承包商档案资料清单

承包商档案资料清单（精选9篇）

篇1：承包商档案资料清单

工程检维修类承包商准入资料清单

1、工程建设市场准入申请资料目录；

2、工程建设承包商市场准入申请表；

3、《客户信息维护表》；

4、企业简介并加盖本单位公章；

5、有效的企业法人营业执照（正、副本，并参加过当年年审）；

6、有效的税务登记证书（含国税和地税）；

7、有效的建筑业企业资质证书;

8、特殊行业施工证明及质量、安全、环保等认证证书及安全生产资格证书。

9、有效的组织机构代码证（正、副本，并参加过当年年审）；

10、有效的法定代表人证明书及其身份证；

11、有效的授权的委托书及授权委托人身份证；

12、开户银行许可证及开户银行出具的资信证明；

13、合同专用章、公章、财务章的印模（红色印签，将印章加盖在一张空白的A4纸上）。

14、独山子区建设局的登记证明；

15、安全生产许可证；

16、企业主要项目经理、项目管理者资质证书及其业绩表、企业近三年建设或管理业绩表（附第三方评价或近三年所签3份工程合同关键条款的复印件）。

17、拟进入独山子的项目主要管理人员（项目经理、技术、合同、预算、安全、质量负责人）的资格、职称证书（含项目经理安全资格证）。

18、HSE（质量、安全、环保）管理体系；

19、经国家认可审计机构审计的近三年财务报告（其中每年的报表中均包括资产负债表、损益表、现金流量表）。

20、拟准入单位法人代表签字认可的廉洁承诺书原件。

21、人员保险（工伤险、意外伤害险）

22、独山子建设局备案

所有资料要求彩色打印一份、原件电子版扫描一份（文件不大于4M）

篇2：承包商档案资料清单

承包商HSE资质审查

一、通用资料

1．经营执照（三证合一）。

2．安全生产许可证、安全生产标准化证书。3．安全生产管理制度。

4．油田公司HSE培训资格证书。

5．HSE防护设施、应急救援器材和设备配备目录清单。6．委托安全生产提供技术、管理服务机构为本企业进行安全生产技术、管理服务的要提供有效的合同或协议。

7．本企业从业人员工伤保险。

8．“四新”项目提供安全评价报告或评审意见。

二、专业资料

1．建筑施工企业提供建筑资质等级证书等。

2．石油工程技术服务企业提供中国石油颁发的相关资质证书等。

3．交通运输企业提供《道路运输经营许可证》等。4．特种设备安装、改造、维修、检验检测、电（气）焊、电工、架子工等提供特种作业人员操作证书等。

5．消防工程安装、检测企业提供《消防工程安装、检测企业从业资格证》。

6．危险废物处置的企业提供自治区环保部门颁发的危险废物经营许可证。

7．信息自动化、安技防工程企业提供《安全技术防范工程设计、施工、维修资格证》。

篇3：清单模式下承包商风险识别与防范

1 清单计价模式下承包商风险识别

1.1 投标风险

1)报价方式的风险。在投标报价决策阶段，采用适当的报价技巧是增加中标概率和获得利益的有效方式，不平衡报价即是其中的一种。采用不平衡报价策略带有一定的风险性，投标人利用的好就能获得较高的利润，反之利用的不好，投标人就会使工程亏本[1]。2)现场踏勘及招标文件理解的风险。承包商对于招标文件研究不详尽，对招标文件中明文规定的施工方式重视程度不足，往往会造成工程量完成不予计价，出现损失由承包商承担的风险。工程施工受现场情况的影响比较严重，交通、材料、当地征拆情况是现场影响的重要因素，这些情况如果在报价中未予考虑就会造成全部由承包商承担的风险。3)工程量清单组价的风险。我国目前实行的工程量清单计价采用的综合单价是部分费用综合单价，分部分项工程中综合了直接工程费、管理费、利润，以及一定范围内的风险费用，单价中不包括措施费、其他项目费、规费、税金。在投标过程中，承包商为了中标成功进行不合理报价，没有分析工程实际成本，没有结合市场变化因素，甚至没有考虑任何风险因素，工程量清单组价没有全面反映清单项目工作内容。

1.2 合同风险

1)合同条款审核的风险。工程量清单计价模式下，工程量清单也是合同的一部分。在进行合同审核时要注意条款之间是否有相互矛盾的，包括适用法律、计价规范、技术规范及验收标准等，尤其是影响合同结算的条款，因此要注意在合同签订前要对矛盾的内容进行澄清，如果审核不详细就会为合同履行留下风险隐患[2]。2)对总价合同审核的风险。对于固定总价合同来说，主要是存在工程内容和项目不明确、风险范围界定模糊两个方面的风险。在合同中由于主观和客观的原因，对工程单位定义不准，措施不清，当发生矛盾时，业主会按照自己的意图解释，造成承包商的风险。在合同中未定义风险范围，承包商并不清楚自身要承担什么风险，这就使得发生事件时承包商可能会承担并不属于自己的风险。3)对单价合同固定单价审核的风险。对于单价固定合同来说，主要是考虑物价上涨的风险，如果在清单单价确定中并未完全考虑物价上涨的因素，或是在合同中没有相关的关于物价上涨的费率调整方式，承包商可能会承担业主拒绝的调整价款导致工程自身亏空的损失。

1.3 变更及结算风险分析

1)工程变更估价风险。变更是实际工程中经常发生的行为，主要会引起分部分项工程量的变化。工程变更引起工程量的变化往往会导致施工方案的改变，施工现场采用的机械、材料、人工等会发生变化，这对于早已进场或是已经提前签订合同的施工项目来说会产生，重新组织施工生产会造成窝工和施工效率的降低。在变更中，业主可能会利用清单中报价进行工程量的变更，减少高报价的工程数量，对于承包商来说，这就造成了不平衡报价方式的失败，从而出现亏损现象。2)工程结算的风险。工程结算过程中承包商的风险主要是合同外计量的相关资料和合同内计量的施工资料、变更资料的签认和相关证据的采集。承包商负责结算人员水平良莠不齐，对于需要计价项目的结算资料收集不全，对于合同中工程清单的计价方式模糊不清，业主会因此拖延结算时间、拖延支付工程款，承包商会承担结算不能按时办理的风险。

2 清单计价模式下承包商风险防范

2.1 投标文件的编制

1)正确运用报价策略。投标人在报价前要详细对招标文件和施工图设计进行研究，对可能影响报价的因素进行分析，确定最合理的报价策略。由于各投标单位报价的不同之处往往就是各单位自身实力的不同，因此在充分调查对手的情况下进行报价往往更有针对性。承包商可以与之前施作的近期同类工程进行对比，总结的经验可以采用到投标的项目中，这样报价更有参照性。

2)编制投标文件。a．认真勘察现场。投标人应认真对工程所在地进行勘察，主要包括现场环境、材料供应情况、交通情况、当地风俗等，要组织技术人员对施工图设计中难度大、风险高的工程现场进行踏勘，确定影响造价的因素，以便进行工程量清单的合理报价。b．详细核实招标文件。投标人要通过施工图工程量的计算，仔细复核招标文件提供的工程量，对于工程数量有不同的，要分析产生差异的原因，确定是计算错误还是计算方式有所不同。进行报价时要考虑施工过程中可能发生的工程量，对预计产生变更的项目报价要更加有针对性。c．合理进行清单组价。我国目前采用的计价方式中包含人工、材料、机械费用，管理费和利润及一定的风险，而管理费和利润都与直接工程费有关，所以人工、材料、机械费用是组价的重要考虑因素[3]。在报价前要对工程所在地所需材料进行广泛的询价，考虑运距等因素选择最合理的供应价格。对于建设期较长的工程来说，材料上涨的风险要充分考虑。人工、机械费用可以参考不同地区的定额单价，结合当地劳动力供应情况和施工机械租赁市场情况做出最合适的报价。

2.2 合同造价条款的审核

1)审查工程量清单的细目。工程量清单一般都是招标单位根据设计图纸进行编制，由于招标时间的限制，可能会使用并不成熟的设计图纸，或是由于编制人员自身的能力有所欠缺并且在一定的时间限制下可能会出现缺陷和错误，这就需要承包商在进行合同签订前要认真审查合同的内容。审查过程中如果发现工程量清单细目与图纸上不同，可以要求招标单位进行澄清，不然会产生按照图纸施工而不能获得图纸上的细目的价格而导致亏损。

2)总价合同范围的审查。固定总价合同由于其自身的特殊性，需要在合同签订前进行范围的界定，包括工作范围和责任范围。由于招标人通常将项目分成不同的标段发包给不同的承包商，承包商承接的项目往往有交叉的工作面，这就要求一定要对这一部分做出明确的界定。项目的施工过程中可能会出现图纸缺陷等原因造成的责任划分问题，这也需要在合同中有明确的定义。

3)单价合同中固定单价调整的审核。固定单价合同的结算是以合同中的单价和实际完成的工程数量为基准的，发包商为了降低自身承受的工程量增加造成造价的风险，会在合同中约定当工程数量超过一定幅度时，对单价进行调整[4]。因此，承包商在合同签订前要对合同条款总单价调整进行审查，提出对自己结算有利的合同约定。

2.3 合同变更原则

承包方应该在合同签订时要对变更的范围有所定义，在变更确定发生后要进行变更资料的收集和变更的申请，并提供变更价格组成及依据。

本文认为采用合同价进行估价为最佳的方式，原因有以下两个方面:工程变更并不是合同变更，只是为了某些工程的完成进行的改变，因此采用合同价估价更好的反映公平原则;采用合同估价时，由于相关的单价有很好的参考性，可以大大的提高变更的效率，采用其他方式时要进行大量的调查，耗费人力、财力[5]。

2.4 合同结算原则

承包商在合同结算过程中要组织有经验的专业人员的技术班组，技术人员要参与项目施工阶段的全过程，在施工过程中要注意对施工中发生的各种合同外施工项目进行资料的收集，并对结算需要的资料进行收集，及时向发包人提交结算书，防止发包单位有理由进行工程款的拖欠。如果发生恶意拖欠，可采用调解、仲裁、起诉等手段进行处理[6]。

3 结语

工程量清单计价作为国际上通用的方式已经在全国进行推广，承包商承受的风险也有所增加。但是，如果承包商建立起良好的组织结构，树立法律为本的基准，仔细的研究报价文件，详实的进行现场调查，及时的进行资料证据的积累，就可以规避这些风险。承包商在这种情况下可以发挥出清单模式的先进性能，在维护自身利益的同时，也维护了整个项目参与者的利益。

摘要：结合工程施工的不同阶段,探讨了清单计价模式下承包商风险的识别,并从投标文件的编制、合同造价条款的审核、合同变更及结算原则等方面提出了风险防范的措施,以维护承包商和整个项目参与者的利益。

关键词：工程量清单,承包商,风险识别,防范

参考文献

[1]晏菁.工程量清单计价模式下投标报价策略技巧与决策理论研究[J].中外公路,2010,30(3):350-354.

[2]刘桂霞.现行工程量清单计价模式下承包商的风险及应对策略研究[D].天津:管理与经济学部天津大学硕士学位论文,2011.

[3]符英发.建筑工程清单报价的风险与防范[J].海南大学学报(自然科学版),2004,22(3):249-252.

[4]赵卫东,孟繁丽.工程量清单下的承包商综合单价确定及调整策略[J].建筑经济,2009(11):79-83.

[5]陈宏玉.谈工程施工合同变更风险管理[J].山西建筑,2013,39(7):244-246.

篇4：承包商档案资料清单

[摘要]本文研究了目前我国核电工程项目总承包方招标过程中清单计价的应用，针对核电工程的特点分析了清单计价方法在核电工程中应用受限的原因，并给出了总承包方如何有效实施清单计价的方法。

[关键词]核电项目；清单计价；工程量清单

引言

2013版工程量清单计价与计量规范的颁布，标志着我国工程造价计价体系的建成，即一本计价规范加多本计量规范的模式构成该行业的清单计价体系。随着《核电厂项目工程工程量清单计价规范》（NB/T20259.6-2014）及《核电厂项目工程工程量清单计量规范》（NB/T 20358.1-2015）的颁布和执行，核电工程总承包方如何借鉴建设工程工程量清单计价规范推广的有效经验，来规范核电工程的计价，最终实现合同双方的双赢，是如今核电工程行业亟待研究的一个重要议题。

一、我国清单计价规范应用现状

目前，以中广核工程有限公司和中国核电工程公司为例，截止到2015年初，在建核电项目均只在部分BOP子项中实行了清单计价，部分核电项目对核岛和常规岛的工程量清单进行了编制，但采用工程量清单计价模式还未能实现。2015年初至今，随着国内几座华龙一号堆型机组的陆续建设，核岛和常规岛的清单计价工作也在逐步推进。各工程公司也在不断摸索清单计价模式以对应对招标阶段由于新堆型的工程量不确定带来的风险。

二、核电项目清单计价应用受限原因分析

（一）核电厂清单计价规范缺乏实践

目前建筑工程的清单规范已经经历了GB 50500-2003、GB 50500-2008、GB 50500-2013三个版本，并且有足够的工程实践来支撑这一规范体系的完善。核电行业的工程量清单计量计价规范相比之下起步较晚，工程量清单计量计价规范正式实施后，仍需经历几个工程的实践，才能达到理论与实际相结合，从而达到总承包人和承包商之间风险划分合理，商务责任明确，有效控制成本的最终目的。而核电工程有周期长的特点，工程实践的反馈相对需要更长的时间。

（二）核电建设市场化不足

目前国内从事核电总承包的企业共有三家，从事核电建设的施工单位也不足十家。因此说核电建设市场的市场化不足，而由此导致的后果是，总承包方很难通过市场竞争将合同价控制在一个合理的范围。此外，总承包方队项目实际成本的把握较承包商缺乏经验，总承包方希望用总价合同来规避风险，承包商愿也意采用总价合同的形式来保本保利。从规避风险角度讲，双方都缺少推行工程量清单计价的动力。

（三）工程复杂施工图滞后

招标阶段工程量清单的编制，工程计量、计价需要以施工图和计价计量规范为依据。目前核电项目工程的复杂性远超其他行业，建筑和设备体量大、结构复杂、系统数量庞大，作业接口数以万计。设计出图压力大，致使施工图滞后的情况严重，施工图预算的编制速度有时无法满足招标阶段编制招标控制价的要求。

这一状况会随着总承包方经验的丰富和管理的提升而得到改善，为有效的实施清单计价，当务之急是建立起一套可行的计量计价体系流程，来保证工程量清单和招标控制价编制的及时性。

三、核电项目总承包方招标阶段清单计价方案

（一）编制招标工程量清单

招标工程量清单是工程量清单计价的基础，招标工程量清单必须作为招标文件的组成部分，其准确性和完整性由招标人负责。由于施工图出版滞后导致的编制依据不足是目前核电行业招标工程量清单编制最主要的困难。以某在建核电项目为例，该核电项目招标时面临的主要问题是不能提供准确的清单，为招标和后期合同签订带来很多障碍。

编制工程量清单还应尽量以施工图为依据，清单的描述越详尽，后期风险越小。与其他行业不同，除国家和行业有关标准、规范、技术资料作为依据以外，核电工程多有相同技术路线的核电站作为参考电站，这为工程量清单的编制提供了但对于目前国内推行的华龙一号机型，还没有已建成的电站作为参考。对于首次建设的堆型，则需借助三维建模手段来提前获得工程量。对于工程量不能确定的可暂估，工程量估算的精度影响风险的分担。

（二）编制招标控制价

招标人根据国家或省级、行业建设主管部门颁发的有关计价依据和办法，以及拟定的招标文件和招标工程量清单，结合工程具体情况编制的招标工程的最高投标限价是招标控制价。采用清单计价模式的招标应由招标方或代理方编制招标控制价。

招标工程量清单中的工程量由总承包商负责，投标文件中的工程量清单中每个分项的单价由承包商负责，投标文件中调整后的投标价将作为合同价，因此招标控制价的编制能够有效的控制合同总额，从而达到控制费用的目的。

（三）清单计价下的单价项目和总价项目的计价

单价项目是工程量清单中以单价计价的项目，即根据合同工程图纸（含设计变更）和相关工程现行国家计量规范规定的工程量计算规则进行计量，与已标价工程量清单相应综合单价进行价款计算的项目。总价项目为按项报价的项目。

对于管理费，承包方的管理费，应体现在清单中各分部分项的综合单价中，而我方和业主签订的合同，管理费多采用固定金额形式，但无论是以总价形式报出，还是体现在综合单价中，管理费都应该以企业自身的管理水平为依据，应该按企业在实施管理活动时的实际消耗水平来考虑，这一部分需要有工程经验，对数据进行积累，否则需参照社会平均水平来确定。

四、总结

核电工程的清单计价方式有不同于其他行业的特点，核电项目建设周期长，投资金额大，风险高，这为管理工作的开展带来了巨大的挑战；而核电项目若是新堆型，则更是加大了清单计价的难度；核电项目的政策性強，更体现了其独特性，市场化程度决定了核电项目计价方式的选择。

篇5：承包商档案资料清单

二十一、环保工程专业承包企业资质等级标准

三级资质标准：

1、企业近5年承担过单机容量5万千瓦以上火电机组燃煤烟气脱硫工程，或以下6项中的4项以上工程施工，工程质量合格。（1）单池容积100立方米以上的禽、畜粪便沼气池工程；（2）单池容积200立方米以上的厌氧生化处理池工程；

（3）一般工业项目的噪声、有害气体、粉尘、污水、工业废料的综合处理工程；

（4）10吨以上工业及集中供热燃煤锅炉烟气脱硫工程；（5）一等乙级以上等级医院医疗污水处理工程；（6）单项合同额300万元以上的环保工程。

2、企业经理具有5年以上从事工程管理工作经历；技术负责人具有5年以上从事施工技术管理工作经历并具有本专业中级以上职称；财务负责人具有初级以上会计职称。

企业有职称的工程技术人员不少于15人，其中具有中级以上职称的人员不少于5人，相关专业工程技术人员不少于3人。企业具有的三级资质以上项目经理不少于5人。

3、企业注册资本金100万元以上，企业净资产120万元以上。

4、企业近3年最高年工程结算收入300万元以上。

5、企业具有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备。

地址：上海市徐汇区斜土路1221号之俊大厦305室 电话：021—51712816 51712817 联系电话：*** 联系人：马颇 上海深厦 上海深厦企业管理咨询有限公司

三级企业：可承担单项合同额不超过企业注册资本金5倍的下列工程的施工：

1.单池容积300立方米及以下禽、畜粪便沼气工程；单池容积400立方米及以下厌氧生化处理池工程；

2.单机容量20万千瓦及以下火电机组燃煤烟气脱硫工程；20吨及以下工业及集中供热燃煤锅炉烟气脱硫工程；

3.小型工业项目噪声、有害气体、粉尘、污水、工业废料的综合处理工程；

4.一等甲级及以下等级医院医疗污水处理工程。

兼职挂靠费用：

企业技术负责人：1名 30000元/年/名（兼职）企业财务负责人：1名 20000元/年/名（兼职）注册二级建造师：5名 20000元/年/名（兼职）建筑中级工程师：5名 15000元/年/名（兼职）

建筑助理工程师：10名 2000元/名（评审）6000元/年/名（兼职）注意：评审助理工程师大专必须满2年，本科满1年的相关专业毕业。

资质申报服务费用：40000元

安全生产许可证办理费用：30000元（包括评估报告费用）操作流程: 整理材料——审核——签署合同——付款——开户登记——完善材料——付人员款——出条形码——缴纳人员社保——申报前核对材料——窗口审核——补充材料——窗口提交核对原件——打回执单——专家组审核——公示——发证——结算尾款。

地址：上海市徐汇区斜土路1221号之俊大厦305室 电话：021—51712816 51712817 联系电话：*** 联系人：马颇 上海深厦 上海深厦企业管理咨询有限公司

资质申报材料清单

一、公司材料：

1.公司营业执照正（副）本

2.公司组织机构代码证正（副）本 3.公司税务登记证正（副）本 4.公司章程（工商局打印）

5.公司股东会决议（工商局打印）

6.公司验资报告（工商局打印）2011年审计报告（新注册公司不需要提供）7.公司近3个月财务报告 8.银行资信证明

9.公司2010年资产损益表

二、人员材料：

1.企业法人：身份证、学历（无可不提供）、职称（无可不提供）、工作简历、照片1寸2张。

2.运营负责人：身份证、学历、职称（无可不提供）、工作简历、照片1寸2张。3.技术负责人：身份证、学历、职称、工作简历、业绩证明、社保、劳动合同、照片1寸2张。

4.财务负责人：身份证、学历、职称、会计上岗证、工作简历、社保、劳动合同、照片1寸2张。

注：以上人员必须有公司任命书。5.注册类人员：

转注册人员：身份证、学历、注册证、执业证、注册章、退工单、社保、劳动合同、照片1寸2张。

初始注册人员：身份证、学历、执业证、成绩单、社保、劳动合同、照片1寸2张。

6.中级工程师：身份证、学历、职称、社保、劳动合同。

注：外省市职称人员需提供评审地的《职称评审报告》或相关政府文件。7.助理工程师：身份证、学历、职称、社保、劳动合同。注：外省市学历人员需提供上海出具的《学历鉴定报告》

三、设备材料：

1.设备发票：有机器型号、价格、数量。发票累计总额占注册资本的10%-20%.四、场地材料：

公司办公场地或生产场地的租赁合同和场地的产权证，产权证上的用途必须是办公、厂房或商用。

注意:住宅使用的是无效的。初申请企业可不看企业业绩。

篇6：企业环保档案资料清单

1.营业执照 2.环评报告书 3.环评批复 4.环评验收批复 5.排污许可证

6.企业环保制度（机构设置、职能职责、人员名单、培训记录、管理制度等）

7.危废物管理制度 8.危废物管理台账 9.危废物转移联单 10.危废物申报登记表

11.处理协议，受委托处理危废物单位的营业执照 12.水电气煤使用量台账

13.废水废气废杂产生、排放量记录清单、统计表等14.环保设施管理制度及使用记录表

15.废水废气处理工艺流程、操作规范等资料 16.废水废气排放标准 17.生产工艺流程图

18.环保工作总结及工作计划 19.厂区平面图

20.环保法律法规、标准及相关政策汇编

21.环保设置设计、施工、验收资料 22.企业污染源、风险点管理台账

23.突发环境事件应急预案、应急机构、队伍建设、演练、物质准备情况等

24.企业主要产品及产量统计表，主要原料使用情况统计表

25.县委、政府，工业集中发展区党工委、管委会，县环保局、县经信局下发的文件、督办通知单、整改通知单、检查表、宣传资料等

26.各级部部门召开的会议通知、会议记录、讲话稿等 27.企业自身制定的“中省市环保督察”迎检工作方案、“百日攻坚”方案、环保工作自查方案及自查报告等

28.企业基本情况介绍

29.企业在环保保护上的问题清单、整改措施、责任人、完成时限等

30.目标责任书

31.各级领导检查企业环保工作的照片

注：所有资料一定客观准确，不可造假。已丢失的资料做出详细说明。

送达企业：

签收人：

篇7：企事业单位信贷档案资料清单

一、客户基本情况类档案资料

1、一般客户需要的档案资料

（1）营业执照或事业、社会团体等机构证明（复印件）

（2）法定代表人身份证明或法人授权委托证明书（原件或复印件）、签字样本（原件），法人代表更换文件，董事签字样本（原件）（3）法人（组织机构）代码证（复印件）、税务登记证明（复印件）、生产经营许可证（复印件）、产品质量认证书（复印件）等（4）贷款卡（证）（复印件）、最近贷款卡查询记录和企业信用等级认定书

（5）公司合同或章程（复印件）、成立文件

（6）会计事务所出具的验资报告，企业主要资产明细材料（7）客户近3年及近期的财务报告（原件或复印件），以及有权部门对年度财务报表的审查证明（8）信贷业务申请书（9）开户证明（复印件）

（10）有权部门批准成立事业单位机构设置的文件（复印件）（11）客户信用评级报告（客户评价报告）、企业信用等级评定表及证书（复印件）（12）内部授信材料（13）信贷资产风险分类认定报告、认定工作底稿和客户背景材料（14）与信用社签订的信贷业务合作协议

（15）企业分立、合并、转制（全套材料）、更名等文件（16）企业主要资产的权属证明材料

2、建筑安装企业另需材料：承建资格证书（复印件）、资质等级证书（复印件）、建筑安装企业施工安全资质证（复印件）

3、房地产企业另需材料：资质等级证书（复印件）、土地使用权证或土地使用出让合同、建设工程规划许可证、建设用地规划许可证、建设工程开工许可证、商品房（预）销售许可证（如有）

4、外贸企业另需材料：进出口经营权许可证（复印件）、允许持有外汇限额的批文（复印件）

5、三资企业另需材料：外商企业投资登记证书（复印件）、外商投资企业批准证书（复印件）、合资外方的资信调查材料

对公司类客户提供的营业执照、机构代码证、税务登记证、贷款卡等（需要年检的）基础资料，应保留经过年检的复印件，并要求客户加盖公章。

二、信贷业务类需要的档案资料

1、信贷业务一般需要的档案资料:（1）信贷业务申请书及附件（原件），有效的商品购销合同（2）董事会等同意申请信贷的证明或具有同等效力的证明（原件）（3）第三方提供保证所需文件： 1）同意保证意向书（原件）2）董事会同意提供担保的决议或具有同等效力的证明（原件）3）保证人基本情况材料，包括：营业执照（复印件）、法定代表人身份证明（原件或复印件）、签字样本（原件）、法人组织机构代码证（复印件）、贷款证（卡）（复印件）、公司合同或章程（复印件）、客户近3年及近期财会报告（原件或复印件）、有权部门批准成立事业单位机构设置的文件（复印件）、担保评价报告（原件）、履行保证责任通知书

（4）抵押或质押方式所需文件： 1）同意抵、质押意向书（原件）

2）抵押（质）物评估报告（原件或复印件）3）评估单位资格证明（复印件）

4）有处分权人同意抵押（质押）的证明文件，包括：董事会同意抵（质）押的决议或具有同等效力的证明（原件）、第三人同意提供抵（质）押的书面申明（原件）、全体共有人同意抵（质）押的证明（原件）、海关同意抵（质）押的声明等（原件）、国有资产管理部门对企业关键设备同意抵押的证明（原件）、其它有权机构同意抵（质）押的证明（原件）

5）抵（质）押人有关身份证明（原件或复印件）6）质物不予挂失的登记证明（原件）

7）受益人为信用社的抵（质）押物保险单（复印件）8）所有权证类档案的复印件（5）信贷业务评价报告（原件）（6）信贷审批决策文件（原件）（7）各类信贷合同（原件）

（8）各类保证合同、抵押合同、质押合同（原件）（9）合同审计表（复印件）（如有）（10）核定贷款指标通知单（放款通知书）（11）贷款转存凭证（提款通知单）（12）信贷业务发放（办理）后至回收期间

1）历次信贷资产检查报告及信贷后评价报告（原件）2）提前还款申请书 3）调整利率通知书 4）信贷到期通知书 5）提前归还贷款通知书 6）催收利息通知书

7）逾期贷款（垫款）催收通知书及回执 8）贷款展期申请书及调查评价报告（原件）9）展期还款协议书及担保文件（原件）10）贷款还款凭证

11）还款记录、收回本息结清凭证（复印件）

12）担保物、偿债物领用、退回、变更保管通知书（原件）13）不良资产化解专题报告（原件）14）起诉通知书回执（原件）

15）涉及诉讼、仲裁等法律文件（原件），包括委托代理协议、起诉状、立案通知书、答辩状、判决书、调解书、上诉状、撤诉申请书、财产保全申请书、支付保全申请书、破产清偿申请书、强制执行申请书、财产处理情况、裁定书及资产管理报告等文件材料 16）其他需要归档的材料

（13）企业历次重大投资、经营决策、资产重组、兼并等事项对信用社信贷资产质量影响分析报告

（14）有权部门下达的下年度投资框架计划或建设单位提出的下年度投资建议计划（复印件）

2、固定资产贷款另需材料

（1）项目建议书原件及批准文件复印件（如有）（2）可行性研究报告原件及批准文件复印件（3）初步设计原件及批准文件复印件（如有）（4）环保、土地、规划、安全生产等部门的批准文件

（5）核准受理通知书、核准批准文件、企业中长期发展建设规划及其批准文件复印件（如有）

（6）项目概算材料（原件或复印件）

（7）项目融资意向（原件）、自筹资金证明、其他银行贷款审批文件或项目其他资金来源证明文件

（8）贷款意向书（含意向性贷款承诺书）、贷款承诺书（复印件）（9）项目立项计划及年度投资计划及贷款计划下达文件（原件或复印件）

（10）申请政府补助、转贷、贴息的资金申请报告及其批准文件原件（如有）

（11）信贷业务发放（办理）后至回收期间 1）项目建设过程中的各种动态材料 2）项目年度财务计划及财务决算 3）开工报告及批复 4）竣工验收报告 5）竣工决算及批复

3、房地产开发贷款另需材料

（1）购建住房合同、协议或其它证明文件（复印件）（2）开发建设项目可行性研究报告及批准文件（复印件）（3）开发建设项目扩建设计及批准证件（复印件）

（4）有权部门批准的项目建设、实施和开发的文件和计划（复印件）

4、商业汇票承兑另需材料

（1）商业承兑汇票留存联（复印件）（2）商品交易合同

（3）银行承兑协议（原件）、保证金交存凭证（复印件）（4）垫款通知书

（5）对连续申请承兑的客户，还应保存上一次商品、劳务交易确已履行的证明，如增值税发票（复印件）、货运凭证（复印件）等。

5、票据贴现业务另需材料

（1）申请贴现的商业汇票（正面及背面复印件）

（2）申请人与其前手之间的增值税发票和商品发运单据（复印件），或者其他能够证明票据合法持有的证明

（3）会计部门对票据合法有效性审查的反馈意见及票据真实性查询记录

（4）贴现凭证留存联及贴现业务会审单（复印件）（5）企业存款帐户对账单（复印件）

6、保证业务另需材料

（1）交存保证金的会计凭证（原件）（2）出具保函协议书（原件）（3）反担保函（4）垫款通知单

（5）收回并注销的保函（原件）（6）企业存款帐户对账单（复印件）

（7）其它有关材料如投标须知、中标通知、邀请投标通知等

7、兼并类档类另需材料。关于企业兼并的有关批示文件；

企业董事会或厂级办公会议关于企业兼并的决策性文件； 职工代表大会决议等文件以及上级主管部门批准企业兼并文件； 兼并企业对兼并行为的评估报告； 兼并协议正式文本。

兼并过程中被兼并企业兼并实施前与贷款行的全部信贷关系原始记录，包括贷款协议、各类贷款（信用、担保、抵押、质押等）合同、借据等信用契约； 信用社与企业三方或四方（兼并双方和原贷款行双方）签定的借贷关系转移协定、兼并方企业承接被兼并企业积欠银行贷款本息协议以及分年还款计划；

对未按期还贷企业贷款恢复计息的记录和通知单；

对未按期还贷企业申请取消享受免息政策的请示、批示文件和对原贷款全部恢复计息的通知单；

兼并实施后发生的对兼并事实有较大影响事件的记录和相关材料； 兼并完成后企业资产负债表、现金流量表等定期反映企业经营状况的报表和相关材料。

8、破产类档案另需材料。

破产前连续三年内的企业原始报表，所有原始贷款合同、借据等信用契约；

企业破产申请、破产预案、上级主管部门同意企业破产的批复； 法院从受理破产案件开始直至破产终结期间的主要法律文件，包括破产公告和破产裁定、法院宣告成立企业破产清算组的裁定、债权人会议的重要决议、信用社债权申报书、有关债务保证责任的裁定、破产企业资产评估报告和清算报告、法院对财产分配的裁定和破产案件的终结裁定。

9、呆账核销另需材料。联社同意核销的批复文件； 信用社申报贷款呆账核销的材料；

破产终结后需要继续追偿债权的有关文件和材料； 呆账核销以后收回债权的重要凭据、帐务处理（冲回准备金）凭据和相关材料。

篇8：浅谈承包商如何应用工程量清单

一、工程量清单的报价

工程量清单是招标文件的重要组成部分,一般由有资质的机构,按图纸、现场情况及国家的相关规定编制。工程量清单主要由分部分项工程量清单、措施项目清单和其他项目清单等组成,是投标报价的依据,是发包人与承包商签订合同、调整工程量和办理竣工结算的基础。工程量清单中的工程量一般由发包人提供,发包人承担工程量的风险,承包人提供价格,所以承包人承担价格的风险。

作为建筑承包商,从目前市场竞争激烈的形势看,首先是求中标才求利润。针对工程量清单投标报价,建筑承包商可以从以下三方面考虑。

1.掌握“知己知彼,百战不殆”的原则,搜集情报信息,了解自己,了解业主,了解对手,根据本企业的经营管理水平、经济实力、企业定额等,确定适合自己经营、发展的投标报价,同时根据企业发展需求如为了打开市场、着眼于发展等,制定出投标时可能使用的清单报价调整系数。

要了解发包人建设本工程项目的目的及其建设资金的筹备情况和来源、回收方法等。政府工程一般要求质量高,其标底偏高;商业工程要求进度快,标底适中;自筹资金及商业贷款工程则要求标底较低。总之,建筑承包商要揣摩发包人的心理。

竞争对手之间一般都能了解到对方欲承揽本工程的目的,相互之间的投标技巧也熟悉,要做到具体情况具体对待,对不同的竞争对手采用不同的竞标方法。

2.每个建筑承包商都有一套精干的经营投标班子,在投标过程中,要依靠他们长期积累的业务经验和对实际情况的了解以及企业领导的决策能力,运用一定的投标策略进行投标。

(1)利用承包商良好的经营管理水平来降低工程成本,并在这个基础上降低报价,提高竞争力,如做好施工组织设计,正确确定施工方案,采取合理的施工工艺和机械设备,有效地组织材料供应和采购,减少二次搬运和材料损耗,均衡安排施工,合理利用人力和资金等。

(2)认真研究发包人的招标文件和设计图纸,发现不合理之处提出修改建议,从而降低造价,提高对发包人的吸引力,同时针对已发现的漏洞,在一定范围内相应压低某些报价,争取在施工过程中利用这些漏洞进行索赔,提高获利机会。

(3)正确采用定额、管理费率、利润率和税率,这些将是向发包人进行索赔费用的计算依据。

3.清单报价中的某些技巧,也是获取利润的最有效方法之一,如以下几个方面。

(1)在报价不变的情况下,应对早期计量的工程项目(如基础工程、土方开挖、桩基础),适当提高单价(但应满足招标文件的要求),有利于资金周转。例如:广西壮族自治区党委组织部职工住宅综合楼工程,在投标报价时就适当提高基础工程的报价,有利于解决项目运作前期资金短缺的问题。

(2)估计施工中可能变更或增加工程量的项目,可适当提高单价,对可能减少工程数量的项目,则相应降低其单价,以利日后索赔。

(3)设计图不明确或有误的项目,应估计其完善后该项工程的增减,决定单价的提高或降低。

(4)清单中合价包干的措施项目,要对照施工方案有目的地提高或降低其单价。

(5)如果单纯报计日工单价而且不进入总报价,可相对提高单价,以便在业主额外用工或使用施工机械时可多盈利。但如果计日工单价要计入总报价时,则需具体分析是否报高价,以免抬高总报价。总之,要分析业主在开工后可能使用的计日工数量,再来确定报价方案。

(6)暂定项目。对这类项目要具体分析,如果工程不分标就会由一家承包商施工,则其中肯定要做的单价可高些,不一定做的则应低些。如果工程分标,该暂定项目也可能由其他承包商施工时,则不宜报高价,以免抬高总报价。

二、对清单报价的审查

这个过程一般由经营领导人或者有较深资质的人员进行审查,清单招标的惯例是合理低价中标,要合理确定低价,一般要重点审查以下几点:

1.审查投标文件是否响应招标文件。例如:项目编码、项目名称及内容、单位和工程量是否与原清单一致。

2.对工程量大的单价和单价过高或过低的项目要重点审查。

3.对措施费用合价包干的项目单价,要对照施工方案的可行性进行审查。

4.对工程总价、各项目单价及要素价格的合理性进行分析、测算。

5.对报价技巧,要辩证地分析判断其合理性并综合考虑,然后确定稳妥的报价方案。

三、工程量清单的使用

工程施工过程是清单的主要使用阶段,也是承包人增加经济效益的重要时期,需加大管理力度。

承包人除按合同规定、设计要求进行正常工程施工外,要利用投标时所发现的招标文件、设计图纸中的缺陷以及投标中的技巧,抓好设计变更和现场签证这两个环节。

1.变更设计特别是有利于承包人的变更设计,是当前创造利润的主要手段,下面介绍几种变更方法。

(1)当结构的某些主要部位已设计,其辅助性结构的设计注明由承包人设计,或某些分项工程设计注明由承包人设计,设计单位认可的情况,如大型结构的预埋件、构造配筋、加固方案等,遇到这种情况要好好把握机会。

(2)当设计要求与自己熟悉的施工工法相似时,要想方设法让设计改变工法,省时省工省机械,切记不是改变自己的施工方案。

(3)申请变更设计图中既难做又不省钱或报价低的项目,相应增加报价高的工程量,如去掉檐廊装饰,增加基础深度、桩布置密度、梁柱截面尺寸配筋等。

(4)让设计单位将规范或定额中已包含在工程项目中的附加工作内容,写入设计结构(不是施工)作为强制要求,如灌注砼桩要超灌1米,地下结构必须向外加宽20厘米等等。

(5)为赶工期而提高砼标号,要设计出一变更通知,说明是为满足工程施工要求而提高的。

2.现场签证,各承包人都有自己的秘诀,以下为常见几种方法。

(1)当某些合同外工程急需处理时,要不惜代价,夸大事实,及时签证。

(2)当处理一些工程复杂、耗时较长的合同外工程时,要经常请业主代表、监理去现场观看,等他们只记事情不记尺寸时才去签证,但注意不要过了签证时效。

(3)地下障碍物以及建好需拆除的临时工程,最好等拆除后才签证。

四、工程量清单的结算

工程结算对承包方来说,是确定项目盈亏的关键工作。工程结算的一般原则应是以合同为依据,尊重事实,公正、合理,主要有以下几项工作。

1.核准实际完成工程量。

2.设计变更、现场签证等证明文件要合理更要合法,变更工程的量、价认定要有合同依据。

3.按合同规定的质量、工期等要求进行索赔与预防反索赔工作。

上述第二项工作是争议最多的一项,也是结算审核的重点,更是确定工程造价的关键。

设计变更指令应有完整的同意下达签署意见,有发包人、监理方所盖公章以及其工程变更部分的工作验收记录。

现场签证中,签认人要有授权,不可超过其权限,与合同规定没有冲突、盖有公章等都是审查的要点。

变更工程单价的认定一般在合同中都有规定的计算格式。

本文从工程量清单的报价、审查、使用、结算4个过程浅析了工程量清单的应用。了解工程量清单的运用,对提高中标率、保证报价质量和增加经济效益有一定的参考价值。

参考文献

[1]中华人民共和国建设部．建筑工程工程量清单计价规范[S] (GB50500—2003)．2003．

[2]宁素莹．建设工程招标投标与管理．中国建材工业出版社，2003．

篇9：承包商档案资料清单

关键词：档案行政；权力清单；责任清单

《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》指出，要强化权力运行制约和监督体系，推行地方各级政府及其工作部门权力清单制度，依法公开权力运行流程。为落实中共中央提出的改革要求，档案部门也相继开展起档案行政权力清单制度的建设，并按照权责一致原则，开展起构建与档案行政权力清单相关的档案行政责任清单制度建设。档案行政权力清单制度的建设是一项新工作，许多问题都需要探讨。这里就档案行政权力清单与档案行政责任清单的一些基本问题做一探讨。

1 档案行政权力清单与档案行政责任清单的内涵

1.1 档案行政权力清单的内涵。有关权力清单的内涵，目前尚无统一的含义。有学者认为：“所谓‘权力清单，简而言之，就是要把各级政府和各个政府部门所掌握的各项公共权力进行全面统计，并将权力的列表清单公之于众，主动接受社会监督。”[1]也有学者认为：“权力清单就是对于各级政府及其各个部门权力的数量、种类、运行程序、适用条件、行使边界等予以详细统计，形成目录清单，为权力划定清晰界限。换言之，清单所涵盖的范围就是行政权力的合法行使范围，清单以外就是行政权力不能随意进入的范围。”[2]尽管一些专家、学者对权力清单内涵的表述不一，但笔者认为，其所含的基本要素是一致的。由此，可以对档案行政权力清单的基本要素作如下认识：一是清单是档案行政权力的表现形式和载体。即档案行政权力在梳理、科学归类后以清单为载体，列单明细，对外公布。二是档案行政权力清单的内容应包括档案行政职权、行使依据、主体及流程等。简单来说，就是将各级档案行政管理机关的档案行政权力晒在阳光下，规范档案行政管理机关的档案行政权力边界，必须按照清单所列档案行政权力依法行政，不允许越权。档案行政权力清单宣示和明确的是“法无授权不可为”的法治理念。凡是档案行政管理机关依法可行使的档案行政权力均列在清单上，未列的档案行政权力，即法未授予的档案行政权力，档案行政管理机关均不得行使，行使即构成违法。对档案行政管理机关来说，“法无授权不可为”就具体明确化为“权力清单上未列者不可为”。

1.2 档案行政责任清单的内涵。有关责任清单的内涵，目前也尚无统一的含义。有学者认为：“责任清单是指政府采用清单的方式，列明政府部门承担的责任事项，公布责任事项的承担主体和追责情形，明确部门间的责任边界。”[3]也有学者认为：“责任清单的含义是‘法定职责必须为，明确了行政机关职权之下相对应的责任。”[4]依据这些认识，可以这样认为，档案行政责任清单是档案行政管理机关将所有法律、法规赋予档案行政管理机关的职责统一整理、归纳为一张清单，向社会公布，接受社会监督。档案行政责任清单宣示和明确的是“法定职责必须为”的法治理念。因此，各级档案行政管理机关对于档案行政责任清单上列出的法定职责，必须认真履行，不履行即构成不作为，就属于违法并应承担相应的违法责任。对于档案行政管理机关来说，“法定职责必须为”就具体明确化为“责任清单上所列职责必须为”。

2 档案行政权力清单与档案行政责任清单的区别

2.1 两者的目的不同。建立档案行政权力清单的目的是为了建构符合现代市场经济规律和法治要求的档案行政管理机关的角色；理顺各级档案行政管理机关的职责，推动档案行政管理机关职责的规范化、法制化。具体来说，就是为了控制档案行政权力并使其在法治的范围内行动，按照“权力法定”、“法无授权不可为”的法治原则，梳理档案行政管理机关的档案行政权力，使档案行政管理机关行使的每一项档案行政权力都有明确的法律依据。这样，可以规范档案行政权力运行，减少档案行政权力行使过程中的随意性，避免权力寻租；可以进一步厘清层级之间的职责关系，突出不同层级档案行政管理机关的管理和服务重点，提高档案行政管理机关的行政管理效能。

“‘责任清单的目的在于建立与权力相适应的责任追究体系，减少遏制权力乱象，一旦权力不作为或者乱作为，有关责任主体必须付出相应的代价。”[5]制定档案行政责任清单的目的在于通过档案行政责任清单，明确档案行政责任主体，健全问责机制，促进档案行政主体（档案行政管理机关）积极主动履行职责，避免不作为。档案行政管理机关要勇于负责、敢于担当，切实履行职责。具体来说，按照“法定职责必须为”的法治原则，明确档案行政行为和与之相应的法律后果，确保每一个档案行政行为都有明确的档案行政责任和责任主体，做到权责一致，权责自负。

2.2 作用不同。档案行政权力清单按照“法无授权不可为”的要求，主要解决档案行政管理部门乱作为的问题。具体作用有四个方面：一是划定档案行政权力边界。以清单形式对各项档案行政权力的边界进行明确规定，可以使档案行政权力在法治的轨道上运行，有效减少档案行政权力越界行为，维护法律法规的权威性；二是规范档案行政权力运行。档案行政权力清单有助于构建权责统一、清晰具体、密切协同且无交叉的权责体系和程序化、法制化的档案行政权力运行流程，规范档案行政权力运行，杜绝乱作为；三是确立制度性授权。档案行政权力清单对档案事务的办理流程、相关的法律依据、岗位的权责范围做出非常具体的规定，确立了一种制度性授权机制；四是强化社会监督。档案行政权力清单的监督功能贯穿于档案行政权力运行的始终，具有监督主体广泛、监督内容明确、监督途径多样、监督力度增强的监督功能优势，对权力运行构成刚性监督的高压态势。

档案行政责任清单按照“法定职责必须为”的要求，重点是解决部门“不作为”问题。具体作用有三个方面：一是推行档案行政履职规范化。通过清单列表方式明确档案行政管理机关所承担的档案行政责任，划清档案行政责任的行使范围使档案法定职责具体化，操作规范化。二是推动档案行政追责程序标准化。按照有权必有责、用权受监督、违法必追究的原则，档案行政责任清单依据相关法律、法规和规章，全面梳理追责情形和追责依据，形成档案行政责任追究机制，明确实施主体、追责方式和追责程序，使追责程序标准化，便于问责追责。三是警戒预防潜在档案违法冲动。通过梳理档案行政责任清单目录并予以公开，使得档案行政管理机关及其工作人员清楚自己的职责所在，以此划定档案行政行为的“警戒线”，使在档案行政管理机关及其工作人员在履行职责时，就事先知道那些档案行政行为可以作为，那些不可以作为，以及其行政行为导致的各种后果。同时，也使档案行政管理机关及其工作人员增强责任意识，预防其潜在档案违法冲动。

3 档案行政权力清单与档案行政责任清单的关系

档案行政权力清单与档案行政责任清单是相互配套、监管制约的关系，两者密不可分，都是转变档案行政管理职能、依法治档的重要举措。

3.1 相互配套。档案行政权力清单与档案行政责任清单是共生的，有权必有责，权力和责任是统一的，拥有多大的权力就应当承担多大的责任，负有多大的责任才赋予多大的权力。档案行政管理机关要行使档案行政权力，就要承担对等的档案行政责任。档案行政权力清单厘清了档案行政管理机关的档案行政权力界限，清理了一些没有法律法规规章依据、不符合全面深化改革要求和经济社会发展需要的档案行政权力，明确规定了哪些行政职权事项档案行政管理机关必须为、哪些事项不能为，主要解决档案行政管理机关乱作为的问题。档案行政权力清单规范了档案行政权力运行，有效挤压了权力寻租的空间。档案行政责任清单则是明确档案行政管理机关的职责边界，一旦不作为、乱作为，就必须承担相应的责任。档案行政责任清单按照“法定责任必须为”的要求把“该管的事管住”，主要针对档案行政管理机关不作为的问题。两张清单，相互配套、相辅相成。