观察森林虫情，护林宣传多少时间，等等。

（八）管护考核 区县必须结合实际制定可操作的量化的管护考核办法，应将管护效果和实施管护的措施和过程作为重要的量化依据，具体量化办法应与管护合同相衔接。乡镇、林场应按照管护责任区建立管护考核台帐，将平时掌握或月检、季检、年检发现的影响管护效果的事项、事件（例如森林火情、虫情，乱砍滥伐、滥捕滥猎、滥采滥挖情况等）随时进行记录，作为自查、复查、核查等考核的依据。

二、生态效益补偿

（一）公益林（森林）生态效益补偿的法律依据 《森林法》第一章第八条第（六）款规定“……国家设立森林生态效益补偿基金，用于提供生态效益的防护林和特种用途林的森林资源、林木的营造、抚育、保护和管理……”。

中央对公益林（森林）生态效益补偿基金的规范 《中央财政森林生态效益补偿基金管理办法》（财农„2009‟381号）规定：“中 央财政补偿基金作为森林生态效益补偿基金的重要组成部分，重点用于国家级公益林的保护和管理”、“ 补偿范围是国家级公益林林地”、“ 国家级公益林是指依据国家林业局、财政部联合印发的《国家级公益林区划界定办法》（林资发„2009‟214号）区划界定的公益林林地”、“ 集体和个人所有的国家级公益林管护补助支出，用于集体和个人管护国家级公益林的经济补偿”。

市政府对公益林（森林）补偿的规定 《重庆市人民政府办公厅关于继续组织实施天然林保护工程的通知》（渝办发„2011‟213号）规定：”对集体林区国家公益林和地方公益林同标准进行生态效益补偿。对国家公益林，中央财政安排森林生态效益补偿基金每亩每年10元。对地方公益林，生态效益补偿基金由中央、市、区县财政共同负担。其中：中央财政每亩每年补助3元；市和区县两级财政共同承担每亩每年7元（分担比例为：“一圈”地区，市财政30%、区县级财政70%；“两翼”地区，市财政70%、区县级财政30%）。对属于商品性经营的经济林、竹林和暂未形成森林的无林地、疏林地不进行生态效益补偿”、“ 对集体林区地方公益林，中央财政管护补助费每亩每年3元。将集体林区国家公益林、地方公益林生态效益补偿基金和地方公益林管护补助费进行统筹使用，按每亩每年2元的标准提取集中管护费，其余用于公益林的生态效益补偿”。

（二）生态效益补偿 从法律和政策角度，应将“生态效益补偿”理解为“对公益林林主自主履行管护责任产生的生态效益所付出的有效劳动的补偿”。而从字面上将其理解为“对公益林所产生的生态效 益价值的补偿”是错误的，也是不具有操作性的。因此，补偿标准是随着社会经济的发展而变化的，而不是与公益林类型和等级相关的。

（三）补偿对象、范围

生态效益补偿对象 总体上说，补偿对象是公益林林主。用“林主”这个概念比“林农”更合理，“林农”有户籍概念，而“林主”就不隐含户籍成分。

生态效益补偿范围 国家规定补偿范围是公益林地，这主要是相对于基金筹集和预算而言。我市规定补偿范围是“除暂未形成森林的无林地、疏林地之外的公益林地”，又考虑到公益林区划可能存在“局部错划”需进行技术层面“微调”的实际，规定“属于商品性经营的经济林、竹林不进行生态效益补偿”，这是为体现“公平”，对操作层面而言的。

（四）生态效益补偿合同 “补偿”并不是无条件的，林主必须要承担了责任和义务才能获得补偿，因此必须签订《公益林生态效益补偿合同》，一般情况下，以乡镇政府作为合同甲方，区县可根据市上的“补偿合同模式”制定切合实际的“补偿合同范本”，范本中要对天然林保护相关政策、林木采伐相关政策进行详细规定。

（五）补偿标准 集体林区国家及地方公益林生态效益补偿标准全市统一为每亩每年7.75元。确定这一标准的政策依据主要有：《中央财政森林生态效益补偿基金管理办法》（财农„2009‟381号）、《重庆市人民政府办公厅关于继续组织实施天然林保护工程的通知》（渝办发„2011‟213号）。财农„2009‟381号文规定市级留用每亩每年 0.25元公共管护费；渝办发„2011‟213号文规定每亩每年2元用于组织集中管护，并规定集体国家公益林与地方公益林同标准补偿。实际工作中，只要公益林林主履行了合同，就必须按照补偿范围和规定标准实施补偿，绝不能擅自降低标准。

（六）兑现 总体要求以“直补”方式兑现，即通过林主提供的银行卡每年一次性直补。实行直补的首，相关基础工作比较繁重，但形成制度后，工作量就相对减少，干群矛盾、群众信访就相对减少。兑现环节减少，林主利益相对能够得到保障。因此，实际工作中，不管有多大困难，都要把直补的基础工作搞好。

（七）检查 对林主自主管护工作的检查应重在平时检查，将检查情况以台帐形式记录在案，每年根据台帐记录评估林主履行合同情况，并形成评估报告。报告经乡镇政府和区县林业部门审核后，作为直补兑现的依据。只要平时用心记录，每年兑现前并不会增加很多工作量。

三、生态公益林建设项目

（一）建设内容及项目性质 生态公益林建设项目在我市主要有人工造林和封山育林两个内容。项目投入全部为中央基建投资，由国家发改委牵头、林业部门具体实施，投资标准为人工造林300元/亩，封山育林70元/亩。项目基建投资性质决定了适用国家发改委基建投资管理相关程序和办法。

（二）相关规范 《国家发改委 国家林业局天然林资源保护工 程二期长江上游黄河上中游地区公益林建设管理办法》（发改投资„2011‟1620号）明确了生态公益林建设项目的管理规范。《重庆市天然林资源保护工程二期人工造林及封山育林作业设计文件编制提纲》（渝林天„2011‟12号）明确了该项目作业设计的编制规范。

间接费 生态公益林建设项目有3种间接费，即管理费、作业设计费、监理费。管理费按《财政部、国家林业局关于重点地区天然林保护工程建设资金管理规定》财基字„1999‟92号规定列支，但必须控制在1.5％内。作业设计费按当地价格管理部门核准的收费标准计收但不超过2％的控制标准。监理费按《发展改革委、建设部建设工程监理与相关服务收费管理规定》（发改价格[2007]670号）相关规定提取。

（三）相关概念

人工造林 天保人工造林只能利用宜林荒山荒地及区县及以上政府规划造林地进行实施，营造森林类型只能是生态型乔木林。人工造林管理关键在于质量管理，重要环节主要有：造林地选择（确保能够让营造的生态林永久存在并可持续经营）、树种选择（适合立地条件的乡土树种）、苗木选择（采用实生苗，拒绝无性系）、现场初设（准确的面积计量、立地判断、社经调查）、施工过程监理（整地、供苗、栽植、保护、补植等）、成本控制（有效的劳务组织、计件工资制度、有效的苗木验收）等。

封山育林 天保封山育林只能利用疏林地和无林地进行实施，营造生态型乔木林，即通过人工补植、人工促进、封禁保护等措施主要 依靠自然更新能力形成森林和提高植被盖度。封山育林管理关键在于质量管理，重要环节主要有：封育地选择（只能选择疏林地、无林地，避免选择低质低效有林地等）、补植面积现场估测（一般应对小块状荒地进行补植，而不宜采用大规模砍除原生植被带补植）、补植树种选择（适合立地的乡土树种）、人工促进措施实施（对乔木型萌生树篼除萌、对未出林乔木型幼苗除草抚育）等。封育项目应提倡在设计基础上，以区县为单位进行经费统筹安排，而不是普遍采用的以乡镇或小班为单位的统筹形式（避免同价而工作量不同的现象出现）。

乡土树种 判断标准一般可以确定为：在当地自然条件下可以完成全部生活史并生长良好并不对其他树种和植物构成灾害的树种，包括乡土树种和引种较久已乡土化的树种。

幼林抚育 营造林工作中所用“幼林抚育”与森林经营中所用“幼林抚育”的区别主要在于：时段不同、措施不同、目的不同，营造林工作之“幼林抚育”指苗木成活到郁闭之前，为清除杂草促进苗木生长而提前郁闭的措施；森林经营之“幼林抚育”指在幼林竞争生长期，对郁闭度过大幼林，进行疏伐增加通透性，促进森林健康的措施。

人工促进自然更新 在实际操作层面至少包括两个方面的工作，一是对呈萌生状的树篼例如杉木、栎类等，保留生长势最旺一株，其他萌株全部除掉，将树篼营养和地上空间留给保留株更好更快生长；二是对尚未出林的自然更新起来的乔木型幼苗，将周边一定范围的杂草和灌木伐除，让目的幼苗获得全光照，更好更快生长。人工促进自然更新是封山育林工作中费省效宏的措施，实际工作中应给予充分利 用，应用中要注意搞好现场指导培训。

水土保持措施 造林和封育项目实施中应十分重视水土保持措施。根据以往经验可以概括为：坡地造林整地必须沿等高线开行，行间应尽量保留原生植被；采用穴壮整地，上下行的种植穴应错位排列；山脊、山顶、裸岩、瘠薄、沟边处尽量保留原生植被；行带上自然更新的乔木型树种尽量保留仅给予适当抚育。

有效面积 造林小班面积应测量和标明有效造林面积，即须扣除道路、房屋、裸岩、不需植苗的自然更新地面积等。统计表、一览表上必须以有效面积为准。

现场调绘与初设 这是造林和封育设计的基础环节，区县应十分重视对现场调绘和初设的管理，要充分估算所需技术工作量，设计合理的质量管理机制和有效的激励机制，预算充足的设计经费，组织足够的技术人员。

混交林 理论上的混交类型有：块状混交、带状混交、行间混交、株间混交等。但实际工作中应提倡用块状混交，在土层深厚的沟槽部、坡下部设计定植阔叶树，其他部位定植针叶树。而封育工作中又提倡采用“自然混交”，即充分利用自然更新的乔木型阔叶树种通过人工促进自然成林，在块状补植地采用针叶树补植形成小块针叶林，这种自然混交形成针阔混和林。

五制 项目管理积极推行的“五制”，即：项目建设法人负责制、合同制、报账制、内部招投标制（试行）、全过程质量监理制。

适地适树 营造森林的一个重要原则就是适地适树。在某个具体 地块判断“适地适树”的简单方法是：就地观察某个树种在该立地的自然条件下是否能够正常完成从“种子到林木到种子”的全部生活史，能够正常完成，就说明能适地适树。

实施单位 “实施单位”这个概念在天保工程管理中应用得很普遍，但在具体语境中各有所指，至少包括：区县实施单位（又名县级实施单位）、国有林业实施单位（又名国有林业企业事业单位）、乡镇实施单位、生态公益林项目施工单位（由区县确定负责生态公益林项目实施的乡镇、国有林场、造林公司等施工单位），尤其对“国有林业实施单位”绝不能望文生义，随意扩展，必须以天保工程实施方案的名单为准，另外对“生态公益林项目实施单位（即业主单位，一般指区县林业局）”与“生态公益林项目施工单位”的概念和工作中的职责必须分清。因此，管理工作中要根据具体语境对这一“概念”进行理解和应用。

疏林地 “疏林地”是“地类”术语，国家有其严格的技术标准。在封山育林规划中可适当变通应用“疏林地”这个概念，例如新造林满5年尚未郁闭的失败造林地、乔木层尚未郁闭的灌木林地、已解封但乔木层尚未郁闭的失败封育地等。

规划造林地 这是工程造林实践中正在发展的一个概念，传统的工程造林一般是应用林业用地及退耕还林地实施，但实践中一些坡耕地已事实上撂荒，法律上仍属于耕地范畴，而农民愿意、政府同意规划用于造林，我们称为“规划造林地”。生态公益林项目可利用规划造林地实施，但必须要由区县及其以上政府规划，这是尽量保证规划 的稳定性，因此利用规划造林地实施生态公益林的要将区县政府规划文书纳入工程档案。

哨卡 一些规模较大的封育地可设立哨卡，但要明别设立哨卡并不是建设哨卡，一般提倡选择位臵恰当的民房通过租用形式设立哨卡，而不是选地自建房屋设立哨卡，因此在经费概算中就要适当。

围栏 规程上封禁措施可采用机械围栏和生物围栏，但实践中生物围栏因见效慢不宜提倡，机械围栏在封育地集中、规模大、封禁入口少的地方可以提倡。

生态公益林项目投入 季度报表中反映的生态公益林项目投入属于中央基建投入，应根据完成的项目实物量估算而得，而不是财务支付后才算投入，因此有施工就有投入。统计的项目实物量理论上最终要与作业设计吻合，如果“实际”与“设计”差距较大，必须对设计进行修改调整进入档案。

自查复查核查 国家核查分为综合实绩核查和天保工程核查，生态公益林建设项目是纳入国家综合实绩核查范围的，而区县、市级层面的检查就没有综合实绩检查，只有天保工程检查。因此，每年的2-4月，区县天保办要组织上生态公益林建设项目的100%自查，市级天保复查工作中要组织抽查，检查内容至少包括：面积核实率、栽植成活率、是否按设计施工、标志标牌树立情况等。

验收 造林成林或封育满5年后，要由区县天保办组织项目成效验收，逐一考察小班是否实现设计预期目标，至少包括：成林率、失败率，并分析失败原因、提出补救措施，写出验收报告存档。结合市 级复查，要在区县验收基础上进行抽查。

（四）过程监理 监理是对施工全过程的监督管理，不是最后或某个环节的突击性检查。凡涉及施工质量、可能影响成本成效的环节都应纳入监理范围。造林、封育的过程监理应体现在各主体之间的相互制约机制上。项目管理部门应针对设计施工的重要节点（面积计量、苗木选择、整地、苗木验质验数、定植、苗木采购、标志标牌设定等）和重要质量参数（株行距、价格、苗木基径及根系、成活率、保存率等），设计一套切实可行的制约机制，以实现过程监理。

（五）质量控制管理 质量控制管理本是工厂对产品的一种管理过程，这也适用造林、封育项目的管理。施工是否按设计达到了或能够达到生态型乔木林这个预期目标，就需要质量控制管理来保障。项目管理单位应在可利用投入基础上，对自然、社会，内部、外部等方面可能影响项目目标的风险进行预估，制定约束性或强制性措施，加以贯彻落实，通过控制阶段性目标，确保最终目标实现。控制管理应与过程监理相互衔接，它们是质量和成本管理的两个方面。

（六）生态公益林项目绩效评估与动态管理 按照国家《天然林资源保护工程二期长江上游、黄河上中游地区公益林建设管理办法》（发改投资„2011‟1620号）第四十二条规定，我市相应建立了绩效评估和动态管理机制。

四、职工五险补助

（一）五险补助 基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失 业保险、生育保险，简称五险，是要求国有林业实施单位职工必须按政策规定参加的社会基本保险。中央财政对天保工程国有林业实施单位实施五险缴费补助。我市对五险补助实行动态管理，即每年由区县根据五险参保缴费政策规定和国有林业实施单位实际缴费需求提出补助申请，经市级审核平衡后，由市财政向区县计拨五险补助。天保工程五险补助是国家对国有林业实施单位在岗职工单位缴费部分的一种困难补助，不能将其理解为“职工福利”、“五险全额补助”。天保五险补助要接受严格审计和检查，要让资金充分发挥应有效益，不能沉淀、滞留、擅自挪用。

（二）五险参保范围、统筹区、缴费计算

养老保险 遵循办法：《重庆市企业职工基本养老保险实施办法》2000年7月1日印发施行。参保范围：企业及其职工。统筹办法：市级统筹区包括渝中、大渡口、江北、沙坪坝、九龙坡、南岸、渝北、巴南、北部新；其他区县各自为统筹区。缴费工资基数：职工上平均工资；职工上平均工资低于社平工资60%的，按60%核定缴费基数；超过上社平工资300%的，超过部分不计入缴费基数。缴费计算：单位按职工缴费基数之和的20%缴纳基本养老保险费；职工按缴费基数的8%缴纳基本养老保险费。

医疗保险 遵循办法：《重庆市城镇职工基本医疗保险市级统筹暂行办法》2001年12月5日印发执行。参保范围：市级统筹区为城镇用人单位及其职工；其他区县参保范围根据当地规定执行。统筹办法：市级统筹区包括渝中、大渡口、江北、沙坪坝、九龙坡、南岸、渝北、巴南、北部新；其他区县各自为统筹区。缴费工资基数：事业单位固定工资加活动工资为缴费基数；企业以企业职工工资总额为缴费基数；个人缴费基数超过上本统筹区职工平均工资３００％的，按３００％计算，低于上本统筹区职工平均工资６０％的，按６０％计算。缴费计算：单位按缴费基数的８％缴纳基本医疗保险费；职工个人按缴费基数的２％缴纳基本医疗保险费；按照法定条件、法定程序退休的人员个人不缴纳基本医疗保险费，随所在单位参加基本医疗保险；本单位退休人员占在职职工超过35%的由单位按本单位在职职工人均缴费基数的8%为超过35%以上的退休人员缴纳基本医疗保险费；单位按本单位职工缴费总基数的1%缴纳大额医疗保险；所有参加基本医疗保险者均应缴纳大额医疗保险费；未参加基本医疗保险者不能只缴纳大额医疗保险费。

工伤保险 遵循办法：《重庆市工伤保险实施暂行办法》2003年11月17日印发执行。参保范围：各类企业和不属于财政拨款支持范围或没有经常财政拨款的事业单位及其工作人员。统筹办法：全市统筹，分级管理。征收机关：地方税务机关。经办机构：当地劳动保障行政部门。缴费计算：单位（林业、木材加工等）按照本单位工资总额的1％缴纳工伤保险费，职工不缴费。

失业保险 遵循条例：《重庆市失业保险条例》2004年1月1日起施行。参保范围：各类企业及其职工、事业单位（依照及参照公务员法管理的除外）及其职工等。统筹办法：全市统筹，分级管理。征收机关：地方税务机关。经办机构：当地就业服务管理机构。缴费计 算：单位按照本单位工资总额的２％缴纳失业保险费，职工按照本人工资的１％缴纳失业保险费。

生育保险 遵循办法：《重庆市职工生育保险暂行办法》2005年9月1日起施行。参保范围：企业及企业化管理事业等单位的所有职工，不分男女。统筹办法：全市统筹，分级管理。征收机关：地方税务机关。经办机构：医保中心。缴费计算：单位按照本单位上工资总额的0.7%缴纳生育保险费，职工不缴费。

其他：

应参保 分别按基本养老、基本医疗、工伤、失业、生育五项保险相关规定，符合参保范围的国有林业实施单位及全民在岗职工，纳入天保工程应参保统计。

实际参保 分别按基本养老、基本医疗、工伤、失业、生育五项保险相关规定，进行了参保登记，并完成了当年缴费的全民在岗职工，纳入天保工程实际参保统计。实际参保人数除以应参保人数为参保率。应缴费金额、实际缴费金额、欠费等应根据参保缴费回执统计。

五、其他

（一）政社性补助 即天保工程政策性社会性支出补助简称，指中央财政对天保工程区政社性人员（在我市指森林警察人员）的工作经费补助。我市按各区县实有森林警察人数计拨政社性补助经费，暂行标准是每人每年1.2万元，全部为中央财政专项资金。

（二）直补基础工作 分类区划 林改

（三）后续产业 自营经济 林下经济

中幼林抚育项目

中幼林抚育项目管理机制 该项目分为国有中幼林抚育和集体中幼林抚育两个子项目，其中国有中幼林抚育项目是利用天保工程财政专项资金开展的项目。国家林业局确定该项目的牵头单位为造林经营司，参照这个模式，我市确定的牵头单位为市林业局造林处，参与管理单位主要是国有林场管理办。但在天保工程报表工作中必须收集相关数据。项目管理中实行区县申报市级审核安排与绩效评估任务动态管理的机制。

近自然森林经营理念 可将其理解为：不管是人工林或是天然林，在确保森林永久存在、森林质量（时间空间结构、生物多样性）稳步提高的基本原则下，遵循该森林在当地的自然更新规律和经济发展规律，充分利用自然力（飞籽成林、野生动物活动、自然修复、自然竞争等）减少造林营林成本，按照合法程序，追求森林经济效益与生态效益兼容，从而实现单位时间、单位面积木材产出与生态效益最大化。

确定未来主林层优势树种 在对目标树进行标记时，首先注意观 察林内自然更新情况，应选择该小块林地自然更新能力强的树种（松树/杉木）作为未来主林层的优势树种，要尽量为未来优势树种创造自然更新条件。林地上自然更新的幼树或幼苗多且生长良好，则说明该树种在该小块林地上自然更新能力强，也说明该树种更适应在该立地上生长（符合适地适树原则）。

确定目标树 可以将目标树定义为：处于正常生长状态，树冠呈圆锥形，树干通直圆满、无破损，无病虫害，当期处于主林层的优势树种，确保在该立地上能够完成其固有的生命周期（马尾松一般35-40年，本地杉木一般20-25年）培育成经济价值更高的优质大径材，对次林层的生长、更新起到庇护和促进作用，对次林层的正常生长不构成大的影响，从而获得单位时间、单位面积较大的木材增益。杉木伐桩具有多代萌生性，萌生杉树生长周期一代比一代短，易结果早衰影响高径生长，即使干形好也不宜选作目标树。松杉林目标树密度一般按照株间距9米左右控制。

确定干扰树 可以将干扰树定义为：与目标树临近，处于主林层，其树冠已对确定的目标树构成干扰（遮荫影响目标树充分受光）。干扰树是需及时采伐木的一种。

疏伐原则 在没有目标树的地方，主林层树木过密，已表现出不良竞争态势，应进行疏伐。疏伐遵循“砍密留稀，砍劣留优，砍病留健”的基本原则。疏伐强度一般按照3-4株疏伐1株。疏伐标记及采伐时，必须要辨别自然更新起来的次林层树木和主林层竞争失败的林下木，天然更新的次林层树木必须保留，并在采伐时注意保护（不管 树冠好与不好），主林层竞争失败的林下木，如果有经济价值，则可以作为采伐木；如果无经济价值，则可以让其自然生长直至死亡腐烂。

霸王树处理 可将霸王树定义为：处于主林层之上，树冠占有空间突出，长势一般，干形不理想，严重影响其周边主林层树木正常生长的树。及时伐除霸王树有利于保留树的正常生长和林下幼苗自然更新，也可以收获较多较好的木材。但是在霸王树相对集中（2株以上临近）的部位开展标记和间伐，不能将霸王树全部伐除，应避免形成大于13米的林窗（林窗过大，将破坏微生态环境，从而导致逆向演替，不利于自然更新）。

人工修枝严重林处理近10年内遭到人工过度修枝的森林或森林局部，虽然森林的株数密度较大，但其郁闭度仅有0.7-0.8，对这种林分不应在近期开展间伐活动，只能让其自然修复。

林缘树处理 可将林缘树定义为：处于耕地、道路、水塘、房屋、防火隔离带、岩石裸露地边缘的树木。林缘树，特别是树冠呈圆锥形的大树，在标记或间伐时必须保留，以减缓吹进森林的风速，从而减少森林的风倒或雪压倒带来的灾害。

风倒（雪倒）森林间伐原则 常年易遭受风倒或雪压倒的森林，在间伐设计时要给予主动防范，间伐强度按常规标准减少50%执行（间隔期相应缩短）；在标记或采伐时，要尽量多保留一些树干粗壮的树木起到抗风（雪）骨干作用。

阔叶树及珍稀树的处理 森林中自然更新起来的乔木型阔叶树（例如枫香、香樟、楠木、麻栎、栲树、桦木、丝栗、灯台树等）和 珍稀树（例如南方红豆杉、三尖杉等），在标记或采伐时必须尽力保护。若阔叶树呈丛生状，丛生树之间呈竞争生长状态（竞争空间和桩头营养），间伐时应给予抚育，保留最优1株，其余伐除。

丛生杉树处理 桩头上萌生的杉树一般呈丛生状，在间伐时应给予抚育，保留最优1株，其余伐除。若丛生杉树密度太大，可按一定密度进行抚育，不必全部抚育。

目标树与砍伐树的标记方法 统一采用红色油漆标记（喷枪油漆、手刷油漆皆可）。目标树的标记方法：在胸径处（距地面约1.3米高）用油漆涂刷一周，确保从林中各个角度都能看到该目标树。砍伐木标记方法：在胸径处和树干基部（距地面约20厘米）用油漆分别涂刷“X”，树干基部标记方便采伐监管和伐区验收，以区别合法采伐与非法采伐。

采伐合同签订 采伐合同是规范采伐行为的法律依据之一，在采伐纠纷、安全事故处理有其重要作用。合同甲方为林主（林主联合体/集体林所在村/社法定代表）。合同乙方为组织劳动力开展采伐活动的承包人（自然人、收购木材的公司等）。除甲乙双方各持一份外，当地乡镇林业部门应备查一份。

采伐前的现场培训 采伐前必须在即将开展的森林中开展现场操作培训。培训内容包括：近自然森林经营理念与技术规范，目标树与采伐木的标记方法，采伐木检尺方法及记录要求，树木倒向控制技术，林木采伐管理部门的相关要求，采伐数据（用工量、出材量）收集相关要求。培训对象有：参与全林标记的人员（一般是乡镇林业部 门人员），负责采伐现场监管的人员（一般是乡镇林业部门人员），林主，掌握油锯（锯子/斧头）负责砍伐树木的人员。开展现场培训工作的人员必须由区县林业部门掌握近自然森林经营理念和技术的人员担任。现场培训工作一般需要1-2小时。已经开展了全林标记而没有开展现场培训的间伐前都应补充开展这样的培训，从而在采伐过程中纠正以前的错误标记。在现场培训的同时结合开展资源管理部门的伐区拨交、采伐劳务（安全）合同签订等工作。

采伐倒向控制技术 采伐树木时必须首先选择该树木的倒向，要求倒向没有大树阻挡，次林层幼树相对较少的方向。油锯砍伐一般由3刀组成。第一刀：在确定的树木倒向一侧距地面约20厘米处水平落锯，深达树干直径1/3；第二刀：在第一刀刀口以上3-5厘米处，同侧斜向下落锯，约深达第一刀终点位臵，锯掉一楔形，在树干上形成一开口；第三刀：在第一刀刀口以上2厘米处，刀口背侧约斜向下落锯，深达树干直径2/3处。

采伐过程的监管 对采伐的全过程开展监管非常必要，伐区监管工作应视为伐区验收的重要内容和环节。在采伐实施全过程中，区县林业局有关部门（资源管理部门）必须督促和指导乡镇林业部门建立采伐监管机制，将监管责任落实到具体人头，同时落实奖惩制度。监管人员必须全过程现场监管采伐活动，并用油漆对伐桩进行同步标记（标记方法：在新砍树桩上用红色油漆涂刷“X”）。现场监管人员（标记人员、监管人员可由同一个人担任）必须掌握近自然森林经营技术，在采伐监管过程中发现错误标记，应及时予以纠正。现场监管人员应 要求采伐队伍及时制材、搬运、堆放、清林、检尺等，并将相关工作进行记录。

采伐数据收集 采伐数据主要包括采伐用工量、全林标记采伐树立木检尺记录和实际出材量等。这些数据既是限额采伐管理要收集的数据，也是开展森林经营活动评价必须收集的基础收据。必须以细班为基本单位进行记录。全林标记人员/采伐现场监管人员负责收集原始数据，并将原始数据交区县林业局资源或项目管理单位审核、汇总、存档。

全林标记采伐树立木检尺记录 在全林标记同时，对采伐木进行实测检尺或目估检尺，并逐一进行记录。既可以采用胸径、树高二元测量法，也可采用胸径一元测量法（在树高测不准的条件下，采用一元测量法更妥）。

采伐用工量 主要包括：全林标记用工量、伐倒树木用工量、净枝制材用工量、运材出林用工量、清林用工量。采伐总用工量必须以实际记录为依据，各环节用工量可以根据实际情况测算获得，但其和不能大于总用工量。

实际出材量 对人形成了价值（出售/修建自用/能源）的木材计为实际出材量。出售的木材依据销售环节每木检尺表进行统计，应按大经材、中径材、小径材进行统计。自用及能源材可目估出材量，按相应材种统计。

经济可及 开展中幼林抚育不能仅从技术角度出发，要从社会、经济、法律角度考虑，即法律上不受限，林主愿意，投入产出要基本 持平，也可认为是经济上要可及。实施单位在规划、申报项目时就应考虑这一原则。