证券从业资格考试《投资分析》复习方法

证券从业资格考试《投资分析》复习方法（精选9篇）

篇1：证券从业资格考试《投资分析》复习方法

证券从业资格考试：证券投资分析的主要复习方法

包括证券投资分析的基本要素、证券投资分析的主要方法、证券投资分析应注意的问题三部分内容。

第一部分：证券投资分析的三个基本要素：信息、步骤和方法。

第二部分：证券投资分析的主要方法（3类）：

1．基本分析――根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法；

理论基础：①任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准，且这种“内在价值”可以通过对该种投资对象的现状和未来前景的分析而获得；②市场价格和“内在价值”之间的差距最终会被市场所纠正，因此市场价格低于（或高于）内在价值之日，便是买（卖）机会到来之时。

主要内容：宏观经济分析、行业分析和区域分析以及公司分析三大内容。

2．技术分析――根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法；

理论基础建立三个假设之上：①市场的行为包含一切信息；②价格沿趋势移动；③历史会重复。

*注意：本教材第六章认为技术分析的理论基础为道氏理论（具体见第六章重点难点）主要内容：市场行为的内容。分类：K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。

3．证券组合分析法――根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。以多元化证券组合来有效降低非系统性风险是该分析方法运用的出发点。

现代证券组合管理理论：马柯威茨的均值方差模型是证券组合分析首要的理论基础，夏普的“单因素模型”、“多因素模型”和夏普、特雷诺、詹森的资本资产定价模型（CAPM）以及罗斯的套利定价模型（APT），又进一步扩充了该方法在实践运用中的理论基础。第三部分：证券投资分析应注意的问题

一、基本分析法与技术分析法的比较：

基本分析：（优）能较全面地把握证券价格的基本走势，应用相对简单；（缺）对短线投资者的指导作用较弱，预测精确度相对较低。主要适用于周期相对比较长的证券价格预测，以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。

技术分析：对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于短期的行情预测。

为使分析结论更具可靠性，应根据两种方法所得出的结论，作出综合判断。

二、“长看基本、中看政策、短看技术”的综合分析手段

“长看基本”――我国证券市场在宏观基本面的作用下的运行规律，宏观经济对证券市场的长期走势起着决定性的影响与强有力的支撑；

“中看政策”――从中期来看，国家有关管理部门通过政策性措施对证券市场运行的有形调控而对市场中期发展的影响，政策因素往往会在一定程度上改变证券市场的先前运行轨道，但不会改变证券市场的最终走向；

“短看技术”――证券市场的短期走势主要是受技术面的影响较大。技术指标等各种技术分析方法对目前中小投资者占有相当比例的中国证券市场的心理面影响尤其显著，表现为市场心态在短期内的剧烈波动从而导致市场的涨跌。

篇2：证券从业资格考试《投资分析》复习方法

学习方法 对于学习方法我主张集中时间全力以赴地学，每天的学习时间要超过4个小时。第一遍通读教材，勾勾画画，不背，只是理解;第二遍细看快看同时有重点的背一些;第三遍看辅导书做题，可以边做题边看答案，同时不明白的找书对一下，有时可以多看书上的一些知识点，题要细做，弄懂题;最后是随便了，想翻翻书就翻，想看看题就看题。

先学后做先学习知识点后做题，对大纲要求掌握的内容所对应的题型都要有针对性地练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点， 限时训练限时练习，由于考试的时间紧，而题量大，没有一定的速度，一般考生题都做不完，因此在平时的模拟中就要注意做题的速度，做到限时练。 保持心态

篇3：证券从业资格考试《投资分析》复习方法

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试, 证券资格是进入证券行业的必备证书, 是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考, 因此, 参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一关。对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年, 国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》, 开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定, 我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。

考试科目分为基础科目和专业科目, 基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目, 专业科目可以自选。考试题型有三种, 分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。

从以上介绍我们不难看出, 该证书是有志于从事证券行业的学生今后就业的敲门砖。另外, 考证有指定的教材和辅导书, 而且题型全部为客观题, 所以, 看似一般的考试, 为什么通过率不高呢?就此问题, 我曾与学生们座谈过、与同事们沟通过也与周边兄弟院校的同行们交流过。

二、证书获取率不高的原因分析

(一) 学生自身因素

一方面, 高职学生基础参差不齐, 而且学习缺乏主动性和自觉性。他们学习和备考的方式一般为, 上课不专心的听老师讲、下课自己不细心的看、然后不假思索的做题。结果, 考后学生反映说, 很多是书本上没有的。另一方面, 尚未走出校园的他们缺乏实践经验, 另外, 学校没能提供好的实训条件还有学生没能很好的利用寒暑假去实习锻炼。

(二) 教师能力有限

一方面, 一些院校的科任老师大多缺乏实际工作经验, 导致在授课过程中只是一味的纸上谈兵, 不能通俗易懂的去解释相关知识点。另一方面, 教师不善于总结分析考试规律, 只是讲教材, 体现不出变化。

(三) 专业教学计划设置不合理

部分院校没有改变以往的思维方式, 仍把高职专业教学计划当成本科教学模式的压缩饼干, 开课没有针对性。既不利于培养有较强动手能力的人才, 也不利于提高专业考证的通过率。

三、提高证书获取率的措施

(一) 深入研究教材, 强化训练

1.教师方面

(1) 认真细致地备课

熟悉教材, 同时在讲授过程中体现:一是语言的通俗化;二是补充相关背景知识, 让学生更好地理解。比如, 在讲到我国的股权分置改革时, 就应该补充一些知识进来, 然后通俗的给学生解释, 何为股权分置、它的由来、弊端、最后才是股权分置改革。

(2) 善于归纳分析

研究近年来历次考试的真题, 从中总结出一些重要的考点, 讲课时作为重点内容阐述, 发现命题规律给学生多加提示。同时, 关注变化贴近热点, 比如, 创业板的推出融资融券试点等。

(3) 认真学习考试大纲

通过阅读考纲可以知道哪些知识点是需要了解的, 哪些知识点是要掌握等, 可以做到有的放矢。否则, 容易会给学生学习备考没有次重点的感觉。

2.学生方面

(1) 端正学习态度, 认识到考试的重要性, 从而去自觉学习主动学习, 不能心存侥幸更不能投机取巧。

(2) 提高学习的效率, 有针对性地学习, 在全面啃书的同时把握重点, 多多训练。

(3) 多渠道的学习方式, 要充分利用课余时间进图书馆, 要好好利用网络来学习书本之外的相关知识。

(二) 改进专业教学计划设置

1.体现课证融合

(1) 结合考证来设置课程

一个专业的教学计划应该分成几个模块, 比如, 公共课专业基础课、专业理论课和专业实践课, 我们要科学分析培养的学生今后就业岗位是什么, 这些岗位需要什么证书来选择要开设的课程。

(2) 教材选用适合考证

当然, 我们在做学生的教材满意度调查时也发现, 并不是说考证指定的教材就十分的适合教学, 但是至少让学生学习起来方便一些有针对性一些。我认为教师是首要的, 因为在授课的过程中, 很多知识是需要补充的, 教师不能只是照本宣科。

2.体现工学结合

(1) 理论课与实践课时比例的分配

一定的理论学习是必要的, 它可以帮助学生理解是什么、为什么等问题。那么实践课也是非常重要的, 它可以让学生知道怎么做。理论可以用来指导实践, 实践可以加深对理论的理解。所以, 针对高职学生培养要求二者比例大致应该1∶1.

(2) 加大投入力度, 建立校内专业实训室

增加实训教学不能只是停留在口头上, 对办学的硬件要求很高。需要学校加大资金的投入购买添置教学设备等, 成立先进的专业实训室。这样的话学生可以一边学一边做, 教室实训室两头跑, 不仅学习效果好而且可以快速掌握动手能力。

(3) 加大校企合作力度

走“走出去请进来”的办学道路, 我们可以通过现场教学、学生去企业实地实习和一线企业人员进校园做专业讲座等方式, 让学生有直观的认识同时扩大他们的视野, 提高学习的兴趣。方便教学的同时也能为企业培养高素质的人才实现共赢。

(4) 充分利用寒暑假实习

不仅包括学生还应该包括教师, 这样可以把最真实的情况带进我们的学习和教学中来, 对提高学习热情主动性针对性有帮助、对提高教师教学也大有益处。只有学生老师知道这个东西是怎么一回事了, 学起来、讲起来才不会那么抽象和空洞。比如, 我院每学期末都鼓励中青年教师尤其是没有企业工作阅历的老师下企业实习就是一个很好的做法。

(三) 充分利用培训

因为做培训的那些人员本质工作, 就是研究考试如何提高通过率, 我认为有几种途径可供选择:

1.利用校企合作关系, 请证券公司培训人员给学生上课;

2.由职业技能鉴定机构培训;

3.参加学校以及社会教育机构的培训。

(四) 改进教学方式方法

1.可以通过平时多开展一些诸如模拟炒股、专业知识讲座等活动, 营造良好的学风教风;

2.变传统教学为情景教学、模拟教学、分组教学、案例教学、课堂讨论、测试等方式的综合应用, 增加学生的参与度, 教与学相结合, 体现教学相长。

四、结束语

总之, 考证是促进学生学习的动力, 也是就业的需要, 更是学习效果、教学效果的体现。只有学校重视、教师尽职尽责、学生刻苦努力, 才能造就教学质量的提高, 才能培养社会有用的人才。在当前证券从业资格考试整体通过率不太理想的情况下, 希望通过上述措施, 可以起到一定的促进作用。

摘要：根据教育部“16号文”的要求, 高职院校应推行“双证书”制度, 强化学生职业能力的培养, 使有职业资格证书的毕业生取得“双证书”的人数达到80%以上;另外, 根据我国《证券法》和《证券从业人员资格管理办法》的相关规定, 经营证券业务的机构不得聘用无资格证书者作为证券从业人员。本文就高职相关专业的学生如何提高该证书获取率进行探讨。

关键词：素质教育,课证融合,工学结合,改革教学方式

参考文献

[1]教育部.关于全面提高高等职业教育教学质量的若干意见.2006-11-16.

[2]中国证券业协会.证券从业人员资格管理办法.2003.

[3]证券从业资格考试大纲.中国财政经济出版社, 2009.

篇4：证券从业人员资格管理细则试行

中国证监会于2002年12月颁布了《证券业从业人员资格管理办法》。这次出台的细则共分七章四十条，对专业人员如何取得从业资格和执业证书及执业证书的管理等作出了规定。

细则明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。

篇5：证券从业考试应试技巧及复习方法

1、不纠缠难题。遇到难题，可以在草稿纸是做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。原因是单题分值小，时间紧，题量大。

2、不漏答题。即使有难题、感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。原因是都答了，至少有选对的概率。

3、考前不押题。猜题、押题会适得其反。

4、考前安排适当时间学习。临考抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差的。

5、根据常识答题。考生工作任务重，学习时间紧张。在很短的时间里要把所有课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能的。可以根据平时对证券从业知识和工作规则的了解进行答题。

二、证券从业资格考试复习方法

（一）考题特点

考题的特点是点多面广、时间紧、题量大、单题分值小。

（二）复习方法

基于这种特点，学习与复习的方法是：

1、全面系统学习。对于参加考试的课程，必须全面系统地学习。对于课程的所有要点，必须全面掌握。很难说什么是重点，什么不是重点。从一些重要的历史性的时间、地点、人物，到证券价值的决定、证券投资组合的模型，再到最新的政策法规的等等，都是考试的范围。全面学习并掌握了考试课程，应付考试可以说是游刃有余，胸有成竹。任何投机取巧的方法，猜题、押题的方法，对付这样的考试，只能适得其反。

2、在理解的基础上记忆。应该说，考生在工作之余进行学习，课程和相关法规的内容还是很多的。大量的知识点和政策法规要学习，记忆量是相当大的。一般学员都会有畏难情绪。其实，这种考试并不是传统的需要“死记硬背”的考试方法，排除了简答题、论述题、填空题等题型，考试的目的是了解学员掌握知识面的情况。如果学员理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握了。而且，理解也就是记忆的最好前提，尤其是学员通过学习在工作学以致用的前提。

3、抓住要点。在很短的时间内，学员要学习大量的课程内容和法律法规，学习任务很重，内容很多。面对繁杂的内容，学习的最佳方式是要抓住要点。想完全记住课程所有内容是不可能的，也是不现实的。所以知识都有一个主次轻重，本丛书的一大特点是从浩繁的课程内容和相关法规中提炼出要点，以便学员消化吸收，可以取得事半功倍的效果。

4、条理化记忆。根据人类大脑特点，人类的知识储存习惯条理化的方式，在学习过程中，学员如果能够适当进行总结，以知识树的方式进行储存，课程要点可以非常清晰地保留在学员的记忆里。本丛书做了

一些归纳，已经用框图的方式总结了很多课程要点，应该对学员会有很好的帮助。学员还可以自己根据自己的理解和需要做一些归纳总结。

篇6：证券从业资格考试备考复习计划

此阶段临时抱佛脚的考生可采用题海战术、边做边记。安排4天进行全真模拟测试10-20套，使考生形成固有的思维模式。

如果你只剩下7天时间学习，也请不要放弃，此阶段临时抱佛脚的考生可采用题海战术、边做边记。安排4天进行全真模拟测试10-20套，所谓的题海战术就是进行海量的习题训练，使考生形成固有的思维模式，以便于考生在以后遇到相同的习题时便会得心应手以提高做题的准确率，即所谓的熟能生巧。短期使用训练模式会高效率的提高考生成绩，对于长远备考角度来讲，不推荐采用只做题不看教材的题海战术哦。

1、做习题，充分运用题海战术。有个做练习的小办法，做习题时，答案不写在习题册上，另写在一张白纸上，做完了再对答案，如果做错了就在题目上做小记号，下次就重点做做错过的题，加强记忆。

2、要熟练掌握课本里的例题。银行从业资格考试对理解有较高要求，这就要求熟练掌握课本里的例题;由于命题者总是按书上的基本定义、定理、命题、推论、公式来出题的，所以每道题总有书上的例题予以对应。

3、各种题目有不同的作用，有明确考试重点的，有测试基础记忆的，有培养临场感觉的，考生在做题前首先要先明确目的，再选择合适的题目。

4、一定要掌握做题技巧，最好不要一边做题一边翻看答案，题目都要建立错题本，重点，大题贵在”精”不在”多”等等。单选题较简单，注意关键词迅速准确作答，注意总结规律;多选题失分率较高，多观察选项，逐个排除干扰项。判断题多分析题意，找出容易出错的地方。

3天真题测试

历年真题及答案解析、在线测试和估分

从历年试题来看，部分考点在各年都有重复，考点也相对集中，给我们备考带来了很多方便。建议大家把历年的考试题目自己练习一下。做到知己知彼，百战不殆，对于每一道题目考查的知识点，都要弄懂弄明白，做好真题题不是只会做答案，主要看是是否掌握了所考察的知识点，这样在考试中如果以不同形式出题考查同样知识点，才能应付自如。建议以在考场环境做题演练。

篇7：证券从业资格考试《投资分析》复习方法

大纲要求：

掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容;掌握证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。熟悉证券公司综合治理的过程和主要成果。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

一、证券公司治理结构

(一)股东及股东会

1.股东及实际控制人

证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

2.股东会

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。

3.控股股东的行为规范

(二)董事和董事会

1.董事的知情权

2.董事会

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行驶公司章程规定的职权。

3.独立董事。独立董事除具有《公司法》和其他法律、行政法规赋予董事的职权外，还可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会，为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见。

(三)监事和监事会

(四)经理层

总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。

二、证券公司内部控制

(一)内部控制的目标

有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：

1.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。

2.防范经营风险和道德风险。

3.保障客户及证券公司资产的安全、完整。

4.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。

5.提高证券公司经营效率和效果。

(二)完善内部控制机制的原则

证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

(三)内部控制的主要内容

1.经纪业务内部控制。证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

2.自营业务内部控制。证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险;应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理;应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。

3.投资银行业务内部控制。证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施;应加强投资银行项目的内核工作和质量控制;应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理;应当杜绝虚假承销行为。

4.资产管理业务内部控制。证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。应由资产管理部门统一管理资产管理业务;资产管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作;应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险;应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权;应当根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制资产管理业务规模。

5.研究、咨询业务内部控制。证券公司应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险。应加强研究、咨询业务的统一管理，完善研究、咨询业务规范和人员管理制度，制定适当的执业回避、信息披露和“隔离墙”等制度，防止利益冲突;应加强对客户的了解，及时为客户提供有针对性的证券投资咨询服务，与客户保持畅通的沟通渠道，及时、妥善处理客户的咨询和投诉。

6.业务创新的内部控制。证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制;应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准;应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

7.分支机构内部控制。证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况;对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施。

8.财务管理内部控制。证券公司应建立健全财务管理制度和资金计划控制制度，明确界定预算编制与执行的责任，建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。

9.会计系统内部控制。证券公司应按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量。会计核算应合规、及时、准确、完整;应强化会计监督职能;应完善会计信息报告体系，确保提供及时、可靠的财务信息。

10.信息系统内部控制。证券公司应建立信息系统的管理制度、操作流程、岗位手册和风险控制制度，加强信息技术人员、设备、软件、数据、机房安全、病毒防范、防黑客攻击、技术资料、操作安全、事故防范与处理、系统网络等的管理。

11.人力资源管理内部控制。

(四)证券公司的合规管理

合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。

1、合规总监的任职条件

证券公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

合规总监的任职条件如下：

(1)取得证券公司高级管理人员任职资格。

(2)熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。

篇8：证券从业资格考试《投资分析》复习方法

单选题

(1)认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。A、管理层 B、基金投资者 C、股东

D、基金管理人

(2)关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。A、行政处罚以事实为依据

B、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

C、市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施

D、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。(3)股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A、股权认购日 B、股权发行日 C、股权登记日 D、股权交易日

(4)金融期货一般不包括()。A、期权期货 B、外汇期货 C、利率期货 D、股权类期货

(5)按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。A、股权类产品衍生工具

B、货币衍生工具

C、利率衍生工具

D、信用衍生工具

(6)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。A、募集金额 B、募集股数 C、净资产 D、票面总值

(7)下列债券中信用风险最小的是()。A、政府债券

B、金融债券

C、公司债券

D、企业债券(8)通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是()。A、封闭式基金

B、开放式基金

C、公司型基金

D、契约型基金

(9)质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。A、证券发起人

B、证券机构

C、中介机构

D、证券监管机构

(10)ETF的申购和赎回用（）来交换ETF份额。A、现金

B、一篮子股票 C、国债

D、定期存单

(11)持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票选择权的债券是（）。A、可转换优先股票 B、可交换公司债券 C、可转换公司债券 D、收益公司债券

(12)债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。A、债权 B、物权

C、直接支配财产权 D、资产所有权

(13)《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。A、独立董事 B、董事长 C、总经理 D、监事长

(14)我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。A、公司已公开的资产重组的信息 B、公司分配股利或者增资的计划 C、公司股权结构的重大变化 D、公司债务担保的重大变更

(15)世界上第一个股票交易所是（）。A、阿姆斯特丹股票交易所 B、安特卫普证券交易所 C、伦敦证券交易所 D、费城证券交易所

(16)上市开放式基金的英文简称是（）。A、ETF B、LOF C、TIPS D、SKJ(17)交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。A、金融期货合约

B、金融期权合约

C、金融互换交易

D、权证

(18)交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A、上涨

B、下跌

C、不变

D、无法确定

(19)证券交易所上市证券的登记、存管由（）集中完成。A、证券交易所

B、证券登记结算机构 C、证券业协会 D、证监会

(20)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后（）内有效。A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、6个月

(21)下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。A、中央财政拨入资金

B、国有股减持和股权划拨资产

C、经国务院批准以其他方式筹集的资金 D、国家财政给予的补贴

(22)以下（）不属于证券交易所交易系统。A、交易主机 B、交易大厅

C、参与者交易业务单元或交易席位 D、信息服务网

(23)股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）。A、拍卖竞价

B、连续竞价

C、集合竞价

D、委托竞价

(24)在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。A、50% B、60% C、70% D、80%

(25)按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。A、无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

B、一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证 C、公募存托凭证和私募存托凭证 D、一、二、三级存托凭证

(26)()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。A、财政部

B、证监会

C、中国人民银行

D、国务院

(27)证券投资基金在美国称（）。A、共同基金 B、指数基金

C、证券投资信托基金 D、单位信托基金

(28)我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A、股东身份证明 B、股票 C、资产证明 D、股东名册

(29)（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A、证券服务机构 B、证券中介机构 C、证券自律性组织 D、证券监管机构

(30)2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（）。A、外国企业在中国境内发行的股票

B、外国企业在中国境外发行的股票

C、中国企业在境内发行的股票

D、中国企业在境外发行的股票

(31)在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为（）。

A、债券基金 B、股票基金 C、货币市场基金

D、衍生证券投资基金

(32)我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。A、股东身份证明 B、股票

C、资产证明

D、股东名册

(33)股票按（），分为无记名股票与记名股票。A、是否标明股东权利 B、是否记载股东姓名 C、是否标有票面金额 D、是否注明风险大小

(34)以下关于债券的说法错误的是（）。A、债券是一种有价证券 B、债券是一种所有权凭证 C、债券是一种虚拟资本 D、债券是债权的表现

(35)总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A、独资公司 B、家族型企业 C、合伙组织

D、有限责任公司

(36)股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为（）。A、境内上市外资股 B、境外上市外资股 C、蓝筹股 D、红筹股

(37)以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）。

A、已完成股权分置改革的公司，有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股

B、已完成股权分置改革的公司，无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股

C、未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、人民币普通股和优先股

D、未完成股权分置改革的公司，已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外资股

(38)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A、30日 B、15日 C、45日 D、10日

(39)已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。

A、国家持股 B、国有法人股 C、境内上市外资股 D、内部职工股

(40)公司型基金的资产是委托（）经营管理的。A、董事会

B、基金管理公司 C、基金持有人大会 D、基金托管人

(41)证券的价格是证券市场上（）共同作用的结果。A、证券供求双方

B、投资者与证券交易所

C、证券供求者

D、证券需求者

(42)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。A、市场风险 B、管理能力风险 C、技术风险

D、巨额赎回风险

(43)证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准：（）。A、变更业务范围或者注册资本 B、变更公司总经理

C、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 D、变更公司章程中的重要条款

(44)银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向（）投资者。A、散户

B、个人投资者

C、银行和非银行金融机构等机构 D、企业

(45)根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。A、20% B、30% C、35% D、40%

(46)（）依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

A、国务院证券监督管理机构 B、证券交易所 C、证券业协会 D、国务院

(47)契约型基金通过()规范当事人的行为。A、基金章程

B、基金契约

C、基金董事会

D、证监会

(48)债券是实际运用的（）的证书。A、实际资本 B、虚拟资本 C、真实资本 D、实收资本

(49)上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。A、1990年12月19日和1991年7月3日 B、1990年10月1日和1992年10月2日 C、1989年12月19日和1990年7月3日 D、1991年7月3日和1991年12月19日(50)股利正式发放给股东的日期叫做（）。A、派发日 B、股权登记日 C、股利宣布日 D、除息除权日

(51)某股份公司发行股票1000万股,每股面额为1元,发行价格5元/股,则每股代表着公司净资产()的所有权。A、千分之一

B、千万分之一

C、千分之五

D、千万分之五

(52)以下哪种风险不属于系统风险（）。A、政策风险

B、经济周期波动风险 C、利率风险 D、信用风险

(53)（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A、B股 B、H股 C、蓝筹股 D、红筹股

(54)证券投资基金在美国称（）。A、单位信托基金 B、证券投资信托基金 C、共同基金

D、证券投资基金

(55)（）是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。A、证券投资顾问业务

B、证券财务顾问业务

C、证券经纪业务

D、证券投资咨询业务

(56)按照基础工具分类，远期汇率协议属于（）。A、期权 B、互换 C、远期 D、期货(57)股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。A、1/3 B、2/3 C、半数

D、3/4

(58)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。A、60% B、70% C、80% D、90%(59)既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。A、股份有限公司 B、有限责任公司 C、股份责任公司 D、合伙制企业

(60)下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。A、利率期货

B、货币期权

C、天气期货

D、信用互换

多选题

(61)基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括()。A、审计费

B、经手费

C、持有人大会费

D、过户费

(62)创业板股票首次公开发行的程序包括（）。

A、首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准

B、其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议

C、最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件 D、由保荐人保荐并向中国证监会申报

(63)下列有关基金运作费用表述正确的是（）。

A、基金运作费主要包括印花税、交易佣金、过户费、证管费等 B、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用

C、按照有关规定，发生的运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益

D、如果运作费用不影响小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益(64)在证券市场中，发行市场与交易市场的关系是（）。

A、根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 B、相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体 C、交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格 D、证券的发行价格由发行人制定，不受交易价格的影响(65)股票分割是指将1股股票均等地拆成若干股，又称（）。A、拆股 B、拆细 C、配股 D、回购

(66)按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有（）。A、包销 B、代销 C、自销 D、外销

(67)道-琼斯股价平均数被认为是最具权威性的股价指数，原因是该指数（）。A、历史悠久

B、采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票

C、不断地以新生的更有代表性的股票取代那些原有的已失去活力的股票 D、由最有影响的金融报刊《华尔街日报》及时而详尽报导(68)以下属于货币证券的有（）。A、提货单 B、银行汇票 C、银行本票 D、商业汇票

(69)关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。A、地方政府债券的发行主体是地方政府

B、地方政府债券通常可以分为一般责任债券和专项债券

C、我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券

D、近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券

(70)证券发行的承销方式主要有（）。A、代销 B、自销 C、余额包销 D、全额包销

(71)计算股票的理论价格需要考虑的因素包括()。A、已实现的股息

B、预期股息

C、必要收益率

D、票面金额

(72)根据我国《企业会计准则第22号---金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）。A、独立衍生工具 B、股票衍生工具 C、嵌入式衍生工具 D、信用衍生工具

(73)可以投资证券市场的各类基金包括（）。A、证券投资基金 B、社保基金 C、企业年金

D、社会公益基金

(74)开放式基金的特点有（）。

A、收益率一般低于封闭式基金的收益率

B、基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或赎回 C、交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小 D、基金份额不固定

(75)以下关于股票合并的说法正确的是（）。A、股票合并又称并股

B、股票合并通常会刺激股价上升 C、并股常见于高价股 D、股票合并又称拆细

(76)下列有关证券投资收益与风险关系的说法中,正确的是()。A、未来收益的不确定性就是证券投资的风险

B、投资者总是既希望回避风险，又希望获得较高的收益

C、收益和风险是并存的，收益约高，风险越大

D、投资者只能在收益和风险之间加以权衡，即在风险相同想证券中选择收益较高的，或在收益相同的证券中选择风险较小的进行投资

(77)《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（）等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A、证券交易所 B、期货交易所 C、证券公司

D、期货经纪公司

(78)根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是（）。A、年满18周岁

B、没有任何犯罪记录 C、具有高中以上文化程度 D、具有完全民事行为能力

(79)一般而言，与公募证券相比而言，私募证券具有以下特点（）。A、向不特定的社会公众投资者公开发行 B、向少数特定的投资者发行

C、审查条件较为严格，要采取公示制度 D、审查条件相对宽松，不采取公示制度(80)与其他债券相比,政府债券的特点是()。A、安全性高

B、流通性强

C、收益稳定

D、免税待遇

(81)特殊类型基金包括（）。A、ETF B、LOF C、保本基金 D、分级基金

(82)对我国记帐式国债，下列表述正确的是（）。A、由商业银行发行

B、个人投资者可以购买证券交易所市场发行的记账式国债，而不可以购买银行间债券市场发行的记账式国债

C、通过无纸化方式发行 D、不可上市和流通转让

(83)我国《证券法》规定，证券公司经营（）等业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元。

A、证券经纪

B、证券投资咨询和证券交易

C、证券投资活动有关的财务顾问业务 D、证券承销与保荐

(84)下列关于证券的表述中正确的是()。A、证券是书面凭证

B、证券是投资凭证

C、证券是权益凭证

D、证券不可以转让

(85)按照计息方式的不同，附息债券可细分为()。A、固定利率债券 B、零息债券 C、浮动利率债券 D、息票累积债券

(86)根据我国现行规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）等情形。A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% C、基金财产参与股票申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

D、违反基金合同关于投资范围的约定

(87)根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（）。A、外国证券机构可以直接从事B股交易

B、外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

C、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49% D、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3(88)对我国记账式国债,下列表述正确的是()。A、可以记名、挂失

B、不可上市流通

C、通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券发行成本

D、上市后价格随行就市，具有一定的风险

(89)一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。A、票面利率 B、收益率 C、期限

D、投资回报

(90)货币期权也可以称为（）。A、外汇期权 B、本币期权 C、外币期权 D、资金期权

(91)债券和股票的主要区别是（）。A、权利不同 B、目的不同 C、期限不同 D、收益不同

(92)证券承销业务可以采取下列方式（）。A、统销 B、包销 C、分销 D、代销

(93)按基金的投资理念划分，证券投资基金可分为（）。

A、私募基金

B、主动型基金

C、公募基金

D、被动型基金

(94)根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可为()。A、可转换公司债券

B、贴现债券

C、附息债券

D、息票累积债券

(95)股票价格指数的编制步骤包括（）。A、选择样本股

B、选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值 C、计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正 D、指数化

(96)按照我国现行规定，以下关于证券投资基金投资对象说法错误的是（）。A、股票基金应有50%以上的资产投资于股票 B、债券基金应有80%以上的资产投资于债券

C、货币市场基金可以投资剩余期限在397天以上的债券 D、基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券

(97)公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。A、损失资本利得

B、投资者将失去股息收入 C、损失参与股东大会的权利 D、公司退市风险

(98)中国证监会的职责包括（）。A、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 B、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 C、依法制定从事证券从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D、依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督(99)证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。A、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

B、最近一年净资本不得于10亿元人民币

C、具有较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

D、最近一年净资本不得于12亿元人民币

(100)影响筹资者确定债券利率的主要因素有()。A、借贷市场利率水平

B、筹资者资信

C、期限长短

D、税收政策

(101)2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。A、中国工商银行 B、中国交通银行 C、中国建设银行 D、国家开发银行

(102)我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（）。A、为证券发行出具法律意见书 B、证券持有人名册登记 C、证券的存管和过户

D、证券交易所上市证券交易的清算和交收

(103)我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。A、公司有重大违法行为

B、公司情况发生重大变化，但仍符合公司债券上市条件 C、发行公司债券所募集的资金不按照核准用途使用 D、公司最近2年连续亏损

(104)发行公司在发行可转换证券后，在（）情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。A、送股、配股 B、增发

C、分立、合并 D、拆细

(105)证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券()等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A、上市

B、发行

C、交易

D、贴现

(106)有限售条件股份包括（）。A、人民币普通股

B、境内上市外资股

C、国家持股

D、外资持股

(107)我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）。A、资产管理业务的资金 B、自有资金

C、依法筹集的资金 D、经纪业务的资金(108)债券是（）。

A、债权债务关系的表现 B、真实资本 C、无期证券 D、有价证券

(109)我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载（）。A、股票数量 B、编号 C、票面金额 D、发行日期

(110)常见的行业分析因素包括（）。A、行业或产业竞争结构 B、行业可持续性 C、抗外部冲击的能力 D、劳资关系

判断题

(111)证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。A、正确 B、错误

(112)证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。A、正确 B、错误

(113)上市公司配股价格通常低于市场价格，而增发价格通常高于市场价格。A、正确 B、错误

(114)我国混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。A、正确 B、错误

(115)我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。A、正确 B、错误

(116)NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。A、正确 B、错误

(117)资本利得又称资本损益,是指证券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额。A、正确 B、错误

(118)场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。A、正确 B、错误

(119)为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择。A、正确 B、错误

(120)不管采用绝对估值手段还是相对估值手段,同一行业的股票通常具有相似的水平。A、正确 B、错误

(121)发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以不聘请保荐人。A、正确 B、错误

(122)中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。A、正确 B、错误

(123)2006年9月8日在上海成立的中国金融期货交易所是我国第一家公司制交易所。A、正确 B、错误

(124)我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。A、正确 B、错误

(125)我国公司发行的存托凭证只有一级和144A私募存托凭证。A、正确 B、错误

(126)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在创业板上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币五千万元。A、正确 B、错误

(127)公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。A、正确 B、错误

(128)我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的百分之二十五。A、正确 B、错误(129)我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。A、正确 B、错误

(130)金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约。A、正确 B、错误

(131)证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。A、正确 B、错误

(132)《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资产为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A、正确 B、错误

(133)证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。A、正确 B、错误

(134)按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。A、正确 B、错误

(135)证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。A、正确 B、错误

(136)《货币市场基金管理暂行规定》规定：对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。A、正确 B、错误

(137)欧洲债券所使用的面值货币规定为欧元。A、正确 B、错误

(138)股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。A、正确 B、错误

(139)证券投资基金的管理费通常是按照每个估值日基金总资产的一定比率,逐日计提,按月支付。A、正确 B、错误

(140)目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上市交易的各类结构化票据,它们通常与某种金融价格相联系,所以其收益和风险比较稳定。A、正确 B、错误

(141)汇金公司没有金融业务牌照，但它属于金融机构。A、正确 B、错误

(142)证券公司承担内部控制监督检查职能的部门可以由财务主管部门完成。A、正确 B、错误

(143)只有当货币资本与产业资本相分离,货币资本本身取得了一种社会性质时,公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。A、正确 B、错误

(144)申请证券评级业务许可的资信评级机构应当为中国法人,实收资本与净资产均不少于人民币500万元。A、正确 B、错误

(145)虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相一致。A、正确 B、错误

(146)金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内定期交换现金流的金融交易。A、正确 B、错误

(147)证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。A、正确 B、错误

(148)股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司债务资本的手段。A、正确 B、错误

(149)证券业从业人员不得依据市场传言撰写和发布分析报告。A、正确 B、错误

篇9：证券从业资格考试《投资分析》复习方法

单选题

(1)有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）（不考虑交易费用）。A、28.65万

B、15000 C、15.38万

D、3791

(2)（）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。A、1991 B、1990 C、2005 D、2004(3)对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。A、5% B、10% C、15% D、20%(4)下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。A、上市公司1/4监事发生变动

B、上市公司股权结构发生重大变化

C、上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施 D、上市公司发生重大债务

(5)关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。

A、申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

B、在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员

C、客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式

D、境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行(6)（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、中国证监会

(7)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。A、1万元„1万元 B、10万元„1万元 C、10万元„100万元 D、100万元„100万元

(8)在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。A、价格优先、时间优先 B、时间优先、价格优先 C、客户优先、时间优先 D、时间优先、客户优先

(9)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）A、5% B、10% C、15% D、20%(10)按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。

A、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 B、调查或协助调查制定事项

C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

D、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

(11)在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A、基金托管人 B、受托人 C、基金管理人 D、委托人

(12)在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。A、客户信用交易资金账户 B、客户信用交易基金账户 C、客户信用交易担保证券账户 D、客户信用交易结算账户

(13)按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。A、证券交易所 B、证券公司

C、中国证券登记结算有限责任公司

D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

(14)权证存续期满前的（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A、5 B、4 C、3 D、2(15)深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。A、证券公司，境外托管机构 B、境外托管机构，证券交易所 C、境外托管机构，证券公司 D、境内托管机构，证券公司

(16)按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。A、10张 B、100张 C、1手 D、10手

(17)上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。A、100 B、1000 C、10000 D、5000(18)限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A、5% B、30% C、20% D、10%(19)营业部应在()的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。A、公开信息 B、公平竞争 C、公正对待

D、为投资者保密

(20)对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A、3 B、5 C、10 D、20(21)在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。A、公正性 B、可靠性 C、真实性 D、合法性

(22)关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。A、可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券 B、可转换债券具有债权的性质

C、可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票 D、可转换债券具有期权的性质

(23)上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“()+原证券代码的后四位”。A、30 B、35 C、36 D、38(24)目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A、口头报价 B、书面报价 C、电脑报价 D、指令报价

(25)证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A、3个工作日 B、5个工作日 C、7个工作日 D、10个工作日

(26)境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（）。A、单位介绍信或街道证明 B、证券账户注册申请表 C、本人身份证及复印件 D、住址证明

(27)如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。A、数字证书

B、网上委托通讯密码 C、身份证号码 D、正确的密码

(28)国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。A、同业拆借利率按天 B、银行利率按天 C、市场利率按天 D、票面利率按天

(29)实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。A、直接取现 B、转账 C、汇款 D、划款

(30)证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、10日内 B、10个工作日 C、5个工作日内 D、5日内

(31)融资融券业务是指在（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A、场外交易场所

B、证券交易所或者场外交易场所 C、证券交易所

D、证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

(32)在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A、证券交易所 B、中国证监会 C、证券业协会 D、证券公司

(33)证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。A、申请书

B、设立的批准文件 C、身份证

D、经营证券业务许可证

(34)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为()人民币。

A、500万元 B、1000万元 C、100万元 D、300万元

(35)沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。A、共同对手方 B、全额清算 C、货银对付 D、分级结算

(36)中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。A、判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收 B、判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收 C、判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收 D、判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收

(37)上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A、中国证券登记结算公司的交易清算系统 B、证券交易所的交易系统 C、证券公司柜台交易系统 D、结算银行的资金清算系统

(38)信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。A、证监会 B、银行 C、经纪商 D、委托人

(39)深圳证券交易所规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。A、9:15~11:30 B、9:20~9:25 C、9:25~9:30 D、11:30~15:00(40)按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 B、受托办理股份转让公司股权确认事宜 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

D、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

(41)我国《证券法》规定（）对证券交易实行实时监控。A、证监会 B、证券交易所

C、证券登记结算公司 D、证券业协会

(42)证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。A、对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定 B、集合资产管理计划申购新股不设申购上限 C、集合资产管理计划中债券不得用于回购

D、托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控(43)债券的回购交易具有（）的属性。A、短期融资 B、中期融资 C、长期融资 D、近期融资

(44)根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。A、风险偏好型 B、积极型 C、保守型 D、稳健型

(45)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。A、15% B、10% C、5% D、30%(46)证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）。

A、专项调查 B、取消交易权限 C、要求整改 D、约见谈话

(47)下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。

A、证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险

B、违规操作而使证券公司受到监管处罚

C、通讯设施发生技术故障，导致行情中断

D、以上都不对

(48)在国外，新股网上竞价发行也可以称为（）。A、分销购买方式 B、包销购买方式 C、承销购买方式 D、招标购买方式

(49)最低结算备付金限额的确定，与（）无关。A、上月交易天数 B、上月证券买入金额

C、上月买断式回购到期购回金额 D、最低结算备付金比例

(50)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。A、15% B、10% C、5% D、30%(51)证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。A、风险性 B、收益性 C、盈利性 D、流动性

(52)下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。A、擅自从事借券、租券等融券业务

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 C、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格 D、制造并提供虚假资料和交易信息

(53)根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近净资产不低于（）。A、人民币5亿元 B、人民币8亿元 C、人民币2亿元 D、人民币10亿元

(54)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。A、15% B、10% C、5% D、30%(55)以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是（）。

A、转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部 B、转托管可以撤单

C、当日买入证券可以转托管

D、转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券转托管再转入证券营业部(56)目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。A、上证50 B、国债指数 C、中小板综指

D、基金指数

(57)严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A、业务管理风险 B、市场风险 C、客户信用风险 D、业务规模风险

(58)我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。A、公正 B、公开透明 C、公平D、及时

(59)（）认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。A、证券业协会 B、证券交易所

C、国务院证券监督管理机构 D、证券公司

(60)融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。A、证券公司 B、证券交易所 C、登记结算机构 D、证监会

多选题

(61)根据《证券法》，以下对证券交易所描述正确的是（）。

A、证券交易所是为证券集中交易提供的场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

B、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

C、证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格 D、证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”(62)从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种。A、柜台代理买卖 B、证券公司代理买卖 C、登记结算公司代理买卖 D、证券交易所代理买卖

(63)客户在从事融资融券交易期间，如果信用资质状况降低，证券公司会（）。A、相应降低对该客户的授信额度 B、降低相关警戒指标 C、提高相关警戒指标 D、提高平仓指标

(64)证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。A、融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100% B、融资保证金比例=保证金/融券卖出证券数量 C、融资保证金比例不得低于50% D、融券保证金比例=保证金/融券卖出证券数量(65)连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。

A、最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价 B、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

D、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

(66)合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（）。A、在证券交易所上市的B股 B、在证券交易所上市的各类债券 C、证券投资基金

D、参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购

(67)投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。A、了解身份、财产与收入状况、风险偏好 B、按规定缴存交易结算资金

C、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 D、接受交易结果，并履行交割清算义务

(68)对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。A、委托指令 B、资金 C、证券

D、撤单信息

(69)关于开立证券账户,下列表述正确的有()。A、开立证券账户应坚持合法性、真实性原则

B、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制

C、一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户 D、一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户(70)证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（）。A、提示潜在的投资风险

B、保证投资收益

C、向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考

D、通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

(71)关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（）。A、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准 B、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延 C、在国家法定假日，证券交易所市场不休市

D、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

(72)债券质押式回购交易的正回购方是指在债券回购交易中()。A、融资方 B、资金融出方 C、卖出回购方 D、买入返售方

(73)证券结算风险根据成因可以分为（）。A、信用风险 B、流动性风险 C、操作风险

D、结算银行风险

(74)中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。A、证券公司向监管机构的报告制度 B、信息披露 C、检查制度 D、自律管理

(75)客户委托要经证券经纪商进行以下审查（）符合要求后，才能被接受。A、验证 B、开户 C、审单

D、验证资金及证券

(76)下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。A、投资者在同一交易日内可以进行多次认购

B、投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消 C、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月 D、投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购

(77)在清算过程中，除应计算应收和应付价款外，还需将（）纳入净额清算中。A、印花税 B、手续费 C、监管费

D、应收的现金分红、利息

(78)在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()。A、以价格较高的卖出申报优先 B、以价格较高的买入申报优先 C、以价格较低的买入来申报优先 D、按受托时间的先后次序来申报

(79)固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。A、交易商和交易所之间 B、交易商和客户之间 C、交易商之间

D、客户和客户之间

(80)根据我国现行制度，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A、将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 B、侵占、损害客户的合法权益

C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D、拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动(81)证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（）签订书面定向资产管理合同。A、客户 B、托管机构 C、证券交易所 D、律师事务所

(82)目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括（）等。A、证券公司内部控制制度

B、证券业协会的自律管理

C、证券交易所的监管

D、证券监管机构的监管

(83)关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。A、网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记 B、申购日后的第四个交易日（T+4日），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人 C、申购日后的第三个交易日（T+3日），主承销商公布中签结果

D、如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，并公布中签结果

(84)下列有关我国股票除权（息）参考价的陈述中，正确的陈述有（）。A、除息日该证券的前收盘价改为除息日除息参考价 B、除息日该证券的开盘价改为除息日除参考息价

C、除息（权）价=（前收盘价-现金红利）/（1+流通股份变动比例）

D、除息（权）价=（前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）

(85)在我国的权证交易中，禁止的事项有（）。

A、禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格

B、内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 C、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 D、权证发行人不得买卖自己发行的权证(86)B股现金红利派发日程安排正确的有（）。A、申请材料送交日为T-5日前 B、公告的刊登日为T日 C、最后交易日为T+3日 D、权益登记日为T+6日

(87)机构客户办理三方存管手续,首先应持()到证券公司开户营业部,办理相关手续。A、营业执照副本原件和加盖客户公章的复印件 B、法人授权委托书

C、法人代表人身份证复印件 D、授权代理人的有效身份证件

(88)（）开立证券账户由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A、证券公司 B、普通自然人 C、基金管理公司 D、普通法人机构

(89)证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次（）。A、核心服务

B、有形服务

C、附加服务

D、理财顾问服务

(90)在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A、客户融资买入证券的权益归证券公司所有 B、客户融资买入证券的权益归客户所有 C、客户融券卖出证券的权益归客户所有

D、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

(91)证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。

A、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 B、具有不低于人民币5亿元的净资本

C、资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚(92)目前，我国证券市场上的投资者包括()。A、自然人 B、法人 C、政府机构 D、金融机构

(93)按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。A、会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报 B、会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报 C、会员不可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报 D、会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

(94)下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（）。A、买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式

B、到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收

C、到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收

D、结算参与人证券交收账户与资金交收账户存在一一对应关系

(95)按照公开原则，投资者对于所购买的上市证券可以进行（）的了解。A、上市公司财务报表 B、上市公司经营状况

C、上市公司的一些重大事项 D、上市公司的内幕消息

(96)证券公司的自营业务信息报告的内容包括（）。A、自营业务帐户、席位情况 B、自营风险监控报告

C、证券公司的董事、监事、高级管理人员

D、自营业务规模、风险限额等方面的重大决策

(97)按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。A、停牌前交易主机已经接受的申报在当日有效 B、在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价 C、交易主机在停牌期间继续接受申报

D、停牌原因消除后，交易所可以决定恢复交易(98)证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（）。A、自营业务规模 B、可承受的风险限额 C、所面向的客户群体

D、高级管理人员的任职资格条件

(99)深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。A、自助托管 B、随处通买 C、哪买哪卖 D、转托有限

(100)深圳证券交易所规定，会员通过交易单位可以获取交易系统的以下哪些资源（）。A、证券交易即时行情 B、实时及盘后交易回报 C、登陆交易所内部网站 D、股指期货交易即时行情

(101)客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是（）。A、审查分为验证与审单、查验资金及证券

B、验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实 C、审单主要是检查客户填写的委托单

D、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

(102)资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）。A、安全保管集合资产管理计划资产

B、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

C、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D、出具资产托管报告

(103)以下有关证券清算的表述中，正确的有()。A、证券清算业务应遵循净额清算的原则 B、证券清算业务应遵循全额清算的原则 C、清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算

D、清算价款时，不同清算期发生的价款可以合并计算(104)证券公司自营业务决策的自主性主要表现在()。A、选择交易对手的自主性 B、选择交易方式的自主性 C、选择交易品种的自主性 D、交易行为的自主性

(105)下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

A、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息(106)根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。A、若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价 B、若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价 C、若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格 D、若不能成交则进入买入委托队列等待成交

(107)关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。A、它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交 B、赎回则按当日收市的基金份额净值成交

C、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更 D、投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购(108)客户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。A、证监会 B、客户

C、指定商业银行 D、证券公司

(109)市场细分的直接细分依据是（）。A、心理因素 B、人口因素

C、投资者行为因素 D、地理因素

(110)境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供（）。A、本人有效身份证明 B、银行结算账户卡 C、有效存折 D、证券账户卡

判断题

(111)投资者开立资金账户时,应至少存入与买入100股股票等值的资金。A、正确 B、错误

(112)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得提供期货行情信息和交易设施。A、正确 B、错误

(113)由于客户证券账户由中国结算公司直接维护,因此,结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司根据证券交易数据直接办理。A、正确 B、错误

(114)证券公司申请融资融券业务资格，向证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。A、正确 B、错误

(115)1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A、正确 B、错误

(116)我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。A、正确 B、错误

(117)根据上海证券交易所和深圳证券交易所的有关管理办法，已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。A、正确 B、错误

(118)深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前三个交易日做出公告。A、正确 B、错误

(119)经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托关系。A、正确 B、错误

(120)A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收试点为T+1 16：00。A、正确 B、错误

(121)在连续交易系统中，交易一定是连续的。A、正确 B、错误

(122)集合资产管理业务中，证券公司、托管机构至少每月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告。A、正确 B、错误

(123)证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，以营利为目的的法人。A、正确 B、错误

(124)按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。A、正确 B、错误

(125)证券公司申请成为证券交易所会员，由中国证监会机构管理部门审核批准。A、正确 B、错误

(126)按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。A、正确 B、错误

(127)投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。（国家另有规定的除外）A、正确 B、错误

(128)证券经纪关系一经确立，证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理委托事项。A、正确 B、错误

(129)投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。A、正确 B、错误

(130)在我国目前条件下，金融衍生工具一般不包括基金。A、正确 B、错误

(131)市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。A、正确 B、错误

(132)在实行证券公司IB制度的情况下，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，不得接受投资者的保证金。A、正确 B、错误

(133)证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。A、正确 B、错误

(134)在我国，证券摘牌后，证券交易所发布的行情信息中无该证券的信息。A、正确 B、错误

(135)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。A、正确 B、错误

(136)我国现行交易规则规定，出现10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报的交易异常情况，证券交易所可视情况需要采取临时停市等措施。A、正确 B、错误

(137)目前，我国投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统，查询其他投资者证券账户情况。A、正确 B、错误

(138)我国证券交易所交易规则规定，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±10%的，属于异常波动。A、正确 B、错误

(139)我国证券交易印花税只对出让方按0.1%税率征收。

A、正确 B、错误

(140)凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易。A、正确 B、错误

(141)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。A、正确 B、错误

(142)按照现行规定，投资者进行证券的非交易过户不收取费用。A、正确 B、错误

(143)由于A股、基金、债券等品种实行前端控制，因此一般不会发生证券交收违约行为。A、正确 B、错误

(144)客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。A、正确 B、错误

(145)股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。A、正确 B、错误

(146)按照现行法规规定，证券公司客户的交易清算资金应当存放在指定的证券公司，不能存入其他任何机构。A、正确 B、错误

(147)权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。A、正确 B、错误

(148)买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，有效申报价格范围都是相同的。A、正确 B、错误