证券基础数字及重点总结

证券基础数字及重点总结（精选7篇）

篇1：证券基础数字及重点总结

2014证券资格考试证券基础知识重点总结

1.债券回购交易的期限一般不超过1年，性质上归属于货币市场2.证券法规定设立证券公司应当具备以下条件：1主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录，净资产部低于RMB2亿元 3.证券公司开展经纪，自营业务的要求：1注册资本分为5000万，1亿，5亿；2净资本分为2000万，5000万，1亿，2亿

4.上海，深圳证券交易所设会员大会，理事会（决策机构），专门委员会，总经理（负责日常事务，由国务院证券监督管理机构任免）

5.1997年6月，中国人民银行发出通知，决定在全国银行间同业拆借中心开办银行间债券交易业务（包括债券现货交易和债券回购）

6.2002年6月，商业银行债券柜台市场开始运作，银行间债券市场开始面向社会各类投资者扩展

7.证券公司申请交易所会员资格报送材料主要包括：持有5%以上股权的股东，实际控制人的名称，出资额，持股比例，业务范围，注册资本，注册地址，法定代表人的等信息 8.证券交易所予以受理证券公司申请材料，并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定

9.证券交易所应当设会员代表1名，会员业务联络人1-4名

10.证券交易所会员应当向证券交易所履行以下定期报告义务：1每月前7个工作日内报送上月统计表及风险控制指标监管报表；2每年4月30日前报送上经审计财务报表和证券交易所要求的报告材料以及上会员交易系统运行情况报告

11.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案；决定接纳或者开除正式会员意外的其他的会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案

12.境外证券经营机构驻华代表处

申请成为证券交易所特别会员的条件之一：依法设立满1年，最近1年无因重大违法违规行为而受到主管当局处罚的情形

13.会员取得席位后可向证券交易所申请1个或1个以上的交易单元，1个或1个以上的标准流速，1个标准流速为每秒15笔

14.2004年10月20日，中国结算公司发布通知，“一个自然人，法人可以开立不同类别和用途的证券账户，对于同类别和用途的证券账户，原则上一个自然人，法人只能开立1个”

15.证券公司申请开立多个自营账户，每500万元注册资本开立1个证券账户

16.证券公司开展集合资产管理计划，每设立1个集合资产管理计划开立1个专用证券账户

17.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户

18.保险机构投资者每一保险产品开立1个证券账户

19.证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账户 20.单个企业年金计划最多可开立10个证券账户

21.证券发行人应该在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记

22.1998年4月1日起，上海交易所开始实行全面指定交易制度 23.2007年，证券公司全面实施“客户交易结算资金第三方存管”

24.证券交易所交易的证券买卖申报数量：1债券：1手或其整数倍—上海，10张或其整数倍—深圳；2债券质押式回购交易：100手或其整数倍—上海，10张或其整数倍—深圳；3债券买断式回购交易：1000手或其整数倍—上海，深圳无此业务

25.证券交易所竞价交易的单笔申报最大数量:1股票，基金，权证交易:不超过100万股—上海，深圳；2债券交易：不超过1万手—上海，不超过10万张—深圳;3 债券质押式回购交易：同债券交易；3债券买断式回购交易：不超过5万手—上海，深圳无此业务

26.2002年开始，国债净价交易净价申报和净价撮合成交，上海公司债券的现货交易也采用净价交易方法，但是深圳的公司债券的现货交易仍采用全价交易。公式为：应计利息额=债券面值*票面利率/365天*已计息天数

27.上海证券交易所申报价格最小变动单位A股，债券交易和债券买断式回购交易的申报最小变动单位为0.01元RMB；基金，权证交易为0.001元RMB；B股交易为0.001USD，债券质押式回购交易为0.005RMB

28.深圳交易所申报价格最小变动单位：A股、债券、债券质押式回购交易为0.01RMB，基金交易为0.001RMB，B股交易为0.01HKD 29.上海证券交易接受会员竞价交易申报的时间为：9：15—9：

25、9：30—11：30、13：00—15：00；深圳为：9：15—11：30、13：00—15：00.30.上海集合竞价交易时间为：9：20—9：25；深圳为：9：20—9;25、14：57—15：00

31.涨跌幅价格=前收盘价*（1+/-涨跌幅比例）

32.深圳证券交易所中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%

33.上海交易所对买卖无价格涨跌幅限制的证券在集合竞价阶段的有效申报的规定：1股票申报价格不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价的50%；2基金债券交易申报价格最高不高于前收盘价的150%，并且不低于前收盘价格的70%；集合竞价阶段的债权回购交易申报无价格限制。

34.上缴所对买卖无价格涨跌幅限制的证券在连续竞价阶段的有效申报规定：1申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，并且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价于最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

35.深交所的规定：1股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘

集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；2债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下的10%，非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；3债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%

36.佣金的收取：证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1USD或5HKD的，按1USD或5HKD收取。交易佣金有变的上报证监会备或发改委备案，备案15天无异议的后实施

37.过户费：上交所，A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元；深交所免收A股过户费。B股，过户费又称结算费，上海为0.5‰，深交所为0.5‰，但最高不超过500HKD。基金交易目前不收过户费 38.印花税：1‰，39.上交所大宗交易的时间为：9：30—11：30、13：00—15:30,深交所为：9：15—11：30、13：00—15：30

40.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定

41.在上交所进行的证券买卖符合以下条件的，可采用大宗交易方式：1A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万RMB;2B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万USD；3基金大宗交易。不低于300万份，或者交易金额不低于300万元；4国债及债券回购大宗交易的。不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元；5其他债券。

不低于1000手，或者交易金额不低

于100万

42.深交所进行的大宗交易必须符合的条件：1A股同上交所。2B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万HKD。3基金同上交所。4债券单笔交易数量不低于1万张，或者交易金额不低于100万RMB。5债券质押式回购交易部低于1万张，或者不低于100万RMB。6多只A股合计单向买入或买出的交易金额不低于500万元，且其中单制A股的交易数量不低于20万股。7多只基金合计单向。。不低于500万元，且其中单只基金的交易数量不低于100万份。8，多只债券合计。。不低于500万元，且其中单只债券的交易数量不低于1。5万张

43.中小企业板上市公司被实行退市风险警示的条件之一：1，最近一个会计的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产的100%以上。2，最近一个会计的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金超过2000万或者占净资产的50%以上。3，连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。4，连续120个交易日，公司股票通过深圳 证券交易所 交易系统实现的累计成交量低于300万股

44.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月钱5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所 采取 措施及有关工作进展情况

45.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 10%以上的，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易情况，证券交易所要临时停市

46.证券交易所公布相关证券当日买入，卖出金额最大的5价会员营业部：1，日收盘价格涨跌幅偏离值达到+/-7%的各前3只股票 基金。2，日价格振幅达到15%的前3只股票基金。3，日换手率达到20%的前3只股票基金

47.对于证券交易异常波动的，交易所实行披露：1，连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+/-20%的。2，ST股票和 *ST股票连续3各交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值达到 +/-15%的。3，连续3各 交易日内日均换手率与前5各交易的比值达到30倍，并且股票，封闭式基金连续3个交易日内的累积换手率达到20%

48.合格境外机构投资者只能委托1各托管人，并且可以更换托管人；每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3价境内的证券公司进行证券交易

49.单个境外投资者通过合格投资者持有一价上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例综合，不超过该上市公司股份总数的20%

50.合格投资者自接到减持通知之日起的5个交易日内予以减持

51.新股发行中市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行

52.2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度

53.新股发行申购：上海为每一单位为1000股，申购数量不少于1000股，最高不超过9999.9万股。深圳规定，申购单位为500股，不超过999999500股

54.投资者申购新股：1，T+0日，投资者交足申购款，进行申购委托。2，T+1日，申购资金冻结，验资及配号。3，摇号抽签，中签处理T+2日。4，T+3日，申购资金解冻，承销商公布中签结果，认购款划付

55.上交所A股红利派发日程：1，T-5日，申请材料送交日。2，T-3日前，中国结算公司核准答复日。3，T-1日前，向证交所提交公告申请日。4，T日，公告刊登日。5，T+3日，权益登记日。6，T+4日，除息日。7，T+8日，发放日

56.上交所B股现金红利派发日程：1，2，3，4同A股。5，最后交易日为 t+3日。6，权益登记日为T+6日。7，现金红利发放日为T+11日

57.上交所A股送股日程安排：1，申请材料送交日T-5日前。2，结算公司核准答复日 T-3日前。3，向证交所提交公告申请日 T-1日前。4，公告刊登日为T日。5，股权登记日为T+3日

58.上交所B股送股日程安排：1，2，3，4同A股。5，最后交易日为T+3日。6，股权登记日为T+6日 59.召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票；公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知

60.采用累积投票制的议案，选举票数超过1亿的应通过现场进行表决

61.上市开放式基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月，封闭期内基金不受理赎回

62.买入上市开放式基金申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元

63.深交所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，10%

64.T日买入基金份额自T+1日开始可在深交所卖出或赎回

65.上证50ETF和深证100ETF的最小申购，赎回单位都为100万份，上证50ETF买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，10%的涨跌幅限制

66.权证存续期慢前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

67.证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单

68.权证行权时，标的证券结算价格为行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数；权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%

69.可转债“债转股”申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额

70.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票

71.即日买进的的可转债当日可申请转股，当日T日转换的公司股票可在T+1日卖出

72.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件：1，具备协会会员资格。2，综合类证券公司运营1年以上。3，最近净资产不低于RMB8亿，净资本不低于5亿。4，最近2年内不存在重大违法违规行为。5，设置代办股份转让业务管理部门，至少配备2名优资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员。6，具有20家以上的营业部

73.股份转让公司只能委托1家证券公司办理股份转让，代办的股份转让仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份，涨跌幅为5%

74.股份报价转让每笔委托股份数量在3万股以上

75.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿，净资本不得低于5000万

76.内幕信息之二：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废1次超过该资产的30%

77.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

78.证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况

79.交易所邀请会员按月编制库存证券报表，并与此月5日前报送证券交易所

80.每年6月30日和12月31日过后的30日内，交易所向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

81.证券公司从事资产管理业务的资格：1，净资本不低于2亿。2，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

82.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿

83.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于100万；证券公司办理集合资产管理业务，限定性集合资产管理计划，单个客户资金不低于5万，非限定性集合资产管理计划，单个客户的资金数步低于10万

84.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

85.证券公司倍批准设立集合资产管理业务的，应当在证监会决定之日起6个月进行推广，并在60日内完成设立工作并开始投资运作

86.客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%，1个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%

87.客户资产管理账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案

88.单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元

89.证券公司应当在每结束之日起60个工作日以内，按《试行办法》的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行审计

90.集合资产管理计划开始投资运作后，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值；在会计结束后4个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单独审计意见

91.证券公司应当在清算结束后15个工作日内，将清算结果报住所地中国证监会排除机构备案

92.集合资产管理计划信息披露：管理人、托管人至少每3个月向委托人提供一份准确、完整的资产管理报告和资产托管报告

93.集合计划终止之日起5个交易日内，证券公司应当开始清算集合计划资产

94.证券公司应当在每结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查报告，并报注册地中国证监会排除机构备案

95.证券公司申请融资融券业务试点的条件：1，经营证券经纪业务已

满3年，且是创新试点类证券公司。2，公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。3，财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿以上。4，客户交易结算资金第三方存管

96.证监会排除机构收到材料后10个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见

97.融资融券客户的选择标准：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易慢半年以上

98.融资融券最长期限不超过6个月，融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率 99.客户只能与1家证券公司坚定融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券

100.客户信用证券账户事证券公司客户信用交易担保证券账户的2级账户

101.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月 102.融资买入或融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍

103.标的证券委股票的应符合条件:1.在交易所上市交易满3个月。2，融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的的股票流通股本不少于2亿或流通市值不低于8亿。3，股东人数不少于4000人。4，近3个月内均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值遇基准指数涨跌幅的平均值得偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上

104.冲抵保证金的有价证券，以市值按下列折算率进行折算：1，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高步超过70%，其他股票折算率最高步超过65%。2，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。3，国债折算率最高不超过95%。4，其他上市证券投资基金呢和债券折算率最高不超过80%

105.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%，融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额

106.客户维持担保比例不得低于130%，低于130%则客户追加担保物，该期限不得超过2个交易日，客户追加担保物候的维持担保比例不得低于150%

107.维持担保比例超过300%的，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%

108.证券公司应当与每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的的证券融资买入额，融资还款额，融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据

109.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一日暂停其融资买入，并向市场公布

110.业务集中度风险的控制：1，对单一客户融资、融券业务规模不得超过净资本的5%；2，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

111.上交所于1993年12月、深交所于1994年10月开办以国债为主要品种的质押式回购交易

112.自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办国债、政策性金融债和中央银行融资券回购业务；商业银行间的债权回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行，不得在场外进行

113.2002年12月30日和2003年1月3日，上交所和深交所分别推出 企业债券回购交易

114.上交所对债权回购交易集中竞价的申报条件：1，申报单位为手，1000元标准券为1手；2，计价单位为每百元资金到期年收益；3，申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；4.申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；深交所最小报价变动为0.01或其整数倍

115.上交所新质押式国债回购交易品种：1天，2天，3天，4天，7天，14天，28天，91天，182天 9个回购品种；质押式企业债回购交易品种为1天，3天，7天

116.深交所现有质押式国债回购品种有1天，2天，3天，4天，7天，14天，28天，63天，91天，182天，273天灯11个品种；质押式企业债回购品种有1天，2天，3天，7天 117.全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年，银行间债券市场回购地期限为7天，14天，21天，1个月，2个月，3个月，和4个月 7个品种，最长不得超过4个月

118.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元

119.买断式回购地期限由交易双方确定，单最长不超过91天

120.进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待反售债券余额应小于该值债券流通量的20%，任何一家市场参与者待反售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%

121.国债买断式回购交易的主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B/D账户）

122.上交所买断式回购地报价方式：1，价格；按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报；2，融资方申报买入，融券方申报卖出；3，最小报价变动为0.01元；4，申报单位1000手或其整数倍；5，每笔申报限量；净价撮合系统最小1000手，最大50000万手。单笔交易数量在10000万手以上，可采用大宗交易方式进行

123.履约金=首次结算金额*履约金比率

124.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%

125.T+1滚动交收使用于我国内地的A股、基金、债券、回购交易等；T+3滚动交收使用于B股；我国相关实行T+2滚动交收；美国采用T+

3126.结算备付金利息每季度结息亿次，结息日为每季度第三个月的20日；最低结算备付金比例暂定为20% 127.A股、基金、债券的清算于交收，登记结算公司于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人，结算参与人应收款项由登记结算公司于T+1日开市前划入起资金交收账户；结算参与人备付金账户内余额不足，则结算参与人应当与T+1日17：00前及时补足

128.中国结算上海分公司在T+1日17：00进行T日交易的资金交收

129.上海市场B股交收实行“净额交收”（境内结算参与人）、“逐项交收”（境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易）

130.逐项交收：1中国结算上海分公司在T日24：00前向相关参与人发送交收通知书；2证券公司参与人最迟需于T+2日 13：00之前、托管银行参与人最迟需于T+3日13：00之前，向中国结算上海分公司发送结算交收指令；3，中国结算上海分公司于T+3日13：00进行最终对盘处理，并在14：00前向结算参与人发送T+3对盘结果文件

131.到期购回金额=购回价格*成交金额/100；购回价格=100+成交年收益率*100*回购天数/360

132.违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数

133.权证交收履约保证金最低限额=MAX（上月权证日均买入金额，上月权证单日最高净买入金额）*20%

篇2：证券基础数字及重点总结

2.股份公司申请上市的，其股本总额不得少于3000万元

3.保险公司次级债的期限为5年以上(含5年)

4.我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的12年，绝大多数采用

公募方式发行。5.证券公司应当自领取营业执照之日起l5日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

6.中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部

控制机制等方面提出了审慎性要求，规定最近一年净资本不低于12亿元。

7.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其

市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 8.合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考

试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

9.混合资本债券期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回。

10.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证

券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

11.证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。

12.会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近3年的会计报表

13.提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑

付本金的2‰收取手续费。

14.封闭式基金的募集期限为3个月，自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的80％的，该基金方可成立.15.沪深300指数每次调整的比例定为不超过10％

篇3：证券基础数字及重点总结

近年来，随着微纳加工及微流控技术的发展，使高通量的皮纳升体积单拷贝反应单元的快速生成、均一扩增条件控制和高通量检测成为可能，这为数字PCR装备的研发带来了契机。目前主要的数字PCR技术可归纳为三种类型：（1）大规模集成流路技术（Integrated fluidic circuits,IFCs）：利用多层软光刻工艺在聚二甲氧基硅烷（PDMS）上加工带控制阀门的微管和微腔体，实现生物样品的分液、混合、及PCR扩增。2006年美国Fluidigm公司推出的首台商品化数字PCR仪Bio-Mark便基于IFCs技术；（2）开放微孔阵列技术（Open Arrays）：在疏水基片上微加工开口的纳升体积微孔阵列，利用微孔的亲水化处理，通过点样或浸泡等方法引入纳升PCR反应体系，进行大规模阵列反应。如美国Life Technologies于2014年推出的Quant Studio3D数字PCR系统；（3）微滴微流控技术(droplet microfluidics)：利用微流控通道生成油包水微滴进行数字PCR扩增和分析。如2013年美国伯乐公司（BioRad）推出的QX200数字PCR仪，以及Rain Dance公司推出的Raindrop数字PCR仪（见表1）。目前，国外数字PCR设备已经有近10年的商业化进程，并且已经全面进入中国市场。主流进口数字PCR仪器单价在百万元人民币左右，配套的耗材如芯片、试剂等价格不菲。短短几年时间内，众多国外知名仪器厂商相继推出数字PCR设备，数字PCR仪的研发无疑是当前分子诊断装备领域的一个发展热点，具有非常广阔的市场前景。

数字PCR核酸分析相关技术研究最近几年得到了国内科研单位和相关企业广泛的关注，有不少国内研究机构在开展相关工作[2]。如浙江大学[2]、北京大学[4]、中科院上海微系统与信息技术研究所[5]、中科院半导体研究所[6]等单位也都在数字分子诊断微流控技术领域开展了高水平的工作。未来5～10年，是数字PCR临床诊断应用推广的关键时期。因此，我们认为在基础研究之外，急需加快我国自主知识产权数字PCR商品化设备的研发，避免在数字PCR技术临床市场打开后，出现类似实时荧光PCR设备严重依赖进口的局面。

为了在技术和仪器研发等落后的条件下寻求突破，本项目集合了中国科学院微生物研究所、上海交通大学、东南大学和北京华金瑞清生物医药技术有限公司等单位的优势力量，研究的目标是：针对现有数字PCR技术的瓶颈和不足，研发面向复杂临床样品的高通量自动化磁分离定量核酸提取技术，并利用独创的具有自主知识产权的动态界面打印微滴阵列制备技术，实现低成本、高通量的微滴反应单元阵列的制备以及大规模微滴阵列的实时荧光动态成像检测，研究开发新一代高通量数字PCR装备。项目下设四个课题，包括东南大学孙岳明教授的《自动核酸提取和高通量微滴阵列制备关键技术开发》，上海交通大学电子信息与电气工程学院陈迪教授的《大面积精确温控模块及核酸扩增芯片关键技术研究》，上海交通大学电子信息与电气工程学院刘满华副教授的《高通量实时图像采集、处理与分析与算法研究和软件开发》，以及中国科学院微生物研究所杜文斌研究员的《高通量数字PCR关键技术集成样机开发与临床验证》。项目具体研究包括：

(1）针对临床样品分析，开发基于自动化磁分离的高通量阵列核酸提取技术。

数字PCR的定量精确性依赖于标准化的定量核酸提取技术的支撑。目前临床诊断的生物样品复杂的处理和制备过程，不仅耗时耗力，且使数字PCR的精确定量的可靠性因为核酸提取过程中的损失和污染而丧失。因此，本项目提出“样本提取—扩增制备—定量分析”全过程自动化和标准化操作的新思路。研究团队东南大学在功能化纳米磁性颗粒核酸纯化方面具有丰富的前期积累，可以很好地实现从样本中提取高质量的核酸样本。

(2）开发更加简便和集成化的微体积反应单元制备技术。

现有微流控微滴生成技术依赖于昂贵的微加工芯片耗材，加工成本高，相关工艺的国产化尚未成熟。本研究团队前期开发了新型动态界面打印均一微滴阵列制备技术7，可在96孔板上通过低成本的探针式打印耗材，不仅大大降低耗材开发的难度，降低成本，而且可以利用探针的二维阵列，实现大批量样品的微滴阵列制备。

(3）大规模微滴阵列PCR温控芯片系统和实时荧光动态成像系统的全新设计。

从阵列式设计出发，利用微滴的自动阵列排布、高精度的大面积半导体温控以及基于自适应阈值的微滴图像快速自动提取和轨迹跟踪分析模型算法，提高数字PCR的平行样品处理通量，并提供更加准确的数字PCR扩增结果分析。

通过以上关键技术开发以及样机的研制，项目组将力争早日开发出适合临床应用需求的国产数字PCR装备。同时，项目组也高度重视与相关企业以及医疗机构的合作，希望能够通过临床应用来检验系统的可靠性、实用性和稳定性。相信通过本装备项目的实施，以及国内数字PCR技术领域专家的共同努力，能够为国产数字PCR仪器的商品化开发打下坚实的基础。在不远的将来，希望国产化数字PCR仪能够走进广大基层医院和检验机构，在实现疾病的诊断和病情的监控、指导个体化治疗，尤其是病毒和细菌感染性疾病的诊断、优生优育、遗传病筛查、肿瘤早期诊断等方面发挥巨大作用，为提升全社会的健康水平做出重大贡献。

参考文献

[1]Baker,M.Nat.Methods 2012,9,541-544.

[2]Ding,X.;Mu,Y.Chinese J.Anal.Chem.2016,44,512-521.

[3]Zhu,Q.;Qiu,L.;Yu,B.;Xu,Y.;Gao,Y.;Pan,T.;Tian,Q.;Song,Q.;Jin,W.;Jin,Q.;Mu,Y.Lab Chip 2014,14,1176-1185.

[4]Men,Y.;Fu,Y.;Chen,Z.;Sims,P.A.;Greenleaf,W.J.;Huang,Y.Anal.Chem.2012,84,4262-4266.

[5]Bian,X.;Jing,F.;Li,G.;Fan,X.;Jia,C.;Zhou,H.;Jin,Q.;Zhao,J.Biosens.Bioelectron.2015,74,770-777.

[6]Li,Z.;Liu,Y.;Wei,Q.;Liu,Y.;Liu,W.;Zhang,X.;Yu,Y.PLo S One 2016,11,e153359.

篇4：证券基础数字及重点总结

数字校园概念最早起源于上世纪70年代,美国麻省理工学院提出的e-campus计划;1990年,美国克莱蒙特大学教授凯尼期·格林(Kenneth Green)发起了“数字校园计划(The Campus Computing Project)”的大型科研项目;1998年,美国前副总统戈尔发表了题为“数字地球:21世纪认识地球的方式”演讲,提出“数字地球”的概念,此后全世界普遍接受了数字化概念,并引出了数字城市、数字校园等概念。其实,数字校园是一种特殊形态的校园网,是教育信息化的重要组成部分。它是人们对信息技术教育应用发展前景的追求,更是教育信息化发展到一定阶段后,对校园教育教学、科研、管理等诸多业务要素带来深刻影响而追求综合应用、整体化推进、系统化发展的标志。

纵观美国、英国、澳大利亚、新西兰等国家基础教育信息化进程,在现阶段,以学校为主体,推进教育信息化进一步发展已成为全球基础教育信息化建设的共同特征,全球基础教育领域数字校园的建设与实践正进入新的阶段。在中国,随着教育信息化发展的进程,数字校园也越来越得到关注,自2000年以来,国家先后实施了“校校通工程”、“农远工程”等项目。在这些项目带动下,全国中小学信息化基础设施逐步完善,各类应用建设蓬勃发展,基础教育信息化建设迫切需要走上新的台阶。在此情景下,一些意识超前的中小学校开始了数字校园建设,北京从2006年开始,陈经纶中学、朝阳区实验小学、星河实验小学等进行了数字校园试验工作;上海的上海中学、七宝中学等也进行了数字校园建设;宁波从2003年开始全面推进数字校园建设,计划到2011年全市基本实现中小学数字校园;扬州于2006年开展数字校园建设,并于2007年提出3年内投入3亿元全力建设中小学数字校园。我国中小学数字校园建设正处于成长期的发展阶段。

二、中小学数字校园的内涵

对数字校园概念的理解将影响数字校园的建设和发展。在中国,数字校园的发展起源于高校,人们对数字校园的内涵进行了深入的讨论,给出了各自的理解。对于中小学数字校园内涵的认识,人们的理解也不尽相同。从实践来看,数字校园是一个伴随信息技术教育应用的深度而发展变化的概念,国内开展的中小学数字校园建设反映了这一状况,同是“数字校园”一词,人们理解的层次和内涵不尽相同。根据我们的长期研究,数字校园建设可以分四代推进:第一代数字校园,初步具有校园网络环境,能实现简单的信息查询服务,应用系统较少或不能互联互通;第二代数字校园,具有较多的数字化资源、应用系统能集成、相关业务能整合,对教学、教研、管理和服务有一定的支持作用;第三代数字校园,具有丰富的数字化资源、应用系统集成性强、相关业务高度整合,数字校园支持软件设施具有开放性和可扩展性,能较好地支持教学、教研、管理和服务;第四代数字校园,能够有效支持教与学,丰富学校的校园文化,真正拓宽学校的时空纬度,以面向服务为基本理念,并基于新型通信网络技术,构建业务流畅、资源共享、智能灵活的教育教学环境。当前,就我国基础教育领域教育信息化推进的程度来看,大部分数字校园建设停留在第二阶段初期,有些地区的数字校园建设出现了从第二阶段向第三阶段发展的趋势。

综上所述,数字校园是为了有效支持学生学习,创新和转变教学方式,以面向服务为基本理念,而构建的数字化资源丰富的、多种应用系统集成的、相关业务高度整合的校园信息化环境;其宗旨是拓展学校的校园时空维度,丰富校园文化,并优化教学、教研、管理和服务等过程。

从该定义可以看出,中小学数字校园应重点关注以下五个要素:(1)数字校园首先要关注有效支持学生学习,创新和转变教学方式;(2)数字校园的建设应以“服务”为基本理念,在信息系统建构、校园设施运维、家校服务拓展等方面以服务化思想推进建设;(3)数字校园必须具有丰富的、高可用性的资源环境;与此同时,各类业务系统能够有机集成,以支持上层业务的高度整合,满足数字校园的可持续、生态化发展的需求;(4)拓展校园时空纬度,丰富校园文化,这是信息技术给校园建设带来的新发展内涵;(5)优化教学、教研、管理和服务等过程,这是数字校园现有业务在数字化环境下进一步发展的需要。以上五个方面构成了基础教育领域数字校园建设的基本内涵,它包含“校园的数字化”和“数字化的校园”两层含义,前者指现实校园各类业务功能基于信息技术来开展,后者指基于信息技术,现实校园在时间、空间维度上得到有效的延伸和拓展,并由此而创建新的教育教学环境。

三、中小学数字校园建设的战略思考

1.建设应强调特色应用

数字校园建设是信息技术与教育教学过程融合、渗透和优化的过程,各中小学校应结合数字校园在教学、教研、管理、家校互动等各业务领域的应用前景,以及各个学校自身的教育特色、改革目标、工作重心,建立学校在数字化环境下工作的新思路,设计与学校未来发展定位相适应的数字校园方案,并优先选取对学校自身发展具有牵引作用的应用。

2.突出“课程整合”和“创新应用”

当前,如何将信息技术有效应用于教育教学,促进二者的深度融合,已成为信息技术教育应用推进者日益关注的问题,如何寻求有效突破已成为这一背景下的首要问题。在开展数字校园建设的过程中,应学会两个方向的思考,即“课程整合”和“创新应用”。“课程整合”所关注的是传统教育教学方式如何迁移到网络化、信息化的教育环境中;“创新应用”关注网络化、信息化环境所带来的对教育教学的新影响,关注教育教学流程中各类教育要素在信息化环境下的扩展、放大,关注对已有教育教学流程的优化。在数字校园建设的进程中,应综合应用上述两种思维,逐步有效地、生态化地推进数字校园建设。

3.从服务于教学向服务于学习和家校深层互动拓展

在数字校园建设进程中,一方面要继续深入推进教师驾驭信息技术教育应用的能力,提高他们的信息技术应用意识,培养他们基于信息技术开展创新教育应用的能力;另一方面,信息技术教育应用要从服务于教师的教向服务学生的学这一方向拓展。利用信息技术,搭建以学习者为中心的新型学习环境,将家庭教育融合至学校教育,将学校教育开放至社会环境,打造家校深度互动、推进学生身心全面发展新的教育环境。

4.教学应用将趋向趣味化、智能化与社会化

数字校园的建设将进一步促进信息技术在教学中的应用,使教学应用趋向于趣味化、智能化和社会化。在数字校园资源建设方面,将创建生动形象、符合广大中小学生认知特点的交互式多媒体资源;在学习环境建构方面,将在教师备课、上课、形成性测评开展等方面,提升教师的工作效率;在学生的学习方面,将会改变学生的学习习惯、形成学生的终身学习能力、培养学生的创造性思维、提高学生的信息素养、扩展学生的知识视野等方面产生影响;在教学空间方面,将教学空间进一步延伸到家庭和社区。

5.关注移动技术在数字校园中的应用

21世纪以来,移动技术得到了快速发展,各类移动终端设备层出不穷,这些技术在教育中的应用正在产生深刻的影响。移动学习、普适学习、泛在学习、一对一学习、基于手持式设备的学习等新的研究领域正不断涌现和深入发展。这些新技术和设备构成的新型学习环境将给基础教育领域带来深刻变化。在数字校园建设的进程中,学校应积极开展移动数字校园建设探索,以创建新型的、适应未来发展的有效教学环境。

6.区域教育信息化与数字校园建设的相互支撑

篇5：证券基础知识概念重点

理人的费用，即管理人为管理和运作基金而收取的费用

11、基金托管费：基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累

计，按月支付给托管人。

12、基金交易费：基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。包括：印

花税、交易佣金、过户费、经手费、征管费。

13、基金运作费： 为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审

计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人

大会费、开户费、银行汇划手续费等。

14、基金销售服务费：从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理

人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。

15、基金资产总值：基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

基金资产净值：基金资产总值减去负债后的价值。

基金份额净值：某一时点在某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。

16、基金资产估值：通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方

法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

17、证券投资基金利润：指基金在一定会计期间的经营成果，利润（收益）包括

收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损

失等，也被称为“基金收益”。

第五章金融衍生工具

1、金融衍生工具：又称为金融衍生产品，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融

产品。

2、独立衍生工具：本身即为独立存在的金融合约，例如期权合约、期货合约或

者互换交易合约等。

嵌入式衍生工具：嵌入到非衍生合同（简称主合同）中的衍生金融工具。

3、金融远期合约：指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为“远

期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资

产（或金融变量）的合约。

金融期货：指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金

融期货合约的交易。

金融期权：指合约买方向卖方支付一定费用（称为“期权费”或“期权价格”），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约

卖方买卖某种金融工具的权利的契约，包括现货期权和期货

期权两大类。

金融互换：指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内

定期交换现金流的金融交易。

4、股权类产品的衍生工具：以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主

要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权

以及上述合约的混合交易合约。

货币衍生工具：以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括：远期

外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。

利率衍生工具：以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具，主要包括

元气利率协议、利率期货、利率期权、利率互换以及上述合约的混合交易合约。

信用衍生工具：以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融

衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以

来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用

联结票据等。

5、交易所交易的衍生工具：指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。

场外交易市场（简称OTC）交易的衍生工具：通过各种通讯方式，不通过集

中交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。

6、外汇期货：又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中

最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。

7、套期保值：指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风

险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，是套期工

具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或

部分公允价值或现金流量变动。

8、期权：又称为“选择权”，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

9、看涨期权：也称为“认购权”，指期权的买方具有约定期限内（或合约到期日）

按协定价格（也被称为“敲定价格”或“行权价格”）买入一

定数量基础金融工具的权利。

看跌期权：也称为“认股权”，指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖

出一定数量基础金融工具的权利。

10、可转换债券：指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一

定数量的另一种证券的证券。

11、资产证券化：是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一

种融资形式。

12、结构化金融衍生产品：运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和

金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。

第六章证券市场运行

1、证券发行市场：发行人向投资者出售证券的市场

2、公募发行：又称为“公开发行”，是发行人向不特定的社会公众投资者发售证

券的发行

私募发行：又称为“不公开发行”或“私下发行”、“内部发行”，是指以特定

投资者为对象的发行

3、直接发行：发行人直接向投资者推销、出售证券的发行

篇6：证券基础数字及重点总结

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第一章证券市场概述

掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

第二章股票

掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握与股票相关的部分资本管理概念。

熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别;掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。

掌握普通股票股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念;掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义;掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

熟悉我国股权分置改革的情况。

第三章 债券

掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。

掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别;了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况;熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念;熟悉我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债

券的发行目的和发行情况。

掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;掌握我国公司债的管理规定;熟悉我国金融债券的品种和发行概况;熟悉中央银行票据的作用和发行情况;熟悉各种公司债券的含义;熟悉我国企业债的管理规定;熟悉我国公司债券和企业债券的区别;熟悉可交换债券与可转换债券的不同;熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。

掌握国际债券的定义和特征;掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点;了解我国国际债券的发行概况;了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券;了解国际开发机构人民币债券的管理;了解龙债券和龙债券市场;了解亚洲债券市场。

第四章 证券投资基金

掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金业的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同。

熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。

熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。

掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。

熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;了解基金的信息披露要求。

掌握基金的投资范围与投资限制。

第五章 金融衍生工具

掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法;了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。

掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别;掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型;了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。

掌握金融期货、金融期货合约的定义;熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别;掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度;掌握金融期货合约的主要类别;了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。了解中国金融期货交易所;掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则;掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征;了解人民币利率互换的业务内容;了解信用违约互换(CDS)的含义和主要风险。

掌握金融期权的定义和特征;掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别;熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类;了解金融期权的主要功能。

掌握权证的定义、分类、要素;熟悉权证的发行、上市与交易。

掌握可转换债券的定义和特征;掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

掌握存托凭证的定义;了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构;了解存托凭证的优点;了解我国发行的存托凭证。

掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类;掌握资产证券化的有关当事人;了解资产证券化的结构和流程;了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势;了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。

掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。

第六章 证券市场运行

熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系;掌握发行市场的含义、作用、构成;熟悉证券发行分类;掌握证券发行制度及我国的证券发行制度;熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件;掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件;熟悉债券发行方式和发行定价方式。

掌握证券交易所的定义、特征、职能;熟悉证券交易所的组织形式;掌握我国证券交易所市场的层次结构;熟悉我国证券市场的上市制度;熟悉证券交易所的运作系统;掌握证券交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能;熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度;熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。

掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法;掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数;了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。

掌握证券投资收益和风险的概念;熟悉股票和债券投资收益的来源和形式;掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

第七章 证券中介机构

掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求;熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求;掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求;掌握我国证券公司的监管制度。

掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

篇7：证券基础数字及重点总结

知识点701（P226-228）：证券公司。

证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。

（注意第一章相关内容，这里不再重复提及）

我国第一家专业型证券公司—深圳特区证券公司于1987年成立，1998年，我国《证券法》出台。2006年新修订《证券法》实施，对证券公司实行按业务分类监管，不在分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系。

★设立证券公司应当具备：

1、公司章程（一目了然）

2、主要股东持续盈利，3年无违法违规，净资产不低于2亿元

3、法定注册资本

4、人员任职资格和从业资格

5、完善制度

6、合格场所和设施

7、其他

★注册资本要求（多选、单选）：

证券公司注册资本最低限额与从事业务种类直接挂钩：

1、经营证券经纪、投资咨询、财务顾问三业务，最低限额5000万元。

2、经营承销与保荐、自营、资产管理、其他业务四业务中任一项，为1亿。

3、经营以上四业务中任两项以上的，为5亿。

注册资本应当是实缴资本。

未经中国证监会审批，任何单位和个人不得经营证券业务。证券监管机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批

准或不批准的书面决定。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内向证券监管机构申请经营证券业务许可证。

★重要事项变更须经证券监管机构批准（多选）：证券公司设立、收购或撤销分支机构；变更业务范围或注册资本；变更持有5%

以上股权的股东、实际控制人；变更公司章程；合并、分立、变更公司形式；停业、解散、破产。（大多一目了然）

证券公司主要业务（以上七大业务，相关内容等交易再复习）

知识点702（P234-244）：证券公司治理和内部控制。(判断、单选)

证券公司应按照现代企业制度，明确划分股东会、董事会、监事会和经理层之间的职责，建立完备的风险管理制度和内部控制体系。诚实守信，保障客户合法权益，维护公司资产的独立和完整。

2003年《证券公司治理准则（试行）》；2006年《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》；2008年《证券公司监督管理条例》。

证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。5%以上股东可以提名董事（包括独立董事）、监事候选人。控股股东不得损害公司、其他股东和客户合法权益，不得越权干预公司的经营管理活动，应在业务人员等方面严格分开。

经营四大业务中两种业务的，董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会。

2003年《证券公司内部控制指引》，贯彻健全、合理、制衡、独立的原则。经纪业务重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金及结算风险。

2006年《证券公司风险控制指标管理办法》，建立以净资本为核心的风险控制指标体系。净资本是在净资产的基础上进行风险调整后得出的综合性风险控制指标，反映了净资产中的高流动性部分。

★（注意同注册资本对比记忆）经营经纪业务，净资本不低于2000万，四大业务之一5000万，四大业务同时经纪业务的1亿，四大业务两项以上2亿元。★证券公司持续符合下列风险控制指标：（1）净资本与各项风险准备之和不低于100%。（2）净资本与净资产比例不低于40%。(3)净资本与负债比例不低于8%。(4)净资产与负债比例不低于20%。（5）流动资产与流动负债比例不低于100%。

证券公司经营证券经纪业务的：（1）按托管客户的交易结算资金总额的2%计算风险准备。（2）净资本/营业部数量不得低于500万。

证券公司按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。对各项指标设置预警标准，不得低于的是标准的120%，不得超过的是80%。

中国证监会及派出机构对风险控制指标进行定期或不定期的检查。不达标的，责令公司限期改正，5个工作日报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。★否则采取以下措施（答案一目了然）：（1）停止批准新业务（2）停止批准增设分支机构（3）限制分配红利（4）限制转让财产。★情况恶化，危害严重的采取（答案一目了然）：（1）责令停业整顿（2）指定其他机构托管、接管（3）撤销经营证券业务许可（4）撤销。

知识点703（P244-247）：证券登记结算公司。（单选）

是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。★设立条件：第一，自有资金不少于2亿元。第二，必需的场所设施。第三，人员从业资格。第四其他条件。2001年中国证券登记结算有限责任公司成立，标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体系的形成。★职能包括（答案一

目了然）：

1、证券账户、结算账户的设立和管理。

2、证券的存管和过户。

3、证券持有人名册登记及权益登记。

4、证券交易的清算、交收

5、派发证券权益

6、办理相关业务的查询、信息等服务

7、其他业务如代理投票服务等。

银货对付原则是证券结算的基本原则。结算证券和资金的专用性。

知识点704（247-254）：证券服务机构。

证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。监管机构为中国证监会。

第八章证券市场监管（只需复习勾画内容）

知识点801（P255-287）：证券市场法律法规（多选、判断）

★证券市场法律法规分为三个层次：第一层次，法律（法结尾）；第二层次，行政法规（条例结尾）；第三层次，部门规章（办法或规定结尾）。1999年7月1日《中国证券法》实施，2006年1月1日修订后生效。

1994年《公司法》实施，2006年1月1日修订后生效：有限责任公司最低注册资本额降低至3万元，其中投资公司可以在5年内缴足；货币出资不得低于30%；有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人；有限责任公司监事会会议每年至少一次，股份有限公司至少6个月一次；上市公司董事会成员中应当有1/3以上的独立董事；上市公司在1年内购买、出售重大资产或担保超过公司资产总额的30%的，应当由股东大会作出决议，并2/3以上通过；董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席；公司上市条件公司股本总额降低至3000万元。

2004年《基金法》。

1997年《刑法》，2006年修订。

2008年《证券公司监督管理条例》：证券公司应当每年结束之日起4个月内报送年报；每月结束日起7个工作日内报送月报；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%；持有或实际控制证券公司5%以上股权要经证监会批准；证券公司应当有3名以上从业满2年的高级管理人员；高级管理人员离任的进行审计，2个月内报证监会。

2008年《证券公司风险处置条例》

允许收购人在收购完成后12个月每年增持不超过2%（P281）；对于收购人取得上市公司发行的新股30%的，可以向监管部门申请免于履行要约义务（P281）；★证券公司申请融资融券业务试点的条件（P282）：经纪业务满3年的创新试点类证券公司；2年内未违规；最近6个月净资本均在12亿元以上；实现第三方存管；其他条件。2005年《证券投资者保护基金管理办法》，★投资者保护基金的来源（1分多选题）：（P284）（1）交易所交易经手费的20%；（2）证券公司按营业收入的0.5%-5%；（3）申购冻结资金的利息；（4）依法向有关责任人追偿所得和证券公司破产清算中受偿收入；（5）捐赠；（6）其他合法收入。中国证券投资者保护基金有限责任公司2005年8月成立。2006年《证券市场禁入规定》（P286）：★违反法规情节严重的，对有关责任人采取3-5年的证券市场禁入措施；行为恶劣的，5-10年禁入措施；情节特别严重的采取终身的禁入措施。

知识点802（P288）：证券市场的行政监管（重点）。

“法制、监管、自律、规范”八字方针。★证券市场监管的原则：

1、依法监管。

2、保护投资者利益原则。严厉打击损害中小投资者利益的行为，权利维护市场的三公，是各国证券监管的首要任务。

3、三公原则：公开、公平、公正。

4、监管与自律相结合。

★国际证监会证券监管三个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。其中保护投资者合法权益是证券监管的首要目标。

★ 证券市场监管的三个手段：

1、法律手段。这是监管部门的主要手段。

2、经济手段。

3、行政手段。

我国逐步形成了五位一体的监管体系，即证监会及派出机构、交易所、行业协会和投资者保护基金公司的监管和自律体系。中国证监会成立于1992年并在全国设9个稽查局和36个地方证监局。

信息披露基本要求：全面性、真实性、时效性。

上市公司应当自半年结束之日起两个月报送中期报告（年报4个月）。

★操纵市场行为包括（1分多选题）(选项中有交易价格和数量)：

1、单独或合谋，集中资金优势、持股优势或信息优势，操纵证券交易价格或数量；

2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式，影响证券交易价格或交易量；

3、在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易价格或交易量；

4、其他手段。

包括事前处理和事后处理：对操纵行为处罚和受害者赔偿。★证券法规定：“操纵市场的，没收违法所得，并处以违法所得1-5倍罚款；没有违法所得或不足30万元的，处以30万元-300万元的罚款。单位操纵市场的，对直接负责人给予警告，并处10万元-60万元的罚款。

★欺诈客户行为包括（答案多数一目了然）：

1、违背客户的委托为其买卖证券

2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

3、挪用客户证券或资金

4、未经客户委托，擅自为客户买卖证券或嫁接客户名义买卖证券

5、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

6、传播虚假或误导投资者的信息

7、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为（这是判断标准）。

★内幕交易行为主体包括：

1、发行人的高级管理人员

2、持有公司5%以上股份的股东及其高级管理人员

3、发行人控股的公司及其高管人员

4、由于所任职务可以获取公司有关内幕信息的人员

5、证券监管机构工作人员

6、发行服务机构有关人员

证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

★下列信息皆属内幕信息（重大事项都是）：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%；公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动。

内幕交易行为主体知悉内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。

★证券法规定：内幕交易的，依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1-5倍罚款；没有或所得不足

3万元的，处以3-60万元的罚款。单位的，直接负责人给予警告，并处3-30万元罚款。

知识点803（P303-316）：证券市场自律管理。

★证券交易所的主要职能：

1、为组织公平的集中交易提供保障。

2、提供场所设施

3、公布证券交易即时行情，并公布。

4、指定交易、管理规则等

5、对证券交易实时监控

6、对上市公司披露信息进行监督

7、因突发事件可以技术性停牌；因不可抗力可以临时停市。

证券业协会成立于1991年。证券公司应加入协会。★职责：

1、教育和组织会员遵守证券法律法规

2、依法维护会员的合法权益

3、收益整理证券信息，为会员提供服务

4、指定会员规则，组织从业人员培训和开展交流

5、对纠纷进行调解。

6、组织会员就发展等进行研究

7、监督检查会员行为。

★具体表现：对会员单位的自律管理；（★）对从业人员自律管理：从业资格管理、培训、从业人员准则和道德规范、从业人员诚信信息管理；代办股份转让系统实行监督管理。

从业资格，参加从业考试。通过证券经营机构申请执业证书。取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，注销其执业证书。

★从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息